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浙江省2017年证券从业资格考试:政府债券试题

浙江省2017年证券从业资格考试:政府债券试题

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、注册会议召开前,办公室应至少提前__个工作日,将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。

A.1

B.2

C.3

D.5

2、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定,公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除公司章程另有规定外,所累积投资额不得超过本公司净资产的__,在投资后,接受被投资公司以利润转增的资本,其增加额不包括在内。A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

3、通常认为显著相关时,相关系数r的取值范围是__。

A.0<|r|≤0.3

B.0.3<|r|≤0.5

C.0.5<|r|≤0.8

D.0.8<|r|<1

4、LOF基金最核心的制度安排是()。

A.结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势

B.一天可以提供一次或多次基金净值报价

C.基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制

D.套利机制

5、假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱,必要收益率为10%,该公司股票当前的市场价格为80元,用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。

A.5元

B.10元

C.15元

D.20元

6、上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的__。

A.9:00~9:30

B.9:15~9:25

C.9:25~9:30

D.9:10~9:25

7、某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元;买入股票50万股,均价为每股20元;申购新股600万股,价格每股6元。为保证当日资金清算和交收,该公司需要回购融入

资金为______万元,库存国债______融入资金。__

A.4600;足够

B.600;足够

C.4600;不够

D.600;不够

8、无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则,关联交易的价格原则上应不偏离__的价格标准。

A.市场独立第三方

B.市场平均

C.由中国证监会核准

D.由母公司核准

9、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是()。

A.股权融资

B.债务融资

C.内部融资

D.向金融机构借款

10、根据相关规定,上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。

A.5元

B.当日市场价格

C.当日基金份额净值

D.当日市场平均价格

11、保荐机构辅导工作完成后,应当由()进行辅导验收。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.相应中国证监会的派出机构

D.中国证券业协会

12、从金融衍生工具的新发展角度来分析,资产证券化是__。

A.风险管理型创新的重要成果

B.增强流动型创新的重要成果

C.信用创造型创新的重要成果

D.股票创新型创新的重要成果

13、新《公司法》,关于公司上市条件,公司股本总额降低至__万元。A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

14、盈利预测是在合理假设的基础上,按照发行人正常的发展速度,本着()的原则作出的。

A.诚实信用

B.责任明确

C.透明

D.审慎

15、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。

A.是指扣除运输费用后的销售净额

B.是指扣除已收回款后的销售净额

C.是指扣除折扣和折让后的销售净额

D.来自资产负债表

16、__是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。A.国有股

B.集体股

C.法人股

D.社会公态股

17、回购期限一般最长不超过__。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

18、某上市公司发行股票5000万股,总资产8亿元,经常性现金净流量为7500万元,销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。该公司每股营业现金净流量是__。A.1.2亿元

B.1.25亿元

C.1.5亿元

D.1.75亿元

19、以下关于连续竞价的申报价格,正确的是__。

A.某只股票上一交易日收市价格为10元,当日申报价格为11.5元

B.某B股股票上一交易日收市价格为10元,当日申报价格为11.5元

C.某基金上一交易日收市价格为3元,当日申报价格为3.5元

D.某国债前一笔成交价为101元,申报价格为110元

20、对在6个月内______被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起______日后,方可使用。__

A.连续两次5

B.连续三次5

C.连续两次10

D.连续三次10

21、下列关于政府债券的性质的说法,错误的是__。

A.从形式上看,政府债券也是一种有价证券

B.从功能上看,政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段

C.从功能上看,政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D.在现代商品经济条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段

22、《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、__和责任的基本法律文书。

A.权益

B.损失

C.业务规则

D.违约

23、公司发行境内上市外资股,应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。__

A.国务院;境内

B.中国证监会;境内

C.国务院;境外

D.中国证监会;境外

24、我们所说的证券市场具有高风险主要是指__。

A.市场风险

B.交易风险

C.管理风险

D.经营风险

25、基金管理公司治理方式的基本原则是__。

A.公司独立运作原则

B.强化制衡机制原则

C.股东诚信与合作原则

D.公平对待原则

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分)1、我国对封闭式基金的交收实行__日制度。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+7

2、资产管理人所提供的市场服务主要包括__。

A.公开信息披露

B.客户理财顾问服务

C.投资选择

D.内幕信息披露

3、《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的,应当由承销团承销。

A.3000万

B.5000万

C.8000万

D.1亿

4、下列各项不属于境外上市外资股的是__。

A.H股

B.B股

C.N股

D.L股

5、证券从业人员在从业过程中,如果发现违法违规行为的,应当采取__措施。A.通过内部程序报告

B.机构不处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告

C.向中国证券业协会报告

D.证券业协会不处理的,向中国证监会报告

6、关于可交换债券和可转换债券,下列说法错误的是__。

A.可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同,前者是上市公司的股东,通常是大股东,后者是上市公司本身

B.可交换债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式,可转换债券一般采用股票交割

C.两者所换股份的来源是相同的

D.可交换债券一般不设置转股价向下修正条款,可转换债券一般附有转股价向下修正条款

7、股东权益包括__。

A.资本公积

B.利润

C.股本

D.盈余公积

8、下列选项中,不属于证券市场监管的手段的有__。

A.法律手段

B.处罚手段

C.行政手段

D.市场手段

9、当日交易结束后,如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,交易所将按照__的原则确定平仓顺序。

A.后买先卖

B.即买即卖

C.成交价格低者先卖

D.成交价格高者先卖

10、2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充,即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外,允许证券公司开展__。A.证券投资咨询

B.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券资产管理

D.保荐业务

11、如果中央银行在公开市场上大量出售证券,则证券价格会__。

A.下跌

B.无变化

C.上升

D.无法确定

12、关于招股说明书中股利分配政策的披露,下列说法正确的是__。

A.发行人应披露最近3年历次实际股利分配情况、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

B.发行人应披露本次发行完成前滚存利润或损失的分配和已履行的决策程序C.若发行前的滚存利润归发行前的股东享有,应披露滚存利润的审计和实际派发情况,同时在招股说明书首页对滚存利润中由发行前股东单独享有的金额以及是否派发完毕作“重大事项提示”

D.发行人已发行境外上市外资股的,应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较低者

13、证券投资政策包括确定__。

A.投资目标

B.投资规模

C.投资对象

D.投资组合的修正

14、以下关于市净率说法中,错误的是__。

A.市净率是将每股股价与每股净资产相比

B.市净率用来评价股价相对于每股净资产而言是否被高估

C.市净率越小,说明股票的投资价值越低

D.市净率越小,说明股票的投资价值越高

15、以下关于债券的说法,正确的有__。

A.发行人是借人资金的经济主体

B.投资者是出借资金的经济主体

C.发行人需要在一定时期付息还本

D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

16、按照有关规定,发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第()位的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

A.3

B.4

C.5

D.6

17、从美国证券法规对有担保ADR的不同要求及其运作惯例中可以发现,对于暂时没有集资需要的ADR计划,最合适的选择是__。

A.私募ADR

B.一级有担保ADR

C.二级有担保ADR

D.三级有担保ADR

18、证券投资基金资产的名义持有人是__。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金监管人

19、证券公司应向__等机构报送年度报告。

A.中国证监会

B.深圳证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算公司

20、重大关联交易指()。

A.上市公司拟与关联人达成的总额高于500万的关联交易

B.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万的关联交易

C.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的1%的关联交易

D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易

21、关于基金持有人与基金托管人的关系,下列说法正确的有__。

A.持有人与托管人的关系是委托与受托的关系

B.基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管

C.对持有人而言,把基金资产委托给基金托管人,难以确保基金资产的安全D.对基金托管人而言,必须对基金持有人负责,监督基金管理人的行为

22、公开募集证券说明书所引用的__,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。

A.资产评估报告

B.盈利预测审核报告

C.审计报告

D.资信评级报告

E.招股说明书

23、缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的__表明这种运动的强弱。

A.持续时间

B.收盘价

C.开盘价

D.宽度

E.出现的时机

24、封闭式基金的基金单位的交易方式是__。

A.赎回

B.证交所上市

C.既可赎回,又可上市

D.柜台交易

25、基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括__。

A.营业税

B.消费税

C.增值税

D.所得税

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