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以信息化手段推进供电工程审计标准化

以信息化手段推进供电工程审计标准化
以信息化手段推进供电工程审计标准化

全国中文核心期刊·

财会月刊□2014.1下·87·□

以信息化手段推进供电工程审计标准化

杨小秋章敏捷

(国网浙江省电力公司杭州供电公司监察审计部杭州310009)

【摘要】工程审计是依据国家《审计法》规定,对工程概、预算在执行中存在的违纪行为进行审计的过程。本文以杭州电力公司为例,分析了其在工程审计标准化、信息化方面的经验和不足。

【关键词】工程审计

标准化信息化

一、工程审计标准化建设的策略

随着我国市场经济持续快速地发展,对电力需求不断增大。以笔者所在杭州供电公司为例,近年就持续投入了大量资金推进电力工程的建设。如何通过审计资源集约化、审计工作标准化、审计手段信息化,以不断提高工程项目治理水平,进而构建一套完整、高效、标准化的工程审计体系是我公司内审部门重点研究的课题。

工程审计标准化建设,具体指在充分研究电力工程实施全过程中存在的各类风险的基础上,全面利用ERP 、SAP 等信息系统作为查证手段,建立一套符合电力工程项目特点的审计程序表,编制一套与审计程序相对应的信息手段查证指引。我公司在实施过程中遵循以下策略:①对工程实施中各类风险节点进行充分分析后编制工程审计程序表。即从各单项风险及其风险管理应对策略出发,针对工程立项、设计、招标、建设、验收、评价等环节分别设计审计程序,给出具体审计方法和可能审计结果,重点评价应对策略执行结果。②针对各环节审计程序,编制每个审计程序所对应信息系统查证手段。即利用SAP 系统中的生产管理(PMS )、物资管理(MM )、基建管理(PS )以及财务管理(FICO )等信息系统,对关键管控流程测试及重要功能数据的分析以提高工程审计效果和效率。

二、工程审计标准化建设的主要措施

1.工程审计标准化。我们在设计工程审计标准化流程时,区别于传统的按照招标投标、工程造价、财务管理、物资管理、合同管理等横向业务板块划分的审计方式,改为遵循财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制应用指引第11号——工程项目》文件精神,以时间阶段为纵向条线,即工程立项、设计、招标、建设、竣工验收以及后评估等六个环节分别识别风险类型和设计审计程序,把财务管理、合同管理、物资管理、仓储

管理等作为横向板块穿插至上述纵向条线中。审计程序表总体架构如表1所示。

审计阶段一、工程立项阶段

二、工程设计阶段

三、工程招标阶段

四、工程建

设阶段

五、工程验

收阶段

六、后续评价阶段

1.工程建设

2.物资管理

1.结算管理

2.竣工决算

索引号0101010201030201

020*********

030203030401

04020403040404050406040704080501

0502050305040505050605070508

06010602

审计内容立项管理审计可行性研究审计计划管理审计勘察设计审计施工图管理审计合同管理审计招标管理审计评标管理审计合同管理审计施工管理审计变更管理审计财务管理审计合同管理审计采购管理审计仓储管理审计财务管理审计合同管理审计结算管理审计验收管理审计财务管理审计合同管理审计决算管理审计费用管理审计财务管理审计合同管理审计档案管理审计后续管理审计

表1

□财会月刊·

全国优秀经济期刊□·88·2014.1下

在上述审计程序表总体架构下,我们针对每一项审计内容设计详尽的审计程序,以审计目标、风险节点、信息手段、审计程序等环节分别设置审计要素,最终形成一整套完整、翔实的审计程序表。鉴于每一审计内容项下均有多张审计程序表,现以“五、工程验收阶段——0505决算管理”项下的某一张程序表为例(见表2)。

2.审计手段的信息化。在审计程序标准框架的基础上,我们还针对程序表中每一项审计程序设置了对应信息系统中的查证指引,以便审计人员能够清晰地知晓每一项审计程序的目标是什么、程序做什么、系统查什么。

仍以“五、工程验收阶段——0505决算管理”项下的审计程序为例:

(1)X0505-1~2信息手段:登录SAP 系统,在交易代码栏输入事务代码CJ20N ,进入“项目构造器”操作界面,输入“项目编号”后,依次点击展开项目标签:工程后期管理——竣工决算(见图1),选定所挂载竣工决算报告,点击“显示原始应用程序文件”按钮,打开竣工决算报告,并结合施工单位上报结算,执行N0505-1~2审计程序。

(2)X0505-3信息手段:登录SAP 系统:①在交易代码栏输入事务代码CJI3,进入“项目实际成本”查询界面,检查项目实际成本构成(见图2),并抽查项目工程款支付记账凭证以及后附原始凭证,确认资金支付审批流程是否规范,与合同是否相符;②在交易代码栏输入事务代码FK10N ,根据供应商名称查询该供应商应付账款明细账,检查应付账款余额是否准确,并结合向供应商发函询证,执行N0505-3审计程序。

(3)X0505-4信息手段:登录SAP 系统,在交易代码栏中输入事务代码CN52N ,进入“项目物料组件”查询界面,输入“项目编号”,点击执行按钮,生成项目物料清单(见图3),结合项目批准概算进行比对,执行N0505-4审计程序。

三、问题与改进

在实际应用过程中,我们发现审计程序还存在诸多问题,如审计程序的全面性和时效性尚待改进、部分审计程序与信息系统之间的匹配性不强、部分审计程序尚未明确审计途径、量化样本量等。这需要我们反复实践,不断发现问题、分析缺陷、优化程序。

另外,我们注意到职能部门在个别系统中没有严格按照系统设置的要求进行流程固化,而通过信息化审计手段的追踪,可以督促职能部门普及和固化计算机管控手段,既在前端环节保证工程全过程的信息系统控制,又可在后续审计中提升内审人员的工作效率和效果。

单位:项

目:决算管理

一、审计目标与审计计划的衔接1.是否计划确定的重大风险点?是()否()风险点编号2.准备实施综合性方案()/实质性方案()3.实施控制测试获得的保证程度可信()/不可信()二、风险与审计目标、审计程序对应关系表审计目标竣工决算管理的执行情况

审计说明:

风险节点决算及时性风险

报告合规性风险资金

支付风险

超概算风险

风险等级

信息手段

X0505-1

X0505-2

X0505-3X0505-4

编制人:复核人:

审计程序

复核竣工决算

报告完成时间,检查是否在完

工投产后的规定时间内完成竣工决算编制复核财务竣工决算报告等,检查相关资料是否完整,内容是否真实,全套竣

工决算表格及所填内容有无缺项,账表是否相符,表间勾稽关系是否正确结合资金支付凭证和相关文件资料的比对,检查资金的管

理是否合规,资

金的使用是否合理,是否存在隐瞒、挪用建设资金的问题通过审核设备采购台账与原概算资料的比对,检查设备采

购的标准及数量是否超概算,是否存在概算外设备

日期:日期:

是否计划实施(√)

N005056

索引号

N0505-1

N0505-2

N0505-3

N0505-4

表2

审计程序表——工程决算

1

全国中文核心期刊·财会月刊□

2014.1下·89·□

关于开展信息化项目审计工作的经验浅谈

关于开展信息化项目审计工作的经验浅谈 发表时间:2019-03-27T15:17:52.260Z 来源:《电力设备》2018年第29期作者:张瑞斌尚超李莉丁群成范翠平牛丽霞 [导读] 摘要:近年来,信息化技术蓬勃发展,信息系统成为企业不可缺少的管理工具。 (国网山西省电力公司运城供电公司山西运城 044000) 摘要:近年来,信息化技术蓬勃发展,信息系统成为企业不可缺少的管理工具。信息化项目建设成为企业信息系统建设的重要手段,信息化项目建设是否满足国家法律法规,所形成的建设成果是否能够为企业带来效益,成为衡量企业信息化建设成功的标准。而对信息化工程审计,目前没有具体的指导意见,以审计的角度看待信息化项目的审计,并完善信息化项目建设标准具有重要的理论和现实意义。 关键词:信息化项目;审计工作 1 信息化项目审计的特点 信息化建设项目通常由应用环境、应用培训、应用软件三个部分组合而成。而应用环境又包含了多个方面,比如:网络建设,硬件设备,软件设备等多个部分,也就是系统;应用软件是为客户的需求进行开发的,应用培训是让用户学会使用,信息化建设项目的投入较为特殊,通常以人的智力为劳动主体,与传统的建设项目区别较大,最本质的区别在于一个是用人的智力为劳动方式,一个是以物质材料为劳动方式。在此区别下,信息化建设项目具有以下多个特点: 1.1成效展现不直观。信息化项目建设技术含量较高,尤其是软件开发,对工程量和质的考核难度较大. 1.2 与用户紧密相连。信息化建设项目源于客户,同时又服务于客户。用户直接关系到项目的满意与否,是直接衡量项目的质量标尺。 1.3 需求具有模糊性。建设信息化项目是为了适应用户对信息管理的需要,但是,用户的需求具有很强的模糊性,具有一定的变数,或者用户对自身的需求不直接。这就需要信息化项目制造者采取有效的方法,比如:用户需求分析,用户满意程度等,不断得出用户的需求。 1.4 更新速度快。由于信息技术的高速发展,信息化建设项目的更新周期也很快,通常寿命较短。所以,项目在设计时必须具有前瞻性,无论是哪一个部分,都必须考虑好更新换代的空间,使项目在需要时能及时有效的升级。 2 信息化项目审计的要点 由于信息化项目存在上述特点,所以对于信息化项目的审计应该在对项目工程建设、成本控制过程进行审计外,还应改针对不同的项目对项目应用、质量、安全性等成果进行审计。主要要点应该包括: 2.1信息化工程建设及管理方面的审计要点 (1)对合同及招投标管理情况的审查,信息工程同样受国家法律法规约束,其相关的合同签订必须遵循国家法律法规,对合同及招投标的审查,主要包括项目合同是否按照国家法规开展招投标管理工作;与项目厂商是否签订了项目合同,合同双方是否具有法人资格和相应的履约能力,合同内容是否完整;权、责、利划分是否明确;合同签订依据是否符合国家法律法规。 (2)对内控制度建立的审查,信息工程建设不同于其他工程项目建设,除了遵守公司预算管理、合同管理、工资管理、成本管理、设备材料管理、安全质量管理、财务管理等一系列管理制度外,是否建立了完整的安全及运行管理制度。 (3)项目文档的完备性,信息工程建设与建设工程一样,建设过程中存在大量的项目过程文档,对于系统开发和实施类项目,工作成果无法具体展现,所以项目文档的完备是支撑信息化项目重要环节,项目文档的是否完备不仅能够反映项目建设过程管理是否规范,也能够作为衡量工作建设成效的重要标准。 2.2信息化项目成本费用审计 信息化项目成本费用审计,应包括信息化项目造价审计、成本费用支出情况审查、工程结算及会计核算的审查等几个方面。 (1)信息化项目造价审计,对于信息化项目其项目建设费用根据类型的不同需要采取不同的方式进行审计,例如对于系统开发和实施类的项目重点应关注人工费用的取费标准是否合理,相关费用的取费和标准是否合理;而针对于网络及基础设施等资本性项目,则需要关注采购价格是否合理等环节。 (2)成本费用支出情况审查:通过对人工费、材料费、机械使用费、其他直接费、间接费等构成成本五大要素的逐一审查,对成本费用支出合理性进行评价。 (3)对工程结算、会计核算的审计:工程价款收入支出是否真实,工程结算是否符合规定,验工计价是否及时,手续资料是否完备,有无拖欠工程款现象,成本核算是否符合会计制度。 2.3信息化项目成果的审查 对信息化建设成果的审查,主要审查项目成果是否满足设计需求、应用效果是否满足用户使用要求,应当考虑以下几个方面,一是审查信息化项目上线后是否进行有效的应用,对于开发实施类项目主要应当检查系统的业务单据量、流转情况等方面进行检查,对于基础及网络建设类项目则应审查项目运行情况;二是审查信息化项目是否经过充分的测试,测试报告中对相关性能、安全、功能等方面的测试是否全面,测试结论是否满足用户需求。 3 提高信息化项目审计的有效措施 信息化项目建设管理者应该在项目建设过程中做好以下几个方面的工作: (1)加强制度保障工作,建立健全信息化项目建设管理的相关工作制度,对于项目立项、可行性研究、建设、验收、结算决算、以及资料管理等方面等都应制定明确的标准和规范。 (2)对项目执行过程的有效监控,定期在项目建设过程中对项目建设进度、建设质量进行跟踪,确保项目质量符合要求。 (4)对待不同的项目采用不同的审计方式,对待不同的建设主体采用不用的审计方式,做到审计具有针对性,符合审计工作的实际开展。同时,审计工作者还需要运用当下信息技术,采用现代有效的审计方法,让审计效率得到提升。 (4)积极与业务部门进行有效沟通,推进信息化工作成果的应用。充分利用资源,实现相关的有效利用。基于信息化建设项目的特点,单靠一个人或者一个部门是难以完成此项工作的,需要结合多方的力量进行,共同完成。 (5)建立一支高效的审计工作队伍。对审计人才队伍进行有效的整合,突破原有的人才调动限制,比如:让专业性强、审计经验丰富的人员一起组合开展工作,实行相互的补充;同时,也应当利用好社会闲杂的审计资源,壮大国家审计力量;最后,完善人才引进机制,

信息化项目验收规范

项目验收规范 1.项目结束制度 一个项目从启动到结束将经历复杂的过程,可能出现许多意料之外的情况,在项目即将结束之际,对项目进行完整的回顾和总结,是非常必要,也是对项目的负责、对历史负责的具体表现,项目结束制度以下工作要做: 检查项目的总体实施规划,确认每一项阶段都经过验收 检查项目的验收标准,确认项目的每一阶段都经过验收 检查项目的项目目标,确认项目目标全部实现 检查项目的问题管理,确认所有问题和待办事项已完成 审查项目的全部文档,确认所有文档齐全、规范、内容翔实 审查项目的规章制度,确认所有规章制度完整,紧急处理手段齐备完整的项目总结 正式办理交接,完满的完成项目。 项目启动制度确保项目规范地开始,确定项目管理规则;日报、月报及周例会制度使项目透明地进行,使项目组成员良好沟通,及时暴露出实施中的问题、矛盾;里程碑会议制度及时总结项目没一阶段的工作成果,确定下一阶段的计划;问题和变更管理制度使出现的问题得到规范的解决;文档管理制度确保了项目的质量控制;项目结束

制度使项目圆满收尾,检查项目完成情况,正式的交接。 通过以上各项项目制度,可以清楚地确认项目是否达到了预期的目标,确认没有隐患存在,并通过规范的文档,使项目顺利地延续。 为确保本项目的服务质量,我们严格遵守质量控制标准,并应用在项目服务的各个阶段。详尽的内审体制要求我们的每一位服务人员,在自己的岗位上,完成每一步工作,都将分享同事经验,接受项目经理控制。这样每个人工作的成功聚集成小组的成功、项目的成功和客户的满意。 我们将依照既定的项目实施进度完成本次招标的项目实施服务工作,本项目各单位用户可以在项目进展过程的各个阶段提出意见和建议,经项目经理确认后,由相关部门进行处理。 2、项目验收过程 2 .1验收测试项目 1. 卖家应买方要求提供测试报告及接受检验来证明卖方所提供系统合本合同技术规范署的各项要求。 2.验收项目包括: 1)环境验收测试; 2)可靠性验收测试; 3)维护性验收测试; 4)功能验收测试; 5)稳定性验收测试;

标准化和信息化管理

施工标准化及信息化建设管理规定 6.1.管理制度标准化 6.1.1 质量控制 6.1.1.1.控制目标 整体工程质量达到世界一流一级公路标准,经得起考验和历史的检验。 全部工程质量符合国家和道路有关标准、规范及设计文件的要求,检验批、分项、分部工程施工质量检验合格率达到100%,单位工程一次验收合格率100%,主体工程质量零缺陷,实车最高检测速度达到设计速度的80%,开通速度达到80km/h设计速度。 6.1.1.2.责任体系 6.1.1.2.1.组织机构 为加强本项目质量管理组织领导,项目经理部成立质量管理领导小组。 组长:项目副经理 副组长:项目副经理、总工程师、各驻地经理 组员:项目部副经理、专业工程师、各部门负责人、工区 经理 领导小组下设办公室,负责处理日常工作,办公室设在项目安质部。 6.1.1.2.2.职责分工 项目经理部:严格执行国家道路、隧道质量管理法规、工程建设

强制性标准以及G306线林西至大水菠萝段项目工程的有关规定,按照有关规程、规范、标准和审核合格后的施工图进行施工,对标段施工质量负责。 工区:在项目经理部、驻地经理部领导下负责管段内工程质量的日常检查指导,按照有关规程、规范、标准和审核合格后的施工图进行施工,对工区施工质量负责。 6.1.1.3.质量保证管理措施 (1) 落实质量监督制度。工程施工合同签订后,施工全过程接受道路质量安全监督总站及政府部门质量安全监督,同时公布质量社会举报电话,接受社会各界的监督。 (2) 加强施工图审核和现场核对优化。 (3) 加强施工工艺和质量控制方案审查。 (4) 严把原材料进场质量关。 (5) 加强质量的过程控制力度。 (6) 过程检验和专项检验相结合。试验室须按规定项目和频次进行原材料和工程质量的检测试验,见证试验的项目必须由监理工程师在场监督下进行。 (7) 坚持样板引路。 (8) 严格质量检查验收。强化每道工序的质量检查验收,不合格的不准转入下道工序。 6.1.1.4.考核评价 由项目建管办依据《施工单位质量信用评价实施细则》对本标段

企业产品标准化及信息工作管理制度

企业产品标准化及信息工作管理制度 第1条 标准化工作是企业实现科学管理的基础和前提, 搞好企业标准化工作对稳定和提高产品质量、降低消耗、改善经营管理, 提高劳动生产率, 提高经济效益具有重要的作用。科技信息情报工作是科研和生产的重要组成部分, 它对提高产品质量、突破技术关键、产品更新换代和赶超世界先进水平具有重要意义。为加强我厂的标准化及信息工作, 根据国家有关法令、条例的精神制订本制度, 本制度仅对研究所下设的标准信息组所分管的技术标准而言。 第2条 标准化工作管理: (一) 标准化工作的任务 1、宣传贯彻国家标准, 专业(部)标准及上级有关标准化工作的方针指示与规定并检查、总结各级标准化的贯彻执行情况。

2、起草工厂标准化工作规划和年度计划。归口统一管理各类技术标准, 提出收集和采购标准资料计划, 并进行标准编号归口管理。 3、负责处理有关标准化工作的文件。积极参加上级所组织的有关标准的编制, 审查、验证等工作, 及时掌握上级标准化动态, 并提出对策建议。 4、组织制(修)订与贯彻企业标准。提高标准化、通用化及系列化程序。 5、参与新产品开发工作, 提出产品的标准化综合要求。对设计的产品图样、技术文件进行标准化审查和必要的标准件出图, 并参加新产品试制鉴定和小批试制鉴定工作, 协助产品设计人员掌握标准化要求。 (二) 企业标准化的制订、修订、审批、发布 1、企业标准包括技术标准、管理标准、工作标准。 2、技术标准是企业标准的主体, 包括产品标准、基础标准、工艺标准、工装标准、材料标准、零部件标准、方法标准、标准工作的微机管理等。

3、企业标准由总工程师批准上报作为商品交货条件的产品标准。 4、本厂贯彻的有关国家标准, 专业(部)标准, 企业标准的重要措施, 上级的规划、计划, 由总工程师批准。 5、参加国家标准, 专业(部)标准起草的草案中所需的验证报告, 由总工程师审核后, 报上级批准。 6、凡是没有国家标准, 专业(部)标准的重复生产产品, 都必须制订企业标准, 有条件的应积极采用国际标准或国外先进标准, 凡符合下列情况的也应制订企业标准, 须经总工程师批准后发布。 ①根据生产技术的发展和提高经济效益的原则, 对厂自制或外购选用的元器件。 ②根据生产技术使用特点, 对国家标准专业(部)标准中未作规定的某些要求加以规定。 ③对本厂使用的零部件, 材料等品种、规格按国家标准或专业(部)标准进行选择和压缩。 7、企业标准应根据使用和生产技术发展要求, 凡与新发

信息化建设项目审计精品

信息化建设项目审计 一、审计重点与方法 信息化建设项目是指信息系统建设中为完成数据和信息的收集、识别、提取、变换、存贮、传递、处理、检索、检测、分析和利用等基本功能所进行的各项软、硬件建设项目,以及有关信息通信网络设施、安全保障体系、信息资源开发和系统设备升级维护管理等项目。 信息化建设项目审计是以风险控制为导向,以造价控制为核心,对信息工程建设项目概(预)算的整体公允性、招投标过程的公平公正性、待签合同的合法性、竣工决算的真实性、项目建设的优质经济性等进行审查和评价。重点关注项目建设的各风险点和与造价相关的各个环节。一般情况下审计工作按时间节点分为:立项审计、预算审计、招标文件审计、招标现场监督、待签合同审计、合同执行情况审计(变更签证审计)、验收资料审核、结算审计、财务竣工决算审计;按照审计内容可分为:定制软件类项目审计、软、硬件采购及集成类项目审计、网络建设及租赁类项目审计、网络安全项目类审计和服务、培训类审计。目前审计方式主要有委托社会中介、聘请专家参与或自行组织人员开展。其审计重点和方法主要为: (一)内控制度审计 一般审查项目的内部控制制度建设及执行情况: 1.检查被审计单位是否按照国家财经法规和有关制度规定建立信息化项目建设监督管理制度; 2.检查信息化项目内部控制制度的执行情况,了解被审计单位信息化项目建设管理模式,项目建设流程、管理的权限、程序;监督制约机制的建设和执行情况; 3.项目的立项、开工、建设等是否经单位办公会或党委会研究并经相关部门批准等相关程序; 4.项目是否按照政府采购流程进行招投标,是否建立合同审核、管理制度,大项经费开支是否按照经费开支审批权限进行审批; 5.项目建设过程的请示、报告制度是否严格;

信息化环境下审计项目管理问题

信息化环境下审计项目管理问题 一、信息化环境下审计项目组织管理 信息化环境下项目审计的组织管理将直接影响项目的实施与质量的好坏,仍至直接关系审计项目的成败。因此,做好信息化环境下的审计项目组织管理是项目管理的重要环节。 (一)构建适应信息化项目审计需要的项目团队 审计项目团队是审计项目实施的主体,团队成员的素质是否适应审计要求,人员组成是否合理,直接影响审计发现错弊、风险和漏洞的能力,因此,构建一个具有审计胜任能力的项目团队是保证完成审计任务和目标的关键要素之一。信息化环境下的项目审计对审计人员的专业素质提出了新要求,不仅需要具有传统审计所需的知识技能,而且还应当掌握计算机知识及其应用技术,掌握运用计算机实施审计的思路、技术方法以及解决计算机审计问题的综合能力等。因此,必须根据信息化项目审计要求,考虑选择具有专业胜任能力的审计人员加入项目团队中来,考虑团队成员的组成结构,并根据审计工作任务要求,充分挖掘每位成员的潜能,合理分工,以构建高效的审计项目团队。 (二)做好信息化项目审计资源整合

通过审计资源的整合,达到提高审计效率和质量的目的。做好信息化环境下项目审计资源的整合,主要包括:(1)审计力量资源整合。应根据信息化项目审计不同阶段的不同要求,以结构优化为原则,进行人员的合理配置,解决好审计成员的信息技术水平差距问题,科学分工,以提高全体成员的审计水平。(2)信息资源整合。审计信息资源的交流与共享对完成审计目标十分重要。在信息化环境下,可通过利用计算机网络技术,建立审计信息数据库,通过网络化平台,实现信息共享。(3)审计技术方法资源整合。信息化环境下审计技术方法的整合,体现在继承传统审计技术方法的基础上,合理采用和推广使用计算机审计技术方法,研究开发新技术。以满足信息化项目审计需要。 (三)建立和完善必要的信息化项目审计规章 制度针对信息化环境下项目审计的特点,通过建立和完善审计规章,将审计活动纳入有章可循、有章可依的轨道,避免审计的随意性和盲目性。如通过制定信息化项目审计工作准则或操作指南,明确审计项目组织所要展开的工作和要求,明确审计操作程序和职责分工,增强工作的目的性、审计操作的针对性。通过制定信息化项目审计考核制度,以明确责、权、利为考核内容,以审计质量为主要考核目标,落实责任,奖罚分明,避免随意的、不负责任的审计行为,等等。

广州市财政投资信息化项目验收管理办法(穗信息化字〔2007〕6号)

关于印发《广州市财政投资信息化项目验收管理办法》的通知日期:2007年03月16日 09:56:24 来源:电子政务与信息资源处 市属各单位: 为加强广州市财政投资信息化项目验收环节的管理,规范项目验收流程,提高项目建设质量和资金使用效率,根据《广州市财政投资信息化项目管理办法》(穗信息化字〔2005〕62号),现将《广州市财政投资信息化项目验收管理办法》印发给你们,请遵照执行。执行过程中如遇问题,请与市信息办联系。 特此通知。 广州市信息化办公室 广州市财政局 二○○七年一月三十日 (联系人:蔡凌宏,电话:83124161) 广州市财政投资信息化项目验收管理办法 第一条为加强广州市财政投资信息化项目的管理,全面考核信息化项目设计、实施、监理、管理等工作,分析项目的实际使用情况和效果,规范项目验收流程,提高项目建设质量,根据《国家信息化领导小组关于我国电子政务建设指导意见》(中办发〔2002〕17号)、《电子政务标准化指南?工程管理》(国标委高新〔2003〕7号)、《广东省电子政务建设管理办法》(粤府办〔2005〕11号)和《广州市财政投资信息化项目管理办法》(穗信息化字〔2005〕62 号),结合我市的实际,制定本办法。 第二条本办法适用于经广州市信息化办公室(以下简称市信息办)立项审核通过,由广州市财政投资新建、扩建信息化项目(包括市级财政补助的项目,以下简称“信息化项目”)的验收。按项目的投资额度将信息化项目分为一般项目、大型项目和重大项目三类: (一)一般项目:总投资金额小于100万元的项目。 (二)大型项目:总投资金额大于等于100万元小于500万元的项目。

标准化管理实施方案

标准化管理实施方案 1. 标准化管理目标 以工程安全质量管理为核心,以机械化、工厂化、专业化、信息化等现代管理手段为支撑,以管理制度标准化为基础,全面落实人员配备、现场管理和过程控制标准化,建设优质、高效的标准化管理体系,确保项目建设质量、安全、工期、投资控制、环水保、科技创新等管理目标的全面实现。 2. 标准化管理实施计划 本项目建设标准化管理总体上分三个阶段推进。 第一阶段:宣传教育培训阶段。围绕开展标准化管理工作,开展宣传教育培训工作,制定详细的宣传教育培训计划,明确教育培训对象、要求、内容、时间安排及实施方式等,将采取会议动员、组织研讨、集中培训及自学等多种形式进行,确保实效。培训内容应包括:开展标准化管理的有关要求,标准化管理知识,以及质量、环境及职业健康安全管理体系等国际标准。 第二阶段:标准化文件编写阶段。各部门对照标准,梳理管理流程,彻底理顺管理程序。明确部门与部门之间的接口,明晰各自职责。制订各项工作的工程程序、工作方法、工作要求、工作标准等,保证各项工作环节之间无缝链接,提高工作效率。围绕管理制度、人员配备、现场管理、过程控制等方面,清理标准化管理所需的各项制度、办法、标准等,查缺补漏,对标准化文件进行修订和补充完善。 第三阶段:推进标准化管理阶段。选择个别架子队作为推进标准化管理的试点示范单位。试点示范的重点放在安全质量、文明施工、试验检测、自主创新、 “架子队”管理、物资设备、内业资料和培训教育等方面。项目经理部对试点示范中成熟的办法、经验等进行总结、提升和推广,以点带面,全面深化本项目标准化管理。 3. 标准化管理体系 为了保证本工程顺利实现标准化管理目标,我方在施工过程中将严格遵守有关规定,针对本项目的具体情况并结合以往类似工程的经验,从思想、组织、工作原则、工作要求、经济等方面建立符合本项目工程的标准化管理保证体系。 标准化管理体系见下页《标准化管理体系框图》。 4. 保证标准化管理目标的思想措施 推行标准化管理,采用多种方式,强化宣传教育,正确认识推行标准化管理的重要意义,变“要我做”为“我要做”,营造铁路建设标准化管理的浓厚氛围,

信息化项目验收方案【最新版】

信息化项目验收方案 一、验收目的 为使信息化项目建设按照《南宁市信息化项目建设管理暂行办法》要求进行,确保项目竣工后达到有关要求和标准,并能正常投入运行,必须进行项目验收。 二、验收对象 参与项目建设的施工单位。 三、项目验收的前提条件: (一)所有建设项目按照合同要求全部建成,并满足使用要求; (二)各个分项工程全部初验合格; (三)已通过软件确认测试评审; (四)已通过软件系统测试评审;

(五)软件已置于配置管理之下; (六)各种技术文档和验收资料完备,符合合同的内容; (七)系统建设和数据处理符合信息安全的要求,涉密信息系统需提供保密主管部门出具的验收合格证书; (八)外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具符合知识产权相关政策法规的要求; (九)各种设备经加电试运行,状态正常; (十)经过监理方同意; (十一)经过相关主管部门和项目业主同意; (十二)合同或合同附件规定的其他验收条件。 四、验收方法 项目验收,是项目开发建设中有组织的主动性行为,它是对项目建设高度负责的体现,也是项目建设成功的重要保证。切实

做好项目建设中的验收工作至关重要,应当采取有效措施,实实在在做好。为保证项目验收质量,针对不同的验收内容,在实施验收操作中,可以采取以下不同的方法: (一)登记法 对项目中所涉及的所有硬件、软件和应用程序一一登记,特别是硬件使用手册、系统软件使用手册、应用程序各种技术文档等一定要登记造册,不可遗漏,并妥善保管。对项目建设中根据实际进展情况双方同意后修订的合同条款、协调开发建设中的问题进行登记。 (二)对照法 对照检查项目各项建设内容的结果是否与合同条款及工程实施方案相一致。 (三)操作法 这是项目建设最主要的验收方法。首先,对项目系统硬件一一实际加电操作,验证是否与硬件提供的技术性能相一致;其次,运行项目系统软件,检验其管理硬件及应用软件的实际能力是否

大数据环境下的审计信息化(思路篇)

大数据环境下的审计信息化(思路篇) 前言:审计信息化工作十余年,面临着云计算、物联网、大数据、移动通讯和社交网络等新技术的挑战。本文希望通过对大数据的理解、审计中的应用分析,提出大数据服务与审计的一个角度或方向,进而形成相关信息化配套建设的思路。本文的编写希望得到读者的回馈,能够收到您的批评、指正。一、大数据的定义和理解(一)广泛定义对于大数据的理解现在并没有一个标准的定义,不过大家对于大数据都有一个共同的认识,那就是4V(Volume、Velocity、Variety、Veracity):1.(Volume)数据量大,TB,PB,乃至EB等数据量的数据需要分析处理。2.(Velocity)要求快速响应,市场变化快,要求能及时快速的响应变化,那对数据的分析也要快速,在性能上有更高要求,所以数据量显得对速度要求有些“大”。3.(Variety)数据多样性:不同的数据源,非结构化数据越来越多,需要进行清洗,整理,筛选等操作,变为结构数据。4.(Veracity)价值密度低,由于数据采集的不及时,数据样本不全面,数据可能不连续等等,数据可能会失真,但当数据量达到一定规模,可以通过更多的数据达到更真实全面的反馈。而简化一下描述,其实“大数据”是一个体量特别大,数据类别特别多的数据集,并且这样的数据集无法用传统数据库工具对其内容进行抓取、管理和处理。

(二)审计的大数据特征从“大数据”概念产生的缘由来看审计行业是一个天然需要大数据概念及其实现技术的行业。我们分析如下:首先,审计行业的“生产对象”是被审计对象的数据,虽然说审计是对财政财务收支的监督。但是为了了解财务的真实情况,必然需要关注业务数据,这些行业的数据每一个都可以说是数据体量巨大。同时这些数据也是复杂多样的,结构化数据不用说了(二维表数据、立方体数据、空间数据等),非结构化数据例如:被审计单位的各种制度、文件、影像等。其次,审计的职责是查处财政财务的真实、合法和效益问题。查处过程中,需要在这些海量数据中进行关联、汇聚的查询或计算工作,而且这些计算需要同时作用在结构化、半结构化、非结构化数据之上。在没有大数据技术支撑之前,采用抽样或按领域分开的方式进行审计分析,无形中形成了数据之间的壁垒和分析的局限性。最后,审计工作中的审计思路、方法,虽然有章可循,但最终还要依赖于具体参与审计工作的人的智慧。这也就决定了所有的分析工作不能像其他的数据中心、数据分析、数据挖掘、决策支持系统一样,是相对“固化”的。而思路的火花是稍纵即逝的,对任何一个突然闪出的分析思路都应该在“秒级”响应。(三)大数据的关键技术大数据关键技术包括数据抽取与集成、数据分析、数据解释3个领域。1.数据抽取与集成。大数据的一个重要特点是多样性。意味着其数据来源极其广泛。数

信息化项目验收方案word版本

一、验收目的 为使信息化项目建设按照《南宁市信息化项目建设管理暂行办法》要求进行,确保项目竣工后达到有关要求和标准,并能正常投入运行,必须进行项目验收。 二、验收对象 参与项目建设的施工单位。 三、项目验收的前提条件: (一)所有建设项目按照合同要求全部建成,并满足使用要求; (二)各个分项工程全部初验合格; (三)已通过软件确认测试评审; (四)已通过软件系统测试评审; (五)软件已置于配置管理之下; (六)各种技术文档和验收资料完备,符合合同的内容; (七)系统建设和数据处理符合信息安全的要求,涉密信息系统需提供保密主管部门出具的验收合格证书; (八)外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具符合知识产权相关政策法规的要求; (九)各种设备经加电试运行,状态正常; (十)经过监理方同意; (十一)经过相关主管部门和项目业主同意; (十二)合同或合同附件规定的其他验收条件。 四、验收方法 项目验收,是项目开发建设中有组织的主动性行为,它是对项目建设高度负责的体现,也是项目建设成功的重要保证。切实做好项目建设中的验收工作至关重要,应当采取有效措施,实实在在做好。为保证项目验收质量,针对不同的验收内容,在实施验收操作中,可以采取以下不同的方法: (一)登记法 对项目中所涉及的所有硬件、软件和应用程序一一登记,特别是硬件使用手册、系统软件使用手册、应用程序各种技术文档等一定要登记造册,不可遗漏,并妥善保管。对项目建设中根据实际进展情况双方同意后修订的合同条款、协调开发建设中的问题进行登记。 (二)对照法 对照检查项目各项建设内容的结果是否与合同条款及工程实施方案相一致。 (三)操作法 这是项目建设最主要的验收方法。首先,对项目系统硬件一一实际加电操作,验证是否与硬件提供的技术性能相一致;其次,运行项目系统软件,检验其管理硬件及应用软件的实际能力是否与合同规定的一致;第三,运行应用软件,实际操作,处理业务,检查是否与合同规定的一致,达到了预期的目的。 (四)测试法 对能使用检测仪器进行检测的设备、实施应当一一进行实际测试,检查是否和设备、实施的规格、性能要求相一致。 五、验收步骤 (一)需求分析 项目监理单位组织人员对项目进行验收需求分析,针对项目验收,监理单位需配备2名有经验的工程师和一名行业专家来组成项目团队,负责具体工作。 (二)编写验收方案(计划书)

标准化及信息工作管理制度

标准化及信息工作管理制度 第一条 标准化工作是企业实现科学管理的基础和前提, 搞好企业标准化工作对稳定和提高产品质量、降低消耗、改善经营管理, 提高劳动生产率, 提高经济效益具有重要的作用。科技信息情报工作是科研和生产的重要组成部分, 它对提高产品质量、突破技术关键、产品更新换代和赶超世界先进水平具有重要意义。为加强我厂的标准化及信息工作, 根据国家有关法令、条例的精神制订本制度, 本制度仅对研究所下设的标准信息组所分管的技术标准而言。 第二条 标准化工作管理: (一) 标准化工作的任务 1、宣传贯彻国家标准, 专业(部)标准及上级有关标准化工作的方针指示与规定并检查、总结各级标准化的贯彻执行情况。 2、起草工厂标准化工作规划和年度计划。归口统一管理各类技术标准, 提出收集和采购标准资料计划, 并进行标准编号归口管理。 3、负责处理有关标准化工作的文件。积极参加上级所组织的有关标准的编制, 审查、验证等工作, 及时掌握上级标准化动态, 并提出对策建议。 4、组织制(修)订与贯彻企业标准。提高标准化、通用化及系列化程序。 5、参与新产品开发工作, 提出产品的标准化综合要求。对设计的产品图样、技术文件进行标准化审查和必要的标准件出图, 并参加新产品试制鉴定和小批试制鉴定工作, 协助产品设计人员掌握标准化要求。 (二) 企业标准化的制订、修订、审批、发布 1、企业标准包括技术标准、管理标准、工作标准。 2、技术标准是企业标准的主体, 包括产品标准、基础标准、工艺标准、工装标准、材料标准、零部件标准、方法标准、标准工作的微机管理等。 3、企业标准由总工程师批准上报作为商品交货条件的产品标准。 4、本厂贯彻的有关国家标准, 专业(部)标准, 企业标准的重要措施, 上级的规划、计划, 由总工程师批准。

信息化项目验收实施细则详细版

文件编号:GD/FS-8168 (管理制度范本系列) 信息化项目验收实施细则 详细版 The Daily Operation Mode, It Includes All Implementation Items, And Acts To Regulate Individual Actions, Regulate Or Limit All Their Behaviors, And Finally Simplify The Management Process. 编辑:_________________ 单位:_________________ 日期:_________________

信息化项目验收实施细则详细版 提示语:本管理制度文件适合使用于日常的规则或运作模式中,包含所有的执行事项,并作用于规范个体行动,规范或限制其所有行为,最终实现简化管理过程,提高管理效率。,文档所展示内容即为所得,可在下载完成后直接进行编辑。 第一章总则 第一条为规范市交委系统各单位信息化项目验收管理工作,确保项目建设质量达到相关要求和标准,正常投入运行,根据《重庆市信息化项目建设项目管理暂行办法》(渝办发[2003]1号)文件要求,制定本实施细则。 第二条我市交委系统的信息化项目的验收,适用于本实施细则。 第二章对象、依据及前提条件 第三条重庆市交通委员会根据相关规定以及接受业主单位委托组织委级信息化项目和委属行政事业单位在委立项的信息化项目的验收。

第四条依据项目前期工作批复文件(立项、可行性论证、设计批复)、合同书及合同附件、有关技术说明文件,按照国家和我市的相关法律、法规、国家标准、地方标准、行业标准进行验收。 具体验收标准和依据可根据具体项目情况提出。 第五条项目验收的前提条件: (一)所有建设项目按照合同要求全部建成,并满足使用要求,试运行三个月上; (二)各个分项目全部初验合格; (三)已通过软件确认测试评审; (四)已通过软件系统测试评审; (五)软件已置于配置管理之下; (六)各种技术文档和验收资料完备,符合合同的内容; (七)系统建设和数据处理符合信息安全的要

(完整版)标准化、信息化落实情况

标准化是信息化建设的前提和基础,信息化的建设又促进了标准化的固化。 标准化:2014年度XX公司严抓标准化工作,将《项目管理册》的管理理念融入生产中,以项目成本管理为核心,项目全寿命过程为线索,串联项目管理的各环节,行成一条清晰的管理脉络,突出体现项目进度、成本、质量、安全、环保等管理目标: 1、公司坚持法人管项目、系统化管理、持续改进、相关方满意的项目管理方针,建立与完善标准化的职能管理部门——项目管理部、安全管理部、科技开发部、商务管理部、物资机电设备管理部、办公室、党委工作部及财务部等部门负责质量、工期、技术、安全、CI等方面的标准化工作;公司所有职能部门通过项目管理达标检查对项目标准化进行考核,项目部针对实际情况,运用项目管理达标考核细则进行提高项目管理标准化工作; 2、根据公司实际,针对“一个核心”、“一条主线”、“二层管理”、“三个基本文件”和“三个基本报告”的基本要求,梳理出相对科学的执行工作流程七个; 3、在局统筹管理下,XX公司以《综合项目管理系统》为契机,对项目管理实施的全过程进行了梳理与完善,涵盖了物资、科技、生产、质量、安全、环保等模块,自系统上线以后,在该系统中建立了50多个项目机构,进行标准化

管理;本年度已建立“项目全过程动态管理表”项目24个;通过公司总部的文件服务器构建数据库形式,提供统一入口供各部门填录更新本部门的资料内容,建立“项目全过程动态管理表台账”链接至主表及各项内容附件资料等,利于项目全过程的动态标准化管理; 4、从项目中标起,公司建立了项目启动、项目授权、项目策划、施工组织设计、技术方案、创优方案、项目实施计划等一系列的编制、审核审批、实施的科学简易的标注化流程,目前公司与项目部均在有条不紊地执行,效果良好; 5、本年度在安全和质量方面严格按照国家规范、局标准化要求,在安全和质量方面取得了良好成绩①获得省级安全文明工地2个(局指标2个)、获得市级安全文明工地5个(局指标5个);②获得2014年度广州市建设工程优质奖、广州市建设工程质量“五羊杯”奖、广东省建设工程优质奖、广东省建设工程金匠奖、全国QC二等奖等多项质量奖;同时公司严抓样板标准化,根据局样板管理要求,2014年度样板工程项目立项5个,均严格有序地执行样板管理制度,尤其是XX项目和XX项目在绿色施工、安全文明施工等方面得到市级等有关政府部门的通报表扬; 6、以总公司编发的《企业形象视觉识别规范手册》为标准,制定了《中建四局XX分公司项目CI实施管理办法》、《中建四局XX分公司项目CI实施指导书》和《中建四局XX

关于审计信息化建设情况的报告

关于审计信息化建设情况的报告 为配合省厅对全省审计信息化工作的预评,按照《四川省审计厅办公室关于印发四川省审计机关信息化工作考核办法的通知》(川审办〔20**〕 77号)文件精神,我局及时下发了《XX市审计局关于做好接受省审计厅信息化预评工作的通知》(宜审发〔20**〕76号),并要求各科室、各区县严格按照省厅统一要求进行自查和情况汇报。通过对全市审计信息化工作的认真梳理和统计,现将我市2014年审计信息化建设及联网审计应用情况报告如下。一、信息化技术成果推广应用情况(一)计算机成果编制情况。依托我市“市县一体化”联网审计平台,市局重点是结合行业分析平台展开应用,区县重点是结合区县账套式分析平台进行模型编制和推广。在结合具体审计项目应用的基础上,总结、提炼出可操作性强、成效明显、易于推广的计算机审计方法和联网成果模型。 1.计算机审计方法编制情况。截止目前,全市共形成计算机审计方法38篇(详见附件1——附件3),其中预算执行审计类20篇,税收审计类11篇、企业审计类2篇、经济责任类1篇,金融审计类1篇、固定资产投资审计类2篇、专项审计类1篇。 2.联网审计方法模型编制情况。截至目前,全市共建立本地化计算机审计模型493个(详见附件4——附件6),其中公积金

70个,地税90个,社保290个,乡镇决算类模型23个(XX 县),区本级预算执行类模型20个(南溪区)。 3.下半年计算机审计成果编制打算。下半年,在全市大多数审计人员被抽到全国土地出让金审计项目的情况下,我局仍然坚持对于审计信息化建设工作“激情不退,计划不减”的高昂斗志,圆满完成今年既定工作目标。(二)oa应用情况。我局强化“双全双百,全交互”,实现审计工作全流程信息化的管理模式。从公文起草、公文收取、公文阅办等办文程序,到各个项目审计数据包审理前全面交互前置,电子审理等,有效并创新拓展利用oa系统的各项功能。(三)审计会商应用情况。我市会商系统运行正常,结合审计大讲堂、群众路线教育活动、审计业务工作、依法治省及审计信息化工作在省、市、县(区)三级工作联动上得到全面应用,其使用频率和应用价值均得到有效发挥。 二、信息化人才队伍建设情况(一)ao考试通过率。截至2014年6月,我市审计机关ao通过人数占业务人员比例数为 149%。(二)计算机审计中级人员通过率。截至2014年6月,我市审计机关15人通过审计署计算机审计中级资格考试,60人通过审计厅计算机审计中级资格考试。署、省中级合格人员75人占业务人员的51%。(二)信息化专业人员。市局现有信息化专业背景(学历教育)6人,占市局总人数的9%,各区县均有信息化专业背景人员

信息化项目验收实施细则(标准版)

信息化项目验收实施细则(标 准版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位:______________________ 姓名:______________________ 日期:______________________ 编号:AQ-SN-0174

信息化项目验收实施细则(标准版) 第一章总则 第一条为规范市交委系统各单位信息化项目验收管理工作,确保项目建设质量达到相关要求和标准,正常投入运行,根据《重庆市信息化项目建设项目管理暂行办法》(渝办发[2003]1号)文件要求,制定本实施细则。 第二条我市交委系统的信息化项目的验收,适用于本实施细则。 第二章对象、依据及前提条件 第三条重庆市交通委员会根据相关规定以及接受业主单位委托组织委级信息化项目和委属行政事业单位在委立项的信息化项目的验收。 第四条依据项目前期工作批复文件(立项、可行性论证、设计

批复)、合同书及合同附件、有关技术说明文件,按照国家和我市的相关法律、法规、国家标准、地方标准、行业标准进行验收。 具体验收标准和依据可根据具体项目情况提出。 第五条项目验收的前提条件: (一)所有建设项目按照合同要求全部建成,并满足使用要求,试运行三个月上; (二)各个分项目全部初验合格; (三)已通过软件确认测试评审; (四)已通过软件系统测试评审; (五)软件已置于配置管理之下; (六)各种技术文档和验收资料完备,符合合同的内容; (七)系统建设和数据处理符合信息安全的要求,涉密信息系统需提供保密主管部门出具的验收合格证书; (八)项目已决算并完成审计工作; (九)外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具符合知识产权相关政策法规的要求;

信息化项目验收规范

广州市财政投资信息化项目验收规范 广州市信息化办公室 二〇〇七年八月十五日 目录 1 总则 1.1 目的 为了加强广州市财政投资信息化项目验收环节的管理,规范项目验收流程,提高项目建设质量和资金使用效率,依照《广州市财政投资信息化项目验收管理办法》(穗信息化字〔2007〕6号)的规定,特制定本规范。

1.2 适用范围 本规范适用于经广州市信息化办公室(以下简称市信息办)立项审核通过的广州市财政投资新建、扩建信息化项目(包括市级财政补助的项目,以下简称“信息化项目”)的验收。 1.3 验收依据和标准 项目验收依据和标准主要有: (1)市财政局和市信息办有关批复文件,签定的项目有关合同、合同附件及有关技术文件; (2)硬件、软件、布线、信息安全、网络等领域的国际、国家、行业和地方标准。 1.4 测评 测评是对信息化项目进行检测和评价,信息化项目应根据建设内容开展信息网络系统、信息应用系统、信息资源开发三类中的一类或多类测评。 (1)信息化项目根据检测内容不同以及对项目质量影响的大小,分别由承建单位、第三方信息工程测评机构进行。具体分工见第4章。 (2)由承建单位进行的检测,监理单位须进行现场监督和签字。 2 术语 2.1 信息化项目 以计算机技术、数据库和通信技术为主要手段建立的信息采集、处理、存储、传输、应用及信息安全保障的系统,包括各信息化系统的新建、升级、改建,但不包括零星的设备添置。 2.2 验收 验收是项目建设单位和市信息办依据立项审核意见(市信息办出具)和财政批复文件(市财政局出具),在信息化项目按招标文件和合同的约定事项完成并试运行,用户出具用户试用报告后,依照相关标准组织设计、承建、监理、测评等单位,对信息化项目工程质量的认定。

财政部信息化建设项目验收管理办法

财政部信息化建设项目验收管理办法 第一章总则 第一条为加强财政信息化建设项目管理,确保项目建设质量,规项目验收程序,根据《财政部信息化建设管理办法》及国家有关法律、法规和规章,结合财政部工作实际,制定本办法。 第二条本办法所称项目验收是指按照国家有关规定,依据相关资料,按照规定的程序,对项目完成情况进行综合审查并做出相应结论的过程。 第三条本办法适用于财政部信息化建设项目的验收管理。 第四条信息网络中心负责财政部信息化建设项目验收的组织 管理工作。 第五条项目验收工作要坚持严谨、客观公正、简便易行、注重质量的原则。 第二章验收前期准备 第六条项目开发单位在项目完成后1个月,向信息网络中心提出项目竣工验收申请,并填写《财政信息化建设项目竣工验收申请表》(详见附表一)。

第七条验收前提 (一)建设项目确定的网络、应用、信息安全等主体工程和辅助设施已按照设计要求建成,并能满足系统运行的需要; (二)建设项目包括的网络、应用、安全等主体工程和配套设施经测试和试运行合格; (三)建设项目涉及的系统运行环境、安全、消防等设施已按照设计与主体工程同时建成并经试运行合格; (四)建设项目完成相关的培训工作,落实售后服务措施; (五)各类工程设计、施工和竣工图等档案文件完整、准确; (六)对于应用系统类项目,应完成系统的试点运行,并由项目需求单位提交系统功能符合业务需要的说明。 第八条验收依据 (一)有关法律、法规以及相关标准; (二)项目招标相关资料; (三)开发单位提交的项目竣工验收申请报告; (四)部相关单位出具的用户报告; (五)测试单位出具的测试报告;

(六)项目监理单位出具的监理报告; (七)项目合同或协议; (八)业务需求说明书; (九)其他具有法律效力的文件。 第三章验收容 第九条检查建设情况。主要检查建设容、建设规模是否按照批准的建设方案、责任书、合同书等有关文件约定建成,项目建设中发生的重大变更是否获得项目批复机构批准。 第十条检查施工情况。主要检查网络系统、应用系统、安全系统的施工质量。 第十一条检查执行法律法规和标准情况。主要检查项目建设和管理是否符合有关法律、法规和财政信息化建设相关标准。 第十二条检查档案资料情况。主要检查项目建设的批复文件及有关档案,单项设计、施工、监理、集成、验收等技术档案,合同档案,各类标准、管理文件及过程控制文件等档案资料。 第十三条应用系统项目审查容: (一)功能检查:对软件功能完整性、正确性进行审查和评价;

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