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IATF审核员培训师能力及评价规定

I A T F审核员培训师能力

及评价规定

The latest revision on November 22, 2020

1 目的

对公司汽车QMS内部审核员、二方审核员的能力达成、维持、提升和评价进行规定，以满足必要的审核能力要求。

2适用范围

适用于对公司汽车QMS内部审核员、二方审核员的能力达成、维持、提升和评价的管控。

3 职责

3.1人力资源部负责审核员的能力管理。

3.2 公司指定的内审员有责任参加相关培训、提升自身能力，并及时向人力资源部提供能力相关的证明材料。

4 要求和方法

4.1 审核员能力的要求

IATF 16949：2016（包含ISO 9001:2015）标准要求AIAG核心工具（如：APQP、FMEA、PPAP、SPC、MSA）培训VDA 6.3培训

AIAG CQI-8 分层过程审核

VDA 6.5培训

产品检验和试验相关的培训

4.2 审核员能力的证实

4.2.1 审核员的能力达成、维持与提升可采用以下方法和证据证实：

4.2.2 在通过培训达成、维持与提升审核员能力的情况下，培训师的能力可采用以下方法和相关证据证实：

6 记录表单

7 版本历史

发行对象：

总经理、副总经理、人力资源部、技术部、质量部、销售部、采购部、生产部、财务部

编制审核

批准

日期日期

日期

信息安全管理体系审核员注册准则

中国认证认可协会信息安全管理体系审核员注册准则第1版文件编号：CCAA－141 发布日期：2012年6月19日 ?版权2012-中国认证认可协会

信息安全管理体系审核员注册准则类别本准则为中国认证认可协会（CCAA）人员注册规范类文件。本准则规定了CCAA运作其信息安全管理体系审核员注册项目时遵循的原则。本准则经CCAA批准发布。批准编制：CCAA日期：2012年5月10日批准：CCAA日期：2012年6月19日实施：CCAA 日期：2012年6月19日信息所有CCAA文件都用中文发布。标有最新发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在其网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。关于CCAA或CCAA人员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系，联络地址如下：地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦13层邮编：100020 https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html, email：pcc@https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html, 版权 ?版权2012-中国认证认可协会

前言中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会（CNCA）唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS审核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。本准则由CCAA依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）、国家认监委《关于正式开展信息安全管理体系认证工作的公告》（2009年第47号公告）制定，考虑了中国的国情及认证/认可机构的要求，是建立信息安全管理体系（ISMS）审核员国家注册制度的基础性文件。 CCAA ISMS审核员注册仅表明注册人员具备了从事ISMS审核的个人素质和相应的知识与能力。尽管CCAA已尽力保证评价过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足顾客或聘用机构的所有要求，CCAA对此不承担责任。

审核员的能力与评价制度

审核员的能力与评价制度 7.1 总则审核过程的信心和可信程度取决于进行审核的人员的能力。这种能力通过以下方面予以证实： ----具有7.2条款所述的个人素质； ----具有7.3条款所述的知识和技能的应用能力，这些知识和技能通过7.4条款所描述的教育、工作经历、审核员培训和审核经历获得。图4描述了审核员能力的概念。7.3条款描述的知识和技能有一些是对质量管理体系审核员和环境管理体系审核员通用的，有一些是特别针对单一领域审核员的。审核员通过持续的专业发展和不断地参加审核来获得、保持和提高其能力（见7.5）。 7.6条款描述了对审核员和审核组长的评价过程。能力质量环境有关质量的特定通用的知识有关环境的特定知识和技能和技能知识和技能 (7.3.3) （7.3.1和7.3.2）(7.3.4) 教育、工作经历、审核员培训、审核经历 (7.4) 个人素质（7.2）图4：能力的概念 7.2 个人素质审核员应当具备个人素质，使其能够按照第4章所描述的审核原则进行工作。审核员应当： a）有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； b）思想开明，即愿意考虑不同意见或观点； c）善于交往，即灵活地与人交往； d）善于观察，即主动地认识周围环境和活动； e）有感知力，即能本能地了解和理解环境； f）适应能力强，即容易适应不同情况； g）坚韧不拔，即对实现目标坚持不懈；

h）明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； i）自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。 7．3 知识和技能 7.3.1 质量和环境管理体系审核员通用的知识和技能审核员应当具有下列方面的知识和技能： a）审核原则、程序和技术：使审核员能恰当地将其应用于不同的审核并保证审核实施的一致性和系统性。审核员应当能够： ----运用审核原则、程序和技术； ----对工作进行有效地策划和组织； ----按商定的时间表进行审核， ----优先关注重要问题； ----通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息； ----理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果； ----验证所收集信息的准确性； ----确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论； ----评定影响审核发现和结论可靠性的因素； ----使用工作文件记录审核活动； ----编制审核报告； ----维护信息的保密性和安全性， ----通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通； b）管理体系和引用文件：使审核员能理解审核范围并运用审核准则。这方面的知识和技能应当包括： ----管理体系在不同组织中的应用； ----管理体系各组成部分之间的相互作用； ----质量或环境管理体系标准、适用的程序或其它用做审核准则的管理体系文件； ----认识引用文件之间的区别及优先顺序； ----引用文件在不同审核情况下的应用； ----用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术。 c）组织状况：使审核员能理解组织的运作情况。这方面的知识和技能应当包括：----组织的规模、结构、职能和关系， ----总体运营过程和相关术语， ----受审核方的文化和社会习俗。 d) 适用的法律、法规和相关领域的其他要求：使审核员能了解并在适用于受审核方的这些要求的范围内开展工作。这方面的知识和技能包括： ----国家的、区域的和地方的法律、法规和规章； ----合同和协议，

新版管理体系审核员注册准则2015

新版管理体系审核员注册准则发布 2015-03-09中国认证认可中国认证认可 CCAA-CCAA订阅号——认证认可领域，综合信息发布平台。中国认证认可协会管理体系审核员注册准则第1版文件编号：CCAA-101 发布日期：2015年3月6日实施日期：2015年3月20日 ?版权2015-中国认证认可协会

CCAA管理体系审核员注册准则类别本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。批准编制：CCAA 日期：2015年1月15日批准：CCAA 日期：2015年3月6日实施：CCAA 日期：2015年3月20日信息所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦邮编：100020 网址：https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html, E-mail：pcc@https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html, 版权 ?版权2015-中国认证认可协会

目次前言第一章总则 1.1 引言 1.2 适用范围 1.3引用文件 1.4术语与定义 1.5 注册级别第二章注册要求 2.1总则 2.2 申请要求 2.3 申请人资格经历要求 2.4 个人素质和审核原则要求2.5 知识和技能要求 2.6考核要求 2.7审核员行为规范要求 2.8年度确认要求 2.9 再注册要求 2.10见证与担保 2.11 机构推荐第三章注册决定与申诉、投诉处理 3.1 注册决定 3.2 注册公告及注册证书 3.3注册时限 3.4注册收费 3.5申诉 3.6投诉第四章监督与资格处置 4.1 推荐机构对认证人员管理要求 4.2 监督 4.3 资格处置附录A A.1质量管理体系审核员特定要求 A.2环境管理体系审核员特定要求 A.3职业健康安全管理体系审核员特定要求A.4食品安全管理体系审核员特定要求 A.5危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求 A.6信息安全管理体系审核员特定要求 A.7信息技术服务管理体系审核员特定要求

岗位能力评价标准

员工岗位能力评价标准一、目的为了规范各级人员的综合能力考评标准，正确评价员工岗位能力，体现“以人为本，综合评价”的指导原则，确保各级人员的综合能力及素质得到有效识别，为有效任用各级人员提供明确的判定依据，特制订本考评标准。二、适用范围本标准适用于产业公司全员岗位能力评价。三、职责（一）各部门直接负责人：负责按照此标准的要求对所辖员工的综合素质和能力进行评价。（二）各事业部/中心负责人：负责按照此标准的要求对所辖员工或部门直接负责人的综合素质和能力进行评价。（三）公司领导：负责按此标准的要求对各事业部/中心负责人的综合素质和能力进行评价。（四）人力资源部：负责发放、回收评价表，与各评价人进行面谈，对评价结果进行复核，对得分进行统计与汇总，根据月度绩效考核结果及日常工作情况，有权提出质疑及评分的修订，避免做多错多，错多罚多的现象发生。四、评价方法（一）一般员工：采用自上而下的评价方法，由各负责人对所辖部门人员进行评价，权重占100%。

（二）中高层管理人员：采用自上而下的评价方法，由各负责人对所辖部门人员进行评价，权重占70%；每月由人力资源部不固定进行分配，由其他部门进行评价，权重占30%。五、评价要求各评价人要对被评价人的各项评价指标进行认真阅读，公平、公正评价，杜绝人浮于事的现象。如发现营私舞弊或态度不端正现象，给予相应的评价处罚。六、评价效用本评价作为岗位胜任力评价凭据。七、生效及解释本标准自2016年6月1日起执行，解释权归人资行政中心。附件 1、员工评价表 2、管理人员评价表 3、高级管理人员评价表

员工评价表姓名: 部门：岗位：评价日期：评价项目对评价期间工作成绩的评价要点工作态度30分责任心（10）主动工作和承担责任的态度 1、工作非常主动，尽职尽责，公而忘私，勇于承担责任10分□ 2、工作比较主动，责任心较强，能够承担责任8分□ 3、工作主动性一般，有一定责任感，基本上能承担责任6分□ 4、工作不够主动，有一定本位主义，偶有推卸责任4分□ 5、工作很不主动，经常斤斤计较，经常推卸责任2分□ 勤勉性（10）遵守规章制度情况和时间观念 1、严格遵守规章制度，时间观念非常强10分□ 2、能较好遵守规章制度，时间观念比较强8分□ 3、基本上能遵守规章制度，有时间观念6分□ 4、偶尔有违反规章制度现象，时间观念一般4分□ 5、严重违反规章制度或时间观念很差0分□ 爱岗敬业（10）主要突出在服务意识方面 1、爱岗敬业，诚实守信，服务水平高，有奉献精神10分□ 2、有良好的岗位操守，服务水平较好8分□ 3、能遵守岗位操守，没有违反职业道德的行为6分□ 4、基本能遵守岗位操守4分□ 5、服务水平差，严重影响企业形象0分□ 工作能力40 分专业知识（10）工作知识、实践经验和技术能力在工作中的运用 1、对本职工作，包括工作细节，以及其他相关工作非常熟悉，任何情况下进行工作，亦能应付自如，常有创新10分□ 2、在正常或非正常情况下独立工作，很少要人指导，并能提出工作改进、创新方法8分□ 3、正常情况下，独立完成工作，遇非例行情况时，才需要上司或他人指导 6分□ 4、知识技能、经验仍有限，常要他人密切指导 4分□ 5、知识及技能不足以执行工作基本要求 2分□ 判断能力（10）判断工作问题轻重缓急或决策能力 1、在任何情况下，皆表现出准确的判断及组织安排能力，并能及时总结，提出创新建议10分□ 2、在非正常情况下仍能准确判断，采用行动 8分□ 3、一般情况下，能独立判断，并选择恰当的方法予以处理 6分□ 4、常需要上级指导，才能辨别问题所在、轻重缓急 4分□ 5、完全不能判别轻重，对工作造成较大影响 2分□ 学习能力（10）对专业知识学习的主动性和效果 1、主动学习岗位所需的专业知识，积极参加培训，并取得优异成绩及国家相关相应的任职资格10分□ 2、努力学习岗位所需的专业知识，参加学习培训，未取得相应的任职资格，但在公司培训中取得较好成绩 6分□ 3、学习程度一般，参加公司培训，成绩合格 4分□ 4、不主动学习，参加公司培训，成绩不合格 0分□

管理体系审核员注册准则

管理体系审核员注册准则第1版文件编号：CCAA-101 发布日期：2015年3月6日???????? 实施日期：2015年3月20日 ©版权2015-中国认证认可协会 CCAA管理体系审核员注册准则类别本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。批准编制：CCAA??日期：2015年1月15日批准：CCAA??日期：2015年3月6日实施：CCAA??日期：2015年3月20日信息所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦邮编：100020

网址： E-mail：版权 ©版权2015-中国认证认可协会目次 [url=]前言...?3[/url] [url=]第一章总则...?4[/url] [url=]1.1?引言...?4[/url] [url=]1.2?适用范围...?4[/url] [url=]1.3引用文件...?5[/url] [url=]1.4术语与定义...?5[/url] [url=]1.5?注册级别...?6[/url] [url=]第二章注册要求...?7[/url] [url=]2.1总则...?7[/url] [url=]2.2?申请要求...?7[/url] [url=]2.3?申请人资格经历要求...?7[/url] [url=]2.4?个人素质和审核原则要求...?9[/url] [url=]2.5?知识和技能要求...?10[/url] [url=]2.6考核要求...?10[/url] [url=]2.7审核员行为规范要求...?11[/url] [url=]2.8年度确认要求...?11[/url] [url=]2.9?再注册要求...?12[/url] [url=]2.10见证与担保...?12[/url] [url=]2.11?机构推荐...?13[/url]

管理体系审核员注册准则

中国认证认可协会管理体系审核员注册准则文件编号：CCAA-101-1 发布日期：2015年3月6日实施日期：2015年3月20日 ?版权2015-中国认证认可协会

管理体系审核员注册准则类别本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。批准编制：CCAA 日期：2015年1月15日批准：CCAA 日期：2015年3月6日实施：CCAA 日期：2015年3月20日第1次修订日期：2015年11月9日信息所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦邮编：100020 网址：https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html, 邮箱：pcc@https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html, 版权 ?版权2015-中国认证认可协会

目次前言 (4) 第一章总则 (5) 1.1 引言 (5) 1.2 适用范围 (5) 1.3引用文件 (6) 1.4术语与定义 (6) 1.5注册级别 (7) 第二章注册要求 (8) 2.1总则 (8) 2.2申请要求 (8) 2.3申请人资格经历要求 (8) 2.4个人素质和审核原则要求 (10) 2.5知识和技能要求 (11) 2.6考核要求 (11) 2.7审核员行为规范要求 (11) 2.8年度确认要求 (12) 2.9再注册要求 (12) 2.10担保要求 (13) 2.11 机构推荐 (13) 第三章注册决定与申诉、投诉处理 (13) 3.1 注册决定 (13) 3.2 注册公告及注册证书 (14) 3.3注册时限 (14) 3.4注册收费 (14) 3.5申诉 (14) 3.6投诉 (15) 第四章监督与资格处置 (15) 4.1 推荐机构认证人员管理要求 (15) 4.2 监督 (15) 4.3 资格处置 (16) 附录A管理体系审核员特定要求 (17) A.1质量管理体系审核员特定要求 (17) A.2环境管理体系审核员特定要求 (20) A.3职业健康安全管理体系审核员特定要求 (23) A.4食品安全管理体系审核员特定要求 (26) A.5危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求 (30) A.6信息安全管理体系审核员特定要求 (33) A.7信息技术服务管理体系审核员特定要求 (36) A.8能源管理体系审核员特定要求 (39) A.9森林认证审核员特定要求 (44)

质量管理体系国家注册审核员注册准则(第2版)

中国认证认可协会质量管理体系审核员注册准则（GB/T 27024认可项目）第2版文件编号：CCAA-108 发布日期：2007年1月18 日实施日期：2007年6月1日?版权2007-中国认证认可协会

质量管理体系审核员注册准则类别本准则为中国认证认可协会(CCAA)人员注册规范类文件。本准则规定了中国认证认可协会运作其质量管理体系审核员注册项目时遵循的原则。本准则经国家认证认可监督管理委员会(CNCA)同意，中国认证认可协会批准发布。批准编制：CCAA 日期：2006年10月25日批准：CCAA 日期：2007年1月18日实施：CCAA 日期：2007年6月1 日信息所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在CCAA网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。关于CCAA和CCAA审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系，联络地址如下：地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦13层邮编：100020 https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html, email：pcc@https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html, 版权 ?版权2007-中国认证认可协会

前言中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS审核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。本准则由CCAA依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）制定，遵循了IPC《QMS和EMS 审核员认证制度开发规范第四版》(BD-05-007)、GB/T 27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》和GB/T 19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》，是建立质量管理体系(GB/T19001)审核员国家注册制度的基础性文件。 CCAA遵照GB/T 27024-2004实施本准则建立的质量管理体系(QMS)审核员注册制度，并通过了中国合格评定国家认可委员会(CNAS)依据GB/T27024-2004实施的认可。 CCAA-QMS审核员注册仅表明注册人员具备了从事QMS审核的个人素质和相应知识与能力，而不对注册人员的专业技术范围和能力加以识别和确认。尽管CCAA已尽力保证评价考核过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足客户或聘用机构的所有要求，CCAA对此不承担责任。

CCAA管理体系国家注册审核员注册准则

CCAA管理体系国家注册审核员注册准则 2015-03-19 来源：国家注册审核员网 3 【字体：大中小】文件编号：CCAA-101 发布日期：2015 年3 月6 日实施日期：2015 年3 月20 日 ?版权2015-中国认证认可协会 CCAA 管理体系审核员注册准则类别本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。批准编制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日批准：CCAA 日期：2015 年3 月6 日实施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日信息所有CCAA 认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。关于CCAA 管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA 人员注册部联系。地址：北京市朝阳区朝外大街甲10 号中认大厦邮编：100020 Email：pcc@https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html, 版权 ?版权2015-中国认证认可协会前言中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员和认证咨询师等的认证(注册)工作。CCAA 是国际人员认证协会（IPC）的全权成员。本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61 号）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格评定管理体系审核认证

CCAA-101管理体系审核员注册准则

CCAA管理体系审核员注册准则文件编号：CCAA-101 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。编制：CCAA日期：2015年1月15日批准：CCAA日期：2015年3月6日实施：CCAA日期：2015年3月20日所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦邮编：100020 网址：https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html, E-mail：pcc@https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html,

前言中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证（注册）的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员等的认证（注册）工作。CCAA是国际人员认证协会（IPC）的全权成员。本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）制定，遵循了GB/T27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》、ISO/IEC17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》和GB/T19011-2013《管理体系审核指南》有关要求。 CCAA管理体系审核员注册仅表明注册人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能。审核员是否具有相应认证领域专业范围特定专业能力，由聘用其执业的认证机构做出评定，以保证满足实施相应认证领域管理体系认证活动的需要。CCAA保证注册制度和评价过程的科学性、有效性和完整性，认证机构负有认证人员选择、聘用、监督的主体责任。

职业健康安全管理体系审核员注册准则第3版(28001-2011)

中认协注[2012]95号关于发布《职业健康安全管理体系审核员注册准则（第3版）》的通知各认证机构及人员：依据GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》,中国认证认可协会对《职业健康安全管理体系审核员注册准则（第2版）》（CCAA-110）进行了修订，现将已修订的《职业健康安全管理体系审核员注册准则（第3版）》（CCAA-110）予以发布，并于2012年5月8日起实施；请各相关认证机构、培训机构、咨询机构及人员遵照执行。附件：《职业健康安全管理体系审核员注册准则（第3版）》二〇一二年五月八日

附件：中国认证认可协会职业健康安全管理体系审核员注册准则第3版文件编号：CCAA-110-3 发布日期：2012年5 月8日实施日期：2012年5 月8日?版权2012-中国认证认可协会

职业健康安全管理体系审核员注册准则类别本准则为中国认证认可协会(CCAA)人员注册规范类文件。本准则规定了中国认证认可协会运作其职业健康安全管理体系审核员注册项目时遵循的原则。本准则经国家认证认可监督管理委员会(CNCA)同意，中国认证认可协会批准发布。批准编制：CCAA 日期：2012年3月8日批准：CCAA 日期：2012年4月26 日实施：CCAA 日期：2012年5月8日信息所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在CCAA网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。关于CCAA和CCAA审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系，联络地址如下：地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦13层邮编：100020 https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html, email：pcc@https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html,版权 ?版权2012年5月8日-中国认证认可协会

(完整版)审核员能力

审核员能力监视、内部见证管理办法〈XGQC-ZY-05：2011(第2版)〉北京兴国环球认证有限公司 2011年7月8日

目录 1. 范围 (3) 2. 引用文件 (3) 3. 总则 (3) 4. 职责分工 (3) 5. 基本要求 (3) 6. 管理与实施要求 (4) 7. 审核员初始能力评价的现场见证要求 (5) 8. 监视、见证信息管理 (7)

前言为了深入贯彻《中华人民共和国认证认可条例》、《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）、《管理体系认证机构要求》CNAS-CC01:2011，进一步加强对审核员的管理、监督和考核，降低认证工作的风险，规范审核员的行为，提高其执业水平和从事认证活动的能力，保证认证活动的有序、有效，为受审核组织提供优质的服务。结合本公司的实际情况，特制定本办法。注： 1.本文所述“见证”均属“内部见证”范畴。 2.本文所述“审核员”包括审核员和高级审核员，不包括实习审核员。 3.本文替代了“XGQC-ZY-05：2011(第1版)审核人员能力监视、见证管理办法（修订稿）”。

1.范围本办法适用于公司所有审核员，包括新晋级（含体系扩展）、外机构转入、专业扩展的审核员，和初次承担初审/再认证审核组长的审核员。 2.引用文件 https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html,AS-CC01：2011《管理体系认证机构认可要求》 https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html,AS-GC11：2011《质量管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南》 https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html,AS-GC12：2011《环境管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南》 https://www.wendangku.net/doc/0212591033.html,AS-GC13：2011《职业健康安全管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南》 2.5.XGQC能力分析评价系统（2011版） 3.总则 3.1.本办法主要规定了对审核员的初始能力评价见证和审核员能力持续监视管理见证要求，使现场见证、审核资料评定结果、相关的反馈信息相结合，确保审核员具备通用的审核知识与技能以及特定技术领域审核所需的能力，并识别培训需求。明确了监视、见证的管理部门，见证人员的条件，以及监视、见证的管理实施过程。 3.2.现场见证为审核员应用知识和技能实现预期结果能力的确认提供直接证据，审核员的现场见证主要包括两个方面的内容： 3.2.1.初始能力见证：对其专业知识和技术方面的初始资格评定符合要求后，可安排现场见证，以进一步确认其是否具备应用该特定技术领域的审核能力。 3.2.2.持续能力见证：审核员应按要求进行现场见证，以证实其能够持续的运用知识和技能实现预期结果的本领。 4.职责分工 4.1.综合资源部是审核员能力监视、见证的主管部门。具体负责见证人员的选择、评价及管理；负责审核员能力见证的策划、计划实施的监督以及实施证据的收集；负责依据所收集信息进行专业能力评定、相关证实材料的收集、归档，并将专业能力评定结果录入人员数据库；负责专业能力培训需求的提出。 4.2.业务运营部负责审核员能力监视的策划和实施；负责见证具体实施和收集相关证据。 4.3.技术质量部负责组织并实施培训，负责对审核资料进行评价。必要时，专家委员会需对见证评价报告出具评价意见。 5.基本要求 5.1.审核员应服从公司专业能力监视、见证的安排和调遣，以便公司对其审核特定技术能力进行评价，确保审核有效性。 5.2.见证人员应熟悉有关认证制度，考核方法，不受任何利益影响，与被见证人不存在利益冲突。在履行职责时，做到独立公正、不偏不倚、严肃认真的评价被见证人的审核能力。通过现场观察判断和分析，客观地评价被见证人员从业素质、审核基本技能、

岗位能力评价标准表格.doc

岗位能力评价表序号岗位学历培训 1总经理本科1、经过企业经营管理、战略管理、经济法、财务管理方面的培训； 2、经过家具专业培训； 3、经过质量和环境管理培训。 2 副总经理本科1、接受过领导能力开发、战略管理等方面（外销总监）的培训。 3 财务总监本科1、有相关岗位资格证书或职称； 2、接受过经济法、财经法律法规和制度方面的培训。 4销售经理大专1、受过战略市场营销、管理技能开发等门培训； 2、接受过家具专业知识方面的培训。 5 生产经理大专1、接受过生产管理和协调方面的培训； 2、接受过家具产品专业知识方面的培技能经验能力评价 1、熟悉企业业务和运营流程； 2、在团队管理方1、8 年以上企业管理工作经验，至面有极强的领导技巧和才能；3、掌握先进企业管少 5 年以上企业全面管理工作经理模式及精要，具有先进的管理理念；4、善于制验。定企业发展的战略及具备把握企业发展全局的能合格力； 5、熟悉企业全面运作，企业经营管理、各部门工作流程； 6、具有敏锐的商业触觉、优异的工作业绩。 1、熟悉企业业务和流程，在团队管理方面有极强1、8 年以上企业管理工作经验，至少的领导技巧和才能； 2、熟悉企业全面运作，具有 5 年以上企业全面管理工作经验。先进的管理理念以及很强的战略制定与实施能力，有广泛的客户资源和社会资源；3、熟练的的合格中英文写作、口语、阅读能力；严谨的策划组织能力及商务谈判能力；敏锐的市场洞察力、优秀的项目组织能力和市场开拓能力。 1、具有较全面的财会专业理论知识、现代企业管1、5 年以上跨国企业或大型企业集团理知识，熟悉财经法律法规和制度；2、熟悉财务财务管理工作经验。相关法律法规、投资、进出口贸易、企业财务制度和流程； 3、参与过较大投资项目的分析、论证合格和决策； 4、熟悉税法政策、营运分析、成本控制及成本核算； 5、具有丰富的财务管理、资金筹划、融资及次本运作经验。 1、熟悉现代管理模式，熟练运用各种激励措施；1、5 年以上销售、市场营销管理工作 2、有丰富的市场营销策划经验，能够识别、确定经验。潜在的商业合作伙伴，熟悉行业市场发展现现状；合格3、具有优秀的营销技巧，较强的市场策划能力和运作能力； 4、优秀的商务谈判技巧和沟通能力。 1、熟悉所在行业的生产过程，熟悉原材料的供应1、 5 年以上相关行业生产管协调经渠道； 2、熟悉生产堆积以及质量标准；3、具备合格验，在部门经理岗位上工作 2 年以上。

CCAA-QMS国家注册审核员考试大纲

CCAA QMS国家注册审核员考试大纲 3．基础知识部分的考试范围和内容 3.1 范围 a. 注册准则2.3.1 个人素质 b. 注册准则2.4.1.2 质量管理体系 c. 注册准则2.4.1.3 法律法规 3.2 内容 3.2.1 GB/T 19001—2008标准（以下序号以GB/T 19001—2008标准的条款号为序）理解本条款中列出的内容 0 引言 a. 影响组织质量管理体系的设计和实施的6个因素 b. 标准的目的、用途、质量管理体系要求与产品要求的关系 c. 过程方法、PDCA的含义 d. GB/T 19001与GB/T 19004标准的关系 e. GB/T 19001标准与其他管理体系标准的相容性 1 范围 a. GB/T 19001-2008标准的适用范围 b．遵守法律与符合标准的关系，满足产品要求应包含的几项内容 c．标准中，术语“产品”适用的范围 2 应用：标准要求的通用性、“删减”的原则 3 引用标准： GB/T 19001-2008标准 4 质量管理体系 4.1总要求 a. 建立、实施、保持质量管理体系并持续改进有效性的总体思路 b. 外包过程的含义、识别和控制要求及影响对外包过程控制的类型和程度的3个因素 c. 外包过程和7.4的关系 4.2文件要求 a. 质量管理体系文件类型 b. 质量手册必须包括的内容 c. 文件控制的目的和重要性，文件控制包括的七个方面的内容 d. 记录与文件的关系及控制要求，记录的作用 5 管理职责 5.1管理承诺的内容和证据 5.2以顾客为关注焦点的体现，与7.2.1条款、8.2.1条款的关系 5.3质量方针的制定要求和管理要求 a. 质量方针应包括的两个承诺、一个框架 b. 质量方针的管理要求及与质量目标的关系 5.4策划的控制要点 a. 质量管理体系策划与标准4.1条款和质量目标的关系 b. 质量目标应包括的内容，质量目标的管理要求 c. 质量管理体系策划的内容与要求

审核员现场见证评价表参考

审核员现场见证评价表审核员姓名：现场见证人姓名：审核员注册级别：□审核员□高级审核员见证人注册级别：□审核员□高级审核员审核员类别：□QMS □EMS □OHSMS见证审核员类别：□QMS □EMS □ OHSMS 受审核方名称：审核日期：考评类型：□入职审核考评□晋升组长□其他审核类型：□第一阶段审核□第二阶段审核□初审□监督（）次□再认证第一部分：个人素质考核项目评定结果 1．工作态度、口头表达能力□优□良□中□差2．审核的条理性、审核记录的完成情况□优□良□中□差3．客观妥善处理问题的能力、□优□良□中□差4. 敏锐的观察力、准确的判断力□优□良□中□差5．与他人合作的能力□优□良□中□差6．不向受审核方提供任何与审核无关要求□优□良□中□差第二部分：审核技巧考核项目评定结果 1．对标准的理解□优□良□中□差2．抽样的合理性□优□良□中□差3．不符合事实描述准确□优□良□中□差4．审核节奏的把握□优□良□中□差5．审核重点的把握□优□良□中□差第三部分：专业能力考核项目（非专业审核员可不评）评定结果 1．对专业技术的掌握程度（专业审核员适用）□优□良□中□差2．对相关法律法规的了解程度（专业审核员适用）□优□良□中□差第四部分：审核的组织和把控能力考核项目 (晋升组长适用) 评定结果 1.审核组的管理、协调、沟通能力□优□良□中□差 2.审核计划、文审、审核报告的完成情况□优□良□中□差 3.现场审核的把控能力、与企业的沟通协调能力□优□良□中□差 4.应急、突发、临时事项的处理能力□优□良□中□差审核现场见证综述（需改进的方面）：见证人/日期：技委会案卷评价(可附页)：技委会评价人/日期：审核部意（新入职审核员适用）：□是□否满足审核员要求，同意安排审核任务

员工岗位能力评价管理规定(初稿)

员工岗位能力评价管理规定一、总则 1.为充分发挥员工的潜能，立足本职岗位开展员工岗位能力识别，并自觉遵守各项规章制度，特制订岗位能力评价管理规定。 2.本规定分技能层次评选和岗位能力不足人员考评两部分，本着公开、公正的原则，对员工个人实际能力进行科学有效的评价。3.对于评价出的岗位能力不足人员退出工作岗位，接受分厂培训，期满后重新调整岗位，从而对后进人员起到督促和鞭策学习的作用。二、实施程序及要求 1.评价周期：每半年举办一次，以每年1月1日~6月30日，7月1 日~12月31日分批次进行，定岗未满6各月的人员不参加评审。 2.评审项目：理论能力评价、实践能力评价、员工绩效考核、岗位能力民意测评、综合评价为主要评审依据。（1）理论能力评价：由分厂考评组根据岗位知识点（包括：安全、质量、设备、技能、“5S”）出题，形成试卷组织员工进行集中考试，试卷以百分制，答题时间限制在90分钟。（2）实践能力评价：由分厂考评组根据岗位操作规程和应急预案出题，从中选取2至4个题目，对员工进行模拟操作考试，满分以百分计算。（3）员工绩效考核：据分厂制定的员工绩效考核方案，每季度进行

考评期结束后，汇总平均成绩。（4）岗位能力民意测评：参加民意测评的人员应该包括班组全体员工互评、班组长、机台长对每位员工进行测评，测评采取对应打分和岗位层级确认两种形式。为保证评价的公正性，分厂考评组应在不公布绩效分数的情况下，先进行民意打分测评。（测评表见附件）（5）综合评价：主要是分厂考评组意见。 3.各项评审项目所占权重。理论考试占25%，实践考试占35%，岗位民意测评占25%，分厂考评组意见15%。其中，岗位民意测评中各项权重：自我评价15%，班组互评15%，机台长评价30%，分厂领导评价40%。 4.评价结果的确认及公示：按照以上程序将评价结果经全体员工签字确认后在各班组、机台内部公示三天，无异议后，经分管领导审核，分厂主管领导批准后在全分厂范围内公示三天。如果在公示过程中员工对评价结果有不同意见应通过分厂分管领导予以书面反馈，公示期结束后反馈将视为无效。 5.评价结果的应用：（1）结合分厂经济责任制实施员工岗位基础工资。（2）岗位能力不足人员，因暂时不胜任岗位要求而应接受培训学习，其工资待遇执行分厂经济责任制中相关条款。培训期结束后重

审核员管理办法

版次：A 修改码：0 管理体系管理性文件文件编号：YG/GL09—006 审核员管理办法受控状态：R受控 □非受控分发号：编制：日期：审核：日期：批准：日期：月日发布月日实施

浙江永贵电器股份有限公司目录 1. 目的............................................ 错误!未定义书签。 2. 适用范围........................................ 错误!未定义书签。 3. 术语和定义...................................... 错误!未定义书签。 4. 职责............................................ 错误!未定义书签。 5. 工作要求........................................ 错误!未定义书签。 6. 记录............................................ 错误!未定义书签。 7. 相关文件........................................ 错误!未定义书签。 8. 附件............................................ 错误!未定义书签。 9. 修订页.......................................... 错误!未定义书签。

1、目的为加强公司质量管理体系内部审核员的管理，不断提高审核人员业务能力和审核质量,确保公司质量管理体系得到有效通行并持续改进,特制订本办法，确保公司一体化管理体系正常运行并得到持续改进。 2、适用范围适用于公司开展内部一体化管理体系审核和对供方进行的体系审核的公司审核员（含内审员和二方审核员）的管理工作。 3、术语和定义 3.1受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位； 3.2 一体化管理体系内部审核员：有能力实施内部一体化管理体系审核和对供方进行体系审核的人员，以下简称"审核员"； 3.3 内部一体化管理体系审核：以下简称“内审” 3.4内部一体化管理体系审核组实施内审的一名或多名审核员，以下简称“内审组”，一般任命审核组的一名成员为审核组长。 4、职责 4.1管理者代表： 1) 负责审核员的业务监督并有权做出最终评价； 2) 负责审核员参与审核期间的工作协调；

IATF审核员培训师能力及评价规定

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