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2011年证券《市场基础知识》考前押密试题(含答案解析)

2011 年证券《市场基础知识》考前押密试题（含答案解析）
一、单项选择题(本类题共 60 小题，每题 0．5 分，共 30 分。每小题的四个选项中，只有一单项选择题个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1．有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（）。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式 D．证券所代表的权利性质 2．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。 A．股票 B．公司债券 C．金融证券 D．商业票据 3．《中华人民共和国商业银行法》根据规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。 A．政府机构债券和金融债券 B．政府债券和政府机构债券 C．政府债券和金融债券 D．信托投资基金 4．依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。 A．6% B．10% C．12% D．l5% 5．日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了 TOKYOAIM 创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准人门槛，仅允许净资产或金融资产在 3 亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。 A．4 B．3 C．2 D．1 6．16 世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一一（）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。 A．独资制企业 B．合伙制企业 C．有限责任公司 D．股份公司 7．2006 年 6 月，（）与泛欧证券交易所达成总价约 l00 亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所一泛欧证交所公司。 A．东京证券交易所 B．多伦多证券交易所 C．悉尼期货交易所 D．纽约证券交易所 8．根据我国政府对 WT0 的承诺，我国证券业在 5 年过渡期中，允许外国机构设立合

营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后 3 年内，外资比例不超过（）。 A．33%，49% B．40%，50% C．55%，49% D．33%，50% 9．关于股票的永久性特征描述，错误的是（）。 A．股票的有效期与股份公司的存续期间无关系 B．股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以转让其股东身份 C．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证 D．由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本 10．下列不属于股利政策的是（）。 A．送股 B．派现 C．股份回购 D．资本公积金转增股本 11．决定股票市场价格的是股票的（）。 A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．清算价值 12．下列有关股份公司股东大会的论述正确的是（）。 A．股东大会一般每一年或半年定期召开一次 B．股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权 2／3 以上通过 C．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制 D．股东必须亲自出席股东大会，不可以委托代理人出席股东会议 13．享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。 A．行使权利认购新发行的普通股票 B．不行使权利而听任其过期失效 C．按其持股比例 5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利 D．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 14．国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包括（）。 A．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 B．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资 D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 15．股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在 12 个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得

超过（），在 24 个月内不得超过（）。 A．5%，8% B．10%，l5% C．5%，10% D．15%，l0% 16．（）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。 A．附有赎回选择权条款的债券 B．附有出售选择权条款的债券 C．附有新股认购权条款的债券 D．附有交换条款的债券 17．政府债券的特征不包括（）。 A．免税待遇 B．流通性差 C．收益稳定 D．安全性高 18．下列关于记账式国债的特点阐述错误的是（） A．可上市转让，流通性好 B．上市后价格随行就市，具有一定的风险 C．期限有长有短，但更适合长期国债的发行 D．通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本 19．财政部于 1998 年 8 月 l8 日向四大国有商业银行定向发行 2700 亿元记账式附息国债，期限为 30 年，年利率为 7．2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。 A．财政国债 B．特别债券 C．保值债券 D．国家重点建设债券 20．我国金融债券的发行始于（）。来源：考试大的美女编辑们 A．国民党政府时期 B．北洋政府时期 C．1993 年，中国投资银行被批准发行 D．1994 年，我国政策性银行成立后 21．1993～1995 年是我国企业债券发行的（）。 A．再度发展期 B．发展期 C．整顿期 D．萌芽期 22．国际债券的投资者不包括（）。 A．各国政府 B．银行或其他金融机构 C．各种基金会 D．工商财团和自然人 23．欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。

A．扬基债券 B．武士债券 C．外国债券 D．无国籍债券 24．按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。 A．契约型基金和公司型基金 B．主动型基金和被动型基金 C．封闭式基金和开放式基金 D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 25．下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（）。 A．封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限 B．封闭式基金没有发行规模限制，开放式基金的基金规模是固定的 C．封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同 D．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费 26．证券投资基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金的依据是（）。 A．投资理念不同 B．投资标的不同 C．投资目标不同 D．运作方式不同 27．我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于（）人民币。 A．1 亿元 B．2 亿元 C．3 亿元 D．5 亿元 28．（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额净值 D．基金资产估值 29．公开披露的基金信息不包括（）。 A．基金资产净值和基金份额净值公告 B．基金份额上市交易公告书 C．对证券投资业绩进行预测 D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 30．下列关于证券投资基金当事人之间的关系表述错误的是（）。 A．基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系 B．基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系 C．基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 D．基金管理人与托管人的关系是所有者和经营者之间的关系 31．关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。

A．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度 B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具 C．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出 D．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 32．除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。 A．美式期权 B．欧式期权 C．奇异型期权 D．修正美式期权 33．金融期货中最先产生的品种是（）。 A．利率期货 B．债券期货 C．货币期货 D．股权类期货 34．股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。 A．±5% B．±l0% C．±20% D．±30% 35．目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。 A．按实际金额计算的互换交易 B．按名义金额计算的互换交易 C．金融期货合约 D．远期利率协议 36．交易所交易基金的期权属于（）。 A．单只股票期权 B．金融期货合约期权 C．股票组合期权 D．股票指数期权 37．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（）。 A．优先股票 B．金融债券 C．普通股票 D．公司债券 38．下列不属于存托凭证对投资者的优点的是（）。 A．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 B．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低 C．上市公司发放股利时，ADR 投资者能及时获得，而且是以美元支付 D．上市交易的 ADR 须经美国证券与交易委员会注册，有助于保障投资者利益

39．上市公司常用的增资方式是（）。 A．向原股东配售股份 B．向不特定对象公开募集股份 C．发行可转换公司债券 D．非公开发行股票 40．我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。 A．资本公积金 B．盈余公积金 C．法定公益金 D．未分配利润 41．我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。 A．中国证券监督管理委员会 B．财政部 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院 42．下列不属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。来源：考试大的美女编辑们 A．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B．股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负 C．股票交易被实行退市风险警示后，在三个月内仍未披露年度报告或中期报告 D．股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 43．场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。 A．公开招标 B．累计投标询价 C．上网竞价方式 D．议价 44．2005 年 8 月 25 日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。 A．恒指服务公司 B．中证指数有限公司 C．三元证券投资顾问有限公司 D．中央国债登记结算有限责任公司 45．下列属于上海证券交易所综合指数类的是（）。 A．上证成分股指数 B．上证 50 指数 C．上证 180 指数 D．新上证综合指数 46．世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（）。 A．日经 225 股价指数 B．NASDAQ 市场及其指数 C．金融时报证券交易所指数 D．道一琼斯工业股价平均数

47．关于证券公司的说法错误的是（）。 A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 C．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司 D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行 48．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。 A．1 个月 B．3 个月 C．6 个月 D．8 个月 49．对证券自营业务认识错误的是（）。 A．证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性{来源：考{试大} B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度 C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为 5 亿元，净资本最低限额为 2 亿元 D．董事会是自营业务投资运作的最高管理机构 50．2010 年 1 月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近 6 个月净资本均在，（）亿元以上。 A．30 B．50 C．60 D．80 51．证券公司内部控制的目标不包括（）。 A．提高证券公司经营效率和效果 B．防范经营风险和道德风险 C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 52．证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。 A．5% B．8% C．l0% D．15% 53．申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有 l 名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 A．8 B．l0 C．15 D．20 54．经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

A．2 B．3 C．4 D．5 55．通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预，这属于证券市场监管的（）。 A．法律手段 B．计划手段 C．行政手段 D．经济手段 56．我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处（）的罚款。 A．2 万～30 万元 B．3 万～30 万元 C．20 万～60 万元 D．30 万～60 万元 57．公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。这体现了上市公司信息披露应遵循的（）。 A．及时原则 B．真实原则 C．准确原则 D．完整原则 58．证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。 A．管理和处分受偿资产，维护基金权益 B．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 59．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 A．7 B．10 C．15 D．20 60．中国证券结算制度根据（）的原则设计。 A．即时交付 B．货银对付 C．集中交付 D．货银交付多项选择题(本类题共 40 小题，每小题 l 分，共 40 分。每小题备选答案中，有两个或二、多项选择题两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分) 1．下列关于资本证券的叙述，正确的是（）。 A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B．银行证券属于资本证券

C．是有价证券的主要形式 D．狭义的有价证券即指资本证券 2．证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）。 A．很容易变现 B．本金保持相对稳定 C．变现的交易成本极小 D．具有安全可靠的证券交易市场 3．根据有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。 A．基金市场 B．债券市场 C．股票市场来源：考试大 D．衍生产品市场 4．参与证券投资的金融机构包括（）。 A．证券经营机构 B．主权财富基金 C．银行业金融机构 D．保险公司 5．证券市场全球化趋势主要表现在（）。 A．证券市场一体化 B．投资者法人化 C．金融创新深化 D．交易所重组与会员化 6．股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。 A．资产收益 B．选择管理者 C．重大决策 D．对公司财产的直接支配处理 7．下列关于无面额股票的阐述正确的是（）。 A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 B．无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上 C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 D．无面额股票发行或转让价格较灵活，便于股票分割 8．我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（）。 A．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施 B．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定 I 临时停市 D．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动 9．关于普通股票股东的义务描述正确的是（）。

A．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益 B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C．公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益 D．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 10．可对境内上市外资股进行投资的是（）。 A．定居在国外的中国公民 B．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C．外国的自然人、法人和其他组织考试大论坛 D．境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金) 11．关于债券的票面价值描述正确的是（）。 A．债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 B．票面金额定得较小，发行成本也就较小 C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买 D．在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准 12．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。 A．实物债券 B．息票累积债券 C．零息债券 D．附息债券 13．凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（）。 A．债权记录方式不同 B．申请购买手续不同 C．发行对象不同 D．付息方式不同 14．关于保险公司次级定期债务描述正确的是（）。 A．其期限在 5 年以上(含 5 年) B．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于 100%的前提下，募集人才能偿付本息 C．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本 D．募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿 15．在我国企业债券的再度发展期出现的明显变化有（）。 A．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制 B．在发债募集资金的用途上，开始用于替代发行主体的银团贷款 C．在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场 D．在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券 16．契约型基金与公司型基金的区别有（）。 A．资金的性质不同 B．投资者的地位不同 C．投资方式不同 D．基金的营运依据不同

17．下列对股票基金认识正确的是（）。 A．股票基金是重要的基金品种 B．股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金 C．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 D．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 18．通常情况下，基金所支付的费用主要包括（）。 A．基金管理费 B．基金托管费 C．基金交易费 D．基金运作费 19．目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括（）。 A．交易佣金 B．证管费 C．印花税 D．开户费 20．ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF 结合了（）的运作特点。 A．封闭式基金 B．开放式基金 C．契约型基金 D．公司型基金 21．按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为（）。 A．股权类产品的衍生工具 B．债券类产品的衍生工具 C．货币衍生工具 D．信用衍生工具 22．下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（）。 A．金融衍生工具产生的最基本原因是避险 B．20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因 D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 23．在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，除国债利率外，常见的参考利率包括（）。 A．伦敦银行间同业拆放利率来源：考试大的美女编辑们 B．香港银行间同业拆放利率 C．欧洲美元定期存款单利率 D．联邦基金利率 24．金融期货与金融期权的区别主要有（）。 A．交易者权利与义务的对称性不同 B．套期保值的作用与效果不同 C．现金流转不同 D．基础资产不同 25．由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。

A．通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保 B．通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保 C．提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 D．提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 26．首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有（）。 A．发行人应当具备一定的盈利能力 B．发行人应当具有一定规模和存续时间 C．发行人应当主营业务突出 D．对发行人公司治理提出从严要求 27．创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（）。 A．前瞻性 B．高风险 C．监管要求严格 D．明显的高技术产业导向 28．证券交易所的信息系统发布网络的组成包括（）。 A．交易通信网 B．信息服务网 C．证券报刊 D．因特网 29．关于场外交易市场的描述，正确的是（）。 A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B．场外交易市场的组织方式大多采取做市商制 C．场外交易市场的价格决定机制是公开竞价 D．它没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易 30．公司发行在外的 A 股总股本中，属于基本不流通股份的是（）。 A．公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份 B．国有股、战略投资者持股 C．冻结股份、受限的员工持股 D．交叉持股 31．证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 A．管理证券公司一定区域内的证券营业部 B．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 C．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 D．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 32．证券公司集合资产管理业务的特点是（）。 A．集合性 B．综合性 C．专门账户投资运作 D．客户资产必须托管 33．证券公司控股股东的行为规范有（）。 A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险 B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 34．证券公司发生下列（）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。 A．变更持有 5％以上股权的股东、实际控制人 B．设立、收购或者撤销分支机构 C．变更公司章程中的一般条款 D．变更业务范围或者注册资本 35．会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。 A．依法成立 3 年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往 3 年执业活动中没有违法违规行为 B．60 周岁以内注册会计师不少于 40 人 C．上年度业务收人不低于 800 万元 D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于 2000 万元，合伙会计师事务所净资产不低于 l000 万元 36．《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（）。 A．对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价 B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 37．证券市场监管的手段有（）。 A．法律手段 B．经济手段 C．行政手段 D．计划手段 38．中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有（）。 A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等 C．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明 D．对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查 39．上市公司信息披露的主要内容有（）。 A．招股说明书 B．上市公告书 C．定期报告 D．临时报告 40．制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。 A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B．保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C．细化、落实《证券法》《企业破产法》、，完善证券公司市场退出法律制度 D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人判断题(本类题共 60 小题，每小题 0．5 分，共 30 分。每小题答题正确的得 0．5 分，三、判断题答题错误、不答题的不得分)

1．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。（） A．正确 B．错误 2．证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。（） A．正确 B．错误 3．我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位。（） A．正确 B．错误 4．《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均不属保险公司资金运用范围。（） A．正确 B．错误 5．在我国，社保基金由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金。 A．正确 B．错误 6．1992 年 10 月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一特级银期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。（） A．正确 B．错误 7．中国国际金融公司在日本债券市场发行了 100 亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。（） A．正确 B．错误 8．行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。（） A．正确 B．错误 9．我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（） A．正确 B．错误 10．无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。（） A．正确 B．错误 11．资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，因此投资者须纳税。（） A．正确 B．错误

12．股票的清算价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股清算价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。（） A．正确 B．错误 13．通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。（） A．正确 B．错误 14．政治因素对股票价格的影响很大，其中战争是最有影响的政治因素。（） A．正确 B．错误 15．早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的大型上市公司后重组而形成的。（） A．正确 B．错误 16．息票累积债券是指规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，所以也常被称为缓息债券。（） A．正确 B．错误 17．1994 年我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。（） A．正确 B．错误 18．金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（） A．正确 B．错误 19．2003 年，国家开发银行在继续发行可回售债券与可赎回债券的同时，又推出可掉期国债新品种。（） A．正确 B．错误 20．公司债券与金融债券一样大多数可免除担保。（） A．正确 B．错误 21．我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在 2 年以上期限内还本付息的有价证券。（） A．正确 B．错误 22．欧洲债券是在 20 世纪 60 年代初期随着欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹资的重要手段。（） A．正确 B．错误 23．一般认为，基金起源于美国。1868 年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。（）

A．正确 B．错误 24．开放式基金因基金份额可随时赎回，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（） A．正确 B．错误 25．基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。（） A．正确 B．错误 26．基金管理人的主要业务是管理基金。（） A．正确 B．错误 27．自 2006 年 2 月开始，我国的基金管理公司需报经中国证监会审批，才可以向合格境外机构投资者、境内保险公司等特定对象提供投资咨询服务。（） A．正确 B．错误 28．按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第 5 位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。（） A．正确 B．错误 29．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（） A．正确 B．错误 30．我国《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时|生。（） A．正确 B．错误 31．金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（） A．正确 B．错误 32．根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自 2007 年 11 月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为 Libor。（） A．正确 B．错误 33．中国金融期货交易所于 2006 年 9 月 5 日推出以新华富时 50 指数为基础变量的全球首个中国 A 股指数期货。（） A．正确 B．错误 34．期货市场套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（） A．正确 B．错误

35．在实践中，只有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易，而没有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易。（） A．正确 B．错误 36．股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（） A．正确 B．错误 37．目前上海和深圳证券交易所规定，权证的标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。（） A．正确 B．错误 38．目前，我国内地已存在交易所交易的结构化金融衍生产品。（） A．正确 B．错误 39．证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表。（） A．正确 B．错误 40．上海证券交易所和深圳证券交易所现行的发行股票的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（） A．正确 B．错误 41．我国的证券交易所采用无纸化集中交易方式。（） A．正确 B．错误 42．首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日有价格涨跌幅限制。（） A．正确 B．错误 43．场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而证券交易所是证券发行的主要场所。（） A．正确 B．错误 44．中证海外指数系列包括 20 只分指数，以反映全球各证券交易所上市的中国概念股票的整体表现。（） A．正确 B．错误 45．CBOE 推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司。（） A．正确 B．错误 46．信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。（） A．正确 B．错误 47．按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营

业部的业务。（） A．正确 B．错误 48．证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。（） A．正确 B．错误 49．证券公司自营业务资金可以以个人名义从自营账户中调人、调出，但禁止从自营账户中提取现金。（） A．正确 B．错误 50．证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务人员应具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 7 人。（） A．正确 B．错误 51．根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务。（） A．正确 B．错误 52．在证券公司董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。（） A．正确 B．错误 53．根据规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。（） A．正确 B．错误 54．证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（） A．正确 B．错误 55．证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（） A．正确 B．错误 56．内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（） A．正确 B．错误 57．创业板上市公司后续信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限 3 个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔 30 日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。（）

A．正确 B．错误 58．中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（） A．正确 B．错误 59．我国证券结算采用分级结算制度。（） A．正确 B．错误 60．《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。（） A．正确 B．错误参考答案及详细解析一、单项选择题 1．B 本题考查有价证券的分类。按是否在证券交易所挂牌交易分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 2．C 本题考查金融证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。 3．C 本题考查机构投资者中的金融机构。根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券。 4．B 本题考查机构投资者中的合格境外机构投资者。依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 l0%。 5．D 本题考查投资者的风险特征与投资适当性。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了 TOKYOAIM 创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在 3 亿日元以上，并有 l 年以上交易经验的投资者参与交易。 6．D 本题考查证券市场的发展阶段。l6 世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。 7．D 本题考查证券交易所的重组与公司化。2006 年 6 月，纽约证券交易所与泛欧证券交易所达成总价约 l00 亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。 8．A 本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对 WT0 的承诺，我国证券业在 5 年

过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过 33%；加入后 3 年内，外资比例不超过 49%。 9．A 本题考查股票的永久性特征。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系，所以选项 A 表述错误。 10．C 本题考查股利政策。股利政策包括派现、送股、资本公积金转增股本。 11．C 股票的内在价值决定股票市场价格。 12．C 本题考查股份公司的股东大会。股东大会一般每年定期召开一次。股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。 13．C 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，即行使权利认购新发行的普通股票；将权利转让给他人，从中获得一定的报酬；不行使权利而听任其过期失效。 14．D 本题考查国家股的资金来源，即选项 ABC。来源：考试大的美女编辑们 15．C 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数 5%以上的原非流通股股东在 12 个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得超过 5%，在 24 个月内不得超过 10%。 16．D 本题考查附有交换条款的债券的含义。 17．B 本题考查政府债券的特征——安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。 18．C 本题考查记账式国债的特点。记账式国债期限有长有短，但更适合短期国债的发行。 19．B 本题考查特别债券。 20．B 我国金融债券的发行始于北洋政府时期。 21．C 本题考查我国企业债券的发展。l993～1995 年是我国企业债券发行的整顿期。 22．A 本题考查国际债券的投资者。选项 A 属于国际债券的发行人。 23．D 欧洲债券也称为无国籍债券。 24．A 本题考查证券投资基金的分类。按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为契约型基金和公司型基金。 25．B 本题考查开放式基金和封闭式基金的主要区别。开放式基金没有发行规模限制，封闭式

2020证券考试市场基础知识测试题：

2020证券考试市场基础知识测试题：证券市场参与者一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品

证券投资学试卷模拟试题及其答案

证券投资学试题一、单选题 1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C） A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、股票的内在价值 D、股票的发行价格 2、以下哪种风险属于系统性风险：（A） A、市场风险 B、信用风险 C、经营风险 D、违约风险 3、经济周期属于以下哪类风险：（B） A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D） A、存款准本金率 B、贴现率调整 C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、完全竞争 7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（C） A.15元 B.13元 C.20元 D.25元 8、k线理论起源于：（B） A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D） A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D ) A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（A）人。 A．5000 B．500 C．1000 D．100 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日 4．（B）属于系统风险。 A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险 5．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A．10% B．15% C．20% D．30% 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。 A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（B）。 A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性 8．（C ）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速 9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（D）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券

证券基础知识试题

证券基础知识试题整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利

D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，

因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于

基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所

B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票

D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。

证券投资学试题及答案汇总

证券投资学试题及答案汇总(4) 多项选择题 1、证券投资主体包括______。 A 个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构答案：ABCD 2、个人投资者的投资目的主要有：______。 A 本金安全 B 收入稳定 C 资本增值 D 维持流动性答案：ABCD 3、机构投资者的特点主要有：______。 A 投资资金数量大 B 建立的资产组合规模较大 C 注重资产的安全性 D 投资活动对市场影响较大答案：ABCD 4、参加证券投资的金融机构主要有：______。 A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金答案：ABCD 5、证券投机活动的积极作用表现在______。 A 平衡价格 B 增强证券的流动性 C 分散价格变动风险 D 对价格变动起推波助澜的作用答案：ABC 6、根据证券所体现的经济性质，可分为______。 A 股票 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券

答案：BCD 7、股票的特征表现在______。 A 期限上的永久性 B 决策上的参与性 C 责任上的无限性 D 报酬上的剩余性答案：ABDE 8、股票按股东的权益分为______。 A 普通股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股答案：ABCD 9、普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。 A 经营决策参与权 B 盈余分配权 C 剩余财产删配权 D 优先认股权答案：ABCD 10、股份公司股息分配应遵循的原则是______。 A 股息优先原则 B 纳税优先原则 C 公积金优先原则 D 无盈余无股利原则 E 同股同利原则答案：BCDE 11、优先股票的特征有______。 A 领取固定股息 B 按面额清偿 C 无权参与经营决策 D 无权分享公司利润增长的收益答案：ABCD 12、我国的股票按投资主体分为______。 A 国家股票 B 法人股票 C 社会公众股票 D 外资股票答案：ABCD

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

《证券投资学》模拟试题及答案

一、填空题（每空1分，共20分） 1、有价证券可分为、和。 2、投资基金按运作和变现方式分为和。 3、期货商品一般具有、和三大功能。 4、期权一般有两大类：即和。 5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可和。 6、证券投资风险有两大类：和。 7、《公司法》中规定，购并指和。 8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式、和。 9、证券发行审核制度包括两种，即：和。二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分） 1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（） 2、买进期货或期权同样都有权利和义务。（） 3、股东权益比率越高越好。（） 4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。（） 5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（） 6、我国目前实行的是证券发行注册制度。（）三、计算题（每题12分，共24分） 1、某人持有总市值约100万元的 5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为 1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。 2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。四、综合运用题：（共26分） 1、国际资本与国际游资的区别？（6分） 2、试述我国信息披露存在的问题。（6分） 3、如何理解财务状况分析的局限性。（7分） 4、我国上市公司购并存在的问题。（7分）参考答案一、填空题（每空1分，共20分） 1、债券股票基金 2、封闭型基金开放型基金 3、套期保值投机价格发现 4、看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权） 5、买入看涨期权卖出看跌期权 6、系统性风险非系统性风险 7、吸收合并新设合并 8、股权转让方式资产置换方式收购兼并方式 9、证券发行注册制度证券发行核准制度二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）

《证券投资学》第四版习题及答案

证券投资学（第四版） 1、简述有价证券的种类和特征答：有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以对其进行不同的分类：（1）按发行主体的不同，可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。（2）按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。（3）根据上市与否，有价证券可分为上市证券和非上市证券。划分为上市证券和非上市证券的有价证券是有其特定对象的。这种划分一般只适用于股票和债券。按照证券的经济性质，有价证券可分为债券、股票和证券投资基金，他们的特点分别如下：债券的特征：（1）偿还性（2）流通性（3）安全性（4）收益性股票的特征：（1）不可偿还性（2）参与性（3）收益性（4）流通性（5）价格的波动性和风险性证券投资基金的特征：（1）集合理财、专业管理；（2）组合投资、分散风险；（3）利益共享、风险共担；（4）严格监管、信息透明；（5）独立托管、保障安全 2、简述普通股的基本特征和主要种类答：普通股股票的每一股份对公司财产拥有平等权益。普通股股票具有的特征：（1）普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类。

（2）这类股票是公司发行的标准股票，其有效性与股份有限公司的存续期间相一致。股票持有者就是公司的股东，平等地享有股东权利。股东有参与公司经营决策的权利。（3）普通股股票是风险最大的股票。股份有限公司根据有关法规的规定以及筹资和投资者的需要，可以发行不同种类的普通股。（1）按股票有无记名，可分为记名股和不记名股。（2）按股票是否标明金额，可分为面值股票和无面值股票。（3）按投资主体的不同，可分为国家股、法人股、个人股等等。（4）按发行对象和上市地区的不同，又可将股票分为A股、B股、H股和N股等。 3、证券投资基金与股票、债券有哪些异同答：相同点：都是证券投资品种的一种；不同点：与直接投资股票或债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。一方面，证券投资基金以股票、债券等金融有价证券为投资对象；另一方面，基金投资者通过购买基金份额的方式间接地进行证券投资。 4、金融衍生工具可分为哪些种类答：金融衍生产品主要有以下三种分类方法：（1）根据产品形态，可以分为远期、期货、期权和掉期四大类。

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第420篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题 1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是( )。 A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元 B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元 C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：A 【解析】：根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。 2.财务顾问的职责包括( )。 ①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 ②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告 ③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见 ④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见 A、①②③④ B、①②④ C、①③④ D、①②③

证券基础知识考试真题版

2010年3月一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债

《证券投资学》题库试题及答案

《证券投资学》习题导论一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。答案：是二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险答案：ABCD 证券投资要素一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。

《证券市场基础知识》题库2

《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场

《证券投资学》模拟试题一及参考答案

《证券投资学》模拟试题一及参考答案一、单选题（每小题1分，共12分） 1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人。 A．5000 B．500 C．1000 D．100 2．资产负债率是反映上市公司（）的指标。 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日4．（）属于系统风险。 A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险 5．持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A．10% B．15% C．20% D．30% 6．期权的（）无需向交易所缴纳保证金。 A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（）。 A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性 8．（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券 10．H股上市公司公众持股人数不得少于（）人。 A．100 B．500 C．800 D．1000 11．（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书二、判断改错题（判断对错并说明理由，每题3分，共18分） 1．普通股股东只具有有限表决权。 2．只要经济增长，证券市场就一定火爆。 3．一般来说，两地上市与第二上市基本相同。 4．期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。 5．以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货

证券投资学试题及答案解析

《证券投资学》试题一、填空题（每空1分，共20分） 1、有价证券可分为、和。债券股票基金 2、投资基金按运作和变现方式分为和。封闭型基金开放型基金 3、期货商品一般具有、和三大功能。、套期保值投机价格发现 4、期权一般有两大类：即和。看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权） 5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权卖出看跌期权 6、证券投资风险有两大类：、系统性风险非系统性风险 7、《公司法》中规定，购并指和、吸收合并新设合并 8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式股权转让方式资产置换方式收购兼并方式 9、证券发行审核制度包括两种，即：证券发行注册制度证券发行核准制度二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分） 1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。（x） 2、买进期货或期权同样都有权利和义务。（ x ） 3、股东权益比率越高越好。（ x ） 4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。（ x ） 5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（）三、计算题（每题12分，共24分） 1、某人持有总市值约100万元的5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。 1、该组合的贝他值=1.05×20%+1.08×10%+0.96×15%+1.13×25%+1.01×30%=1.0475 则卖出合约的份数= 1000000/(50╳9000) ╳1.0475=2.3 取整数为2份。 3个月后，每份合约价值为50×8300=415000（元），对冲盈利2份合约为7万元，即(450000－415000)×2=70000（元）由于在现货市场上其损失了7万元，而在期货市场上盈利了7万元，总体不盈不亏。 2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。 2：第一种方法盈利为：(26－20)×500=3000元收益率= 3000/10000×100%=30% 第二种方法：每个合约期权费为100×1=100（元），则10000元可购合约数为10000÷100=100（份）

证券基础知识考试题库3000题无答案

证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)

证券市场基础知识试题(一)

一、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A.附权益权证债券 B.附货币权证债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A.零息债券、账息债券和息票累积债券 B.实物债券、金融债券和公司债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A.记账式的国债 B.凭证式国债 C.实物国债 D.储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A.信用公司债券 B.附认股权证的公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券

5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。 A.熊猫债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A.美国联邦基金利率 B.香港银行同业拆放利率 C.伦敦银行同业拆放利率 D.新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A.债券的发行日期 B.债券的承销机构名称 C.债券持有人的名称 D.债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A.债券属于有价证券

B.债券有一定的风险 C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现 10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C ）。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A.“熊猫债券” B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券

证券投资学试题及答案解析(2)

证券投资学试题及答案解析(2) 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。答案：是 9、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。答案：是 10、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。答案：是 11、优先股票的优越性只有在公司获利不多的情况下，才能充分显示出来，对保护优先股票的股东具有实际意义。答栠??：是 12、在纽约上市的我国外资股称为N股。答案：是 13、债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。答案：非 14、国债产生的直接原因是因为政府支出的需要。答案：是 15、零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。答案：非 16、以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。

证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。

A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构