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XXX尽职调查清单(DOC)

XXX尽职调查清单(DOC)
XXX尽职调查清单(DOC)

XXX有限公司

关于XXX有限公司

尽职调查清单

二○一五年

致:XXX有限公司(以下简称“贵司”或“公司”)

现为进行本项目法律尽职调查之目的,请贵司根据本尽职调查文件清单提供相关文件的真实复印件。

在公司准备收集相关调查文件之前,请仔细阅读“调查文件清单说明”。

调查文件清单说明

1、我们的尽职调查范围为XXX有限公司及其控股子公司、参股公司(以

下合称“公司”)。如无特别说明,本清单所述近三年为2012年、2013

年、2014年,另加2015年。

2、请根据清单提供完整、准确的文件文本复印件(如有电子版本,可先行

提供电子版本,请勿提供原件正本文件)(包括其附件及任何修订、补充

文件);请根据清单编号顺序,在提供文件的右上角注明该文件编号(如

3.2.1),并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。

3、对于按照上述第1点提供的文件,请贵司在本清单上相应标注“已提供”。

如查明没有清单列出的某项文件,请在清单上注明“无”或“缺失”;如公司

尚未查明是否能够提供清单列出的某项文件或稍后才能提供,请说明“待

查”或“待提供”;如果某项文件不适用贵司,请说明“不适用”。请将完整

标注后的文件清单提供给我们。

4、相关文件资料统一用A4纸复印,并加盖公司公章。复印件务必字迹清

晰,纵向装订,左侧打孔(A4纸标准两孔),文件资料装订后,请在文

件夹封面和侧面标明分类问题名称和文件夹序号(如文件不止一卷)。

5、对于本清单未明确列出、但可能对公司有重大影响的事件或文件,请公

司自行进行说明并提供相关文件。

6、请根据贵司收集工作的进度,分批将文件发送给我们,不必等到全部文

件齐全或全部问题查明后再提供,请尽量先提供本清单上注明“优先提

供”的文件,以便于我们及早开始文件审查工作。

7、我们会根据工作进度和文件情况,安排与贵司召开尽职调查会议,具体

讨论相关事宜并解答贵司在文件收集整理过程中的问题。

本清单为XX根据目前了解的情况出具的初步尽职调查清单,随着本项目的进一步推进,将可能需要公司进一步提供相关资料。

******************************************************************

我们在此感谢贵司对我们法律尽职调查工作的大力配合。

如果在提供尽职调查资料时遇到任何问题,请随时与我们工作组项目对接人员联系,联系方式如下:

姓名:

电话:

邮箱:

姓名:

电话:

邮箱:

尽职调查文件清单

第一部分公司成立和历史沿革(优先提供)

1.1 请至公司所在地工商局调取工商登记的外档和全部内档,包括但不

限于以下与公司历史沿革有关的文件:

1.1.1 公司最初设立时的股东协议/合资合同及其修改或补充文件公司最

初设立时以及设立后至今公司历次变更的营业执照

1.1.2 公司最初设立时以及设立后至今公司历次修改的公司章程

1.1.3 历次的验资报告和变更注册资本的验资证明,及资产评估文件及资

产权属证明(如以非货币资产出资时)

1.1.4 公司股东以非货币资产出资的资产已转移到公司名下以及证明文件

1.1.5 公司股权质押情况的说明以及相关文件

1.1.6 公司的子公司/分支机构/办事处的名单及现行有效的营业执照(如

适用)

1.1.7 公司的《企业名称预先核准通知书》、历次更名的《企业名称预先核

准通知书》

1.1.8 公司股权/经营范围等变更需作工商登记/备案的有关工商档案文件第二部分公司的组织结构和经营管理(优先提供)

2.1 公司股东和实际控制人

2.1.1 公司法人股东的有关情况,包括但不限于,现行有效营业执照、

设立批准文件、现行有效章程、组织机构代码证、出资内部决议

文件及必要管理部门的批文等

2.1.2 自然人股东的身份证明文件

2.1.3 公司实际控制人如为法人,包括但不限于,实际控制人的现行有效

营业执照、设立批准文件、现行有效章程、组织机构代码证等;如

为自然人,包括但不限于身份证明等

2.1.4 公司与股东、控股股东及其实际控制人之间的股权关系结构图以及

历次演变的股权关系结构图(如股权是以受托方式持有,提供委托

协议及有关文件)

2.1.5 公司的控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有公司的

股权是否存在权属纠纷的说明

2.2 公司董事和高级管理人员

2.2.1 近三年董事会组成情况(董事的姓名、任期以及董事的兼职情况) 2.2.2 近三年公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书(如有)

等高级管理人员及核心技术人员组成情况(姓名、任期、兼职及领

薪单位等情况)

2.2.3 公司现任总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书(如有)等

高级管理人员及核心技术人员之间是否存在亲属关系

2.2.4 公司董事、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书(如有)

等高级管理人员、核心技术人员及公司员工持股情况说明

2.3 公司历次董事会/股东会会议记录、决议

尽职调查文件清单(2015)2.4 公司历次总经理办公室会议记录、纪要及公司高层会议记录和纪要2.5 公司内部组织结构图

2.6 公司内控制度文件

2.7 独立审计师就财务管理制度、会计制度、外汇支出及其他有关重大

财务问题的报告和信函,以及公司相应的回复

2.8 公司与下属企业间关系说明(包括内部划拨价格、盈亏冲销、共用设

备、公司内部的租赁与安排等)

第三部分公司的业务/生产经营(优先提供)

3.1 公司最近三年主营业务及变化情况的说明(包括业务模式及主要业

务经营指标等)

3.2 公司获得的政府部门颁发的与公司的运营、产品、生产、出口和服

务有关的执照、许可、批文和登记备案文件,包括但不限于:

a) 与产品的生产有关的生产许可证或其他类似许可或登记证明,

包括但不限于风电机组等生产许可证;

b) 中国强制产品CCC认证证书(如适用);

c) 所有关于外汇账户和外汇交易的政府批准和许可;

d) 所有关于进出口业务的政府批准和许可;

e) 其他公司拥有的资质证明文件。

3.3 与公司业务相关的证书及奖项

a) 高科技企业、高新技术企业、或其他政府认定、资助或扶持项

目的证书/批复;

b) 特种设备设计、制造、安装、维修许可证书;

c) 公司质量管理体系、环境管理体系认证和职业健康安全管理体

系认证证明及证书,如:ISO9001质量体系、ISO14001环境

管理体系、OHSAS18001职业卫生管理体系、ISO/IEC17025

实验室认证等;

d) 其他与公司业务相关的证书及奖项,如:ASME认证证书、PED

认证证书等。

3.4 公司的税务登记证、外汇登记证、海关登记证、财政登记证及公司

法人组织机构代码证书

3.5 公司的子公司/分支机构/办事处进行经营活动所需的其他执照或许

可文件(如适用)

3.6 请说明公司生产经营所遵循的强制性或自愿性的产品质量标准或其

他生产性标准(包括国际、国内和行业标准等),并列出该等标准的

清单

3.7 请确认公司最近三年是否受到过技术监督部门的行政处罚。如有,

请提供有关文件

3.8 请说明公司产品需遵守国家或行业的定价政策

第四部分投资项目

4.1 请提供公司投资项目的核准文件以及建设用地批准文件、建设用地

规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、环评文

件等与项目相关的文件。包括但不限于项目等第五部分公司资产和对外投资情况

5.1 公司重大资产状况

5.1.1 公司资产清单(请注明自购、分期付款、租赁、抵押、海关监管等

状况)

5.1.2 公司资产评估文件

5.1.3 公司资产的购买、进口、安装、维护和处置合同

5.1.4 公司对其资产以分期付款购买、信贷、租赁等方式拥有或使用的资

产购买合同及有关文件

5.1.5 公司资产抵押合同和抵押登记证明

5.1.6 公司资产租赁协议和租赁登记证明

5.1.7 公司交通工具的车辆登记证

5.2 公司对外投资情况(优先提供)

5.2.1 公司对外投资的股权结构图,包括所有的子公司、分公司及非法人

企业和组织。结构图应标明公司和其它持股人名称以及持股比例5.2.2 公司持有其他企业股权的权属证明文件

5.2.3 控股企业成立时的批准文件、现行有效的营业执照、现行有效的公

司章程、验资报告、对外投资(根据本清单第5.2的要求提供)、

土地房产(根据本清单第六部分要求提供)、知识产权和无形资产

(根据本清单第七部分要求提供)、债权债务(根据本清单第八部

分要求提供)、重大合同(根据本清单第十部分要求提供)、违约和

诉讼(根据本清单第十一部分要求提供)、税务(根据本清单第十

二部分要求提供)、环保(根据本清单第十三部分要求提供)、劳动

人事(根据本清单第十四部分要求提供)等对控股企业经营状况有

重大影响的文件

5.2.4 参股企业成立时的批准文件、现行有效的营业执照、现行有效的公

司章程、验资报告

第六部分公司土地和房产(优先提供)

6.1 土地使用权

6.1.1 请就公司所有的土地使用权证开列一份清单,内容包括:土地使用

权证号,土地位置,获得方式,面积,用途,期限

6.1.2 国有出让土地,请提供国有土地使用权出让合同和国有土地使用权

证书、土地出让金交纳凭证及为取得土地使用权所支付的税收和其

他费用证明

6.1.3 与土地/场地使用权有关的协议和批准文件(如土地使用权转让合

同、租赁协议、抵押协议、划拨土地的划拨文件等)

6.1.4 被公司占有、使用的所有土地的土地使用权证、租赁登记证明、抵

押登记证明等

6.1.5 上述土地使用权的评估文件

6.1.6 上述土地使用权的抵押和任何载有约束性条款的文件

6.2 房产

6.2.1 请就公司所有的房屋所有权证开列一份清单,内容包括:房屋所有

权证号,房屋座落,面积,用途,所有权人,对应的土地使用权证

6.2.2 公司房屋所有权证书或其它证明文件

6.2.3 提供与房屋有关的协议(如房屋购买、租赁协议以及与房屋租赁相

关的租赁登记文件,业主的租赁备案及房产证,房屋抵押协议和抵

押登记证明)

6.2.4 公司拥有、占有或使用土地和房屋之示意图

6.2.5 上述房产的评估文件

6.2.6 上述房产权的抵押和任何载有约束性条款的文件

6.2.7 请确认提供的房屋所有权证上所列的内容与现状是否相符。如有变

更而未在房屋所有权证上做记录的(如房屋已拆除,或出售),请

以列表的方式注明变更情况,包括幢号、面积、变更原因,变更时

6.3 公司目前是否有在建工程,如有请提供相关立项批文、主管部门对

设计的批准、拆迁合同、土地使用权证、建设用地规划许可证、建

设工程规划许可证、建设工程施工许可证/开工证、竣工验收证明、

环保、安全和消防的批准文件及与在建工程有关的任何未付款项等

相关文件

第七部分知识产权(优先提供)

7.1 商标

7.1.1 公司拥有的商标的清单、注册证书和申请文件

7.1.2 商标使用许可合同(包括公司许可他人使用或公司被许可使用)

7.1.3 商标使用许可备案文件

7.2 专利

7.2.1 公司拥有的专利清单、专利证书和申请文件

7.2.2 专利使用许可合同(包括公司许可他人使用或公司被许可使用)

7.2.3 专利使用许可备案文件

7.3 公司拥有的特许经营权和有关证明文件

7.4 专有技术

尽职调查文件清单(2015)7.5 域名注册登记文件

7.6 公司保护知识产权的制度和协议

7.7 所有有效的公司作为一方的知识产权许可合同或转让合同,包括但

不限于商标、服务标记、著作权、专利和/或专有技术的许可/转让

合同及登记/备案文件

7.8 任何不竞争或保密协议

第八部分公司财务状况和重大债权债务

8.1 公司开设账户(包括外汇账户)之银行清单,包括银行名称、地址及

所提供贷款之全部合同文件及上述贷款担保人之情况及担保文件

8.2 公司债权债务总额及清单:

(1)重大债权清单:(人民币300万元以上,包括欠款方名称、欠

款额、到期日、追讨情况和有无抵押、担保)及有关合同,包括但

不限于未在账目中披露的所有债权;

(2)公司重大债务清单(人民币300万元以上,包括债权方名称、

到期日、尚未清偿的数额、债权人追讨情况和有无抵押、担保)及

有关合同,包括但不限于:

a) 如有目前尚未清偿完毕的银行/金融机构(包括境内外金融

机构和企业)的借款,请提供所有借款合同(包括人民币或外币借

款)或相关非正式协议、文件,并提供一份这些合同或文件的清单;

b) 公司作为担保方而且目前尚未解除担保义务的,就公司的

全部或部分资产、财产或业务订立或设立的、或影响公司或其全部

或部分资产、财产或业务的所有抵押、留置、质押、担保或任何其

他保证协议和文件,及担保合同所对应的所有主合同,及有关上述

担保或抵押权益在政府机构登记的有关文件。另外,请列出担保合

同清单;

c) 未在公司账目中显示的其所欠的所有债务的详情。

8.3 公司债权、债务文件清单及有关文件

8.4 公司提供担保总额、清单和有关文件

8.5 公司设定抵押总额、清单和有关文件

8.6 公司有关债权债务争议的有关文件(如有)

8.7 审计师就财务管理制度、会计制度、外汇支出及其他有关重大财务

问题的信函,以及公司相应的回复(如有)

8.8 公司和公司的控股子公司为除公司以外的其他企业或自然人提供担

保情况的清单(担保人、被担保人及担保期限等)以及担保合同

8.9 公司资产是否存在被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以

借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形说明

8.10 国家外汇管理局对于外汇担保和贷款的批文

8.11 《外债登记证》(包括《外债签约情况表》及《外债变动反馈表》)、

《对外担保登记书》、《对外担保反馈表》及《外汇(转)贷款登记

证》(如适用)

8.12 公司近三年经审计后的公司财务报告(包括资产负债表、损益表、

利润分配和亏损弥补方案等)。如果没有,则请提供未经审计的财务

报告

第九部分关联交易和同业竞争(优先提供)

9.1 根据企业会计准则对关联方的定义,公司的关联方如下:

a)公司的母公司

b)公司的子公司

c)与公司受同一母公司控制的其他企业

d)对公司实施共同控制的投资方

e)对公司施加重大影响的投资方

f)公司的合营企业

g)公司的联营企业

h)公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资

者个人,是指能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施

加重大影响的个人投资者

i)公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。

关键管理人员,是指有权力并负责计划、指挥和控制企业活动

的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成

员,是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影

响的家庭成员

j)公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。

9.2 关联交易

9.2.1 关联方交易,是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为,而不

论是否收取价款

9.2.2 关联方交易的类型通常包括:

a. 购买或销售商品

b. 购买或销售商品以外的其他资产

c. 提供或接受劳务

d. 担保

e. 提供资金(贷款或股权投资)

f. 租赁

g. 代理

h. 研究与开发项目的转移

i. 许可协议

j. 代表企业或由企业代表另一方进行债务结算

k. 关键管理人员薪酬

9.3 请公司提供关联方名单并标注与公司存在何种关联关系

9.4 企业的关联交易清单(包括关联方、关联交易类型、交易金额和交

易定价等)以及关联交易合同

9.5 请就公司可以预见到的、将持续进行的关联交易做详细说明

9.6 公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在相同、

相似业务的书面说明

9.7 与同业竞争方签订的有关定价协议或其他合作、联盟协议

9.8 与境外股东达成的关于市场分割的安排、协议等(如适用)

第十部分公司的其他重大合同

10.1 公司正在履行的金额为人民币300万元以上的重大购销合同

a) 重大购销合同清单(买方、卖方、标的、金额、合同期限、重

大条款、合同履行情况、签约时间、备注)(一并提供电子版

本)

b) 重大购销合同文本

10.2 正在履行的有关提供设施和服务的合同

10.3 正在履行的代理、经销、专营权、特许或限制性交易的合同

10.4 正在履行的承包、管理、顾问协议

10.5 正在履行的保险合同、保单、付款凭证

10.6 正在履行的运输合同

10.7 已履行完毕但存在争议的合同清单(包括签约方、合同名称、标的金

额、合同期限、重大条款、合同履行情况、相关争议等主要情况说

明)及合同

10.8 任何载有非正常条款(包括非正常负担或非正常市场价格)的合同

10.9 战略合作协议(投资协议,收购协议、合作协议或联营协议)合同

(如适用)

10.10 其他对公司有重大影响的合同、协议或其他书面文件及公司认为应

向本所提供的其他文件

10.11 公司的合同管理制度说明和有关文件

第十一部分违约、诉讼、行政处罚

11.1 违约

11.1.1 公司违反其为一方当事人的任何合同及由此引起的任何索赔的情况11.1.2 与公司订立合同的任何一方违反所定合同及公司就该违约行为提出

或将提出的索赔的情况

11.2 诉讼或仲裁

11.2.1 公司尚未了结的诉讼、仲裁、纠纷、调解或其它司法或行政程序11.2.2 公司所知的、将来可能会涉及的任何诉讼、仲裁或行政调查的详细

陈述

11.2.3 公司实际控制人、持股5%以上股东、董事或高级管理人员涉及之

任何诉讼(含民事和刑事)、仲裁、纠纷、调查及行政处置(包括任

何与政府机构有关的诉讼、仲裁、纠纷、调查及行政处分)的清单

(应包含如下内容:诉讼或仲裁机构名称、提出诉讼或仲裁的日期、

诉讼或仲裁的主要当事人和代理人、提供诉讼或仲裁的原因和依据、

请求何种赔偿数额或处罚、诉讼或仲裁结果)

11.3 行政处罚

11.3.1 请公司确认最近三年是否有因违反工商、税收、土地、环保、海关

以及其他法律、法规而已经发生、正在发生或有明显迹象表明将可

能发生的行政处罚。如有,请提供有关文件(如行政处罚通知书、

决定书、罚款的支付凭证等)

第十二部分公司税务

12.1 公司适用的纳税税种、税率及缴纳和欠税情况说明

12.2 过去三年中就公司所作的纳税或减免税证明的详细情况

(包括中国的国家级、省级和地方征收的一切税务)

12.3 适用于公司的有关税务待遇、任何协定条例、政策声明、指示或通

知以及关于多税务安排的有关文件

12.4 税务机关关于公司过去三年完税的证明

12.5 公司过去三年因税务问题而受到的任何处分和处罚的情形

12.6 就公司任何税款给予优惠待遇的详情及有关批准,以及对近期已进

行或将进行的国家税制改革已经或将对公司税务产生之影响及分析12.7 公司的财政补贴说明及有关文件

第十三部分环境保护

13.1 环境保护主管部门对环境影响评价报告的批复

13.2 请提供公司的所有:

a) 排污许可证;

b) 环境保护设施合格证;

c) 排污标准合格证;

d) 环境监测报告;

e) 排污费缴纳凭证;

f) 大气污染、噪声污染、工业固体废体申报登记文件。

13.3 如公司最近三年有新建或改建项目,请提供环境保护部门对这些项

目的环境影响报告书/表的审批文件。如前述项目中有已完工的,请

提供有关环保部门对该项目环保设施的验收文件

13.4 如公司在最近三年改装或拆除有关防治污染设施、设备,请提供有

关环保部门的批准验收文件

13.5 请公司确认最近三年是否有因违反环保法律、法规或涉及环保问题

而已经发生、正在发生或有明显迹象表明将可能发生诉讼、仲裁、

行政调查或罚款。如有,请提供有关文件(如行政处罚通知书、判

决书、裁决书)

13.6 公司出具的关于公司符合环保规定进行生产经营的承诺函,比如“截

至本承诺函出具之日,本公司及本公司子公司的生产经营符合国家

有关环境保护的法律规定和要求,近三年来不存在因违反国家有关

环境保护方面的法律、行政法规而被处罚之情形”。

第十四部分劳动人事和社会保险

14.1 公司员工名册(员工姓名、职位、年龄、开始受聘于公司的日期、

薪酬、社保和公积金缴纳情况)

14.2 劳动合同样本

14.3 公司社会保险缴纳情况说明及相关凭证

14.4 公司住房公积金缴纳情况说明及相关凭证

14.5 公司用工是否存在劳务派遣情况,如有,请提供相关资料(派遣用

工人数、薪酬、社保缴纳情况、公积金缴纳情况、劳务派遣协议)14.6 公司是否有加入任何强制性或自愿性质的行业协会或类似组织,如

有,请说明详情和提供相关的资料

14.7 公司劳动人事管理制度,包括职工工资管理、医疗、待业、养老保

险、职工劳动合同、各项规章制度等文件

第十五部分其它

15.1 公司的介绍性资料,包括其历史发展、重大事件,公司的生产制度、

品质控制制度、管理制度、销售途径、市场营销策略、客户情况、

产品定价策略、原材料的采购政策、研发政策、培训制度、产品介

绍、公告及公司评级或排行等资料

15.2 公司是否有加入任何强制性或自愿性质的行业协会或类似组织,如

有,请说明详情和提供相关的资料

15.3 公司在进行或将进行的主要的新投资项目之详述(包括项目立项批

文、意向书、可行性研究报告及相关合同)

15.4 公司所知的可能会对其未来业务或前景产生实质性影响(不论积极

或消极的)的酝酿出台的国家政策、法律法规或其它信息

15.5 公司过去3年以及未来3年的营业计划,尤其包括公司的规模、资

产及业务的拓展计划和可行性探讨

第十六部分公司认为应当提供的其它文件

上述清单包含了我们在现阶段为开展工作而需要的文件,随着工作的不断深入和面临的实际情况,可能仍需公司进一步提供其它相关文件。

顺颂商祺!

二○一五年

新三板法律尽职调查文件清单(最新版)

新三板法律尽职调查文件清单(最新版) 新三板业务法律尽职调查文件清单 新三板业务法律尽职调查文件清单 新三板业务法律尽职调查文件清单 前 致:公司 言 北京市金明(上海)律师事务所(以下简称“金明”或“本所”)接受公司(以下简称公司”)的委托,为公司新三板业务提供专项法律服务。为此,本所提供这份律师尽职调查文件清单。金明律师就本次的调查清单做出如下说明:1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。在提交文件的时候,请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号,以作识别。2、如有关请求不适用,请在有关事项里注明“不适用”,并说明理由。3、“公司”是指关联公司、分支机构等;4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”,应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项,在拟议的交易完成之前如有任何变化,请及时通知本所。6、请注意,本文件清单仅仅是一个初步清单。随着工作的进展,本所会进一步提交补充文件清单。北京市金明(上海)律师事务所2015年8月公司公司及其附属公司、合营公司、 [键入文字] 法律尽职调查文件清单 文件编号1基本信息

1.1请用图表说明公司现在的股权结构,并列公司或其它法律实体在批文或营业执照中使用的法定全名、商号(如果不同)和法定注册地址或主要办公地址1.2公司所持有的全部证照(包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡及其他批准证书或许可证)1.3公司基本信息的概述包括:1.3.1最新的《企业法人营业执照》登记信息;1.3.2地址和地点,办公室、工厂、分支机构和直销店的地址和地点;1.3.3现有股东和董事及高级管理人员;1.3.4有关公司情况简介;1.3.5全部雇员;和1.3.6有关公司的网址域名(无论是否经在有关机构注册)1.4公司下属企业(控股、参股、联营、合营企业)的资料:1.4.1下属企业清单(下属企业名称、目前注册资本、公司投资金额、公司所占股权比例)1.4.2《发起人协议》(或收购/合资合同)1.4.3设立及/或增资后的《验资报告》1.4.42012\2013年度的审计报告或资产负债表1.4.5最新《企业法人营业执照》复印件1.4.6最新公司章程1.4.7公司设立或增资时的相关政府批文 1.4.8税务登记证(国税、地税),税收优惠批文1.5公司组织结构图,包括名称和职能1.6请用图标说明集团公司股权架构,包括公司、公司的母公司及实际控制人及公司的子公司、孙公司和关联公司 提供日期不适用注释 2公司设立及演变(建议至工商登记机关打印完整工商登记档案) 2.1公司设立的工商登记档案资料,包括但不限于发起人协议、股东会决议、从国家、省级和/或地方人民政府获得的对公司设立的政府主管机关批文、《公司章程》等文件 1 金明律师事务所 2.2公司成立之后历次变更(包括但不限于公司名称、住所、增减注册资本、股权转让、法定代表人变更等)的工商登记档案资料,包括但不限于所有从有关国家、省级和/或地方政府获得的对上述事项的批文(包括公司《法人营业执照》、批复、批准证书及相应的外汇登记证/卡)及董事会决议、股东会决议、增资协议、资产评估报告、股

(完整版)尽职调查资料清单(在建工程)

尽职调查资料清单 : 在对贵公司进行收购前,我方须全面了解贵公司的情况,希望贵公司予以配合并提供以下资料(包括但不限于): 一、有关公司存续方面的资料 1、公司工商方面资料:营业执照、组织机构代码、公司章程、税务登记证、验资报告及变更验资报告、资质证书等; 2、公司所有股东会决议、董事会决议、股东组成情况、历次股东变化情况; 3、股权转让资料: ①《股权转让合同》或其他同性质的文件; ②与股权转让有关的《补充合同》及/或《补充章程》; ③转让、受让双方及公司的董事会决议; ④外商投资企业,还需提供政府主管部门对《股权转让合同》或同性质文件、《补充合同》及/或《补充章程》的批复; 4、公司组织结构图; 5、员工清单、是否签订劳动合同、员工各种社会保险的交纳情况,详见附件一:公司员工情况一览表.xls。 二、工程方面资料 1、项目建议书、概念设计方案、可行性研究报告、立项批复、建设项目选址意见书、详规、方案设计、初步设计、扩初设计、设计审图、建设工程报建、招标备案、质量安全报监等资料文件及取得的相关批复; 2、环保、消防、交通、民防、园林、日照、卫生、上水、下水、供电、煤气、电信等政府部门及相关单位各阶段的征询意见、审核文件; 3、土地批租合同或土地有偿转让协议书、国有土地使用权出让合同、建设用地批准书以及相关土地批准文件。取得的国有土地使用证、建设用地规划许可证、

建筑工程规划许可证、建筑施工许可证、预售许可证等; 4、所有与该项目有关的往来文件、报告及政府通知、批文等资料。详见附件二:前期证照资料清单.xls; 5、项目大市政配套情况及和各配套部门接洽、施工进展情况; 6、拆迁许可证及相关拆迁协议。规划用地范围需要完成拆迁的拆迁情况统计表、已完成拆迁量及待拆迁量(包括住宅、企事业单位及公建设施等); 7、项目开发预算、项目总体进度计划、目前各单项工程具体形象进度情况; 8、项目所有设计变更、技术核定及业务联系单的资料汇总表、图纸会审记录、施工总承包招投标文件、已完工程决算报告、质量事故报告及处理意见、总平面图、竣工图纸等; 9、开工报告、勘查报告、施工定位测量复核单、沉降、位移观测记录、桩基检测等技术管理资料;基坑维护、基础工程、主体结构工程、结构吊装等中间核验合格的证明;规划、消防、环保、人防等各部门的验收资料,房屋面积测量报告、配套验收、档案验收、竣工验收备案及《住宅交付使用许可证》等资料。 三、合同执行情况 1、与该项目有关的所有合同、协议的资料清单。合同包括但不限于土地出让、拆迁、设计、监理、咨询、采购、施工(包括桩基施工、总包施工、消防工程、智能化工程、弱电工程、配套工程水电煤、园林绿化工程、机电工程机电设备、空调、电梯、进户门、阳台栏杆、空调百叶、饰面砖、门窗工程、精装修施工单位等)、大市政配套费用、租赁协议、营销策划、代理销售合同(或包销合同)等等的所有合同。 2、自成立之日起至年月日期间签订的所有合同的合同执行情况一览表,包括已履行完毕和正在履行中的合同,详见附件三:合同执行情况一览表(详见:表一、表二).xls。 3、虽未签定合同、协议,但已发生且必须支付的款项。 四、财务方面资料 1、自成立之日起至年的历年审计报告; 2、截止年月日的财务报表、科目余额表(到四级明细科目);

商业项目-尽职调查清单

尽职调查清单说明 1、为方便我司对贵公司的基本情况进行快速全面的了解,使双方的工作顺利开展,我司特发送此尽职调查清单。本清单资料的全面高效的准备是贵我双方开展下一步合作的基础。请贵公司收到本清单后尽快协调各部门并安排了解项目情况的专人负责收集、提供相关资料。 2、本清单所需资料仅为开展尽职调查所需的基础资料,我司将随工作进展随时要求贵公司补充提供其他资料。清单中的问题如无法回答或无法找到相关资料的,请在本清单相应项目下标注说明。 3、如有本清单未涉及的其他情况及文件,而我司认为该等情况及文件对本项目有重要影响,请贵公司及时提供有关说明及文件。 4、如无特殊说明,报告期是指2016年、2017年、2018年1- 月。 5、如无特殊说明,销售、采购、往来款统计口径均为合并报表口径。 6、如在资料收集过程有任何疑问,请随时与我们联系。 贵公司所有依据此清单提供给我公司的资料仅限于我

司项目人员使用,我司将采取必要的控制程序及措施予以保密,未经贵公司授权,我司保证不泄露给任何第三方。 对贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动表示衷心的感谢!

请阅读首页的说明后,提供相关资料 第一部分公司历史沿革及基本情况 1、股权结构图及公司关联企业结构图。 2、公司及子公司最新营业执照、开户许可证、银行贷款卡(如有)等。 3、公司、子公司、关联方、法人股东设立至今的完整工商登记资料(请至工商部门打印整套文件,股东追溯至自然人)。 4、公司各机构内部规章制度,包括但不限于业务管理制度、行政管理制度、财务管理制度、收发存管理制度、操作规程、质量控制、安全生产、采购管理、销售管理、应收账款回收、售后服务等。 5、公司的组织架构图,及各组织部门的职能描述。 6、报告期内公司存在并购、业务剥离、资产购买及出售等重大资产重组情况的,请简要说明重组过程,并提供重组资产清单、交易对方资料、资产评估报告、审计报告等。 第二部分公司主要资产情况 1、提供公司所拥有的房屋所有权证,并提供清单。 2、提供公司所拥有的国有土地使用证、土地使用权出让合同、国有土地使用权出让金缴纳凭证。

投资项目尽职调查清单(精心整理)

尽职调查清单 序号文件明细有无备注 第一部分公司基本情况 一、公司主体情况 公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套1、 《公司注册登记资料查询单》/ 《公司变更登记情况查询单》 2 、公司最新的证照文件等,包括: (1 )公司(包括公司前身)自成立以来(包括设立、历次变更)的企业法人营业执 照及最新经年检的企业法人营业执照。 (2 )组织机构代码证 (3 )税务登记证(税务部门年检合格) (4 )银行开户许可证 (5 )银行信贷登记咨询系统贷款卡 (6 )社会保险登记证/表 法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件(包括境外护照、居留权证 (7) 书、身份证等,如有),并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内) (8 )公司信用等级证书等资质评价证书(如有) (9 )公司享受的优惠政策(资金、税收、进出口、土地使用权等)的证明文件(如 有) 3 、公司历史沿革的说明 4 、公司设立时的出资协议、股东协议(包括但不限于公司设立时的出资协议、

序号文件明细有无备注股东协议,现行有效的出资协议、股东协议,以及历次出资协议、股东协 议的修改和补充文件)(如有) 公司的验资报告(包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资 5 、 报告) 以资产(实物、技术、土地使用权、房产等)出资的股东出资时办理移交 手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件,包括但不限于资产评 6 、估报告、资产评估备案 / 核准批文(如有)、资产交接文件、共同签署的 资产清单及 / 或产权登记证。若未办理手续,请书面说明资产实际移交的 情况(如有) 政府主管部门向公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及下属 7 、部门核发的全部涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营的许可、特许 权或特许经营等许可性文件(如有) 公司股东签署的公司章程(包括但不限于公司设立时的章程,现行有效的 8 、 章程,以及历次章程的修改和补充文件) 除公司出资协议和章程外,公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司 9 、 经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录 10 、公司现任董事会、监事会人员名单及选举/ 聘任决议 11 、公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍 12 、公司总经理、副总经理(如有)及其他高级管理人员选举决议/ 委派书; 13 、公司完整的组织结构图,包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联

医院或医药企业尽职调查报告

医院改制并购的尽职调查 医院改制与并购的成功需要将市场理念逐步从短期套利转变为长期管理,在这一过程中,专业化并购与投资主体和高水平的法律服务中介机构将起到关键的作用。律师们可以通过尽职调查有效地降低交易风险,所谓尽职调查,系指律师等专业人士以专业方法调查目标医院的过去、现在和可预见将来的所有相关事项,用以评估并购方案的收益和风险。对于买方而言,由于了解目标医院的实际状况对于买方决策是否进行并购至关重要,因此,买方律师起草的调查清单必须详尽,以充分了解被购并方企业的基本情况,包括法律地位、资金、资信、人员等,保证将并购的风险降至最低。对于卖方而言,了解跨国并购方开出的清单,对于清理目标医院的各类问题,适时进行法律技术的处理和包装,最终顺利完成并购具有重要意义。 调查的主要容 (一)目标医院的性质 1、适用的法律法规及政策规定,包括: (1)股份转让限制; (2)对医院董事或其他管理人员的资格有无特别要求; (3)地方政府投资优惠政策; (4)对医院被并购后的服务有无本地化限制或要求,等。 (二)目标医院组织和产权结构现状 1、收集目标医院及其附属机构的组织结构和产权结构或相类似的信息(包括所有的附属医院、公司、有限责任公司、合伙企业、合资企业或其它直接或间接拥有某种利益的组织形式)。以便判断其合法性,尤其考虑并购后适用的法律规定。 2、检查目标医院及其附属机构的组织文件(章程)及补充条款。 3、目标医院及其附属机构的规章制度和补充文件。 4、目标医院及其附属机构历次院长办公会(或董事会和股东会)的会议记录。 5、目标医院及其附属机构的股东和股权数量(如果有)。 6、目标医院及其附属机构股权转让记录。 7、目标医院及其附属机构与相关的股东、或第三人签署的有关选举、股票的处置或收购的协议。

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照(副本)复印件; 2.公司现行有效的章程,以及设立至今,历次修订的并经工商登 记备案的章程; 3.公司设立以来,历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件; 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件(没有请 省略)。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件(含批准证书),政府批 准的公司协议(含补充部分)、合同。 2.改制重组协议(如有);合资协议(如有) 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况;

2.公司业务扩展和转变情况; 3.公司发展中主要历史事件和变动; 4.历史遗留问题和影响(请就各问题作出专项说明); 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景; 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称; 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理: (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构; 2.公司章程; 3.公司董事会的构成,董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况; 4.公司股东结构,主要股东情况介绍,包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等; 5.公司和上述主要股东业务往来情况(如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等)、资 金往来情况,有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交 易; 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持,包括资金,市场开 拓,研究开发、技术投入等; 7.公司附属公司(厂)的有关资料、包括名称、业务、资产状况、

投资项目尽调清单

项目尽调清单 一、公司现期相关文件 1.公司基本情况表(工商管理部门出具;涉及海外的,则由海外管理机构出具) 2.公司营业执照(加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号的营业执照及其副本 3.公司获奖、荣誉证书及排名情况 4.公司组织结构 5.公司需前置审批的文件(如有) 6.其他相关情况 二、历史沿革的相关文件(工商登记的全部内档) 1.公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件 2.公司设立至今历次有效的营业执照 3.公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》 4.公司设立至今历次重大决议的书面记录(依公司章程确定的有权机构做出的决议等)5.其他相关文件 三、公司的股权结构情况 1.公司股东(含原始股东)基本情况及说明(公司股东应披露至自然人股东)、是否存在代持、质押等情况 2.公司对外投资(被投资、被控制)情况说明,请附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料,关联企业包括公司母公司(含 海外,如有)、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。为联营企业的,还 应提供联营合同。 3.其他相关公司的情况及说明 四、公司高级管理人员情况 1.公司的高级管理人员(董、监、高、财务负责人)基本情况 2.公司的股东(公司股东应披露至自然人股东)与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明(直系、旁系三代以内亲属)、在外投资以及任职情况。 3.其他相关情况说明 五、公司资产情况 1.公司主要资产状况:如,土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产(如商标、专利)等数量、购置价格、使用情况、成新率等;

医院尽职调查报告

医院尽职调查报告 引导语:尽力尽职是一个非常重要的品质,那么有关医院尽职调查报告模板哪里有呢?接下来是小编为你带来收集整理的文章,欢迎阅读! 随着近年医疗投资的火热,医院成了各路资本追捧的宠儿,除了医疗体制改革政策东风的推动,“看的懂”也是许多初涉医疗行业投资人的重要动因。然而在”看的懂”的逻辑下,由于医院本身所具有的特殊性,也在无形中给前赴后继的投资人埋下了许多“深坑”。本文旨在从财务尽调的角度说说医院投资的那些事儿。 医院的分类 按照专业性质,可以划分为综合类医院、专科类医院、教学医院、诊所; 根据所有制属性,可以划分为国有医院、集体所有医院、民营医院、外商独资和参股医院、混合所有制医院; 根据主管部门,可划分为公立医院,非公立医院; 根据经营目的,可以划分为非营利性医院和营利性医院。。 医院投资财务尽调的一般逻辑 医院投资财务尽调符合项目财务尽调的一般逻辑,但由于医疗服务行业的特殊性,所以财务尽调人员应当熟悉与医院经营、管理、财务、税务相关的法律法规,以及其在公司

财务中的体现。 一般而言,医院投资的财务尽调逻辑如下: 1)了解医院的基本情况、业务情况、内部治理情。基本情况包括上述的专业性质、所有制情况、经营目的、管理层情况、股权、基本经营数据等;业务情况主要是提供医疗服务在了解医院基本情况、业务、内部治理情况的基础上,寻找潜在的风险点。如可以从“舞弊三角理论”出发:对于前序投资人设置了对赌条款的管理层,可能有做高业绩以满足对赌的动力;对于缺乏必要管理制度和电子化管理系统的医院,那么可能存在内部舞弊的机会;对于职工薪酬明显低于行业水平的医院,收受红包或者统方行为可能会被医师自我合理化。此外,还可以通过预先获取医院的经营及财务数据,计算相应的指标,与已有的案例或公开的数据进行比较,对于异常数据需寻找其原因,对于无法解释原因的,应当在接下来的尽调中重点关注。 3)从风险点出发,采用多种方法证实或证伪。如可采用现场体验、观察、询问、访谈、暗访、计算分析、分析比较、突击盘点、控制性测试、抽凭等方式进行。要注意尽调的突然性和随机性,注意反复交叉印证,注意账面数字与访谈的呼应。 医院投资财务尽调的共性与个性 医院财务尽调有其内在的逻辑,但对于非专业人员来说,

法律尽职调查清单模版

法律尽职调查清单 为了顺利开展对贵公司的尽职调查法律工作,我们编制了贵公司法律尽职调查文件清单。请贵公司按本清单要求搜集整理发了资料,我们将审阅有关法律资料。账务贵公司有关的发了情况,以做出法律尽职调查报告。 1、 调查文件清单中,“公司”及提供材料之贵公司; 2、 如有本调查文件清单未涉及的其他情况及文件,二公司认为 该等情况及文件对本项目有重要的影响,请公司及时提供有 关说明及文件; 3、 本调查文件清单要求提供的所有文件均为原件的复印件,公 司对其真实性负责;如清单中所列材料没有的,请逐一说明 并由公司法定代表人签字; 4、 审阅初步文件后我所将视情况需要就具体问题提出进一步文 件清单。 1、 公司的基本情况 (1) 公司设立文件 1、 股东出资协议 2、 公司注册资本实缴证明(验资报告、资产评估报告及出资证 明书) 3、 公司章程 4、 公司成立的政府、行业主管部门的批文 5、 公司名称变更、增加或减少经营范围、章程修改或其他公司 重大事项的变更的政府和主管部门piwen 6、 营业执照/组织机构代码证/税务登记证/外汇登记证/开户许 可证 (2) 公司历史沿革及股东基本情况 1、 公司正常修正案 2、 先后换发的营业执照(包括最近一次工商年检的营业执照正 副本) 3、 历任股东变更情况 4、 历任股东受让股权合同或协议及相关不从协议 5、 向历任鼓动起拿法的出资证明书 6、 各股东身份证明或营业执照

7、 增资决议及验资报告 (3) 公司组织机构 1、 内部组织结构图(内部组织结构至公司决策机构、监督机 构、各业务部门相互之间的关系) 2、 分支机构清单(分公司或子公司名称及隶属关系) 3、 历任法定代表人姓名、任职期限及相关证明文件 4、 历届董事会成员名单及高级管理人员名单 5、 股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 2、 公司固定资产及对外投资情况(本栏请提供截至__年__月__ 日的情况) (1) 公司固定资产(不含土地、房产) 1、 公司资产清单和资产评估文件以及其他证明资产属于公司的 文件(如有培训中心、内部招待所等,亦应提供其相关情 况) 2、 租赁资产的资产清单及协议 3、 公司资产抵债清单以及相关文件(协议、登记备案文件) 4、 脏外资产/抵债资产相关文件(与帐外资产的取得相关的合 同、协议、权属证明等) 5、 公司因购置固定资产、承包经营、租赁经营形成的,尚未履 行完毕的合同 (2) 公司对外投资情况 1、 设立分/子公司的批准文件 2、 分/子公司的批准文件 3、 的营业执照 4、 持有其他企业股份、股票、债权或资产的全部权属证明文件 5、 与其他经济组织签订的合作、联营协议或其他类似性质文件3、 土地和房产(本栏请提供截至__年__月__日的情况) (1) 土地使用权 1、 全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证 2、 如以出让方式取得土地使用权的,请提供经出让的国有入地 使用证;如已办理出让手续但尚未取得土地使用证的,请提供如第出让合同和土地出让金收据 3、 如以租赁方式取得土地使用权的,请提供土地租赁协议和其 他与使用该土地有关的协议和文件

资产管理业务项目尽职调查底稿资料清单.pdf

尽职调查资料清单 注:1、如有请提供,如无请标示“无” 2、请提供盖章公章的复印件,可先行提供扫描件 第一部分公司资料 一、基本情况 1、公司最新的证照文件,包括: (1)最新经年检的营业执照(正本和副本) (3)组织机构代码证 (4)税务登记证(国税和地税) (5)外汇登记证(适用于外资企业) (6)银行开户许可证 (7)银行信贷登记咨询系统贷款卡 (8)社会保险登记证/表及年检情况 (9)外债登记证(适用于外资企业) 2、公司最新章程 3、公司股权架构图(包含公司股东、公司控股及参股子公司、 分公司等) 4、公司现任董事、监事及高级管理人员名单及任职情况 5、现任法定代表人身份证明 二、历史沿革 1、股权代持协议(如有) ※包括通过信托、委托、代管等形式授权第三方代为行使 股权的协议或相关文件 2、股权回购协议(包括任何形式的回购选择权安排、回购承 诺)(如有) 3、公司股权受到任何质押、查封、冻结或其他司法强制执行

措施等权利限制的相关文件 4、公司股权是否存在权属争议的情况说明 5、公司合并、分立相关文件 ※包括合并、分立内部决议文件、政府审批文件、债权债 务处理文件、公告文件、工商变更登记文件 三、公司股东 1、请提供公司法人股东最新营业执照、外商投资企业批准书 (外商投资企业适用)、现行有效的公司章程及/或其他组 织性文件、股权结构 2、请提供公司自然人股东身份证明文件 4、是否存在对子公司债权劣后的承诺函,若有,请提供 5、最近一年及一期的经审计财务报告 四、公司子公司(视情况) 1、请参照公司文件清单提供控股子公司文件(境外子公司除 外) 2、请提供由公司注册地主管工商行政管理部门出具的、盖有 “工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》 3、请提供公司控股/参股子公司的最新营业执照、现行有效的 公司章程及/或其他组织性文件、股权结构、最近一期的财 务报告 五、重大债权债务 1、人民银行出具的公司基本信用报告 2、公司目前借款及担保包括对外担保情况汇总表 3、重大债权 (1)公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同1(含担保登 1本清单所称“担保合同”包含抵押合同、质押合同、保证合同、担保函及其他担保文件,所称“担保登记文件”包含抵/质押登记证明、抵质押物/权利的权属证明文件。

医药企业股权并购尽调清单

医药企业股权并购尽调清单 第一条工商 公司及子公司工商登记资料如下: 1、公司章程及成立登记资料; (包括历史沿革、改制文件) 2、公司股东的基本情况及各股东之间的股权比例; (包括各股东出资证明、股权是否质押、查封、冻结) 3、注册资本出资凭证; 4、相关重大的收购及出售资产记录; 5、历次股权变更登记情况。 第二条产品、设备及经营许可 1、全部产品名称、规格型号、类别、批准文号、在注册时间和到期时间、在注册是否有遗留问题、GMP相关体系文件(药品生产许可是否与GMP证书是否一致)、桉柠蒎的原料提取和制剂生产在最新GMP认证中的有关要求;外销的是否通过欧盟、美国认证;是否为高新技术企业,是否临近到期; 2、生产工艺是否符合法定工艺,原料来源、品质是否合法,产能情况,是否饱和,是否需扩大; 3、车间认证时间、到期时间、是否有技术和法规强行性要求情况; 4、现有设备及购置时间(年检是否正常、是否设立抵押、是否为融资租赁)、未来需新增设备的计划(如需要); 5、各产品的同类产品的技术竞争情况,目前在产产品有那些; 6、半成品、成品储存、质量检验是否符合2010GMP要求;

7、中药注射液是否通过安全性再评价? 8、是否出现过产品质量问题?产品稳定性、洁净度情况、市场上反映的副作用; 9、生产用水来源,是否有取水许可? 10、排污情况、相关许可; 11、在研产品资料(如有); 12、营业执照、相关生产许可证; 13、各类生产批件; 14、其他:如组织机构代码、国地税、是否已取得高新技术企业证书等。 15、接收后如何保证可持续生产、厂房、设备、工艺、监管?后期需投入多少资金。 16、公司是否存在在建工程?是否合法审批?结算、质量风险? 第三条重大合同、诉讼(仲裁) 1、重大合同争议或已进入诉讼(仲裁)案件的资料; 2、重大合同; 3、近几年接受过行政主管机关的调查、行政处罚情况资料。(尤其是药监局处罚) 第四条债权债务 担保合同、借款合同。 第五条房屋及土地使用权 房屋及土地使用权证,纳税证明、他项权证或租赁合同 (是否被查封、抵押) 第六条无形资产(土地使用权除外)

法律尽职调查文件清单

法律尽职调查文件清单

引言 致:公司 北京市某某(深圳)律师事务所(以下简称“某某”或“本所”)接受公司(以下简称公司”)的委托,为公司新三板业务提供专项法律服务。为此,本所提供这份律师尽职调查文件清单。 某某律师就本次的调查清单做出如下说明: 1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。在提交文件的时候,请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号,以作识别。 2、如有关请求不适用,请在有关事项里注明“不适用”,并说明理由。 3、“公司”是指公司公司及其附属公司、合营公司、关联公司、分支机构等; 4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”,应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。 5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项,在拟议的交易完成之前如有任何变化,请及时通知本所。 6、请注意,本文件清单仅仅是一个初步清单。随着工作的进展,本所会进一步提交补充文件清单。 北京市某某(深圳)律师事务所

法律尽职调查文件清单 文件编号提供日期不适用注释1基本信息 1.1请用图表说明公司现在的股权结构,并列公司或其 它法律实体在批文或营业执照中使用的法定全 名、商号(如果不同)和法定注册地址或主要办 公地址 1.2公司所持有的全部证照(包括但不限于营业执照、 税务登记证、组织机构代码证、贷款卡及其他批 准证书或许可证) 1.3公司基本信息的概述包括: 1.3.1最新的《企业法人营业执照》登记信息; 1.3.2地址和地点,办公室、工厂、分支机构和直销 店的地址和地点; 1.3.3现有股东和董事及高级管理人员; 1.3.4有关公司情况简介; 1.3.5全部雇员;和 1.3.6有关公司的网址域名(无论是否经在有关机 构注册) 1.4公司下属企业(控股、参股、联营、合营企业)的 资料: 1.4.1下属企业清单(下属企业名称、目前注册资 本、公司投资金额、公司所占股权比例) 1.4.2《发起人协议》(或收购/合资合同) 1.4.3设立及/或增资后的《验资报告》 1.4.42012\2013年度的审计报告或资产负债表 1.4.5最新《企业法人营业执照》复印件

业务尽职调查清单

业务尽职调查清单

业务尽职调查清单(很实用) 一、行业调查 1、行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件(特殊的行业监管和特殊的法律监管政策及情况) 2、行业总体情况说明(行业管理体制、市场规模及增长率、投入与产出、技术水平、进入壁垒、发展趋势以及影响行业发展的有利与不利因素(产业政策、产品特性、消费趋向、国际市场冲击等)等等;行业是否有周期性、季节性、区域性等特征) 3、行业与行业上下游的关系 4、行业研究资料、行业杂志、行业分析报告 5、国家有关产业政策和发展纲要,以及产业政策对行业的影响 6、行业竞争情况说明、主要竞争对手及相关资料、公司在行业内的竞争地位、公司的竞争优势及劣势分析、公司产品的优势和劣势、采取的竞争策略和应对措施等 7、公司所处行业的行业标准情况、公司取得的相关资质文件、以及公司单独或共同起草、修订的行业标准情况

三、关键资源 1、公司主要技术优势说明(包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施、自主技术占核心技术的比例等) 2、公司关于生产工艺、技术和服务在行业中领先程度的说明 3、房产、主要设备等资产的占有与使用情况(包括房产证、房产面积、租金/价格、位置设备原值、净值、开始使用时间、残值率、折旧年限、累计折旧、成新率等) 4、房屋、土地、设备租赁合同 5、公司许可或被许可使用资产的合同文件,许可和被许可资格和资质 6、主要产品和服务的地域分布、市场占有率及消费群体 7、研发体制、研发机构设置、研发人员资历等资料 8、研发费用明细及占公司业务收入的比重 9、技术许可协议、技术合作协议、产学研合作协议、战略合作协议等 10、核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明

医疗机构法律尽职调查文件清单

医疗机构法律尽职调查文件清单 致:xx医院管理有限公司(“贵司”) 自:x 日期:x xx律师事务所(“本所”)受xx产业投资有限公司(“投资人”)之委托,为投资人对贵司及其下属医疗卫生机构,对目标公司和医院进行初步法律审慎调查,以满足投资目的(“本项目”)之需要,希望此项调查能够得到目标医院的配合和支持。 在目标医院提供上述文件后,可能会有新的情况或资料在本项目进行期间出现,其中有对已经提供文件起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的,也请务必及时、完整地提供给本所。 如贵司或目标医院对本清单的要求有疑问,可直接与本所指定律师联系解答。 联系人信息如下: x 需要特别说明的是,本清单所列的调查内容系根据本项目情况而初步确定之调查内容,随着项目进程及调查之深化可能会有所增加,请贵司和目标医院予以谅解和配合。

提交材料基本要求: 1、所有材料请以电子版形式提交:(1)许可证、资质证书、执业证书、签字版 的合同等非word格式的材料,请提供扫描版;(2)机构简介、历史沿革、情况说明、财务报表、HIS系统导出文件、花名册等,请提供word版和exel 版。 2、请自建电子文件夹,标明文件名和序列号。 3、请将所有资料制作一套完整纸质版文件,加盖公章留存备查。 一、基本情况 1. 请说明目标医院是否具有独立法人资格,并说明目标医院与xx医院管理 有限公司及其实际控制人在业务、财务、资产、人员方面的关系; 2. 请列表说明目标医院中是否下辖或包含企业法人或事业单位性质的法人 实体,并说明卫生防疫站和社区卫生服务站点的组织形式; 3. 目标医院本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站或下属经营实体的政 府部门的批准文件、现行有效的营业执照或民办非企业单位登记证书(如适用)。 4. 关于目标医院历史沿革(设立和历次变更)的书面说明,包括但不限于目 标医院设立及历次变更的基本情况,并提供与此有关的全部协议、决议、变更后的章程、主管部门的批复、备案文件以及与此有关的其他文件; 5. 目标医院组织结构图,反映出目标医院及目标医院直接或间接投资的公司 (包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等)、不具备法人资格的下属机构或部门(包括分公司、办事处、本部、分院、门诊网点、中心、社区服务站等),结构图应包括股权比例、其他股东名称及其各自股权比例; 6. 目标医院全部职能处室、管理科室及其他内部机构的组织结构图; 7. 目标医院自设立至今历次的出资协议、投资协议、重组协议或类似文件;

拟挂牌新三板公司法律尽职调查清单

拟挂牌新三板公司法律尽职调查清单 现为进行本项目法律尽职调查之目的,我们编制了法律尽职调查文件清单(“本清单”),希望贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。随着本项目法律尽职调查的不断深入和具体情况的变化,我们将不时地对本清单进行相应调整和补充。 贵公司在收集相关文件材料前,请事先阅读本清单第一部分“法律尽职调查相关说明”。 第一部分法律尽职调查相关说明 在文件收集工作开始前,请阅读以下说明: 1. 本清单所列之文件、问题是我们为本项目提供法律服务所必须,请公司提供该等文件的原件及/或复印件(公司需保证复印件与原件的一致性、真实性),并如实地就该等问题作出说明; 2. 本清单所列部分文件可能亦会在本项目的财务顾问(若有)、审计师和评估师的调查问卷或文件清单中提及,但仍请公司为我们提供该等文件、回答我们的问题;

3. 如公司直接或间接控制某子公司或为某子公司的第一大股东,请公司参照本清单对公司的要求提供该等子公司的文件资料(于该等子公司的法律尽职调查清单不再单独列出); 4. 本清单以下部分如无特别说明, “公司”指拟做新三板挂牌之主体。 5. 文件整理、归档和装订要求 (1)根据本清单提供完整、准确、与原件一致的文件复印件或扫描件(包括相关文件的附件及任何修订、补充文件); (2)对于按照本清单已提供的文件,请在本清单上相应标注“已提供”;如查明没有本清单列出的某项文件,请在本清单上相应注明“无”或“缺失”;如公司尚未查明是否能够提供本清单列出的某项文件或稍后才能提供,请注明“待查”或“待提供”;如果某项文件不适用公司,请注明“不适用”; (3)根据上述要求作出标注的清单和所有提供的文件资料请公司各准备两份,一份用于建立公司资料库,一份用于我们查验; (4)对于提供的所有文件资料,请公司根据本清单内容、顺序、编号进行分类,并在提供文件资料首页的右上角注明该文件分类的编号及内容,以方便文件的整理和我们核对;

房地产项目尽职调查资料清单

房地产项目尽职调查资料清单 说明: 1.本清单中所列资料如为复印件,除从工商等第三方机构或政府部门调取的 外,均应加盖企业公章。从相关部门或机构调取资料加盖该部门或机构公章; 2.需要填写的附件表格如已有类似数据表格,可直接提供,不需按格式再填写。 一、融资人相关资料 融资人包括:项目公司、融资人控股股东、融资人所属集团母公司、投资顾问等所有项目参与方与相关方。 (一)融资人基础资料 1.《企业法人营业执照》正、副本(附件表1); 2.《组织机构代码证》正、副本; 3.《税务登记证》正、副本; 4.《开户许可证》; 5.《贷款卡》及密码; 6.法定代表人《身份证》复印件; 7.历次《验资报告》; 8.《公司章程》及历次《章程修正案》;

9.融资人专业资质证书(如《房地产开发企业资质证书》等); 10.如项目公司存续过程中涉及股权变更,应提供《股权转让协议》及项目公司现股东支付股权价款的凭证; 11.集团公司架构图; 12.融资人的实际控制人及高管简介。 (二)融资人财务、资信相关资料 1.近三年《审计报告》(对于集团企业或下辖多个企业的控股公司,应一并提供单体《审计报告》与合并《审计报告》); 2.最近一期财务报表(包括资产负债表、利润表、现金流量表,并应按单体与合并两个口径进行提供); 3.最近一期科目余额明细; 4.项目公司适用税率情况(附件表3) 5.融资人债务情况详细说明(列明各笔债务的债权人、借款人、初始金额、目前余额、融资成本、起始日、到期日、担保措施等)(附件表2); 6.融资人对外担保情况详细说明(列明债权人、担保金额、起始日、到期日等);

私募基金投资项目法律尽职调查清单 事务所资料

法律尽职调查清单(私募基金投资专项)

XX公司 法律尽职调查清单 某某律师事务所声明: 1、某某律师事务所(以下简称“本所”)在承办XX投资管理公司(或其关联主体)投资XX公司项目的过程中,需由XX公司(以下简称“公司”)按真实、准确、完整的要求,提供本清单项下所列的资料,这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据; 2、文件的真实性须由公司负责,复印件须与原件相符;公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料,如确实无相关的资料,公司应提供书面说明;对于公司不存在的某些情况,公司应当表明“无”或作出书面说明; 3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分,随着项目工作的推进,本所将会不时提出补充调查文件清单; 4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司(如有)的商业机密以及本所的工作机密,仅供本项目使用,未经本所书面同意,不得扩散或用于其他目的。 中国上海

年月日

目录 一、公司基本情况和历史沿革 (4) 二、公司股权法律状况 (5) 三、公司附属子公司情况 (6) 四、公司土地和房产情况 (6) 五、公司重要固定资产 (7) 六、公司知识产权 (7) 七、公司融资/借贷情况 (8) 八、关联交易和同业竞争 (8) 九、员工与劳动人事 (9) 十、财务和税务 (10) 十一、行政监管 (10) 十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件(如有) (11) 十三、公司需要说明的其他问题 (11)

一、公司基本情况和历史沿革 1.1公司股权结构图并附书面说明。该结构图及说明应标明公司的股东 结构,及公司持有股权的附属子公司的股东结构,标明公司及各子 公司的注册资本额、公司及各子公司各股东的出资额以及各股东所 拥有的股权比例,各股东取得该等股权的方式,以及历次股东或持 股比例的变化,以及公司的控股股东的股权结构及其实际控制人 (需披露至自然人)。 1.2公司历史沿革的简介。并请提供公司设立至今的全部工商登记资料, 包括设立,股权、所有制形式或实际控制人的历次变化,历次改组、 改制、兼并、合并或收购、资产出售,历次名称、注册地的变更等。 1.3公司营业执照。包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照, 以及历次工商变更登记证明文件。 1.4公司章程及其历次修改变更文件,公司合资合同(如有)及其历次 修改变更文件。 1.5公司设立或变更设立的项目建议书、可行性研究报告及批文。 1.6政府及行业主管部门的批文,包括但不限于: (1)成立的政府机关批文(如有); (2)变更注册资本的政府机关批文(如有); (3)变更或增加经营范围的政府机关批文(如有); (4)股份变动时涉及的批准文件; (5)其它与历史沿革有关的批文。 1.7公司股东名册、出资证明书或股权证书。 1.8公司股东资格证明文件(法人股东请提供经过最新年检的营业执 照、组织机构代码证复印件;自然人股东请提供身份证复印件)。 1.9公司股东之间的协议及股东转让股权等方面的法律文件。包括股东 协议、出资人协议、增资扩股协议、投票委托协议、规定或限制股

医药企业尽职调查清单

致:【】公司 法律尽职调查文件清单 说明: 1.为进行法律尽职调查,我们提供本尽职调查文件清单,目的是了 解贵公司在中国境内子公司的设立、经营等情况。请贵公司配合提供相关文件,回答相关问题。 2.本文件清单中所列文件及调查内容系根据本项目情况而初步确定, 随着项目进程以及我们尽职调查的深入将有可能调整或增加新的内容。 3.除非上下文另有说明,本文件清单中所列的“公司”系指与贵公 司具有关联关系的从事药品生产、研发及销售且由同一实际控制人控制的公司;“控制”指直接或间接持有50%以上的权益,或者能决定其董事会半数以上成员的当选,或者通过协议或其他安排能够实际控制公司;“股东”系指所涉及公司的股东;“分公司”系指公司的分支机构;“子公司”系指具有独立法人地位的实体。 4.请按每个独立法人分别填写文件清单目录(格式见后)并答复其中 的所有各项问题,同时提供相关资料的完整、清楚、齐全的复印件(请尽量用A4纸单面复印)。(注:如果本文件清单所需要的某一项文件不适用于公司、股东、公司的分公司及子公司,或目前尚不能提供,请加以注明“不适用”、“无此类文件”或“尚未提供”,如有重复的文件请在文件清单目录备注中说明“见第X项文件”)

5.请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并请按照本清单的 序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对。 6.本清单中所称的“文件”,除有特别说明外,均包括以协议、合 同、安排、备忘录、命令、决定、批复、证明、声明等方式作出的书面文件及对该等文件的任何形式的修改和补充。 在上述答复之后,可能会有新的情况或资料在本项目进行期间出现,其中有对公司、股东、公司的分公司及子公司的上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的,也请务必及时完整地以书面形式提供给我们。 二○一一年【】月【】日

房地产项目尽职调查清单模板

房地产项目尽职调 查清单

致: 公司 关于: 贵司配合法律尽职调查项目需要提供的首批材料清单为配合题述工作的顺利开展, 作为本次尽职调查项目组律师, 我们需贵司配合提供相关文件材料。具体所需文件、材料及其它信息的初步调查清单请见附件。调查过程中, 我们可能还会根据具体情况继续出具清单, 请求贵司提供其它资料。 现就贵司提供初步清单中相关文件的注意事项提示如下: 一、贵司提供的资料应真实、准确、完整、及时, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本文件清单所列所有文件请尽量一次性完整地提供。如果贵司认为某些列项没有对应需提交的资料信息, 请注明这些项目不适用并简要说明理由。若暂时无法提供, 请书面说明。 三、贵司提供的所有资料请注明来源并加盖公章。为提高工作效率, 在提供文字材料的同时, 请尽可能同时提交相应的电子版本。同一类文件请按时间先后顺序排列, 为避免工作的重复, 请务必确保所提供的文件真实、准确、完整。 四、请贵司在收到本清单后尽快向本所提供清单所列材料。 五、为完成本次项目合作的需求, 调查内容还包括贵司母公司的相关情况( 公司) , 请按本文要求一并提供该公司有关附表清单列明的材料和信息。

本次调查工作将在贵司通知备妥清单材料之日起正式启动, 请贵司按照本清单尽快准备首批清单所列材料, 以便我们及时开展工作。 谢谢合作! 律师事务所 二〇一二年六月十一日 附件: 尽职调查清单 关于项目的尽职调查清单( 首批) 一、有限公司( 以下简称””) 及其母公司公司( 以下简称””) 的设立及存续情况 1.公司基本情况简述( 包括但不限于: 英文名称及缩写; 法定代表人; 工商注册日期; 住所及其邮政编码; 电话; 传真号码; 互联网网址; 电子邮箱等) 2.公司设立申请文件、营业执照( 最新) 、组织机构代码证及所有登记证照文件( 包括税务登记证国税、地税) ; 3.公司工商登记事项, 包括历次变更、变动情况( 包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动) ; 4.公司年审情况( 是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍,

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