注册准则

中认协注一 〔2015〕45号

关于发布新版《管理体系审核员注册准则》及

过渡期安排的通知

各相关认证机构及人员：

为贯彻落实国家认监委总体改革要求，充分发挥市场配置资源的主导作用，中国认证认可协会对管理体系认证审核员注册制度进行了改革，重新制定了《管理体系审核员注册准则》（CCAA-101）（以下简称“新版注册准则”，见附件1），现予发布，自2015年3月20日起实施。原相应领域审核员注册准则同时废止（见附件2）。

为保证审核员注册工作的连续性，现将新旧注册准则过渡期工作安排通知如下：

一、新版注册准则适用于质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、食品安全管理体系、危害分析与关键控制点

（HACCP）体系、信息安全管理体系、信息技术服务管理体系审核员注册。其他领域审核员注册继续按现有相应注册准则实施。

二、在2015年3月之前参加审核员注册统一考试，成绩合格并在有效期内的申请人，其QMS、EMS、OHSMS、FSMS领域的“基础知识”和“审核知识”笔试成绩分别视同于新版注册准则相应领域的“基础知识”和“审核知识与技能”笔试成绩，其HACCP、ISMS、ITSMS领域的笔试成绩同时视同于新版注册准则相应领域的“基础知识”和“审核知识与技能”笔试成绩。

三、具有第二条中QMS、EMS、OHSMS领域考试成绩且具有大专学历的申请人：

1.2015年6月30日前提交实习审核员注册申请的，可按新版注册准则具有大学本科学历的申请人条件进行评价注册；

2.2016年6月30日前提交审核员注册申请的，可按新版注册准则具有大学本科学历的申请人条件进行评价注册。

四、新版注册准则实施后，已经注册的具有大专学历的实习审核员和审核员，可按新版注册准则进行同级别资格保持。

五、高级审核员注册和资格保持见《关于高级审核员注册有关事宜的通知》（中认协注 〔2015〕30号）。

六、请相关认证机构将本机构认证人员管理制度文件于2015年4月20日前提交中国认证认可协会人员注册一部备案。

特此通知。

附件：1.《管理体系审核员注册准则》（CCAA-101） 2.废止的原相应领域审核员注册准则目录

中国认证认可协会

2015年3月6日

抄送：国家认监委：认可监管部、注册管理部，中国合格评定国家认可中心，存档（2）。中国认证认可协会 2015年3月6日印发

附件1

中国认证认可协会

管理体系审核员注册准则

第1版

文件编号：CCAA-101

发布日期：2015年3月6日 实施日期：2015年3月20日 ?版权2015-中国认证认可协会

CCAA管理体系审核员注册准则

类别

本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。

本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。

本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。

批准

编制：CCAA 日期：2015年1月15日

批准：CCAA 日期：2015年3月6日

实施：CCAA 日期：2015年3月20日

信息

所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。

关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。

地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦

邮编：100020

网址：https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html,

Email：pcc@https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html,

版权

?版权2015-中国认证认可协会

目次

前言 (3)

第一章 总则 (4)

1.1 引言 (4)

1.2 适用范围 (4)

1.3 引用文件 (4)

1.4 术语与定义 (5)

1.5 注册级别 (6)

第二章 注册要求 (7)

2.1 总则 (7)

2.2 申请要求 (7)

2.3 申请人资格经历要求 (7)

2.4 个人素质和审核原则要求 (9)

2.5 知识和技能要求 (10)

2.6 考核要求 (10)

2.7 审核员行为规范要求 (10)

2.8 年度确认要求 (11)

2.9 再注册要求 (11)

2.10担保要求 (12)

2.11机构推荐 (12)

第三章 注册决定与申诉、投诉处理 (12)

3.1 注册决定 (12)

3.2 注册公告及注册证书 (12)

3.3 注册时限 (13)

3.4 注册收费 (13)

3.5 申诉 (13)

3.6 投诉 (13)

第四章 监督与资格处置 (14)

4.1 推荐机构认证人员管理要求 (14)

4.2 监督 (14)

4.3 资格处置 (15)

附录A (16)

A.1质量管理体系审核员特定要求 (16)

A.2环境管理体系审核员特定要求 (19)

A.3职业健康安全管理体系审核员特定要求 (22)

A.4食品安全管理体系审核员特定要求 (25)

A.5危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求 (29)

A.6信息安全管理体系审核员特定要求 (32)

A.7信息技术服务管理体系审核员特定要求 (35)

前言

中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员和认证咨询师等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会（IPC）的全权成员。

本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》和GB/T19011-2013《管理体系审核指南》有关要求。

CCAA 管理体系审核员注册仅表明注册人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能。审核员是否具有相应认证领域专业范围特定专业能力，由聘用其执业的认证机构做出评定，以保证满足实施相应认证领域管理体系认证活动的需要。CCAA保证注册制度和评价过程的科学性、有效性和完整性，认证机构负有认证人员选择、聘用、监督的主体责任。

第一章总则

1.1 引言

1.1.1 本准则由中国认证认可协会（CCAA）制定，以此建立管理体系审核员国家注册制度，目的是确认管理体系审核员具备相应的个人素质、知识和技能，保证管理体系认证工作的质量。

1.1.2 本准则采用了GB/T27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示，并结合ISO 17021-2/3等标准的专业要求，规定了管理体系审核员的注册要求。

1.1.3 CCAA管理体系审核员注册资格可证明注册人员：

●通过了符合GB/T27024要求的能力考核和评价；

●达到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等标准规定的审核员应具备的个人素质、知识和技能要

求，有能力完成相应认证领域管理体系审核或审核管理工作；

●获得了统一的认证人员资格注册证书。

1.1.4所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家的有关法律、法规和规定。

1.2 适用范围

本准则适用范围见表1《管理体系认证审核员注册项目》，未列入此范围的其它管理体系审核员注册项目按相应的注册准则实施。

表1管理体系认证审核员注册项目

注册项目 审核员特定要求

质量管理体系审核员 附录A.1

环境管理体系审核员 附录A.2

职业健康安全管理体系审核员 附录A.3

食品安全管理体系审核员 附录A.4

危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员 附录A.5

信息安全管理体系审核员 附录A.6

信息技术服务管理体系审核员 附录A.7

1.3引用文件

GB/T27024-2014 《合格评定人员认证机构通用要求》

GB/T19011-2013 《管理体系审核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格评定管理体系审核认证机构的要求第2部分环境管理体系审核及认证的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格评定管理体系审核认证机构的要求第3部分质量管理体系审核与认证的能力要求》

1.4术语与定义

本准则使用下列术语和定义，如果本准则中的术语和定义与相关标准中的有所不同，以本准则为准。

1.4.1 审核

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注1：本准则中的审核仅指外部审核，包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。

注2：当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。

注3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。

1.4.2 审核准则

用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。

1.4.3 审核员

经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。

1.4.4 审核组

实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。

注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。

注2：审核组可包括实习审核员。

1.4.5 能力

经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。

1.4.6高等教育经历

国家教育部门、人事部门及组织部门承认的高等教育学习经历。

1.4.7完整体系审核

包含GB/T19011标准6.3至6.6条款所描述的所有步骤，以及相应管理体系审核依据标准所有条款要求的审核。

1.4.8 CCAA考核人员

具有相关技术资格和人员资格，有能力实施CCAA规定的能力考核活动的CCAA工作人员。

1.4.9 CCAA注册管理人员

具有相关培训经历、工作经历和资格，熟悉CCAA注册准则和工作程序，负责注册过程控制与管理、认证人员注册资格审查及做出注册决定的CCAA工作人员。

1.4.10注册担保人

具有良好的个人声誉和CCAA认证人员注册资格（不含实习注册资格），了解申请人专业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。

1.5注册级别

1.5.1 CCAA 管理体系审核员注册分为实习审核员、审核员和主任审核员三个级别。

●实习审核员

根据本人申请，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求并具备审核所必要的基本知识和技能的申请人，授予实习审核员资格。实习审核员可以作为审核组成员参与审核活动，但不能独立实施审核。

注：HACCP体系审核员注册不设实习级别，申请人应先取得食品安全管理体系（FSMS）审核员注册资格（含实习）。

●审核员

根据本人申请，聘用机构推荐，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备审核所需的知识和技能，并在实施审核活动方面有一定实践经验，能够独立完成审核的申请人，授予审核员资格。

●主任审核员

根据本人申请，聘用机构推荐，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备管理体系审核所需的知识和技能，掌握相应认证领域管理基础理论，熟练应用管理工具，在认证认可行业具有突出贡献和成就的申请人，授予主任审核员资格。

1.5.2 CCAA管理体系审核员注册原则上遵循逐级晋升原则；主任审核员为自愿性申请项目。

1.5.3具有相应专业高级技术职称并满足以下条件之一的申请人，通过“基础知识”和“审核知识与技能”考试，或综合面谈评价考核合格，可直接授予相应领域管理体系审核员资格。

---在相应领域从事专业工作15年以上；

---在相应领域管理理论和实践方面有突出成就（应具有省部级以上主管部门颁发的证明文件或推荐意见等）。

第二章注册要求

2.1总则

管理体系审核员注册申请人应满足本章规定的通用要求，以及相应认证领域审核员注册特定要求，详见附录A。

2.2申请要求

2.2.1 申请人应认真阅读CCAA管理体系审核员注册准则，了解各项注册要求。

2.2.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。

2.2.3 申请人应通过CCAA网站（https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html,）“人员注册专区”登录注册系统，按要求填写、上传注册申请信息、资料，缴纳注册费用，完成网上注册申请。

2.2.4 申请人应签署声明，表明同意遵守CCAA管理体系审核员注册准则的各项要求，特别是审核员行为规范的要求。

2.2.5 申请人提交完整的注册申请信息、资料和注册费用后，CCAA开始受理申请。

2.2.6 申请人如果对注册过程或注册信息发布方式、内容等有特殊要求，应在申请时书面说明。

2.3申请人资格经历要求

2.3.1高等教育经历

申请人应符合下列高等教育经历要求：

a) 大学本科以上学历，或大专学历及相应专业中级以上技术职称；

b）高等教育专业学科要求详见附录A（适用时）。

2.3.2工作经历

2.3.2.1申请人应符合下列工作经历要求：

a)实习审核员申请人无工作经历要求；

b)本科以上学历审核员申请人应具有至少4年工作经历，大专学历申请人应具有至少20年工作

经历；

c)主任审核员申请人应具有至少20年工作经历。

2.3.2.2满足CCAA注册要求的工作经历应在取得相应学历后，在负有判定责任的技术、专业或管理岗位获得。研究生学习经历可按50％计算工作经历。

2.3.3专业工作经历

2.3.3.1申请人应符合下列专业工作经历要求：

a)实习审核员申请人无专业工作经历要求；

b)本科以上学历审核员申请人应具有至少2年专业工作经历，大专学历申请人应具有至少15年

专业工作经历，该专业工作经历能够使申请人获得有效地进行相应领域管理体系审核所需的专业知识；

c)主任审核员申请人应具有至少15年从事认证认可或相应领域专业工作的经历。

注：申请人应提交专业工作经历证明，相应领域专业工作经历要求见附录A。

2.3.3.2专业工作经历可与工作经历同时产生。

2.3.4审核经历

2.3.4.1 实习审核员、主任审核员注册申请人无审核经历要求

2.3.4.2审核员注册申请人审核经历要求

以实习审核员的身份，作为审核组成员在审核员以上注册资格人员的指导和帮助下完成至少4次相应领域完整体系审核，现场审核经历不少于15天。现场审核应覆盖相应领域认证标准所有条款。

2.3.4.3当申请人具有CCAA某一认证领域审核员或强制性产品认证检查员以上注册资格时，可减少1次完整体系审核和5天现场审核经历。

2.3.4.4所有审核经历应当在申请前3年内获得，并取得覆盖GB/T19011标准 7.2.3.2 a)条款的满意的现场见证评价结论。推荐机构应指派本机构审核员以上级别人员，对申请人实施现场见证并出具见证意见。

2.3.4.5可接受的审核经历

a）第三方审核经历，应从CNCA批准的认证机构获得；境外的第三方审核经历，应从与我国有互认协议关系的认证机构获得；

b）第二方审核经历，应从CCAA承认的二方审核机构获得。

2.3.5主任审核员注册申请人资格经历要求

a）取得相应领域审核员注册资格6年以上；

b）全面掌握管理体系认证的基础理论和专业技术知识,并在某一方面有较深入的研究，熟悉相关专业的专业理论知识；

c）取得一定数量的省部级以上科研技术成果，至少应包括：

1）作为主要起草者，参与制订国家标准2项以上或行业标准4项以上；

2）作为负责人完成1项以上或作为主要参与者完成2项以上国家、省部级或全国性认证认可行业组织的科研课题或项目；

3）在国家一级刊物发表论文2篇以上，或在行业核心刊物上发表论文4篇以上；

4）其他可以证明具备个人能力要求的文件和材料（必要时）。

注：标准参与者前5名为主要起草者，课题研究参与者前3名为主要参与者。

2.4个人素质和审核原则要求

2.4.1各级别审核员应具备下列个人素质

----有道德，即公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎；

----思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；

----善于交往，即灵活地与人交往；

----善于观察，即主动地认识周围环境和活动；

----有感知力，即能了解和理解环境；

----适应力强，即容易适应不同处境；

----坚定不移，即对实现目标坚持不懈；

----明断，即能够根据逻辑推理和分析及时得出结论；

----自立，即能够在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用；

----坚忍不拔，即能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和有时可能导致分歧和冲突；

----与时俱进，即愿意学习，并力争获得更好的审核结果；

----文化敏感，即善于观察和尊重受审核方的文化；

----协同力，即有效地与其他人互动，包括审核组成员和受审核方人员；

----健康，即身体健康状况良好。

2.4.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作

----诚实正直：职业的基础

对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。

----公正表达：真实、准确地报告的义务

审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。

----职业素养：在审核中勤奋并具有判断力

审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。

----保密性：信息安全

审核员应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息。

----独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础

审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。

----基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法

审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。

2.5知识和技能要求

各级别审核员知识和技能要求见附录A。

2.6考核要求

2.6.1实习审核员申请人考试

实习审核员申请人应在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“基础知识”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。

2.6.2审核员申请人考试

审核员申请人应在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“审核知识与技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。

2.6.3 主任审核员申请人考试

主任审核员申请人应在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“管理理论知识与应用技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。

2.6.4各级别审核员考试内容、范围和方式，详见相应考试大纲。

2.7审核员行为规范要求

各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为规范。所有申请人均应签署声明，承诺遵守行为规范： ----遵纪守法、敬业诚信、客观公正；

----努力提高个人的专业能力和声誉；

----帮助所管理的人员拓展其专业能力；

----不承担本人不能胜任的任务；

----不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；

----不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和聘用单位的书面授权；

----不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；

----不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；

----不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；

----不向受审核方提供相关咨询。

2.8年度确认要求

2.8.1实习审核员和主任审核员无年度确认要求，但在CCAA有指定的专业发展活动时，应按要求完成。

2.8.2在注册证书有效期内，审核员应在每个注册年度提交一次完成下列活动的证明，表明其持续符合准则的相关要求：

a）至少完成1次相应认证领域管理体系审核；

b) 完成至少20学时的继续教育，其中应至少包括10学时经CCAA确认的继续教育课程（1学时等于45分钟课程时间）；

c）持续遵守行为规范要求；

d）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；

e）当CCAA有指定的专业发展活动时，已按要求完成。

2.8.3审核员应保留完成年度确认的有关记录和证明，在CCAA有要求时提交CCAA。

2.8.4年度确认从注册次年开始实施，在注册日期的对应月份申报。注册当年无需年度确认。

2.9再注册要求

2.9.1 各级别审核员应每3年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求。

2.9.2 实习审核员再注册要求

a）注册证书到期前3个月内，向CCAA提出再注册申请；

b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范；

c）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；

d）完成CCAA指定的专业发展活动（适用时）。

2.9.3 审核员再注册要求

a）注册证书到期前3个月内，向CCAA提出再注册申请；

b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范；

c）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；

d）完成CCAA指定专业发展活动（适用时）；

e）完成历年的年度确认；

f）注册证书有效期内，完成至少4次相应认证领域完整体系审核或等效的部分体系审核；

g）当不能满足再注册的审核经历要求时，申请人应通过2.6.2规定的考试。

注：3次部分体系审核可视为1次完整体系审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算

2.9.4主任审核员再注册要求

a）注册证书到期前3个月内，向CCAA提出再注册申请；

b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范；

c) 已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；

d）完成CCAA指定专业发展活动（适用时）。

2.10担保要求

2.10.1 实习审核员和主任审核员申请人无担保要求。

2.10.2审核员申请人应由一名担保人员对其专业状况、主要工作经历和基本个人素质作出担保。

2.11 机构推荐

2.11.1 实习审核员申请人无机构推荐要求。

2.11.2审核员和主任审核员申请人应由所在认证机构推荐，推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动提出推荐意见。

第三章注册决定与申诉、投诉处理

3.1 注册决定

CCAA考核人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论，给出申请人是否适宜注册的意见。

CCAA注册管理人员对考核结论、注册意见进行审定，做出是否予以注册的决定。注册管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。

CCAA秘书长审核注册意见和注册决定，批准注册决定。

3.2 注册公告及注册证书

3.2.1 对批准注册/再注册的申请人，CCAA将予以公告并颁发/换发注册证书，证书有效期3年。对不予注册的申请人，CCAA将通知推荐机构或本人。

3.2.2 CCAA秘书长负责批准注册公告和签发注册证书。

3.2.3 注册公告包含下列信息：

----注册人员姓名；

----注册领域；

----注册级别和注册证书编号；

----注册（批准）日期或有效期；

----推荐机构名称。

3.2.4 注册证书包含下列信息：

----CCAA的名称、标识；

----注册准则信息；

----注册人员姓名和身份识别信息；

----注册领域；

----注册级别和注册证书编号；

----注册（批准）日期和有效期。

3.2.5 注册人员使用注册证书，应遵守CCAA《证书及标识使用规则》，在取得注册证书之前应签署《认证人员注册证书、标识使用承诺》。

3.2.6 CCAA拥有颁发的各类注册证书的所有权。注册人员资格被暂停期间和撤销后，不得使用相应证书。

3.3注册时限

对于符合要求的注册申请，CCAA将在30个工作日内完成注册批准。因申报信息和资料不真实、不完整或不符合要求，造成注册过程延迟的时间，不计入注册时限。

3.4注册收费

CCAA依据《认证人员注册收费规则》收取注册费用，注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。评价和注册过程一经开始，不论注册结果如何，注册费用将不予退还。

注：《认证人员注册收费规则》见CCAA网站。

3.5申诉

3.5.1 CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理注册人员的申诉，包括：

----注册申请人或注册人员对CCAA做出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉；

----投诉人因不同意CCAA的投诉处理决定提出的申诉。

3.5.2申诉应在相关决定做出后30天内，以书面形式向CCAA提交。

3.5.3 申诉人可从CCAA网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA也可应申诉人的请求提供该规则。

3.6投诉

3.6.1 针对注册人员的投诉

CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对注册人员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。

3.6.2 针对CCAA的投诉

CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对CCAA工作人员在注册活动中违反工作程序和工作守则的行为的投诉，以及对CCAA的争议处理决定提出的投诉。

3.6.3 投诉人可从CCAA网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA也可应申请人的请求提供该规则。

第四章监督与资格处置

4.1 推荐机构认证人员管理要求

4.1.1推荐机构应建立相应认证人员管理制度并有效实施。

4.1.2 推荐机构应将认证人员管理制度文件提交CCAA备案。其管理制度文件内容至少应包括：认证人员能力评价系统的建立与实施；认证人员现场见证活动的要求和实施；指定的见证评价人员和申请信息、资料核实人员的评价、选择、培训与能力保持；认证人员培训的管理与实施等。

4.1.3推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动进行评价，提出推荐意见。

4.2 监督

4.2.1 CCAA将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈及年度确认等方式收集信息，对各级别审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。

4.2.2 CCAA将根据推荐机构申报资料情况、申投诉等外部信息，制定对推荐机构的监督计划；CCAA将根据监督中发现的问题，要求推荐机构采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA将采用资料审查与现场评价（必要时）相结合的方式，对认证机构人员管理能力和状况、过去和当前的业绩等进行监督。监督的方式：

----通过国家认监委、认可机构及协会的联合检查了解机构的认证人员管理状况；

----通过索要和调阅资料的方式查证认证机构人员状况、人员管理能力（包括人员管理数据库的使用）等；

----必要时，采取认证机构现场监督的方式，现场监督包括与推荐机构管理人员的沟通、人员管理实施情况的核查等；

----通过推荐机构对推荐申请人的认证活动及能力进行监督（如：认证档案的调阅、必要时的面谈等）。

4.2.4 CCAA对注册审核员进行信用管理，认证机构应按协会要求对审核员进行信用管理。

4.3 资格处置

4.3.1推荐机构应对申请人申报的有关资格经历的信息、资料的完整性和真实性负责。若推荐机构隐瞒申请人的虚假信息或提供误导性信息，推荐出现失实，造成严重后果的，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》，对推荐机构的推荐资格进行处置。

4.3.2担保人员应认真负责，尽到核实、审查的责任。如担保意见失实，造成严重后果的，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》相关规定对担保人员进行处置。

4.3.3 对违反行为规范、不满足注册准则要求的各级别审核员，经调查核实，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别，直至撤销注册资格的处置。

4.3.4注册人员因个人原因决定不再保持注册资格，可自愿申请注销注册资格，申请应以书面形式向CCAA 提出。

信息安全管理体系审核员注册准则

中 国 认 证 认 可 协 会 信息安全管理体系审核员 注册准则 第1版 文件编号：CCAA－141 发布日期：2012年6月19日 ?版权2012-中国认证认可协会

信息安全管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）人员注册规范类文件。 本准则规定了CCAA运作其信息安全管理体系审核员注册项目时遵循的原则。 本准则经CCAA批准发布。 批准 编制：CCAA日期：2012年5月10日 批准：CCAA日期：2012年6月19日 实施：CCAA 日期：2012年6月19日 信息 所有CCAA文件都用中文发布。标有最新发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在其网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。 关于CCAA或CCAA人员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系，联络地址如下： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦13层 邮编：100020 https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html, email：pcc@https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html, 版权 ?版权2012-中国认证认可协会

前 言 中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会（CNCA）唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS审核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。 本准则由CCAA依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）、国家认监委《关于正式开展信息安全管理体系认证工作的公告》（2009年第47号公告）制定，考虑了中国的国情及认证/认可机构的要求，是建立信息安全管理体系（ISMS）审核员国家注册制度的基础性文件。 CCAA ISMS审核员注册仅表明注册人员具备了从事ISMS审核的个人素质和相应的知识与能力。尽管CCAA已尽力保证评价过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足顾客或聘用机构的所有要求，CCAA对此不承担责任。

成为一名管理体系国家注册审核员的基本流程

成为一名管理体系国家注册审核员的基本流程 审核员, 流程, 国家, 注册, 管理 有意进入认证行业的朋友，比较关心成为注册审核员的要求及流程，我是去年通过三标考试的，都是一次性通过的，今天上网来给大家说一下经验，希望能对新人有所帮助。 管理体系审核员主要有质量（QMS）、环境（EMS）、职业健康安全（OHSMS）、食品安全（FSMS）管理体系审核员，也有其他一些，但不是主流。 审核员的基本条件：大专以上学历，四年以上工作经验，其中2年以上与质量、环境或安全有在关的工作经验（安全为3年）。不限专业，有些人认为文科类的专业不能做环境、安全类审核员，这个没有明确要求。因为有很多文科毕业的朋友，后来从事工科类的工作，这些专业性的东西，可以通过后来的工作经验来弥补。注意，4年工作经验应在拿到大专毕业证之后取得的，因为有不少朋友工作多年，但一直未取得大专学历，后来进修获得这个学历，拿到毕业证之前的多年工作不算。 另外，食品安全的审核员要求本科以上，如是食品及相关专业应有3年以上食品行业管理工作经验，非食品专业的要有5年以上食品行业管理工作经验。因为食品行业专业性强，所以要求会严格一些。 成为注册审核员的基本流程：“参加培训取得培训合格证书--参加全国笔试--申请实习--转正”，以下按这个流程分别给大家作一说明。 第一步：培训 参加40小时需经CCAA认可的培训机构举办的现场审核员培训课程，通过培训考试合格取得培训合格证。CCAA认可的培训机构全国有几十家，水平参次不齐，当然证书的有效性是一样的，主要看具体某个课程的讲课老师水平如何，你能不能学到东西。 培训时间一般5天，培训费2500元左右。大家参加培训时，注意地方上很多机构的办班时间普通缩水，大家学下来也没学到什么东西，最多只混到一张“培训合格证”。ISO学习网校的在线网络培训很好，价格优惠，讲课有针对性，而且能与许多一起学习的老师讨论交流，对加深标准的理解很有帮助，他们的费用EMS1800,QMS1900,OHS1900.论坛上面有通知的。 各个培训机构也举办考前辅导课程，不过只在考点城市办班，一般在考前3-5天进行，课程一般3天，水平也是参次不齐，一般押不到题，还得靠自己平时积累。图方便的话，也可以参加网络上远程辅导课程，费用也便宜些。ISO学习网校在网上开远程辅导课程，一般安排在晚上或周末，费用是690元，他们有一个专门的上课网络平台，参加过的网友反映考试针对性还可以，可以关注一下。其实，好多考题都会重复出现的，多做做历届的考题和练习题，对考试时很有帮助的，有时只看标准是记不住的，我在平时一般上ISO学习论坛，上面的资料很多，有时间多看一看，做点上面的练习题对考试有帮助。 第二步：参加全国笔试 根据中国认证认可协会（CCAA）的安排，每个季度的最后一个周末有一次全国笔试，考点比较少，一般5个左右的较大城市有考点，对外地考生来说有些不方便。考试报名一般提前一个半月通知，大家注意关注CCAA官方网站笔试版块。 报名参加考试必须取得培训合格证书，在网上报名时不需要提供培训证书号之类的信息，但

新版管理体系审核员注册准则2015

新版管理体系审核员注册准则发布 2015-03-09中国认证认可中国认证认可 CCAA-CCAA订阅号——认证认可领域，综合信息发布平台。 中国认证认可协会 管理体系审核员注册准则 第1版 文件编号：CCAA-101 发布日期：2015年3月6日 实施日期：2015年3月20日 ?版权2015-中国认证认可协会

CCAA管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。 批准 编制：CCAA 日期：2015年1月15日 批准：CCAA 日期：2015年3月6日 实施：CCAA 日期：2015年3月20日 信息 所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。 关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦 邮编：100020 网址：https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html, E-mail：pcc@https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html, 版权 ?版权2015-中国认证认可协会

目次前言 第一章总则 1.1 引言 1.2 适用范围 1.3引用文件 1.4术语与定义 1.5 注册级别 第二章注册要求 2.1总则 2.2 申请要求 2.3 申请人资格经历要求 2.4 个人素质和审核原则要求2.5 知识和技能要求 2.6考核要求 2.7审核员行为规范要求 2.8年度确认要求 2.9 再注册要求 2.10见证与担保 2.11 机构推荐第三章注册决定与申诉、投诉处理 3.1 注册决定 3.2 注册公告及注册证书 3.3注册时限 3.4注册收费 3.5申诉 3.6投诉 第四章监督与资格处置 4.1 推荐机构对认证人员管理要求 4.2 监督 4.3 资格处置 附录A A.1质量管理体系审核员特定要求 A.2环境管理体系审核员特定要求 A.3职业健康安全管理体系审核员特定要求A.4食品安全管理体系审核员特定要求 A.5危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求 A.6信息安全管理体系审核员特定要求 A.7信息技术服务管理体系审核员特定要求

管理体系审核员注册准则

管理体系审核员注册准则 第1版 文件编号：CCAA-101 发布日期：2015年3月6日???????? 实施日期：2015年3月20日 ©版权2015-中国认证认可协会 CCAA管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。 批准 编制：CCAA??日期：2015年1月15日 批准：CCAA??日期：2015年3月6日 实施：CCAA??日期：2015年3月20日 信息 所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。 关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦 邮编：100020

网址： E-mail： 版权 ©版权2015-中国认证认可协会 目次 [url=]前言...?3[/url] [url=]第一章总则...?4[/url] [url=]1.1?引言...?4[/url] [url=]1.2?适用范围...?4[/url] [url=]1.3引用文件...?5[/url] [url=]1.4术语与定义...?5[/url] [url=]1.5?注册级别...?6[/url] [url=]第二章注册要求...?7[/url] [url=]2.1总则...?7[/url] [url=]2.2?申请要求...?7[/url] [url=]2.3?申请人资格经历要求...?7[/url] [url=]2.4?个人素质和审核原则要求...?9[/url] [url=]2.5?知识和技能要求...?10[/url] [url=]2.6考核要求...?10[/url] [url=]2.7审核员行为规范要求...?11[/url] [url=]2.8年度确认要求...?11[/url] [url=]2.9?再注册要求...?12[/url] [url=]2.10见证与担保...?12[/url] [url=]2.11?机构推荐...?13[/url]

信息技术服务管理体系审核员注册规则

中 国 认 证 认 可 协 会 信息技术服务管理体系审核员 注册准则 第1版 文件编号：CCAA－139 发布日期：2012年3月15日 ?版权2012-中国认证认可协会

信息技术服务管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）人员注册规范类文件。 本准则规定了CCAA运作其信息技术服务管理体系审核员注册项目时遵循的原则。 本准则经CCAA批准发布。 批准 编制：CCAA日期：2012年3月5 日 批准：CCAA日期：2012年3月15日 实施：CCAA 日期：2012年3月15日 信息 所有CCAA文件都用中文发布。标有最新发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在其网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。 关于CCAA或CCAA人员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系，联络地址如下： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦13层 邮编：100020 https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html, email：pcc@https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html, 版权 ?版权2012-中国认证认可协会

前 言 中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会（CNCA）唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS审核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。 本准则由CCAA依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）、国家认监委《关于开展信息技术服务管理体系认证工作的公告》（2012年第8号公告）制定，考虑了中国的国情及认证/认可机构的要求，是建立信息技术服务管理体系（ITSMS）审核员国家注册制度的基础性文件。 CCAA ITSMS审核员注册仅表明注册人员具备了从事ITSMS审核的个人素质和相应的知识与能力。尽管CCAA已尽力保证评价过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足顾客或聘用机构的所有要求，CCAA对此不承担责任。

管理体系审核员注册准则

中国认证认可协会 管理体系审核员注册准则 文件编号：CCAA-101-1 发布日期：2015年3月6日 实施日期：2015年3月20日 ?版权2015-中国认证认可协会

管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。 批准 编制：CCAA 日期：2015年1月15日 批准：CCAA 日期：2015年3月6日 实施：CCAA 日期：2015年3月20日 第1次修订 日期：2015年11月9日 信息 所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。 关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦 邮编：100020 网址：https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html, 邮箱：pcc@https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html, 版权 ?版权2015-中国认证认可协会

目次 前言 (4) 第一章 总则 (5) 1.1 引言 (5) 1.2 适用范围 (5) 1.3引用文件 (6) 1.4术语与定义 (6) 1.5注册级别 (7) 第二章 注册要求 (8) 2.1总则 (8) 2.2申请要求 (8) 2.3申请人资格经历要求 (8) 2.4个人素质和审核原则要求 (10) 2.5知识和技能要求 (11) 2.6考核要求 (11) 2.7审核员行为规范要求 (11) 2.8年度确认要求 (12) 2.9再注册要求 (12) 2.10担保要求 (13) 2.11 机构推荐 (13) 第三章 注册决定与申诉、投诉处理 (13) 3.1 注册决定 (13) 3.2 注册公告及注册证书 (14) 3.3注册时限 (14) 3.4注册收费 (14) 3.5申诉 (14) 3.6投诉 (15) 第四章 监督与资格处置 (15) 4.1 推荐机构认证人员管理要求 (15) 4.2 监督 (15) 4.3 资格处置 (16) 附录A管理体系审核员特定要求 (17) A.1质量管理体系审核员特定要求 (17) A.2环境管理体系审核员特定要求 (20) A.3职业健康安全管理体系审核员特定要求 (23) A.4食品安全管理体系审核员特定要求 (26) A.5危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求 (30) A.6信息安全管理体系审核员特定要求 (33) A.7信息技术服务管理体系审核员特定要求 (36) A.8能源管理体系审核员特定要求 (39) A.9森林认证审核员特定要求 (44)

国家注册审核员培训考试复习题

国家注册审核员培训考试复习题 一、选择题 1.根据标准要求，以下哪些记录是要求保存的（） A管理评审记录 B教育、培训、技能和经验的适当记录 C顾客财产发生丢失、损害、或发现不适用时，报告顾客的记录DA、B、C 2.在以下哪些设备中，审核员可以不必在意其是否处于校准状态（）A低温实验箱 B计量室的温度计 C车间电源上的电度表 D安装轮胎用的力矩扳手 族标准是指（） AISO编制的所有质量管理体系标准 BISO/TC176技术委员会编制的所有标准 CISO9000至ISO9004的全部标准 DA、B、C 4.质量计划是（）的质量管理体系的过程和资源做出规定的文件。A针对特定产品、合同或项目 B为实现质量方针目标] C提高产品质量 D为使质量体系能有效运行 5.质量手册一般（）为质量管理体系编制的形成文件的程序。 A只包含 B应包含或引用 C只涉及 D不应包含 6.现场审核中陪同人员的作用（） A负责联络 B审核路线引导 C审核证据的证实 DA、B、C 7.质量手册不应包含（） A质量管理体系的范围 B形成文件的程序或对其引用 C产品技术要求 D质量管理体系过程之间的相互作用 8.中国认证人员国家注册审核员的代号是（） ACNACR BCNACP CCRBA DIRCA

9.管理评审是（）的职责。 A最高管理者 B管理者代表 C质量管理部门 D各级管理者 10.受审核方人在不合格报告上证实签字的目的是（） A对不合格中各栏内容的正确性进行复核 B对不合格事实证实 C对不合格的性质（严重程度）证实 DA、B、C 11.质量管理体系要求是（） A使各单位的质量管理体系标准化 B适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织 C使产品质量满足顾客要求 D使产品质量得到不断改进 12.在生产过程中一旦发现不合格品应立即（） A采取纠正措施 B进行质量改进 C进行控制以防止非预期的使用或交付 D进行不合格原因分析 13.内部审核的依据（） A质量管理体系标准 B质量手册 C国家有关法规 DA、B、C 14.下列哪些文件应在现场审核前通知受审方（） A审核计划 B检查表 C审核工作文件和表式 DA、B、C 15.质量管理体系审核中的“跟踪”是指（） A对注册后企业产品进行跟踪抽样 B对注册后企业的质量管理体系进行跟踪检查 C对不合格项组织采取的纠正措施进行验证确认 DA、B、C 二、判断题 1.现场审核首末次会议由组长主持。（） 2.文件初审是对受审方质量管理体现文件有效性和适用性的确认。（） 3.审核组中至少有一名注册主任审核员。（） 标准的过程的监视和测量”适用于产品实现过程。（） 5.所有测量装置必须由授权机构定期校准。（） 6.质量管理体系文件不包含质量方针和目标。（） 7.质量方针包括对满足要求和持续改进质量管理体系的有效性的承诺。（） 8.质量评审包括设计评审、与产品有关的评审、不合格评审等内容。（）

质量管理体系国家注册审核员注册准则(第2版)

中国认证认可协会 质量管理体系审核员注册准则 （GB/T 27024认可项目） 第2版 文件编号：CCAA-108 发布日期：2007年1月18 日实施日期：2007年6月1日?版权2007-中国认证认可协会

质量管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会(CCAA)人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会运作其质量管理体系审核员注册项目时遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会(CNCA)同意，中国认证认可协会批准发布。 批准 编制：CCAA 日期：2006年10月25日 批准：CCAA 日期：2007年1月18日 实施：CCAA 日期：2007年6月1 日 信息 所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在CCAA网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。 关于CCAA和CCAA审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系，联络地址如下： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦13层 邮编：100020 https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html, email：pcc@https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html, 版权 ?版权2007-中国认证认可协会

前言 中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS审核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。 本准则由CCAA依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）制定，遵循了IPC《QMS和EMS 审核员认证制度开发规范第四版》(BD-05-007)、GB/T 27024-2004《合格评定人员认证机构通用要求》和GB/T 19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》，是建立质量管理体系(GB/T19001)审核员国家注册制度的基础性文件。 CCAA遵照GB/T 27024-2004实施本准则建立的质量管理体系(QMS)审核员注册制度，并通过了中国合格评定国家认可委员会(CNAS)依据GB/T27024-2004实施的认可。 CCAA-QMS审核员注册仅表明注册人员具备了从事QMS审核的个人素质和相应知识与能力，而不对注册人员的专业技术范围和能力加以识别和确认。尽管CCAA已尽力保证评价考核过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足客户或聘用机构的所有要求，CCAA对此不承担责任。

CCAA管理体系国家注册审核员注册准则

CCAA管理体系国家注册审核员注册准则 2015-03-19 来源：国家注册审核员网 3 【字体：大中小】 文件编号：CCAA-101 发布日期：2015 年3 月6 日实施日期：2015 年3 月20 日 ?版权2015-中国认证认可协会 CCAA 管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。 批准 编制：CCAA 日期：2015 年1 月15 日 批准：CCAA 日期：2015 年3 月6 日 实施：CCAA 日期：2015 年3 月20 日 信息 所有CCAA 认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。 关于CCAA 管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA 人员注册部联系。 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10 号中认大厦 邮编：100020 Email：pcc@https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html, 版权 ?版权2015-中国认证认可协会 前言 中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员和认证咨询师等的认证(注册)工作。CCAA 是国际人员认证协会（IPC）的全权成员。 本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61 号）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格评定管理体系审核认证

CCAA-101管理体系审核员注册准则

CCAA管理体系审核员注册准则 文件编号：CCAA-101 本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。编制：CCAA日期：2015年1月15日 批准：CCAA日期：2015年3月6日 实施：CCAA日期：2015年3月20日 所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。 关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦 邮编：100020 网址：https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html, E-mail：pcc@https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html,

前言 中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证（注册）的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员等的认证（注册）工作。CCAA是国际人员认证协会（IPC）的全权成员。 本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）制定，遵循了GB/T27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》、ISO/IEC17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》和GB/T19011-2013《管理体系审核指南》有关要求。 CCAA管理体系审核员注册仅表明注册人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能。审核员是否具有相应认证领域专业范围特定专业能力，由聘用其执业的认证机构做出评定，以保证满足实施相应认证领域管理体系认证活动的需要。CCAA保证注册制度和评价过程的科学性、有效性和完整性，认证机构负有认证人员选择、聘用、监督的主体责任。

关于发布《管理体系审核员注册准则》(CCAA-101-1)的通知

关于发布《管理体系审核员注册准则》（CCAA-101-1）的通知 各位审核员： 协会对《管理体系审核员注册》进行了修订，并于2015年11月17日发布了修订版（CCAA-101-1），自2015年11月20日起实施。本次修订对年度确认和再注册的审核经历及继续教育学时要求进行了调整，请大家重点予以关注。 11月20日起，请各位审核员按照修订版注册准则要求提交年度确认及注册申请。现将修订内容及有关事项通知如下： 注册准则修订前后对照表： 条款修订前修订后解读说明 1.2 (适用范围）增加： 能源管理体系和森林认证审核员 注册要求。 1、原《能源管理体系审核员注册准则》（CCAA-143）和《森林认证审 核员确认方案》（中认协注[2009]345号废止。 2、已取得能源高级审核员，在证书有效期内，按要求进行年度确认和资 格保持，证书期满，再注册申请换发审核员级别注册证书。自2015年11 月19日17时起，CCAA将不再受理能源高级注册/再注册申请。 2.2.7 （森林认证审核员申请要求）增加： 森林认证审核员注册项目中的“森林认证-森林经营”、“森林认证-产销监管链”和“森林认证-生产经营性珍惜濒危野生动物饲养管理”，按三个认证领域分别申请。

2.8.2 （年度确认要求）a)至少完成1次相应认 证领域管理体系认证审 核； b)至少完成20学时的继 续教育，其中至少包括 10学时经CCAA确认 的继续教育课程……。 a)至少完成1次管理体系认证审核； b)至少完成16学时与相应认证领 域相关的继续教育课程，其中至 少包括8学时经CCAA确认的继续教 育课程。 a）每个注册年度提交1次任意领域的审核经历。例如：某QMS/EMS审核 员，做QMS年度确认时可以填报1次QMS或EMS的审核经历。 b）16学时中需包含认证领域的继续教育课程，协会课程应不少于8学时。 例如：某QMS审核员，需同时满足以下两条： 1、[协会QMS专业课（必须含）+参加公司培训/协会通用课程]≥16学时 2、[协会QMS专业课+协会通用课程]≥8学时。 2.9.3 （审核员再注册时对审核经历的要求）f)…至少完成4次相应 认证领域完整体系审 核或等效的部分体系 审核。 f)…完成至少4次完整体系审核或 等效的部分体系审核，其中至少 包括2次相应领域完整体系审 核或等效的部分体系审核。 f）具有多领域审核员资格的人员再注册时，其中某一领域的审核审核历 在一定程度上（50%）可由其他领域审核经历替代。例如：某QMS/EMS 审核员，QMS资格到期再注册时，需要填报至少4次完整体系审核或等 效的部分体系审核经历（3次监督等效1次完整体系），其中QMS完整 体系审核经历不少于2次，其余可由EMS审核经历替代。 附录 A.8（能源管理体系审核员特定要求）增加： 能源管理体系审核员特定要 求。 1、实习审核员无工作经历要求；适宜的能源管理专业工作经历见2.3.2条 款，其他理工类（含管理类）学科专业本科申请人，应具有4年以上能源 管理工作经历，或具有相应专业中级（含）以上技术职称； 2、注册申请无需提交培训证明； 3、审核经历要求见2.8.2、2.9.3条款。 附录 A.9（森林认证审核员特定要求）增加: 森林认证审核员特定要求。 其他编辑性修改 体系认证事业部 2015.11.18

职业健康安全管理体系审核员注册准则第3版(28001-2011)

中认协注[2012]95号 关于发布《职业健康安全管理体系审核员注册准则 （第3版）》的通知 各认证机构及人员： 依据GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》,中国认证认可协会对《职业健康安全管理体系审核员注册准则（第2版）》（CCAA-110）进行了修订，现将已修订的《职业健康安全管理体系审核员注册准则（第3版）》（CCAA-110）予以发布，并于2012年5月8日起实施；请各相关认证机构、培训机构、咨询机构及人员遵照执行。 附件：《职业健康安全管理体系审核员注册准则（第3版）》 二〇一二年五月八日

附件： 中国认证认可协会 职业健康安全管理体系审核员注册准则 第3版 文件编号：CCAA-110-3 发布日期：2012年5 月8日实施日期：2012年5 月8日?版权2012-中国认证认可协会

职业健康安全管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会(CCAA)人员注册规范类文件。 本准则规定了中国认证认可协会运作其职业健康安全管理体系审核员注册项目时遵循的原则。 本准则经国家认证认可监督管理委员会(CNCA)同意，中国认证认可协会批准发布。 批准 编制：CCAA 日期：2012年3月8日 批准：CCAA 日期：2012年4月26 日 实施：CCAA 日期：2012年5月8日 信息 所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在CCAA网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。 关于CCAA和CCAA审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系，联络地址如下： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦13层 邮编：100020 https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html, email：pcc@https://www.wendangku.net/doc/0417354001.html,版权 ?版权2012年5月8日-中国认证认可协会

QMSEMSOHSMS管理体系审核员注册要求

审核人员资格注册管理规范版次：F/0 附表1： QMS/EMS/OHSMS管理体系审核员注册要求 实习审核员 审核员 主任审核员 通 用 要求 申请条件 初 次 注 册 注册 经历 要求 1.高等教育经历：大学本科以上学历，或大专学历及相 应专业中级以上技术职称； 2.工作经历①：无； 3.专业工作经历：无； 4.审核经历：无； 1.高等教育经历：大学本科以上学历，或大专学历及相 应专业中级以上技术职称； 2.工作经历①：本科以上学历申请人应具有至少4年工 作经历，大专学历申请人应具有至少20年工作经历； 3.专业工作经历：本科以上学历申请人应具有至少2 年 专业工作经历，大专学历申请人应具有至少15 年专 业工作经历，该专业工作经历能够使申请人获得有效 地进行相应领域管理体系审核所需的专业知识； 4.审核经历： a）注册申请前3年内，在审核员以上注册资格人员的指 导和帮助下完成至少4 次相应领域完整体系审核②， 现场审核经历不少于15 天，现场审核应覆盖相应领 域认证标准所有条款； b）现场见证③取得满意的评价结果； c）具备CCAA某一认证领域审核员或强制性产品检查员 以上注册资格，可减少1次完整体系、5天现场审核 经历； 自愿性申请，聘用机构推荐，经CCAA考核评价合格，授 予主任审核员资格； 1.高等教育经历：大学本科以上学历，或大专学历及相 应专业中级以上技术职称； 2.工作经历①：申请人应具有至少20年工作经历； 3.专业工作经历：申请人应具有至少15 年从事认证认 可或相应领域专业工作的经历； 4.审核经历：无； 5.资格经历： a）取得相应领域审核员注册资格6年以上； b）全面掌握管理体系认证的基础理论和专业技术知识, 并在某一方面有较深入的研究，熟悉相关专业的专业 理论知识； c）取得一定数量的省部级以上科研技术成果，至少应包 括：1）作为主要起草者，参与制订国家标准2项以 上或行业标准4项以上；2）作为负责人完成1项以 上或作为主要参与者完成2项以上国家、省部级或全 国性认证认可行业组织的科研课题或项目；3）在国 家一级刊物发表论文2篇以上，或在行业核心刊物上 发表论文4篇以上；4）其他可以证明具备个人能力 要求的文件和材料（必要时）。注：标准参与者前5 名为主要起草者，课题研究参与者前3名为主要参与 者； 综合 素质 个人素质、审核原则、行为规范要求见注册准则； 考核 要求 注册前3年内通过CCAA组织的“基础知识”考试； 注册前3年内通过CCAA组织的“审核知识与技能”考试； 注册前3年内通过CCAA组织的“管理理论知识与应用技 能”考试； 越级 晋升 条件 无 相应专业高级技术职称，通过“基础知识”和“审核知识 与技能”考试或CCAA综合面谈评价考核合格，并满足以 下条件之一，可授予相应领域管理体系审核员资格： a）在相应领域从事专业工作15 年以上； b）相应领域管理理论和实践方面有突出成就（应具有省 部级以上主管部门颁发的证明文件或推荐意见等）； 无 担保 要求 无 应由一名注册担保人 ④对专业状况、主要工作经历和基本 个人素质作出担保。 无

2019年IATF16949审核员注册要求

- 1 - 中认协评 〔2019〕149 号 关于发布《CCAA IATF16949审核员确认 方案》的通知 各相关认证机构及人员： 为落实中国认证认可协会（CCAA）与国际汽车推动组（IATF）关于IATF16949审核员在中国从事认证活动谅解备忘录的有关事项，CCAA 制订了《CCAA IATF16949审核员确认方案》（CCAA-VS02-1:2019）（见附件），现予发布。本确认方案自发布之日起实施，原《CCAA ISO/TS16949审核员确认方案》同时废止。 特此通知。 附件：CCAA IATF16949审核员确认方案 中国认证认可协会 2019年9月17日

附件 中国认证认可协会 CCAA IATF16949审核员确认方案 （第1版） 文件编号：CCAA-VS02-1:2019 发布日期：2019年9月17日 实施日期：2019 年9月17日 ?版权 2019-中国认证认可协会 - 2 -

目 录 第一章 总则............................................................................................................‐ 4 ‐ 1.1 引言.................................................................................................................................................................‐ 4 ‐ 1.2 适用范围........................................................................................................................................................‐ 4 ‐ 第二章 确认要求....................................................................................................‐ 4 ‐ 2.1 对申请人推荐机构的要求..........................................................................................................................‐ 4 ‐ 2.2 对申请人的要求...........................................................................................................................................‐ 4 ‐ 2.3 申报资料........................................................................................................................................................‐ 4 ‐ 第三章 确认流程....................................................................................................‐ 5 ‐ 3.1 申请.................................................................................................................................................................‐ 5 ‐ 3.2 受理.................................................................................................................................................................‐ 5 ‐ 3.3 评价与评价决定...........................................................................................................................................‐ 5 ‐ 3.4 确认结果........................................................................................................................................................‐ 5 ‐ 3.5 评价时限........................................................................................................................................................‐ 5 ‐ 第四章 处置............................................................................................................‐ 5 ‐ 4.1 停止受理........................................................................................................................................................‐ 5 ‐ 4.2 撤销.................................................................................................................................................................‐ 5 ‐ 附录...........................................................................................................................‐ 6 ‐ CCAA IATF16949审核员资格确认申请表...........................................................‐ 6 ‐ Application Form for Registration of IATF16949 Auditor..................‐ 6 ‐ - 3 -

CCAA-QMS国家注册审核员考试大纲

CCAA QMS国家注册审核员考试大纲 3．基础知识部分的考试范围和内容 3.1 范围 a. 注册准则2.3.1 个人素质 b. 注册准则2.4.1.2 质量管理体系 c. 注册准则2.4.1.3 法律法规 3.2 内容 3.2.1 GB/T 19001—2008标准（以下序号以GB/T 19001—2008标准的条款号为序）理解本条款中列出的内容 0 引言 a. 影响组织质量管理体系的设计和实施的6个因素 b. 标准的目的、用途、质量管理体系要求与产品要求的关系 c. 过程方法、PDCA的含义 d. GB/T 19001与GB/T 19004标准的关系 e. GB/T 19001标准与其他管理体系标准的相容性 1 范围 a. GB/T 19001-2008标准的适用范围 b．遵守法律与符合标准的关系，满足产品要求应包含的几项内容 c．标准中，术语“产品”适用的范围 2 应用：标准要求的通用性、“删减”的原则 3 引用标准： GB/T 19001-2008标准 4 质量管理体系 4.1总要求 a. 建立、实施、保持质量管理体系并持续改进有效性的总体思路 b. 外包过程的含义、识别和控制要求及影响对外包过程控制的类型和程度的3个因素 c. 外包过程和7.4的关系 4.2文件要求 a. 质量管理体系文件类型 b. 质量手册必须包括的内容 c. 文件控制的目的和重要性，文件控制包括的七个方面的内容 d. 记录与文件的关系及控制要求，记录的作用 5 管理职责 5.1管理承诺的内容和证据 5.2以顾客为关注焦点的体现，与7.2.1条款、8.2.1条款的关系 5.3质量方针的制定要求和管理要求 a. 质量方针应包括的两个承诺、一个框架 b. 质量方针的管理要求及与质量目标的关系 5.4策划的控制要点 a. 质量管理体系策划与标准4.1条款和质量目标的关系 b. 质量目标应包括的内容，质量目标的管理要求 c. 质量管理体系策划的内容与要求

最新版管理体系审核员注册准则

文件编号：CCAA-101 发布日期：2015年3月6日 实施日期：2015年3月20日 ?版权2015-中国认证认可协会 目次 前言 第一章总则 1.1 引言 1.2 适用范围 1.3引用文件 1.4术语与定义 1.5 注册级别 第二章注册要求 2.1总则 2.2 申请要求 2.3 申请人资格经历要求 2.4 个人素质和审核原则要求 2.5 知识和技能要求 2.6考核要求 2.7审核员行为规范要求 2.8年度确认要求 2.9 再注册要求 2.10见证与担保 2.11 机构推荐 第三章注册决定与申诉、投诉处理3.1 注册决定 3.2 注册公告及注册证书 3.3注册时限 3.4注册收费 3.5申诉 3.6投诉 第四章监督与资格处置 4.1 推荐机构对认证人员管理要求4.2 监督 4.3 资格处置 附录A A.1质量管理体系审核员特定要求A.2环境管理体系审核员特定要求

A.3职业健康安全管理体系审核员特定要求 A.4食品安全管理体系审核员特定要求 A.5危害分析与关键控制点(HACCP)体系审核员特定要求 A.6信息安全管理体系审核员特定要求 A.7信息技术服务管理体系审核员特定要求 前言 中国认证认可协会(CCAA)是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会(IPC)的全权成员。 本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员 管理办法》(质检总局令第61号)制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》、 ISO/IEC17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》和GB/T19011-2013《管理体系审核指南》有关要求。 CCAA管理体系审核员注册仅表明注册人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能。审核员是否具有相应认证领域专业范围特定专业能力，由聘用其执业的认证机构做出评定，以保证满足实 施相应认证领域管理体系认证活动的需要。CCAA保证注册制度和评价过程的科学性、有效性和完整性，认证 机构负有认证人员选择、聘用、监督的主体责任。 第一章总则 1.1引言 1.1.1 本准则由中国认证认可协会(CCAA)制定，以此建立管理体系审核员国家注册制度，目的是确认管理体系审核员具备相应的个人素质、知识和技能，保证管理体系认证工作的质量。 1.1.2 本准则采用了GB/T27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示，并结合ISO17021- 2/3等标准的专业要求，规定了管理体系审核员的注册要求。 1.1.3 CCAA管理体系审核员注册资格可证明注册人员： l 通过了符合GB/T27024要求的能力考核和评价; l 达到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等标准规定的审核员应具备的个人素质、知识和技能要求，有能力完成相应认证领域管理体系审核或审核管理工作; l 获得了统一的认证人员资格注册证书。 1.1.4所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家的有关法律、法规和规定。 1.2适用范围 本准则适用领域范围见表1《管理体系认证审核员注册项目》，未列入此范围的其它管理体系审核员注册项目按相应的注册准则实施。 表1管理体系认证审核员注册项目