乌龟图

过程分析工作表（乌龟图）

输入②

（要求是什么？）

1、有效版本之文件；

2、文件目录；

3、文件和资料发放记录表(YQE4-01/a)；

4、文件修改、废止申请表(YQE4-01/b)；

5、文件评审表（YQE4-01/c)

6、外来文件（变更文件）管理表(YQE4-01/d)

输出③

（将要交付的是什么？）

1、经过审查、批准且受控的合格正式文件、

资料

2、文件资料最新有效版本修订状态目录

3、文件作废清单

由谁进行？⑥

（能力/技能/知识/培训）

使用什么方式进行⑤（材料/设备/装置）

1、计算机；

2、扫描仪；

3、复印机；

4、ERP锐智系统；

5、文件资料修、废、补申请单等。文控人员

（体系文件-品保；技术标准-研发）

如何做？④

（作业指导书/方法/程序/技术）

1、文件控制规定（YQE4-01）

2、记录控制规定（YQE4-02）

使用的关键准则是什么？⑦

（测量/评估）

1、文件新版发放达成率100%

2、文件旧版回收时效达成率100%

3、客户文件回签时效达成率100%

如何做？④

（作业指导书/方法/程序/技术）

1、标识和可追溯性控制规定（YQE7-07）

2、记录控制规定（YQE4-02）

3、不合格品/不符合的控制规定（YQE8-06）

使用的关键准则是什么？⑦

（测量/评估）

1.混入或误用投诉或异常为“0”

2.所有物品有名称及状态标识

3.生产全过信息能追溯

输入②

（要求是什么？）

1）技术标准、4M变动、合同评审、生产计划、顾客投诉、抱怨、退货信息

2）通知、邮件、会议、等

输出③

（将要交付的是什么？）

1、联络文书

2、会议记录

3、沟通事项及时完成

由谁进行？⑥

（能力/技能/知识/培训）

使用什么方式进行⑤

（材料/设备/装置）

邮件、会议、电话、传真等各部门

如何做？④

（作业指导书/方法/程序/技术）信息控制规定

使用的关键准则是什么？⑦

（测量/评估）

1、投诉月度推移表

2、4M变动申请表

3、环境投诉调查表

4、月度实绩表

输入②

（要求是什么？）

1、内部审核计划；

2、过程审核计划；

3、产品审核计划；

4、ISO/TS16949要求；

5、法令法规要求；

6、客户特殊要求。

输出③

（将要交付的是什么？）

1、内审报告；

2、过程审核报告；

3、产品

审核报告；4、内审不符合项分布表；5、内

部、过程、产品审核记录；6、纠正、预防

措施实施状况。

由谁进行？⑥

（能力/技能/知识/培训）

使用什么方式进行⑤（材料/设备/装置）

1、会议室

2、现场

1、内审员

2、各部门相关人员如何做？④

（作业指导书/方法/程序/技术）

1、內部审核控制规定

2、过程审核管理程序

3、产品审核管理程序

4、记录管理程序。

使用的关键准则是什么？⑦

（测量/评估）

不符合项改善100％完成

过程分析工作表（ 乌龟图 ）

由谁进行？ ⑥

（能力/技能/知识/培训）

使用什么方式进行 ⑤ （材料/设备/装置）

1、计算机

2、计算机软件

3、多方论证小组、头脑风暴

4、试验、模拟 项目组成员 相关部门

数据分析工作表（乌龟图）

如何做？④

（作业指导书/方法/程序/技术）

8、作业指导书

9、系统操作指南

10、技术标准（尺寸标准、打印仕样）

11、电检工序不良管理标准

12、制品检查标准

13、记录控制规定

使用的关键准则是什么？⑦

（测量/评估）

3、步留率

（外观步留、电检步留、容量步留）

4、管理基准合格率

5、各道工序工作状况

记录控制分析工作表（乌龟图）

如何做？④

（作业指导书/方法/程序/技术）

1、系统操作指南

2、文件控制规定（YQE4-01）

3、记录控制规定（YQE4-02）

使用的关键准则是什么？⑦

（测量/评估）

1、步留率的达成情况

2、年度产量的达成情况

3、国际规格的达成情况

4、产品品质的达成情况

如何做？④

（作业指导书/方法/程序/技术）

1、作业指导书

2、制品检查标准

3、技术标准（尺寸标准、打印仕样）

4、电检工序不良管理标准

5、仪表设定手顺书

6、仪表点检基准书

7、记录控制规定

使用的关键准则是什么？⑦

（测量/评估）

1、步留率

（外观步留、电检步留、容量步留）2、管理基准合格率

如何做？④

（作业指导书/方法/程序/技术）

1.不合格品/不符合的控制规定

2.IQC/PQC检验相关作业标准

3.IQC/PQC 检验作业指导书及限度样本

使用的关键准则是什么？⑦

（测量/评估）

不合格品达到标识和有效控制，以防止其非预期的使用或交付，并对环境不符合进行管理以达到持续改进的效果

采购过程分析工作表（乌龟图）

解释乌龟图

解释乌龟图王宏年老师 1）过程是一组把输入转化为输出的活动。在ISO9001标准推荐采用过程模式进行系统管理中，就是把组织的工作系统看作是由一个个过程组成的。根据系统的定义，系统是一组相互关联和相互作用的要素。那么，我们把“过程”作为系统的“要素”组成系统进行管理。系统的要素有时叫系统的组成单元。所以，过程也就成了一个管理的单元。这个单元可以用一个乌龟图来表示。乌龟身体（过程），头（过程的输出）可以作为另外一个乌龟（下道过程）的尾巴（过程的输入）。这样，一个一个乌龟（过程）就组成了系统。利用这样的系统管理， 效率和效益都高。 2）乌龟的身体是“过程”头、尾和四个脚分别是： 1》owner过程的主管，对该过程负责者。 2》resources资源。活动必须要的资源。包括人员、机器设备、工艺用材料 3》procedure程序。也就是操作方法、控制方法等。 4》KPI/PI关键指标/指标。用来衡量过程的有效性和效率。 5》input 尾。被加工的材料，或者接到加工的指令、要求等 6》output 头。过程的结果，产品（可能是半成品、零件、部件等）。 3）乌龟尾和四脚本身的质量，以及在过程中相互作用的质量，决定了乌龟头（过程输出）的质量。最好针对以上五个因素，确定这些因素的PI，KPI，通过对它们的控制来确保乌龟头的质量。而不是通过检验乌龟头（产品）中KPI来控制过程。后者发现问题已经晚了。 4）有的地方乌龟的尾和四脚就用料、人、机、法、测量来表示。 5）有的把这个过程叫作业。于是，就得到了一个作业成本管理的方法，利用作业成本管理有关的信息对作业进行管理。作业组成的更大一级系统，对这个系统的管理就叫作业管理。 它是过程模式管理的细化管理方法。 2008年10月19日补充以下内容： 6）凡是过程都应当有目标。但不是所有过程的目标都必须是可测量的。有的过程目标可

乌龟图的编写

4.1 理解组织及其环境 用何资源？材料/ 设备/环境由谁来做？知识/能力/意识1. 计算机及网络 2.打印机 1. 过程责任者：总经理3. 复印机 4.档案柜 2. 过程相关责任本部门5. 会议室 6.公告档 1. 国际、国家、地区或本地等层面 的来自法律、技术、竞争、市场、 文化、社会和经济环境等方面因 素。 2. 企业的价值观、文化知识和纯净 相关因素。 3. 企业外部宗旨：为顾客提供质优 价廉的产品和服务。 输4. 企业内部宗旨：为员工提供家庭入一样的安稳舒适的工作条件。 5. 企业战略方向：丰富自我，发展 企业、贡献社会。41 理解组织及其环境 组织应确定与其目标和战略方 向相关并影响其实现质量管理 体系预期结果的各种外部和内 部因素。组织应对这些内部和 外部因素的相关信息进行监视 和评审。 注1：这些因素可以包括需要考 虑的正面和负面要素或条件。 输 注2：考虑国际、国内、地区和出 当地的各种法律法规、技术、竞 争、市场、文化、社会和经济因 素，有助于理解外部环境。 注3：考虑组织的价值观、文化、 知识和绩效等相关因素，有助于 理解内部环境。 1. 企业产品宣传册、产品介绍、广 告宣传。 2. 企业网络。 3. 新业务、新产品开发可行性分析 报告。 4. 社会责任报告。 5. 企业经营发展方案。 6. 企业风险分析报告。 7. 行业基本竞争态势报告。 8. 内/外部信息监视、分析、利用记 录。 9. 内/外部评审报告 非预期输出风险：管理体系与企业 的宗旨及其战略方向不符合、无法 正常运行。 如何做？准则/方法/技术绩效指标？测量/监视/评估 1. S WOT 分析指引外部和内部因素评审及时率100% 2. 波特“五力模型”指引。

乌龟图作业指导书

煤矿过程分析（乌龟图法）作业指导书 1、目的 为确保管理体系标准关于识别、确定过程要求得到落实、为体系策划、过程识别、过程审核等提供支撑。 2、适用范围 适用于所有管理体系的简历与审核过程。 3、术语定义 3. 1乌龟图：是通过形体语言来表示被识别过程的六个关键问题的图示，该图分别以乌龟的头部、尾巴、四只脚和腹部表示六个关键问题。 4、职责 4. 1体系办负责组织各部门识别矿级的过程，绘制乌龟图，形成过程清单。 4. 2 各部门依据矿级过程，识别所有的子程序，绘制乌龟图，并落实六个关键问题。形成子过程清单 4. 3 体系办负责搜集整理乌龟图，为审核提供过程模式。 5、工作程序 5.1 绘制乌龟图的准备

5.1.1体系办负责进行乌龟图六个关键问题的培训，使其了解乌龟图的内涵。 5.1.2 各级领带及管理人员应能绘制并熟悉乌龟图的各部分内容。5.1.3 要求各部门首先明确现有过程是否已经很有文件，（程序文件、相关法律法规或技术规范、指导文件） 5.1.4各部门应明确接口关系，并确保现在过程已经监测/评估 5.1.5建立与接口输入和输出，清楚输入有哪些，由谁向你提供，输出有哪些，输出给谁。 5.1.6现有过程有哪些记录。是否有清单，有空白表样，是否会使用，记录提交给谁。 5.2乌龟图的图解说明 5．2．1 方框1：是乌龟的身躯，填写过程名称（或包括的子过程）5.2.1.1 要求体系办组织各部门通过多方论证的方法识别过程并先后

找出矿级过程（包括产品实现过程、资源管理过程、监视测量与分析5．2．2 方框2：是乌龟的左前脚，应写清如何做，填写相关的过程控制程序，支持的指导文件、方法等，要求较详细填写，不要遗漏。 5．2．3 方框3：是乌龟的右前脚，是涉及相关的资源的描述，使用什么方式，填写本过程使用的设备设施（机器、检测设备、计算机系统）、软件、工具、材料等。 5．2．4 方框4：是乌龟的右后脚，应描述过程管理团队（即谁负责、谁参与、谁协助）及对资格的要求，特别注意人员的技能要求和能力培训等。 5．2．5 方框5：是乌龟的左后脚，应描述现使用的关键测量/评估内容，此处只要求写出关键绩效指标KPI（如何测量在方框2 中描述）。 5.2.5.1 设定KPIs 时，主要考虑对输出结果的关键特性的测量指标以及过程的测量指标（如Cpk 等）； 5.2.5.2 设立KPIs 时，应该考虑效果如何、效率如何两个方面； 5.2.5.3 设立的KPIs 应符合SMART 原则。 5．2．6 方框6：是乌龟的头部，是对涉及的过程输入的描述。输入也是要求（包括内外部顾客要求、法定要求等），是分析的关键，应详细填写实际输入，可能是文件、图纸、材料、样件、工具或计划或信息，应清楚输入是从哪里来的，有多少，与其他过程的关系，要考虑相关的法律法规的要求。（注：此处的材料与方框3 中的要求不同。方框3 中的材料通常不作为过程或输出的一部分，通常在该过程结束时没有发生“变化”。） 5．2．7 方框7：是乌龟的尾巴，是对涉及过程输出的描述，要站在内外部顾客和上一级流程的角度去思考需要什么样的输出；输出也将是提供的证据，

20个过程乌龟图(可编辑修改word版)

2、生产部； 4、财务部； 1、销售部； 3、技术质量部； 5、总经理 由谁进行？⑥ (能力/技能/资格) 1、市场调查与开发控制程序。 2、顾客有关过程控制程序。 如何做？④ (方法/指导书/程序/技术) 1、市场调查报告； 2、产品可行性分析及开发建议 书； 3、合同/订单/协议草案。 输出③ (将要交付的是什么？) 1、顾客要求； 2、市场调查结果； 3、顾客反馈及提醒； 4、本公司经营计划； 5、竞争对手信息； 6、顾客询价要求/招标书； 7、顾客图纸/标准/技术协议； 8、法律/法规要求； 9、试制研发费用； 10类同产品成本； 11包装/物流/运输 /方案； 12原材料供应能力。 输入② (要求是什么？) 1、电话； 2、传真； 3、计算机/网络； 4、办公设备； 5 、会议室。 使用什么方式进行⑤ (材料/设备/装置)

1、交付、支付和服务控制程序； 2、与顾客有关的控制程序 3、交付操作规程； 4、产品交付操作规程； 5、顾客付款/索赔程序。 如何做？ ④ (方法/指导书/程序/技术) 1、文件和记录控制； 2、人力资源管理和员工满意度分析; 3、物资管理与追溯性控制。 支持过程/相关过程 1、未挂账比例； 2、当期坏账损失金额； 3、应收款占销售收入比例； 4、顾客附加运费率； 5、顾客满意率。 关键准则是什么？ ⑦ (测量/评估/绩效/指标)

1、交付、支付和服务控制程序； 2、顾客满意度调查和分析程序； 3、顾客财产控制程序； 4、服务协议。 5、数据分析控制程序。 如何做？ ④ (方法/指导书/程序/技术) 1、顾客反馈信息处理率； 2、顾客财产损坏/丢失率。 3、顾客满意率； 4、当月市场质量成本比例。 5、纠正预防措施关闭率/二方审核 关键准则是什么？ ⑦ (测量/评估/绩效/指标)

乌龟图定义

乌龟图定义 乌龟图：是用来分析过程的一种工具，是通过形体语言来表示被识别过程的六个关键问题(输入、输出、使用资源、负责人、活动的依据、评价活动的指标)的图示，该图分别以乌龟的头部、尾巴、四只脚和腹部表示六个关键问题。 顾客导向过程：也叫与顾客的有关的过程，指的是那些通过输入和输出直接向外部顾客联系的过程，用COP表示。 COP清单：是描述各个COP过程输入和输出的文件。 折叠编辑本段分析步骤 折叠绘制乌龟图的准备 1、要求内审员为本部门人员进行乌龟图六个关键问题的培训，使其了解乌龟图的内涵。 2、各级领导应能绘制并熟悉乌龟图的各部分内容。 3、要求各部门首先明确现有过程是否已经有文件，（程序文件、相关法律法规或技术规范、指导文件） 4、各部门应明确接口关系，并确保现在过程已经监测/评估。 5、建立与接口的输入和输出，清楚输入有哪些，由谁向你提供，输出有哪些，输出给谁。 6、现有过程有哪些记录，是否有清单，有空白表样，是否会使用，记录提交给谁。折叠乌龟图的图解说明 方框1：是乌龟的身躯，主要描述过程名称，要求各部门通过多方论证的方法识别过程并先后找出COP过程，支持过程/子过程，管理过程，将识别的过程名称填入，要求过程名称准确与实际一致，*特别提示：COP过程基本是TS16949标准第七章中涉及的内容。 方框2：是乌龟的左前脚，应写清如何做，填写相关的过程控制程序，支持的指导文件、方法等，要求较详细填写，不要遗漏。

方框3：是乌龟的右前脚，是涉及相关的资源的描述，使用什么方式，填写本过程使用的材料，机器、检测设备、计算机系统、软件等。 方框4：是乌龟的右后脚，应描述谁负责做及对资格的要求，特别注意人员的技能要求和能力培训等。 方框5：是乌龟的左后脚，应描述现使用的关键测量/评估内容，如矩阵表、推移图、关键指标、月报等。 方框6：是乌龟的头部，是对涉及的过程输入的描述。输入也是要求，是分析的关键，应详细填写实际输入，可能是文件、图面、材料、样件、数模、工具或计划或信息，应清楚输入是从哪里来的，有多少，与其他过程的关系，要考虑相关的法律法规的要求。 方框7：是乌龟的尾巴，是对涉及过程输出的描述，输出也是提供的证据，可能是具体的产品、文件、应与有效的评估测量相联系，应详细填写实际的输出证据，并可追溯。 折叠注意事项 方框2、方框3、方框7是相互关联的，方框2的如何做？就是我们现在的程序文件、指导文件及作法（作法有时指保持记录）。程序和指导文件作法中涉及的原材料、配套件、设备、检测手段、模治具就是方框3的通过什么方式来完成过程，方框7的证据大多是四阶表单或实物。 方框7和方框5是相关的，也是关联的，方框7的内容是客观证据，可选择适用参考要求，如程序文件的第六章，记录总台帐，APQP文件包等，方框3涉及的是公司的管理过程。 方框3和方框4涉及的多数是人员、设备、设施、资金等资源要求，因为资源配备需要高阶决策，所以应获得高阶的支持。 方框5除现行考核指标外，包括期望的指标。 折叠编辑本段十步法 识别乌龟图的十步方法： 识别过程和过程所有者（负责部门） 识别基本的输入（顾客要求） 识别基本的输出（需求满足）