2012年证券从业市场基础模拟考最新考试试题库

1、下列属于变相公开发行证券特征的有 （ ）。

A．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的

D．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

2、证券市场的监管机构包括（ ）。

A．国务院证券监督管理机构

B．证券投资者保护基金公司

C．证券登记结算公司

D．行业协会

3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（ ）。

A．黄金

B．原油

C．农产品

D．金融工具

4、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

D．证券公司的董事

5、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。

A．委托人

B．证券经纪商

C．证券交易所

D．证券公司

6、股东有权查阅、复制的内容是（ ）。

A．公司章程

B．股东会会谈记录

C．董事会会议决议

D．财会会计报表

7、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（ ）。

A．修改公司章程

B．决定公司的经营方针和投资计划

C．审议批准董事会的报告

D．对发行公司债券作出决议

8、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。

A．保密意识

B．合规操作意识

C．风险控制意识

D．风险杜绝意识

9、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括

（ ）。

A．接受他人委托从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

C．向委托人承诺证券投资收益

D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

10、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（ ）。

A．董事会秘书

B．经理

C．职工代表

D．独立董事

11、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

12、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是

（ ）。

A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

13、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。

A．内部控制制度

B．合规制度

C．人力资源状况

D．财务状况

14、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。

A．合法合规原则

B．集中管理原则

C．独立运行原则

D．岗位分离原则

15、金融期货的主要品种可以分为（ ）。

A．股指期货

B．金属期货

C．利率期货

D．外汇期货

16、证券交易所的监管职能包括（ ）。

A．对证券交易活动进行管理

B．对会员进行管理

C．对全国证券、期货业进行集中统一监管

D．维护证券市场秩序，保障其合法运行

17、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（ ）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

18、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划

C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

19、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（ ）。

A．成交量与成交价

B．开盘价与收盘价

C．持仓量与持有期

D．最高价与最低价

20、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。

A．从事内幕交易

B．买卖法律明文禁止买卖的证券

C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

21、下列选项中，属于公开信息的是（ ）。

A．协会会员基本信息

B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

C．会员效力期限内受奖励次数

D．从业人员效力期限内受奖励次数

22、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。A．内幕交易

B．操纵证券交易价格

C．传播虚假信息

D．证券欺诈

23、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性

C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

24、《公司法》保护的（ ）的合法权益。

A．股东

B．总经理

C．债权人

D．职工

25、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。

A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C．继承人身份证原件及复印件

D．证券账户卡原件及复印件

26、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。

A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性

C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

27、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。

A．风险收益特征

B．基本性质

C．发行依据

D．投资安排

28、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。

A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

29、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。

A．指定商业银行

B．证券登记结算机构

C．资产托管机构

D．证券交易所

30、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。

A．抵押融资

B．资金拆借

C．对外担保

D．可能承担无限责任的投资

31、（ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构

B．证券登记结算机构

C．证券交易所

D．中国证券业协会

32、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是

（ ）。

A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

D．中国证券业协会认定的其他形式

33、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。

A．犯罪主体是一般主体

B．犯罪主观方面是无意

C．犯罪客体是国家金融管理秩序

D．犯罪主观方面是故意

34、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（ ）。

A．修改公司章程

B．决定公司的经营方针和投资计划

C．审议批准董事会的报告

D．对发行公司债券作出决议

35、财务顾问服务对象有（ ）。

A．企业

B．个人

C．政府

D．上市公司

36、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。

A．收费相关法规

B．客户相关资料

C．收费项目

D．收费标准

37、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。

A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务

38、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。

A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．中国证券业协会确定的其他职责

39、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A．自愿

B．平等

C．诚实信用

D．公平

40、财务顾问主办人应具备的条件包括（ ）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务

D．具有证券从业资格

41、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ）。

A．证券投资经验

B．财产与收入状况

C．风险偏好

D．身份

42、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。A．经营证券经纪业务已满2年

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

43、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

44、股东有权查阅、复制的内容是（ ）。

A．公司章程

B．股东会会谈记录

C．董事会会议决议

D．财会会计报表

45、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。

A．合法合规原则

B．集中管理原则

C．独立运行原则

D．岗位分离原则

46、财务顾问可通过（ ）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

A．日常沟通

B．定期回访

C．事前调查

D．事后追究

47、证券交易所的监管职能包括（ ）。

A．对证券交易活动进行管理

B．对会员进行管理

C．对全国证券、期货业进行集中统一监管

D．维护证券市场秩序，保障其合法运行

48、（ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A．证监会及其派出机构

B．证券登记结算机构

C．证券交易所

D．中国证券业协会

49、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准

C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

50、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。

A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

51、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。

A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

52、下列属于合格投资者的是（ ）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

53、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（ ）。

A．保证金制度

B．每日结算制度

C．涨跌停板制度

D．风险准备金制度

54、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。

A．金融投资经验

B．风险承受能力

C．风险管理能力

D．金融管理能力

55、公司的财产包括（ ）。

A．动产

B．不动产

C．货币组成的有形财产

D．货币组成的无形财产

56、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销

毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。A．取消从业资格

B．处以3万元以上20万元以下的罚款

C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D．构成犯罪的，依法追究刑事责任

57、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

58、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露

（ ）情况。

A．战略投资者的名称

B．认购数量

C．市盈率

D．持有期限

59、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ）。

A．姓名

B．从业资质证明

C．年龄

D．所在营业网点

60、股东有权查阅、复制的内容是（ ）。

A．公司章程

B．股东会会谈记录

C．董事会会议决议

D．财会会计报表

61、公司合并的种类包括（ ）。

A．吸收合并

B．新设合并

C．派生合并

D．创设合并

62、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。

A．责令改正

B．罚款

C．撤销公司登记

D．吊销营业执照

63、融资融券业务客户的选择标准包括（ ）。

A．工作状况

B．账户状态

C．信誉状况

D．关联关系

64、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

65、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。

A．行业的虚假陈述

B．自然人的虚假陈述

C．法人的虚假陈述

D．公司的虚假陈述

66、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。

A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

67、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。

A．受处罚处分机构或个人名称

B．受处罚处分机构责任人

C．处罚处分时间

D．处罚处分类比

68、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。

A．犯罪主体是一般主体

B．犯罪主观方面是无意

C．犯罪客体是国家金融管理秩序

D．犯罪主观方面是故意

69、发行人应当就（ ）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券

C．股票在二级市场上进行转让

D．中国证监会认定的其他情形

70、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（ ）。

A．保证金制度

B．每日结算制度

C．涨跌停板制度

D．风险准备金制度

71、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A．董事

B．高级管理人员

C．控股股东

D．基层员工

72、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会

B．审计委员会

C．风险控制委员会

D．风险规避委员会

73、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ）。

A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

74、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

75、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。

A．证券公司的从业人员

B．保险公司的从业人员

C．期货经纪公司的从业人员

D．基金管理公司的从业人员

76、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员

C．证券经纪人

D．实习或见习人员

77、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（ ）。

A．责令改正

B．给予警告

C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

D．撤销任职资格或者证券从业资格

78、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

79、股东权利滥用的内容包括（ ）。

A．滥用的方式

B．滥用的损害对象

C．滥用的后果

D．滥用的责任

80、下列选项中，属于公开信息的是（ ）。

A．协会会员基本信息

B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C．会员效力期限内受奖励次数

D．从业人员效力期限内受奖励次数