运行管理风险提示(4)

运行管理风险提示

总第XX期 XXXX年第XX期

工商银行XX分行运行管理部 XXXX年六月二十五日

各分、支行、直属支行：

根据总行下发的《运行管理风险提示（三）》，结合近期外部发案通报及分行检查情况，现就近期易出现的高风险业务作如下风险提示：

一、外部欺诈类风险

【风险提示】

1、北京分行再次成功防堵3张假支票。5月10日，北京分行会计业务处理中心发现从农商行玉渊潭支行提入石景山北辛安支行一张60，000元的伪造转账支票，持票人为“北京某商贸中心”,出票日期为“贰零零柒年零肆月叁拾日”，支票号码XII09942028，支付密码填写19位数字为“0200000409200021385”。5月21日，从北京农商行亦庄支行提入石景山北辛安支行的一张140，000元的伪造转账支票，磁码打印账号为“05809200009268”，持票人为“北京某建材经营部”,出票日期为“贰零零柒年零伍月壹拾捌日”，支票号码：XII09942262，支付密码填写17位数字。5月22日从农商行西红门支行提入石景山北辛安支行的一张3，350，000元的伪造转账支票，该支票出票人为“北京某建筑股份有限公司”，持票人为“北京某物资有限公司”,出票日期为“贰零零柒年零伍月壹拾柒日”，

支票号码：XII09942262，支付密码未填写。

根据假支票特征，确定此3张假支票与先前发现的26张假支票应为同一团伙伪造。

2、青岛胶州支行成功防堵3张假银行承兑汇票。4月29日9时，一客户持三张面额均为500万元的银行承兑汇票到青岛胶州支行营业室办理查询业务。经办人员审查发现：汇票背面异常，所有的防伪彩色纤维几乎都在同一位臵，无法用锐器挑出；汇票背面背书人签章几乎在同一位臵；票面纸质逼真，但是手感略有异样，略滑；票面花纹颜色没有自然过渡，变化较明显；票面正面票号有明显加重颜色，但是不自然，背面票号没有呈现自然的红色；大写栏横线应该润湿后显红色变化，但此票据无任何变化；经向出票行查询，对方回复：“我行未签00174854、00174855#银承，我行曾签00174853#银承，无挂止付，有多家银行查询，请认真核实真伪，真伪自辩”。据此，胶州支行确认系假票，遂向公安机关报案。

【风险分析】继风险信息提示第一期中提到北京分行相继发现5张假支票诈骗案后，北京分行又陆续发现并成功防堵24张。此类假支票与先前发现的假支票为同一团伙伪造。伪造变造银行承兑汇票作为作案人重点选择对象仍在各行不断出现。作案人持续作案，企图利用我行员工的疏忽诈骗得逞。

【管理对策】北京分行防堵的假票据呈现批量小、数量多、频率高的新特点，票据记载内容逐渐完善。结合其他防堵假票据

情况，防范信息的及时传递与经验总结交流非常重要，各行发现假票据案件后要将详细情况及时上报上级主管部门，并注意总结防范要点，及时告知相关人员。各行要重视对业务人员的防假技能培训，提高风险意识，切实做好外部风险防范工作。

二、内部欺诈类风险

【风险提示】根据总行风险监控系统记录，一季度全行共发生柜员办理本人业务操作1729笔，与2006年四季度（3027笔）相比下降43%。

【风险分析】根据部分分行上报监控报告的进一步分析，柜员自办业务多数表现为被动型违规，如错拿本人存折、卡或由家人、亲戚代办造成。也存在主动型违规，如某分行一柜员因同汇款人相识，利用自己手中金卡汇款费减半的便利，以自己的名义作了一笔异地汇款，严重违反制度规定，表明前台柜员没有正确认识自办业务的风险性和危害性，风险意识仍需进一步加强。

【管理对策】柜员办理本人业务是明令禁止的高风险行为，需要引起各行管理部门高度重视，严格制度要求，强化各级员工的风险意识，树立良好的风险管理理念。

三、制度检查发现与提示

（一）现金与金库管理

【检查发现】为有效防范金库管理过程中的风险，总行下发了《关于进一步加强金库管理的通知》（工银办发（2007）246号），要求分行组织开展一次全面的突击查库工作。根据有关分行检查

报告，发现检查问题主要集中在库房管理、管库员管理、人员履职、监控设备运行管理、密码锁管理及查库制度落实等六大方面，如库房管理不规范，物品摆放未达标准化要求，库内存放无关物品；管库员管理松懈，存在不锁金库外门现象；金库负责人履职不到位，未能坚持授权不授责，未能坚持参与营业前金库开库、营业终了锁库工作；金库监控设备运行管理存在监控间断，留有死角等严重问题；查库制度落实不到位，未按规定执行查库制度，未达到制度要求的频次和覆盖面；密码锁的管理与使用不规范等。

【风险分析】分析风险隐患存在的原因，一是金库负责人履职是落实金库管理的重要环节，其不参与金库开关库，使金库负责人的控制制度失去意义；二是监控设备正常运行得不到保证，监控资料不完整，起不到应有的监督作用，监控管理人员对重要区域业务运行的监控未真正落实，导致监控设施形同虚设，金库管理者未能发挥监控的非现场监督特性，及时发现和纠正操作人员的违章操作；三是对查库制度和管库工作的监督促进作用重视不够；四是以习惯做法代替制度，抱有侥幸心理；五是部分人员风险意识淡薄。

【管理对策】各行要高度重视金库管理工作，对于各类检查发现的问题要认真分析，深度挖掘原因，提出切实整改措施。一是对发现的金库业务问题，要从基础业务的流程管理出发，按照流程图和风险环节，明确并固化员工的操作，对于涉及金库安全管理的问题，要积极会同安全保卫部门协调解决；二是对检查发

现的问题要强化跟踪，杜绝重犯。运行督导员要加强对这些问题的跟踪检查和业务指导，督促落实整改，防止屡查屡犯，从根本上消除问题隐患；三是要严于管理，规范操作，把工作重点放在抓好日常管理上，不断加强金库管理，严格岗位制约，强化管库员的双人管理、相互监督制度。各行要充分发挥各级运行监管人员的作用，强化各级金库负责人的管理监督力度，密切关注金库运行和人员动态情况，严把操作环节的风险控制关，消除各种安全隐患，使金库管理更加严密，达到规范化和标准化要求，确保安全有序。四是要加大金库检查力度，提高对风险监督点的检查，禁止随意性操作，严格落实定期不定期查库制度，注重检查的突然性、偶然性和保密性，真正发挥金库检查的作用。责任落实到人，提高金库保管、调运、后台服务等环节及金库设施、设备的运行质量。

（二）运行制度执行检查结果借鉴

【检查发现】涪陵武隆支行办理同业现金代理业务时，代理行（合作银行）未履行协议将网点款箱武装押运至网点内，而是由网点柜员在路边运钞车旁签收，自行徒步带入网点。网点日终向代理行上缴款箱时，存在代理行接收人与留存备案资料不一致的情况；涪陵武隆支行票据交换业务未严格执行岗位分离制度，票据交换业务经办员兼人行备付金账户对账工作；涪陵垫江支行管库员兼人行现金调款员，未做到管库员与调款员分离；向人行缴现时未将现金入专用款箱（包）双人上锁保管，现金未放入运

钞车专用箱内；北碚支行网点柜员权限卡信息调整，通过营业经理与人力资源管理部门之间进行交接，未由柜员本人办理；渝北支行内部人员代客户购买支票。2007年2月19日长安福特公司需购买外币支票125份，由渝北支行客户经理代购；江北加州支行现金取款业务流程存在管理漏洞。客户取款由验印柜员核对后，将支票直接交客户自行传递到现金区柜台，而未通过内部传递方式办理。

【风险分析】分析上述隐患存在的原因：一是个别网点负责人经营思想极不端正，面对市场竞争的压力，无法处理好市场、效益、风险的关系，在市场开拓和风险管理相矛盾时，重业务发展，轻内控管理，至使业务操作中的风险隐患长期存在；二是个别基层网点负责人未认真学习和领会总、市分行的相关文件精神，传导不及时，而是按照惯性思维进行管理，未能及时发现业务操作中的违规行为；三是少数员工的风险防范意识欠缺，传统的思维方式未得到根本转变。特别是在网点人员紧、业务量大的时候，往往“放弃”一些互控环节来简化操作程序，片面追求业务办理的快捷，导致岗位分离制度未能严格落实。

【管理对策】一是统一思想，提高认识，正确处理发展与管理的关系，切实落实各级管理人员的内控管理责任。要加强组织领导，端正经营思想，在发展中强化管理，以强化管理促进发展。切实把经营发展建立在有效的内部控制和风险管理的基础上；二是深入贯彻落实《全功能银行系统权限卡管理办法》、《同业现

金代理业务管理办法》《会计结算业务上门服务管理暂行规定》等管理规定，加强同业现金代理协议、权限卡调整、上门服务岗位人员职责等重要环节的管理，督导基层网点负责人、营业经理、运行督导员加大对柜面业务办理操作流程的巡视和检查力度，及时纠正违规操作行为，保障业务核算的准确；三是以人为本，强化风险意识教育。通过各种警示教育活动和风险提示，积极引导员工树立正确的人生观和价值观，增强道德风险防范意识；教育引导员工爱岗敬业，严格执行规章制度和操作规程，严格自律，严谨从业。同时真心关爱员工，倾听员工的诉求，力所能及为他们解决工作和生活上的困难，让员工切实感受到团队的温暖，增强员工执行各项规章制度的自觉性和主动性。

四、他行重大案件警示

【案件情况】2月24日（农历正月初七）上午，某行万州分行＊＊分理处副主任谭＊电话查岗发现：当天值班人员伍＊＊未到岗，同时柜员向其报告了伍＊＊前一天为ATM机加钞的情况；谭＊向分理处ATM机钥匙管理人员张＊查询，得知张＊在云阳，23日未到分理处上班；谭＊电话联系伍＊＊，但其手机关机无法联系。谭＊觉得可疑，即向分行领导报告；分行组织人员现场查看分析后，随即向万州区公安分局报案。办案人员对两台ATM机现场开箱查验发现：两台ATM机账实相差960400元。公安部门以“职务侵占”立案侦察，并确认伍＊＊盗取ATM机库款36.04万元和当日加钞款60万元携款潜逃。

作案经过：2007年2月23日上午9时许，伍＊＊持钞箱到营业室称，以为分理处在行式ATM机和＊＊学院的ATM机加钞为由，分别在柜员杨＊处调取现金35万元，柜员曾＊处调取现金5万元，清点入钞箱后出门。上午11点左右，有客户反映ATM机取不出钱，当班柜员即电话告知伍＊＊。上午12时许，伍＊＊称要再次为＊＊学院的ATM机加钞，并从曾＊处调取现金20万元，装入钞箱后离去。

【风险分析】该案是一起典型的银行内部职工利用管理漏洞盗取库款案。犯罪分子作案手段简单，系利用同事信任和ATM机管理制度漏洞作案，单人加钞，且无武装押运，反映出该行对ATM 机管理在制度设计、制度执行、日常监督、自律检查及安全保卫等内部控制环节存在明显缺陷，内控机制很不完善。同时员工内控意识淡泊，缺乏高度的警惕性和责任心，是导致作案分子轻松得逞的主要原因

【管理对策】一是严格执行ATM现金装、取钞的规定。ATM现金装取、清点，必须在监控下进行。装入或取出ATM现钞，必须做到双人操作、及时清点、交叉复核，不得中途换人。ATM装入或取出现钞后必须立即加锁。原则上ATM内的现金于营业前一次性装入，营业中间一般不准打开钱箱；遇特殊情况需中途添加现金时，必须认真做好安全保卫工作，并有管理中心或营业网点负责人授权后方能办理。运送ATM备付金必须坚持双人调款，双人武装押运和运钞车接送；二是加强ATM加钞前后的轧账管理。每

次ATM加钞前应进行清点现金、轧账处理；装钞后对外营业前，必须进行测试，测试无误后方可投入使用。三是加强对ATM现金差错管理。凡ATM机发生现金差错，应及时报告，查明原因，并根据错款性质分别进行处理，登记备案。严禁隐瞒不报、严禁以长补短；四是加强ATM钥匙和密码管理。ATM?保险柜钥匙和密码须双人分别掌管，即专管员掌管ATM保险柜密码，出纳员掌管ATM 保险柜和钱箱钥匙。钥匙用毕，不得随身携带，必须入保险柜保管。备用密码记录和备用钥匙由专管员和出纳员分别密封后交由管理中心或营业网点的两名负责人分别入保险柜保管，以备应急之用。严禁将备用密码和备用钥匙交由一人管理。如需启封，按金库库房钥匙管理的有关规定办理；五是加强对ATM现金的监督管理。管理中心或营业网点负责人及运行督导人员必须按照规定对ATM现金进行检查，同时通过抽看监控录像等方式检查ATM现金管理制度执行情况，切实消除风险隐患。

风险管理部岗位职责

风险管理部 工作职责 1、认真落实各项金融风险管理法律法规与规章制度,研究制定与推动落实本行风险管理得总体目标、风险管理规划工作,建立健全本行金融风险管理体系; 2、编制全行不良贷款清收计划,制定相应考核办法,并做好相关指标下达与计划得考核; 3、调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况,负责对资本充足率、资产流动性比例等单项风险指标得监测、预警与变动分析; 4、制定信贷风险界限,对重大投资、重大贷款、风险资产进行实时有效监控,对各类风险进行有效识别; 5、负责全行各项风险评估认定工作,对全行大额贷款申请、信贷资产风险分类、不良资产处置、不良贷款利息减免进行风险预测与认定审批; 6、负责信贷风险资产管理,监测不良贷款得变化趋势,督促相关责任人及时清收贷款,定时向领导报告清收情况; 7、负责不良贷款得化解处置工作,协助网点做好有关涉政、涉案、涉诉贷款得清收工作,做好网点不良资产得核销呈报以及抵贷资产得审批、管理、变现等工作; 8、负责全行信贷风险管理业务数据得汇总统计、分析与上报工作,及时向领导提供有关风险控制防范得数据统计,提出工作建议与政策方案;

9、建立健全本行风险管理制度体系,修订与完善各项风险管理制度与操作规程; 10、完成领导交办得其她工作任务。 经理岗 1、全面负责风险管理部得日常管理工作,对本部门工作进行总体规划部署,确定本部门年度工作目标与工作计划; 2、负责本部门员工综合管理,包括工作任务分配、员工考核监督、业务指导等; 3、负责本部门发行或转发得各类文件得最终审核定稿工作,组织制定各项风险管理制度与操作规程; 4、组织制定与实施全行不良贷款清收计划与考核办法,做好相关指标下达与考核; 5、组织调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况,作出流动性预警以及处置预案; 6、负责组织全行不良资产得清收、化解与处置,协调全行涉诉、涉案、涉政贷款得起诉、理赔等工作; 7、根据不良贷款得变化趋势,提出抓好不良贷款管理工作得措施意见供领导参考与决策,并指导督促各网点清收不良贷款; 8、负责对全行信贷资产风险分类认定、不良资产处置、不良贷款利息减免进行认定审核,上报领导批示; 9、完成领导交办得其她工作任务。 风险监测岗 1、负责检查全行贷款客户资料,对客户进行风险评级,保证评级

物业保洁员劳动定额及人员配置标准详解

物业保洁员劳动定额及人员配置标准详解 物业保洁工作，除少数业主临时的应急诉求，如业主室内水管爆裂抢险的清扫保洁、保洁空档时间责任区发生的油垢污染等，是无法确定且难以控制外，其他保洁工作，包括保洁内容、保洁频率、服务标准、工作措施等，都存在着一定的关联性且是可以控制的。 笔者通过多个项目的物业保洁工作的实践总结，认为物业项目保洁员配置时，可以将保洁工作内容、保洁服务标准、保洁频率等的关联性，作为研究保洁员配置的标准和依据，蜂巢物业论坛为您详细解读物业保洁员劳动定额及人员配置标准。 一、设置保洁工作频率 物业保洁服务，主要有清扫、保洁、拖洗、擦拭、收集、消杀等六大类型。每一类型的保洁服务又分为若干小类。以住宅小区的保洁工作为例，清扫工作包括楼道清扫、电梯厅清扫、平台/天台清扫、市政道路清扫、绿化带清扫、广场游乐场清扫等。 相同项目的保洁工作，其每一小类的服务，如多层楼道清扫的频率、多层楼道清扫所需时间，应该是基本一致的。同时，各类型服务的频率和所需的时间与各项目的服务标准存在着关联性，如服务标准为“楼梯

面光亮无灰尘”，则服务的频率和措施势必要求要高，所需工时自然较多；反之，服务标准为“楼梯面基本无纸屑、灰尘”，则服务的频率和措施要求就少，所需工时自然也少。 因此，在设置物业项目的保洁工作的频率和工时控制时，要充分考虑甲方（开发商/业委会）对保洁服务标准的基本要求。 以笔者服务的武汉南湖中央花园小区为例，物业合同中约定的公共环境基本要求为：公共场地无纸屑、杂物、烟头等。 要达到合同中约定的保洁服务要求，须从项目保洁各类型工作的频率、措施、工时控制等三个方面考虑。通过实践，笔者制定的中央花园小区保洁服务工作频率和工时控制标准为（见表1—1）： 表1—1 二、收集物业保洁工作内容 物业保洁服务内容，是指项目中有多少个需要清扫保洁的楼道，有多大面积需要清扫保洁的道路或绿化带等。

管理人员岗位职责73355

项目经理职责 1、全面负责项目部的行政、安全、技术、质量、生产、经营管理工作，贯彻落实国家的有关法律、法规和工程所在地政府的相关政策，以及企业的各项管理制度。 2、组织贯彻实施企业管理标准、技术标准和各项规章制度。 3、对工程项目的施工进行有效控制，执行有关技术规范和标准，积极推广应用新技术，确保工程质量和工期，实现安全生产和文明施工，努力提高项目经济效益。 4、在企业法定代表人的授权范围内组织项目管理班子，考核项目部管理班子的工作业绩，建立工作业绩档案。 5、代表企业法人处理与所承揽工程有关的外部关系，办理经济签证。 6、指挥工程项目的生产经营活动，调配和管理近人施工现场的人力、财力、物力、机械设备等生产要素。落实项目核算管理，定期进行成本分析，对工程项目亏盈负有直接责任。 7、实行按劳分配，坚持公平、公开、公正的原则合理的进行公子分配。 8、协助企业职能部门对进入施工现场的作业班组进行严格管理

和考核。

项目技术负责人职责 1、分管安全、质量、技术、文明施工、生产等管理工作，贯彻落实国家的有关法律、法规和工程所在地政府的相关政策，以及企业的各项管理制度。 2、参与施工图纸会审，领会并组织实施设计意图。 3、项目开工前，组织做好各项技术准备工作，组织编制施工组织设计、施工进度计划，根据工程施工进度，及时编写各种施工方案及措施，编制工程检验批划分方案，编制特殊过程和关键工序的作业指导书，积极推广“三新”的应用。 4、组织相关人员做好各种技术交底和各种安全交底的评审工作，监督检查指导复核测量和施工工作。 5、同业主及时联系，协调解决施工过程中出现的问题，根据工程变更及时办理经济签证。 6、组织班组开展质量管理活动，指导工种、工序样板间的策划和施工。 7、检查复核质量员、安全员相关质量及安全实施、检查工作。 8、做好各种材料、构件、机械设备、周转设备的需用计划。

风险管理岗位职责

篇一：风险管理岗位职责 融资部资信评审岗位职责 一、风险控制部岗位职能： 负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为： 1.对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核； 2.对申请担保企业和项目从整体风险进行评定； 3.对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押 手续，审核确定相关合同及法律文本； 4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金 融及企业管理相关的法律法规政策； 5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力； 6.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程； 7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人 员和公司相关部门保持业务流程的高速运转； 8.完成公司领导交办的其他事务。 9.根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。 二、风险控制部岗位工作职责： （一）、风险控制部部长岗位职责 1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程； 2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统； 3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告； 3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风 险来源和影响，提供解决方案。 （二）、风险控制部评审人岗位职责 1.负责投资项目的风险审核 2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检 查； 3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督； 5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评 价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务部完善风险控制相关手续； 7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。 篇二：风险管理部各岗位岗位职责 风险控制部各岗位岗位职责 经理岗岗位职责 一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。 二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。 三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。 四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。

管理人员岗位责任制

技术负责人岗位职责 1、总工程师主要职责： A、组织贯彻执行国家有关技术政策和上级颁发的技术规范、规程、规定、标准及各项技术管理制度。 B、领导编制该工程的施工组织设计。 C、主持该工程图纸会审，负责处理审核施工中重大技术核定。 D、主持公司技术会议，研究和处理施工中的重大技术问题；组织审定重大技术革新，合理化建议；组织新技术、新结构、新材料的试验在该工程中的推广及使用；参加该项目有关技术会议。 E、负责组织重大质量事故的调查研究。并作出技术鉴定和处理，组织安排公司定期工程质量检查，评定及单位工程预验，并提交质监站复验核定 F、领导公司全面质量管理，职工教育、技术培训工作，组织审批全面质量管理及职工教育工作计划，督促实施。 G、组织解决土建安装各专业在交叉施工、互相协作配合中的有关重大技术问题。 H、参加该工程成本分析，确保低耗建成该工程。 2、技术负责人主要职责： A、在总工程师的领导下，负责领导全项目部的施工技术，技术管理工作，并领导有关的技术业务工作。

B、组织贯彻执行国家有关政策和技术标准、规范、规程、决定及各项管理制度，研究解决施工中的技术问题，并经常深入施工现场，对重大的关键部位进行指导，发现问题及时处理。 C、组织领导新结构、新材料、新技术、新工艺等的应用和推广，并作出技术总结，发动职工搞好革新改造工作，促进技术进步。 D、参加公司组织的有关技术会议，主持编制施工组织设计，并组织施工技术人员交底，根据公司的有关规定处理审批一般的技术核定。 E、组织项目部的工程图纸学习，图纸内部会审，工程项目的施工准备工作。负责协调解决施工配合协作中的技术问题。 F、参与推行TQC，组织对工程质量、安全和施工的定期检查，掌握质量、安全动态，负责处理一般质量、安全和设备事故。同时对现场出现的重大事故应及时上报上级部门，求得及时解决，参加组织单位工程的交工验收。 G、主持和领导施工生产中的技术监督工作，督促工程现场负责人及施工员遵守规范，规程和按图施工，及时发现处理施工中的技术问题，组织复查主要主轴线及标高，定位测量工作，并对大型结构、复杂结构进行检查，是否满足设计要求和规范及方案提出的要求。

劳动合同变更的风险提示及实操建议

劳动合同变更的风险提示及实操建议 我司在经营管理过程中，常会遇到我司单方面变更与员工已签订的劳动合同的情况（主要为调岗、调薪、变更工作地点），但《劳动合同法》明确规定劳动合同的变更需与劳动者协商一致，并应采用书面形式，这在很大程度上限定了我司的用工自主权。基于我国劳动法相关法律倾向于保护劳动者的现状，若我司直接单方面变更劳动合同，由此引发的劳动纠纷劳动者诉至纠纷解决机构（劳仲委、法院等）的，很大程度上可能会被认定为我司单方面变更劳动合同的行为违法，并承担相应责任。因此法务风控中心提出如下建议： 1．按以下程序变更劳动合同 第一，规章制度中可增加如下内容：“本公司提出变更劳动合同意向的，将向员工发出《变更劳动合同告知书》，员工收到告知书后X日内应将其决定以书面形式发送公司人力中心。”； 第二，双方签订书面变更协议； 第三，对书面变更协议进行备案。 2.在劳动合同或规章制度中增加授权条款 第一，在劳动合同中明确约定或规章制度中规定我司可根据生产经营情况调整劳动者工作岗位及我司可单方变更工作地点；； 第二，在劳动合同中约定概括性授权条款，可作如下约定：“甲乙双方经协商一致，共同认可甲方有权根据其生产经营实际需求或乙方的绩效考核结果，对乙方的工作岗位进行调整，乙方无正当理由不应拒绝甲方的工作安排，同时甲方有权根据生产经营状况、乙方绩效考核结果及岗位变动情况，对乙方的工资进行调整”。 3.调岗调薪的合理性审查实操建议 调岗的合理性审查主要为：用人单位经营必要性、目的正当性，调整后的岗位为劳动者所能胜任、工资待遇等劳动条件无不利变更。结合以上几点，我司可根据以下几方面实施调岗调薪：1 第一，基于公司经营的需要； 第二，不违反劳动合同约定；

仓库管理人员岗位职责示范文本

仓库管理人员岗位职责示 范文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月

仓库管理人员岗位职责示范文本 使用指引：此管理制度资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 1．凡进库货物须进行验收，核实后做好造册登记。 2．认真负责搞好仓库内部材料、设备及小工具的发放 工作，并应做好登记、签字手续。 3．工程需要的材料，在遇到库存不足时，应提早申 领，以便不影响正常施工。 4．仓库内应保持整洁，货物堆放整齐，货架上面堆放 的物品应采用挂牌手续，以便迅速无误地发放。 5．非仓库管理人员不得入内，严禁烟火。 6．不得私自离岗。有事外出，应做好委托他人临时看 守。 7．做好外场砂石料的收、管工作，签好每一张单据， 严格把好砂石料的计量及质量关。

8．库内及场所必须做好清洁工作。 9．负责做好检查仓库配备的消防器材完好情况。 10.在规定的禁火区域内严格执行动火审批手续。 请在此位置输入品牌名/标语/slogan Please Enter The Brand Name / Slogan / Slogan In This Position, Such As Foonsion

风险提示沟通函

风险提示沟通函 尊敬的合作伙伴： 非常感谢贵方一直以来对捷信公司分期付款业务的大力支持！捷信公司长期致力于追求与商家的合作双赢局面--即捷信致力于长期协助商家发掘并提高销售潜力，商家则致力于协助捷信实现优质的风险控制。本着“互相监督、互惠互利”的合作理念，我们希望通过行之有效的沟通，及时解决合作中的问题，达到理顺合作关系，为双方争取更多客户及更高销售额的目的，特发出此沟通函，希望贵方能积极配合。 近期，我司发现贵方或贵方的雇员_____(捷信公司系统ID_____)存在以下___项所列的情况或行为: 1._ ___________________________________________________...... 2._____________________________________________________...... 3._____________________________________________________...... 该类行为已经严重违反了公司的规章制度和纪律,已经或极有可能导致 不良的风险表现或不必要的客户投诉，将迫使捷信公司采取更为严苛的审批标准并导致贵司客户批准率的下降，从而直接损害双方的核心利益和合作前景。公司在此敦促贵司务必采取必要措施，加强人员管理，确保按照《操作销售流程商家员工的行为规范》的要求合规受理每一位客户，这将直接改进您的风险控制，提高您的销售表现。 贵公司的积极配合是我们双方都能获利的重要保障，没有合作伙伴的支持，捷信公司不可能快速成长为国内分期付款行业中的龙头企业。在今后的合作过程中，如有任何意见、疑问或建议，欢迎拨打商户服务热线电话：我们将竭诚为您服务。 此致 敬礼! 盖章或签名_____________ 消费金融有限公司 20 年月日

物业保洁管理规定

物业保洁管理规定 Document serial number【KKGB-LBS98YT-BS8CB-BSUT-BST108】

物业保洁管理制度 1．清洁工具的领用 2．（1）需用设备必须填写领用登记表； 3．（2）领用设备时，领用人需自行检查设备的完好程度，因检查不周，造成病机出库而影响工作的，由领用人自行负责； 4．（3）使用设备时如发生故障，不得强行继续操作，违者罚款； 5．（4）因使用不当，发生机具、附件损坏者，按规定赔偿； 6．（5）归还设备时，必须保证设备完好无损，内外干净，如有损坏，应及时报修，并在领用簿上注明损坏情况； 7．（6）凡不符合上述领用要求的，保管人员有权拒收，由此影响工作的，由领用人自行负责。 8．2．常用工具的操作 9．（1）使用前，要了解设备的性能、特点、耗电量； 10．（2）操作前先清理场地，防止接线板、电机进水或因电线卷入正在操作的设备中而损坏设备； 11．（3）擦地机、抛光机、地毯清洗机、吸水机、吸尘器等设备均需按照使用说明正确操作，正确使用； 12．（4）高压水枪不能在脱水情况下操作； 13．（5）设备使用后，按要求职做好清洗、保养工作。 14． 3.清洁人员的安全操作工程 15．（1）牢固树立“安全第一“的思想，确保安全操作； 16．（2）清扫人员在超过2m高处操作时，必须双脚踏在凳子上，不得单脚踏在凳子上，以免摔伤； 17．（3）清扫人员在使用机器时，不得用湿手接触电源插座，，以免触电；18．（4）清扫人员在不会使用清洁机器时，不得私自开动机器，以免发生意处事故； 19．（6）清扫人员应该严格遵守防火制度，不得动用明火，以免发生火灾。20．（7）在操作与安全发生矛盾时，应先服从安全，以安全为重。 21．（8）清扫人员在使用开水时，应思想集中，以免烫伤。 22．（9）室外人员在推垃圾箱时，应小心操作，以免压伤手脚。

实验室管理人员岗位职责示范文本

实验室管理人员岗位职责 示范文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月

实验室管理人员岗位职责示范文本使用指引：此管理制度资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 一、熟悉实验室工作的管理规程，按制度行使管理员 职权和履行管理义务，确保实验室管 理规范化。 二、熟悉实验室仪器设备、标本模型和工具材料的品 种规格、性能特点、库存状况、使用规程、保养常识，按 技术规范做好实验器材的安全维护和分类管理工作，确保 器材完好可用。 三、熟悉本学科常规实验项目及其所用器材，负责实 验器材的正常供给，确保现有条件下的实验开出率。 四、负责三室两库的常规管理、安全保卫工作，确保 室内水、电、排气、消防、电教设备、课桌凳等固定设施 的正常使用。保持室内清洁卫生和过道畅通。

五、负责按有关规章做好实验器材的使用、借用、损坏报赔、送外检修、报废注销以及出入库（帐）等管理登记工作，并做好有关登记、审批手续的存档。 六、负责制订实验器材的购置计划和资金申请，协助有关人员做器材采购工作。 七、负责新购、调拨实验器材的验收，大中型、精密仪器设备要及时联系技术人员安装调试进行技术鉴定，并负责办理有关手续。 八、负责实验室档案资料的建设、管理工作。 九、协助学科组做好实验教学安排，协助教师准备实验和实验完毕整理回收实验用品，保证实验教学和教科研实验的正常进行。 十、接受上级检查；完成学校下达的有关实验室建设、器材统计等工作任务，总结汇报实验室管理工作。

风险提示报告

深圳中企智业投资咨询有限公司

风险提示 (最新版报告请登陆我司官方网站联系) 公司网址: https://www.wendangku.net/doc/046182525.html, 1

目录 风险提示 (3) 第一节环境风险 (3) 第二节产业链上下游风险 (4) 第三节行业政策风险 (4) 1、重备案轻审批 (5) 3、国家政策是最大的推动器 (6) 第四节市场风险 (6) 2

风险提示 第一节环境风险 当前世界经济下行引起贸易保护主义抬头，其中技术壁垒以其隐蔽性和一定程度的合理性受到美国、欧盟和日韩等国家和地区的“青睐”，对我国产品出口产生了重大影响，亟须多方联合应对。保健品企业在应对贸易壁垒的这个问题上，我国的技术标准也应尽快与国际标准接轨，这样才能有效抵御发达国家的技术性贸易壁垒，减少企业不必要的损失，促进企业长足发展。 国内环境，目前国内保健品市场的竞争实质上就是品牌的竞争。对于保健品企业而言，品牌就意味着高附加值、高利润、高市场占有率。是否拥有自己的强势品牌、知名品牌，也就成了保健品企业发展水平高低的标志和综合实力强弱的集中体现。 其实，在保健品品牌营销过程中，品牌与市场的关系十分微妙。那么，到底是品牌引领市场，还是市场引领品牌呢？ 初期阶段：市场培育保健品品牌 市场的规则是：产品需求与市场消费。一个保健品企业要想打响自己的品牌，取得市场的高占有率，就必须牢固树立起消费者第一的市场理念，认真研究消费，精心培育市场。消费者需要什么，企业就生产什么，消费者需要怎么做，企业就怎么干，不仅消费者想到的要做，消费者没有想到的，也要引导着消费者去想去做。 可以说，尽量理解和满足消费者的心理需求，是创造品牌、占有市场不可或却的不二法宝。在为消费者提供产品和服务的时候，要尽可能地满足消费和市场需求，为客户提供量身定制的高质量产品和服务，直到消费者全面满意为止。 发展阶段：保健品品牌引领市场 用产品引领市场，是品牌发展到一定程度时，最能体现其社会价值的重要表现。但纵览中国保健品市场，知名品牌的保健品尚且变幻无常，大多中低端档次的保健品产品更是完全跟随市场聚焦点在变来变去，完全没有自身的产品识别 3

银行风险控制部岗位职责

银行风险控制部岗位职责

负责组织开展分行不良信贷资产的清收及管理，包括组织相关人员商讨解决方案、确定清收方案并报总行审批、按总行审批的方案组织开展清收工作等。 负责分行授信业务的贷后管理，包括落实贷款条件的达成、授信客户经营情况的跟进管理、信贷资产的分类管理等以及相关制度建设。 负责分行操作风险的综合管理，包括审定操作风险定期报告；审阅《操作风险事件通报单》并呈报总行风险总监。 负责本部门员工的日常业务培训，不断提升本部员工的各项工作技能。 负责完成上级领导交办的其他各项工作。 二、授信审查岗 负责分行的授信审查，包括审阅调查报告、对授信企业进行实地走访、审批权限内的授信项目和对上报上级审批的授信项目提出自己的审查意见。 根据审批意见出具授信审批通知书，并在信贷系统录入审批意见。 负责分行客户经理对信贷政策、信贷审查的咨询解答。 负责信贷审查员权限内的担保品鉴价，出具鉴价意见并根据需要进行现场核查；对权限外的担保品负责提交鉴价岗鉴价。 负责所审查项目的贷后管理有关工作，指导客户经理贷后检查工作，并审查贷后检查报告、访客报告、预警报告，提出信用评级、风险分类调整建议等。 兼任押品保管员，在押品保管员A角不在岗时，临时掌管押品保险柜的密码或钥匙，负责押品出入库并登记台账，定期对押品的账实核对盘点。 协助部门总经理工作并做好部门总经理交办的其他事项。 三、放款审查岗

兼任对公合同填制岗，根据审批条件制作合同；复核他人制作的对公合同和零售合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、准确性、完整性。 在授权权限范围内，负责在授信法律文书中使用个人私章。 负责押品权属证书原件的核对，将押品权证移交押品保管员；审查客户经理提交的押品出库申请；审查产权证领用申请等。 放款审查：仅限担任初审或复审之一。在承担初审工作时：审核公司、零售放款业务送审材料的有效性、合规性、合法性，包括客户基础材料、授信合同、信贷系统数据的核查、验印、授信前提条件的落实情况等；在承担复审工作时：复核经初审审查的放款材料，统一意见反馈客户经理，督促落实补齐，打印出账凭证，登记放款台账，及时催收待补事项资料等。 按月制作放款月报，汇总放款数据，上报总行。 兼任对公档案整理,整理经放款复审人员确认完整的授信业务二级档案，按序排放并打码，扫描后装订成册移交档案管理员。 部门总经理交办的其他事项。 四、放款审查复核岗 兼任对公合同填制岗，根据审批条件制作合同；复核他人制作的对公合同和零售合同，确保有关合同、协议等法律文件的合法性、准确性、完整性。 在授权权限范围内，负责在授信法律文书中使用个人私章。 负责押品权属证书原件的核对，将押品权证移交押品保管员；审查客户经理提交的押品出库申请；审查产权证领用申请等。 放款审查：仅限担任初审或复审之一。在承担初审工作时：审核公司、零售放款业务送审材料的有效性、合规性、合法性，包括客户基础材料、授信合同、信贷

物业公司保洁部管理制度

物业服务企业 内部监督考核制度（保洁） 第一章总则 在物业管理区域中，整洁及其所带来的舒适和优美，是 一个十分重要的评价指标。它具有视觉上的直观性，会由此 直接带来心理上的舒适感与美感，因而成为物业管理区域文 明的第一象征和服务水平的重要标志。整洁的物业管理区域 环境需要常规性的保洁管理服务来保证。 第一节保洁管理的涵义和原则第 一条保洁管理的涵义 （一）保洁管理，是指物业服务企业通过宣传教育、监 督治理和日常保洁工作，定时、定点、定人进行垃圾收集清 运、地面墙面清扫等物业共用部位、共用设施清洁等，维护 物业管理区域环境卫生，防治环境污染。通过清、扫、擦、 拭、抹等专业性操作，维护小区内物业共用部位、共用设施 的清洁卫生，从而打造“干净整洁、平安有序”物业小区。 （二）保洁管理的重心，是防治“脏乱差”。“脏乱差”具有多发性、传染性和顽固性，其成因主要是部分业户随手乱 扔垃圾、高空抛物、乱堆物品堵塞公共走道、随意排放污水 废气、随地吐痰和大小便，以及乱涂、乱画、乱搭、乱建、 乱张贴等，若不加以重视，易造成规模性、持续性、破坏性

的不良后果。物业服务企业应通过宣传教育、监督治理和日常 保洁工作，促进业户整体素质的提高，防止物业管理区域出现 “脏乱差”的情况，实现物业管理的基本宗旨和目标。 第二条保洁管理的原则 （一）保防结合，以防为主 在保洁管理工作中，要注意预防，即通过管理，纠正业户 不良的卫生习惯，防止“脏乱差”现象的发生。优良的物业 管理区域环境的造就，是管理者与被管理者相互作用的结 果，也是管理标准与业户素质不断调适的过程。物业服务企 业应会同社区居委会引导业户积极参与社会主义精神文明建 设，从业户的基本素质、基本行为规范抓起，大力纠正各种 不良卫生习惯，提高业户的环境整洁意识。 （二）规范制度，完善管理 根据《中华人民共和国环境保护法》、《物业管理条例》、《城市生活垃圾管理办法》、《广东省物业管理条例》、《广州市物业管理暂行办法》等法律法规和专业化物业管理的要 求，制定物业管理区域的保洁管理制度和管理规定，实现物 业管理区域保洁的制度化、规范化。 第二节保洁工作的重要性 第三条保洁工作创造了基本的生活和工作环境 保洁既是工作的需要，也是生活的需要，是业户接触最 多、感受最直接的一个方面。整洁的周围环境，使人身体健 康、赏心悦目，提高工作效率；反之，将引起广泛的物业矛 盾纠纷。物业管理应尽最大努力为用户提供一个整洁的工作

(完整版)库存管理员的岗位职责

库存管理员的岗位职责 一、按规定做好物资设备入库的验收、记帐和发放工作，做到帐帐相符。 入库材料，采购人交给仓库时需要在入库单签字确认，交付时需要工地负责人验收质量规格，仓管员验收数量和规格后方可入库。入库单记账联随同采购票据一同交给财务进行报销。 二.出库时，需要部门领导签字确认，表明用途，领用人签字方可出库。 三、随时掌握库存状态，保证物资设备及时供应，充分发挥周转效率。" 四、定期对库房进行清理，保持库房的整齐美观，使物资设备分类排列，存放整齐，数量准确。 五、熟悉相应物资设备的品种、规格、型号及性能，填写分明。 六、搞好库房的安全管理工作，检查库房的防火、防雨、防盗设施，及时堵塞漏洞并及时上报。 七、农药、毒饵等毒材料的保管与存放:1.仓管员应根据公司有关通知及时、准确、科学地发放农药，严格按照农药品种、有效含量、剂型的要求，并根据农药的出厂日期、入库先后科学合理地安排农药出库。2.农药包装物的回收与处理：仓管员须要求各片区施药队把当天所领用的农药的包装物(空瓶、空袋等)和剩余农药全数回收保管，严禁随意丢弃农药空包装物或随地倾倒剩余农药，待收集到一定数量后作出科学安全的处置。仓管员应做好农药进出库的记录和登帐工作，填写农药标识牌，做到帐目清楚、帐牌相符、牌货相符、帐货相符以防止差错，推陈贮新，避免农药积压。对于近期无法使用或将过期的农药要及时上报公司以求合理调配或处理，做到“无差错、无丢失、无变质”。八、易耗品再生利用或回收 凡属以旧换新的物资，在领发料时，一律按规定办事，不交旧物，不发新物。不准擅自对外处理回收利用废料、材料等，由仓库保管人员集中回收在仓库，填写报废申请单后待负责人批准后再在财务的协助下同意处理。 九、出库单、入库单必须负责人、采购人、验收人等当日签字确认，不等延迟。

合同风险提示书

合同风险提示书 篇一：法律风险提示书 法律风险提示书 尊敬的唐宴军、黄兵先生，张淑英、唐春蓉女士：我所接受您们的委托，现就您们签订《代为购房协议书》并要求办理见证一事，根据您们提供的资料及与您们沟通的情况，秉承诚实信用原则，现根据相关法律法规的规定以及本所办理类似法律事务的经验，作如下风险提示，供您们参考并确认知悉： 情况分析说明 针对您们的要求，我们仅在您们所提供材料证据真实的前提下对您们双方签订《代为购房协议书》行为的真实性进行证明。 1、依照《民法通则》、《最高人民法院关于贯彻执行若干问题意见》及其他相关司法解释的规定，民事法律行为从成立时起具有法律约束力。行为人非依法律规定或者取得对方同意，不得擅自变更或解除。 2、根据《合同法》及相关司法解释规定，您们约定的协议内容对双方的行为均具有约束力。 3、其他相关部门或机关是否能直接依据《见证书》为您们办理产权登记、过户手续，而不要求您们履行其他程序，办理其他手续，我们无法保证。

4、前已述及，我们仅对您们双方签订协议行为的真实性予以见证，请您们自觉遵守你们双方签订的《代为购房协议书》约定义务，同时提请双方各自规避行为的风险。 【特别声明】 本建议旨在对您们要求所为您们签订《代为购房协议书》见证一事有关的法律风险进行前瞻性的评估和提示，因实际情况较为复杂，本建议不可能涵盖已然或未然的全部法律风险。 本建议仅供参考，未经本所同意，不得用于其他用途。任何人用于其它目的均不构成对本所的任何法律责任。 南充市顺庆区东昇法律服务所 雍兴友邓文良 二0一二年六月二十九日 签收人：签收时间： 篇二：风险提示书 风险提示书 尊敬的投资人： 由于认购股权投融资产品作为一种直接投资方式，在投资过程中可能会面临多种风险因素。因此，根据有关法律法规规定的要求，在您选择参与股权投融资项目前，请仔细阅读以下重要内容。 股权投融资项目具有一定的风险，我们郑重提醒您：在

物业保洁员岗位职责及管理制度79277

保洁员岗位职责 一、保洁员要听从领导，服从工作安排，文明服务，礼貌待人对工作认真负责。 二、上岗时着装整齐、统一、规范，按标准完成各项任务。 三、对楼道保洁的具体要求： 1、生活垃圾日产日清； 2、楼道每天清扫一次，整日保洁； 3、楼梯栏杆、扶手每天擦拭一次； 4、楼道玻璃窗、单元门、电闸箱、信报箱等每半月擦拭一次； 5、楼道天棚、墙壁每半月清扫一次； 6、楼道和单元门乱贴、乱画当日清理； 7、及时清理单元门外生活垃圾和散落垃圾。 四、对院庭保洁的具体要求： 1、道路和硬铺地面每天清扫一次； 2、保洁箱每天清理一次； 3、院庭卫生实行全天保洁。 五、雨雪天及时对分管部位道路和硬铺地面积水、积雪进行清扫，小雪由院庭保洁员在雪后两天内清理完毕，大雪组织集体清扫。 六、清扫工具个人保管，清扫工具不丢失、不送人、定量发放。 七、垃圾桶6-9月份每隔2周消毒一次，其他月份每月消毒一次（冬季除外）。 八、对公共设施跑、冒、滴、漏现象及楼梯间灯不亮，一经发现及时向后勤服务中心报告，否则视为失职。 九、为使以上各项条款得到充分落实，后勤服务中心负责人对楼道和院庭卫生进行

经常性的检查，并及时进行总结。 十、完成后勤服务中心交办的其它工作。 保洁员管理制度 为了规范保洁人员的管理制度，提高保洁人员的服务质量，使公司整体卫生环境清新、整洁，特作以下规定： 一、工作职责、工作守则及工作时间： 1、保洁领导应尽职尽责、以身作则、严格管理、带领队伍完成各项工作任务的同 时，积极配合上级展开各项卫生管理工作和完成交办的其他工作。 2、保洁人员需每日全面、细致的对卫生区域进行打扫、除尘。卫生区域包括：整 个售楼处的卫生其中包含(办公室、走廊、卫生间、玻璃、百叶窗等,每月擦拭 两次。)及售楼处门前的所有卫生。 3、严格遵守公司规章制度、服从督办人员指挥、服装整洁、礼貌待人、积极主动、 认真负责、一丝不苟。 4、保洁员每天工作时间为：上午7：00―10：30下午13：00---16：30 二、工作制度及标准细则： 1、保洁员上岗期间保持个人仪容仪表及个人卫生，维护公司良好形象;不大声喧 哗，严禁与公司同事闲聊，工作期间不影响员工正常工作;穿工装上岗，保持 工装整洁、干净，工装每周涤一次;不浓妆艳抹及佩带不适宜的饰物;不留长指 甲;不穿拖鞋上岗。 2、按要求高质量完成各项工作，所有工作在安排后必须立即行 动。 3、工作时间内保证按时上岗，不得擅自离岗、不得私自使用办公用品(如电脑、 电话等)。

项目部人员岗位职责和5牌一图

项目部人员岗位职责 一、项目经理岗位职责 1、负责公司质量方针在本项目的贯彻实施，确保本项目质量目标的实现。 2、确保本项目的工期，成本目标的实现，合同履约率达到100%。 3、负责本项目质量职责的分配，确保项目部各岗位质量职责的落实。 4、参与本项目质量职责的分配，确保项目部各岗位质量职责的落实。 5、组织编制施工组织设计。 6、负责组织项目安全生产和文明施工规章制度的编制及实施。 7、负责组织项目施工准备工作。 8、组织项目施工计划编制及实施。 9、负责组织对桩机实施维修与保养。 10、参加签订分包工程合同并组织对分包方实施控制。 11、负责收集竣工资料并参与工程的竣工验收。 12、负责建立项目与业主沟通渠道，并实施有效沟通。 13、组织工程交付和工程保修并参加工程回访。 二、技术负责人岗位职责 1、负责本项目的技术质量管理工作。 2、组织编制施工方案、专用作业指导书。 3、组织参加图纸会审，负责落实图纸会审遗留问题的解决。 4、组织对关键过程、特殊过程实施控制。 5、负责向施工技术人员及分包方进行技术交底。 6、负责组织工程配套设备的验证。 7、负责组织对业主财产的验证并负责检查其贮存、维护情况。 8、负责本项目产品标识的控制。 9、负责组织编制特殊物资的搬运方案。 10、负责组织编制防护措施，组织防护工作的检查。 11、负责制订冬雨季施工措施及特殊气候对施工环境影响的相应措施。

12、负责按规定组织施工过程中不合格品的评审及处置。 13、负责组织项目检验试验的实施。 14、负责组织分项、分部工程评定。 15、负责组织工程竣工资料的收集、整理和报审。 16、负责工程预验收的申报并参加预验收。 17、负责进行本项目的质量监控。 18、负责执行项目经理分配的其他职责。 三、施工员岗位职责 1、负责本专业施工生产、技术、质量和安全的控制。 2、参与施工组织设计、施工方案和专用作业指导书的编制。 3、参加图纸会审。 4、负责对作业人员进行技术交底并督促按交底实施。 5、按需发放施工图纸、作业指导书、施工方案、专用作业指导书。 6、编制月度施工计划及相关的需用计划。 7、组织操作人员进行自检、互检并复核自检。 8、对本专业的关键过程、特殊过程实施进行控制。 9、负责设计修改的标识及交底。 10、负责本专业产品的防护及控制。 11、参加检验、分项、分部工程的验收。 12、负责按规定对施工过程中不合格品进行处置。 13、负责作业人员监查和测量装置的检查。 14、参与顾客提供的物质、半成品的验证。 15、负责施工过程中的半成品的产品标训及有追溯性要求的产品的标识。 16、负责及时、真实、准确地形成本专业的工程资料。 17、负责执行项目经理分配的其它职责。 四、质检员岗位职责 1、负责工程质量的监督检查工作。 2、负责施工过程中各种检查和试验结果的核认。

管理建议书

管理建议书 Xx股份有限公司管理当局： 本次对贵公司200×年度财务报表的审计已完成，现将审计做一个汇总，供贵公司参考。问题主要集中在以下几点： 一、财务管理及会计核算 在审计中发现会计政策误用，缺乏谨慎性；对固定资产、营业收入的会计操作明显违背权责发生制；成本费用帐务混乱，入账缺乏合理的附件；关联企业间往来频繁，无偿资金拆借，缺乏合理有效的说明附件；会业核对非常困难，难以对挂帐的代收代付款项余额明细做出合理性判断。因此，需要从以下几个方面改进各公司的财务管理和会计核算： （一）规范会计处理政策 对审计发现问题的固定资产折旧、低值易耗品摊销、无形资产摊销、营业收入确认、经营租入固定资产改良、坏帐准备计提应按企业会计准则的要求做出会计政策调整，并进行集团内部的会计政策规范性自查，根据自查结果发文规范本部及下属企业的会计处理政策。（二）规范成本费用的入账管理 由于企业的性质特殊，在历年的年检或审计对成本费用都没有提出什么问题，但从审计过程看，成本费用成为本次审计发现问题的重灾区，面对混乱的成本费用凭证根本无法对经营成果做出结论性判断，对成本费用的入账管理迫切需要规范。 1、规范各明细成本费用项目的入账口径。根据企业会计准则，

对现有科目体系中的成本费用项目入账口径逐一做出文字规范，保证集团内部入账口径的一致，提高数据的可比性；对需要专业会计判断的个别科目，明确入账的口径，避免出现模拟两可的情况。 2、规范成本费用列支的要求，强调严谨性。应明文规定各项成本费用列支的附件要求，除支付证明单外应有能体现不相容职责分离与审批授权的附件；规范发票的类型与开具要求。 3、对同企业会计准则相违背的会计操作应及时调整相关帐务。 二、内部会计控制 在做好会计核算的基础上，应逐步加强公司的财务机构和财务人员在公司内部管理中的作用，财务机构及人员有义务根据《会计法》及《企业内部会计控制制度》的原则和要求，联系本公司的实际，会同组织内部其他部门，建立健全本公司的内部会计控制制度，并对其执行效果进行评估，进行修改和补充。 （一）货币资金的内部会计控制 货币资金的内部会计控制未能有效的执行，存在一定的资金风险和舞弊风险。货币资金的内部会计控制制度的设计应围绕“岗位分工及授权批准”、“现金和银行存款的管理”、“票据及有关印章的管理”、“监督及检查”几个方面进行，尤其对监督及检查要建立明确的制度予以保证。 （二）成本费用的内部会计控制 审计过程中发现单据复核人与主办会计的职责分工不清晰，在一个环节实现了两个有前后顺序的控制工作且缺少后续检查控制，因而

物业保洁服务管理规范

物业保洁服务管理规范 根据以上对该项目的分析，结合本次我公司应答计划的内容，我们拟遵循以下管理思路设计管理制度，我们在制订本次管理方案时难免会有疏漏和暂时不周全之处，请贵方及时赐教更正，我们也将在第一时间内加以弥补，总体的管理思路将以下述内容为主，在方案中有违背之处，以下述管理思路以及贵方的意见为最终方案实现的原则：（一）人员编制和岗位培训 1. 人员招聘工作 招收一名称职的保洁员，是做好保洁工作的先决条件。本公司注重吸收一些品貌端正、对工作认真负责的本市下岗职工。同时，也招收一些年轻有朝气，工作勤奋乐于吃苦的外地打工人员。 2. 保洁员上岗前接受必要的培训 在新保洁员上岗前，进行礼仪礼貌、仪容仪表等方面，以及简单的工作常识的培训，确保到岗后能很快地进入工作角色。 3. 保洁员工作技巧和素质的培训 在工具的使用、常规操作流程、面客服务等各方面，强化对保洁员培训管理，争取在较短的时间内，使之达到合格保洁员的技术要求，顺利地完成保洁工作。 4. 建立合理、有效的奖惩机制 本着“奖优罚劣、奖勤罚懒”本公司制订了一套有效的奖惩机制，能充分调动保洁员的工作热情和积极性，保证工作的质量和效率。

（二）保洁人员行为准则及礼仪规范 行为准则 1. 自觉遵守公司员工守则和物业公司的管理规定。 2. 不迟到、不早退、遇风雨天气，提前半小时到岗。 3. 到任何公司进行入室保洁时不得私自传带文件。 4. 爱护工具节约使用物料，不私自“使”“用”“藏”客用品。 5. 服从物业管理人员的工作安排，对有争议的安排先服从后申报，不得擅自离岗。 6. 上班时间内不准吸烟、酗酒、会客、到业主公司内聊天。 7. 对捡拾物品，按规定上交，不得私分占用。 8. 工服干净、整齐、不吃异味食品、不用有怪味的化妆品。 9. 有礼貌，热情帮助需要帮助的业主，但不要过份热情。 10. 对小区内部地形、管理方式、业主电话、名称不要外传。 11. 遇突发事件，不慌不乱、注意安全、保证自身安全和业主安全后，按程序处理。 12. 上班时精神振作、举止端正，工作态度不卑不亢。 13. 不倚墙靠物，不袖手、背手、插兜。 仪表仪容 1. 男员工不纹身、不留长头发和胡须、头发梳理整洁。

车场管理人员岗位职责

车场管理人员岗位职责

车场管理人员岗位职责

（1）接受主管的直接领导 （2）领导下属详细记录车辆进出情况、认真检查，有效阻止危险品进入停场（3）熟悉停车场的建筑设施及固定车位的情况 （4）熟悉停车场管理的各项规章制度及安全应急方案 （5）迅速、妥善处理好社会性事件、事故，并及时向上级汇报 （6）组织、指导下属参加培训 （7）在工作中要运礼貌用语、文明服务。 （8）主持每日的班前、班后会议，认真做好工作日记和记录，做好交接班工作（9）完成上司下达的各项工作任务 交通意外事故的处理预案

车辆保管员及收费员在发现交通意外事故或接交通意外事故报告求助时； （1）应立即用通讯设备报告主管发生交通意外事故现场的具体位置 （2）留在现场或迅速赶赴现场维护交通秩序和保护现场，抢救伤者 （3）对重大的交通意外事故须请示主管进行支援 （4）主管接到报告后立即报告经理，并迅速赶赴现场参加抢救 （5）调遣指挥车管人员维护现场秩序、交通秩序 （6）送重伤者到医院抢救 （7）报交警大队事故组（电话120） ●事故发生的时间及地点 ●事故造成的伤亡及损失情况 ●已送抢救情况 （8）主管接报后立即赶赴现场，根据事故的需要，调派车辆进行抢救，并报交通事故组和公司领导。 车辆被盗、被损坏等意外事件的处理规程 1.0目的

1.1本指导书确保问题发生时能正确、果断、迅速处理，保护业主车辆车场设施安全。 2.0适用范围 2.1本指导书适用于辖区内停放车辆及车场设施。 3.0职责 3.1当班保安员负责辖区内车场巡逻及意外事件处理。 3.2保安员主管负责对当班保安员工作检查、监督。协助处理意外事件。 4.0车辆被盗的处理 4.1.1 偷车者惯用的方法： a) 直接进入停车场偷取汽车。 b) 用偷来的汽车驶入停车场内，然后再偷另一辆车。 c) 将管理人员扣留恫吓或捆缚，然后偷取车辆。 4.1.2 应采取的行动 a) 通知监控中心、大门岗及警方； b) 记下被偷车辆牌号、颜色、及型号； c) 记下偷车者人数、样貌、服饰及是否有凶器、汽车行驶方向； d) 切勿人体拦截汽车； e) 车辆在停车场被盗后，由上级主管确认后，立即通知车主，协同车主向当地公安 机关报案； f)等候警务人员到达，并记下主管警官官阶、编号及报案编号，以备日后查考； g)事故发生后，投保人(车主、停车场)双方应立即通知保险公司，保管单位要协助车 主向保险公司索赔； h)停车场保安员、停车场、车主应配合公安机关和保险公司做好调查处理工作。 4.2停车场被劫事件的处理 4.2.1车主、司机、乘客、车上财物遭抢劫。 a) 报警及通知监控中心和大门岗。 b) 留意匪徙人数、样貌、服饰及是否有无武器和汽车接应，接应车辆牌号码及逃走 方向。 4.3 收银处被劫事件的处理。 a) 通知公司领导、监控中心及警方；