公司债券受托管理协议

XX租赁有限公司2016年公司债券

（第一期）

受托管理协议

2016.09

目录

第一条定义及解释 (3)

第二条受托管理事项 (5)

第三条甲方的权利和义务 (5)

第四条乙方的职责、权利和义务 (9)

第五条受托管理事务报告 (11)

第六条利益冲突的风险防范机制 (12)

第七条受托管理人的变更 (13)

第八条陈述与保证 (14)

第九条不可抗力 (14)

第十条违约责任 (15)

第十一条法律适用和争议解决 (15)

第十二条协议的生效、变更及终止 (15)

第十三条通知 (16)

第十四条附则 (16)

本协议由以下双方于2016年【】月在北京签订：

甲方：中国XX租赁有限公司

住所：北京市XX区XX大街6号中仪大厦X层

法定代表人：郭XX

乙方：XX证券股份有限公司

住所：广东省XX市XX区中心三路8号XX时代广场（二期）北座

法定代表人：张XX

鉴于：

1、甲方拟发行22亿元的公司债券，其中第一期发行规模为11亿元（以下简称本次债券）；

2、乙方具备担任本次债券受托管理人的资格和能力；

3、为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本次债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任；

4、本次债券募集说明书（以下简称“募集说明书”）已经明确约定，投资者认购或持有本次债券将被视为接受本协议。

为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，甲乙双方经友好协商，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定，在相互信任、平等互利、意思表示真实的基础上，就本次债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。

第一条定义及解释

1.1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。

1.2 定义与解释

“本次债券”或“债券”：发行人2016年3月9日股东决定通过的总额不

超过22亿元（含22亿元）人民币（以主管机关核准的发行规模为准）的之第一期发行规模不超过11亿元的公司债券。

“初始登记日”：有关登记托管机构办理完毕本次债券持有人名册的初始登记之日。

“工作日”：兑付代理人和北京市的商业银行均对公营业的任何一天。

“日/天”：日历日。

“募集说明书”：发行人根据有关法律为发行本次债券而制作的本次债券募集说明书。

“未偿还的本次债券”：除下述债券之外的一切已发行的本次债券：（1）根据本次债券条款已兑付本息的债券；（2）已届本金兑付日，兑付资金已按照有关本次债券的登记及托管协议的约定由发行人向兑付代理人支付，并且已经可以向债券持有人进行本息兑付的债券。兑付资金包括该债券截至本金兑付日的根据本次债券条款应支付的任何本金和利息；和（3）发行人根据本次债券条款约定回购（若有，包括但不限于发行人赎回、债券持有人回售等情形）并注销的债券。

“债券持有人”或“登记持有人”：在有关登记托管机构的托管名册或者合格证券账户上登记的持有本次债券的投资者（包括通过认购或购买或其他合法方式取得本次债券的投资者）。

“债券受托管理人”或“受托管理人”：XX证券股份有限公司（除非根据本协议约定予以更换）。

“本次债券条款”：募集说明书中约定的本次债券条款。

“本协议”：本协议以及不时补充或修订本协议的补充协议。

“兑付代理人”：根据适用法律或有关协议的规定或约定，受发行人的委托为本次债券办理本息兑付业务的机构。

“元”：人民币元。

“中国证监会”：中国证券监督管理委员会。

“法律”：适用的具有法律效力的任何宪法性规定、条约、公约、法律、行政法规、条例、地方性法规、部门规章、规定、通知、准则、证券交易所规则、行业自律协会规则、司法解释和其他规范性文件。

“有关登记托管机构”：受托办理本次债券登记托管事务的机构。

“中国”：中华人民共和国（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）。

第二条受托管理事项

2.1 为维护本次债券全体债券持有人的权益，甲方聘任乙方作为本次债券的受托管理人，并同意接受乙方的监督。

2.2 在本次债券存续期内，乙方应当勤勉尽责，根据相关法律法规、规范性文件及自律规则（以下合称法律、法规和规则）、募集说明书、本协议及债券持有人会议规则的规定，行使权利和履行义务。

2.3 甲方应当在募集说明书中约定，投资者认购或持有本次债券视作同意乙方作为本次债券的受托管理人，并视作同意本协议项下的相关约定及债券持有人会议规则。

第三条甲方的权利和义务

3.1 甲方应当根据法律、法规和规则及募集说明书的约定，按期足额支付本次债券的利息和本金。

3.2 甲方应当为本次债券的募集资金制定相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合现行法律法规的有关规定及募集说明书的约定。

3.3 本次债券存续期内，甲方应当根据法律、法规和规则的规定，及时、公平地履行信息披露义务，确保所披露或者报送的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3.4 本次债券存续期内，发生以下任何事项，甲方应当在三个工作日内书面通知乙方，并根据乙方要求持续书面通知事件进展和结果：

（一）甲方经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；

（二）债券信用评级发生变化；

（三）甲方主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、出售、转让、报废等；

（四）甲方发生未能清偿到期债务的违约情况或者延迟支付本息的；

（五）甲方当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

公司债券受托管理协议

XX租赁有限公司2016年公司债券 （第一期） 受托管理协议 2016.09

目录 第一条定义及解释 (3) 第二条受托管理事项 (5) 第三条甲方的权利和义务 (5) 第四条乙方的职责、权利和义务 (9) 第五条受托管理事务报告 (11) 第六条利益冲突的风险防范机制 (12) 第七条受托管理人的变更 (13) 第八条陈述与保证 (14) 第九条不可抗力 (14) 第十条违约责任 (15) 第十一条法律适用和争议解决 (15) 第十二条协议的生效、变更及终止 (15) 第十三条通知 (16) 第十四条附则 (16)

本协议由以下双方于2016年【】月在北京签订： 甲方：中国XX租赁有限公司 住所：北京市XX区XX大街6号中仪大厦X层 法定代表人：郭XX 乙方：XX证券股份有限公司 住所：广东省XX市XX区中心三路8号XX时代广场（二期）北座 法定代表人：张XX 鉴于： 1、甲方拟发行22亿元的公司债券，其中第一期发行规模为11亿元（以下简称本次债券）； 2、乙方具备担任本次债券受托管理人的资格和能力； 3、为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本次债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任； 4、本次债券募集说明书（以下简称“募集说明书”）已经明确约定，投资者认购或持有本次债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，甲乙双方经友好协商，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定，在相互信任、平等互利、意思表示真实的基础上，就本次债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1.1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1.2 定义与解释 “本次债券”或“债券”：发行人2016年3月9日股东决定通过的总额不

债券受托管理合同协议书范本

债券受托管理合同 甲方（发行人）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 乙方（受托管理人）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 鉴于： 1、甲方是市国资委履行出资人职责的国有独资公司，根据中华人民共和国国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）颁布的《企业债券管理条例》（以下简称“《条例》”）、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金[2004]1134号）及《关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7号）等法律法规的规定， 甲方拟公开发行人民币亿元（最终发行规模以公开披露的募集说明书为准）年公司公司债券（以下简称“本次发行”）。 2、乙方是在中华人民共和国境内依法成立的金融机构，具有担任债券受托管理人的资格。为保证债券持有人的利益，乙方同意接受甲方的聘请作为本次发行的全体债券持有人的债券受托管理人。 为明确债券发行人、债券持有人及债券受托管理人之间的权利义务，保障本期债券持有人的利益，保障本期债券的顺利发行及兑付，经甲、乙双方友好协商，在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，债券发行人与债券受托管理人就本期债券的债券受托管理相关事项达成本协议如下，以资共同信守：一、定义和解释 除非文中另有所指，以下简称在本协议中具有以下含义： 1、债券发行人、发行人：公司。 2、本期债券：发行人根据国家发改委核准公开发行的总额为人民币亿元（最终发行规模以公开披露的募集说明书为准）的年公司公司债券。 3、债券持有人：根据债券登记结算机构的记录，显示在其名下登记拥有本期债券的投资者。 4、债券受托管理人：发行人为债券持有人聘请的受托管理人，在本期债券存续期限内依照本协议的约定代行债券持有人的权利，维护债券持有人的利益。 5、债券持有人会议：由全体债券持有人组成的议事机构，依据《债券持有人会议规则》规定的程序召集并召开，并对《债券持有人会议规则》规定的职权范围内事项依法进行审议和表决。

私募基金委托管理协议(经典版)

私募基金委托管理协议 甲方： 乙方： 目录

第1条定义 (3) 第2条委托期限 (4) 第3条委托事项 (4) 第4条委托权限 (5) 第5条投资事务的特别约定 (5) 第6条费用和支出 (6) 第7条甲方的税务 (7) 第8条甲方的会计与审计 (7) 第9条委托事务的信息披露 (7) 第10条乙方的权利和义务 (8) 第11条甲方的权利和义务 (9) 第12条受托管理的解除和退任程序 (9) 第13条资产估值 (10) 第14条违约责任 (10) 第15条协议的修改与解除 (11) 第16条纠纷的解决 (11) 第17条附则 (11)

下列各方均已认真阅读和充分讨论本协议，并在完全理解其含义的前提下签订本合同。本合同由以下各方在【】市共同签署。 甲方（委托人）： 地址： 执行合伙人： 乙方（受托管理人）： 地址： 法定代表人： 鉴于： 1．（以下简称甲方或基金）是一家注册于中国【】市有限合伙企业，主要经营范围是：××××××。 2．A（以下简称乙方或受托管理人）是一家注册于中国【】市投资管理公司，主要经营范围是：××××××。 3．乙方同意接受甲方委托，按照本委托管理协议以及相关法律处理甲方投资管理业务和其他事务。 根据法律规定及甲方的合伙协议约定，经甲乙双方充分协商，并经甲方合伙人会议的批准，订立本协议。 第1条定义 为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义： a．甲方或基金或委托人，是指； b．乙方或受托管理人，是指A； c．委托事务，指本协议第3条约定的事务； d．投资决策委员会或投委会，是指乙方依甲方要求专门成立的投资决策机构；

公开发行公司债券受托管理协议必备条款(一)

公开发行公司债券受托管理协议必备条款（一） 本协议由以下双方于【签订时间】在【签订地点】签订： 甲方：〖发行人〗___________ 住所：_____________________ 法定代表人：_______________ 乙方：〖受托管理人〗_______ 住所：_____________________ 法定代表人：_______________ 鉴于： 1．甲方拟发行【发行金额】万元的公司债券； 2．乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力； 3．为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任； 4．本期公司债券募集说明书已经明确约定，投资者认购或持有本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1．1除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1．2【定义与解释】 第二条受托管理事项 2．1为维护本期债券全体债券持有人的权益，甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理人，并同意接受乙方的监督。 2．2在本期债券存续期内，乙方应当勤勉尽责，根据相关法律法规、规范性文件及自律规则、募集说明书、本协议及债券持有人会议规则的规定，行使权利和履行义务。 2．3【双方可以约定本期债券发行及存续期内的代理事项范围或者具体代理事项】第三条甲方的权利和义务 3．1甲方应当根据法律、法规和规则及募集说明书的约定，按期足额支付本期债券的利息和本金。 3．2甲方应当为本期债券的募集资金制定相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合现行法律法规的有关规定及募集说明书的约定。 3．3本期债券存续期内，甲方应当根据法律、法规和规则的规定，及时、公平地履行信息披露义务，确保所披露或者报送的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3．4本期债券存续期内，发生以下任何事项，甲方应当在三个工作日内书面通知乙方，并根据乙方要求持续书面通知事件进展和结果： 甲方经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化； 债券信用评级发生变化； 甲方主要资产被查封、扣押、冻结； 甲方发生未能清偿到期债务的违约情况； 甲方当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十； 甲方放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十；

私募基金委托管理协议书范本

私募基金委托管理协议 要点 甲方（股权投资基金）委托乙方（对投资基金提供投资管理的一方）进行资产管理。重点约定管理资产、管理范围、管理权限和投资策略等事项。适用于股权投资基金的委托管理，不适用于其他基金（比如证券投资基金）的委托管理。 股权投资基金委托管理协议 甲方： 法定代表人： 乙方： 法定代表人： 鉴于： （1）甲方是一家注册于的股权投资基金合伙企业。 （2）乙方是一家注册于的投资管理公司。 根据《中华人民共和国公司法》和《创业投资企业管理暂行办法》，为了发挥双方各自优势，共同发展创业投资分享中国经济增长成果，经双方友好协商，在获得甲方股东会批准后，就甲方将资产委托给受委托管理人进行管理的有关事宜达成如下协议： 第1条释义 为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义：1.1 “甲方”指股权投资基金（）合伙企业 1.2 “乙方”指投资管理有限公司。 1.3 “委托资产”是指甲方委托受托管理人管理的其名下的全部资产。 1.4 “委托期限”指本协议第三条规定的甲方委托受托管理人经营管理其名下全部资产的期限。 第2条委托事项 在委托期限内，甲方将名下的全部资产委托乙方在本协议第5条规定的经营范围和经营权限内进行管理经营。 第3条委托期限 3.1 甲方将其名下全部资产委托乙方经营管理的期限为十年，自甲方成立之日起计算。3.2 甲方、乙方除出现第15条情形外，不得擅自终止委托管理关系。

第4条委托资产 4.1 委托资产的范围 委托资产是指甲方委托乙方管理的其名下的全部资产，以及甲方存续期间资产的增值部分。包括但不限于甲方拥有的有形资产、无形资产，及现金、银行存款、股权、债券等。 4.2 委托资产的帐户 甲方授权乙方以甲方的名义在指定委托管理银行开立人民币一般结算帐户，用于存放委托管理的所有现金资产。甲方资产人民币一般结算帐户，与乙方自有的资产帐户以及其他委托资产帐户相独立。 同理，授权乙方以甲方名义开立一资本回收帐户，该帐户中的金额因甲方对外投资的收回而增加，因甲方对其投资方、乙方进行现金分配和转回一般结算帐户等支出面减少。除获得委托双方特别授权或另行签订相关协议外，该帐户不得用于上述目的外的任何其他用途。4.3 委托资产的处理 委托资产应独立于乙方的资产，由乙方根据甲方的章程及本协议的有关规定，以甲方的名义进行处置。 第5条委托资产的管理范围和管理权限 5.1 管理范围 乙方需在甲方授权范围内管理委托资产，开展投资交易。 5.2 管理权限 乙方需在甲方授权范围内开展管理活动。 甲方的授权范围依据方便管理和投资的原则，按照本协议相关约定、双方另行签订书面协议或甲方出具书面授权文件确定。 第6条委托资产的投资政策和策略 6.1 投资目的 委托资产的投资目的是依托专业化投资管理，制定科学的投资策略和投资组合，为甲方减少和分散投资风险，保护甲方资产长期稳定的投资收益。 6.2 投资范围 委托资产主要投资于非上市高成长性的企业；在充分论证前提下通过认购定向增发股份方式认购上市公司股份；投资于政府立项的收益较为稳定的项目；在充分论证、严格规避风险的前提下，在资金闲置期可进行有稳定回报的短期资金运作。具体投资项目以甲方授权为准。 6.3 投资方式

私募投资基金托管协议范本

编号：_____________ 私募投资基金托管协议 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日

协议当事人 基金管理人（以下简称“甲方”）： 名称：【私募基金管理机构名称】 注册地址： 法定代表人： 基金托管人（以下简称“乙方”）： 名称： 注册地址： 负责人： 鉴于： （一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金； （二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力； （三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托；（四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。 （五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

第一条协议制订依据、目的和原则 （一）协议制订依据 本基金托管协议（以下简称“本协议”）依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等有关法律、法规规定及《【私募基金产品名称】基金合同》（以下简称《基金合同》）约定制订。 （二）协议制订目的 制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）协议制订原则 基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 第二条承诺与声明 （一）甲方的承诺与声明 1、甲方为合法成立的私募基金管理企业，已依法履行私募投资基金管理人登记备案手续。 2、甲方保证具备完全及合法的授权委托乙方进行资产托管。 3、甲方保证委托乙方保管资产的来源合法，对委托资金的运作（包括但不限于投资范围）符合国家有关法律、法规的规定。 4、甲方保证在管理、运用基金资产时，应根据本协议的约定，接受乙方的监督。 5、甲方保证提供给乙方的一切信息（包括甲方要求证券经纪机构、期货经纪机

怡亚通：关于公司债券的临时受托管理事务报告

关于 深圳市怡亚通供应链股份有限公司 公司债券的 临时受托管理事务报告 债券简称：20怡亚01 债券代码：149133 受托管理人：中信建投证券股份有限公司 2020年6 月

重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《深圳市怡亚通供应链股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及深圳市怡亚通供应链股份有限公司（以下简称“怡亚通”、“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于深圳市怡亚通供应链股份有限公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得用作其他任何用途。

一、公司债券基本情况 2020年1月20日，发行人第六届董事会第十二次会议审议通过《关于公司符合发行公司债券条件的议案》等议案，同意发行人面向专业投资者公开发行不超过20亿元（含20亿元）公司债券。 2020年2月12日，发行人股东大会会议审议通过《关于公司符合发行公司债券条件的议案》等议案，同意发行人面向专业投资者公开发行不超过20亿元（含20亿元）公司债券，并授权董事会并同意董事会进一步授权其他被授权人士全权办理本次发行的有关事宜。 发行人于2020年4月20日获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕754号文同意向专业投资者发行面值不超过人民币20亿元（含20亿元）公司债券的注册。 发行人于2020年5月29日发行深圳市怡亚通供应链股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债）（债券简称“20怡亚01”，债券代码“149133.SZ”）。 二、重大事项 （一）发行人主要财务数据概况 上年末净资产金额：842,535.05万元 上年末借款余额：2,275,972.39万元 截止至2020年5月31日的借款余额：2,462,370.73万元 累计新增借款金额：186,398.35万元 累计新增借款占上年末净资产的具体比例：22.12% （二）截止至2020年5月31日，发行人的累计新增借款的分类情况

公开发行公司债券受托管理协议必备条款(协议示范文本)

公开发行公司债券受托管理协议必备条款(协议示范文本) Signing an agreement can protect the legitimate rights and interests of both parties in accordance with the law and avoid many unnecessary disputes ( 协议范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-001469

公开发行公司债券受托管理协议必备条款 (协议示范文本) 本协议由以下双方于（签订时间）_________ 在（签订地点） _______________签订： 甲方：（发行人）____________________ 住所：_____________________________ 法定代表人：_______________________ 乙方：（受托管理人）________________ 住所：_____________________________ 法定代表人：_______________________ 鉴于： 1．甲方拟发行（发行金额）_____万元的公司债券（以下简称本期债券）；

2．乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力； 3．为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任； 4．本期公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）已经明确约定，投资者认购或持有本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1．1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1．2 （定义与解释） 第二条受托管理事项 2．1 为维护本期债券全体债券持有人的权益，甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理人，并同意接受乙方的监督。 2．2 在本期债券存续期内，乙方应当勤勉尽责，根据相关法律法规、规范性文件及自律规则（以下合称法律、法规和规则）、募集说明书、

基金管理合同

委托管理合同 甲方：住所地为 乙方：江金投资管理有限公司（暂定，以下简称“管理公司“或“管理人”），住所地为鉴于： 1、甲方为依据中华人民共和国有关法律法规，在长林工业园区工商行政管理局登记设立的创业投资企业，主要针对未上市企业进行投资，实现资本长期增值。 2、乙方为投资管理公司，经营范围包括创业投资管理、财务咨询、管理顾问和资产受托经营等，并对被投资企业提供管理咨询以及与之相关的其它业务活动。 3、甲方决定聘请乙方为甲方之资产管理人，在本协议约定的权利义务范围内为甲方提供投资管理服务。乙方同意接受甲方委托为甲方提供创业投资管理服务，并遵守本协议的有关约定。 甲乙双方经友好协商，达成协议如下： 第一章释义 第1.1条在本协议中，除非上下文另有说明，下列词语分别具有如下含义： “创投”：指创业投资有限公司。 “管理公司”或“管理人”：指创业投资管理有限公司。 “本协议”：指创投与管理公司签署的《委托管理协议》，包括其最初的签署文本和经甲乙双方同意并形成书面文字的修改、变更及补充。 “登记机关”：指苏州工业园区工商行政管理局。 “投资协议”：指2007年月日签署的创业投资有限公司投资协议，包括其最初的签署文本和经创投股东会通过并经管理部门备案（如适用）的修改、变更及补充。 “投资人”：指投资协议中所列明的对创投出资的所有中国境内投资人。 “投资期”：指**创投签署本协议之日起至签署后的48个月止。可根据投资协议或本协

议的相关规定进行修正。 “股东会”：指由**创投所有投资人组成，对**创投的重大事务进行决策的机构，为**创投的最高权力机构。 “董事会”：指**创投的董事会，由投资人委派的董事组成，是股东会的常设机构。 “投资委员会”：由******组成，是管理公司成立的，负责**创投投资决策的机构。 “出资”：指《投资协议》列明的投资人按规定的出资比例、出资时间和出资方式向**创投资本帐户缴付之资金。 “投资项目”或“投资组合公司”：均指由管理人筛选和评估，经投资委员会批准后由**创投进行投资的项目。 “投资项目管理”：指管理人为**创投进行投资项目评估和筛选、进行项目投资后的管理，包括（但不限于）管理人委派董事、监事或其它人员对项目进行监管或提供管理咨询服务，以及寻找时机以适当的方式对项目进行变现等行为。 “资本帐户”：指**创投在托管机构开立的存取投资人出资的帐户，该帐户中的金额因投资人出资的到位而增加；因**创投对外投资、支付管理费用及其他费用而减少。 “资本回收帐户”：指**创投在托管机构开立的帐户，该帐户中的金额因**创投对外投资的收回而增加；因**创投对投资人和管理人现金分配而减少。但资本回收账户和资本账户中的总额超过注册资本时，超出部分可以再汇入资本账户用作投资，但可汇入金额以不超过注册资本的30%为限。 “权益比例”：指《投资协议》8.1条所列明的**创投投资人对**创投的出资比例。 “管理费”：指**创投向管理人支付的用于管理**创投投资业务的费用，管理费用于：管理人聘用代理人、雇员、经纪人对**创投业务的管理所发生的费用，包括但不限于支付上述人员的工资、报酬、佣金或奖金等费用。在投资期之中为**创投投资人承诺出资总额的2.5%，自投资期结束至本协议第二章所定之原始协议期限止为**创投投资项目尚未回收之投资成本的2.5%，如果**创投延长本协议有效期限，管理费按照届时投资项目尚未回收之投资成本的1%计提。 “投资收入”：指**创投从各投资项目所得之股息、红利和已实现之资本利得以及**创投“资本帐户”和“资本回收帐户”之利息收入的总额。 “总收益”：指**创投投资收入减去投资人原始投资的部分。 “关联方”：指与**创投存在关联关系的自然人、法人或组织。关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股

公开发行公司债券受托管理协议必备条款完整版

公开发行公司债券受托管理协议必备条款完整版 In the case of disputes between the two parties, the legitimate rights and interests of the partners should be protected. In the process of performing the contract, disputes should be submitted to arbitration. This paper is the main basis for restoring the cooperation scene. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订时间：________________________ 签订地点：________________________

公开发行公司债券受托管理协议必 备条款完整版 下载说明：本协议资料适合用于需解决双方争议的场景下，维护合作方各自的合法权益，并在履行合同的过程中，双方当事人一旦发生争议，将争议提交仲裁或者诉讼，本文书即成为复原合作场景的主要依据。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 本协议由以下双方于（签订时间）_________在（签订地点） _______________签订： 甲方：（发行人）_____________ 住所：_______________ 法定代表人：_________ 乙方：（受托管理人）_________ 住所：_______________ 法定代表人：_________ 鉴于：

私募股权投资基金合伙协议

合伙协议 第一条根据《民法通则》和《中华人民共和国合伙企业法》及《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》的有关规定，经全体合伙人协商一致订立本协议。 第二条本企业为合伙企业，是根据协议自愿组成的共同经营体。合伙人愿意遵守国家有关的法律、法规、规章，依法纳税，守法经营。 第三条合伙企业名称： 第四条企业经营场所： 第五条合伙目的：获取资本增值收益。 第六条经营范围：投资。 第七条合伙期限为5年，上述期限自合伙企业的营业执照签发之日起计算。全体合伙人一致同意后，可以延长或缩短上述合伙期限。 第八条合伙人姓名:本合伙企业的合伙人共（）人，其中普通合伙人为（ 1 ）人，有限合伙人为（）人。除本协议另有规定外，未经全体合伙人一致同意，不得增加或减少普通合伙人的数量。各合伙人名称及住所等基本情况如下： 名称住所证件名称及号码普通合伙人 有限合伙人

普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任；有限合伙人对合伙企业的责任以其认缴的出资额为限。经全体合伙人一致同意，普通合伙人可以转变为有限合伙人，或者有限合伙人可以转变为普通合伙人，但须保证合伙企业至少有一名普通合伙人。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生地债务承担无限连带责任。 第九条 出资方式：由全体合伙人共同出资，出资数额和缴付出资的期限如下表。 以上共同出资 万元。 第十条 本协议中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。 第十一条 合伙企业费用 合伙企业应直接承担的费用包括与合伙企业设立、运营、终止、解散、清算等相关的下列费用。 一、支付给资产管理公司的管理费用（作为资产管理公司对合伙企业提供管理及其他服务的对价，各方同意合伙企业在其存续期间按总出资额的2%向资产管理公司支付年度管理费用，培育期和回收期内合伙人 出资 方式 出资数额 (万元) 出资权属 证明 缴付出资 期限 占出资总额比例

公开发行公司债券受托管理协议必备条款(一)通用版

协议编号：YTO-FS-PD924 公开发行公司债券受托管理协议必备 条款（一）通用版 In Order T o Protect Their Own Legal Rights, The Cooperative Parties Negotiate And Reach An Agreement, And Sign Into Documents, So As To Solve Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards

公开发行公司债券受托管理协议必备条款（一）通用版 使用提示：本协议文件可用于合作多方为了保障各自的合法权利，经共同商议并达成协议，签署成为文件资料，实现纠纷解决和达到共同利益效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 本协议由以下双方于【签订时间】在【签订地点】签订： 甲方：〖发行人〗___________ 住所：______________ 法定代表人：_______________ 乙方：〖受托管理人〗_______ 住所：______________ 法定代表人：_______________ 鉴于： 1．甲方拟发行【发行金额】万元的公司债券（以下简称本期债券）； 2．乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力； 3．为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任； 4．本期公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）已经明确约定，投资者认购或持有本期债券将被视为接受

私募基金委托管理协议(-委托管理人)

××创新发展基金合伙企业(有限合伙) 与 ××基金投资管理有限公司 之 委托管理协议

目录 第1条定义 (3) 第2条委托期限 (4) 第3条委托事项 (4) 第4条委托权限 (5) 第5条投资事务的特别约定 (5) 第6条费用和支出 (6) 第7条甲方的税务 (7) 第8条甲方的会计与审计 (7) 第9条委托事务的信息披露 (7) 第10条乙方的权利和义务 (8) 第11条甲方的权利和义务 (9) 第12条受托管理的解除和退任程序 (10) 第13条资产估值 (10) 第14条违约责任 (11) 第15条协议的修改与解除 (11) 第16条纠纷的解决 (11) 第17条附则 (11)

本《委托管理协议》（以下简称本协议）由下列双方于【】年【】月【】日在【】签订。 甲方（委托人）：×××创新发展基金合伙企业（有限合伙）地址： 执行合伙人： 乙方（受托管理人）：××基金投资管理有限公司 地址： 法定代表人： 鉴于： 1．×××创新发展基金合伙企业（有限合伙）（以下简称甲方或基金）是一家注册于中国【】市的有限合伙企业，主要经营范围是：××××××。 2．××基金投资管理有限公司（以下简称乙方或受托管理人）是一家注册于中国【】市的投资管理公司，主要经营范围是：××××××。 3．乙方同意接受甲方委托，按照本委托管理协议以及相关法律处理甲方的投资管理业务和其他事务。 根据法律规定及甲方的合伙协议的约定，经甲乙双方充分协商，并经甲方合伙人会议的批准，订立本协议。 第1条定义

为本协议之目的，除非上下文另有明文规定，本协议中的下列术语应当具有以下含义： a．甲方或基金或委托人，是指×××创新发展基金合伙企业（有限合伙）； b．乙方或受托管理人，是指××基金投资管理有限公司； c．委托事务，指本协议第3条约定的事务； d．投资决策委员会或投委会，是指乙方依甲方要求专门成立的投资决策机构； e．合伙人，是指甲方合伙人； f．合伙人会议，是指甲方合伙人会议。 （注：其他需要说明的用语定义可自行添加） 第2条委托期限 甲方将其名下全部资产及本协议约定的其他事务委托乙方进行投资管理的期限为甲方的存续期限。 第3条委托事项 3.1 投资业务 a．甲方将其合伙财产交由乙方进行资产管理，从事投资业务； b．投资业务具体包括但不限于：投资项目的收集、发掘；投资项目的评估、筛选；投资项目的初步立项；投资项目的审慎调查、价值评估；投资方案的设计；投资方案的商务谈判；投资项目的评审决策；投资方案的实施；项目的投资后管理及相关服务；投资项目退出

保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——公司债券)【圣才出品】

保荐代表人考试《投资银行业务》过关必做1500题含历年真题(债权融资——公司债券)【圣才出品】 第三节公司债券 3.1 公司债券 一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求） 1．根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（2015年修订），募集说明书引用的财务报表在其最近一期截止后的有效期为（）。[2019年6月真题] A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．12个月 【答案】C 【解析】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订）》第47条第2款规定，募集说明书引用的财务报表在其最近一期截止后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。财务报表应以年度末、半年度末或者季度末为截止日。 2．根据《公司债券受托管理人执业行为准则》，下列关于公开发行公司债券的受托管理人的说法，正确的是（）。[2019年6月真题] A．为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人 1 / 99 B．受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后10年 C．受托管理人应当在每年4月30日前向市场公告一年度的受托管理事务报告 D．发行人不能偿还债务时，受托管理人可以接受全部或部分债券持有人的委托、以自己名义代表债券持有人提起民事诉讼、参与重组或者破产的法律程序 【答案】D 【解析】A项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条第2款规定，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。 B项，第30条规定，受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，包括但不限于受托协议、债券持有人会议规则、受托管理工作底稿、与增信措施有关的权利证明（如有），保管时间不得少于债券到期之日或本息全部清偿后5年。

公开发行公司债券受托管理协议必备条款

公开发行公司债券受托管理协议必备条款 本协议由以下双方于（签订时间）_________ 在（签订地点）_______________签订： 甲方：（发行人）____________________ 住所：_____________________________ 法定代表人：_______________________ 乙方：（受托管理人）________________ 住所：_____________________________ 法定代表人：_______________________

鉴于： 1．甲方拟发行（发行金额）_____万元的公司债券（以下简称本期债券）；2．乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力； 3．为保障债券持有人利益，甲方聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙方愿意接受聘任； 4．本期公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）已经明确约定，投资者认购或持有本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1．1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。1．2 （定义与解释）

第二条受托管理事项 2．1 为维护本期债券全体债券持有人的权益，甲方聘任乙方作为本期债券的受托管理人，并同意接受乙方的监督。 2．2 在本期债券存续期内，乙方应当勤勉尽责，根据相关法律法规、规范性文件及自律规则（以下合称法律、法规和规则）、募集说明书、本协议及债券持有人会议规则的规定，行使权利和履行义务。（双方可以约定本期债券发行及存续期内的代理事项范围或者具体代理事项） 第三条甲方的权利和义务 3．1 甲方应当根据法律、法规和规则及募集说明书的约定，按期足额支付本期债券的利息和本金。 3．2 甲方应当为本期债券的募集资金制定相应的使用计划及管理制度。募集资金的使用应当符合现行法律法规的有关规定及募集说明书的约定。

中小企业私募债券受托管理合同协议书范本模板

甲方： 乙方： 为维护债券持有人的利益，甲方拟聘请乙方作为甲方发行的年中小企业私募债券的受托管理人，由乙方依据本协议的约定和相关法律、法规的规定行使权利和履行义务。为此，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国合同法》、《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）》（以下简称“《业务指引》”）及其他有关法律法规的规定，经双方经友好协商，于年月日在山东潍坊签订本协议。 第一条定义与解释 1.1本协议项下中小企业私募债券指甲方依法向证券交易所申请备案发行的不超过人民币 万元（含万元）的公司中小企业私募债券（以下简称“本期债券”；具体金额以上海证券交易所出具的《接受中小企业私募债券备案通知书》载明的金额为准）。债券持有人指通过认购或者购买或以其他合法方式取得本期债券之投资者。债券持有人会议指本期债券的债券持有人按照《公司中小企业私募债券持有人会议规则》（以下简称“《债券持有人会议规则》”）召开之债券持有人会议。 1.2除本协议另有规定外，《公司中小企业私募债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中的定义与解释均适用于本协议。 第二条受托管理事项 2.1为维护本期债券全体债券持有人的利益，甲方聘请乙方作为甲方发行的本期债券的受托管理人，由乙方依据本协议的约定和相关法律、法规的规定行使权利和履行义务。 2.2根据中国法律、行政法规、《试点办法》、《业务指引》的规定、《募集说明书》和本协议的约定以及债券持有人会议的授权，乙方作为本期债券全体债券持有人的代理人处理本期债券的相关事务，维护债券持有人的利益。

债券受托管理人协议

投资集团有限公司 与 证券股份有限公司 关于 投资集团有限公司 年第一期非公开发行公司债券 之 债券受托管理协议

本协议由以下双方于 2015年月日在广西壮族自治区南宁市签订： 甲方：XXX投资集团有限公司〖发行人〗 住所： 法定代表人： 乙方：XXX证券股份有限公司〖债券受托管理人〗 住所： 法定代表人： 鉴于： 1、甲方拟发行不超过200,000万元的公司债券（以下简称本期债券）； 2、乙方具备担任本期债券受托管理人的资格和能力； 3、为保障债券持有人利益，甲方拟聘任乙方担任本期债券的受托管理人，乙 方愿意接受聘任； 4、本期公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）已经明确约定，投资者 认购本期债券将被视为接受本协议。 为保护债券持有人的合法权益、明确发行人和受托管理人的权利义务，就本期债券受托管理人聘任事宜，签订本协议。 第一条定义及解释 1.1 除本协议另有规定外，募集说明书中的定义与解释均适用于本协议。 1.2 定义与解释 “本期债券”系指发行人根据《公司债券发行与交易管理办法》非公开发行的2015年公司债券。 “债券持有人”系指在中国证券登记结算有限责任公司或适用法律规定的其他机构托管名册上登记的，显示在其名下登记拥有本期债券的投资者。 “债券受托管理人”系指发行人根据《公司债券发行与交易管理办法》规定为债券持有人聘请的债券受托管理人，在本期债券存续期限内，由债券受托管理人依照本协议的约定维护债券持有人的利益。 “债券持有人会议”系指由全体债券持有人组成的议事机构，依据债券持有人会议规则规定的程序召集并召开，并对债券持有人会议规则规定的职权范围内事项依法进行审议和表决。

私募投资基金委托管理协议(已备案)

委托管理协议 甲方（委托方）：XXXXX股权投资合伙企业（有限合伙）注册地址： 乙方（受托方）：乙方1.AAAAA有限责任公司 注册地址： 法定代表人： 乙方2.BBBBB有限责任公司 注册地址： 法定代表人： 乙方1、乙方2合称乙方。 丙方（投资人）：

鉴于 1、DDDDD股份有限公司系于2013年6月19日在市工商行政管理局依法登记成立且合法存续的企业，注册资金为亿元人民币，注册地址为。主要经营范围包括等。为了公司发展和增强公司实力需要，公司股东会决定对公司进行增资，并同意由XXXXX 股权投资合伙企业（有限合伙）向公司增资。 2、AAAAA有限责任公司、BBBBB有限责任公司为XXXXX股权投资合伙企业的基金管理人。 3、丙方为XXXXX股权投资合伙企业的投资人。全体投资人同意由乙方作为基金管理人。 4、以上甲方称为“委托方”，乙方称为“受托方”。 本协议各方根据《中华人民共和国合同法》和其他适用的中国法律的规定，本着平等互利的原则，通过友好协商，达成如下协议，以资共同信守： 第一章独家委托管理 第一条受托方接受委托方委托，作为专业投资管理者对XXXXX股权投资合伙企业向DDDDD股份有限公司相关投资事宜提供 管理服务。 第二条受托方管理服务内容包括但不限于以下事项：

（一）组织专家对本次投资的投资方案进行可行性研究， 并向委托方提出可行的投资建议； （二）起草准备与本次投资有关的所有法律文件，组织完 成本次投资的交割； （三）对本次投资形成的股权，适时提出股权退出方案， 负责实施股权退出工作； （四）协助委托方处理与本次投资相关的其他事项。 第二章管理费 第三条就受托方为委托方提供的管理服务，委托方应按各方签订的合伙协议约定支付管理费。 第四条委托方同意，自本协议签署之日起，对受托方在就本次投资提供管理服务过程中发生的费用进行实报实销。 第三章转让 第五条除非按照本协议规定的方式取得对方事先的书面同意，本协议的任何一方不得转让其在本协议项下的全部或部分权 利、义务及利益。 第四章适用法律与争议解决 第六条本协议的订立、有效性、解释和履行应受中国法律管辖。第七条如遇争议，各方应首先协商解决，协商不成可向仲裁委员会提起仲裁。仲裁进行期间，除正在进行仲裁的部分

C15055 《公司债券受托管理人执业行为准则》解读

试题 一、单项选择题 1. 受托管理人应当妥善保管其履行受托管理事务的所有文件档案及电子资料，保管时间不得少于 债券到期之日起（）年。 A. 三 B. 五 C. 八 D. 十 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 受托管理人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。受托管理人应当将披露的信息刊登在本期债券交易场所的互联网网站，同时将披露 的信息或信息摘要刊登在至少（）种中国证监会指定的报刊，供公众查阅。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 四 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付 情况进行监督。受托管理人应当在募集资金到位后（）内与发行人以及存放募集资金的银行订立 监管协议。 A. 一个月 B. 两个月 C. 三个月 D. 六个月

您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 根据《行为准则》有关受托管理人权利与义务的规定，在公司债券存续期内，受托管理人应当 持续关注发行人的重大事项包括（）。 A. 发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 B. 发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十 C. 发行人作出减资、合并、分立、解散、申请破产的决定 D. 发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被 司法机关采取强制措施 您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 受托管理人应当披露的信息包括（）。 A. 定期受托管理事务报告 B. 临时受托管理事务报告 C. 中国证监会要求披露的其他文件 D. 自律组织要求披露的其他文件 您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 中国证券业协会对公司债券受托管理人开展受托管理业务实施自律管理。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 受托管理人应当持续关注公司债券增信机构的资信状况、担保物价值和权属情况以及内外部增 信机制、偿债保障措施的实施情况，并按照受托协议的约定对上述情况进行核查。（） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0