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诉讼策略分析报告制作指引

诉讼策略分析报告制作指引(内部使用)|法悟

2014-08-18张健法悟

诉讼策略分析报告制作指引

1.总则

1.1为了全面客观了解案件情况,有效控制客户预期,编制最优的诉讼策略和诉讼方案,特制订本指引。

1.2团队承接或拟承接的诉讼案件原则上均应制作诉讼策略分析报告。

1.3对于优质的潜在客户,经团队批准可以在签订委托合同前先行制作并提交诉讼策略分析报告。

1.4诉讼策略分析报告应当实现如下效能:

(1)全面客观了解案件情况;

(2)充分预见可能出现的各种状况和结果;

(3)积极有效的应对诉讼风险;

(4)制定可行的诉讼方案;

(5)有效控制客户预期;

(6)提高法律服务的深度,为客户创造更大价值。

1.5制作诉讼策略分析报告应当坚持的原则:

(1)客观中立;

(2)论证详实;

(3)逻辑清晰;

(4)可行性强。

1.6诉讼策略分析报告由以下部分组成:

(1)制订依据;

(2)基本事实;

(3)目标确定;

(4)可选择策略;

(5)策略分析;

(6)策略选择;

(7)策略优先;

(8)方案制订;

(9)费用预算;

(10)文书制作。

1.7诉讼策略分析报告,原则上应在客户交付证据材料之日起7日内提交。

2.准备工作

2.1就制作策略分析报告事宜达成意向后,团队应当依据律师事务所的规定先行办理立案冲突检索并办理预立案手续。没有通过利益冲突检索的,应当及时告知客户,并告知不能参与处理此案的理由。

2.2制作诉讼策略分析报告前,应当先行与客户进行沟通,初步了解案件事实及客户的目标。同时,要求客户尽快提交相关证据材料。

2.3原则上应在客户将证据资料提交前,先行签订《保密协议》。除客户要求或同意外,团队不得将知悉的相关情况及策略分析报告的内容披露给他人。

2.4依据《Excel在证据及事实梳理中的应用指引》的规定,对客户提交的资料进行编号、整理。应保证返还给客户时资料的顺序与提交时一致。

2.5由专门人员收集和整理可能与案件相关的法律、法规及司法解释、案例等。

2.6通过公开信息,了解双方当事人的情况及涉案信息,并进行整理分析。

3.诉讼策略分析报告主要内容

3.1制订依据

3.1.1诉讼策略分析报告的制订依据包括三部分:

(1)事实依据:指为制作诉讼策略分析报告客户所提交全部资料的清单;

(2)法律依据:指为出具诉讼策略分析报告所依据的法律法规、司法解释、案例等;

(3)其他依据:指通过独立调查获得的资料、信息等。

3.1.2应当让客户明确,其所提交的证据资料是否具备原件。

3.1.3在报告中,原则上应按时间顺序依次列明证据名称、形成时间,及证据编号等。

3.1.4应当按照如下顺序排列诉讼策略分析报告的法律依据:

(1)法律;

(2)行政法规;

(3)部门规章;

(4)地方性法规或地方规章;

(5)其他规范性文件;

(6)司法解释;

(7)最高人民法院发布的指导性案例或其他对本案有影响的案例。

3.1.5依据案件需要,团队可以独立利用公开信息或向有关部门调查了解与案件相关的信息。也可以向客户的相关人员进行调查,但原则上应当由相关人员签字确认;如果签字确认难以操作的,应通过电子邮件的形式进行调查,以保证诉讼策略分析报告的依据有合法的出处。

3.2案件事实

3.2.1案件事实分为两部分:

(1)基本事实:指争议发生前有关案件的基础事实,如合同签订及履行情况等。

(2)案件现状:指争议发生后的现实状况,如合同的履行状态、标的物的占有及权属情况以及价款支付情况等。

3.2.2案件基本事实应当依据客户提交的有效证据进行归纳,归纳的案件事实应当客观真实。对于不能通过有效证据证实的事实,应当予以备注。

3.2.3案件现状应当依据客户提交的资料及相关人员的陈述,并经律师核实后方可确认。

3.3目标制定

3.3.1应当由客户明确其在案件中的初步目标。

3.3.2应当对客户提出的初步目标的可行性进行分析论证,分析论证主要依据现行的法律法规、司法实践、交易习惯、实现成本等方面进行,如果经过论证认为客户提出的目标不可行,应当在报告中进行详细说明,同时提出能够使客户实现利益最大化的可行目标,并进行详细说明。

3.3.3可依据案件实际情况,将目标设定为一级目标和二级目标。

3.3.4在报告中最终确认的目标应简单明确,但论证应当详细,且具有说服力。

3.4可选择策略

3.4.1可选择策略是指在理论和实践上可能实现目标的路径。

3.4.2在确认可选择策略时,应当保证逻辑完整,不存在漏项,即使有的选项看似不可行,亦不得遗漏。

3.4.3确认可选择策略时,应主要从诉讼手段和非诉讼手段的角度考虑。其中诉讼手段主要是指民事诉讼手段、行政诉讼手段和刑事诉讼手段;非诉讼手段主要指协商谈判等。

3.4.4 应当将诉讼手段和非诉讼手段再进行细分,使可选择的策略更加具有可操作性。

3.4.5确定完毕可选择策略后,应当对每一项可选择策略进行编号,并使该编号在报告中保持不变,以便于引用。

3.5策略分析

3.5.1在进行策略分析时,应当充分预测对手就每一个可选策略可能采取的反制策略,然后依据该预测进行综合分析。

3.5.2在进行策略分析时,应当考虑每个可选择策略需支付的成本、管辖法院、证据提交风险、可执行性或可操作性等。

3.5.3应当在如下方面对每一个可选择策略进行综合分析:

(1)该策略对客户一方的优势;

(2)该策略对客户一方的劣势;

(3)该策略对客户一方的风险;

(4)该策略对客户一方的机会。

3.6策略选择

3.6.1对每一个可选择策略分析完成后,应当对该策略进行综合性评价,综合性评价应当尽可能做到指标量化。

3.6.2依据综合性评价的指标,就全部可选择策略进行比较,然后选出最优策略。

3.6.3最优策略选定后,应当充分说明选择的理由。

3.7策略优化

3.7.1进一步分析选定策略的劣势和风险,以及对手可能采取的反制措施,并制订防范措施,以弥补该策略的劣势,最大限度控制其风险。

3.7.2依据策略的优化方案对选定的策略进行优化,并最终确定诉讼策略。

3.8诉讼方案

3.8.1依据确定的诉讼策略,制订诉讼方案。

3.8.2诉讼方案应当包括:

(1)诉讼请求的设计方案;

(2)事实和理由的组织方案;

(3)证据提交方案;

(4)风险应对方案;

(5)诉讼代理方案;

(6)案件流程控制方案;

(7)费用预算方案;

(8)其他应当具备的内容。

3.9诉讼文书

3.9.1诉讼方案确定后,应当制订处理该案件所需的全部诉讼文书或法律文书。

3.9.2诉讼文书应当包括:

(1)起诉状或答辩状、反诉状;

(2)证据清单或质证意见;

(3)委托代理手续;

(4)应当具备的其他诉讼文书。

3.9.3准备的诉讼文书应当达到即刻启动诉讼程序的程度。

3.10费用预算方案

3.10.1应对因执行最终的诉讼方案需支付、垫付的费用进行预算。

3.10.2费用预算应当列明哪些费用属于客户必须负担的项目,哪些属于客户垫付的费用(最后由败诉一方负担)。

3.10.3在预测费用时,应当列明依据。

4.策略分析报告的使用

4.1应当依据策略分析的用途调整策略分析报告的内容,以使策略分析报告能够产生最大效能。

4.2应当声明策略分析报告的使用范围、使用方法及免责条件。

5.策略分析报告的制作与装订

5.1应当依据团队的文书制作规范装订最终定稿的策略分析报告。

5.2策略分析报告必须按团队的规定制作封面、目录。

5.3策略分析报告纸质版应当制作不少于一式五份,其中提交客户三份,两份供团队内部使用。

5.4策略分析报告应当同时制作成PDF版本,然后通过指定的邮箱发送给客户。

6.其他

6.1团队各成员在使用本指引期间,应当注意收集各方反馈信息及执行效果,并总结经验,以便于对本指引不断进行升级。