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内蒙古2015年下半年证券从业资格考试:股票的价值与价格考试试题

内蒙古2015年下半年证券从业资格考试:股票的价值与价

格考试试题

一、单项选择题(共20题,每题3分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)

1、公司型证券投资基金反映的是()关系。

A.产权

B.委托代理

C.债权债务

D.所有权

2、()是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A.股票股息

B.股息

C.负债股息

D.财产股息

3、股息的来源是公司的()。

A.税前利润

B.税后利润

C.所有利润

D.公积金转增收益

4、股票价格水平现在已成为经济周期变动的()。

A.先导性指标

B.投资指标

C.滞后性指标

D.同步性指标

5、一般来说,免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。A.高

B.低

C.一样

D.都不是

6、如果市场是有效率的,那么,债券的平均利率和股票的平均收益率会()。A.大体上接近

B.不会接近

C.股票的平均收益率会较高

D.债券的平均利率较高

7、利用货币乘数的作用,达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。A.再贴现率

B.直接信用控制

C.法定存款准备金率

D.公开市场业务

8、某证券组合2011年实际平均收益率为18%,当前的无风险利率为6%,市场组合的期望收益率为15%,该证券组合的β值为1.5。那么,该证券组合的特雷诺指数为__。

A.0.06

B.0.08

C.0.10

D.0.12

9、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构,主要有三种收入实现方式,但不包括__。

A.向基金等机构客户提供证券研究报告

B.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告,收取销售收入C.与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户发送证券研究报告,由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用

D.向客户收取管理费和交易费收入

10、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型,提出套利定价理论(APT),进一步丰富了证券组合投资理论。

A.马柯威茨

B.理查德·罗尔

C.史蒂夫·罗斯

D.威廉·夏普

11、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。A.定量分析

B.基本分析

C.定性分析

D.技术分析

12、实施由__负责。

A.国务院

B.财政部

C.中国银监会

D.中国人民银行

13、我国股票市场作为一个新兴市场,股价在很大程度上由__决定。

A.市盈率

B.股票的内在价值

C.资本收益率水平

D.股票的供求关系

14、关于证券发行注册制论述错误的是()。

A.发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当

C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

15、引起股价变动的直接原因是()。

A.公司的经营情况

B.宏观经济发展水平和状况

C.证券市场运行状况

D.供求关系的变化

16、股票的理论价格用公式表示为()。

A.预期股息/必要收益率

B.每股净资产/必要收益率

C.预期股息/无风险利率

D.预期股息×市场利率

17、证券投资基金在美国被称为()。

A.单位信托基金

B.证券投资信托基金

C.共同基金

D.信托基金

18、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具:确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义,以下不属于金融衍生工具特征的是()。A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动

B.不要求初始净投资,或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比,要求较少的净投资

C.具有强大的构造特性,不但可以用衍生工具合成新的衍生品,还可以复制出几乎所有的基础产品

D.在未来日期结算

19、公开发行公司债券,应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

20、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

二、多项选择题(共15 题,每题4分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分)

21、下列说法正确的是__。

A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人

D.基金托管人是基金一切活动的中心

22、经营风险主要来自于__。

A.政府产业政策的调整

B.竞争对手的实力变化

C.公司内部的管理不善

D.公司内部的决策失误

23、下列关于证券登记结算公司的说法,正确的是__。

A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

B.不以营利为目的的企业法人

C.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式

D.自有资金不少于人民币1亿元

24、期货交易中套期保值的基本类型有__。

A.多头套期保值

B.空头套期保值

C.交叉套期保值

D.平行套期保值

25、公开披露基金信息,不得有下列__行为。

A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

B.违规承诺收益或者承担损失

C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.对证券投资业绩进行预测

26、股息的分配可以采用__。

A.现金的形式

B.股票的形式

C.现金以外的其他财产的形式

D.债券或应付票据等负债的形式

27、2000年3月18日,__签署协议,合并为泛欧交易所。

A.阿姆斯特丹交易所

B.布鲁塞尔交易所

C.巴黎交易所

D.伦敦交易所

28、证券公司经营__,注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

D.证券资产管理

29、在金融期货交易中,限仓的形式有__。

A.根据保证金数量规定持仓限额

B.根据不同的会员规定不同的持仓量

C.根据不同的客户规定不同的持仓量

D.根据不同的经济环境规定不同的持仓量

30、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。

A.物价水平

B.经济增长

C.经济周期

D.经济政策

31、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。

A.设立并持续经营3年以上(含3年)

B.根据经营业务的范围,近1年净资本达到相应规定

C.最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%

D.最近1年净资本不低于净资产的50%

32、会计师事务所申请证券许可证,应当符合的条件有__。

A.60周岁以内注册会计师不少于20人

B.上年度业务收入不低于800万

C.依法成立3年以上

D.有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万

33、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,它可以利用__投资证券。A.自有资本

B.营运资金

C.受托投资资金

D.清算资金

34、关于非流通国债的论述,错误的是__。

A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B.非流通国债必须记名

C.非流通国债不能自由转让

D.非流通国债的发行对象只是个人

35、基金性质的机构投资者,包括__。

A.证券投资基金

B.社会保障基金

C.社会保险基金

D.社会公益基金