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二00五年度内部审核计划

二00五年度内部审核计划
二00五年度内部审核计划

二00五年度内部审核计划

为了确保我所质量体系的有效运行,不断提高计量检定的质量,初拟定于今年十一月下旬进行一项全局的审核工作,具体如下:

一、审核的范围是:衡器室、加油机室、血压计室、天平室。

二、依据是《质量手册》、《程序文件》、《检定规程》、《数字修约规则》。

三、方法是:各实验室负责提出本室的不合格项以及存在的问题,提交质量负责人:,由质量负责人整理归类,编制成审核方案,由审核组长批示。

四、时间拟定于11月下旬进行。

各实验室应认真准备,积极配合,务求实效。

计量测试所

二00五年三月十日

人员培训计划

为了提高计量检定人员的业务素质和技术水平,保证计量检定工作的质量,特作出如下计划:

一、根据实际需要,派出去参加省、市局组织的业务性培训。

二、倡导职工进行自学,学习的内容是计量法以及其实施细则中与计量检定相关的条款《计量检定员管理办法》、天平、血压计、压力表、加油机检定、衡器检定等的专业性理论学习,相关的计量检定规程等。

三、各实验室负责人,要作好组织工作,务求实效。

计量检测所

二00五年三月

二00五年度内部审核工作通知

各实验室:

为了确保我所质量体系的有效运行,根据年初拟订的审核计划的安排,经研究定于11月24日上午召开内部审核会议,具体事项如下:

一、管理股负责收集整理审核的材料。

二、各实验室负责提出本室需要审核的事项,报管理股整理。

三、各相关的股室一定要认真负责作好准备工作,确保内审质量。

计量检测所

二00五年九月十日

审核报告

编号:001 年度:2005

不符合项报告表

产品认证内部质量体系审核计划和检查表

20××年度产品认证内部质量体系审核方案 QR 8.2.2-01 1、审核目的:评价公司 ×××、×××产品实施产品认证的一致性和可行性。 2、审核的准则 a ×××设备认证实施规则 b. 公司质量管理体系文件;公司质量手册、程序文件、管理规程、检验规程汇编和相关作业指导书等。 c. 产品适用的法律法规………………………… 3、审核的范围:公司产品认证产品生产和服务过程有关的质量活动。 4、有关背景情况:公司于2013年2月21~22日进行内部审核,对2012年质量管理体系和产品认证活动运行的符合性和有效性进行了检查。2013年4月接受了泰尔认证中心对公司质量管理体系和产品认证的的符合性和实施的有效性进行了审核,通过审核认为公司

质量管理体系运行符合GB/T19001-2008标准要求,体系有效。产品认证符合配线设备认证实施规则一致性要求,维持原质量体系和产品认证证书。审核发现的轻微不符合项,经相关部门进行原因分析和制订、实施纠正措施后已闭环。公司2013年初研究决定,公司根据目前市场的需求,应扩大产品经营范围,促进企业生产经营的持续发展,为此增加通信系统用户外机柜、光缆分纤箱和双壁波纹管的生产经营,为此在参与市场招投标前先实施产品认证工作,对上述产品是否满足相关设备认证实施规则的一致性要求进行一次补充内部审核,以确认上述产品是否具备申报产品认证条件。本次审核以《自愿性产品认证质量体系通用要求》为依据,着重关注上述产品在产品实施过程中的一致性、符合性要求。关注产品认证产品所需的检

测资源等。 5、本次安排内审时,应按“配线设备认证实施规则”和“电缆光缆设备认证实施规则”及相关行业标准的相关要求,对公司认证产品所涉的质量活动进行全面检查。 6、各部门涉及的主要过程:按公司质量手册(A/0版)中“质量管理体系过程职责分配表”的规定执行。 7、审核方法:采取抽样检查 8、审核区域、频次、时间安排和重关注内容见下表:审核区域审核频次时间安排重点关注内容高层 1 内部审核和管理评审实施情况和一致性情况公司体系文件的控制、年度培训计划制定和实施。特殊过程/岗综合部 1 位员工能力考核。生技部 1 对生产过程的控制和过程的变更的控制情况。 2013年6月市场部 1 对客户投诉的处理和满意度的调查品质部 1 对认证产品生产过程中检测资源的控制、产品过程质量的控制采购部 1 对认证产品

内部审核计划

2017年内部审核计划一目的 为保证单位各项质量活动是否符合评审准则,我公司通过内审,自我发现问题,分析问题,采取措施,解决问题,以实现质量体系文件的持续有效性,特制定本计划。 二范围 本计划适用于我公司的内部质量管理体系审核,涉及体系覆盖的所有部门及要素。 三内审的依据 1.检验检测机构的质量方针、目标和管理体系文件(包括质量手册、程序文件、作业指导书、质量监控计划等); 2.客户的要求、标书和合同条款; 3.国家或行业的有关法律、法规或标准; 4.检验检测机构资质认定评审准则。 三内部审核时间安排 为保证质量体系文件时效性原则,按照内部审核的周期性,我公司将内部审核时间按计划于2017年11月10日开始截止日期止11月14日,5日后对查出的问题整改11月20前结束。 四主要职责 1.质量负责人 (1)批准并组织年度审核计划; (2)指定组成内审组及任命组长; (3)负责将内审计划通知组长和受审核部门; (4)负责不符合项的追踪; (5)批准内审总结报告。 2.内审员 (1)编制内部审核计划; (2)组织内部审核工作的实施; (3)负责与被审核部门沟通与信息反馈; (4)向质量负责人报告内审工作中遇到的重大问题;

(5)编写内部审核报告。 3.受审核部门 (1)了解审核计划并在审核前进行自查; (2)配合审核组确认并实施审核计划; (3)将审核的目的和范围通知有关工作人员; (4)配合内审员完成内部审核工作; (5)负责组织落实不合格项的纠正落实。 五审核程序 1.召开首次会议,首次会议由审核组组长主持并成立内审组。 (1)参加会议人员:质量负责人、技术管理者、内审组成员、受审部门负责人。参加人员在《签到表》上签到; (2)会议内容:由审核组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项; (3)质量负责人讲话。 2.进行现场审核。 (1)根据《内审检查表》的要求通过看、查、收集质量管理体系运行的证据,记录事实(合格、不合格事实),受审部门对审核事实进行认可; (2)每天最后一小时审核组召开内部会议。确认不合格项,填写《不合格项报告》,报告中对不合格事实进行描述,受审部门对不合格事实签字确认; (3)各部门审核结束后,审核组召开会议对不合格项进行汇总和分布,填写《内审不符合项分布表》,对质量管理体系运行情况进行分析,编制内审报告。 3.召开末次会议 会议内容:审核组长重申审核的目的、范围、依据;宣读内审报告和不合格报告;对质量管理体系运行情况进行分析评价;提出完成纠正措施的要求及日期; 4.审核报告内容

内部审计年度工作计划表

内部审计年度工作计划表 一、集团公司内部审计工作总体思路: 1、今后5年公司审计工作的总体目标是:由传统的财务收支审计 转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是:以内控制度审计为基础,以经营业绩 审计为中心,提高审计工作质量,加强审计意见的落实,充分发挥内 部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用,即在实施审 计监督同时,提高审计服务职能。 二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下: 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴ 首先完善集团公司内审制度,做到审计工作有据可依,根据审 计业务类型,准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团 公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项 内审制度。 ⑵ 内控制度是指公司为实现经营目标,保障资产完整、保证会计 信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统,20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的 基础上,对其执行情况进行检查与评价,主要是评价内控是否健全、 有效,可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下,在运行中是否得到认真的贯彻和执行,是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等,以便及时发现管理中的薄弱环节,从而确定 审计重点,提高审计工作效率,保证审计工作质量,有针对性的提出 审计意见,促进下属企业健全和完善内控制度,保证其经营活动正常 运行。 ⑶ 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支 的相关制度尚未健全,部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以

费用制度为预算标准),因此,费用开支丧失了计划性,部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门,建立与健全各项费用管理办法,制定相关费用开支标准,同时使之成为预算编制指引、规范性文件。 2、以经营业绩审计为中心,结合经济责任审计。 内部审计必须以公司经营业绩审计为中心,主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计,通过经营业绩审计不仅要查错防弊,及时发现问题并予以纠正,逐步实现由发现型向预防型的转变,更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素,分析原因,抓住关键,提出建议和意见,进而促进下属企业加强经营管理,提高经济效益。 在开展经营业绩审计时,内部审计应注意的问题是:经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合,经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的经营目标、经营任务完成情况以及真实性进行审计。集团公司不仅要加强离任审计,还应搞好任中审计,注重对下属企业领导干部任中经营绩效的评价。 ⑴ 对下属企业经营业绩审计(年度审计、半年度审计): 通过对下属企业20xx年度经营业绩审计,出具审计报告,提交集团公司考核小组,作为对各下属企业考核的依据。 通过对20xx年的半年度预算执行审计,发现预算执行过程与内控管理中存在问题,敦促其纠正问题、执行集团经营政策、落实经营管理措施,围绕集团年度经营目标提高经营效益。 ⑵ 结合经营开展经营专项审计,促进内控制度贯彻与执行 ①收入合同审计 集团实行资金集中管理,各企业的收入应全部纳入预算管理,并入账核算,禁设小金库,因此,对下属企业的各项收入项目是否纳入预算管理,收入金额全部入账,以及收入内控是否健全、有效进行审计。 ②在各项成本费用支出进行跟踪审计

0003-内部审核管理程序

内部审核管理程序CX-ISMS-0003-2015 版本:A/0 内部审核管理程序 1 目的 为了对信息安全管理体系的内部审核活动进行管理,以提供信息安全管理体系符合要求并有效运作的证据,特制定本程序。 2 范围 本程序适用于内部信息安全管理体系审核活动的实施和管理。 3 职责 3.1 管理者代表 负责《年度内部审核计划》和《内部审核计划》的审批,任命审核组长,组织内部审核,并对审核结果进行确认,签发审核报告。 3.2 综合部 是公司内部信息安全体系审核的归口管理部门,负责编制年度内审计划,保存内审记录。 3.3 审核组组长职责 策划内部信息安全体系审核。 3.4 内部审核员职责 内审员负责编制内部审核检查表,实施分工范围内的审核工作。 3.4 相关部门 按审核计划接受和配合内部审核,对本部门的不合格项负责采取纠正措施,进行改进,并防止问题的再发生。 4 程序 4.1 内部审核策划 4.1.1综合部每年年初根据信息安全管理体系运行情况,审核过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果进行策划,并编制《年度内部审核计划》,年度内部审核计划包括审核的目的、范围、依据、频次、时间、部门、过程及方法。 4.1.2编制《年度内部审核计划》采用集中审核的方式进行安排,每年不得少于一次,最长的时间间隔不超过12个月,以确定信息安全管理体系是否符合产品实现的策划安排,标准的要求以及所确定的信息安全管理体系的要求是否得到有效实施与保持。

4.1.3《年度内部审核计划》经管理者代表批准后,在每次正式审核前,任命审核组长及审核员,审核组长负责按年度计划编制《内部审核实施计划》,主要内容包括:审核的目的、依据、范围、成员及分工、时间、部门、过程,审核人员不应审核本部门和自己的工作,审核员实施审核应确保客观性、公正性。 4.2 审核准备 4.2.1审核组提前3天将《内部审核实施计划》发给受审部门,受审部门做好受审准备工作,受审部门对内审时间如有异议应在收到《内部审核实施计划》的当天与审核组长协商,调整审核日期,取得双方协商一致。 4.2.2内审组长 a)编制《内部审核实施计划》,并进行组内任务分工; b)组织内部信息安全管理体系审核实施; c)代表审核组同受审核部门沟通; d)督促、指导内审员实施审核工作; e)编制《内部审核报告》; 4.3 内部审核员 a)配合协助内审组长的工作,并按计划实施审核; b)编制《内部审核检查表》; c)审核员应按检查表进行现场审核,并做好记录。 d)对审核中发现的不符合项应反馈给受审核部门进行确认,开具《不符合报告》:e)对纠正措施实施结果进行跟踪验证。 4.3.1 内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况,参加内部审核员培训并考核合格的本公司人员。 4.3.2 内部审核员应来自于不同的部门,审核人员应与被审活动无直接责任,以确保审核过程的客观性和公正性。 4.3.3 综合部选择符合内部审核条件的人员填写《内部审核员评定表》,并进行评定,经管理者代表批准。 4.4 内部审核的实施 4.4.1首次会议

内部审核实施计划

2016年质量管理体系内部审核实施计划 IATF16969:2016 品通〔2016〕第 11号 编制: 审核: 批准:

一、审核目的: 对公司质量管理体系实施检查,以验证管理体系是否正常运行,并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 二、审核依据: 1. IATF16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息; 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件; 5. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围: 1.审核范围:系列等产品设计制造和销售。 2.审核场所: 15号,公司所有部门、有关过程。 四、审核组成员:挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。 五、审核频次: 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题,原则上每年进行一次(间隔12个月),内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次,且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合,或顾客抱怨发生时,审核频率必须适当增加,由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程: 七、审核计划和审核报告(电子版)的分发范围为各职能部门。 内审报告和不符合报告,最为管理评审的重要输入,提交管理评审; 内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。 八、审核报告发布日期:现场审核完成后5日内发布。 九、首、末次会议地点参加人员 1、时间:首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员:最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等 十、保留每次有关审核的形成文件的信息,主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。 十一、审核活动职责 质量管理部门负责内审全过程的归口管理,其它部门配合。审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。证据验证关闭后递交质量部门保管存档备查

管理体系内部审核实施计划

云南磷化集团有限公司总部管理体系内部审核实施计划Q/YNLH·jtgs?GLGJ?ZD?005—2007?JL002—B

备注: 1.各职能部门涉及到的公共条款,在各部门的审核计划表中未列出,但在对各职能部门的审核过程中应包括; 2.公共条款包括:职责(Q 5.5.1/EH4.4.1);目标与方案(Q5.4.1/E4. 3.3/H 4.3.3 4.3.4);文件控制(Q4.2.3/EH4.4.5);记录控制(Q4.2.4/E4. 5.4/H4.5.3);培训实施(Q 6.2.2/EH4.4.2);环境因素与危害因素的识别与控制策划(EH4.3.1);部门适用法规的识别与应用(EH4.3.2)。 3.公司总部派入重点抽查单位内审组人员名单: A1组——昆阳磷矿 领队:李天华组长:张明副组长:杨向春记录:张在忠内审员:肖植强、黄杰、邱波、张华宇、虎敏、陈裕明、郭志德、罗艳林、周燕 A2组——工程公司 领队:崔周全组长:李彪副组长:夏钢源记录:陶媛 内审员:何林、罗鹏志、梁矿、陶冶、李石良、纪长龙、姜坤瑞 B1组——晋宁磷矿 领队:王清生组长:赵宗林副组长:李叙伦记录:方圆内审员:李云文、段华、董青华、郭留柱、刘银华、杨丹蕊、刘峰、姚容、吴小珠 B2组——黄磷公司 领队:华昆组长:欧志兵副组长:柏中能记录:赵贺

内审员:瞿江芬、王化凯、袁自红、刘聘、高国富、莽侃侃请公司内审员每天早上八点整在公司办公楼门口乘车。

word 5 管理体系现场审核检查表 2.受审核部门、陪同人、审核员签名只在首页填。 审核员:Q/YNLH·jtgs?GLGJ?ZD?005—2009?JL001—B 受审核部门/车间/过程: 陪同人:

内部审核计划与表格(2个doc)

内部审核计划与表格(2个doc)

五、内部审核综述(必要时,可提供附件): 1.本次内审共发现3个不符合项,分别发生于人事行政部(2个)和品管部(1个)(具体内容见纠正与预防措施纠正要求书。 2.公司按ISO14001标准建立环境管理体系,制订了本公司的环境方针,对各部门的环境因素进行了识别、汇总、评价找到了公司的重大环境因素,并制定了相关管理方案,各部门按照方案进行了实施。 3.公司要求识别出了适合于本公司的法律、法规,但有部分法规已过期,还有部分未识别,我们将认真做这方面的工作,我们定期组织了法律、法规评审,通过ISO14001建立,我们的环境管理符合法规要求。 4.在内审末次会议中I(对我公司的体系进行了适用性、有效性、充公性进行了评审,大家一致认为文件是适用于我们公司的。 5.我们对环境绩效进行了考核、废气、噪音均达标排放,废水部分指标未达到排放标准,但我公司已委托城镇污水处理厂处理,我厂的所有危险固体废弃物已转移到宝安区工业废物处理站。对用水、用电进行了管理,根据统计分析表显示,已达到我们预期设定的目标、批标,但统计方法还有特于改善。 6.我公司在ISO14001推行期间,对员工进行了充分的培训,让其掌握相关作业方法,提高员工的环保意识,但由于大家初次接触ISO14001环境管理,对某些作业了解不够深入,这方面的工作需要今后不断加强。 7.通过ISO14001的建立,我公司在环境方面还有以下改善,对厂区内的垃圾进行了规范管理,配备了分类垃圾桶,建立了分类垃圾站,加强了消防设施的保养,并通过演习,强化员工安全作业的意识及能力,我厂还对有害的化学品管理及使用人员进行了安全教育,并配备了相应的劳保用品。我公司还对供应商施加环境影响,让其一同加入环境管理来。 8.总的说来,我公司的环境管理体系是有效的、适用的、充分的,但还有许多加强的地方,如员工意识,员工的实际操作能力等,我们将通过自已的努力,不断提高我公司的环境管理体系。

2017年内部审核实施计划

ZLJL-20-01-2017 C/0 监测机构名称:东丰县环境监测站 2017年度内部审核计划 1、内部审核的目的 根据内审计划,检查体系运行与《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常,认真查找体系运行中的不符合项,分析原因并采取纠正措施,进一步完善质量体系。 2、性质 新建实验室质量体系文件的第5次内审。 3、内部审核的范围 质量体系所有要素;所有与质量有关的部门和岗位;所有校准活动场所。 4、内部审核的主要依据 质量手册、程序文件、作业指导书、相关标准/规范/规程。 5、受审部门 综合质控室、办公室、大气监测室、水质监测室

6、审核组组长 5.1 组长:张瑞 5.2 内部审核组成员 第一组组长:吴涛组员:郑翠 第二组组长:朴国辉组员:提延朋 7.审核时间 2017年10月12日至10月13日 编制:日期:年月日 审核:日期:年月日 批准:日期:年月日

2017年度内部审核实施计划 1、内部审核的目的 根据内审计划,检查体系运行与《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常,认真查找体系运行中的不符合项,分析原因并采取纠正措施,进一步完善质量体系。 2、性质 新建实验室质量体系文件的第5次内审。 3、内部审核的范围 质量体系所有要素;所有与质量有关的部门和岗位;所有校准活动场所。 4、内部审核的主要依据 质量手册、程序文件、作业指导书、相关标准/规范/规程。 5、审核组组长 5.1 组长:张瑞 5.2 内部审核组成员 第一组组长:吴涛组员:郑翠 第二组组长:朴国辉组员:提延朋 6、审核准备 6.1 主要准备的文件

学校部门内部审计工作计划表格(新版)

( 工作计划) 单位:____________________ 姓名:____________________ 日期:____________________ 编号:JH-XK-0399 学校部门内部审计工作计划表School department internal audit work plan form

学校部门内部审计工作计划表格(新 版) 为落实《北京市教育委员会关于做好20xx年教育审计工作的意见》的文件精神和我院20xx年工作的总体要求,高质量完成国家示范性高职学院建设任务,进一步建立健全内部审计制度,强化内部审计职能,发挥内部审计的“免疫系统”功能,实现“为规范财务会计工作服务、为提高教育资金使用效益服务、为教育改革与发展服务”的内部审计工作目标,特制定20xx年审计工作计划。具体内容如下: 一、继续深入开展预算执行审计 坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路,进一步落实《北京市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法(试行)》,深入开展预算执行审计。今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计,加强对项目资金使用效益、效果分析和审计,努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合。积极发挥内部审计的监督作用,促进各部门进一步加强财务预算管理,严格执行各项财务制度,提高预算资金使用效益和效果,确保学院各项事业任务和工作目标的实现。 二、进一步加强领导干部经济责任审计

审计处积极与组织、纪检、监察部门配合,做好干部任期经济责任审计,进一步深化经济责任审计的内容,坚持以领导干部履行经济责任为主线,重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署,重大经济决策制定和执行,以及遵守廉政规定等情况,促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观,提高领导干部的经济责任意识。加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度,促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接,进一步发挥经济责任审计在促进科学决策,推进依法治教,完善监督机制,防范廉政风险等方面的重要作用。根据学院组织部的委托,今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计。 三、继续做好基建修缮工程项目审计 结合我院实际和管理要求,继续做好基建修缮工程项目审计,积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神,继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计,不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督,促进各类工程项目规范管理,节约工程成本,规范工程管理,防范基建修缮投资管理风险,维护合法利益,保障工程建设的顺利实施,提高资金使用效益。 四、继续搞好专项审计和审计调查 按照领导要求,今年继续做好饮食中心的财务管理和学院会议中心经营效益的专项审计工作,对学院各部门的收费情况进行审计调查,以加强部门内部控制,规范各类财务行为,防范经济管理风险,防止出现违反“收支两条线”政策和私设“小金库”等违法违纪行为。

企业内部审计工作计划表格

企业内部审计工作计划表格 一、集团公司内部审计工作总体思路: 1、今后5年公司审计工作的总体目标是:由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是:以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心,提高审计工作质量,加强审计意见的落实,充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用,即在实施审计监督同时,提高审计服务职能。 二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下: 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴首先完善集团公司内审制度,做到审计工作有据可依,根据审计业务类型,准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑵内控制度是指公司为实现经营目标,保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统,20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上,对其执行情况进行检查与评价,主要是评价内控是否健全、有效,可依赖程度如

何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下,在运行中是否得到认真的贯彻和执行,是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等,以便及时发现管理中的薄弱环节,从而确定审计重点,提高审计工作效率,保证审计工作质量,有针对性的提出审计意见,促进下属企业健全和完善内控制度,保证其经营活动正常运行。 ⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全,部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准),因此,费用开支丧失了计划性,部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门,建立与健全各项费用管理办法,制定相关费用开支标准,同时使之成为预算编制指引、规范性文件。 2、以经营业绩审计为中心,结合经济责任审计。 内部审计必须以公司经营业绩审计为中心,主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计,通过经营业绩审计不仅要查错防弊,及时发现问题并予以纠正,逐步实现由发现型向预防型的转变,更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素,分析原因,抓住关键,提出建议和意见,进而促进下属企业加强经营管理,提高经济效益。 在开展经营业绩审计时,内部审计应注意的问题是:经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合,经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的

内部审核计划表格实例

---------------------------------- 审核计划

---------------------------------- Xx有限公司 产品与检验状态说明

---------------------------------- 一、产品标识管理要求 责任人:生产部长、库管员、责任操作者。 1、生产过程中,要求所有“在产品”、“成品”、“部件”标识 产品编号(生产部下计划时提供)和图号。 二、检验状态标识管理要求 责任人:库管员、检验员、责任操作者。 1、物资入库前由库管员检查物资的标识,对标识不齐的一律要求 补齐方可进行检验;对于暂时未检的产品要求做好“待检”状态。未有标识的检验员有权“拒检”。 2、检验完合格的产品要求在产品本体醒目处标识“合格”状态 (方便时可注明检验日期),同时去除掉“待检”状态,原则为:小件划区,大件逐件标识。 3、检验完不合格的产品要求在产品产品本体醒目处标识“△”状 态,表示“不合格品待处理”,对已有判定结果的不合格品经返修返工合格和让步条件下使用的,要求在“△”旁边打“√”以表示此类不合格品可以领用;对报废的不合格品,要求在“△”旁边打“×”,表示此类不合格品为废品,严禁领用。 4、检验时可以直接判废的产品直接在产品上打“×”,表示此产 品为废品,严禁领用。 5、对于无检验状态标识的产品或检验状态标识不清的产品,库管

---------------------------------- 员有权要求检验员重新检验。 6、库管员在给工人发料或工人直接领料时,只可领用带有“合 格”、“△√”以及“△H”状态的产品,严禁领用无检验状态标识或“待检”、“△”、“△×”、“×”检验状态产品。 7、必须对不合格品进行划区或立牌管理,凡检出的不合格品必须 集中堆放在一起,标识“待处理”状态,不得与合格品混淆在一个区域,对于返工返修合格品或回用的产品可与合格品一起存放。 8、生产过程中如发现“合格”产品不易于装配时,应由责任人 冲床点焊机攻丝机指导书 冲床作业指导书 1.目的 为确保工人正确地使用机器,生产出合格产品 2.适用范围 普通冲压操作工 3.内容 3.1工作开始前: 3.1.1检查各部分润滑情况,并使各润滑点得到充分润滑油 3.1.2检查模具安装是否正确可靠 3.1.3一定要使飞轮与离合器脱开才能开动电机

2015年内审计划及实施计划

2015年度内部审核计划 JXTJ-JL-1201-2014 被审核部门 审核时间 管理层综合管理科检验科 审核要素 4.1组织4月4月 4.2 管理体系4月4月 4.3 文件控制4月 4.4 要求、标书和合同的评审4月 4.5 检验的分包4月 4.6 服务和供应品的采购4月 4.7 服务客户4月 4.8 投诉4月 4.9 不符合检验工作的控制4月 4.10 改进4月 4.11纠正措施4月 4.12 预防措施4月 4.13 记录的控制4月4月 4.14 内部审核4月 4.15 管理评审4月 5.1 总则4月 5.2 人员4月 5.3 设施和环境条件4月 5.4 检验方法及方法的确认4月 5.5 设备4月4月 5.6 测量溯源性4月4月 5.7 抽样4月 5.8 检验物品的处置4月 5.9 检验结果质量的保证4月 5.10结果报告4月 注:要素与ISO 17025标准对应,本计划实施时应同时审核《实验室资质认定评审准则》的特定条款。编制日期:2015年1月9日 编制:审核:批准:

内部审核实施计划(2015年度) JXTJ-JL-1202-2014 审核目的根据本中心体系规定进行内部审核,审核本中心检测活动的符合性;对检验活动进行内部审核,以验证其运行持续符合管理体系的要求;检查组织的质量手册及相关体系文件中的各项要求是否在工作中得到全面的贯彻。 审核依据CNAS/CL01:2006(ISO/IEC17025:2005)《检验和校准实验室能力认可准则》;《实验室资质认定评审准则》;本中心现行有效的《质量手册》、《程序文件》及有关文件。 审核范围要素范围:《检验和校准实验室能力认可准则》全部要素及《实验室资质认定评审准则》中特定要求;部门范围:管理层及所有部门。 审核日期2015年4月1日至4月2日 审核组成员组长:审核员: 会议安排: 日期/时间会议名称参加人员地点 4月1日11:30~12:00 首次会议中心领导、 部门负责人、 全体审核员 中心会议室 4月2日 16:30~17:30 末次会议 4月1日8:00~11:00 审核组内部会议(学习文件、分工、准备内 审检查表等) 全体审核员中心会议室 4月2日14:00~16:30 审核组内部会议 (沟通、确定不符合项、准备内审报告等) 现场审核安排: 日期/时间被审核部门审核的要素审核员审核地点 4月1日14:00~15:00 管理层 4.1/4.2/4.10/4.14/4.15 中心主任 办公室 4月1日15:00~18:00 检验科 4.5/4.9/4.13/ 5.3/5.4/5.5/ 5.6/5.9 科长办公室、 检验室 4月2日8:00~12:00 综合管理科 4.1/4.2/4.3/4.4/4.6/4.7/ 4.8/4.11/4.12/4.13/ 5.1/5.2 /5.5/5.6/5.7/5.8/5.10 《实验室资质认定评审准则》 特定条款 科长办公室、 业务室、 档案室 编制日期:2015年3月19日 编制:审核:批准:

0003-内部审核管理程序

内部审核管理程序FY-ISMS-0003-2017 版本:A/0 内部审核管理程序 1 目的 为了对信息安全管理体系的内部审核活动进行管理,以提供信息安全管理体系符合要求并有效运作的证据,特制定本程序。 2 范围 本程序适用于内部信息安全管理体系审核活动的实施和管理。 3 职责 3.1 管理者代表 负责《年度内部审核计划》和《内部审核计划》的审批,任命审核组长,组织内部审核,并对审核结果进行确认,签发审核报告。 3.2 人力资源部 是公司内部信息安全体系审核的归口管理部门,负责编制年度内审计划,保存内审记录。 3.3 审核组组长职责 策划内部信息安全体系审核。 3.4 内部审核员职责 内审员负责编制内部审核检查表,实施分工范围内的审核工作。 3.4 相关部门 按审核计划接受和配合内部审核,对本部门的不合格项负责采取纠正措施,进行改进,并防止问题的再发生。 4 程序 4.1 内部审核策划 4.1.1人力资源部每年年初根据信息安全管理体系运行情况,审核过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果进行策划,并编制《年度内部审核计划》,年度内部审核计划包括审核的目的、范围、依据、频次、时间、部门、过程及方法。 4.1.2编制《年度内部审核计划》采用集中审核的方式进行安排,每年不得少于一次,最长的时间间隔不超过12个月,以确定信息安全管理体系是否符合产品实现的策划安排,标准的要求以及所确定的信息安全管理体系的要求是否得到有效实施与保持。

4.1.3《年度内部审核计划》经管理者代表批准后,在每次正式审核前,任命审核组长及审核员,审核组长负责按年度计划编制《内部审核实施计划》,主要内容包括:审核的目的、依据、范围、成员及分工、时间、部门、过程,审核人员不应审核本部门和自己的工作,审核员实施审核应确保客观性、公正性。 4.2 审核准备 4.2.1审核组提前3天将《内部审核实施计划》发给受审部门,受审部门做好受审准备工作,受审部门对内审时间如有异议应在收到《内部审核实施计划》的当天与审核组长协商,调整审核日期,取得双方协商一致。 4.2.2内审组长 a)编制《内部审核实施计划》,并进行组内任务分工; b)组织内部信息安全管理体系审核实施; c)代表审核组同受审核部门沟通; d)督促、指导内审员实施审核工作; e)编制《内部审核报告》; 4.3 内部审核员 a)配合协助内审组长的工作,并按计划实施审核; b)编制《内部审核检查表》; c)审核员应按检查表进行现场审核,并做好记录。 d)对审核中发现的不符合项应反馈给受审核部门进行确认,开具《不符合报告》:e)对纠正措施实施结果进行跟踪验证。 4.3.1 内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况,参加内部审核员培训并考核合格的本公司人员。 4.3.2 内部审核员应来自于不同的部门,审核人员应与被审活动无直接责任,以确保审核过程的客观性和公正性。 4.3.3 人力资源部选择符合内部审核条件的人员填写《内部审核员评定表》,并进行评定,经管理者代表批准。 4.4 内部审核的实施 4.4.1首次会议

IATF16949内部审核实施计划

QR9.2-02 NO.2020 广州协为电子有限公司 2020年质量管理体系 内部审核实施计划 IATF16969:2016 编制: 审核: 批准: 品管部 2020年11月25日

一、审核目的: 对公司质量管理体系实施检查,以验证管理体系是否正常运行,并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 二、审核依据: 1. IATF16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息; 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件; 5. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围: 1.审核范围:SMT贴片加工。 2.审核场所: SMT车间,公司所有部门、有关过程。 四、审核组成员:挑选经内部组织接受相关培训的合格审核员《合格内审员名单》。 五、审核频次: 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题,原则上每年进行一次(间隔12个月),内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次,且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合,或顾客抱怨发生时,审核频率必须适当增加,由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程: 七、审核计划和审核报告(电子版)的分发范围为各职能部门。 内审报告和不符合报告,最为管理评审的重要输入,提交管理评审; 内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。 八、审核报告发布日期:现场审核完成后5日内发布。 九、首、末次会议地点参加人员 1、时间:首、末次会议时间按审核日程安排表执行

内部审核计划表(T5)

质量管理体系内部审核通知 为确保本组织质量管理体系得以有效实施,根据《内部审核管理程序》文件之规定,现由公司内审员对本公司进行一次关于CCC及CQC产品认证的体系内审;同时,管理者代表将体系中有待改进和完善之处在管理评审会议上予以提报;为此,期望各有关部门对本次的体系审核给予高度的重视和支持!具体审核行程如下: 1.审核时间: 2014年 03月10日; 管理评审会议: 2014年3月20日18:00召开. 注:以上行程时间已确定不变,希望所有的受审部门给予密切配合! 特此通知! 总经理批示:_______________

内部审核计划表 内审类型定期审核审核组长 参考标准认证实施规则、《工厂质量保证能 力要求》及有关的质量法律,法规 内审日期2014/03/10 审核目的对本公司现有质量管理体系做全面审核,通过审核了解公司质量管理体系是否得到贯彻实施。为换证审核工作做准备。认证产品的一致性是否落实到位。 审核范围及CCC及CQC产品一致性要求所覆盖的各有关职能部门内审前会议8:00—8:30 各部门负责人参加(会议室) 时间安排 被审部门 内审章节/ 标准要求 内审员 2014/03/10采购部/业务部 16:00~17:00 17:00~17:30 《工厂质量保证能力要求》/3.1 《工厂质量保证能力要求》/3.2 如何处理客户对认证产品的投诉 2014/03/10生产部 13:00~16:30 《工厂质量保证能力要求》/4.1 《工厂质量保证能力要求》/4.2 《工厂质量保证能力要求》/4.3 《工厂质量保证能力要求》/4.5 《工厂质量保证能力要求》/4.4 《工厂质量保证能力要求》/6.2 《工厂质量保证能力要求》/7 2014/03/10品质部 10:30~11:30 《工厂质量保证能力要求》/5.2 09:40~11:30 《工厂质量保证能力要求》/5.1 《工厂质量保证能力要求》/3.2 《工厂质量保证能力要求》6.1 《工厂质量保证能力要求》/7 《工厂质量保证能力要求》/4.3 《工厂质量保证能力要求》/4.5 2014/03/10文控部 17:30~18:00 《工厂质量保证能力要求》/2.2 《工厂质量保证能力要求》/2.1 2014/03/10管理层/行政部 09:00~10:30 《工厂质量保证能力要求》/8 《工厂质量保证能力要求》/1.1 《工厂质量保证能力要求》/1.2 QR-管-016 内审组长:_________ 管理者代表:__________ 总经理:___________

IATF16949体系内部审核实施计划

XXXXXX有限公司 201X年质量管理体系 内部审核实施计划 IATF16969:2016 编制: 审核: 批准: 体系部 2019年7月20日

XXXXXXXXX有限公司 一、审核目的: 对公司质量管理体系实施检查,以验证管理体系是否正常运行,并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。 二、审核依据: 1. IATF16949:2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求 2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南 3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息; 4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件; 5. 顾客、供方等相关方的要求。 三、审核范围: 1.审核范围:系列等产品设计制造和销售。 2.审核场所: 15号,公司所有部门、有关过程。 四、审核组成员:挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。 五、审核频次: 结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题,原则上每年进行一次(间隔12个月),内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次,且必须按年度计划进行安排。当内部/外部发生严重不符合,或顾客抱怨发生时,审核频率必须适当增加,由管理者代表提出增加审核频次。 六、审核日程: 七、审核计划和审核报告(电子版)的分发范围为各职能部门。 内审报告和不符合报告,最为管理评审的重要输入,提交管理评审; 内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。 八、审核报告发布日期:现场审核完成后5日内发布。 九、首、末次会议地点参加人员 1、时间:首、末次会议时间按审核日程安排表执行 2、参加人员:最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等 十、保留每次有关审核的形成文件的信息,主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。 十一、审核活动职责 质量管理部门负责内审全过程的归口管理,其它部门配合。审核组长主持内审会议、审核活动、审核及不符合报告编制发布、不符合改进的验证等。证据验证关闭后递交质量部门保管存档备查 2

内部审计年度工作计划表格

内部审计年度工作计划表格 一、集团公司内部审计工作总体思路: 1、今后5年公司审计工作的总体目标是:由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是:以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心,提高审计工作质量,加强审计意见的落实,充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用,即在实施审计监督同时,提高审计服务职能。 二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下: 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴ 首先完善集团公司内审制度,做到审计工作有据可依,根据审计业务类型,准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑴ 内控制度是指公司为实现经营目标,保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统,20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上,对其执行情况进行检查与评价,主要是评价内控是否健全、有效,可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下,在运行中是否得到认真的贯彻和执行,是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等,以便及时发现管理中的薄弱环节,从而确定审计重点,提高审计工作效率,保证审计工作质量,有针对性的提出审计意见,促进下属企业健全和完善内控制度,保证其经营活动正常运行。 ⑴ 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全,部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准),因此,费用开支丧失了计划性,部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门,建立与健全各项费用管理办法,制定相关费用开支标准,同时使之成为预算编制指引、规范性文件。 2、以经营业绩审计为中心,结合经济责任审计。 内部审计必须以公司经营业绩审计为中心,主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计,通过经营业绩审计不仅要查错防弊,及时发现问题并予以纠正,逐步实现由发现型向预防型的转变,更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素,分析原因,抓住关键,提出建议和意见,进而促进下属企业加强经营管理,提高经济效益。

12内部质量体系审核程序

1. 目的 为验证管理体系是否持续符合《实验室资质认定评审准则》和管理体系文件的要求,能否得到有效实施、保持和改进,特制定本程序。 2. 适用范围 适用于实验室管理体系所覆盖的所有区域和所有要素的内部审核。 3. 职责 3.1 总经理 a) 批准“年度内部审核计划”; b) 确保内部审核所需的资源。 3.2 质量负责人 a) 全面负责策划和实施管理体系内部审核工作; b) 制定“年度内部审核计划” c) 确定内部审核组长和审核员; d) 批准“管理体系内部审核报告”; e) 向总经理报告内部审核结果。 f) 负责维护本程序的有效性; 3.3 综合室

a) 协助质量负责人编制和组织实施“年度内部审核计划”; b) 负责内部审核资料、记录的保管。 3.4 内部审核组长 a) 编制、实施本次内部审核实施计划; b) 编写管理体系内部审核报告。 3.5 内审员:根据审核组长分配的任务开展内部审核工作。 3.6 各部门和相关人员:积极配合内部审核组开展审核工作。 4. 工作程序 4.1 年度内部审核计划 4.1.1 根据受审核区域及其活动的状况和重要程度,并根据以往审核结果和管理层的需要,质量负责人策划实验室年度审核方案,编制“年度内部审核计划”,确定审核范围、频次和方法,报总经理审核批准。内部审核每年不少于一次,并要求覆盖实验室管理体系的所有要素和所有部门。 4.1.2 出现以下情况时,由质量负责人策划并上报总经理批准,及时组织附加内审: a) 组织机构、管理体系发生重大变化; b) 出现重大质量事故,或客户对某一环节连续投诉; c) 发生严重不符合检测工作或偏离实验室的政策、程序时;法律、法规、技术标准/规范/规程及其他外部要求的变化;

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