1104基础报表填报说明(最新)(2020年整理).doc

目录

G01《资产负债项目统计表》填报说明 (2)

G01《资产负债项目表附注》填报说明 (13)

第Ⅰ部分：非应计贷款、委托业务及债券发行情况报表 (14)

第Ⅱ部分：贷款质量五级分类情况简表 (15)

第Ⅳ部分：存贷款明细报表（二） (16)

第Ⅴ部分：人民币备付率报表 (17)

第Ⅵ部分：各项垫款情况表 (18)

G02《衍生产品交易业务情况表》填报说明 (20)

G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说明 (24)

G04《利润表》填报说明 (28)

G05《利润分配表》填报说明 (36)

G06《个人理财业务统计表》填报说明 (39)

G11《资产质量五级分类情况表》填报说明 (42)

G12《贷款质量迁徙情况表》填报说明 (51)

G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》填报说明 (64)

G14《授信集中情况表》填报说明 (68)

G15《最大二十家关联方关联交易情况表》填报说明 (76)

G16《抵债资产账龄情况表》填报说明 (82)

G17《银行卡业务情况表》填报说明 (84)

G21《流动性期限缺口统计表》填报说明 (88)

G22《流动性比例监测表》填报说明 (95)

G23《最大十家存款客户情况表》填报说明 (100)

G24《最大十家金融机构同业拆入情况表》填报说明 (102)

G31《有价证券及投资情况表》填报说明 (104)

G32《外汇风险敞口情况表》填报说明 (108)

G33《利率重新定价风险情况表》填报说明 (113)

G41《资本充足率汇总表》填报说明 (121)

G42《表内加权风险资产计算表》填报说明 (127)

G43《表外加权风险资产计算表》填报说明 (132)

G53《分地区情况表》填报说明 (140)

G01《资产负债项目统计表》填报说明

第一部分：引言

本表反映填报机构在报告日的财务状况，应当按照资产、负债和所有者权益分类分项列示。

第二部分：一般说明

1．报表名称：资产负债项目统计表

2．报表编码：银监统0001号

3．填报机构：各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资法人银行、外国银行分行、城市信用社、农村信用社、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司和邮政储蓄机构。

4．报送口径、频度及时间：境内分支机构汇总数据（月报）为月后8日、法人汇总数据（季报）为季后18日、合并报表数据（半年报）为半年后40日。

月报遇法定节日顺延，顺延天数与法定节日天数一致。

5．报送方式：以电子报表形式报送银监会。

6．数据单位：万元。

7．四舍五入要求：金额保留两位小数。

8．填报币种：本表分别按人民币、外币折人民币、本外币合计人民币填报，除权益类项目外，银行业金融机构将外币折算为人民币时，应按照报告期末最后一天国家外汇管理局公布的人民币兑美元、欧元、日元和港币的基准汇价进行折算。根据财政部金融企业会计制度的有关规定，权益类项目按历史汇率折合为人民币，不同时期汇率之间形成的差额，按相应规定进行会计处理。

美元、欧元、日元和港币等四种主要货币以外的其他货币对人民币的折算汇率，以报告期末最后一天美元对人民币的基准汇率与同一天上午9时国际外汇市场其他货币兑美元汇率套算确定。

第三部分：具体说明

本表中境内指中华人民共和国（不含港、澳、台地区）以内地区；境外指中华人民共和国以外国家或地区（含港、澳、台地区）。

本表中金融机构包括政策性银行、商业银行、合作信用社、企业集团财务公司、信托投

资公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、邮政储蓄机构等银行业金融机构，以及证券公司、基金公司、保险公司、期货公司等。境内金融机构指其营业场所在境内的金融机构，境外金融机构指其营业场所在境外的金融机构。

本表中银行指以商业银行业务为主的金融机构，包括境内的商业银行和合作银行。

本表中各“减项”应以正数反映。

资产

[1．现金]

本项目反映填报机构库存以及运送中的人民币和外币现金。

[2．贵金属]

本项目反映填报机构持有的黄金、白银等贵金属的价值。

[3．存放中央银行款项]

本项目反映填报机构划缴中国人民银行和外国中央银行的各种存款。存放中国人民银行款项包括业务资金的调拨、办理同城票据交换和异地跨系统资金汇划、提取或缴存现金、按规定缴存的法定准备金以及存放中央银行特种存款等。不含存放中央银行财政性款项。

[4．存放同业款项]

本项目反映填报机构存放于其他金融机构的款项，包括农村商业银行、农村合作银行、农村信用社存放联社款项。本项目按“境内同业”和“境外同业”分别列示。

[5．应收利息]

本项目反映填报机构发放贷款、存放同业、拆出资金和投资等生息资产应收的利息。

[6．贷款]

本项目反映填报机构对借款人提供的按约定的利率和期限还本付息的货币资金。包括短期贷款、中期贷款和长期贷款。不包含填报机构填报在本表中[7.贸易融资]和[8.贴现]中款项。

[7．贸易融资]

本项目反映填报机构提供的各类与国际、国内贸易结算工具相关的融资业务，主要包括打包贷款、进口押汇、出口押汇、议付信用证和福费廷等业务。不包含本表中[8．贴现]中业务内容。

打包贷款指借款单位在接到开来信用证后，因货物装运前需要短期资金而由填报机构提供的融资。

进口押汇指填报机构以信用证项下经进口商承兑的进口跟单汇票作抵押向国外议付行偿付的款项。

出口押汇指填报机构对出口单位交来国外银行开来的信用证项下出口单证（出口跟单汇票）议付的款项。

议付信用证款项指填报机构接受国内信用证收益人的申请，在信用证付款到期日前向其议付信用证的款项。

福费廷是指业务填报机构无追索权地购买由银行承兑/承付或保付的远期汇票，而向出口商提供融资的业务。

[8．贴现]

本项目反映填报机构办理商业票据的贴现和转贴现等业务的款项。在贴现、转贴现和再贴现业务处理中应按照“实质重于形式的原则”，对回购式转贴现和再贴现业务，买入及卖出方应相应计入“买入返售资产”和“卖出回购款项”项目中。对非回购式的转贴现和再贴现业务，卖出方应扣减本项目余额，买入方应增加本项目中余额。

[9．其他贷款]

本项目暂不报送。

[10．拆放同业]

本项目反映填报机构拆借及借款给境内外金融机构的款项，其中包括农村商业银行、农村合作银行、农村信用社“调出调剂资金”，按“境内银行”、“境外银行”、“境内非银行金融机构”、“境外非银行金融机构”分别列示。

[11．其他应收款]

本项目反映填报机构应收取的，除应收利息以外的其他各类应收款项。填报机构暂付的款项也在本项目反映。

[12．投资]

本项目反映填报机构购入的各种能够变现有价证券，包括各种股票、债券、基金等以及实业投资。本项目按“债券”、“股票”、“其他”分别列示。

[12.1债券]

本项目是指填报机构持有的境内外其他机构发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。包括政府债券、中央银行债券及票据、企业债券、金融债券以及境外融资性票据等。农村合作金融机构持有的“中央银行专项票据”填报在此项目中。

[13．买入返售资产]

本项目反映填报机构在返售协议下所融出的资金。

根据交易对手的不同，按“境内银行”、“境外银行”、“境内非银行金融机构”、“境外非银行金融机构”、“境内非金融机构”、“境外非金融机构”分别列示。如果交易

1104基础报表填报说明(最新).doc

目录 G01《资产负债项目统计表》填报说明 (2) G01《资产负债项目表附注》填报说明 (13) 第Ⅰ部分：非应计贷款、委托业务及债券发行情况报表 (14) 第Ⅱ部分：贷款质量五级分类情况简表 (15) 第Ⅳ部分：存贷款明细报表（二） (16) 第Ⅴ部分：人民币备付率报表 (17) 第Ⅵ部分：各项垫款情况表 (18) G02《衍生产品交易业务情况表》填报说明 (20) G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说明 (24) G04《利润表》填报说明 (28) G05《利润分配表》填报说明 (36) G06《个人理财业务统计表》填报说明 (39) G11《资产质量五级分类情况表》填报说明 (42) G12《贷款质量迁徙情况表》填报说明 (51) G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》填报说明 (64) G14《授信集中情况表》填报说明 (68) G15《最大二十家关联方关联交易情况表》填报说明 (76) G16《抵债资产账龄情况表》填报说明 (82) G17《银行卡业务情况表》填报说明 (84) G21《流动性期限缺口统计表》填报说明 (88) G22《流动性比例监测表》填报说明 (95) G23《最大十家存款客户情况表》填报说明 (100) G24《最大十家金融机构同业拆入情况表》填报说明 (102) G31《有价证券及投资情况表》填报说明 (105) G32《外汇风险敞口情况表》填报说明 (109) G33《利率重新定价风险情况表》填报说明 (114) G41《资本充足率汇总表》填报说明 (122) G42《表内加权风险资产计算表》填报说明 (128) G43《表外加权风险资产计算表》填报说明 (133) G53《分地区情况表》填报说明 (141)

1104非现场监管报表制度发文公文正文

为准确反映银行业金融机构业务发展变化和实际风险状况，进一步优化监管统计报表，银监会对现有非现场监管报表进行了修订，制定了2017年非现场监管报表(详见附件)，从2017年1月1日起正式施行。现将填报工作有关事项通知如下。 一、报表内容调整 （一）新增报表（基础类、业务类、支持发展类） 1.新增《G34信贷资产转让业务情况表》。反映银行业金融机构通过直接转让、信贷资产证券化、信贷资产收益权转让等方式进行信贷资产转让的情况。 2.新增《G51国别风险敞口及拨备统计表》。按照《银行业金融机构国别风险管理指引》要求，反映银行业国别风险债权、债务敞口及相关拨备情况。 3.新增《S70科技金融和投贷联动统计监测表》。该表由两个部分组成：表一反映银行业金融机构服务科技型企业的情况；表二反映银行业金融机构内部投贷联动和外部投贷联动业务情况。 （二）修改报表（基础类、业务类、支持发展类）

1.修订《G06理财业务情况表》。与“全国银行业理财信息登记系统”月度统计表进行整合，统一两张报表的样式和填报说明。同时，修订产品端的销售渠道类型和资产负债端的资金投向项目。 2.修订《G31投资业务情况表》。行项目中，增设“资产支持证券”项目，并进一步明确基金等部分项目含义。列项目中，修改最终投向类型，缩小最终投向行业归属的填报范围，并增设产业投资基金、市场化债转股等附注项目。 3.修订《G21流动性期限缺口统计表》。将项和项的名称分别修改为“投资债券和同业存单”和“发行债券和同业存单”。 4.修订《G11_Ⅰ资产质量五级分类情况表第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向）》。增设“买断其他票据类资产”项目，反映除买断式转贴现以外其他票据类资产的转让情况；按照《商业银行并购贷款风险管理指引》要求，增设并购贷款相关统计项目。对应的分支机构报表GF11_I仅增设“买断其他票据类资产”项目。 5.修订《G01_Ⅶ贷款投向分行业情况表》、《G11_

1104报表填报说明(2016年版)

1104报表填报说明(2016年版)

非现场监管报表 填报说明 （2016年版）

G01《资产负债项目统计表》填报说明........ - 8 - 第I部分：表外业务情况表 ................. - 25 - 第Ⅱ部分：资产负债项目表附注......... - 35 - 第Ⅲ部分：存贷款明细报表................. - 38 - 第Ⅳ部分：存贷款明细报表................. - 42 - 第Ⅴ部分：人民币备付率报表............. - 45 - 第Ⅵ部分：各项垫款情况表................. - 47 - 第Ⅶ部分：贷款分行业情况表............. - 50 - 第Ⅷ部分：金融资产四分类情况表..... - 53 - 第IX部分：资产负债项目表附注....... - 55 - G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说明......................................................................... - 58 - G04《利润表》填报说明.............................. - 67 - G05《所有者权益变动表》填报说明.......... - 78 - G11《资产质量五级分类情况表》填报说明- 85 -

第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向） ................................................................. - 87 - 第Ⅱ部分：资产质量及准备金............. - 92 - 第Ⅲ部分：按行业大类分类的贷款（按贷款 投向）..................................................... - 99 - G12《贷款质量迁徙情况表》填报说明.... - 103 - G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷 款情况表》填报说明................................... - 130 - G14《授信集中情况表》填报说明............ - 137 - 第Ⅰ部分：最大十家集团客户授信情况表- 138 - 第Ⅱ部分：最大十家金融机构同业融出情况 表........................................................... - 144 - 第Ⅲ部分：最大十家客户贷款情况表- 150 - G16《抵债资产账龄情况表》填报说明.... - 155 - G18《债券发行及持有情况表》填报说明 - 158 - G18_III《地方政府自主发行债券持有情况统计 表》填报说明............................................... - 164 - G21《流动性期限缺口统计表》填报说明 - 216 - G22《流动性比例监测表》填报说明........ - 227 - G23《最大十家存款客户情况表》填报说明- 237 - G24《最大十家金融机构同业融入情况表》填报 说明............................................................... - 240 -

1104基础报表填报说明 最新

1104基础报表填报说明(最新) 目录 G01《资产负债项目统计表》填报说 明 (2) G01《资产负债项目表附注》填报说 明 (13) 第?部分:非应计贷款、委托业务及债券发行情况报表 (14) 第?部分:贷款质量五级分类情况简 表 ................................................................... 15 第?部分:存贷款明细报表 (二) ................................................................... . (16) 第?部分:人民币备付率报 表 ..................................................................... (17) 第?部分:各项垫款情况表...................................................................... (18) G02《衍生产品交易业务情况表》填报说 明 (20)

G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说 明 (24) G04《利润表》填报说 明 (28) G05《利润分配表》填报说 明 (36) G06《个人理财业务统计表》填报说 明 (39) G11《资产质量五级分类情况表》填报说 明 (42) G12《贷款质量迁徙情况表》填报说 明 (51) G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》填报说 明 (64) G14《授信集中情况表》填报说 明 (68) G15《最大二十家关联方关联交易情况表》填报说 明 (76) G16《抵债资产账龄情况表》填报说 明 (82) G17《银行卡业务情况表》填报说 明 ............................................. 84G21《流动性期限缺口统计表》填报说明 .. (88)

1104报表填报说明(定稿)

目录 基础报表填报说明 (3) G01《资产负债项目统计表》填报说明 (3) G01《资产负债项目表附注》填报说明 (14) 第Ⅰ部分：非应计贷款、委托业务及债券发行情况报表 (15) 第Ⅱ部分：贷款质量五级分类情况简表 (17) 第Ⅲ部分：存贷款明细报表（一） (18) 第Ⅳ部分：存贷款明细报表（二） (20) 第Ⅴ部分：人民币备付率和存贷比报表 (21) 第Ⅵ部分：各项垫款情况表 (23) 第Ⅶ部分：外资银行报表 (24) 第Ⅷ部分：开办租赁业务的机构、信托投资公司报表 (26) 第Ⅸ部分：中国农业发展银行报表 (27) 第Ⅹ部分：中国进出口银行报表 (27) G02《表外业务统计表》填报说明 (30) G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说明 (35) G04《利润表》填报说明 (39) G05《利润分配表》填报说明 (47) G11《资产质量五级分类情况表》填报说明 (49) G12《贷款质量迁徙情况表》填报说明 (57) G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》填报说明 (70) G14《授信集中情况表》填报说明 (74) G15《最大二十家关联方关联交易情况表》填报说明 (80) G16《抵债资产账龄情况表》填报说明 (86) G21《流动性期限缺口统计表》填报说明 (88) G22《流动性比例监测表》填报说明 (95) G23《最大十家存款客户情况表》填报说明 (99) G24《最大十家金融机构同业拆入情况表》填报说明 (101) G31《有价证券及投资情况表》填报说明 (103) G32《外汇风险敞口情况表》填报说明 (106) G33《利率风险情况表》填报说明 (111) G41《资本充足率汇总表》填报说明 (118) G42《表内加权风险资产计算表》填报说明 (122) G43《表外加权风险资产计算表》填报说明 (127) G51《客户大额授信统计表》填报说明 (134) G52《房地产零售及汽车零售贷款违约客户情况统计表》填报说明 (138) G53《分地区情况表》填报说明 (140)

1104及临时报表讲解内容

一、1104非现场报表的报送流程及注意事项 银行填写数据----通过1104报数平台客户端报数（表内校验关系平衡）----对应监管处室（法二、城商）审核（数据合理性、表间关系审核）----统计处（审核汇总数据、考核银行的统计工作情况）注意事项： 1、机构通过1104报数端报数数据后，要过10几分钟查看下报送状态是否被退回，因为数据传送需要一定的时间，有的时候也许报表不符合校验关系而被退回了，这种情况要及时发现，以免延误了数据报送时间。 2、1104报送时间有严格的要求，后面的制度里会有详细的报送时间点要求，机构务必在要求时间之前报送数据，最开始报数最好能提前点，防止延误报送时间。漏报、错报，特别是法人机构的漏报错报是要被通报的。 3、机构在报表报数平台上输入数据后，要点击“校验”，否则在报表列表上显示为红色的文字，如果表内校验关系不正确，会有提示，按照提示检查数据。报表全部校验后还要打包签名，点签名后出现要签名的报表列表，没有通过校验关系的表在这个列表里是找不到的。 所以一定确定全部报表都已经填写、校验，以免漏报报表。 4、在审核时间内，如果机构自己发现已经报送走的报表出现了错误，要首先与监管处室的监管员联系，让监管员给解锁后，才可以重新报送报表。 5、银行的报数系统只能校验表内关系，表间关系要银行自己控制下，一定要仔细认真，报上来后，我们这边会检查表间校验关系，如果不认真，多次反复，就很容易耽误报送时间。 6、监管处室的监管员发现报表出现问题后会打电话联系相应的报数人员，解锁后，机构修改重新报送，机构是可以看到被退回的原因的。 7、机构报数过程中可能会出现数据表无法导出等技术问题，如果遇到这些问题可以打系统开发公司的电话，数据报送的问题或，保存报表问题。 8、1104里报送的存贷款数据要与报送人民银行的存贷款数据一致； 制度提要：

1104报表填报说明

G01《资产负债项目统计表》填报说明................................................................................... - 3 - 第I部分：表外业务情况表 ............................................................................................ - 14 - 第Ⅱ部分：资产负债项目表附注.................................................................................... - 20 - 第Ⅲ部分：存贷款明细报表............................................................................................ - 22 - 第Ⅳ部分：存贷款明细报表............................................................................................ - 25 - 第Ⅴ部分：人民币备付率报表........................................................................................ - 27 - 第Ⅵ部分：各项垫款情况表............................................................................................ - 28 - 第Ⅶ部分：贷款分行业情况表........................................................................................ - 30 - 第Ⅷ部分：金融资产四分类情况表................................................................................ - 31 - 第IX部分：资产负债项目表附注.................................................................................. - 33 - G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说明................................................................. - 35 - G04《利润表》填报说明......................................................................................................... - 40 - G05《所有者权益变动表》填报说明..................................................................................... - 47 - G11《资产质量五级分类情况表》填报说明 ......................................................................... - 51 - 第Ⅰ部分：按行业分类的贷款（按贷款投向）............................................................ - 52 - 第Ⅱ部分：资产质量及准备金........................................................................................ - 55 - 第Ⅲ部分：按行业大类分类的贷款（按贷款投向）.................................................... - 59 - G12《贷款质量迁徙情况表》填报说明................................................................................. - 63 - G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》填报说明 ............................ - 79 - G14《授信集中情况表》填报说明......................................................................................... - 83 - 第Ⅰ部分：最大十家集团客户授信情况表.................................................................... - 84 - 第Ⅱ部分：最大十家金融机构同业融出情况表............................................................ - 87 - 第Ⅲ部分：最大十家客户贷款情况表............................................................................ - 91 - G16《抵债资产账龄情况表》填报说明................................................................................. - 94 - G18《债券发行及持有情况表》填报说明............................................................................. - 96 - G18_III《地方政府自主发行债券持有情况统计表》填报说明 ........................................... - 99 - G21《流动性期限缺口统计表》填报说明........................................................................... - 124 - G22《流动性比例监测表》填报说明................................................................................... - 131 - G23《最大十家存款客户情况表》填报说明....................................................................... - 137 - G24《最大十家金融机构同业融入情况表》填报说明....................................................... - 139 - G31《投资业务情况表》填报说明....................................................................................... - 142 - G32《外汇风险敞口情况表》填报说明............................................................................... - 145 - G33《利率重新定价风险情况表》填报说明....................................................................... - 149 - G40《资本充足率汇总表》（新）填报说明......................................................................... - 157 -

1104基础报表填报说明(最新)

目录G01《资产负债项目统计表》填报说明............................................. G01《资产负债项目表附注》填报说明............................................. 第Ⅰ部分：非应计贷款、委托业务及债券发行情况报表..................................................... 第Ⅱ部分：贷款质量五级分类情况简表................................................................................. 第Ⅳ部分：存贷款明细报表（二）......................................................................................... 第Ⅴ部分：人民币备付率报表 (17) 第Ⅵ部分：各项垫款情况表..................................................................................................... G02《衍生产品交易业务情况表》填报说明......................................... G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说明.. (24) G04《利润表》填报说明......................................................... G05《利润分配表》填报说明..................................................... G06《个人理财业务统计表》填报说明............................ 错误!未定义书签。G11《资产质量五级分类情况表》填报说明......................................... G12《贷款质量迁徙情况表》填报说明............................................. G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》填报说明.................. G14《授信集中情况表》填报说明................................................. G15《最大二十家关联方关联交易情况表》填报说明................................. G16《抵债资产账龄情况表》填报说明............................................. G17《银行卡业务情况表》填报说明............................................... G21《流动性期限缺口统计表》填报说明........................................... G22《流动性比例监测表》填报说明............................................... G23《最大十家存款客户情况表》填报说明......................................... G24《最大十家金融机构同业拆入情况表》填报说明................................. G31《有价证券及投资情况表》填报说明........................................... G32《外汇风险敞口情况表》填报说明............................................. G33《利率重新定价风险情况表》填报说明......................................... G41《资本充足率汇总表》填报说明............................................... G42《表内加权风险资产计算表》填报说明......................................... G43《表外加权风险资产计算表》填报说明......................................... G53《分地区情况表》填报说明................................................... G01《资产负债项目统计表》填报说明 第一部分：引言 本表反映填报机构在报告日的财务状况，应当按照资产、负债和所有者权益分类分项列 示。 第二部分：一般说明 1．报表名称：资产负债项目统计表 2．报表编码：银监统0001号 3．填报机构：各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村 商业银行、农村合作银行、外资法人银行、外国银行分行、城市信用社、农村信用社、企业

1104 G01填报说明

G01《资产负债项目统计表》填报说明 第一部分：引言 本表反映填报机构在报告日的财务状况，应当按照资产、负债和所有者权益分类分项列示。 第二部分：一般说明 1．报表名称：资产负债项目统计表 2．报表编码：银监统0001号 3．填报机构：政策性银行、国家开发银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社、村镇银行、农村资金互助社、贷款公司、外资法人银行、外国银行分行、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、消费金融公司和邮政储蓄银行。 4．报送口径、频度及时间：境内分支机构汇总数据（月报）为月后7日、法人汇总数据（季报）为季后18日、合并报表数据（半年报）为半年后40日。 月报遇“劳动节”顺延一天、“国庆节”顺延三天。 5．报送方式：以电子报表形式报送银监会。 6．数据单位：万元。 7．四舍五入要求：金额保留两位小数。 8．填报币种：本表分别按人民币、外币折人民币、本外币合计人民币填报，除权益类项目外，银行业金融机构将外币折算为人民币时，应按照报告期末最后一天国家外汇管理局公布的人民币兑美元、欧元、日元和港币的基准汇价进行折算。根据财政部金融企业会计制度的有关规定，权益类项目按历史汇率折合为人民币，不同时期汇率之间形成的差额，按相应规定进行会计处理。 美元、欧元、日元和港币等四种主要货币以外的其他货币对人民币的折算汇率，以报告期末最后一天美元对人民币的基准汇率与同一天上午9时国际外汇市场其他货币兑美元汇率套算确定。 第三部分：具体说明 本表中境内指法人注册地在中华人民共和国（不含港、澳、台地区）以内地区；境外指法人注册地在中华人民共和国以外国家或地区（含港、澳、台地区）。 本表中金融机构包括政策性银行、商业银行、合作信用社、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、邮政储蓄机构等银行业金融机构，

1104基础报表填报说明(最新)知识讲解

1104基础报表填报说 明(最新)

目录 G01《资产负债项目统计表》填报说明 (3) G01《资产负债项目表附注》填报说明 (16) 第Ⅰ部分：非应计贷款、委托业务及债券发行情况报表 (17) 第Ⅱ部分：贷款质量五级分类情况简表 (18) 第Ⅳ部分：存贷款明细报表（二） (19) 第Ⅴ部分：人民币备付率报表 (21) 第Ⅵ部分：各项垫款情况表 (22) G02《衍生产品交易业务情况表》填报说明 (24) G03《各项资产减值损失准备情况表》填报说明 (29) G04《利润表》填报说明 (34) G05《利润分配表》填报说明 (42) G06《个人理财业务统计表》填报说明 (45) G11《资产质量五级分类情况表》填报说明 (48) G12《贷款质量迁徙情况表》填报说明 (57) G13《最大十家关注类/次级类/可疑类/损失类贷款情况表》填报说明 (71) G14《授信集中情况表》填报说明 (75) G15《最大二十家关联方关联交易情况表》填报说明 (84) G16《抵债资产账龄情况表》填报说明 (91) G17《银行卡业务情况表》填报说明 (94) G21《流动性期限缺口统计表》填报说明 (98) G22《流动性比例监测表》填报说明 (105) G23《最大十家存款客户情况表》填报说明 (110) G24《最大十家金融机构同业拆入情况表》填报说明 (113) G31《有价证券及投资情况表》填报说明 (115) G32《外汇风险敞口情况表》填报说明 (119) G33《利率重新定价风险情况表》填报说明 (125) G41《资本充足率汇总表》填报说明 (133) G42《表内加权风险资产计算表》填报说明 (139) G43《表外加权风险资产计算表》填报说明 (144) G53《分地区情况表》填报说明 (153)

1104非现场监管信息系统报表报送流程

1104非现场监管信息系统报表报送流程 一、各法人机构要加强领导，高度重视，认真组织，配备专门人员和设备，确保上报数据真实、准确和及时。 二、各法人机构通过省联社网络中心的综合业务系统访问银监局的数据采集系统。1104申报电脑的ip地址按照《湖南农村信用社网络系统ip地址规范》进行配置。技术上要求科技人员给予支持。 三、（1）、配备专用电脑进行申报，保证电脑专人专用。 （2）、申报电脑一定要安装正版的杀毒软件，并及时对杀毒软件进行升级。杀毒软件的升级要求先用其他电 脑在互联网上下载最新的升级包，再通过优盘拷贝到 申报电脑中进行升级。升级完成后及时杀毒。 （3）、严格禁止申报电脑上互联网，网络中心将对申报 电脑进行实时监控，一旦发现互联网与内网同时互联的 情况，将追究相关申报人员的责任 （4）、申报电脑要定期杀毒，并定期做好数据备份。 四、各法人机构要加强与当地银监部门的联系，通过内网登陆银监局电子邮件系统，地址为172.31.0.4，用户名密码咨询当地银监局。 五、数据报送流程： 1、各法人机构要及时下载基础(模板)数据和证书。以

及资源下载里的最新版的客户端、文档转换、EXCEL表。下载地址为172.6.6.1。下载前一定要连通vpn安全通道。安全通道建立的步骤是先把下发的usb－key连到机器上(key 为申报人员的key，也就是双数key)，运行ssl安全代理程序，在配置中的ssl服务器中添加地址为172.31.0.1的服务器，端口为1080。登陆口令为缺省的11111111。登陆成功后，安全通道就建立起来了。在ie浏览器的地址栏中输入172.6.6.1/gather。具体的使用方法参考培训资料中的《采集外网用户手册》 2、各法人机构通过客户端软件填报或文件导入所有数据信息。 3、各法人机构通过客户端软件签名、加密、打包，生成上报数据文件。注意加密时要在机器上插上usb－key才能进行签名、加密、打包。 4、各法人机构通过网络上报数据，并验证报送关系。网络地址为172.6.6.1/gather.上报数据过程参照下载模板的过程。同样也要先建立vpn安全通道后才能上报。 五、各法人机构在数据填报、报送中，如存在疑问请及时与省联社、当地银监部门联系和报告。省联社联系人员及电话：

试填“1104工程”报表说明文档软件环境

试填“1104工程”报表说明文档 软件环境： 请安装Adobe Reader7.0中文版并打 Acro-Reader_701_,Acro-Reader_702_,Acro-Reader_703_共三个补丁包。Adobe Reader 7.0 系统要求 Windows Intel? Pentium? 处理器 Microsoft? Windows 2000（带Service Pack 2）、Windows XP Professional Edition 或Windows XP Home Edition 或者Windows XP Tablet PC Edition 128MB 内存 90MB 可用硬盘空间 Microsoft Internet Explorer 5.5 或更高版本 Macintosh PowerPC? G3 处理器 Mac OS X 10.2.8 或10.3 版 35MB 内存 125MB 可用硬盘空间 Linux 32 位Intel Pentium 处理器 Red Hat Linux AS 3.0 2.4.21、4.0 2.6，Red Hat Linux ES 3.0 2.4.21、4.0 2.6，Red Hat Linux WS 3.02.4.21、4.0 2.6，Red Hat Linux Desktop,Red Hat Linux 9.0 2.4.20-6，SUSE Enterprise Server 9X 2.6，SUSE Professional 9.2 2.6.4，Novell Linux Desktop (9.x) 2.6.4

128MB 内存（建议使用256MB） 125MB 可用硬盘空间 Mozilla 1.73、1.8，Netscape 7，Firefox 1.0 文件说明 1、1104工程基础报表(发文版).rar、1104工程特色报表(发文版).rar、1104工程基础报表、特色报表填报说明(发文版).rar用于提供报表样式的电子版，仅用于浏览，不用于填报，请注意《1104工程基础报表(发文版).rar》中基础报表目录、报送频度、范围.xls和《1104工程特色报表(发文版).rar》中特色报表目录、填报范围、频度.xls，请按照这两个文件中的规定根据机构类型填报相应的报表； 2、1104工程基础报表PDF填报模板、1104工程特色报表PDF填报模板，请解压缩后在相应的模板中填报数据； 提示事项 1、如果打开PDF模板文件比较慢，请大家不必奇怪，这个现象我们正在解决； 2、打开PDF模板填数据并校验通过后，将报表文件保存成符合规范的文件名称； 3、在填报过程中有问题请及时反馈，另外请注意及时更新此网上PDF填报模板和XML规范的最新版本

2017年1104,G40《资本充足率汇总表》(新)填报说明

G40《资本充足率汇总表》（新）填报说明 第一部分：引言 本报表集中反映信用风险、市场风险和操作风险不同方法的暴露情况，以及核心一级资本充足率、一级资本充足率和资本充足率的计算结果。 本报表依据《商业银行资本管理办法（试行）》（以下简称《办法》）和《商业银行资本监管配套政策》（以下简称《配套政策》）制定。 第二部分：一般说明 1．报表名称：资本充足率汇总表。 2．报表编码：银监统0037号。 3．填报机构：政策性银行、国家开发银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、民营银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、村镇银行、农村资金互助社、贷款公司、外资法人银行、外国银行分行（仅报人民币账户数据）、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、消费金融公司和邮政储蓄银行。 4．报送口径、频度及时间：法人汇总数据（季报）为季后18日内、合并报表数据（季报）为季后40日内。 5．报送方式：以电子报表形式报送银监会。 6．数据单位：万元，百分比。 7．四舍五入要求：金额保留两位小数，百分比保留两位小数。 8．填报币种：本表要求以本外币合计人民币数据填报。除权益类项目外，银行业金融机构将外币折算为人民币时，应按照报告期末最后一天国家外汇管理局公布的人民币兑美元、欧元、日元和港币的基准汇价进行折算。权益类项目按历史汇率折合为人民币，不同时期汇率之间形成的差额，按相应规定进行会计处理。 美元、欧元、日元和港币等四种主要货币以外的其他货币对人民币的折算汇率，以报告期末最后一天美元对人民币的基准汇率与同一天上午9时国际外汇市场其他货币兑美元汇率套算确定。 第三部分：具体说明 本表[1.核心一级资本净额]、[2.一级资本净额]和[3.资本净额]与《G4A合格资本情况表》的相关项目保持一致。 [4.信用风险加权资产]：为[4.1表内风险加权资产]、[4.2表外风险加权资产]以及[4.3交易对手信用风险暴露的风险加权资产]之和。