私募基金公司合格投资者风险揭示制度

合格投资者风险揭示制度

为规范本公司投资者风险揭示工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《私募基金管理暂行条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关业务规则，制定本制度。

第二条本公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本制度、本公司其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者风险揭示管理的规定。本公司可按照本制度的规定，制定具体产品或服务的投资者风险揭示管理指引。严格投资者风险揭示管理，坚持面向合格投资者募集资金：（一）投资于单只私募基金的金额不低于100 万元且符合下列相关标准的单位和个人:

1、净资产不低于1000 万元的单位;

2、金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人。前款所

称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

（二）视为合格投资者：

1、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

2、依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

4、中国证监会规定的其他投资者。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。但是，符合第（1）、（2）、（4）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

第三条投资者风险揭示的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

第四条本公司可对参与的投资者设置准入条件。投资者准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的，从其规定。

第五条除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外，本公司向投资者提供产品或服务，应当履行以下投资者风险揭示义务：

（一）对于投资者，应当全面履行本制度规定的投资者风险揭示义务；

（二）对于本制度投资者，应当履行揭示产品或服务的风险、与合格投资者签署《风险揭示书》。

第六条本公司投资者应填写《私募基金投资者风险调查问卷》，按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况，成为合格投资者。

第七条本公司设计投资者风险调查问卷，应确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。调查问卷主要内容应包括但不限于以下方面:

（一）投资者基本信息,其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息;机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息;

（二）财务状况,其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息;机构投资者财务状况包括净资产状况等信息;

（三）投资知识,包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息;

（四）投资经验,包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等;

（五）风险偏好,包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。

第八条投资者要求本公司提供产品或服务，本公司认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的，应当向投资者警示风险。

第九条本公司按照法律、行政法规、规章的相关规定，建立健全本公司的投资者风险管理制度。

第十条本公司对履行投资者风险揭示管理职责进行指导、协调、服务和监督，引导公司强化投资者风险管理工作。

第十一条本公司开展投资者教育和风险揭示，引导投资者重视风险、理性投资。

第十二条本制度经股东会审议通过后生效，公司董事会负责解释。

第十三条公司各部门（子公司）可根据本制度，结合实际情况制订具体实施制度或细则。

第十四条本制度进行修改时，由董事会提出修正案，提请股东会审议通过后生效。

第十五条除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。

第十六条本制度所称“以上”、“内”，均含本数；“以下”、“过”、“低于”等均不含本数。

第十七条本制度未尽事宜及本制度规定与法律、规范性文件或经合法程序制定或修改的《公司章程》相抵触时，执行法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，执行国家法律、法规和《公司章程》的规定。

私募基金管理暂行办法

私募投资基金监督管理暂行办法 中国证券监督管理委员会 《私募投资基金监督管理暂行办法》.pdf 私募投资基金监督管理暂行办法 第一章总则 第一条为了规私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。 第二条本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民国境，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。 私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。 非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。 证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。

第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。 第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。 私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道 德和行为规。 第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。 建立促进经营机构规开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度，以及各类私募基金的统一监测系统。 第六条中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。 第二章登记备案 第七条各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业

某某私募基金公司销售管理制度模板仅供参考

****管理有限公司 销售业务的管理制度 第一条本公司私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。 投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。 第二条本公司私募基金的合格投资者是指具备相应风险 识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人： （一）净资产不低于1000万元的单位； （二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 第三条下列投资者视为本公司合格投资者： （一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金； （二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；

（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员； （四）中国证监会规定的其他投资者。 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，本公司私募基金管理人或者本公司私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格 投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第（一）、（二）、（四）项规定的投资者投资本公司私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。 第四条本公司私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。 第五条本公司私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。 第六条本公司私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。 本公司私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。

私募基金风险揭示书

基金风险揭示书 尊敬的投资者： 投资有风险，当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人[上海北斗投资管理有限公司]及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明： 一、基金管理人承诺 （一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。 （二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 （三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排（如有）以及投资者的权利。 （四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。 二、风险揭示 基金投资可能面临下列各项风险，包括但不限于： （一）特殊风险揭示 1、本基金合同是参考中国基金业协会发布的《私募投资基金合同指引1号》（契约型私募基金合同内容与格式指引）而制定的，管理人对合同指引相关内容做出了合理的调整以及增加了其他内容，导致基金合同与中国基金业协会合同指引不一致的风险。

私募股权基金投资管理办法

私募股权基金投资管理办法 第一章总则 第一条为建立 _________________ 投资管理有限公司（以下简称公司）项目直接管 理体系，指导、规范投资决策、执行等环节的控制程序，加强公司项目直接投资的内部控制，规范投资行为，防范投资风险，特制订本办法。 第二条本办法中所称投资的范围包括公司直接投资、公司受托代表各类型专项资金投资等以公司作为出资人对非投资类企业的投资行为。 第三条本办法中所称投资是指以货币资金方式对其他企业进行的投资，包括权益性投资、债券投资、公司直接债权性投资和混合性投资等。 涉及通过设立基金形式进行主要进行债权投资产品、及以二级市场买卖为主营业务的主动管理型股票投资产品，按另行专门制定的管理办法实施。 第四条本办法所称投资管理包括项目的申请、预审、立项、尽职调查、论证、讨论、决定、投资实施等。 第五条投资项目要进行充分的前期调查研究和可行性论证，全面了解与所投资企业及项目相关的产业政策、行业现状、市场情况、技术水平、生产要求、发展前景，对可能发生的风险进行评估和分析，确保公司投资的安全性、流动性和收益性。 第六条公司参与投资业务的各部门和人员均须遵守本办法。 第七条本办法中提到的投资业务部门”指投资部。 第二章管理机构 第八条公司投资决策委员会是重大项目投资的决策机构。 第九条公司投资决策委员会成员包括：董事长、监事、总经理、副总经理、总经理助理、部门负责人。委员会设主任和副主任各1 名，主任由董事长担任，副主任由总经理

担任。投资委员会成员连续3 次未能参加投资委员会会议，也未在会前提交书面意见书，则为不能履行职责、视为弃权，自动从投决会中除名。第十条公司的投资决策委员会担当以下职能：审查投资经理的尽职调查报告；审查风险控制部的风险分析与风险控制报告；审定投资合作方案； 投票决定是否批准投资项目；决定项目退出方式。 第十一条投资经理的主要职能包括项目的尽职调查、投资方案设计以及档案管理等。 第十二条风险控制部的主要职能包括投资审查、项目审核、风险控制等。第十三条公司投资决策委员会不定期召开工作会议，由投资决策委员会主任或授权委托副主任召集，全体委员会成员参加，如需外聘专家，由会议主持人确定。第十四条投资决策需要的文件应提前三天送达参会人员，参会成员应认真阅读送达的会议文件，对各项议案充分思考、准备意见。 第三章投资对象和方式 第十五条公司的投资对象为符合国家规定的、在所处行业和区域内具有一定竞争优势的有上市预期的企业或已上市企业、拟挂牌或已挂牌企业、符合一定标准的并购企业及被 并购对象 第十六条投资方式可以是以股权投资和债券、优先股、可转换股权的债权等准股权方式，不得以担保、借款等方式。 第四章投资决策流程 第十七条各投资业务部门对外受理申请投资项目。（附件1：投资流程图）第十八条 投资经理受理申请项目后，应依据国家产业政策分析、行业分析、市场分析、效益分析、 技术与管理分析、法律分析、风险分析及其他方面的分析，按照公司的投资规划，综合考 虑、严格筛选，并初拟投资条款清单，形成立项申请及分析报告。 第十九条根据投资经理提交的初拟投资条款清单、立项申请及分析报告，并结合咨询专 家意见，各业务部负责人对拟投资项目进行预审；风险控制部进行初步风险评估并由风

私募投资基金备案须知(2019版)

私募投资基金备案须知 （2019年12月23日） 为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项： 一、私募投资基金备案总体性要求 (一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。 协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。 (二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。下列不符合“基金”本质的募集、投

资活动不属于私募投资基金备案范围： 1.变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产； 2.从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动； 3.私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩； 4.投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权； 5.通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投资基金，下同）等方式间接或变相从事上述活动。 (三)【管理人职责】管理人应当遵循专业化运营原则，不得从事与私募投资基金有利益冲突的业务。管理人应当按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，不得将应当履行的受托人责任转委托。私募投资基金的管理人不得超过一家。 (四)【托管要求】私募投资基金托管人（以下简称“托管人”）应当严格履行《证券投资基金法》第三章规定的法定职责，不得通过合同约定免除其法定职责。基金合同和托管协议应当按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和自律规则明确约定托管人的权利义务、职责。在管理人发生异常且无法履行管理职责时，托管人应当按照法律法规及合同约定履行托管职责，维护投资

私募基金管理公司制度四篇

私募基金管理公司制度四篇 篇一：私募基金管理公司制度 一、私募基金管理公司投资业务管理制度 二、私募基金管理公司内部控制制度 三、私募基金管理公司风险控制制度 四、私募基金管理公司信息披露制度 五、私募基金管理公司员工个人交易制度 六、基金管理公司投资者适当性管理制度 私募基金管理公司投资业务管理办法 第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。 第二章投资原则及标准 第三条投资原则 （一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。 （二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流

动性。 第四条投资资金的分配 合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第五条投资限制 （一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）； （二）不得投资于承担无限责任的企业； （三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意； （四）不得直接投资于经营性房地产业务； （五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。 第六条投资标准 （一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：（1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队； （4）法人治理结构清晰； （5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。 （二）有足够的安全边际，投资价格合理； 第三章组织管理与决策程序 第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。

私募基金投资业务管理制度

投资业务管理制度 第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。 第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。 第二章投资原则及标准 第三条投资原则 （一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。 （二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第五条投资限制 （一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）； （二）不得投资于承担无限责任的企业； （三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意； （四）不得直接投资于经营性房地产业务； （五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。 第六条投资标准

（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点： （1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队； （4）法人治理结构清晰； （5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。 （二）有足够的安全边际，投资价格合理； 第三章组织管理与决策程序 第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。 第八条投资立项委员会是项目立项的评审决策机构，由公司董事总经理、执行董事组成，对公司投资决策委员会负责。立项评审会议原则上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。 第九条投资立项委员会的职责是： （一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责； （二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定； （三）组织项目的审慎调查工作，对上报投资决策委员会的项目文件进行初审，并提出合理化建议； 第十条投资立项委员会由3人组成，项目立项由立项审核委员采用记名投票方式表决，每人1票。每次参加投资立项会议的委员为3名，表决投票时同意票数达到2票为通过，同意票数未达到2票为未通过。立项审核委员可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。 第十一条投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员会

私募基金人员管理制度

XXXX投资有限公司 人员管理制度 第一条为促进公司XXXX投资有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）人力资源的合理配臵，建设具有竞争力的员工队伍，督促员工取得相关从业资质。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条公司人力资源管理的目标是通过建立科学的激励机制，促进公司事业和员工个人职业的共同发展。 第三条人力资源管理的职能是按需引进人才、合理调配人才、客观评价人才、科学培养人才、有效激励人才并保持员工队伍的整体竞争力。 第四条公司人力资源部具体负责人力资源管理工作，工作范围包括人员聘用与辞退、工资分配、福利待遇分配、职务聘任、劳动合同管理、培训等。 第五条公司应根据员工综合素质安排岗位，努力做到人才与工作岗位的合理匹配，做到人尽其才。通过岗位说明书明确各岗位的工作目标、责任、权力和履职条件。 第六条公司根据发展的需要，在定岗定编的基础上，遵循公开招聘、平等竞争、择优录用的原则招聘人才。 第七条公司招聘人才时，应注重专业能力与道德品行的考察。

根据招聘对象的不同，可相应采用不同的招聘方式。公司在人员聘用时，应坚持亲属回避政策。 第八条公司应确保所招聘工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 第九条公司人力资源架构应能满足日常管理经营需要，应具备至少两名高级管理人员。 第十条公司应加强从业人员资质管理。 （一）公司聘任的高级管理人员原则上应取得基金从业资格，经营团队中至少有两名高级管理人员（含分管风险控制合规管理的高级管理人员）应取得基金从业资格； （二）公司从事证券投资业务的员工，应具备基金投资从业资格； （三）新入职的从事证券投资业务的员工，应在入职之日起半年内取得基金从业资格； （四）公司鼓励全体员工取得基金从业资格。 第十一条为促进公司合规稳定经营，公司应单独设臵负责合规风控的高级管理人员，确保其有效履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。负责合规风控的高级管理人员应保持独立性，不得从事投资业务，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。 第十二条公司聘用员工时，应与员工签订劳动合同，保证员工的合法权益。根据员工素质、业绩表现和工作岗位的重要性不同，分别签订不同期限的劳动合同。

私募基金风险揭示书风险条款汇总【最新版】

私募基金风险揭示书风险条款汇总 对于私募基金的设立过程而言，募集行为管理和投资者适当性管理，是不容忽视的重要环节。中基协在2016年4月15日发布的《私募投资基金募集行为管理办法》中，列出了私募基金募集应当履行的程序: 1、特定对象确定; 2、投资者适当性匹配; 3、基金风险揭示; 4、合格投资者确认; 5、投资冷静期; 6、回访确认。 其中，《私募投资基金风险揭示书内容与格式指引》作为文件附件，为私募基金管理人提供了格式参考。而在投资者实际参与的私募基金中，面临的各类投资风险问题要比该格式指引复杂。以下内容对

私募基金投资者面临的特殊风险和一般性风险进行了收集整理，供实际操作中参考。 一、特殊风险揭示 (一) 基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险 本基金合同依据中国基金业协会发布的《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》(以下简称“《指引》”)及相关法律法规制定。《指引》规定，在不违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定《指引》规定内容之外的事项;《指引》中某些具体要求对基金合同当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动。本合同中对《指引》规定内容之外的部分事项进行约定，也可能存在个别内容与《指引》不一致，或不适用《指引》中个别规定的情形，可能对投资者合法权益造成影响。 (二)私募基金未托管所涉风险 本基金为(合伙型)股权投资基金，尽管所有投资者已经在合伙协议第【X】条对不托管及相应的保障投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制进行了约定和释明，并已另行签订《不托管协议》，但

私募基金管理人投资管理制度

精心打造 【公司名称】 投资业务管理办法（仅供参考） 目录 第一章总则 (2) 第二章投资原则及标准 (2) 第三章组织管理与决策程序 (4) 第四章投资业务流程 (6) 第五章投资业务档案管理 (8) 第六章附则 (9) 附件一：工作流程图 (10) 附件二：业务档案参考 (11) 附件三：项目阶段性工作报告 (27) 附件四：工作月报（样本） (28) 附件五：文档移交清单 (29)

第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关决议，制定本制度。 第二条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第三条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第四条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。 第二章投资原则及标准 第五条投资原则 （一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。

（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第六条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第七条投资限制 （一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）； （二）不得投资于承担无限责任的企业； （三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意； （四）不得直接投资于经营性房地产业务； （五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。 第八条投资标准 （一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点： （1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队；

私募基金管理公司合格投资者管理制度

xx市xx资产管理服务有限公司 合格投资者管理制度 第一章总则 第一条为了落实私募基金合格投资者管理制度，充分为投资者揭示风险，保护投资者的合法权益，规范xx市xx资产管理服务有限公司（以下简称“公司”）私募基金产品的募集等活动，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定制定本制度。 第二条公司应当指导投资者根据相关法律法规要求，主动了解 私募基金投资策略的风险收益特征，结合自身的经济实力、风险承受能力进行自我评估，审慎决定是否参与私募基金业务。 第三条本制度适用于公司全部投资管理业务活动。 第二章私募基金合格投资者的评估及管理 第四条公司应当按照以下流程对投资者适当性进行评估： （一）对投资者身份进行识别； （二）要求投资者承诺委托资产来源及用途合法； （三）确认投资者资产管理账户起始委托资金符合合同约定； （四）要求识别投资者身份，严格执行实名制管理要求。 第五条公司应当要求投资者提供委托资产来源及用途合法性 书面承诺。承诺委托资产不属于违反规定的公众集资，符合有关反洗钱法律法规的要求。 第六条公司与投资者签订资产管理合同，并确认该投资者资产管理账户起始金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000万元的单位； （二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份

额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。） 第七条下列投资者视为合格投资者： （一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金； （二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划； （三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员； （四）中国证监会规定的其他投资者。 第三章私募基金合格投资者风险揭示 第八条对投资者的风险揭示，应当遵循全面、准确、真实、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。 第九条进行风险揭示的宗旨是为帮助投资者了解股权投资的 风险特征，提醒投资者结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与基金项目。 第十条公司应当向合格投资者募集基金，并通过调查问卷等形式判断投资者是否具备相应风险识别能力和风险承担能力，充分向投资者揭示投资风险。 第十一条公司在向合格投资者募集资金时，应当结合被投资项目的特点、综合公司资产管理经验，向合格投资者合理、充分揭示投资风险。 第十二条公司在向合格投资者揭示风险时应当采用中文文本，应当尽量采用简明、易懂的语言进行表述，对于投资者的疑问，应当详细解释、说明。

私募投资基金风险揭示书

私募投资基金风险揭示书 ( 格式示例如下，风险揭示书须包含但不限于以下内容) 尊敬的投资者： 投资有风险。当您/ 贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/ 贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人［具体机构名称］及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明： 一、基金管理人承诺 （一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。 （二）募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 （三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。 （四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。

二、风险揭示 （一）特殊风险揭示 若存在以下事项，应特别揭示风险： 1、基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险； 2、私募基金未托管所涉风险； 3、私募基金委托募集所涉风险； 4、私募基金外包事项所涉风险； 5、私募基金聘请投资顾问所涉风险； 6、私募基金未在中国基金业协会履行登记备案手续所涉风险。 （二）一般风险揭示 1、资金损失风险 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。本基金属于［相应评级水平］风险投资品种，适合风险识别、评估、承受能力［相应评级水平］的合格投资者。 2、基金运营风险 基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险，其风险应由投资者自担。 3、流动性风险 本基金预计存续期限为基金成立之日起至［存续期限］［包括延长期（如有）］结束并清算完毕为止。在本基金存续期内，投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。

私募基金公司基金投资管理办法

山东xx投资管理有限公司投资管理办法 第一章总则 第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。 第二条公司开展的各类股权投资业务均适用本办法。 第二章投资原则及标准 第三条投资原则 （一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。 （二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。 第四条投资资金的分配 合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。 第五条投资限制 （一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）； （二）不得投资于承担无限责任的企业； （三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意； （四）不得直接投资于经营性房地产业务； （五）不得从事未经投资决策委员会授权的其它业务。 第六条投资标准 （一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点： （1）发展战略清晰、未来增长可预期； （2）清晰且经检验的有效盈利模式； （3）稳定、专业、可沟通的经营团队； （4）法人治理结构清晰； （5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。 （二）有足够的安全边际，投资价格合理； 第三章组织管理与决策程序

第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资决策委员会、投资部和行政部。 第八条投资部是项目立项的评审决策机构，立项评审会议原则上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。 第九条投资部的职责是： （一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责； （二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定； （三）组织项目的审慎调查工作，对项目文件进行初审，并提出合理化建议； 第十条投资部由6人组成，项目立项由投资部采用记名投票方式表决，每人1票。每次参加投资立项会议的委员为6名，表决投票时同 意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过。投资部可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。 第十一条投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员会设主任委员1名，投资决策委员会委员及主任委员由公司投资决策委员会决定产生。每次参加投资决策会议的委员为5名，表决投票时同意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过。因故无法参加投资决策会议的委员可书面提交表决意见。 第十二条投资决策委员会的职责为： （一）制订、修改公司的投资策略与投资政策； （二）审核立项申请文件（提交的文件），出席投资决策委员会小组会议，独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权； （三）对拟投资的项目进行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的决定； 第十三条行政部是投资部、投资决策委员会的日常工作机构，是公司投资管理业务运作的后台支持部门。 第十四条行政部的职责为： （一）定期、不定期组织召开项目立项会及投资决策会； （二）管理项目资料和会议文件； （三）其他与项目投资管理相关协调支持工作。 第四章投资业务流程 第十五条项目的投资业务流程主要包括：项目初审、立项管理、审慎调查、投资决策、协议的起草和执行、跟踪管理、投资退出等步骤。 第十六条项目初审 投资经理负责收集项目方提供的《商业计划书》及其他相关信息材料，对项目进行初步筛选、评判，提出可否跟进的初审意见。 第十七条立项管理

私募基金公司财务管理制度样本

XXXX资产管理有限公司财务管理制度 1月

XXXX资产管理有限公司 财务管理制度 第一章总则 第一条为了加强XXXX资产管理有限公司( 以下简称”本公司”) 财务管理, 保证会计信息质量, 使公司的财务管理工作有章可循、有法可依, 制定本制度。 第二条本制度根据《中华人民共和国会计法》、《小企业会计准则》、《会计基础工作规范》等国家有关法律、法规, 结合公司具体情况和公司对会计工作管理的要求制定。 第三条本制度适用于公司各部门。 第二章财务管理组织机构 第四条财会组织体系及机构设置 1、公司执行董事对本公司财务管理的建立健全和有效实施以及经济业务的真实性、合法性负责。公司财务管理工作在执行董事领导下由总经理组织实施, 公司设财务总监岗位, 是公司的财务负责人。财务总监对执行董事和总经理负责, 财务总监协助总经理管理好整个公司的财务会计工作, 对公司的财务会计工作负责。 2、公司设财务部,配备与工作相适应、具有会计专业知识的会计人员。财务部根据会计业务设置工作岗位,建立岗位责任制。会计工作

岗位, 能够一人一岗、一人多岗或一岗多人, 但出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管、收入、费用、债权债务账务处理等工作。 第五条会计人员职业道德: 1、会计人员应当热爱本职工作, 努力钻研业务, 提高专业知识和技能; 2、熟悉财经法律、法规、规章和新企业会计准则, 熟悉本公司业务经营活动, 按照法律、法规和新企业会计准则规定的程序和要求进行会计核算和管理工作, 办理会计业务应当实事求是、客观公正; 3、保证所提供的会计信息合法、真实、准确、及时、完整; 4、保守公司商业秘密和财务会计信息, 不向外泄露公司机 密。 第六条财务部的基本原则 建成立健全公司内部财务管理制度, 做好财务管理基础工作, 依法计算和缴纳各种税款, 确保投资者权益不受侵犯, 并积极发挥财务在公司经营管理和提高经济效益中和重要作用。财务管理工作要贯彻”勤俭办企业”的方针, , 勤俭节约、精打细算, 在企业经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支, 降低消耗, 增加积累。 第七条内部控制管理制度。 结合本公司经营特点和管理要求, 建立内部会计管理制度, 使会计管理工作渗透到经营管理各个环节, 以利于改进管理。内部会计管理制度包含:

03风险揭示书(参考模板新)

私募投资基金风险揭示书 尊敬的投资者： 投资有风险。当您/贵机构认购或申购【XXX私募基金】时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人[机构名称]及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明： 一、基金管理人承诺 （一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。 （二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证，投资者应当自行识别基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。 （三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静

期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。 （四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则履行受托管理职责，合理运用和管理基金财产不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。 （五）私募基金管理人承诺遵循专业化运营的原则，在未经监管部门同意的情况下，不会从事私募投资基金以外的业务。 （六）私募基金管理人承诺已和相关当事人在基金合同中约定私募基金管理人客观上丧失继续管理私募基金能力的情形下的基金财产安全保障、维持基金运营或清算清算的应急处置预案和纠纷解决机制，保证即使因违反法律法规或自律规则而被执行注销程序的私募基金管理人和相关当事人，能够根据《基金法》、协会相关自律规则和基金合同的约定，妥善处置基金财产，依法保障投资者的合法权益。 二、风险揭示 （一）特殊风险揭示 1、基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险 本基金合同依据中国基金业协会发布的《私募投资基金合同内容与格式指引》（以下简称“《指引》”）及相关法律法规制定。《指引》规定，在不违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定《指引》规定内容之外的事项；《指引》中某些具体要求对基金合同当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出

私募基金制度

私募基金制度文件 一、风险控制制度 二、内部控制制度 三、投资管理制度 四、信息披露制度 五、员工个人交易制度

风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系

第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。 第五条各层级的风险控制职责 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。 董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。 投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。 风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（2）在项目决策过程中出具合规意见；（3）对投资协议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。 业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。

私募投资基金风险揭示书

私募投资基金风险揭示书 要点 向投资者揭示私募投资基金可能存在的风险。《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定应当 制作风险揭示书，由投资者签字确认。 私募投资基金风险揭示书 (格式示例如下，风险揭示书须包含但不限于以下内容) 尊敬的投资者： 投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同、公司章程或者合伙协议(以下统称基金合同) ，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认 真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投 资决策。 根据有关法律法规，基金管理人［具体机构名称］及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明： 一、基金管理人承诺 1.私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业 协会)登记为私募基金管理人，并取得管理人登记编码。 2.募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 3.私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭 示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募 基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。 4.私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。 、风险揭示 1.特殊风险揭示 若存在以下事项，应特别揭示风险： (1)基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险； (2)私募基金未托管所涉风险； (3 )私募基金委托募集所涉风险； (4 )私募基金外包事项所涉风险； (5)私募基金聘请投资顾问所涉风险；