2011年十月份证券从业交易_三色包过题库

1、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率

2.持有期收益率

3.到期收益率

4.赎回收益率

2、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式

2.溢价方式

3.折价方式

4.都不是

3、债券是由（）出具的。

1.投资者

2.债权人

3.债务人

4.代理发行者

4、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回

2.证交所上市

3.既可赎回，又可上市

4.柜台交易

5、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行

2.商人银行

3.证券公司

4.证券商

6、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行

2.证券经纪

3.自营交易

4.投资咨询

7、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律

2.职业操守

3.职业规范

4.道德规范

8、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征

2.法律特征与书面特征

3.经济特征与书面特征

4.经济特征与权益特征

9、开放式基金的交易价格取决于（）。

1.基金总资产值

2.基金单位净资产值

3.供求关系

4.其他

10、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式

2.溢价方式

3.折价方式

4.都不是

11、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）

1.信用风险

2.购买力风险

3.经营风险

4.财务风险

12、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少

2.多

3.相同

4.不确定

13、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行

2.证券经纪

3.自营交易

4.投资咨询

14、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行

2.证券经纪

3.自营交易

4.投资咨询

15、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场

2.证券市场和货币市场

3.短期资金市场和长期资金市场

4.中长期信贷市场和证券市场

16、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）

1.制定和修改证券交易所章程

2.选举和罢免会员理事

3.审议和通过理事会、总经理的工作报告

4.审定对会员的接纳

17、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司

2.信托投资公司

3.保险公司

4.基金管理公司

18、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价

2.当日的收盘价

3.上一个交易日的开盘价

4.上一个交易日的收盘价

19、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行

2.金融机构

3.证券公司

4.工商银行