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2020证券考试市场基础知识测试题：

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题]

A.股票

B.权证

C.债券

D.期货

【答案】C

【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。

2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题]

A.股票

B.基金

C.短期国债

D.高等级公司债券

【答案】C

【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。

3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。

[2010年5月真题]

A.可以买卖政府债券和金融债券

B.可以买卖可转换债券

C.只可用自有资金投资证券

D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

【答案】A

【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。

4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题]

A.xx投资有限责任公司

B.QFII

C.中国国际金融有限公司

D.QDII

【答案】A

【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债

B.社保基金主要投向国债市场

C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%

D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章

【答案】C

【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。

6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品

B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可短期债券回购

C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

D.企业年金是一种养老保险基金

【答案】A

【解析】按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资，企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。

7.证券交易所具有监督职能，它属于()。[2010年5月真题]A.立法机构委派的监管部门B.政府监管部门

C.自律性监管机构

D.地方所属的监管机构

【答案】C

【解析】根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

8.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括()。

A.政府、政府机构、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央银行、公司企业

D.政府、金融机构、财政部、公司

【答案】A

【解析】证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括：①公司(企业)。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票;②政府和政府机构。随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。

9.被视为无风险证券，相对应的证券收益率被成为无风险利率的证券是()。

A.政府债券

B.政府机构债券

C.中央政府债券

D.中央银行发行的证券

【答案】C

【解析】由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。

10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。

A.套期保值

B.投融资

C.公开市场

D.盈利性

【答案】C

【解析】政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。

11.下列关于政府机构的说法错误的是()。

A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控

D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

【答案】D

【解析】D项，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。

12.证券市场上最活跃的投资者是()。

A.商业银行

B.证券经营机构

C.保险公司

D.基金公司

【答案】B

13.目前，国内主要保险公司均发起设立了()，它是证券市场重要的投资主体。

A.保险投资管理公司

B.保险信托投资公司

C.保险资产管理公司

D.保险基金公司

【答案】C

14.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券。对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票()。

A.只能进行再质押

B.只能进行抵押

C.只能同业回购

D.只能单向卖出

【答案】D

15.2003年5月27日，()成为首家获我国批准的QFII。

A.汇丰银行

B.花旗银行

C.德意志银行

D.瑞士银行

【答案】D

【解析】2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。截至2008年12月，已有76家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。

16.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场

【答案】A

【解析】QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，得到该国有关部门的审批通过后汇人一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

17.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

【答案】C

18.在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以——形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__________。()

A.社会保障税;社会保险基金

B.社会保障税;企业年金

C.社会保险基金;社会保障基金

D.社会保险基金;企业年金

【答案】B

【解析】在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式亦完全不同。全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。而由企业控制的企业年金，资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，但对投资范围限制不多。

19.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。A.国有股减持划入的资金和股权资产

B.从2001年起新增发行彩票公益金的80%

C.中央财政拔人资金

D.用人单位和劳动者缴纳的社会保险费

【答案】D

【解析】根据《全国社会保障基金投资管理暂行办法》的规定，我国全国社会保障基金的资金来源包括：国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益。同时，从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金。D项属于社会保险基金的资金来源。社会保障基金与社会保险基金是两个不同的概念，但二者共同构成了社保基金。

20.全国性社会保障基金主要投向()。

A.国债市场

B.股票市场

C.期货市场

D.权证类市场

【答案】A

【解析】全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。

21.现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是()。

A.医疗保险基金

B.养老保险基金

C.失业保险基金

D.工伤保险基金

【答案】B

【解析】社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目中主要是养老保险基金，其运作依据是劳动部的各相关条例和地方的规章。

22.下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是()。A.其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

B.确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金

C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

D.其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%

【答案】D

【解析】我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券，其中银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资的比例不高于40%。

23.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】A

【解析】单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。

24.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常要采用()匹配原则。

A.客户评级和证券评级

B.客户分级和证券分级

C.客户评级和资产评级

D.客户分级和资产分级

【答案】D

【解析】实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

25.下列各项属于投资适当性要求的是()。

A.特定的投资者购买恰当的产品

B.适合的投资者购买低风险的产品

C.适合的投资者购买恰当的产品

D.特定的投资者购买低风险的产品

【答案】C

【解析】根据《金融产品和服务零售领域的客户适当性》相关规定，适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。简言之，投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。

26.证券信用评级机构在性质上属于()。

A.证券监管机构

B.证券服务机构

C.证券投资人

D.自律性组织

【答案】B

【解析】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

27.证券自律性组织包括证券业协会和()。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.投资俱乐部

【答案】B

【解析】我国的证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所。

A项属于证券市场中介机构;C项属于证券监管机构。

28.证券业协会的权力机构是()。A.董事会B.股东大会C.会员大会D.主席会议

【答案】C

29.我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是()直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。

A.国务院

B.财政部

C.商务部

D.发展改革委员会

【答案】A

30.下列各项中，()是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。

A.财政部和中国证监会

B.国有资产管理局和证监会

C.司法部和证监会

D.人民银行和证监会

【答案】A

【解析】注册会计师、事务所从事证券相关业务，由财政部和中国证监会确认、监督和管理;获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构(包括中外合资评估机构)接受国有资产管理委员会和证监会的监督管理。

《金融市场基础知识》真题试卷

证券从业资格考试《金融市场基础知识》试卷 1、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分 (1) 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。 A: 申报B: 成交C: 委托D: 开户解析: 投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令．称为“委托”． (2) ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A: 集合竞价B: 拍卖竞价C: 连续竞价D: 招标竞价 (3) 下列关于融资租赁的说法，错误的是( )。 A: 融资租赁业务是指出租人根据承租人对出卖人、租赁物的选择，向出卖人购买租赁物，提供给承租人使用，承租人支付租金的交易活动 B: 融资租赁具有融资、融物双重职能，涉及出租人、承租人、出卖人三方当事人 C: 融资租赁是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权．还要向承租人提供设备的保养、保险、维修和其他专门性技术服务的一种租赁形式 D: 融资租赁与经营租赁的根本区别在于．融资租赁的出租人通常不承担租赁物的余值风险．而经营租赁的出租人一定要承担租赁的余值风险 (4) 下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的是( )。 A: 记账方式不同 B: 发行利率确定机制不同 C: 发行对象不同 D: 流通或变现方式不同 (5) 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率( ) 的前提下，募集人才能偿付本息。A: 不低于100% B: 不高于80% C: 不低于70% D: 不高于50% (6) 下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有( )。 A: 最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元 B: 最近1年盈利 C: 各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D: 最近3年未发生重大违法、违规行为 (7) ( )不是场外交易市场。 A: 债券柜台市场B: 证券交易所C: 银行间债券市场D: 代办股权转让市场 (8) 风险识别包括( )环节。 A: 感知风险和分析风险B: 计量风险和分析风险 C: 计量风险和感知风险D: 感知风险和检测风险 (9) 公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高。这是对( )的补偿。 A: 通货膨胀风险B: 政策风险C: 利率风险D: 信用风险 (10) 以下关于基金资产估值的表述．正确的是( )。 A: 基金资产估值的责任人是基金托管人 B: 为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法

2020证券考试市场基础知识测试题：

2020证券考试市场基础知识测试题：证券市场参与者一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖

【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品

市场营销基础期末试题1汇编

《市场营销基础》期末试卷姓名学号成绩一、单项选择题（每小题2分，共60分） 1．与企业紧密相联，直接影响企业营销能力的各种参与者，被称为（）。 A．营销环境B．宏观营销环境 C．微观营销环境D．营销组合 2．（）是向企业及其竞争者提供生产经营所需资源的企业或个人。 A．供应商B．中间商 C．广告商D．经销商 3．购买商品和服务供自己消费的个人和家庭，被称为（）。 A．生产者市场B．消费者市场 C．转售市场D．组织市场 4．某位顾客在选购29英时纯平面电视时，在长虹、康佳、创维、TCL、海尔、海信之间进行选择，最终选定诲尔，则这些公司之间是（）。 A．愿望竞争者B．属类竞争者 C．产品形式竞争者D．品牌竞争者 5．影响消费需求变化的最活跃的因素是（）。 A．个人可支配收入B．可任意支配收入 C．个人收入D．人均国内生产总值 6．（）主要指一个国家或地区的民族特征、价值观念、生活方式、风俗习惯、宗教信仰、伦理道德、教育水平、语言文字等的总和。 A．社会文化B．政治法律 C．科学技术D．自然资源 7．个人为了人身安全和财产安全而对防盗设备、保安用品、保险产生的需要是（）。A．生理需要B．社会需要 C．尊敬需要D．安全需要 8．消费者从各类企业广告、展销会、产品介绍手册上获得的产品信息，属于（） A、个人来源 B、商业来源 C、公众来源 D、经验来源 9．消费者的购后评价主要取决于（）。 A．心理因素B．产品质量和性能发挥状况 C付款方式D．他人态度 10．同一细分市场的顾客需求具有（）。 A．绝对的共同性B．较多的共同性 C．较少的共同性D．较多的差异性 11．（）差异的存在是市场细分的客观依据。 A．产品B．价格 C.需求偏好D．细分 12．产品组合的宽度是指产品组合中所拥有（）的数目。 A．产品项目B．产品线 C．产品种类D．产品品牌 13．产品组合的长度是指（）的总数。 A．产品项目B．产品品种 C．产品规格D．产品品牌 14．产品组合的（）是指一个产品线中所含产品项目的多少。

2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(17)

1.金融衍生工具的分类说法错误的是()。 A.按交易场所的不同可以分为场内金融衍生工具和场外金融衍生工具 B.场内金融衍生工具是指在交易所内交易的金融衍生工具 C.信用衍生产品是交易所交易的衍生工具 D.场外交易市场交易的衍生工具实行分散的、一对一交易【答案】C 【解析】信用衍生产品是场外交易市场交易的衍生工具。选项C不正确。 2.2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟的改革举措之一，欧洲会议审批了一项重要法案，该法案是()。 A.《金融服务现代化法案》 B.《格拉斯-斯蒂格尔法》 C.《金融监管改革法案》 D.《泛欧金融监管改革法案》【答案】D 【解析】选项D正确：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的《泛欧金融监管改革法案》，这是国际金融危机爆发之后，欧盟最重大的改革举措之一。 3.()年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。 A.1947 B.1950 C.1952 D.1956 【答案】C 【解析】选项C正确：1952年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。在模型中方差作为对风险的量度，其最小化被用来确定化的投资比例。VaR与方差直接相关，其作为风险限额指标实质上对方差附加了一种限制。因此，作为VaR约束下的马科维茨均值一方差模型的化投资决策问题就自然被人们加以利用。 4.集合票据在债权债务登记日的()即可在银行间债券市场流通转让。 A.当日 B.次一工作日 C.两日后 D.一周后【答案】B 【解析】选项B正确：集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。 5.()是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。 A.存券银行 B.外汇交易所 C.中央存托公司 D.托管银行【答案】D 【解析】选项D正确：托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是

证券市场基础知识测试题及答案

证券市场基础知识测试题及答案单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权

市场营销基础试题及答案

市场营销基础试题及答案 Corporation standardization office #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8

综合练习题（五）一、填空题（每空 1 分 , 共 14 分） 1 ．市场是某种产品的所有和所组成的群体。 2 ．产品组合是指一个企业所生产的全部产品的总和，它包括和。 3 ．影响生产者购买行为的因素主要有环境因素、、和个人因素。 4 ．对新产品构思进行筛选时，应当努力避免和这两种偏差。 5 ．现代营销观念的“ 4C”原则，包括消费者、成本、和。 6. 现代营销观念的 "4C" 原则，包括消费者、成本、 ______ 和 _____ 。 7 ．企业的目标市场战略包括无差异性目标市场战略、和。二、单选 1 、企业通过一定的手段使现有市场的顾客增加购买量，从而寻找新的市场机会的方法是（） A. 市场开发 B. 产品开发 C. 市场渗透 D. 多种经营 2 、产品大类、产品品种和具体品牌产品生命周期的差别，称为产品生命周期的（） A. 变异性 B. 层次性 C. 差别性 D. 特殊性 3 、当企业的用户相当分散时，较适合使用（）的技巧 A. 原产地订价 B. 区域订价 C. 统一交货订价 D. 任何方法都可以 4 、消费者因某种产品有特殊的性能，或由于其对某种牌号产品的特殊偏爱，愿意花时间和精力去购买的商品，通常将其称为（） A. 便利品 B. 选购品 C. 特殊品 D. 日用品 5 、可能给企业造成的不利影响最大的情况是环境威胁的（） A. 出现率和严重性都较大 B. 出现率大，严重性小 C. 出现率和严重性都较小 D. 出现率小、严重性大

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案(卷十)

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案（卷十）一、单项选择题 1.国债转托管费按转出国债面值金额的( )计算。 A.0.05% B.0.5% C.0.01% D.0.005% 【答案】D 【解析】《中国证券登记结算有限责任公司国债跨市场转托管业务操作指引》第十五条规定，申请转出的投资者应向中国证券登记结算有限责任公司交纳转托管费。转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔(单只)转托管费用最低为10 元，最高为10000 元。故本题选D 选项。 2.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确认客户的撤单的委托指令后，应( )将执行结果告知客户。 A.在一个工作日内 B.在一个交易日内 C.立即 D.在当天交易时间结束前【答案】C 【解析】在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确认客户撤单的委托指令后，应立即将执行结果告知客

户。故本题选C 选项。 3.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的( )结构。 A.投资者 B.管理者 C.筹资者 D.监管者【答案】A 【解析】证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的投资者结构。故本题选A选项。 4.运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于( )。 A.经济手段 B.行政手段 C.自律手段 D.法律手段【答案】A 【解析】经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。故本题选 A 选项。 5.根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。 A.记名股票或无记名股票 B.优先股票

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第420篇)

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题 1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是( )。 A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元 B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元 C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：A 【解析】：根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。 2.财务顾问的职责包括( )。 ①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 ②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告 ③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见 ④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见 A、①②③④ B、①②④ C、①③④ D、①②③

《证券市场基础知识》题库5

《证券市场基础知识》题库一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关

9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股

市场营销基础试题与答案

综合练习题（五）一、填空题（每空 1 分, 共14 分） 1 ．市场是某种产品的所有和所组成的群体。 2 ．产品组合是指一个企业所生产的全部产品的总和，它包括和。 3 ．影响生产者购买行为的因素主要有环境因素、、和个人因素。 4 ．对新产品构思进行筛选时，应当努力避免和这两种偏差。 5 ．现代营销观念的“4C ”原则，包括消费者、成本、和。 6. 现代营销观念的"4C" 原则，包括消费者、成本、______ 和_____ 。 7 ．企业的目标市场战略包括无差异性目标市场战略、和。二、单选 1 、企业通过一定的手段使现有市场的顾客增加购买量，从而寻找新的市场机会的方法是（） A. 市场开发 B. 产品开发 C. 市场渗透 D. 多种经营 2 、产品大类、产品品种和具体品牌产品生命周期的差别，称为产品生命周期的（） A. 变异性 B. 层次性 C. 差别性 D. 特殊性 3 、当企业的用户相当分散时，较适合使用（）的技巧 A. 原产地订价 B. 区域订价 C. 统一交货订价 D. 任何方法都可以 4 、消费者因某种产品有特殊的性能，或由于其对某种牌号产品的特殊偏爱，愿意花时间和精力去购买的商品，通常将其称为（） A. 便利品 B. 选购品 C. 特殊品 D. 日用品 5 、可能给企业造成的不利影响最大的情况是环境威胁的（） A. 出现率和严重性都较大 B. 出现率大，严重性小 C. 出现率和严重性都较小 D. 出现率小、严重性大 6 、在推销观念指导下，企业的经营重点是（）

A. 产品 B. 生产 C. 顾客需要 D. 社会利益 7 、在各种促销手段中，最有利于建立和培养友好关系，而且及时获得买主反应的方式是（） A. 广告 B. 营业推广 C. 人员推销 D. 公共关系 8 、在新产品试销期间，通过对试用率和再购率资料的分析，认为需对营销策略进行重新制定后再投放市场的情况是（） A. 试用率低，再购率高 B. 试用率高再购率高 C. 试用率低，再购率低 D. 试用率高，再购率低 9 、企业对经营多少个产品项目所作出的决策，是属于产品组合的（） A. 广度决策 B. 长度决策 C. 深度决策 D. 关联性决策 10 、某企业与某模特公司联系，让模特们在某商场进行时装表演，以此扩大企业产品的销售，这种方式是（） A. 广告 B. 人员推销 C. 营业推广 D. 公共关系三、多项选择 1 、社会文化群可分为（） A 民族亚文化群 B 地理亚文化群 C 宗教亚文化群 D 种族亚文化群 2 、企业按地区分配推销人员的优点在于（） A 有利于调动其积极性 B 有利于提高推销效率 C 有利于熟悉顾客 D 有利于节省费用 3 、完全垄断性的市场具有（）等几个方面的特点 A 企业没有竞争者 B 企业可以订高价 C 其它企业无法进入市场 D 少数企业可参与竞争 4 、投入期的特点通常表现在以下几个方面（） A 生产成本较高 B 产品质量较好 C 企业获利较少 D 顾客认同度较低

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第1482篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前练习一、单选题 1.股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配( )的请求权等权利。 A、权利和义务 B、实物与资产 C、股息和红利 D、以上都不对 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第1节>一、股票的概念【答案】：C 【解析】：股票本身虽然没有价值，但它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权等权利。 2.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。 A、会计师事务所 B、证券公司 C、资产评估事务所 D、投资咨询公司 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>一、证券公司概述【答案】：B 【解析】：证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务；同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。 3.在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是( )，其他活动都围绕和服务这一核心活动。 A、基金的市场营销 B、基金的会计核算 C、基金的投资管理 D、基金的后台管理 >>>点击展开答案与解析

【知识点】：第6章>第5节>二、基金的投资管理【答案】：C 【解析】：基金投资管理是指基金管理人按照基金合同的约定，在规定的投资范围内，按照既定的投资策略，实现基金投资目标的过程。基金投资管理在基金运作中处于核心作用，其他活动都围绕和服务这一核心活动。 4.在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是( )过程中发生的费用，另一类是( )过程中发生的费用。 A、基金申购；基金赎回 B、基金管理；基金托管 C、基金销售；基金管理 D、基金交易；基金运作 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第4节>二、基金的费用【答案】：C 【解析】：在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用，主要包括申购费(认购费)、赎回费及基金转换费等；另一类是基金管理过程中发生的费用，主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产承担。 5.注册制的特点不包括( ) A、以信息披露为中心 B、证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断 C、证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断 D、是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度 >>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第2节>四、构建多层次资本市场的新尝试——科创板【答案】：C 【解析】：注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。 6.上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )规定。 Ⅰ．募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、

市场营销基础期末试题及答案

市场营销基础期末试题及答案 Corporation standardization office #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8

《市场营销基础》期末试题 (全卷共五大题，总分100分) 成绩:_____________ 一、单项选题（每题2分，共30分，请把答案填写到以下表格中）视”?( ) A.生产观念 B.推销观念 C.产品观念 D.社会市场营销观念 2.下列( )的需求价格弹性最小。 A.手表 B.食盐 C.化妆品 D.时装 3．通过满足顾客需求达到( )，最终实现包括利润在内的企业目标，是现代市场营销的基本精神。 A.顾客价值 B.顾客满意 C.顾客偏好 D.顾客购买 4．如果市场是同质的，即顾客的需求欲望、购买行为基本相同，对营销方案的反应也基本一样，企业宜实行( )。 A.集中性营销策略 B.密集性营销策略 C.差异性营销策略 D.无差异性营销策略 5．( )是指企业对其产品和形象进行设计，从而使其能在目标顾客心目中占有 C. A.导入期 B.成长期 C.成熟期 D.衰退期 7.一个国家或地区的恩格尔系数越小，反映该国家或地区的生活水平( )。 A.越稳定 B.越低 C.越高 D.比较波动 8.( )是指企业利用多种信息载体，与目标市场进行沟通的传播活动，包括广告、人员推销、营业推广与公共关系等等。 A.产品 B.定价 C.促销 D.分销 9.旅游业、体育运动消费业、图书出版业及文化娱乐业争夺消费者一年内的支出而相互竞争，它们彼此之间是( )。

A.愿望竞争者 B.类别竞争者 C.产品形式竞争者 D.品牌竞争者 10.向最终消费者直接销售产品和服务的中间商是( )。 A.零售商 B.批发商 C.代理商 D.直销商 11.( )差异的存在是市场细分的客观依据。 A.产品 B.价格 C.需求偏好 D.细分 12.ntel公司是美国占支配地位的计算机芯片制造商，当他们推出一种新产品时，定价总是比同类产品的定价低，在销售的第一年他们可能获利很小，但他们很快就把产品打入了市场，第二、三年便会大量销售产品而获利。他们采用的是( )定价策略。 A.撇脂定价 B.渗透定价 C.弹性定价 D.理解价值定价 13.顾客总价值与顾客总成本之间的差额就是( )。 A.企业让渡价值 B.企业利润 C.顾客让渡价值 D.顾客利益 14.个人为了人身安全和财产安全而对防盗设备、保安用品、保险产生的需要是( )。 A.生理需要 B.社会需要 C.尊重需要 D.安全需要 15.为鼓励顾客购买更多物品，企业给那些大量购买产品的顾客的一种减价称为( )。 A.功能折扣 B.数量折扣 C.季节折扣 D.现金折扣二、多项选择题（每题3分，共15分， A.可控制性 B.可进入性 C.可区分性 D.可衡量性 2.快速渗透策略，指企业以( )推出新产品． A.高品质 B.高促销 C.低促销 D.低价格 3.顾客总成本包括( )。 A.货币成本 B.时间成本 C.精神成本 D.固定成本 4.影响企业定价的主要因素有( )等。 A.定价目标 B.产品成本 C.

金融市场基础知识历年真题及答案

(1) 中长期资金市场又称为( )。 A: 初级市场 B: 货币市场 C: 资本市场 D: 次级市场答案:C 解析: 资本市场是指提供长期(1年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、中长期债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。证券从业证试题 (2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( )。 A: 价格优先、时间优先 B: 价格优先、客户优先 C: 时间优先、价格优先 D: 时间优先、客户优先答案:D 解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。证券从业资格试题库 (3)我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币( )万元。 A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000 答案:B 解析: 略 (4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。证券从业考题 A: 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具 B: 场内交易工具、场外交易工具 C: 远期、期货、期权和互换 D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具答案:A 解析: 按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具(以股票或股票指数为基础的衍生工具，如股指期货等)，货币衍生工具(以各种货币为基础的金融衍生工具.如远期外汇合约、外币期权等).利率衍生工具(以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。证券从业押题 (5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 4 答案:C 解析: 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。 (6) 按照( ).金融市场划分为有形市场和无形市场。证券从业证培训 A: 金融工具发行特征 B: 金融交易的场地和空问

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。第三节证券法熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

市场营销基础期末复习题

复习题一、单项选择题 1．市场营销是指个人和集体通过创造，提供出售，并同别人交换产品和价值，从而满足消费者需求和欲望的一种( D )过程。 A．商品流通 B．商品买卖 C．价值传递 D．社会和管理 2．市场营销管理的实质是( A )。 A．需求管理 B．客户管理 C．市场管理 D．欲望管理 3． ( D )包括经济发展水平、地区与行业的发展状况、居民收入水平、消费支出模式和消费结构的变化等。 A．人口环境 B．科技环境 C．自然环境 D．经济环境 4．个人收入中扣除税款、非税性负担以及维持生活的必需品支出后的余额叫做( B )。A．个人全部收入 B．个人可支配收入 C．个人可自由支配的收入 D．人均国民收入 5．在市场经济体制下，企业的一切活动都以（C）为中心。 A．销售 B．消费者 C．市场 D．利润 6．超市经常会推出一些低于成本价格出售的商品，以带动其他产品的销售，这种定价方法是( B )。 A．声望定价 B．低价策略 C．产品群定价 D．交易折扣 7．制造衬衣的企业根据衬衣的不同颜色或式样而制定不同的价格，这是采用了（ C ）的定价方法。 A．竞争导向 B．成本导向 C．需求差异 D．心理差异 8．卖方为引导消费者购买较多的商品而给予相应的优惠，往往采用（ C ）策略。A．季节折扣 B．尾数折扣 C．数量折扣 D．地区折扣

9．在其他情况不变的情况下，通常产品的价格上升，则该产品的市场需求量（ B ）。A．上升 B．下降 C．不变 D．B和C 10．影响企业营销活动的因素如人口、经济、文化、技术等是市场营销环境的( A )因素。 A．宏观环境 B．微观环境 C．作业环境 D．直接环境 11．定位主要是指( C )。 A．价格优势B．良好服务 C．在顾客心目中确定适当位置 D．产品特征 12. LV（路易威登）的皮包以典雅、高贵享誉中外，在国际市场上，一件“LV”牌钱包售价高达1 000美元，这种定价策略属于（ A ）。 A. 声望定价 B. 招徕定价 C. 尾数定价 D.习惯定价 13．以下哪一项不属于消费者在网上商店进行购物的操作( D )。 A．浏览产品 B．选购产品 C．订购产品 D．信息发布 14．小王是一家公司的采购员，他正和某一家具厂家商谈关于买进20套办公桌的具体事宜，在市场营销中这种行为被称为( D )。 A．公关 B．交换 C．交易 D．买卖 15．向消费者提供真实的商品信息，帮助消费者了解商品或服务的存在、性能、价格、特点及使用、保管、维修方法等方面的知识，是消费者权益保护中的（ C ）。 A．安全权 B．选择权 C．知情权D．赔偿权 16．一个消费者的完整的购买过程是从（ C ）开始的。 A．寻找信息 B．购买动机 C．消费需求 D．做出选择 17．（ C ）是消费者对个人购买决策的最终检验。 A．寻找信息 B．购买动机

证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0324-18

证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0324-18 1、（）是长期金融市场或长期资金市场，是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。【选择题】 A.资本市场 B.货币市场 C.金融市场 D.现货市场正确答案:A 答案解析:选项A正确：资本市场是长期金融市场或长期资金市场，是为一年以上资本性或准资本性融资产品提供发行和交易服务的有形或无形的市场总和。 2、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。【选择题】 A.10% B.15% C.20% D.30% 正确答案:D 答案解析:选项D正确：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：（1）单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；（2）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。 3、下列有关基金管理费表述正确的是（）。

Ⅰ.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计算，累计至每月月底，按月支付Ⅱ.管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比 Ⅲ.目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33% Ⅳ.管理费通常直接向投资者收取【组合型选择题】 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案:A 答案解析:选项A正确：管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比（Ⅱ错误）；管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取（Ⅳ错误）。 4、按照《证券公司分类监管规定》（2017年修订），中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为（）。【选择题】 A.三大类9个级别 B.四大类6个级别 C.四大类9个级别 D.五大类11个级别正确答案:D 答案解析:选项D正确：按照《证券公司分类监管规定》（2017年修订），中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别。 5、直接融资和间接融资的区别主要在于（）。【选择题】 A.融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系 B.融资活动是否分散于各个场所 C.融资所得资金是否需要返还

证券市场基础知识试题(一)

一、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A.附权益权证债券 B.附货币权证债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A.零息债券、账息债券和息票累积债券 B.实物债券、金融债券和公司债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A.记账式的国债 B.凭证式国债 C.实物国债 D.储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A.信用公司债券 B.附认股权证的公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券

5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。 A.熊猫债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A.美国联邦基金利率 B.香港银行同业拆放利率 C.伦敦银行同业拆放利率 D.新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A.债券的发行日期 B.债券的承销机构名称 C.债券持有人的名称 D.债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A.债券属于有价证券

B.债券有一定的风险 C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现 10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C ）。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A.“熊猫债券” B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券

2020证券考试市场基础知识测试题：

《金融市场基础知识》真题试卷

2020证券考试市场基础知识测试题：

市场营销基础期末试题1汇编

2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(17)

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2020年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案(卷十)

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《证券市场基础知识》 题库5

市场营销基础试题与答案

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证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案0324-18

证券市场基础知识试题(一)

《证券市场基础知识》题库5