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证券交易模拟试卷五_有答案

《证券交易》模拟题（卷五）

（一）单项选择题（每题分，共30分）

1. 在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）。

A. 10个基点

B. 15个基点

C. 20个基点

D. 30个基点

2. 从内容上看，权证具有（）的性质。

A. 债权

B. 期权

C. 交易

D. 收益

3. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。

A. 席位

B. 证券账户

C. 资金账户

D. 公司

4. （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A. 《证券交易委托规则》

B. 《网上买卖规则》

C. 《证券交易委托代理协议》

D. 《证券全权买卖协议书》

5. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）。

A. 1亿元

B. 2亿元

C. 3亿元

D. 5亿元

6. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。

A. 证券账户的多少

B. 证券账户的用途

C. 证券账户的地点

D. 证券账户开户的币种

7. 股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。

B. ±15%

C. ±18%

D. ±20%

8. 参与交易的各方应当获得平等的机会。这是（）原则。

A. 公开

B. 公平

C. 公正

D. 平均

9. 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

A. 300

B. 500

C. 800

D. 1000

10. 在我国证券交易所，债券买断式回购报价为（）。

A. “每百元资金到期年收益”

B. “每百元面值的价格”

C. “每百元面值债券到期购回价格”

D. “每百元票面收益率”

11. 按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在（）执行一类指令对盘。

A. T+4日

B. T+3日

C. T+2日

D. T+1日

12. 在B股申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所为（）。

A. 0.1美元

B. 美元

C. 美元

D. 美元

13. 客户资产托管是指资产托管机构根据（）的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

A. 证券公司和证券管理部门

B. 证券公司和客户

C. 证券管理部门和客户

D. 证券公司和商业银行

14. 全国银行间债券市场回购双方在（）办理债券的质押登记。

A. 中央国债登记结算有限责任公司

B. 中国人民银行债券市场部

C. 中国结算上海分公司和深圳分公司

D. 证券公司结算中心

15. 交收是清算的后续与（）。

A. 保证

C. 内容

D. 完成

16. 电话自动委托、自助终端委托和网上委托的身份确认由（）控制。

A. 电脑随机

B. 代理人

C. 交易员

D. 密码

17. 中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前（）交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。

A. 5个

B. 8个

C. 10个

D. 15个

18. 根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，以下表述错误的是（）。

A. 会计核算人员应负责办理清算业务

B. 前台人员应负责市场营销

C. 营业部应妥善保存客户开户资料

D. 证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

19. 从性质上看，债券回购交易属于（）。

A. 资本市场

B. 基金市场

C. 货币市场

D. 机构投资者市场

20. 下列各项中可以购买股票的投资主体是（）。

A. 证券公司营业部的经理

B. 证监会的管理人员

C. 证券登记结算机构的工作人员

D. 银行为客户开立资金账户的人员

21. 在我国，证券交易所的（）是证券交易所的决策机构。

A. 会员大会

B. 理事会

C. 专门委员会

D. 经理小组

22. 在我国，证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（）按证券交易业务量的一定比例缴纳。

A. 证券公司

B. 证券登记结算机构

C. 证券交易所

D. 上市公司

23. 上海证券交易所新质押式国债回购共有（）回购品种。

A. 3个

B. 5个

C. 9个

24. 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）。

A. 100股

B. 1000股

C. 10000股

D. 100000股

25. 国外证券市场通行的回购交易报价方式是（）。

A. 日收益率

B. 月收益率

C. 季度收益率

D. 年收益率

26. 根据现行有关部门制度规定，对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日为T日，股权登记日为（）。

A. T+3日

B. T+4日

C. T+5日

D. T+6日

27. 按照现行股票上网发行资金申购程序，对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的（）进行申购。

A. 下限

B. 上限

C. 中间价

D. 任意价

28. 融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，（）向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A. 证券公司

B. 商业银行

C. 登记结算公司

D. 客户交易对方

29. 对送股的股份登记，是根据（）确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。

A. 上市公司股份协议

B. 上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案

C. 上一年度股利分配表

D. 原有股份协议

30. （）是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。

A. 协议交易

B. 指定交易

C. 转让交易

D. 营业部交易

31. 客户维持担保比例不得低于（）。

B. 130%

C. 150%

D. 180%

32. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

A. 3倍以上10倍以下

B. 3倍以上5倍以下

C. 1倍以上10倍以下

D. 1倍以上5倍以下

33. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（）。

A. T+2日

B. T+3日

C. T+4日

D. T+5日

34. 根据《上海证券交易所交易规则》规定，对于债券交易的1手，是指面额为人民币（）。

A. 100元

B. 1000元

C. 5000元

D. 10000元

35. 证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）——业务决策机构——业务执行部门——分支机构的架构设立和运行。

A. 董事会

B. 总经理

C. 市场总监

D. 财务部门

36. 根据深圳证券交易所配股操作流程，公司股票及其衍生品种在（）期间停牌。

A. R+1日至R+3日

B. R+1日至R+4日

C. R+1日至R+5日

D. R+1日至R+6日

37. 债券质押式回购交易的实质内容是：（）方以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。

A. 债券的持有方

B. 贷出方

C. 融券方

D. 资金供应方

38. 我国证券市场的证券和资金结算实行（）原则。

A. 分级结算

B. 企业结算

C. 投资者结算

D. 银行结算

39.《标准券折算率管理办法》规定，到期平均回购利率为适用星期到期的（）国债回购交易的加权平均成交价。

A. 7天期

B. 14天期

C. 91天期

D. 182天期

40. 净额清算就是在（）中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。

A. 1个月

B. 1个季度

C. 1年

D. 1个清算期

41. 银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A. 30天

B. 61天

C. 91天

D. 182天

42. 投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，（）起，投资者可在场外转入方的基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入基金份额。

A. T日

B. T+1日

C. T+2日

D. T+3日

43. 投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（）。

A. 0.1元

B. 元

C. 元

D. 元

44. 下述（）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

A. 选择交易对手的自主性

B. 选择交易品种的自主性

C. 选择交易方式的自主性

D. 选择交易价格的自主性

45. 以下选项中，（）不符合证券自营业务的操作管理要求。

A. 交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕

B. 应建立证券池制度

C. 自营业务清算应由公司交易部门完成

D. 应建立健全自营业务数据资料备份制度

46. 以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。

A. 集合性

B. 投资范围有限定性和非限定性之分

C. 综合性

D. 通过专门账户经营运作

47. 根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，结算参与人应收款由登记结算公司于（）开市前划入其资金交收账户。

A. T-1日

B. T日

C. T+1日

D. T+2日

48. 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（）。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

49. 某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为元、元、元、元和元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为元，数量也为1000股，则成交价应为（）。

A. 15.55元

B. 元

C. 元

D. 元

50. 在上海证券交易所，相对于A股的过户费，B股的这项费用称为（）。

A. 过户费

B. 结算费

C. 手续费

D. 清偿费

51. 上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：最近（）连续亏损。

A. 半年

B. 1年

C. 2年

D. 3年

52. 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于（）。

A. 10年

B. 15年

C. 20年

D. 25年

53. 证券公司资产管理业务面临的主要风险是（）。

A. 法律风险

B. 经营风险

C. 市场风险

D. 管理风险

54. 关于证券公司自营业务的内部控制，以下选项错误的是（）。

A. 应建立防火墙制度

B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C. 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

D. 证券公司应建立非独立的实时监控系统

55. 公司的董事、以及（）以上监事或经理发生变动，可构成内幕信息。

A. 1/2

B. 1/3

C. 1/4

D. 2/3

56. 在代办股份转让业务中，提供股份转让业务的是（）。

A. 提供业务设施的证券服务公司

B. 证券交易所指定的公司

C. 非上市公司选定的银行

D. 非上市公司股份转让的主办券商

57. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 12个月

58. 下面的（）不属于证券交易所会员的权利。

A. 优先购买股票

B. 参加会员大会

C. 对证券交易所事务的提议权和表决权

D. 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

59. 深圳证券交易所会员取得席位后，要向交易所申请设立（）的交易单元。

A. 1个或1个以上

B. 2个或2个以上

C. 3个或3个以上

D. 4个或4个以上

60. 根据合格境外机构投资者的结算办法，托管人应当在（）的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。

A. 投资者

B. 托管人

C. 结算公司

D. 交易所

（二）多项选择题（每题1分，共40分）

1. 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括（）。

A. 约定融资融券特定的财产信托关系

B. 融资融券交易的主要业务操作环节

C. 约定导致合同终止的各种具体情形

D. 约定融资融券交易所涉及的权益处理事项

2. 一笔债券质押式回购交易涉及（）。

A. 两个交易主体

B. 一个交易主体

C. 二次交易契约行为

D. 一次交易契约行为

3. 关于信用交易，以下说法正确的是（）。

A. 信用交易是投资者通过交付保证金取得交易所的信用而进行的交易

B. 信用交易包括保证金买空和保证金卖空

C. 根据现行法律，我国是禁止信用交易的

D. 在信用交易中，证券公司要向客户收取一定的担保物

4. 根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》。《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、（）、其他风险。

A. 政策风险

B. 上市公司经营风险

C. 技术风险

D. 不可抗力因素导致的风险

5. 自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（）。

A. 挂失补办证券账户卡申请表

B. 本人有效身份证明文件

C. 本人有效身份证明文件的复印件

D. 遗失证明

6. 投资者具有（）的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A. 撤销前一日有交易行为的

B. 新股申购未到期的

C. 因回购或其他事项未了结的

D. 相关机构未允许撤销的

7. 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行（）职责。

A. 安全保管集合资产管理计划资产

B. 要求证券公司出具资产托管报告

C. 执行证券公司的投资或者清算指令

D. 负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

8. 验证主要是对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。验证的合法性审查包括（）审查。

A. 投资主体的合法性

B. 证券交易机构的合法性

C. 投资程序的合法性

D. 证券中介机构的合法性

9. 连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：（）。

A. 能成交者予以成交

B. 不能成交者等待机会成交

C. 不能成交者视为无效委托

D. 部分成交者则让剩余部分继续等待

10. 对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规则是（）。

A. 交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

B. 停牌期间不接受申报

C. 停牌期间可以申报，申报也可以撤销

D. 复牌时对已接受的申报实行集合竞价

11. 在我国《证券交易所管理办法》中，规定证券交易所不能从事的事项包括（）。

A. 以营利为目的的业务

B. 新闻出版业

C. 发布对证券价格进行预测的文字和资料

D. 为他人提供担保

12. 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。其中包括（）。

A. 对自己购买的证券享有持有权和处置权

B. 寻求司法保护权

C. 对证券交易过程的知情权

D. 按规定缴存交易结算资金

13. 委托指令有多种形式，一般根据委托订单的数量，有（）。

A. 整数委托

B. 零数委托

C. 开市委托

D. 收市委托

14. 在全国银行间债券市场回购交易中，（）是逆回购方的权利。

A. 获得债券出质融入资金款项

B. 收取回购期间所出质债券的发行人所支付的债券利息

C. 按照合同的约定取得债券的质权

D. 回购期间拥有债券质权

15. 以下选项中符合现阶段股票上网发行资金申购程序的是（）。

A. 主承销商将于申购日后的第二个交易日公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理

B. 申购日后的第三个交易日（T+3日），主承销商公布中签结果

C. 申购日后的第三个交易日（T+3日），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付

D. 网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记

16. 定向资产管理合同包括的基本事项有（）等。

A. 客户资产的种类和数额

B. 投资范围、投资限制和投资比例

C. 投资目标和管理期限

D. 客户资产的管理方式和管理权限

17. 根据现行交易制度，下列说法正确的有（）。

A. 深圳证券交易所规定，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍进行申报

B. 深圳证券交易所规定，买入、卖出债券质押式回购以10张或其整数倍进行申报

C. 在实际应用中，股票和债券买卖的申报是按面值1元填报数量

D. 卖出股票或基金时，余额不足100股（份）的部分，应当一次性申报卖出

18. 关于上海证券交易所配股操作流程，以下选项正确的是（）。

A. 每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统，同其他证券交易的清算资金同步划拨，最后集中划入承销商的买方席位

B. 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作

C. 按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金和过户费

D. 按照有关规定，在配股缴款过程中，证券公司要向客户收取印花税

19. 关于深圳证券交易所上市开放式基金的发售，以下选项正确的有（）。

A. 投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持中国结算公司深圳开放式基金账户

B. 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购

C. 上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无配号及中签环节

D. 基金募集期内，所有投资者的认购资金将被冻结

20. 证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括（）。

A. 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为

B. 遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C. 应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格

D. 办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式和股权形式的资产

21. 在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（）。

A. 期货

B. 人民币普通股票

C. 债券

D. 证券投资基金

22. 以下（）属于资产管理业务的管理风险。

A. 与客户签订资产管理合同不规范

B. 操作人员违反合同约定买卖证券

C. 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D. 由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

23. 证券公司融资融券业务的风险包括（）等。

A. 客户信用风险

B. 市场风险

C. 业务规模及集中度风险

D. 业务管理风险

24. 关于我国权证交易，以下选项正确的是（）。

A. 单笔权证买卖申报数量不得超过10万份

B. 当日买进的权证，当日可以卖出

C. 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算（无保荐机构的由发行人计算）

D. 已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证

25. 证券公司代办股份转让成交时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依此有（）。

A. 在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位

B. 在实现成交量最大情况下，高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交

C. 在实现成交量最大情况下，与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交

D. 若有两个以上价位满足条件，选取离上一个转让日成交价近的价位作为转让价

26. 目前我国证券公司自营买卖的对象主要有（）。

A. 依法公开发行的证券

B. 所有合法的证券

C. 中国证监会认可的其他证券

D. 中国证券业协会认可的其他证券

27. 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）。

A. 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行

B. 由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

C. 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

D. 完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度

28. 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下（）等原则。

A. 遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B. 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C. 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D. 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

29. 关于上海市场债券买断式回购履约金归属，以下说法符合规则的是（）。

A. 双方均履约，保证金退还双方

B. 融资方履约，融券方申报不履约，保证金归风险基金

C. 融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方

D. 双方均无力履约，保证金归风险基金

30. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：（）。

A. A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

B. B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

C. 基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

D. 债券单笔交易数量不低于10万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于1000万元人民币

31. 根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A. 公司实施股票的二次发行

B. 公司发生亏损

C. 公司经营政策发生重大变化

D. 公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

32. 目前我国对（）实行T+1交收方式。

A. A股

B. B股

C. 基金

D. 债券

33. 我国证券交易所交易品种中纳入最低备付计算的包括（）等。

A. A股交易清算

B. B股交易清算

C. 基金交易清算

D. 企业债回购交易清算

34. 下述说法是正确的有（）。

A. 股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

B. 股票可以表明投资者的股东身份和权益

C. 股票交易都是在证券交易所中进行的

D. 股票上市交易后，因某种原因可以暂停上市交易直至退市

35. 对于融资融券业务的监管，包括（）。

A. 证券交易所的监管

B. 登记结算机构的监管

C. 客户信用资金存管银行的监管

D. 监管机构的监管

36. 在证券交易所质押式债券回购中，根据回购价格计算公式，购回价格与下面（）因素有关。

A. 成交年收益率

B. 回购天数

C. 银行利率

D. 债券实际价格

37. 境外证券经营机构设立的驻华代表处，可以成为我国证券交易所的特别会员，其条件包括（）。

A. 依法设立且满1年

B. 承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管

C. 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验、且有良好的信誉和业绩

D. 代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

38. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立交易单元所设定的交易或其他业务权限包括（）等。

A. 一类或多类证券品种、或特定证券品种的交易

B. 大宗交易

C. 协议转让

D. ETF、LOF及非上市开放式基金等的申购与赎回

39. 在上海证券交易所市场，关于债券买断式回购，以下说法正确的是（）。

A. 买断式回购按照资金账户进行申报

B. 融券方申报“卖出”

C. 交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立账户的机构投资者

D. 融资方和融券方在回购到期日闭市前都可以进行不履约申报

40. 在融资融券交易中，标的证券为股票的，应当符合的条件包括（）。

A. 在交易所上市交易满2个月

B. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

C. 融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元

D. 股东人数不少于4000人

（三）判断题（每题分，共30分）

1. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在15亿元以上。

2. 按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

3. 自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。

4. 操纵市场是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。

5. 金融期权的基本类型是看涨期权和看跌期权，前者赋予期权购买者有卖出的权利，后者赋予期权购买者有买入的权利。

6. 在证券经纪业务中，证券公司可以收取一定比例的佣金作为业务收入。

7. 会计日交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

8. 经纪关系的建立只是确立了投资者与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。

9. 网上竞价发行具有市场性和连续性的优点。

10. 证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰，费时少，且多为债券买卖，因而具有交易量大的特点。

11. 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。

12. 业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10％，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％。

13. 证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%。

14. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。

15. 内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

16. 证监会可以对证券公司从事自营业务的情况及相关资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。

17. 根据《证券法》的相关规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作。

18. 根据股票上网发行资金申购程序的基本规定，如果结算参与人发生透支申购（即申购总额超过结算备付金余额）的情况，则透支部分确认为无效申购。

19. 证券公司自营业务的风险性主要是指市场风险。

20. 客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

21. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。

22. 对于那些在配股期内尚未办理全面指定交易的投资者，在选择证券公司办理指定交易后，即可委托该证券公司进行配股。

23. 投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点有：对同一议案可以多次进行表决申报，多次申报的，以最后一次申报为准。

24. 在我国，证券公司都以证券交易所为对手办理清算与交收。

25. 按照深圳市场A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。

26. 在质押式债券回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。

27. 在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算单位都是元，保留两位小数。

28. 标的证券停牌的，权证可以不停牌，继续交易。

29. “债转股”申报方向为买入，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额。

30. 投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳印花税和手续费。

31. 投资者参与股份报价转让，应与报价券商签订代理报价转让协议。

32. 委托人提供的身份证件上的姓名与证券账户卡不一致时，证券经纪商不得接受委托。

33. 客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。

34. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立5个证券账户。

35. 记名证券除了交易过户外，还有因挂失、公证以及其他特殊原因引起的非交易过户。

36. 我国对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，签发实物证券，通过账面予以划转。

37. 客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。

38. 市价委托方式的优点是：股票可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益。

39. 在银行间债券市场债券买断式回购期间，交易双方可以进行现金交割。

40. 网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统向投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

41. 各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。

42. 指令驱动系统的证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定。

43. 在实行涨跌幅限制的情况下，我国证券交易所市场投资者的申报买入价或卖出价超过有效竞价范围时，证券经纪商都不应接受委托。

44. 我国证券交易所是在股权（债权）登记日（B股为最后交易日）次一交易日对该证券作除权除息处理。

45. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。

46. 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。

47. ST股票日涨跌幅限制为5%。

48. 以券融资者在回购到期时的反向交易中处于卖出债券的地位。

49. 在证券公司自营业务中，自营业务部门是投资运作的基层管理机构。

50. 定向资产管理合同终止的，证券公司应按合同约定，将客户资产按原值交还客户。

51. 标准券是在债券回购交易中，按照不同的券种和相应的折合比例计算的、用于抵押的标准化债券。

52. 上海证券交易所固定收益平台对外公开发布确定报价和待定报价的成交行情。

53. 合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立最多1个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。

54. 根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。

55. 在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产。

56. 场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。

57. 委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。如按是否允许买空卖空，有买空委托和卖空委托。

58. 全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。

59. 证券公司从事资产管理业务，未经客户允许，不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

60. 会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

答案

（一）单项选择题

1. A

2. B

3. A

4. C

5. D

6. B

7. D

8. B

9. B 10. C 11. D 12. D

13. B 14. A 15. D 16. D

17. A 18. A 19. C 20. D

21. B 22. A 23. C 24. B

25. D 26. D 27. B 28. A

29. B 30. B 31. B 32. D

33. B 34. B 35. A 36. D

37. A 38. A 39. D 40. D

41. C 42. C 43. B 44. A

45. C 46. C 47. C 48. A

49. D 50. B 51. C 52. C

53. C 54. D 55. B 56. D

57. B 58. A 59. A 60. C

（二）多项选择题

1. ABCD

2. AC

3. BD

4. ABCD

5. ABC

6. BCD

7. ACD

8. AC

9. ABD 10. ACD 11. ABCD 12. ABC

13. AB 14. CD 15. ABCD 16. ABCD

17. ABD 18. ABC 19. CD 20. ABC

21. BCD 22. ABC 23. ABCD 24. BCD

25. ABCD 26. AC 27. ACD 28. ABCD

29. ACD 30. ABC 31. ACD 32. ACD

33. ACD 34. ABD 35. ABCD 36. AB

37. ABCD 38. ABCD 39. BCD 40. BD

（三）判断题

1.非

2.非

3.非

4.是

5.非

6.是

7.是

8.是

9.是10.非11.是12.非

13.是14.是15.是16.是

17.是18.是19.是20.是

21.是22.是23.非24.非

25.非26.是27.非28.非

29.非30.是31.是32.是

33.是34.非35.是36.非

37.非38.非39.非40.是41.非42.是43.非44.是45.是46.非47.是48.非49.非50.非51.是52.非53.非54.是55.非56.非57.是58.是59.是60.是

深圳证券交易所新一代交易系统FAQ

深圳证券交易所新一代交易系统FAQ 二零一五年三月

目录一、接入 (1) a)交易网关和行情网关 (1) b)文件网关 (16) c)DCOM (18) 二、交易 (21) 三、行情 (33) 四、交易参考信息 (35)

一、接入 a)交易网关和行情网关 1.一个用户是否可以同时使用STEP和BINARY协议？答复：用户可通过调整网关的配置设置网关使用STEP或BINARY 协议。由于一个网关只能支持一种协议，因此，如果用户部分系统使用STEP协议，部分系统使用BINARY协议，则需要启动不同的网关程序。 2.使用BINARY接口是否会比STEP接口性能更好？答复： STEP接口的数据最终都要转换为BINARY格式，因此BINARY 接口要比STEP接口快，但是扩展性要差一些。建议对于性能要求较高、业务规则较为成熟的业务，如竞价业务，使用BINARY接口，对于性能要求不高的业务，如协议交易业务、各类创新业务，可以考虑使用STEP接口。 3.字符串类型字段是否需要补空格？答复：BINARY协议字符串类型字段需要在后面（即右侧）补足空格；STEP协议不需要补空格（补空格也没问题）。 4.BINARY协议应该使用哪种字节序？答复：应使用网络字节序（big-endian）。 5.解析FAST的时候是否需要先加载模板，再根据模板解析FAST？答复：是的。解析时要先从FAST流中解出模板ID，再根据模板ID找到模板，之后再解析后续的FAST数据。 6.行情STEP接口中，一条STEP消息是否会包含多只证券的数据？

答复：行情STEP接口中，一条STEP消息可能会包含多条FAST消息，因此可能包含多只证券的数据。在收到一条STEP消息时，应该重置一下FAST解码的上下文。 7.STEP接口中，logout后，再次logon时，其会话的序列号会重新从1开始，这种现象是否正常？答复：STEP接口使用LFIXT协议，再次登录会从OMS登录消息中填写的下一个期望的ID（NextExpectedMsgSeqNum）开始，如果未提供则从1开始。 8.STEP协议登录消息中DefaultApplVerID字段应如何填写？答复：按接口规范要求填写。 DefaultApplVerID=9 DefaultApplExtVerID=124，DefaultCstmApplVerID=STEP1.20_SZ_1.00 注意：DefaultCstmApplVerID 应填写为STEPn.xy_SZ_a.bc格式，其中n.xy为step协议版本， a.bc为数据接口规范版本，当前应该填写的版本号为STEP1.20_SZ_1.00，表示使1.20版本的STEP 协议和1.00版本的数据接口规范。 9.SenderCompId字段应如何填写？答复：SenderCompId可以自行填写，要求为非空字符串。 10.STEP方式和BINARY方式的登录消息中的用户名和密码为可选项，是否可以不填写？答复：登录网关是否需要身份验证，可由用户自己决定。将网关

证券投资(考试知识点复习考点归纳总结)

名词解释 1.证券 2.证券市场 3.证券的基本特征 4.无价证券 5.有价证券 6.资本证券 7.证券发行市场 8.证券流动市场 9.股票市场10.债券市场11.基金市场12.证券投资者13.证券发行人14.纽约证券交易所15.伦敦证券交易所16.东京证券交易所17.股份制18.股份公司19.股份有限公司20.股份有限公司的资本21.公司合并22.公司破产23.公司解散24.公司清算25.股票26.普通股27.优先股28.国家股29.法人股30.个人股31.A股32.B股33.H股34.N股35.股票价格36.股票价格指数37.债券38.政府债券39.国债40.国库券41.金融债券42.贴现金融债券43.企业债券44.公司债券45.信用债券46.担保债券47.固定利率债券48.浮动利率债券49.累进利率债券50.可转换债券51.国际债券52.外国债券53.扬基债券54.武士债券55.龙债券56.欧洲债券57.投资基金58.开放型基金59.封闭型基金60.契约型基金61.公司型基金62.成长型基金63.收入型基金64.平衡型基金65.股票基金66.债券基金67.货币市场基金68.期货基金69.期权基金70.指数基金71.美元基金72.日元基金73.欧元基金74.国际基金75.海外基金76.国内基金77.国家基金78.区域基金79.证券经营机构80.证券经纪业务81.证券自营业务82.证券承销业务83.公司理财业务84.资产管理业务85.公司并购业务86.证券公司87.证券信息公司88.证券投资咨询公司89.证券的信用评级90.资产评估91.会员制证券交易所92.公司只证券交易所93.证券的发行市场94.公募95.私募96.发起设立97.募集设立98.代销99.全额包销100.余额包销101.上网定价发行103.平价发行104.溢价发行105.时价发行106.中间价发行107.折价发行108.议价法109.竞价法110.拟价法111.定价法112.股票发行费用113.股票发行成本114.注册制115.核准制116.债券发行市场117.国债一级自营商118.债券的资信评级119.证劵交易120.证劵交易的方式121.现货交易122.期货交易123.信用交易124.期权交易125.证劵交易市场126.场内交易市场127.场外交易市场128.证劵上市129.会员制证劵交易所130.公司制证劵交易所131.经纪人132.证劵自营商133.证劵交易程序134.证劵投资分析135.基本分析法136.技术分析法137.道琼斯分类线138.公司分析139.k线140.技术指标法141.乖离率（bias）142.风险143.风险管理144.风险管理周期145.系统风险146.宏观经济风险147.购买力风险148.市场风险149.非系统风险150.经营风险151.流动性风险152操作性风险153.证劵投资风险评估154.德尔菲法155.回避风险156.减少风险157.留置风险158.分散风险159.贝塔系数160.证劵市场监管161.公开原则162.公平原则163.公正原则164.注册制165.核准制166.信息披露制度167.证劵上市制度168.上市公司的信息持续披露制度169.证劵交易行为的监管170.内幕交易171.操纵市场172.欺诈客户173.证劵从业人员1.答:是多种经济权益凭证的统称,可以概括为用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明2.答:就是提供有效的竞争买卖证券的场所,是证券所体现的各种经济关系的总和 3.答:包括法律特征和书面特征.前者指证券所反映的是某种法律行为的结果,其出现、存在、使用以及所包含的特定内容都由法律规定并受法律保护,后者指证券一般采用书面形式,具有一定的格式 4.答:是指不能使持券人或第三者取得一定收入的证券5.答:是具有一定的票面金额,证明持券人对某种资产拥有所有权或债权,有权按期取得一定收入的书面凭证6.答:是有价证券的主要形式,它是对一定量的资本拥有所有权和对一定的收益分配拥有索取权的凭证7.答:又称为一级市场或初级市场,是证券发行人为筹集资金,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者发售新证券的市场8.答:又称二级市场或次级市场,是已发行证券的交易场所9.答:是以股票为发行和交易对象的市场,属于长期资本市场10.答:是发行和买卖债券的场所11.答:是基金证券发行和流通的市场12.答:是证券市场的资金供给者,也是证券的需求者和购买者13.答:是资金的需求者和证券的供给者,他通过在市场上发行股票、债券等各类证券来筹集资金14. 答:成立于1863年,前身是成立于1792 年的纽约证券交易协会.该所是会员制的非法人团体,会员包括经纪商和交易商15.答:是历史最悠久的证券交易所之一,起源于17世纪末的伦敦交易街露天市场,1773年正式命名.1973 年,该所同英国各地的交易场所合并, 成为目前的伦敦证券交易所.16.答:成立于1878年,后因战争原因一度中断营业.1949年4月重新开业17.答:具体地说,股份制就是按一定的法规程序, 通过发行股票筹集资本,创立法人企业,对生产要素实行社会占有联合使用,企业拥有独立的法人资产,从事生产经营,投资者按投资入股的份额参与企业的管理和分配,同时承担有限经济责任的一种企业组织形式和财产制度18.答:是股份制企业的典型组织形式.是指通过发行股票把分散的资金筹集起来,用以从事工商经营的经济组织19.答:是通过发行股票集资, 由一定数量的股东按规定的法律程序组建的以营利为目的的公司20.答: 是经政府批准的、公司章程所确定的、由股东们出资认购股份所筹集的公司财产总额21.答:两个或两个以上的股份有限公司,依据合同约定或法律规定,将财产合并,联合组成一个新公司,或一个公司去的股份的方法,收取另一个或几个公司的财产或控制权的法律行为22.答:是指当债权人的总资产不足以抵偿到期债务时,有法院依照法定程序将其债务人所有财产公平清偿所有债权人,不足之数免于清偿的制度23.答:公司解散是公司法人资格取消的法律程序和公司业务经营活动终止的法律事实24.答:是终结解用公司法律关系，消灭解用公司法人资格的程序25.答:是股份公司发给股东作为投资入股的证书和借以取得股息的凭证26.答:是股息随股份公司利润的变动而变动的股票.它是股票最基本、最普遍的形式27.答: 是在公司资产、利益分配方面有优先权的股份28.答:是指以国家的资产折算的股份和国家投资持有股份29.答: 是指法人以自有资金认购的股份或原集体企业的资产重估后折算的股份30.答:是指社会个人或股份公司内部职工以个人财产投入公司形成的股份31.答:是供国内投资者认购和买卖的普通股票32.答:是供境外投资者以外币认购和买卖的普通股票33.哒: 它是境内公司发行的以人民币标明面值,供境外投资者用外币认购,在香港联合交易所上市的股票34.答:它是以人民币标明面值,供境外投资者用外币认购,获纽约证交所批准上市的股票35.答:就是股票在市场上买卖的价格,36.答:一般是通过选择若干种具有代表性的上市公司的股票,经过计算其成交价格而编制出的一种股票平均数.37.答:是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的债权债务凭证38.答:是政府和政府代理公共机构作为债务人向社会众发行的债券凭证,它具体可以分为国家债券、政府机构债券、地方债券39.答: 指的是国家或中央政府为筹措财政资金,凭其信誉按照一定程序向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的一种格式化的债权债务凭证40.答:指的是中央政府为调节短期差额,弥补政府正常财政收入不足而由国家财政部门发行的一种短期或短中期政府债券41.答:由银行和非银行金融机构发行的债券42. 答:是按照一定折扣率,以低于票面金额发行,到期以票面金额偿付的金融债券43.答:是企业按照法定程序发行, 约定在一定期限内还本付息的债务凭证44.答:即企业债券45.答:指仅凭筹资人的信用发行的、没有担保的债券46.答:是指以抵押、质押、保证等方式发行的债券47.答:指在偿还期内利率固定不变的债券48.答:指票面利率随市场利率定期变动的债券49.答: 是随着债券期限的增加,利率累进的债券50.答:是可转换企业债券的简称是一种可以在特定时间、特定条件下转换为普通股股票的一种特殊性质的企业债券51.答:指的是由国际机构、外国政府及外国法人所发行的债券52.答:是指某一国的发行人在另一个国债券市场上发行的、以市场场所在国的货币标明面值的债券53.答:是美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元为计值货币的外国债券 54.答:是在日本债券市场上发行的外国债券,是日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本国内市场上发行的以日元计值货币的债券55.答:是以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券56.答:是指国外借款人在欧洲金融市场上发行的, 不是以发行所在国货币,而是以另一种货币计值并还本付息的债券57.答: 是一种利益共享、风险共但的集合投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,有基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资, 以获得投资收益和资本增值58.答:是指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或投资人赎回的投资基金59.答:是相对于开放型基金而言的,是指基金规模在发行前已确定,在发行完毕后和规定的期限内,基金规模固定不变的投资基金60.答:是委托人、受托人、受益人三方订立信托投资契约,经理机构依照契约管理信托财产进行投资,受托人负责保管信托财产,而投资成果由投资者享有的一种基金形态 61.答:是指按公司法组成的基金,这种投资基金本身就是投资公司,而这类投资公司以发行股份的方式募集资金,然后交由某一选定的基金管理公司进行投资,投资者凭其持有的投资基金股份,依法分享投资收益62.答:是把追求资本的长期作为其投资目的的投资基金63.答:是指以能为投资者带来高水平的当期收入为目的的投资基金64.答:是指以支付当期收入和追求资本的长期成长为目的的投资基金65.答:是指以股票为投资对象的投资基金66.答:是指以债券为投资对象的投资基金67.答:是指以国库券、银行可转让存单、商业票据、公司债券等货币市场短期有价证券为投资对象投资基金68.答:是指以各类期货品种为主要投资对象的投资基金69. 答:是指以能分配股利的股票期权为投资对象的投资基金70.是指以某种证券市场的价格指数为投资对象的投资基金71.答:是指投资于美元市场的投资基金72.是指投资于日元市场的投资基金73.是指投资于欧元市场的投资基金74.答:是指资本来源于国内,而投资于国外市场的投资基金75. 答:是指资本来源于国外,并投资于国外市场的投资基金76.答:是指资本来源于国内,并投资于国内市场的投资基金77.答:是指资本来源于国外,并投资于某一特定国家的投资基金78.答: 是指投资于某一特定区域的投资基金79.答:是指符合一定的设立条件,经国家证券主管机关批准设立,在证券市场上经营法定肺胃内的证券业务, 并以其自有资本自担风险、自负盈亏的金融企业80.答:是指通过收取佣金作为报酬,促成市场买卖双方交易行为而进行的证券中介业务81.答:就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务82.答:是证券机构代理证券发行人发行证券的行为83.答: 是指证券经营机构作为客户的金融或经营管理顾问,向其提供的一种投资咨询业务84.答:是证券经营机构凭借其经验和信息优势、人才优势,接受客户委托,为其管理资产85.答:是为企业兼并收购充当顾问,运用自己的专业只是和丰富经验为企业提供战略方案、机会评价和选择、资产评估、并购结构设计、价格确定及收购资金安排等,统一协调参与收购工作的会议、法律、专业咨询人员,最终形成并购建议书并参加谈判86.答:是由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营核准范围内的证券业务的金融机构87.答:依法设立的对证券信息进行搜集、加工、整理、存储、分析传递、为客户提供各类证券信息服务的专业性中介机构88.答:依法设立的凭借自身的人才优势、信息优势, 对证券市场行情等信息进行搜集和整理并据以形成恰当的理解和看法, 由具有资格的咨询人员向投资者提供有偿咨询服务的中介机构89.答:指专业机构对准备发行的证券的可靠度以及风险的大小进行客观、公正、权威的评定,以方便投资者决策90.答: 指由专门的机构和人员依照国家有关规定和数据资料,根据特定的目的, 遵循适当的原则、方法和计价标准, 按照法定程序对资产价值进行评定和估算的过程91.答:是以会员协会形式成立的不以营利为目的的组织,主要由证券商组成.92.答:由股东出资组成的以赢利为目的的公司法人.公司制证券交易所对在本所内进行的证券交易负有担保责任.必须设立赔偿基金93.答:指新发行的股票、国债、公司债券等证券初次交易的市场94. 答:指发行人通过中介机构面向不特定的社会公众广泛地发售证券95.答: 又称不公开发行或内部发行,是面向少数特定投资人发行证券的方式96. 答:是发起人在公司设立时,必须全额认购首次发行的全部股票,无需向社会公众筹资.97.答:是公司发起人在公司设立时只认购一部分股票,其余的面向社会公开招股,从而达到预定的资本额度98.答:指发行人委托证券中介机构代为向投资者销售证券,发行人向中介机构支付一定的发行手续费99.答:指由承销商按一定价格全部买下或销售剩余部分的证券,并承担全部销售风险100.答:指发行人委托承销商按合同约定的价格、数额、期限销售证券101.答:是指主承销商利用证券交易所的电子交易系统,由主承销商作为惟一卖方,投资者在制定的时间内,按规定发行价格委托买入的方式进行股票认购的股票发行方式103.答:也称等额度发行或面额发行,发行价格与票面额度等104.答:指发行人以高于票面额度的价格发行股票105.答:指以同种或同类股票的流通价格为基准来确定股票发行价格106.答:指以介于面额和市场价格之间的价格来发行股票107.答:指低于票面额度的价格出售新股,即按票面额度打一定折扣后发行股票108.答: 指股票发行公司直接与承销商议定承销价格和面对最终投资者的出售价格109.答:指股票发行公司将其股票发行计划和招标文件向一定范围的所有股票承销商公告,各股票承销商根据自己的情况拟定各自的标书, 以投标的方式竞争股票承销业务,中标标书中的价格就是股票发行价格 110.答:指股票出售以前,由发行公司首先算出参考价格,然后根据此价格进行公开发售111.答:承销商与发行人在公开发行前定一个固定的价格, 然后根据此价格进行公开发售112.答: 指股票在发行过程中所支付的一系列费用,主要是发行公司向各种中介机构支付的费用113.答:针对资本的利用效率而言的114.答:指发行人在准备发行证券时,必须将依法公开的各种资料完全、准确地向证券管理主管机构呈报并申请注册115.答:指发行人在发行股票时,不仅要充分公开企业的真实情况,而且还必须符合有关法律和证券管理机构规定的必备条件,证券主管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请116.答:指筹资者以发行债券的方式筹集资金, 投资者购买债券的场所117.答:指经有关部门审核认定的参与财政部国债招标发行,开展分销商零售业务,促进国债发行,维护国债市场顺利运转的金融机构,暴扣银行、证券公司和其他非银行金融机构118.答:是由专门的机构,根据一系列严格而详细的标准,对准备发行的债券的可靠程度进行客观、公正和权威的评定,这种评定, 主要依据信用评级机构对企业素质、财务状况、建设项目、发展前景、偿债能力等因素的综合分析与判断119. 答:证劵的买卖与流通。120.答:及证劵买卖的具体形式，目前常用方式：现货交易、期货交易、信用交易和期权交易。121.答:现货交易：是“一手交钱一手交货”的钱货俩清的即时交易方式。122.答:是已成交时双方协定的价格办理清算和交割的一种交易方式。 123. 答:又称“保证金交易”由经纪人提供融通或融劵，达成交易。124. 答: 是通过购买债券、股票、股票价格指数和股票指数期货等为标的物的期权和约进行保值和套利活动。125. 答:：称二级市场，是对已发行证劵进行买卖、转让和流通的市场。126. 答:：是以证劵交易所为核心组织起来的集中交易市场，固定的交易场所、时间和方式，127. 答:：称店头或柜台市场。该市场没有固定的交易场所，邮政卷买卖双方当面协议成交。

深圳证券交易所债券交易实施细则(2017年修订)

附件：深圳证券交易所债券交易实施细则（2017年修订）第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则（以下简称“《公司债券上市规则》”）和《深圳证券交易所会员管理规则》（以下简称“《会员管理规则》”）等规定，制定本细则。第二条公开发行且在本所上市债券的现券交易、回购交易适用本细则。本细则未作规定的，适用《交易规则》及本所其他有关业务规则。第三条本细则所称债券回购交易，是指采用标准券方式的质押式回购交易，债券质押式协议回购等交易方式由本所另行规定。第二章交易品种、方式与时间第四条国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、可交换公司债券及本所认可的其他债券品种，可以进行现券和回购交易。第五条债券现券交易可以采用竞价交易、大宗交易等方式，但

在申请上市时不能同时符合《公司债券上市规则》第3.1.2 条所列条件的仅面向合格投资者公开发行的公司债券、企业债券及本所认可的其他品种债券的交易应当采用协议大宗交易等协议交易方式。债券回购交易可以采用竞价交易及本所规定的其他方式。债券采用竞价交易方式的，每个交易日9︰15至9︰25为开盘集合竞价时间，9︰30至11︰30、13︰00至14︰57为连续竞价时间，14︰57至15︰00为收盘集合竞价时间。债券采用协议大宗交易方式的，本所交易时间为每个交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰30。债券采用盘后定价大宗交易方式的，本所交易时间为每个交易日15︰05至15︰30。第六条债券现券交易实行当日回转交易，当日买入债券当日可以卖出。第三章债券现券交易第一节一般规定第七条债券以人民币100元面值为1张。第八条债券现券交易的计价单位为“每百元面值的价格”。第九条债券现券交易的申报价格最小变动单位为0.001元。第十条国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券现券交易采用净价交易的方式,可转换公司债券、可交换公司债券现券交易采用全价交易的方式。净价交易，是指买卖债券时以不含有应计利息的价格申报并成交。全价交易，是指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交。

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

C语言模拟试卷2(带答案)

,. 单选题： 1、执行下面的程序段后,变量k中的值为 s[0]=k; k=s[1]*10; A. 不定值 B. 33 C. 30 D. 10 答案： A 2、设有以下定义: #define N 3 #define Y(n) ( (N+1)*n) 则执行语句:z=2 * (N+Y(5+1));后,z的值为_______.2*（3+ （4*5+1） A. 出错 B. 42 C. 48 D. 54 答案： C 3、若已定义X和Y为double型，则表达式：x=1,y=x+3/2的值是____ A. 1 B. 2 C. 2.0 D. 2.5 答案： c 4、请选出以下语句的输出结果____ printf("%d\n",strlen("\t\ 065\xff\n")) A. 5 B. 4 C. 8 D. 输出项不合法，无正常输出答案： B 5、为避免嵌套的条件分支语句if…else的二义性，C语言规定，C 程序中的 else总是与____组成配对关系。 A. 其上面距它最近的，并且没有其他else与其配对的if相配对 B. 在同一行上的if C. 缩排位置相同的if D. 在其之前未配对的if 答案： A 6、若X和Y都是int型变量,X=100,Y=200,且有下面的程序片段: printf("%d",(X,Y)); 上面程序片段的输出结果是 A. 200 B. 100 C. 100 200 D. 输出格式符不够,输出不确定的值答案： A 7、请读程序片段(字符串内没有空格字符): printf("%d\n", strlen("ATS\n012\1\\")); 上面程序片段的输出结果是 A. 11 B. 9 C. 10 D. 8 答案： B 8、设有以下程序段 int x=0,s=0; while(!x!=0) s+=++x; printf("%d",s); 则______ A. 运行程序段后输出0 B. 运行程序段后输出1 C. 程序段中的控制表达式是非法的 D. 程序段执行无限次答案： B 9、阅读下列程序: main( ) { int n[3],i,j,k; for(i=0;i〈3;i++) n[i]=0; k=2; for (i=0;i < k;i++) i=0： n[0]=1,n[1]=2 i=1: =3 =3 for (j=0;j〈2;j++) n[j]=n[i]+1; printf("%d\n",n[1]); } 下述程序运行后输出结果是 A. 2 B. 1 C. 0 D. 3 答案： D 10、输入一个华氏温度，要求输出摄氏温度。计算公式为： c=5/9(F-32),以下程序正确的是（） A. main() { float c,F; scanf("%f,%f",&c,&F); c=5/9*(F-32); printf("摄氏温度是：%f\n",c); }

深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)

附件2：《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2014年10月第八次修订）目录第一章总则 (3) 第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3) 第三章董事、监事和高级管理人员 (7) 第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (7) 第二节董事会秘书 (9) 第四章保荐人 (13) 第五章股票和可转换公司债券上市 (15) 第一节首次公开发行的股票上市 (15) 第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18) 第三节有限售条件的股份上市流通 (21) 第六章定期报告 (22) 第七章临时报告的一般规定 (26) 第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28) 第一节董事会和监事会决议 (28) 第二节股东大会决议 (29) 第九章应披露的交易 (30) 第十章关联交易 (36) 第一节关联交易及关联人 (36) 第二节关联交易的程序与披露 (37)

第十一章其他重大事件 (42) 第一节重大诉讼和仲裁 (42) 第二节变更募集资金投资项目 (43) 第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44) 第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46) 第五节股票交易异常波动和澄清 (47) 第六节回购股份 (48) 第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50) 第八节收购及相关股份权益变动 (51) 第九节股权激励 (53) 第十节破产 (54) 第十一节其他 (58) 第十二章停牌和复牌 (60) 第十三章风险警示 (64) 第一节一般规定 (64) 第二节退市风险警示 (65) 第三节其他风险警示 (70) 第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (73) 第一节暂停上市 (73) 第二节恢复上市 (76) 第三节主动终止上市 (84) 第四节强制终止上市 (89) 第五节重新上市 (98) 第十五章申请复核 (100) 第十六章境内外上市事务 (101) 第十七章监管措施和违规处分 (101) 第十八章释义 (103) 第十九章附则 (107) 附件一、董事声明及承诺书 (107) 附件二、监事声明及承诺书 (107) 附件三、高级管理人员声明及承诺书 (107)

金融市场学考试复习资料——张亦春、郑振龙版——重点概念整理

金融市场学复习资料一、名词解释 1、金融市场：指以金融资产为交易对象形成的供求关系及其机制的总和。 2、金融资产：一切代表未来收益或资产合法要求权的凭证，亦称金融工具或证券。 3、投资基金：是向公众出售其股份或受益凭证募集资金，并将所获资金分散投资于多样化证券组合的金融中介机构。 4、货币市场：指以期限在一年及一年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。 5、资本市场：指期限在一年以上的金融资产交易市场。 6、黄金市场：指集中进行黄金买卖的交易中心或场所。 7、外汇市场：狭义的指银行之间的外汇交易，包括同一市场各银行的交易、中央银行与外汇银行之间的交易以及各国中央银行间的外汇交易活动。广义的指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。 8、衍生金融工具：指由原生性金融产品或基础性金融工具创造出来的新型金融工具。 9、直接金融市场：指资金需求者直接从资金所有者那里融资的市场，一般指通过发行股票或债券的方式在金融市场上筹集资金的融资市场。 10、间接金融市场：是以银行等信用中介机构作为媒介来进行资金融通的市场。 11、初级市场：又称发行市场和一级市场，指资金需求者将金融资产首次出售给公众时所形成的市场。 12、二级市场：又称流通市场和次级市场，指证券发行后，各种证券在不同的投资者之间买卖流通所形成的市场。 13、包销：指金融资产的发行人与银行等金融机构协商，有银行等金融机构按照商定条件把全部证券承接下来负责对公众销售。 14、代销：是发行人自己承担全部发行风险，只将公开销售事务委托给投资银行等办理的一种方式。 15、公开市场：指金融资产的交易价格通过众多的买主和卖主公开竞价而形成。 16、有形市场：指有固定交易场所的的市场，一般指证券交易所等固定的交易产地。 17、无形市场：指在证券交易所外进行金融资产交易的总称。 18、国内金融市场：指金融交易的作用仅限于一国之内的市场。 19、国际金融市场：是跨国界进行金融资产交易的市场，是进行金融资产国际交易的场所。 20、金融市场的聚敛功能：指金融市场具有聚集众多分散的小额资金成为可以投入社会再生产地资金的能力。 21、资产证券化：指把流动性较差的资产，如金融机构的一些长期固定利率放款或企业的应收账款等通过商业银行或投资银行的集中及重新组合，以这些资产作抵押来发行证券，实现相关债券的流动化。 22.金融工程：指将工程思维引入金融领域，综合采用各种工程技术方法（主要有数学建模、数值计算、网络图解、仿真模拟等）设计，开发新型的金融产品，创造性的解决金融问题。 23、套期保值者：指利用金融市场转嫁自己承担的风险的主体。第二章 1、同业拆借市场：也称同业拆放市场，指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通市场。 2、回购市场、指通过回购协议进行短期资金融通交易的市场。 3、回购协议：指在出售证券的同时，与证券的购买商签订协议，约定在一定期限后按原定价格或约定价格购回所卖证券，从而获取即时可用资金的一种交易行为。 4、商业票据：是大公司为筹措资金，以贴现方式出手给投资者的一种短期无担保承诺凭证。 5、出票：指出票人签发票据并将其交付给收款人的票据行为。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》及有关事项的通知【法规类别】证券交易所与业务管理【发文字号】深证会[2006]142号【发布部门】深圳证券交易所【发布日期】2006.12.25 【实施日期】2007.01.01 【时效性】现行有效【效力级别】行业规定深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》及有关事项的通知（深证会〔2006〕142号）各会员单位、各持有本所席位的机构、各基金管理公司：为适应会员集中交易，保护本所席位持有者的合法权益，加强业务与技术管理，本所制定了《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》（以下简称《细则》），经理事会审议通过，现予发布。为保证《细则》发布前后各项业务的衔接及平稳过渡，现将《细则》实施的有关事项通知如下：一、席位-交易单元切换

《细则》实施后，席位将仅代表会员在本所拥有的权益，原席位具有的具体交易权限将一次性切换给交易单元，其编码及交易状态均保持不变。本所对原席位进行的交易管理、信息发布等业务处理将转换为对交易单元的相应业务处理。席位－交易单元的统一切换时间2007 年1 月1 日。 2007 年1 月1 日～2007 年3 月31 日为调整过渡期，会员应根据各自公司的需要对各自交易单元、流速、网关的配置使用情况进行必要的调整。交易单元、流速、网关的配置详情可通过本所网上业务专区的相应栏目查询。查询及申请调整的具体操作方式详见本通知所附《深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南》（以下简称《指南》）。自2007 年4 月1 日起，本所开始按《细则》规定对超出已交费席位数量以外的在用交易单元与流速计收使用费。 2007 年1 月1 日前未办结的席位业务仍按原席位管理相关规定办理，2007 年1 月1 日后新申请的业务按《细则》及本通知所附《深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南》办理。二、基金管理公司租用席位的处理《细则》实施后，基金管理公司不再向本所会员租用席位，而是由会员向基金管理公司提供所需交易单元的使用权。此前基金管理公司向会员租用的席位统一切换为交易单元。会员向基金管理公司提供的交易单元的使用费由会员负责交纳，此项费用可用会员拥有的交费席位抵扣，但席位享有的免费流速仍保留在会员处。本所向每家基金管理公司提供45 笔/秒的免费流速，若基金管理公司因业务发展需要使用更多的流速，可以直接向本所提出增加流速的申请。本所鼓励基金管理公司大幅减少本所交易单元的使用量，一家基金管理公司托管在同一托管银行的基金在同一会员处原则上应共同使用一个交易单元。

C语言模拟试卷A

安徽农业大学经济技术学院《C 语言程序设计》模拟试卷(A) 所有答案写在答题卡上，否则不得分一、单项选择题（每题1分，共30分） 1.以下选项中叙述正确的是________。 A ）C 语言程序总是从第一个定义的函数开执行 B ）在 C 语言程序中，被调用的函数必须在main()函数中声明 C ）C 语言程序总是从main()函数开始执行 D ）C 语言程序中的main()函数必须放在程序的开始部分 2.C 语言程序的三种基本结构是顺序结构、选择结构和________结构。 A ）循环 B ）递归 C ）转移 D ）嵌套 3以下选项中不属于C 语言的基本数据类型的是________。 A ）int B ）double C ）char D ）bool 4.以下选项中正确的C 语言标示符是________。 A)2b B ）x_1 C ）a@b D)3#h 5.设C 语言中，一个int 型数据在内存中占2个字节，则unsigned int 型数据的取值范围为________。 A ）0～255 B ）0～32767 C ）0～65535 D ）0～2147483647 6.以下选项中，和语句k=n++;等价的是________。 A ）k=n,n=n+1； B ）n=n+1,k=n; C ）k=++n; D ）k=n+1; 7.已知：int i=3,j=2;，则执行语句j*=i+2；printf("%d",j);后，输出结果是________。 A ）8 B ）10 C ）12 D ）14 8.已知：int a=2,b=3,c;，执行语句c=(a=2,b=2);后，c 的值是________。 A ）2 B ）3 C ）4 D ）5 9.已知：int x,y;float z;，若要给变量x,y,z 输入数据，以下正确的输入语句是________。 A ）scanf("%d,%d,%d",x,y,z); B ）scanf("%d,%d,%f",&x;&y;&z); C ）scanf("%d,%d,%f",&x,&y,&z ）; D ）scanf("%2d,%2d,%3.2d",x;y;z ）; 10.华氏温度f 和摄氏温度c 的关系是)32(9 5-= f c 。已知：float c,f;，由华氏温度f 求摄氏温度c 的不正确的赋值表达式是________。 A ）c=5/9(f-32) B ）c=5.0/9*(f-32) C ）c=5*(f-32)/9 D ）c=(float)5/9*(f-32) 11.一个C 程序中要调用sqrt()函数时，应在程序中包含的头文件是________。 A ）stdio.h B ）math.h C ）string.h D ）stdlib.h 12.已知：char c='a';，则执行语句printf("%c",c-32);后输出结果是________。 A ）A B ）65 C ）97 D ）出错 13.能正确表示逻辑关系“a ≥5或a ≤-1”的C 语言表达式是________。 A ）a>=5.or.a<=-1 B) a>=5.and.a<=-1 C) a>=5&&a<=-1 D ）a>=5‖a<=-1

《深圳证券交易所公司债券上市规则》(2012年修订版)

深交所5日发布公告称《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2012年修订版）已经中国证监会批准，现予以发布。同时，深交所2009年11月2日发布的《深圳证券交易所公司债券上市规则》（深证上〔2009〕143号）同时废止。以下为全文：第一章总则 1.1 为规范公司债券上市交易行为，以及发行人及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护债券市场秩序，促进债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。 1.2 公司债券在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市交易，适用本规则。本规则所称公司债券（以下简称“债券”）是指公司依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券。企业债券的上市交易，参照本规则执行。可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。 1.3 债券在本所上市，不表明本所对该债券的投资价值和按期还本付息作出实质性判断或保证。债券发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1.4 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准发行并在本所上市的债券，不得在本所以外的其他场所交易或转让。 1.5 本所依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所章程》、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）审核债券上市申请，安排债券上市，并对发行人和上市推荐人等进行监管。第二章债券上市条件 2.1 发行人申请其发行的债券在本所上市，应当符合以下条件：（一）债券经中国证监会或国务院授权的部门核准、批准或者备案并公开发行；（二）发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件；（三）债券期限为一年以上；（四）债券实际发行额不少于人民币五千万元；（五）债券须经资信评级机构评级，且债券信用级别良好；（六）本所规定的其他条件。

《证券交易》重点及习题：证券交易的概念和基本要素

《证券交易》重点及习题：证券交易的概念和基本要素挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性

B.流动性 C.收益性 D.风险性【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。