证券基础知识学

一套《基础知识》模拟卷，有答案

试卷已经准备好！以下是试卷的试题分布情况：

单项选择题（本题共有60 小题，每小题0.5 分，每小题只有一个正确答案，选对得0.5 分，选错、多选和不选均为0 分）

多选题0.5分（本题共有40 小题，每小题0.5 分，）

多选题1分（本题共有20 小题，每小题1.0 分，）

判断题（本题共有60 小题，每小题0.5 分，判断正确得0.5 分，不判断或判断错误均为0 分）

考试时间：120分钟；总分：100 分。

1公司申请公司债券上市交易，应当符合条件：公司债券实际发行额不少于人民币（）元。

A. 2000万

B. 5000万

C. 3000万

D. 1亿

正确答案：B

2当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。

A. 短期债券

B. 不定期债券

C. 中期债券

D. 长期债券

正确答案：A

3证券投资基金在美国被称为（）。

A. 增值基金

B. 单位信托基金

C. 证券投资信托基金

D. 共同基金

正确答案：D

4《首次公开发行股票并上市管理办法》把发行人经营活动产生的现金流量净额和营业收入设为替代性指标，即要求发行人最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过（）元。

A. 3000万

B. 2000万

C. 1亿

D. 5000万

正确答案：D

5（）是指股票可以在依法设立的证券交易所上交易或在经批准设立的其他证券交易场所转让的特性。

A. 收益性

B. 永久性

C. 流动性

D. 风险性

正确答案：C

6如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。

A. 国有法人股

B. 外资股

C. 社会公众股

D. 国家股

正确答案：A

7（）是开放式基金所特有的风险。

A. 管理能力风险

B. 技术风险

C. 市场风险

D. 巨额赎回风险

正确答案：D

8境内居民个人不可以用（）从事B股交易。

A. 外币现钞

B. 现汇存款

C. 从境外汇入的外汇资金

D. 外币现钞存款

正确答案：A

9新中国成立之后的金融债券发行始于（）年。

A. 1978

B. 1979

C. 1956

D. 1982

正确答案：D

10证券公司（）内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。

A. 投资银行业务

B. 自营业务内部

C. 资产管理业务

D. 经纪业务

正确答案：D

11代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，并报国务院证券监督管理机构备案。

A. 15％

B. 20％

C. 5％

D. 10％

正确答案：D

12《证券市场禁入规定》自（）起施行。

A. 2005年12月30日

B. 2006年1月1日

C. 2006年4月30日

D. 2006年7月10日

正确答案：D

13证券公司（）内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪

证券基础知识学

一套《基础知识》模拟卷，有答案 试卷已经准备好！以下是试卷的试题分布情况： 单项选择题（本题共有60 小题，每小题0.5 分，每小题只有一个正确答案，选对得0.5 分，选错、多选和不选均为0 分） 多选题0.5分（本题共有40 小题，每小题0.5 分，） 多选题1分（本题共有20 小题，每小题1.0 分，） 判断题（本题共有60 小题，每小题0.5 分，判断正确得0.5 分，不判断或判断错误均为0 分） 考试时间：120分钟；总分：100 分。 1公司申请公司债券上市交易，应当符合条件：公司债券实际发行额不少于人民币（）元。 A. 2000万 B. 5000万 C. 3000万 D. 1亿 正确答案：B 2当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A. 短期债券 B. 不定期债券 C. 中期债券 D. 长期债券 正确答案：A 3证券投资基金在美国被称为（）。 A. 增值基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 共同基金 正确答案：D 4《首次公开发行股票并上市管理办法》把发行人经营活动产生的现金流量净额和营业收入设为替代性指标，即要求发行人最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过（）元。 A. 3000万 B. 2000万 C. 1亿 D. 5000万 正确答案：D 5（）是指股票可以在依法设立的证券交易所上交易或在经批准设立的其他证券交易场所转让的特性。 A. 收益性 B. 永久性 C. 流动性 D. 风险性 正确答案：C 6如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。

证券基础知识要点.doc

证券基础知识要点 第一章、证券市场概述 知识点101 （P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102 （P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值, 但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账而价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103 （P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括:一类是商业证券：商业汇票和商业本票;另一类是银行证券：银行汇

票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104(P2)：有价证券分类标准(单选、多选、判断) □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指屮央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易所市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。 □3、按募集方式分类，分为公募证券和私募证券。公募证券是发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审核条件宽松，投资者少，不采取公示制度。信托计划和理财计划，上市公司定向增发属私募证券。 □ 4、按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。 股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。 知识点105 (P3)：□有价证券特征(单选、判断)

证券市场基础知识知识点总结

一，证券市场概述1．（证券）是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2．有价证券标有票面金额，但本身没有价值。3．有价证券是（虚拟资本）的一种形式。4．虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用，一般情况下，虚拟资本的价格总额总是大于实际资本额，其变化并不反映实际资本额的变化。5．有价证券包括（狭义有价证券）即指（资本证券）和（广义有价证券）即指（商品证券）、（货币证券）和（资本证券）。 6．商品证券包括（提货单）、（运货单）、（仓库栈单）。 7．货币证券包括（商业证券）和（银行证券）。其中，前者包括（商业汇票）和（商业本票）；后者包括（银行汇票）、（银行本票）和（支票）。 11．证券市场的特征是（价值直接交换的场所）、（财产权利直接交换的场所）、（风险直接交换的场所）。12．按证券进入市场的顺序划分，证券市场可分为（发行市场）和（交易市场）。 13．证券发行市场又称（—级市场）或（初级市场），是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称（二级市场）或（次级市场），是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 14．证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。 15．基金市场是基金证券发行和流通的市场。封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。 16．按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（有形市场即场内市场）和（无形市场即场外市场）。17．证券市场的基本功能：（筹资功能）、（定价功能）、（资本配置功能）。 18．证券市场参与者有：（证券发行人）、（证券投资人）、（证券市场中介机构）、（自律组织）、（证券监管机构）。19．证券发行人有：（公司或企业）、（政府和政府机构）、（金融机构）。【多选】20．随着国家干预经济理论的兴起，政府已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于（债券）。21．政府发行债券所筹集的资金既可以用于弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。 22．机构投资者主要有（政府机构）、（金融机构）、（企业和事业法人）、（各类基金）。23．作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余额和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（政府债券）、（金融债券）投资于证券市场。 24．我国现行的规定是，国有企业、国有资产控股企业、上市公司可参与股票配售，也可投资于股票二级市场；事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。 25．我国有关政策规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可用自有资金及人行规定的可用于投资的资金进行证券投资，但仅限于投资于（国债）；信托投资公司可以受托经营资金信托业务和投资基金业务；而保险公司则允许通过购买证券投资基金和股票进行投资。【单选、判断，注意保险公司既可以通过买证券投资基金进行间接投资股票，也可以在二级市场直接投资股票】26．基金性质的机构投资者包括（证券投资基金）、（社保基金）和（社会公益基金）。 27．在一般国家，社保基金分为（全国性基金）和（企业年金）。 28．全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向（国债市场）。而由企业控制的企业年金，资金运作周期长，对账户资产增值有较高要求，但对投资范围限制不多。 29．在我国，社保基金由（社会保障基金）和（社会保险基金）组成。30．社会保障基金资金来源包括（国有股减持划入的资金）和（股权资产）、（中央财政拨人资金）、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益；同时，确定从2001 年起新增发行（彩票公益金的80％）上缴社 保基金。其投资范围包括（银行存款）、（国债）、（证券投资基金）、（股票）、信用等级在投资级以上（企业债）、（金融债）等有价证券。其中银行存款和国债投资的比例不低于（50%），企业债、金融债不高于（10%），证 券投资基金、股票投资的比例不高于（40%）。风险小的投资（约占60％）由（社保基金理事会）直接运作，风险较高的投资（约占40％）则委托（专业性投资管理机构）进行投资运作。【社会保障基金资金来源和投资范围注意多选，投资比例部分注意判断，重点内容】 31．社会保险基金是指社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下

证券基础知识

证券基础知识 波浪理论与艾略特 拉尔夫·尼尔森·艾略特(Ralph Nelson Elliott 1871-1948)美国国际铁路公司会计师,上世纪二十年代末出任国际铁路公司(中美洲)驻危地马拉总审计师,其后因病回国修养,其间师从于道氏理论的传人罗伯特·瑞恩(Robert Rhea),于一九三四年正式开宗立派自创了“著名”的《波浪理论》,然后仍就回到国际铁路公司供职直至退修。此外,艾略特先生还对餐饮管理方面亦彼有建树,曾发表过大作《茶室和自助餐馆的管理》(Tea Room and Cafeteria Management)一书,但却同样没有应用于社会实践即其没有经营过茶馆(包括咖啡厅)和任何的餐厅。 公元二零零二年,大鹏证券研究所的“秀才”们斥巨资260万美元从国外引进了一套波浪理论的交易软件并应用于具体的交易行为之中,其结果却是相当的悲惨!后为了对徐卫国董事长有个交代,竟然恬不知耻的打报告说:“国外的理论和交易程序实在是在先进了,不适合中国股票市场的实际情况……。”一时在圈界引为笑谈。 K线图 由18世纪中叶日本德川幕府时代的稻米商人-本间宗久所发明,是当时用来记录稻米价格波动的一种记录工具。因其形状类似蜡烛,故名“蜡烛图”,又因其英文(Candle)最前面的发音发“k”的音,所以又称为“K”线图。 公元一九八九年十二月由美国人史蒂芬·尼尔森(Steve Nison)引入华尔街。 K线图作为一种记录交易标的价格变动的工具与线形图(Line chart)、柱形图(Bar chart)和OX图(Point and figure chart)的功用是一样的,也就仅仅是一种记录(交易标的价格变动)的工具罢了! 交易标的价格的变动永远是先有价格而后才会有k线图的!实在是不明白为什么还会有人用它(K线图)去搞(交易标的)价格的预测!难道是:不是先有了你父母,而后再有了你;而是先有了你,而后再有了你老爸老妈不成?整个一个浑账逻辑!交易永远是基于(交易标的)价格的变化的!既先有(交易标的)价格的变化而后才会有交易的行为!难道是先去交易了而后再去等(交易标的)价格的变化不成?如果你就是这么做的,那么你就是一个不折不扣的大“港督”!

证券从业基础知识重点

第一章证券市场概述（1-3） 第一节证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。 第二节证券市场的参与者 1、证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。 2、证券投资人，是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，他们是证券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。 3、证券市场的中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。主要有证券公司和证券服务机构。证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 4、自律组织。在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组

2017证券从业《金融市场基础》知识点：非证券金融市场的概念和分类

2017证券从业《金融市场基础》知识点：非证券金融市场的概念和分类 证券从业考生们要多学习，才能在考场上所向披靡。中华会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目题目，希望能够提升您的备考效果，祝您学习愉快！ 建议关注非证券金融市场的概念。 （一）非证券金融市场的概念和分类 证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，非证券金融市场则是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。 1.股权投资市场 股权投资是指通过投资取得被投资单位的股份，即企业（个人）购买的其他企业（准备上市、未上市公司）的股票或以货币资金、无形资产和其他实物资产直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益，这种经济利益可以通过分得利润或股利获取，也可以通过其他方式取得。 2.信托市场 信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。 信托当事人包括信托委托人、受托人和受益人。 委托人和受益人可以是同一人，也可以不是同一人。 受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。 3.融资租赁市场 融资租赁又称设备租赁或现代租赁，是指实质上转移与支出所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 【例如】直接融资租赁

由承租人指定设备及生产厂家，委托出租人融通资金购买并提供设备，由承租人使用并支付租金，租赁期满由出租人向承租人转移设备所有权。它以出租人保留租赁物所有权和收取租金为条件，使承租人在租赁期内对租赁物取得占有、使用和收益的权利。这是一种最典型的融资租赁方式。 （二）全球金融市场的形成及发展趋势 1.金融市场的形成 （1）货币的出现标志着金融市场开始萌芽。 （2）以银行为中心的现代金融市场初步建立。最早实行资本主义制度的英国也于1694年成立了英格兰银行，其成立标志着现代银行制度的确立，也意味着以银行为中介的借贷资本市场的形成。 （3）证券业的发展是金融市场形成和完善的推动力。1609年，荷兰成立了世界上第一个有形、有组织的证券交易所-阿姆斯特丹证券交易所，标志着现代金融市场的初步形成。 （4）信用形式的发展使各类金融子市场得以形成和发展。股票和债券是两种主要的证券信用工具。 2.金融市场的发展趋势 （1）全球金融市场的一体化趋势。 （2）全球金融市场的证券化趋势。（债务危机导致贷款收缩，筹资者转向证券市场；实行金融自由化政策，开放证券市场；技术的发展；新金融工具的出现） （3）金融创新的趋势。（狭义的指金融工具和金融业务的创新；广义还有金融机构和金融市场的创新） （三）国际资本流动方式 1.按资本的使用期限长短划分 2.按照资本跨国界流动的方向划分

证券基础知识模拟试题及答案

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

《证券基础知识》重点归纳笔记

使用方法介绍： 1、红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、1、6、7、8章是一个知识体系：证券市场。2、3、 4、5章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。 4、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占4层，交易占6层。个人注意复习时间的安排。 说明：此笔记归纳总结是针对书中的重点进行整理，不管是新版或旧版教材，变化都不会太大，考生在看笔记时不必去纠结这个笔记是新的还是旧的，只要掌握了都会比没有头绪的看一次书后,还是一问三不知来得强，所以有时间的考生尽量花点时间过一过此材料吧。 第一章、证券市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。 知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识点(1)

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识 点（1） 欧洲货币市场是指非居民之间以银行为中介在某种货币发行国 国境之外从事该种货币借贷的市场，又能够称为离岸金融市场。 2.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》 的适用范围 《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适 用于在证券交易所市场展开纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉 质押品，包括符合资条件的信用债券(包括公司债券、企业债券、分离 交易的可转换公司债券中的公司债券、可转换公司债券等)和债券型基 金产品。 3.放大金融市场风险的根源 在2008年，世界金融机构中，放大金融市场风险的根源是因为 相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高，即资产证券化和 杠杆。 4.创业板市场功能 创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中 的作用，即承担风险资本的退出窗口作用;二是作为资本市场所固有的 功能，包括优化资源配置、促动产业升级等作用，而对企业来讲，上 市除了融通资金外，还有提升企业知名度、分担投资风险、规范企业 运作等作用。相对创业板市场来说，主板市场是资本市场中最重要的 组成部分，很大水准上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。 5.QDII基金的投资范围

QDII基金可投资于下列金融产品或工具：①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券 等货币市场工具。②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支 持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的 证券。③与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证 券市场挂牌交易的普通股、优先股、世界存托凭证和美国存托凭证、 房地产信托凭证。④在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录 的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。⑤与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。⑥远期 合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

证券基础知识教材电子版

证券从业资格考试 证券基础知识教材电子版 第一章证券市场概论 前言 1、考试要求：大纲 2、学习目标- 基本概念清楚、熟练、牢记 3、教材、听课与练习的关系 第一章证券市场概述- 大纲要求 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的发展进程。 第一节证券与证券市场 一、有价证券 1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、证券分类：证券依据性质不同 （1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 ↓ 有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，

最全证券基础知识考试题库2000题.

最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的，证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控， 要能及时发现股价异常波动情 况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高，这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的，其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过()，其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体， 尽可能的维护他们的合法权益， 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]

证券基础知识培训

第一讲证券基础知识手册 1什么是股票股票是有价证券的一种主要形式，是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票是一种所有权凭证。股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权力，同时也承担相应的责任与风险 2、股票分类：A股、B股、H股、F股 A股是在我国国内发行，供国内居民和单位用人民币购买的普通股 票； E股是专供境外投资者在境内以外币买卖的特种普通股票。从今年起我国将允许境内居民以合法持有的外汇开立B股帐户，进行B股交易； H股是我国境内注册的公司在香港发行并在香港联合交易所上市的普通股票；F股是我国股份公司在海外发行上市流通的普通股票 3、除权与除息 沪深股市的上市公司进行利润分配一般只采用股票红利和现金红利两种，即统称所说的送红股和派现金。当上市公司向股东分派股息时，就要对股票进行除息；当上市公司向股东送红股时，就要对股 票进行除权。除权：股份制公司在向投资者发放股利时，除去交易 中股票配股或送股的权利称为除权。与除息一样，除权时也以规定 日在册股东名单为准，并公告在此日以后一段时期为停止股东过户期。除权一般会造成股价的下跌，投资者不能轻易就此做出股价处 于低位的判断，而应根据股价的走势，做出正确的判断； 4、基金 投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。投资

基金在不同国家或地区称谓有所不同，美国称为共同基金”英国和香港称为单位信托基金”日本和台湾称为”证券投资信托基金” 5、证券交易所 证券交易所是依据国家有关法律，经政府的证券主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，证券交易所的职能主要有两个， -个是服务职能，即为买卖双方提供交易的场地、席位及交易设施等服务。另一个是证券管理与监督职能，即对证券交易过程进行管理，对证券双方进行监督，维护证券市场中的三公原则即公开、公正、公平的原则。保障证券交易的正常化。 我国大陆目前有两个证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所。上海证券交易所正式成立于1990年12月19日。深圳证券交易所于1991年7月3日正式开业。 6、中小企业板 中小企业市场又叫二板市场，通俗地讲，第二板市场就是一国证券主板市场（第一板市场）之外的证券交易市场，它的明确定位是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务，是一条中小企业的直接融资渠道，是针对中小企业的资本市场。与主板市场相比，在二板市场上市的企业标准和上市条件相对较低，中小企业更容易上市募集发展所需资金。二板市场的建立能直接推动中小高科技企业的发展。 创业板上市公司具备股份全流通、盘子较小、高成长、高风险的特点 八、、 7、上证综合指数

证券市场基础知识点第一章

第一章、证券市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。 知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断） 狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等） 货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易所市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。 □3、按募集方式分类，分为公募证券和私募证券。公募证券是发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审核条件宽松，投资者少，不采取公示制度。信托计划和理财计划，上市公司定向增发属私募证券。 □4、按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。 知识点105（P3）：□有价证券特征（单选、判断） 1、收益性。 2、流动性。指证券持有人在不造成资金损失的前提下以证券换取现金的特征。可以通过兑付、承兑、贴现和转让等方式实现。 3、风险性。指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至本金也受到损失的可能。整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。 4、期限性。债券一般有明确的还本付息期限。股票没有期限，可以视为无期证券。 知识点106（P）：□证券市场的特征（多选） 1、是价值直接交换的场所。 2、是财产权利直接交换的场所。

证券市场基础知识必背

证券市场基础知识必背 第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定 首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。 公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制，推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定：”证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。 上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完

证券基础知识重点归纳

证券基础知识重点归纳

第一章证券市场概述 证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 有价证券分类一览表 序 号 分类标准具体分类 1 发行证券的主 体 ①政府证券、②金融 证券、③企业证券 2 是否在证券交 易所挂牌交易 ①上市证券、②非上 市证券 3 募集方式①公募证券、②私募 证券 4 按照证券所反映 的经济关系的性 质 ①股票、②债券、③ 其他证券。股票和债券 是最基本的两个品种 有价证券的特征 1.收益性。 2.流动性：证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的

交易成本极小，本金保持相对稳定。 3.风险性：指实际收益与预期收益的背离，或者说是收益的不确定性。从整体上说，证券的风险与其收益成正比。 4.期限性：债券一般有明确的还本付息期限。股票一般没有期限性，可以视为无期证券。 证劵市场是股票、债券、投资基金等有价证劵发行和交易的场所。 证券市场的特征 价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式 财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表 风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权，同时也包含风险 证券市场结构 1.层次结构 按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”。

2.品种结构。构成：股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等 3.交易场所结构 证券市场的基本功能 证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。 表1—5 证券市场功能一览表 序 号 功能具体表现 1 筹资— —投资 功能 一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象 2 定价功 能通过证券供给者和需求者的公开竞价，提供了资本的合理定价机制。证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。 3 资本配 置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。可以把闲散资源投入到国民经济最需要的部门，把资金从利润低的部门转移到利润高的部门 证劵市场参与者的构成