证券交易考前重点复习题3
证券交易考前重点复习题3
第一章
一、单项选择题
1.1986年9月（）开办了股票柜台买卖业务。
A．沈阳 B．深圳
C．上海 D．广州
答案：C
2.下列的（）不属于按交易对象划分的证券交易种类。
A．回购交易B．债券交易
C．股票交易D．基金交易
答案：A
3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。
A．口头报价 B．书面报价
C．间接报价 D．电脑报价
答案：D
4.证券交易风险防范主要包括（）、制度防范和风险监察等方面。
A．购买保险 B．事先预警
C．自律管理 D．实时监控
答案：C
5.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A．2002 B．2001 C． 2000 D．1999
答案： A
6.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的( )。
A．交易所交易 B．私下买卖
C．回购操作 D．柜台转让
答案：D
7.从性质上看，债券回购交易归属于（）。
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A．资本市场 B．货币市场
C．基金市场 D．机构投资者市场
答案： B
8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于（）。
A．10％ B．20％
C．50％ D．80％
答案：C
9.下面的（）不属于证券交易所会员的权利。
A．优先购买股票
B．参加会员大会
C．对证券交易所事务的提议和表决权
D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
答案：A
10．根据（）不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。
A．席位的实际工作位置 B．席位的报盘方式
C．席位经营的证券品种 D．席位的经营方式
答案：C
二、多项选择题
1.以下说法是正确的有( )。
A．证券发行与证券交易相互促进
B．证券发行为证券交易提供了对象
C．证券交易有利于证券发行的顺利进行
D．证券交易决定了证券发行的规模
答案：ABC
2.在我国，( )是强调证券交易公开原则的内容。
A．对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开
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B．对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开
C．股份公司其职工学历组成必须公布
D．股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布
答案：ABD
3.下列金融期权交易的说法正确的有（）。
A．以金融期货和约为交易对象
B．金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利
C．主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权
D．基本类型是看涨期权和看跌期权
答案：CD
4.在实践中，公正原则体现在（）等方面。
A．公正地办理证券交易中各项手续
B．公正地处理证券交易中的违法行为
C．公正地处理证券交易中的违规行为
D．公开证券市场信息
答案：ABC
5.基金的基本种类有（）。
A．伞型基金 B．债券基金
C．封闭式基金D．开放式基金
答案：CD
6.证券交易所会员管理工作内容涉及（）等方面。
A．会员资格的申请与批复
B．会员的权利与义务
C．会员违规行为的处分
D．特别会员的管理
答案：ABCD
7.在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为（）。
A．在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构
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B．在时间上，做到定期与不定期相结合
C．在方式上，全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合
D．在人员上，内聘与外聘相结合
答案：ABC
8.下述说法正确的有（）。
A．证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用
B．证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所
C．在一定条件下，交易席位可以转让
D．交易席位的受让方应当是交易所会员
答案：ACD
9.下列（）符合财政部颁发的《证券公司财务制度》的规定。
A．证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备
B．证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1％差额提取投资风险准备
C．证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3％差额提取坏账准备
D．客户交易结算资金账户按其余额的3％提取管理费
答案：ABC
10.会员公司因（）等原因，需要变更席位名称的，应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。
A．营业部迁址 B．更换席位使用单位
C．公司更名 D．席位转让
答案：ABCD
三、判断题
1.证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。
答案：A
2.根据我国国情特殊性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原则。
答案：B
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3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。
答案：B
4.可转换债券持有者可将债券转换为股票，也可以持有债券直至偿还期满时收回本金和利息。
答案：A
5.在我国，证券交易所只能接纳境内机构成为各类会员。
答案：B
6．有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。
答案：B
7.证券交易的风险防范通常可以从制度、监察和自律管理等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
答案：A
8.对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客观原因而造成损失的可能性。
答案：B
9.证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。
答案：A
10．证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。
答案：A
第二章
一、单项选择题
1．关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
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A．证券公司不垫付资金
B．证券公司不赚差价
C．证券公司可为委托人融券
D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
答案：C
2．如果（）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。
A．证券代理商 B．受托人
C．委托人 D．证券交易所
答案：B
3．目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是（）。
A．A股账户 B．债券账户
C．基金账户 D．期货账户
答案：A
4．境内投资者开立B股资金账户，凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的（），然后凭本人有效身份证明和本进账凭证到该证券公司开立B股资金账户。
A．资金账户B．B股保证金账户
C．B股资金账户 D．活期存款账户
答案：B
5．（）是股份公司以股东所持有的股份数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。
A．股份公司配股 B．优先送股
C．发放认股证 D．增持股份
答案：A
6．对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数（）。
A．看上市公司情况而定 B．一样
C．不一样 D．根据投资者的情况而定
答案：C
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7．委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（）。
A．数量 B．品种
C．证券账号 D．价格
答案：D
8．根据有关规定，从2002年4月1 日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌
时间改为（）。
A．自上午开市起停牌半个交易小时
Ｂ．自上午开市起停牌45分钟的交易时间
C．自上午开市起停牌1个交易小时
D．自上午开市起停牌1个半交易小时
答案：C
9．深圳证券交易所技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行（）。
A．集合竞价 B．撮合方式定价
C．连续竞价 D．交易所定价
答案：A
10．当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出，但非交易过户的可转债在过户的（）交易日方可进行转股申报。
A．T＋3 B．T+2
C．当天 D．下一个
答案：D
二、多项选择题
1．佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由
（）等组成。
A．证券公司经纪佣金 B．印花税
C．证券交易监管费 D．证券交易所手续费
答案：ACD
2．证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括（）等。
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A．上市公司的详细资料
B．公司和行业的研究报告
C．经济前景的预测分析和展望研究
D．有关证券市场变动态势的商情报告和有关资产组合的评价和推荐
答案：ABCD
3．投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。A．本人身份证 B．资金账户卡
C．证券账户卡 D．护照
答案：AC
4．A股账户按持有人可以分为（）。
A．自然人证券账户
B．一般机构证券账尸
C．银行专用账户
D．证券公司和基金管理公司等机构证券账户
答案：ABD
5．证券交易所集合竞价的含义是（）。
A．在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
B．进行集中撮合处理
C．对所有申报的价格中进行选取最大申报量的价位
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格作为成交价
答案：AB
6．证券交易所即时行情内容包括（）等。
A．证券代码 B．证券简称
C．前收盘价 D．最新成交价
答案：ABCD
7．在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（）。
A．本人工作证 B．本人居民身份证
C．股票账户卡 D．资金账户卡
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答案：BCD
8．根据中国证券业协会发布的有关《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定，代办业务有( )。
A．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
答案：AB
9．新股的网上竞价发行与网上定价发行的不同之处在于（）。
A．发行价格的确定方式不同。定价发行方式是事先确定价格，而竞价发行是事先确定发行认底价
B．认购成功者的确认方式不同。定价发行按抽签决定，竞价发行按价格优先、同等价位时间优先的原则决定
C．发行主体不同，定价发行是综合类经纪商，竞价发行为经纪类券商
D．两者发行的时间也不相同
答案：AB
10．根据有关规定，证券交易所要编制反映市场成交情况的各类报表并及时向社会公布。这些报表包括（）。
A．周报表B．日、月报表
C．年报表D．季度报表
答案：ABC
三、判断题
1．根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。
答案：B
2．管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。答案：A
3．根据市场需要，证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。
答案：B
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4．证券经纪业务目前主要是指证券公司执照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。答案：A
5．在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。
答案：B
6．根据深圳证券交易所配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。答案：A
7．投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。答案：B
8．证券投资基金账户简称基金账户，这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。
答案：A
9．因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立股票账户。
答案：A
10．在可转换债券中，对于同一天内的多次申报转股，以第一次的申报数量作为最终的申报数量，不得多次申报。答案：B
第三章
一、单项选择题
1．证券公司自营业务的特点之一是（）。
A．决策的限制性 B．收益的不稳定性
C．交易的持久性 D．买卖的间接性
2．（）是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场的稳定发展。
A．内幕交易
B．欺诈客户
C．操纵市场
D．将自营业务与代理业务混合操作
3．根据（）第26条的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。
A．《证券公司内部控制指引》
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B．《中华人民共和国证券法》
C．《证券经营机构证券自营业务管理办法》
D．《证券交易所管理办法》
4．下述（）说法是正确的。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法》的处罚
5．以下的（）不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。
A．经中国证监会批准为综合类证券公司
B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
D．根据经审计的财务报表出具净资本计算表
6．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。
A．30万元B．20万元
C．15万元D．10万元
7．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。
A．5% B．10%
C．15% D．20%
8．关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构，如下说法中（）是错误的。
A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况
C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
9．以下的（）不属于客户资产管理业务的管理风险。
A．与客户签订客户资产管理协议不规范、约定不明
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B．操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖
D．向委托人承诺收益或分担损失
10．证券公司应当至少每（）一次向客户提供准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
A．1个月B．2个月
C．3个月D．4个月
二、多项选择题
1．证券自营业务的具体含义包括（）。
A．只有综合类及比照综合类管理证券公司才能从事证券自营业务
B．是一种以营利为目的的经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行
2．以下所列信息属于可能影响证券市场价格的重大信息：发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产（）以上的重大亏损；发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的（）。
A．10％ B．20％
C．30％ D．40％
3．专设自营账户的意义有（）。
A．完善了证券公司内部监控机制
B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C．对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
D．有利于提高自营业务的收益
4．内幕交易的不利后果有（）。
A．严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则
B．损害投资者的利益
C．破坏证券市场的稳定
D．造成证券流动性减弱
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5．下面（）属于证券公司在自营业务过程中操纵市场的具体行为。
A．以明示或默示方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B．以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C．在一段时间里，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
6．证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求有（）等。
A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D．最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
7．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行（）职责。
A．安全保管集合资产管理计划资产
B．要求证券公司出具资产托管报告
C．执行证券公司的投资或者清算指令
D．负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
8．为了控制客户资产管理业务风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求（）。
A．证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B．证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险
C．在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况
D．客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺
9．证券公司从事客户资产管理业务，有下列（）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。
A．委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B．未按规定办理客户资产的托管
C．未按规定管理集合资产管理计划的资产或者履行托管职责
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D．未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
10．证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（）。
A．属于综合类证券公司
B．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
C．具有不低于人民币2亿元的净资本
D．有完备的内部控制和风险管理制度
三、判断题
1．收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。
2．发行人的董事长、2／3以上的董事或者经理发生变动。主要经营者的更换会改变公司
的经营方针、管理水平，从而影响公司的盈利水平。此尚未公开的信息属于内幕信息。
3．以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易；以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种
或几种证券，属于操纵市场行为。
4．承销业务中的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少，且仅为债券买卖。
5．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
6．证券自营业务的禁止行为的规定要求，禁止当上市公司或其关联公司持有证券公司20％以上的股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
7．对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。
8．在集合资产管理计划中，客户承担的义务之一是：保证委托资产来源及用途的合法性。9．证券公司从事客户资产管理业务，不得将客户资产管理业务与其他业务混合操作。10．集合资产管理计划的资产中的证券，可以用于回购。
第三章习题参考答案：
1．B 2．C 3．C 4．A 5．D 6．D 7．B 8．D 9．D 10．C
1．ABCD 2．AC 3．ABC 4．ABC 5．ABCD
6．ABCD 7．ACD 8．ABCD 9．ABD 10．ACD
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1．B 2．B 3．A 4．B 5．A 6．B 7．B 8．A 9．A 10．B
第四章
一、单项选择题
1．（）指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。
A．证券交易 B．证券回购交易
C．证券抵押 D．证券清算行为
答案：B
2．一笔回购交易涉及的两次交易契约行为是指（）。
A．开始时的初始交易及相应的清算行为
B．回购期满时的回购交易及相应的清算行为
C．开始时的初始交易和回购期满时的回购交易
D．开始时的清算行为和回购期满时的清算行为
答案：C
3．上海证券交易所的以券融资委托申报中，委托数量必须为（）面值及其整数倍。
A．10万元 B．1万元 C．100万元 D．5万元
答案：A
4．债券回购交易中的申报价格为（）。
A．每百元资金日收益率
B．每百元资金年收益率
C．每百元资金回购期收益率
D．每百元资金月收益率
答案：B
5．全国银行间债券回购期限最长为（）。
A．180天 B．360天 C．365天 D．90天
答案：C
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6．回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价，这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。
A．收益与风险 B．成本与风险
C．收益与流动性 D．收益与成本
答案：D
7．根据1994年9月6日上海证券交易所《关于调整国债回购业务的通知》的规定，上海
证券交易所国债回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。
A．0．01 B．0．001 C．0．005 D．0．05
答案：C
8．深圳证券交易所63天国债回购的名称和代码分别为（）。
A．R063和131804 B．R063和201001
C．R063和131805 Ｄ．R063和131803
答案：A
9．深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为以合计面额（）及其整数倍为交易单位。
A．10手B．1000手
C．1手D．100手
答案：C
10．回购初始交易当日的清算，清算价格按（）计算。
A．标准券面值100元B．标准券1 000元面值
C．债券当日实际收盘价 D．债券实际面值1元
答案：A
二、多项选择题
1．在证券回购交易中，（）暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归
还抵押的证券，收回资金和利息。
A．证券的持有方 B．资金的贷出方
C．融券方D．资金供应方
答案：BCD
2．我国目前证券回购交易券种为（）。
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A．国库券
B．经中国人民银行批准发行的金融债券
C．企业债券
D．企业股票
答案：AB
3．根据《全国银行问债券市场债券交易管理办法》的规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间进行交易的（）。
A．政府债券 B．中央银行债券
C．金融债券 D．公司债券
答案：ABC
4．债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（）。
A．成交单 B．电报 C．电传、传真 D．合同书、信件
答案：ABCD
5．在全国银行间市场债券回购中，（）是逆回购方的义务。
A．按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令
B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
C．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
D．在到期日交割，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
答案：BD
6．在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出（）。
A．债券的买卖实价 B．买卖数量
C．清算速度 D．交易对手名称
答案：ABC
7．有关部门及有关场所对回购交易的禁止行为进行了具体的规定，这些规定主要有（）。
A．禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易
B．禁止任何金融机构以租赁、借券方式从事债券回购交易
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C．禁止将回购资金用于固定资产投资
D．禁止将回购资金用于期货市场投资
答案：ABCD
8．上海证券交易所企业债回购交易品种为（）。
A．1天 B．3天 C． 7天Ｄ．91天
答案：ABC
9．证券回购二次清算的步骤包括（）。
A．回购初始交易当日的清算
B．回购初始交易次日的清算
C．回购到期日的清算
D．回购到期次日的清算
答案：AC
10．在全国银行间债券市场，债券回购双方可以选择的交割方式包括（）。
A．见券付款 B．券款对付
C．见款付券 D．买空
答案：ABC
三、判断题
1．只有资金的供应方在证券回购交易中要经过二次交易契约行为。
答案：B
2．证券的回购交易实际是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。
答案：A
3．证券公司在代理客户进行回购交易时所产生的一切风险须由客户承担。
答案：B
4．以券融资就是债券持有人将手中持有的资金作为抵押品以取得证券的行为。
答案：B
5．公开报价是参与者为表明自身的交易意向而面向市场作出的、可以直接确认成交的报价。
答案：B
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6．确认成交的“对话报价———确认”过程，是一方发送对话报价，由对手确认后成交。
答案：A
7．回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。
答案：B
8．证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。
答案：B
9．证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。
答案：B
10．在证券回购交易的清算中，回购年收益率＝[(购回价－100元)／100元]×[(一年的天数／回购天数)×100％]。
答案：A
第五章
一、单选题
1．证券清算业务主要是指（）。
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A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
答案：C
2．在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的（）。
A．全额 B．增加额 C．净额 D．相减额
答案：C
3．投资者一般由（）代为办理清算、交收。
A．交易所 B．清算机构
C．上市公司 D．证券经纪商
答案：D
4.证券交易过程中，财产的实际转移是在（）时。
A.成交
B.清算
C.交收
D.到账
答案：C
5．清算与交收最根本的区别在于（）。
A．先清算，后交收
B．清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移
C．清算与交收都分为证券与价款两项
D．证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收
答案：B
6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳（）。
A.备付金
B.保证金
C.结算头寸
D.保证金和结算头寸
答案：D
7．上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的（）为明细核算单位。
A．银行账户B．交易席位
C．资金结算账户 D．会员证明
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证券交易模拟试题及标准答案分析
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
证券交易试题(含答案)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。 A.自营席位
B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期
证券交易真题和答案只需1分
2010年证券从业资格考试《证券交易》全真试题和答案 一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海B．深圳C．香港D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定 C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定 4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A．1 B．3 C．5 D．7 5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行 6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。 A．清算B．交收C．成交D．结算 7．下列证券交易所的说法中，错误的是( )。 A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8．柜台交易的转让价格一般由( )报出。 A．投资者B．证券公司 C．证券交易所D．中国证监会 9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B．与客户是委托代理关系 C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D．承担交易中的价格风险 10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )。 A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。 A．每日股票交割单B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表 13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75 元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。 A．甲>乙>丙>丁B．乙>甲>丁>丙 C．丁>乙>甲>丙D．丁>乙>丙>甲 14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86 15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。 A．了解交易风险，明确买卖方式 B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》 D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17．价格振幅的计算公式为( )。 A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
证券交易模拟试卷五_有答案
《证券交易》模拟题（卷五） （一）单项选择题（每题分，共30分） 1. 在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）。 A. 10个基点 B. 15个基点 C. 20个基点 D. 30个基点 2. 从内容上看，权证具有（）的性质。 A. 债权 B. 期权 C. 交易 D. 收益 3. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。 A. 席位 B. 证券账户 C. 资金账户 D. 公司 4. （）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A. 《证券交易委托规则》 B. 《网上买卖规则》 C. 《证券交易委托代理协议》 D. 《证券全权买卖协议书》 5. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）。 A. 1亿元 B. 2亿元 C. 3亿元 D. 5亿元 6. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。 A. 证券账户的多少 B. 证券账户的用途 C. 证券账户的地点 D. 证券账户开户的币种 7. 股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额。
2014年证券交易考试模拟试题与答案(4)
2014年《证券交易》考试模拟试题及答案(4) 一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A．货币市场 B．资本市场 C．中期资金市场 D．长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A．中国证监会 B．国务院 C．中国人民银行 D．全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A．提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善 D．客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A．A股资金账户 B．H股账户 C．A股账户 D．B股资金账户 6. 人民币特种股票（B股）于( )年在上海证券交易所上市。 A．1986 B．1988 C．1990 D．1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A．公开 B．公平 C．公正 D．高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A．口头委托
B．书面委托 C．电话委托 D．电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A．15 B．10 C．5 D．3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A．融资专用资金账户 B．融券专用证券账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。 A．9.89元 B．11.10元 C．8.90元 D．10.11元 13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。 A．现货交易 B．回购交易 C．期货交易 D．远期交易 14. 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A．25% B．10% C．15% D．20% 15. 证券交易所特别会员应承担的义务不包括( )。 A．派遣合格代表入场从事证券交易活动 B．提交年度工作报告和重大报告事项变更报告 C．交纳特别会员费及相关费用 D．协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 16. ( )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
2020年证券从业资格考试真题
2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 （课程代号：03） 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将 答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。 1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2．按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易规模 B．交易对象的品种 C．交易性质 D．交易场所 3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。 A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价
D．人工报价 4．从内容上看，认股权证具有（）的性质。 A．债权 B．场外交易 C．基金 D．期权 5．（）不是证券经纪商应发挥的作用。 A．充当证券买卖的媒介 B．提高证券市场效率 C．提供咨询服务 D．防止股价波动 6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。 A．公司制 B．会员制 C．合同制 D．合伙制 7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。 A．完全一致 B．大致相同 C．有较大差异 D．完全不一致 8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。
B．代理席位 C．普通席位 D．专用席位 9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。 A．全额交易结算资金制度 B．风险准备金制度 C．坏账准备 D．行业检查 10．对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．负债净值 B．资产净值 C．负债总值 D．资产总值 11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。 A．制度建设、实施监控、坏账准备 B．法律制定、内部目查、事后监督 C．制度建没、内部监察、行业检查 D．法律制定、实施监控、事后监督 12．我国经纪类证券公司只能从事（）。 A．经纪业务
证券交易模拟题
证券交易模拟试题 一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。 A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会 3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5 4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A、2% B、3% C、10% D、5% 5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。 A、5% B、10% C、20% D、30% 6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A、5% B、10% C、30% D、51% 7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。 A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。 A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平 D、一年期银行定期存款利率水平 9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。 A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一
交易押题卷二 试题
交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡
证券从业考试题库证券交易题考前预测试题
2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1.（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件 2.（）不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括（）。 1.数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。 1.30 2.40 3.50
4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上 6.（）不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括（）等。 1.开户风险，服务质量风险 2.开户对象风险，服务质量风险 3.开户数量风险，服务质量风险
证券交易模拟试题3
证券交易模拟试题3 一. 单项选择题 1.债券上市交易条件中，最为重要的是。 A．债券的发行额 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 及时原则 D. 公正原则 3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。 A. 收取佣金 B. 赚取差价 C. 收取的咨询费用 D. 证券发行费用 4.证券帐户的开设是在。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商业银行
D. 证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是。 A. 美元 B. 港币 C. 人民币 D. 日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是。 A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下 B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是。 A. R+2 B. R+3 C. R+4 D. R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是。
A. 全面指定交易制度 B. 托管证券公司制度 C. 可选择性指定交易 D. 指定证券公司制度 9.市价委托的优点是。 A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10.证券交易所内证券交易的竞价原则是。 A. 时间优先，客户优先 B. 时间优先，价格优先 C. 数量优先 D. 市价优先 11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由
证券交易试题
证券交易试题 来了解一下吧。 一： 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.交易手续比较简单 【答案解析】：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】：我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理
《证券交易》重点及习题：证券交易的概念和基本要素
《证券交易》重点及习题：证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息，请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。
A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性
B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
《证券投资学》模拟试题一及参考答案
《证券投资学》模拟试题一及参考答案 一、单选题（每小题1分，共12分） 1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（）人。 A．5000 B．500 C．1000 D．100 2．资产负债率是反映上市公司（）的指标。 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日 4．（）属于系统风险。 A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险 5．持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A．10% B．15% C．20% D．30% 6．期权的（）无需向交易所缴纳保证金。 A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（）。 A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性 8．（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速 9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券 10．H股上市公司公众持股人数不得少于（）人。 A．100 B．500 C．800 D．1000 11．（）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（）。 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 二、判断改错题（判断对错并说明理由，每题3分，共18分） 1．普通股股东只具有有限表决权。 2．只要经济增长，证券市场就一定火爆。 3．一般来说，两地上市与第二上市基本相同。 4．期权的最终执行权在卖方，而买方只有履行的义务。 5．以农产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。6．证券市场为借贷双方提供了多样化的融资方式。对广大投资者来讲，制约投资规模、范围进一步扩大，除了资金量这一因素外，最主要的在于如何规避随之而增加的投资风险。三、名词解释（每题4分，共16分） 1．普通股 2．期货合约 3．道氏理论 4．资产重组 四、简答题（每题5分，共10分） 1．常见的股票分类有哪些？ 2．请对带有上下影线的阴线或阳线进行分析。五、计算题（每题10分，共30分） 1．假定你面临两种选择：（1）获得100元。（2）投掷硬币决定所得，如果正面向上，可得200元，否则一无所获。 a. 第二种选择的期望收益是多少？
证券交易试题目
一、单选题 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。 A．发行者 B．持有者 C．管理者 D．中介人 2. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于 ( )正式开业。 A．1990 年 12 月和 1991 年 7 月 B．1990 年 11 月和 1991 年 4 月 C．1990 年 11 月和 1991 年 2 月 D．1990 年 12 月和 1990 年 11 月 3. 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。 A．汇率B．储蓄C．不可转让D．可转让 4. （）将产生证券交易法律风险。 A．证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定 B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C．证券公司管理不善 D．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律 5. 证券公司在证券交易风险防范中的自律管理主要指( )。 A．制度建设、实施监控、法律审判B．法律制定、内部自查、事后监督 C．制度建设、内部监察、行业检查D．法律审判、实施监控、事后监督 6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是( )。 A．证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C．证券经纪商是证券价格的决定者 D．证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率 7. 关于境内居民个人开立 B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。 A．开户时帐户的最低余额为等值 1000 美元 B．先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐 C．不允许使用外币现钞 D．可使用外币现钞存款 8. 一般机构的人民币普通股票帐户（上海）字头为（）。 A．A 字头B．B 字头C．C 字头D．D 字头 9. 引起转户的原因是( )。 A．挂失B．继承C．赠与D．财产侵害或法院判决 10. 证券登记结算公司根据送股申请，于权益登记日（R 日）登记送股。新增股份于（）日到达投资者证券账户。 A．R 十 1B．RC．R+2D．R 十 3 11. 上海证券交易所自()起实行全面指定交易制度。 A．1990 年B．1994 年B．1996 年D．1998 年 12. 上海证券交易所交易的债券每一手为（）。 A．100 元B．100 份C．1000 份D．1000 元 13. 某国债面值为 100 元，票面利率为 5％，起息日为 8 月 5 日，交易日是 11 月 4 日，则 交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A．1．10B．1．15C．1．26D．1．28 14. 上海证券交易所的证券帐户开户费是（）元每户。 A．0B．10C．40D．100 15. 证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照( )顺序进行分配。 A．提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度的亏损， 向投资者分配利润 B．提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补 公司以前年度的亏损 C．弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金， 向投资者分配利润 D．弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金， 向投资者分配利润 16. 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。 A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．经济高效性 D．股价的被操纵性 17. 某上市公司通过 10 股送 2 股的分红方案，股权登记日为 T 日，若该公司股票在上海证 券交易所挂牌，则流通股的红股起始交易日为( )。 A．T+3 B．T+2 C．T+10 D．T+0 18. 沪深证券交易所进行网络投票，采用申报股数来代表表决意见，其中申报 1 股、2 股、3 股分别代表的意
《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题 导论 一、判断题 1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。 答案：非 2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持 有期内获得与其所承担的风险相称的收益。 答案：是 3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式 存在，从融资者的角度看，是间接融资。 答案：是 二、单项选择题 1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。 A 支出 B 储蓄 C 投资 D 消费 答案：C 2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。 A 间接投资 B 直接投资 C 实物投资 D 以上都不正确 答案：B 3、直接投融资的中介机构是______。 A 商业银行 B 信托投资公司 C 投资咨询公司 D 证券经营机构 答案：D 三、多项选择题 1、投资的特点有_______。 A 投资是现在投入一定价值量的经济活动 B 投资具有时间性 C 投资的目的在于得到报酬 D 投资具有风险性 答案：ABCD 2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。 A 使社会的闲散货币转化为投资资金 B 使储蓄转化为投资 C 促进资金合理流动 D 促进资源有效配置 答案：ABCD 3、间接投资的优点有______。 A 积少成多 B 续短为长 C 化分散为集中 D 分散风险 答案：ABCD 证券投资要素 一、判断题 1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。 答案：是 2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。 答案：是 3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。 答案：是 4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。 答案：是 5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。 答案：非 6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。 答案：非 7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。 答案：是 8、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
证券交易题库中的单选
题目内容：按我国现行的做法，投资者入市应事先到（中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司）及其代理点开立证券账户。 题目内容：证券公司同事接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（分别进场申报竞价成交）完成交易。 题目内容：目前我国A股帐户不可用于买卖（期货合约）。 题目内容：中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（公开谴责）。 题目内容：可转换债券是指其持有者可以再一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（另一种证券）的证券。 题目内容：证券是用来证明证券（持有人）有权取得相应权益的凭证。 题目内容：对于境内居民个人投资B股，允许使用的资金不包括（外币现钞）。 题目内容：某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（166）天。 题目内容：证券经济业务包含的要素不包括（中国证券业协会） 题目内容：境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（特别会员）。 题目内容：记名证券交易后，证券从才让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（集中交易过户登记）。 题目内容：过去，我国投资者的资金帐户一般是在（经纪商）开立。而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。 题目内容：竞价市场上，匹配成功的订单按（投资者委托订单规定的价格）成交。 题目内容：下列关于连续竞价的说法错误得是（连续竞价期间未成交得买卖申报，自动撤销。）。 题目内容：在深圳证券交易所，特别席位不包括（境外B股淘宝席位）。 题目内容：符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（理事会）批准方可成为会员。 题目内容：开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（基金资产净值）的基础上再加上一定的手续费而确定的。 题目内容：证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金得交易行为是（委托买卖）。题目内容：下列不属于证券经纪业务法律风险的是（因软件原因造成行情中断）。 题目内容：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出的委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（3万以上30万以下）的罚款。 题目内容：1999年7月1日，（《证券法》）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 题目内容：交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（参与者交易单元）行证券交易。 题目内容：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（委托）。 题目内容：下列属于证券经纪商应发挥的作用（提供咨询服务） 题目内容：（基金管理公司）可申请转让向证券公司租用的A股席位。 题目内容：证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（场内交易员）。 题目内容：境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（外汇经营许可证）。 题目内容：境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（经营外资股业务资格证书）。题目内容：根据（发行主体）的不同，债券主要有政府债券，金融债券和公司债券三大类。 题目内容：证券经纪商提供的咨询服务不包括（有关股票市场变动态势的内部报告）。 题目内容：清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（交收）。 题目内容：投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常被称为（转托管）。 题目内容：下列说法错误的是（沪，深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性）。 题目内容：投资者作为委托合同的另一方面，在享受权利是也必须承担的义务不包括（根据自身承受能力接受交易结果）。
《证券交易》模拟题五(总部卷3)
《证券交易》模拟试卷五 一、单项选择题（在下列选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5分，共30分） 1. 在融资融券业务中，维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。 A. 150% B. 200% C. 250% D. 300% 2. 根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。 A. 席位 B. 证券账户 C. 资金账户 D. 公司 3. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（）。 A. 9999500股 B. 99999500股 C. 999999500股 D. 1000000000股 4. 清算是交收的基础和（）。 A. 保证 B. 后续 C. 内容 D. 完成 5. 在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 6. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。 A. 登记结算公司 B. 证券公司 C. 证监会 D. 网上银行 7. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。 A. 300万元 B. 200万元 C. 100万元 D. 50万元 8. 下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。 A. 相互促进 B. 相互制约 C. 证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 D. 证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行 9. 深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易确定有效竞价范围的方法之一是：债券的非上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。 A. 15% B. 10% C. 30% D. 100% 10. 回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融入的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由（）负责。 A. 证券交易所 B. 证券公司 C. 融资方 D. 融资方和证券公司共同 11. 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。 A. 证券账户的多少 B. 证券账户的用途 C. 证券账户的地点 D. 证券账户开户的币种 12. 限价指令竞价交易时，金融期货交易所系统将买卖申报指令以价格优先、时间优先的原则进行排序。设买入价为bp，卖出价为sp，前一成交价为cp。则当bp≥cp≥sp时，最新成交价为（）。 A. sp B. bp C. cp D.（sp+ bp）÷2 13. 证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国证监会派出机构申请撤消证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）内撤消。 A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 6到12个月 14. 证券公司自营业务的特点之一是（）。 A. 决策的限制性 B. 收益的不稳定性 C. 交易的持久性 D. 买卖的间接性 15. 深圳证券交易所会员取得席位后，要向交易所申请设立（）的交易单元。 A. 1个或1个以上 B. 2个或2个以上 C. 3个或3个以上 D. 4个或4个以上 16. 集合竞价确定成交价的首要原则是（）。 A. 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位