证券公司高级管理人员资质测试复习全书【模拟试题】【圣才出品】
第二篇模拟试题
《证券公司高级管理人员资质测试》模拟试题及详解（一）
一、单项选择题（本题型共40小题，每小题0.5分，共20分。各小题给出的选项中，有且只有1项符合题目的要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内）1．根据《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。
A．董事会
B．股东会或者股东大会
C．经理
D．监事会
【答案】B
【解析】《公司法》第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。
2．下列关于公司责任承担的说法，正确的是（）。
A．有限责任公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
B．股份有限公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
C．分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担
D．子公司具有法人资格，依法由母公司承担民事责任
【答案】C
【解析】AB两项，《公司法》第三条第二款规定，有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。CD 两项，第十四规定，公司可以设立分公司，设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
3．依据《证券法》，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币元，有限责任公司的净资产不低于人民币元。（）
A．三千万；六千万
B．六千万；三千万
C．三千万；五千万
D．五千万；六千万
【答案】A
【解析】《证券法》第十六条第一款规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（六）国务院规定的其他条件。
4．下列关于证券发行人的说法，错误的是（）。
A．发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由国务院金融管理机构规定
B．发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整
C．为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性
D．发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件
【答案】A
【解析】A项，《证券法》第十九条规定，发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。BC两项，第二十条规定，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。D项，第二十一条规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。
5．《证券法》规定，证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，公告发行募集文件并置备于指定场所以供查阅，则发行人披露上述文件的时间为（）。
A．证券发行申请核准通过之日
B．证券公开发行之前
C．公开发行募集文件公告之日
D．证券公开发行之日
【答案】B
【解析】《证券法》第二十五条第一款规定，证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
6．证券公司应当建立（）制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．信息披露
B．信息查询
C．信息公告
D．信息咨询
【答案】B
【解析】《证券公司监督管理条例》第三十二条规定，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉。证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉。国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉，采取相应措施。
7．下列关于证券公司从事证券自营业务的说法中，错误的是（）。
A．业务范围限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
B．可以使用实名或匿名证券自营账户
C．证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案D．自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定
【答案】B
【解析】A项，《证券公司监督管理条例》第四十一条规定，证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。BC两项，第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。D项，第四十四条规定，证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。
8．依据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当按照规定提取（），用于弥补经营亏损。
A．盈余公积金
B．资本公积金
C．一般风险准备金
D．任意公积金
【答案】C
【解析】《证券公司监督管理条例》第三十六条规定，证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。
9．根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（），对该证券公司进行行政清理。
A．临时清算组
B．证券清算组
C．专职清算组
D．行政清理组
【答案】D
【解析】《证券公司风险处置条例》第二十一条第一款规定，国务院证券监督管理机构撤销证券公司，应当做出撤销决定，并按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对该证券公司进行行政清理。
10．依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（）担任。
A．公民个人
B．公司
C．合伙企业