证券交易真题(201111)
证券从业员资格考试
证券交易真题
一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．目前，我国通过达成的交易，多采取净额清算方式。（）
A．证券登记结算机构；双边
B．证券交易所；双边
C．证券登记结算机构；多边
D．证券交易所；多边
【答案】D
2．根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上术三种类型的是（）。
A．积极型
B．中庸型
C．稳健型
D．保守型
【答案】B
3．证券公司应建立全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A．证券自营部门
B．风险监控部门
C．董事会
D．稽核部门
【答案】B[6.2]
4．证券公司申请融资融券业务试点，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．2
B．1
C．3
D．4
【答案】A[8.1]
5．让投资者充分理解（）是投资者教育需要突出的重点之一。
A．“买者自负”的原则
B．“入市需谨慎”的原则
C．“公平交易”的原则
D．“长期投资”的原则
【答案】A[4.2]
6．关于交易异常情况的处理，下列表述错误的是（）。
A．技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易
B．证券交易所采取技术性停牌、临时停市等措施，要及时报告中国证监会
C．在证券交易所的交易期间，如果发生交易异常情况，中国证监会可以决定临时停市或技术性停牌
D．证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告
【答案】C[3.1]
7．下列各项中，（）不属于证券经纪商业从事证券经纪业务的禁止行为。
A．将客户的资金和证券出借或抵押
B．以低于客户委托的买入价格买进指定股票
C．诱导客户进行不必要的证券买卖
D．向客户保证交易收益
【答案】B[4.3]
8．在采用直接申请情况下定单可由（）直接将撒单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。
A．证券交易所员工
B．证券登记结算公司员工
C．场内交易员
D．客户
【答案】D[2.3]
9．深证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价范围为发行价的
（）以内。
A．200%
B．500%
C．800%
D．900%
【答案】D[2.4]
10．充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。
A．80%
B．90%
C．70%
D．60%
【答案】B[8.2]
11．全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。
A．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价
B．到期交易净价应等于首期交易净价
C．到期交易净价应大于首期交易净价
D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价
【答案】A
12．有关债券债转股的操作流程，下列说法中不正确的是（）。
A．可转债的买卖申报优先于转股申报
B．“债转股”时，转股申报不得撤单
C．“债转股”时，申报方向为买入
D．可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行
【答案】C[5.3]
【
13．证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（）。
A．通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案
B．对赔偿客户投资损失作出承诺
C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
【答案】C[7.5]
14．（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
A．信用交易资金交收账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用资金账户
D．客户信用资金台账
【答案】C
15．下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。
A．出具资产管理报告
B．执行证券公司的清算指令
C．出具资产托管报告
D．执行证券公司的投资指令
【答案】A
16．在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。
A．先市价，后限价
B．数量多少
C．时间先后
D．价格高低
【答案】C[5.4]
17．根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括（）。
A．追究刑事责任
B．警告
C．没收违法所得
D．罚款
【答案】A[6.4]
18．某债券面值为100元，票面利率为6%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计算天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）。
A．3.14
B．4.14
C．2.44
D．2.24
【答案】D[2.3]
【解析】根据净价的基本原理，计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数=100×6％÷365×136=2.24（元）。
19．关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
A．5个交易日
B．10个交易日
C．2个交易日
D．15个交易日
【答案】C[10.1]
20．下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是（）。
A．交易场地电脑设备不足
B．为法人客户开立账户的审核资料不严
C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D．申报客户委托时输错证券代码
【答案】C[4.4]
21．（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证券交易所
B．证监会派出机构
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构
【答案】B[8.4]
22．关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。
A．会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任
B．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
C．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
D．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
【答案】C[9.2]
23．关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是（）。
A．双方在报价时，直接输入百元面值债券的到期回购价
B．上交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍
C．深交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍
D．沪、深证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
【答案】D[9.1]
24．按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。
A．证券交易所
B．证券公司
C．商业银行
D．中国证券记录结算有限责任公司
【答案】D
25．在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），
（）。
A．按规定不必撤销印花税和手续费
B．按规定只缴纳手续费
C．按规定要缴纳印花税和手续费
D．按规定只缴纳印花税
【答案】C
26．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
A．证券交易所
B．托管机构
C．登记结算机构
D．证券公司自己
【答案】B
27．关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（）。
A．当日申报转回的债券，当日可以卖出
B．用于质押的债券需要转移至质押库
C．当日购买的债券，当日不可用于质押券申报
D．质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户
【答案】C
28．关于证券交易结算流程的证券交易交收和资金交收环节，下列表述中错误的是（）。
A．中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B．中国结算公司与结算参与人的证券交收一般称为“集中证券交收”
C．中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
D．中国结算公司根据证券交易数据直接办理结算参与人与客户的证券交收
【答案】A
29．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A．清算
B．成交
C．交收
D．结算
【答案】C
30．在证券交易所债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在（）日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金（T日为交易日）。
A．T日
B．T+3日
C．T+1日
D．T+2日
【答案】A
二、多选题：每题1分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
1．目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。
A．中国证监会的监督
B．中国证监会派出机构的监管
C．证券交易所的监督
D．证券公司的内部控制
【答案】ABCD[4.1]
2．深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。
A．深证基金指数
B．中小企业板指数
C．深证B股指数
D．上证180指数
【答案】ABC[3.2]
3．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案。
A．中国证券业协会
B．公司住所地中国证监会派出机构
C．证券登记结算机构
D．证券交易所
【答案】BCD[7.2]
4．限制证券账户交易的措施包括（）。
A．限制买入指定证券或全部交易品种，但允许卖出
B．限制卖出指定证券或全部交易品种，但允许买入
C．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D．禁止数指定、转托管
【答案】ABC[3.2]
7．证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括
（）。
A．营业部负责人离任审计进行时，被审计人员可以离职
B．营业部负责人由证券监督机构进行年度考核
C．营业部负责人离任的，应当进行审计
D．证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗1次
【答案】CD[4.4]
5．中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为（）。
A．采用轧差方式交收
B．到期购回结算的交收时点为R+1日（R为到期日）14：00
C．采用逐笔方式交收
D．中国结算公司上海分公司提供交收担保
【答案】BC[9.3]
6．证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括（）等内容。
A．信用证券账户号码
B．席位代码
C．标的证券代码
D．平仓标识
【答案】ABC[8.2]
7．按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。
A．会员可通过一个网关进行多交易单元的交易申报
B．会员只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过其他会员的网关进行交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
【答案】AD[1.2]
8．客户在从事融资融券交易期间，如果信用资质状况降低，证券公司会（）。
A．提高相关平仓指标
B．提高相关警戒指标
C．提高融资利率事融券费率
D．降低对客户的授信额度
【答案】ABD[8.2]
9．按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人民币5元的有（）。
A．可转换债券
B．国债现券
C．基金
D．A股
【答案】CD[2.4]
10．我国证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。
A．与业务有关的查询服务
B．代理证券的还本付息或权益分派
C．受主承销商的委托派发证券权益
D．证券持有人名册登记，证券账户、结算账户的设立
【答案】AD[1.1]
11．关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为券商办理股份转让
B．代办转让的股份权限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份转让
C．中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D．由证券交易所股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务
【答案】ABC[5.4]
12．下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。
A．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但申报最高不能超过99999900元
B．上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目，揭示当日每百份基金的份额的面值
C．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间D．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理除外
【答案】AD[5.3]
13．下列市场中，不属于证券交易市场的有（）。
A．发行市场
B．柜台市场
C．一级市场
D．初级市场
【答案】ACD[1.1]
14．关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有（）。
A．专用证券账户应当以客户名义开立
B．同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
C．专用证券账户可以办理转托管
D．专用证券账户可以办理转指定
【答案】CD[7.3]
15．关于标准券折算计算公式的确定，下列表述中正确的有（）。
A．当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押所得款项应可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用
B．标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生
C．在计算标准券折算率过程中，为防止出现“倒挂”现象，相关参数取值越谨慎越好D．“倒挂”是指由于标准券折算率设计不合理或债券市场价格剧烈波动，导致债券市场值小于其标准券金额的现象
【答案】ABCD[9.3]
16．下列属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施是（）。
A．在会员范围内通报批评
B．取消会员资格
C．对证券公司负责人给予行政处分
D．暂停或限制交易
【答案】ABD[1.2]
17．关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。
A．报价交易中，交易商的每笔买卖报价应标明采用确定报价或特定报价
B．询价交易中，交易商须以实名方式申报
C．报价交易中，交易商须以实名方式申报
D．固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式
【答案】ABD[3.1]
18．连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理（）。
A．不能成交者等待机会成交
B．部分成交者则让剩余部分继续等待
C．能成交者予以成交
D．部分成交者让剩余部分自动撤销
【答案】ABC[2.4]
19．证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。
A．市价委托申报
B．限价委托申报
C．由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
D．由证券经纪商的场内交易员进行申报
【答案】CD[2.3]
20．上市公司有下列（）情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理。
A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D．最近2年连续亏损
【答案】CD[3.1]
21．在融资融券业务中，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息包括（）。
A．前一交易日单只标的证券融券卖出量
B．前一交易日单只标的证券融券余量
C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D．前一交易日市场强制平仓的交易金额
【答案】AB[8.2]
22．证券交易的清算交割包括（）。
A．打印交割单
B．根据成交单与委托单配对，为客户办理交割
C．查询交易结果、证券及资金余额
D．打印对账单
【答案】ABCD[4.2]
23．证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（）。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．证券公司注册地中国证监会派出机构
D．证券交易所
【答案】BC[7.4]
三、判断题：每题0.5分，不选，错选均不得分。
1．在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户。（）A．正确
B．错误
【答案】A
2．新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。（）
A．正确
B．错误
【答案】B[5.1]
3．中国证监会要求证券公司在2008年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。（）
A．正确
B．错误
【答案】B[4.1]
5．全国银行间市场参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。（）
A．正确
B．错误
【答案】A
6．由于A股、基金、债券等品种实行前端监控，因此一般不会发生证券交收违约行为。（）
A．正确
B．错误
【答案】A[10.4]
7．按照现行规定，投资者进行证券的非交易过户不收取费用。（）
A．正确
B．错误
【答案】B[4.2]
8．可以通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。（）
A．正确
B．错误
【答案】A[10.5]
9．投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户（A股账户）和基金账户办理权证的认购、交易、行权等业务。（）
A．正确
B．错误
【答案】B[5.3]
10．对于实行逐笔交收的证券交易，中国结算公司对其应收、应付证券进行逐笔计算交收，对其应收、应付的资金纳入到净额清算中进行交收。（）
A．正确
B．错误
【答案】B[10.4]
11．客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。（）
A．正确
B．错误
【答案】B[8.2]
12．全国银行间同业拆借中心开办以国债、公司债等债券为主要品种的质押式回购业务。（）
A．正确
B．错误
【答案】B[9.1]
13．获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。（）
A．正确
B．错误
【答案】A[4.2]
14．结算参与人应当在中国结算公司开立一个资金交收账户、一个指定收款账户。
（）
A．正确
B．错误
【答案】B[10.3]
15．由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。（）
A．正确
B．错误
【答案】A[1.1]
16．对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由证券登记结算上海分公司保管，不计利息。（）A．正确
B．错误
【答案】B[2.2]
17．交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。（）
A．正确
B．错误
【答案】B[10.1]
18．当天全天停牌的证券，深圳证券交易所综合协议交易平台可接受其有关申报。
（）
A．正确
B．错误
【答案】B[3.1]
19．证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。（）
A．正确
B．错误
【答案】B[6.2]
20．集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。（）
A．正确
B．错误
【答案】B[2.4]
21．证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。（）
A．正确
B．错误
【答案】A[]
22．在证券交易所的交易中，投资者都是法人，个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券。（）
A．正确
B．错误
【答案】B[1.1]
23．基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。（）
A．正确
B．错误
【答案】B[1.1]
24．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交最高、最低价之间自行协商确定。（）
A．正确
B．错误
【答案】B[3.1]
25．实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理。（）
A．正确
B．错误
【答案】B[2.5]