一分公司及项目检查表
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现场审核记录
CGW-112-B07
GB/T 19001GB/T 24001GB/T 28001□HACCP
·评价标识“”符合要求，“”基本符合要求，“”不符合要求,与不符和报告对应。
·审核记录一栏中应首先记录所审核部门或现场的主要受审核人员、陪同人员姓名、职务等信息。/ 页
·审核内容一栏应清楚地表明审核过程和内容要求，不得只写条款号。
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仓储部内审检查表
质量管理体系审核检查表 受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员： 条款检查容检查方法检查发现结果评价 管理体系 ISO 9001 项目提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.1 总则4.2.1 总则 ◆是否有文件化的管理体系？相关文 件是否齐全？文件是书面形式还是电 子形式？ ◆与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的 要求？ ◆与受审核部门相关的文件有多少？ ◆是否有组织结构图、管理方针？ ◆电子形式文件的使用是否有效？ √ √ √ √ ◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素 （或过程）并符合其要求？要素（或过程）之 间相互作用关系是否给予确定及描述？ ◆管理体系文件的容是否满足ISO 9001的要求？ ◆管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口 是否清楚？ √ √ ◆查询相关文件的途径◆有否规定查询相关文件的途径？ ◆文件是否便于查阅？ √ √ 4.2.2 综合管理手册4.2.2 质量手 册 ◆管理手册的覆盖面是否完整？如对 ISO 9001标准有剪裁，剪裁细节说明 的是否合理？ ◆管理手册是否包括管理体系的围？ ◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？ ◆管理手册是否引用或包括程序文件？ ◆管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的 相互作用的表述。 ◆手册和程序是否相互协调，是否有可操作性？ √ √ √ √ √
质量管理体系审核检查表 受审核部门：仓储部陪同人员：审核日期：第页 / 共页审核准则：ISO 9001体系文件、适用的法律法规审核员： 条款检查容检查方法检查发现结果评价 管理体系 ISO 9001 项目提问 文件 查阅 现场 检查 4.2.3 文件控制4.2.3 文件控 制 ◆制定的文件控制程序是否符合要求◆文件控制程序容是否完整，是否有可操作性？程序 中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修 订、评审做出了规定？ ◆程序文件是否有效版本？ ◆外来文件（如标准）是否包括在控制围？ ◆是否规定了文件的保管办法？ ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？ ◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有 效文件？ ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆文件的编写、批准、发布、保管、修 订、评审情况 ◆所有文件是否字迹清楚？ ◆所有文件标识是否明确？ ◆文件发布前是否得到授权人的批准？ ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ ◆文件修改后是否重新批准？ ◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足 要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ √ √ √
工程项目检查表
中铁四局集团项目精细化管理手册（试行） （鲁编写部分） 第二章安全管理 第二章安全管理 第三条安全管理流程 1、识别、评价危险源，建立危险源清单和重大危险源清单（施工过程中，应在危险源现场，设置危险源告知牌）针对重大危险源，编制专项安全方案和应急救援预案（施工过程中，应对应急预案进行演练和完善）；针对一般危险源，编制安全保证措施（纳入施工组织设计中）对操作人员进行安全教育和岗前安全培训施工过程中，随着施工进展，配备安全设施并组织验收，如安全防护设施、施工用电设备、消防设施等，为作业人员发放安全防护用品对操作人员进行技术交底的同时进行安全技术交底按照安全质量管理组织设计，进行日常安全检查和定期安全检查，督促问题整改，验证整改效果定期召开安全专题会议，分析研究解决重要安全问题对安全工作进行总结，提出改进意见和下步工作思路，填写各项安全工作资料和报表。 第五条安全教育和培训 （一）职责 1、项目综合办公室是安全教育培训的主责部门，制定安全教育培训计划，并按计划组织培训和考核。 2、项目部综合办公室可采取多层次、多渠道和多种形式开展安全教育，通过举办讲座、黑板报、宣传栏、放映音像制品等方式宣传安全生产。 3、项目安质部制定安全教育培训制度，协助综合办公室，提出
全员安全教育培训计划，并提供安全教育培训的业务支持。 4、项目安质部负责组织全体员工学习贯彻国家、行业主管部门、属地政府和上级单位有关安全生产的文件精神。 5、项目工程技术部门负责安全技术交底具体实施。 6、项目物机部门负责做好物资、设备相关安全知识的培训教育。 7、项目部其他部门协助做好涉及本部门管理范围内的安全教育培训工作。 （二）流程： 1、项目部综合办公室根据项目特点，制定教育培训计划，项目“三类人员”、特种作业人员培训计划由项目部提报，由公司、局组织实施。 2、项目部综合办公室按计划组织相关部门编写整理培训教材、组织实施教育培训，并如实记录安全生产教育和培训情况。 3、安质部结合安全生产月活动、11.15安全警示教育等活动组织开展安全生产法律法规、安全知识、事故典型案例等培训教育活动，贯彻落实国家、地方、行业主管部门、股份公司、局、公司有关安全生产的文件规定和要求等。 4、工程技术部制定安全方案及技术交底书，项目总工组织召开项目部经理部相关人员进行安全技术交底会，使参与施工管理人员、作业人员，对方案及交底内容有进一步的了解，掌握各作业项目的安全技术保证措施、安全技术操作规程和注意事项等，被交底人员确认无误后，双方共同签字确认，并登记备案。 5、安质部通过日常检查和专项检查对其安全教育培训情况进行考核，查找存在问题，提出改进措施，实现安全培训教育工作持续改进。
在建水利工程项目安全生产专项整治现场检查表
在建水利工程项目安全生产专项整治现场检查表 序号检查内容检查结果备注 1 是否按“一岗双责”建立了安全生产责任制，责任是否明确。内容是否齐全，签订人是否符合要求。 2 是否按规定编制生产安全事故应急预案，并按规定组织演练。 3 是否在施工现场公示重大危险源并落实专人管理。 4 是否制定施工度汛方案、防洪预案。 5 是否按规定对安全事故进行统计、报告和调查处理；是否有漏报、瞒报等现象。 6 “三类人员”安全生产考核合格证书是否齐全、有效，专职安全生产管理人员配备数量是否足够。7 特种作业人员是否经过专门的安全作业培训，是否取得相应的资格证书后上岗作业。8 对所有施工作业人员及新进场、转岗人员进入施工现场是否进行有针对性的安全教育培训。9 安全生产设施“三同时”是否执行。10 是否按照要求配备齐全、合格的安全防护用具并正确使用，安全防护设施及文明施工等措施费用是否足额投入并及时支付到位。11 施工组织设计中是否按要求和规范编制了安全技术措施。12 危险性较大的分部工程是否按规定编制了专项施工方案，并经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施。13 是否对深基坑、高边坡、洞室开挖、民用爆炸物品仓库等施工重点部位以及施工用电、脚手架工程、起重吊装等施工重点环节
的危险源进行了检查，对检查中发现的问题是否进行了整改。14 是否存在重大事故隐患。15 重大事故隐患是否做到了整改责任人、整改期限、整改资金、监控措施和应急预案“五落实”。16 是否按有关规定办理了企业信用备案（或年检）。17 施工单位是否取得有效的安全生产许可证。18 是否存在无证施工、越级承包、非法转包及违法分包等问题。
最新在建工程项目检查表(系列)
在建工程项目检查表 受检项目名称工程规划许可证 □√有□无 施工许可证 □√有□无 项目管辖类别□√城区□开发区或园区□厂区□重点□其他项目资金来源□国有资金□非国有资金□外资□√其他投资额 建筑面积结构框剪层数 工程造价开工日期合同拟定： 形象进度装饰装修 建设单位湖北鹏利房地产开发有限公司联系人及联系电话 勘察单位资质等级 设计单位资质等级 监理单位资质等级 图审单位资质等级 招标代理单位资质等级 检测单位资质等级 商砼单位资质等级 施工总承包单位资质等级壹级安全生产许可证□√有□无专业分包单位资质等级贰级安全生产许可证□√有□无劳务分包单位 资质等级壹级安全生产许可证□√有□无 / 资质等级/ 安全生产许可证□有□无项目负责人级别是否在岗□√是□否是否与投标文件一致□√有□无项目技术负责人职称是否在岗□√是□否是否与投标文件一致□√是□否项目总监资格是否在岗□√是□否是否与投标文件一致□√是□否项目五大员在岗情况 □√质检员□√安全员□√造价员 □√施工员□√资料员 是否与投标文件一致□√是□否监理、专业工程师到岗情况应到岗人，实际在岗人。到岗率 %
市场行为检查情况 招标投标勘查□√是□否设计□√是□否施工□√是□否监理□√是□否公开□√邀请□公开□√邀请□公开□√邀请□公开□√邀请□肢解发包工程□是□√否 招投标其它 违法违规行为 无 勘察设计施工图未经审查□是□√否施工图审查不 合格擅自使用 □是□√否其它违法违规行为□是□√否 建筑节能未按节能强制性标准 设计 □是□√否擅自改变节能 设计进行施工 □是□√否其它违法违规行为□是□√否使用确认新型墙材□√是□否产品标识□√有□无 缴纳新型墙材专用 基金 □√是□否使用预拌混凝土、预 拌砂浆 □√是□否产品标识□√有□无缴纳散装水泥专项 资金 □是□√否 市场准入 超资质承接工程 勘查设计无转包、违法 分包、转让 监理、代理 业务 勘查设计无 施工无施工无 监理无监理无招标代理无招标代理无 出借、挂靠资质 勘查设计无 外地进驻企 业办理手续 情况 勘查设计/ 施工无施工已办理 监理无监理/ 招标代理无招标代理/ 其它违法违规行为无 质量安全未办理质量监督手续已办理 未办理安全监督 手续 已办理 必须实行监理的 工程未监理的 无其它违法违规行为无 合同履约 施工合同是否备案□√是□否合同价款是否与中标价一致□√是否□工程款支付是否符合 合同约定 □√是□否工程款支付手续是否完备合规□√是否□是否建立带班制度□√是□否现场是否建立了考勤制度□√是否□履约保证金是否按规 定提交 □√是□否工程款支付担保是否对等提交□√是否□施工现场设计变更是 否合规 □√是□否施工现场是否发生质量安全事故□√是否□是否存在拖欠农民工 工资现象 □是□√否其它违法违规行为无 所在地主管部门监管情况质量监督员 下达监督 文书 1、下达停工整改通知书份，设计问题个，已整改到 位个；2、下达不良行为告知书份，设计问题个， 经整改处理项，或计入不良行为记录项；3、下达行 政执法建议书份，正在处理项，已处理项。 安全监督员
企业综合性安全检查表
序号检查内容检查方式检查要求检查情况及意见一、安全生产责任制及安全管理制度落实情况 （一）建立、健全安全生产责任制 1 是否建立、健全主要负责人、分管负责人、安全生产 管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制 查企业下发的文件和有无 安全生产责任制文本 五个层面上的安全生产责 任制落实 有 （二）组织制定安全生产规章制度和操作规程 2 ①安全教育培训制度，②安全生产奖惩制度，③安全 检查和隐患整改制度，④安全设施、设备管理制度， ⑤作业场所防火、防爆、防毒管理制度，⑥作业场所 职业卫生管理制度，⑦劳动防护用品（具）管理制度， ⑧事故管理制度 查企业下发的文件和有无 安全生产规章制度文本 企业应建立健全八项安全 生产规章制度 有 4 是否开展或计划开展安全标准化工作，已达标企业标 准化体系运行情况 查企业下发的标准化达标 计划，已达标企业标准化体 系运行记录 有 5 是否根据危险化学品的生产工艺、技术、设备特点和 原材料、辅助材料、产品的危险性编制岗位操作安全 规程（安全操作法）和制定符合有关标准规定的作业 安全规程 查企业下发的文件和有无 岗位安全操作规程文本 企业应建立岗位操作安全 规程 （三）保证安全生产投入 6 是否建立年度安全投入计划，建立安全费用管理制 度，安全投入是否符合安全生产要求。是否依法为从 业人员缴纳保险费 查企业相关文件、资料（发 票） 按照各市规定提取安全费 用和缴纳保险费 （四）安全生产检查制度落实 7 主要负责人是否参加安全检查活动 抽查企业相关台帐、记录按安全管理制度企业应开展日常安全检查工作 8 是否正常开展定期安全检查活动 9 是否及时整改检查中发现的生产安全事故隐患
工程项目管理检查表
工程项目管理检查表序管理环节检查内容与要求检查资料执行情况号1、项目管理人员报审表。1、项目部组织机构设置及其人管理人员配置；2、项目主要管理人员岗位、职业资格证2、根据项目的规模、复杂程度和专业特点设置，根据施工工程任务需要调整，适应现场施工书。 1 项目管理组织机构设置需要设置。 3、非本单位证书人员的聘用书。 3、持证上岗比例应满足相关求。4、主要成员变更后的报审手续。4、项目经理部组织及主要成员配置应按规定履行报批手续。5、项目经理的任免文件等。主要管理制度有：1、项目管理人员岗位责任制度。2、项目质量管理制度。 1、企业三大标准。3、项目安全文明施工管理制度。 2、施工规范、规程标准。 4、项目进度管理制度。 3、现场管理制度 2 项目管理制度制订 5、项目成本管理制度。 4、管理其他资料(包括企业相关文件，当6、项目材料、机械设备管理制度。地建设行政主管部门的一些规定、要求文7、项目现场管理制度。件等)。 8、项目例会及施工日志制度。 9、项目分包及劳务管理制度。10、项目资料、档案管理制度。1、总进度计划。1、以实现施工合同约定的竣工日期为最终目标。2、单位工程、分部分项工程进度制。2、编制施工总进度计划和单位(项)工程施工进度计划。3、材料、劳动力计划。3、应通过编制年、季、月、旬、周施工进度计划实施。4、季、月(旬、周)作业计划。4、跟踪计划的实施进行监督，在计划图上进行实际进度记录。 3 项目施工进度计划控制 5、开竣工、停复工报告。5、执行施工合同中的进度相关条款的承诺，跟踪形象进度，对相关数据进行统计与分析。 6、进度计划调整表。6、及时做
好施工进度计划的检查和调整，向企业提供月度施工进度报告。7、施工产值报表。7、落实控制进度措施，应具体到执行人、目标、任务、检查方法和考核办法。8、施工进度计划的审核、实施与检查记8、注意第一手原始资料收集整理，及时处理进度索赔。录。 4 项目质量控制 1、坚持“质量第一，预防为主”的方针和“计划、执行、检查、处理”循环工作方法，不断1、项目质量计划、措施。 改进过程控制。2、工序质量控制点的设置和管理。2、编制质量计划应体现全过程控制，应成为对外质量保证和对内质量控制的依据。3、质量管理制度。3、实行样板制，严格按要求进行自检、互检和交接检、隐检，指定部位和分项工程未经检验4、质量问题的分析和处理。或已经检验为不合格的，严禁转入下道工序。5、过程(可追溯性)控制记录。4、应建立项目质量责任制度和考核评价办法，过程质量控制应由每一道工序和岗位的责任人6、执行标准。负责。7、其他资料。5、做好施工、生产要素质量控制(人、机、料、法、环)，设置工序质量控制点。6、工程变更应严格执行工程变更程序，建筑产品或半成品应采取有效措施妥善保护。7、按规定程序整理质量记录，编制竣工资料。8、执行企业质量标准，识别质量持续改进区域，定期做好质量的回访与保修。1、坚持“安全第一，预防为主”的方针，建立项目的安全管理体系和安全生产责任制。2、要根据施工中人的不安全行为、物的不安全状态，作业环境的不安全因素和管理缺陷进行相应的安全控制。施工项目应实现重大伤亡事故为零的目标。1、安全管理制度。3、编制的安全技术措施应具有超前性、针对性、可靠性和可操作性。各项安全技术交底必须2、安全责任书。
建设工程项目自查表
建设工程项目自查表 检查时间: 工程名称工程地址建设单位现场负责人施工单位项目经理监理单位项目总监 建筑面积结构（类型）层次地上3 层形象进度主体及装饰装 修工程 序 号 检查内容存在问题整改情况 1 施工许可证及质量、安全监督手续办理情况□符合 □不符合 2 建设单位是否存在违法发包行为□符合□不符合 3 施工单位是否存在出借资质证书行为□符合 □不符合 4 施工单位是否存在超越资质范围承揽工程的行为□符合 □不符合 5 施工单位安全生产许可证情况□符合□不符合 6 项目经理带班生产时间是否满足月工作时间的 80%；危险性较大的分部分项工程施工时，是否进 行现场带班生产 □符合 □不符合 7 专职安全管理人员按规定要求配备情况□符合 □不符合 8 项目经理、专职安全生产管理人员资格证书、安 全考核培训证情况 □符合 □不符合 9 危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案的 编制、审核、审批及组织专家论证情况 □符合 □不符合 10 工程项目重大危险源辨识、公示情况□符合 □不符合 11 安全教育培训和安全技术交底落实情况□符合□不符合 12 分部分项工程检查、验收情况（未经验收复核的 不得进入下步施工工序） □符合 □不符合 13 钢管、扣件、安全网等材料进场查验和见证取样 送检情况 □符合 □不符合 14 监理单位按照法律法规和工程建设强制性标准实 施监理情况 □符合 □不符合 15 按照专项方案搭设和使用情况□符合 □不符合 高处施 16 禁止堆放、悬挂重物 工平台□符合□不符合 17 上下通道和周边防护栏杆搭设情况□符合□不符合 18 19 脚手架 基础处理（悬挑梁布置）情况；悬挑 架分段搭设高度是否符合要求 脚手架首层、施工层脚手板铺设和整 体防护情况 □符合 □不符合 □符合 □不符合
工程建设项目安全检查表
工程建设项目安全生产检查表 项目部名称：施工单位： 监理单位：检查时间： 序 号 检查项目检查内容检查方法自查结果自查人核查结果整改时限备注 1 安全管理 目标、责 任制 是否落实安全生产与环 境保护责任制，与施工 单位签订《安全责任书》 与《安全管理协议》。 查文件 是否制定安全生产与环 境保护管理目标制度。 查制度、文 件 2 安全环境 管理机构 是否按规定设立安全环 境管理组织机构。 查制度、文 件 是否配备专（兼）职安 环管理人员。 查文件 3 安全规章 制度与操 作规程 是否有健全的安全生产 规章制度，及制度执行 情况。 查制度、记 录 各工种作业安全操作规 程是否齐全。 查制度
4 安全费用 投入 施工单位是否有安全文 明施工措施费用投入。 查资料 5 安全教育对新进场、转岗职工是 否进行安全教育培训。 查记录 是否定期对职工进行安 全教育。 查记录 是否在作业前进行安全 教育。 查记录 6 安全检查是否按规定定期开展日 常安全检查、环保检查。 查记录 是否进行专项安全检 查，有无检查记录。 查记录 对安全与环保检查查出 的隐患和问题，是否有 整改与复查情况记录。 查记录 7 施工、监 理单位持 证情况 施工、监理单位资质是 否在有效期内。 查证书 8 人员持证 情况 施工单位项目负责人有 效安全生产考核合格证 书。 查证书
施工单位项目经理有效 安全生产考核合格证 书。 查证书 安全生产管理人员有效 安全资格证书。查证书特种作业人员有效特种 作业操作资格证书。查证书 9 劳保用品 配备 施工单位是否按要求配 备合格、齐全的劳动保 护用品。 查记录 10 应急管理对施工区域内和施工过 程中可能发生的自然灾 害和事故，是否编制有 针对性的应急救援方 案。 查文件 是否落实应急救援人 员，配备必要的应急救 援器材、设备。 查文件、台 账、现场 项目部施工单位是否定 期组织实施应预案演 练，有无记录。 查记录 11 安全技术 措施 在施工组织设计中，是 否编制安全技术措施。 查文件
案例详解在建工程项目安全检查表
河南省建设厅关于对申请安全生产许可证延期企业中需要重新审查安全生产条件的施工现 场进行抽查的通知(豫建建〔2008〕26号) 2008-2-27 11:49:12 阅读次数：632 豫建建〔2008〕26号 河南省建设厅关于对申请安全生产许可证延期企业中 需要重新审查安全生产条件的施工现场进行抽查的通知 各省辖市建委（局）、巩义市、项城市、永城市、邓州市、中牟县、固始县建设局（委）： 按照《河南省建设厅关于做好河南省建筑施工企业安全生产许可证延期工作的通知》(豫建建〔2007〕131号)文件的有关要求，我厅拟对申请安全生产许可证延期企业中需要重新审查安全生产条件的河南华安建设有限公司等86家施工企业的施工现场进行抽查，现将有关事宜通知如下： 一、抽查施工现场数量为每个企业随机抽查2个在建工程项目。 二、发生等级事故的9家施工企业（见附件一）的施工现场由省厅直接组织抽查。对暂扣过安全生产许可证等其他需要重新审查安全生产条件的77家施工企业（见附件一）的施工现场，由企业所在地省辖市建委（局）或巩义市、项城市、永城市、邓州市、中牟县、固始县建设行政主管部门负责组织抽查。 三、各地要严格按照法律法规、标准规范的要求，抓紧对企业注册所在地属于本地的施工企业的施工现场进行抽查。抽查工作结束后，每个项目按附件二的格式填写抽查结论，并按附件三的内容汇总后于3月14日前将抽查结果报省建设厅建筑管理处。 四、对申请安全生产许可证延期企业中需要重新审查安全生产条件企业的施工现场进行抽查是一项长期工作，各地要按照本通知要求和省厅定时公布需要重新审查安全生产条件企业的名单开展此项工作，保证我省建筑施工企业安全生产许可证延期工作的顺利进行。 联系人：李士平 联系电话（传真）：0371— 附件：1．需要重新审查安全生产条件企业名单 2．在建工程项目安全检查表
三体系内审检查表综合部
三体系内审检查表综合部 内部审核检查表,首页, 编号: 受审核部门负责人 审核员审核日期审核要素,过审核内容及方法审核记录判定程条款, 4.2.3,4.4.5,1、询问:什么是受控文件,受控文件受控文件包括管理手册、程序文件、文件控制应如何控制, 作业文件、法律法规等均是回答正 2、部门是否建立受控文件清单,请出确～ 示。 3、问:从部门受控文件清单中抽3-5 份文件: 1, 查文件审批、分发手续是否满足要抽管理手册、程序文件均有审批手 求,, 续 2, 修订情况及其修订手续、更改程序 是否满足要求, 文件暂无修订 4、关键岗位是否发放相应文件 5、部门有无作废文件,作废标识及回 收、销毁手续的办理是否满足要求, 6、查文件定期评审记录关键岗位已发放了文件～有文件发 7、查文件借阅登记放回收记录表 8查文件管理检查记录 4.2.4,4. 5.3,1、记录填写有哪些要求编制了《记录控制程序》已建立记记录控制 2、部门是否建立记录控制清单, 录清单。抽《信息交流单》、《供方 3、从部门记录控制清单中抽2-3份记评价记录》表填写规范～有标识。
录,查记录填写、标识、传递情况, 4、现场观察记录的保存环境能否满足 要求。 5.3,4.2,方针 1、问:公司的管理方针及其内涵了解管理方针～进行了宣传。 2、问:你部门是如何贯彻落实公司的 管理方针的, 3、查相关记录 5.4.1,4.3.3, 1、问:公司的管理目标, 了解管理目标目标,指标, 2、问:部门是否进行了分解, 在职能部门已进行了分解 3、查部门管理目标分解文件并制定了考核办法 4、查部门管理目标考核办法 5.4.2管理体系 的策划 1问:你部门是否参与了管理体系策划～参与了管理体系策划 有无相关记录 第 1 页共 4 页 内部审核检查表,续页, 编号: 审核要素,过程审核内容及方法审核记录判定 条款, 4.3.1环境因素识1、部门是否建立两个清单,如何评已编制了《环境因素识别评价表》别、危险源辩识价,是否满足要求, 和《危险源辨识表》 4.3.2法律、法规1、问:部门是否识别了相关的法律法建立了《法律法规及其他要求清单》及其他要求规其其他要求～有无清单 2、从清单中抽查3—5份法律法规对法律法规进行了培训学习～主要
2015版质量体系各部门内审检查表及审核记录
内部审核记录 编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准 审核内容及方法审核记录条款 合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响？ 别考虑，并进行了综合评估，确定了 体系 2) 有无对管理体系进行评估？ 建设的基本框架和发展策 略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思 维，过程方法得 运用程度如何？到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运 行 有无落实？状态。 1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部 次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。 2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容？关的内容。 3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、 质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情 4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 - 5 月目标完成情 果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源 足？基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满 法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次 调和测量。 查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要 求？ 抽查满意度调查结果：对发放的顾客满 意 度调查表进行统计，达到了目标规定要 求。 目前暂未发生客户投诉。
新版合及内审检查表综合部
-新版合及内审检查表(综合部）
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９001条款及要求 14001条 款及要求 １8001条 款及要求 5０４３0 条款及要求 查询问题评价 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1应对风险和机遇的措施６．１应对 风险和机遇 的措施 6.1.1 总 则 Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇?为确定需要应对的风险和机遇： 1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素? 2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求? ?E：策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.２中所提及的问题?有无指出环境管理体系的范围?是否 确定需要应对的风险和机遇?以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息? OK 6.１.2 策划应对这些风险和机遇的措施6.1.2 环境 因素 4.3.１危 险源辨识、 风险评价和 控制措施的 确定 Q：１.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、 产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。 2。应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性?? E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新? ?E/S：是否存在能够施加影响的环境因素？?环境因素的确定过程如何控制？第一阶段审核:关注主管部 门，查相关记录,验证辨识与评价过程是否符合程序?抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、科学性； 现场巡视各处,简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理？?第二阶段审核：风险评价方法是否及 时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实? 风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提 供了信息吗?提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗 漏？评价是否合理?是否批准、传达？ OK 6．１.3 合 规义务 ４．3.２法 律法规和其 他要求 J:３.5 E/S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成文件的信息?其他要求的适用性如何？版本是否 及时更新？判断是否准确?现场验证其适用性。第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时 获取了法规及其他相关方的信息？ ＯK 6.1.4 措施 的策划 E:策划的措施是否与业务活动过程相融合??如何评价这些措施的有效性？ ＯK
综合管理部内审检查表
内审检查表 受检部门：综合管理部文件编号： 审核员：审核日期： 标准 条款 审核内容审核记录备注 5.5.1职责 和权限 1、本部门工作职责有哪些？ 5.4.1 质量目标2、本部门质量目标有哪些？是否有定期统计目标达成状况？ 6.2人力资 源3、是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求？是否明确了各类人员的岗位标准的职责要求？ 4、是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核？人员的安排是否满足需求？ 5、是否按需求安排了相应的培训？是否考虑到职责、能力、文化程度以及风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？ 6、是否保存教育、培训、技能和经验的适当记录？是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式进行评价？ 7、有没有进行方针、目标、指标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？ 8、应急演练的效果如何？ 4.2.4记录 控制 9、查阅各种文件记录保存和使用情况。
4.2.3 文件控制程序10、组织是否制定了文件控制程序？ 11、文件是否包括和质量体系有关的文件（包括外来文件和向供方提供的文件等）？是否对使用的文件适时评审？ 12、文件发布前是否得到授权人的批准？文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ 13、使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？ 14、外来文件是否得到识别？发放如何控制？ 15、是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ 6.4工作环 境16、公司是否具备合适的工作环境？是否得到了管理？ 17、与工作环境有关的法律、法规有哪些？ 8.5.2纠正 措施8.5.3预防 措施18、对已发生的不符合和潜在的不符合是否 进行了调查？结果如何？采取了怎样的措 施？ 19、纠正措施的实施效果如何？能否防止不 符合的再发生？所有措施是否完成？是否有 效？有无记录？ 审批：日期：拟制：日期：