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2012年证券从业考试证券交易真题及答案

2012年证券从业考试证券交易真题及答案
2012年证券从业考试证券交易真题及答案

一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。)

1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是()。

A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

2.在资产管理业务中,()负责保管客户委托资产。

A.证券公司

B.资产托管机构

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

2. 在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

A.时间优先、客户优先

B.时间优先、价格优先

C.价格优先、时间优先

D.价格优先、客户优先

3. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。

A.投资银行业务

B.经纪业务

C.资产管理业务

D.自营业务

4. 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。

A.客户具有支配权的资产证明

B.住址证明

C.已在营业部开立的客户信用证券帐户

D.融资融券担保品证明

5. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。

A.0

B.成交金额的1.5‰

C.成交金额的1‰

D.成交金额的0.5‰

6. 在证券经纪业务中,证券经纪商对()不负保密义务。

A.客户买卖股票的原因和依据

B.客户股东账户中的库存证券种类

C.客户股东账户中的库存证券数量

D.客户资金账户中的资金余额

7. 上海证券交易所规定,首次上市股票上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其

A.发行人计算的开盘参考价

B.主承销商计算出的开盘参考价

C.发行价

D.集合竞价

8. 根据有关规定,上市公司披露定期报告,临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。

A.11:00

B.10:30

C.13:00

D.10:00

9. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定,在其接受的市价申报类型中,对手方最优价格申报是指()。

A.以对手方价格为成交价格,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的,则依次成交,否则申报全部自动撤销。

B.以对手方价格为成交价格,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。

C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

D.以对手价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。

10. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的()。

A.3‰

B.2.5‰

C.2‰

D.2.8‰

11. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。

A.撤销证券公司证券营业许可证

B.暂停从事证券业务

C.记过

D.罚款

12. 上海证券交易所于()正式开业。

A.1991年7月

B.1991年2月

C.1990年11月

D.1990年12月

13. 以下尚未公开的信息中,()不属于内幕信息。

A.上市公司发生重大债务

B.上市公司收购的有关方案

C.上市公司25%的监事发生变动

D.上市公司申请破产的决定

14. 在国外,新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为()。

A.分销购买方式

B.包销购买方式

C.承销购买方式

D.招标购买方式

15. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最短为(),最长为()。

A.7天4个月

B.1天4个月

C.1天1年

D.7天1年

16. 全国银行间债券市场回购期限()。

A.不含首次交收日,不含到期交收日

B.不含首次交收日,含到期交收日

C.含首次交收日,不含到期交收日

D.含首次交收日,含到期交收日

17. 中小企业板上市公司出现()情形时,深圳证券交易所将终止其股票交易。

A.因成交量低于规定标准而被暂停上市的,在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股

B.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的,在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股

C.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的,在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

D.连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

18. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证,在()对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

A.权证到期日前1个工作日内

B.权证到期后的1个工作日内

C.权证到期后的3个工作日内

D.权证到期日

19. 执照规定,证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为

A.正常交易日15:00-15:30

B.正常交易日13:00-15:00

C.正常交易日14:57-15:00

D.正常交易日15:00-15:15

20. 在我国,根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是()。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国证监会

21. 证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券持有人

D.证券托管人

22. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。

A.证券交易所

B.经纪人

C.证券登记结算公司

D.投资者保护基金

23. 在融资融券业务的清算与交收中,投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。

A.存管银行

B.登记结算公司

C.证券交易所

D.证券公司

24. 新中国证券交易市场的建立始于()。

A.1988年

B.1986年

C.1990年

D.1992年

25. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。

A.定向资产管理业务

B.限定性集合资产管理计划

C.非定性集合资产管理计划

D.专项资产管理业务

26. 股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量一般为()以上。

A.5万股

B.3万股

C.2万股

D.1万股

27. 在债券回购业务结算中,结算参与人因故导致质押券欠库的,融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的,从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为()。

A.违约金=质押券欠库量×1‰

B.违约金=质押券欠库量×违约天数

C.违约金=质押券欠库量等额金额×1‰

D.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

28. 证券公司应当在每一月份结束后()内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.7日

B.5日

C.10日

D.3日

29. 某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是

A.9.89元

B.11.10元

C.8.90元

D.10.11元

30. 根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为

A.数量不低于10万股,或者交易金额不低于100万元人民币

B.交易金额不低于500万元人民币

C.数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币

D.交易金额不低于100万元人民币

31. ETF是一种()。A.保本型基金B.债券型基金C.货币型基金D.指数型基金

32. 上海证券交易所某国债面值100元,回购年收益率为2%,回购天数为91天,不考虑手续费,回购价为()。A.100.70B.100.60C.100.50D.100.40

33. ()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A.虚拟未匹配量

B.虚拟匹配剩余量

C.虚拟匹配量

D.虚拟开盘参考价格

34. 在做市商市场,证券交易的买价由()给出,证券交易的卖价由()报出。

A.做市商投资者

B.做市商做市商

C.投资者投资者

D.投资者做市商

35. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定,()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。A.发行人B.主承销商C.证券经营结算公司D.证券交易所

36. 下列各项费用中,不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是()。

A.证券结算风险基金

B.委托手续费

C.过户费

D.印花税

37. 在下列各项委托方式中,投资者采用()时,身份确认可不由密码控制。

A.电话转委托

B.自助委托

C.电话自动委托

D.网上委托

38. 下列各项中,不属于委托指令的基本要素的是()。

A.委托方式

B.委托价格

C.证券品种

D.证券账号

39. 下列()属于内幕交易行为。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人在招股说明书中做虚假陈述

C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息,使他人利用该信息进行交易

D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

40. 股份有限公司申请股票上市,应当符合的条件包括()。

A公司股本总额不少于人民币三千万元B千人千股

C三年连续盈利D公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上

41. 按照上海证券交易所的现行规定,债券质押式回购的最小申报单位为()。

A.100手

B.10手

C.1000手

D.1手

42. 一般来说,信用等级最高的债券是()。

A.可转换债券

B.公司债券

C.政府债券

D.金融债券

43. 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定,回购到期如单方违约,违约方的履约金交()所有。

A.守约方

B.上海证券交易所

C.投资者保护基金

D.证券结算风险基金

44. 在证券经纪业务中,证券交易的对象是委托合同中的()。

A.证券经纪商

B.投资者

C.证券交易所

D.标的物

45. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是()。

A.计算回购利息的基础天数为360天

B.回购交易单位为万元,债券结算单位为元

C.回购期限不含首次交割日,含到期交割日

D.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额

46. 按照我国现行制度的规定,()交易必须缴纳证券交易印花税。

A.证券投资资金

B.债券现货

C.债券回购

D.股票

47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行,下列说法中,正确的是()。

A.发行对象的确定方式不同

B.认购成功者的确定方式不同

C.发行场所的确定方式不同

D.发行时间的确定方式不同

48. 根据我国现行的证券交易原则,证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式,下列表述中,那一项是成交价格的的确定原则()。

A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交

B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交

C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价

D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交

49. 在我国,新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统,以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户,投资者作为“买方”,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种新股发行方式。A.新股发行人B.新股发行主承销商C.证券交易所D.证券登记结算公司

50. 我国证券交易所在连续竞价期间,要公布每只股票即时行情,其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。A.5B.8C.10D.12

51. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。

A.提高证券交易印花税标准

B.在批准的营业场所之外接受客户委托

C.为非上市公司提供股份转让服务

D.挪用客户交易结算资金

52. 以下项目中,不属于资产管理业务的是()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为单一客户办理大宗交易业务

C.为客户办理专项资产管理业务

D.为多个客户办理集合资产管理业务

53. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中,()各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

A.中国人民银行

B.结算银行

C.中国证监会

D.中国银监会

54. 下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()。

A.违反规定为客户开立账户

B.假借客户名义买卖证券

C.客户资金不足而接受其买入委托

D.证券公司工作人员申报差错引起的风险

55. 新股竞价发行方式的最大缺陷是()。

A.工作繁琐,效率低下

B.一、二级市场不能平稳对接

C.股价被操纵的可能性较大

D.市场性不强

56. 深圳证券交易所实行的证券存管制度是()。

A.自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限

B.自动托管,指定买卖,可以转托

C.自动托管,随处通卖,限定买入,托管不限

D.自动托管,随处通买,随处通卖,转托不限

57. 以下不属于金融期货风险控制制度的是()。

A.持仓限额制度

B.实物交割制度

C.价格限制制度

D.保证金制度

58. 按照现行规定,股票终止上市后,股票发行人办理退出登记时,()须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

A.中国证监会

B.证券主承销商

C.证券交易所

D.证券登记结算公司

59. 新股上网定价公开发行时,除法规规定的证券账户外,同一证券账户多次申购的,其有效申购为()。

A.申报数量最多的一次申购

B.第一次申购

C.最后一次申购

D.全部申购

二、多选题(每题1分,共40分,以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分。)

60. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()业务,需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

A.认购

B.交易

C.申购

D.赎回

61. 证券经营机构自营业务买卖对象包括()。

A.认购权证

B.国债、公司或企业债

C.证券投资基金

D.A、B股

62. 关于证券账户,下列说法正确的是()。

A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的

B.证券账户是证券公司为投资者开立的

C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益

D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

63. 下列尚未公开的信息中,()属于内幕信息。

A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同

B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生变动

C.上市公司发生重大损失

D.某上市公司做出与另一公司合并的决定,且合并后将取得在行业内的垄断地位

64. 定向资产管理合同一般包括()。

A.资产管理报酬的计算与支付方式

B.客户的风险承受能力

C.客户资产的数额

D.投资目标和管理期限

65. 证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。

A.业务人员具有证券从业资格

B.业务人员具有硕士以上的学位

C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

66. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点,报价驱动的特点包括()。

A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定

B.证券成交价格的形成由做市商决定

C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商

D.投资者买卖证券都以做市商为对手

67. 证券公司代办股份转让服务业务,以下说法正确的有()。

A.各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五

B.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份

C.股份转让以“手”为单位,一手等于100股

D.股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%

68. 目前,我国债券质押式回购交易可在()进行。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.场外交易市场

D.全国银行间同业拆借中心

69. 关于权证行权的结算,下列表述正确的有()。

A.权证行权采用证券给付方式结算的,认购权证的持有人行权时,应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款,并获得标的证券

B.权证行权采用现金方式结算的,权证持有人行权时,按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价,收取现金

C.深圳证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报

D.权证持有人行权的,应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报

70. 证券经营机构自营买卖的对象()。

A.包括非上市证券

B.包括上市证券

C.仅限于非上市证券

D.仅限于上市证券

71. 关于证券发行与证券交易的关系,以下说法是正确的有()。

A.证券交易有利于证券发行的顺利进行

B.证券交易决定了证券发行的规模

C.证券发行为证券交易提供了对象

D.证券发行与证券交易相互促进

72. 关于深圳证券交易所上市开放式基金,以下表述正确的是()。

A.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日

B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

C.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率,场内赎回为固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率

D.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金

73. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

A.证券代码

B.当日累计成交金额

C.实时最高五个价位买入申报和数量

D.实时最高七个价位买入申报和数量

74. 关于证券交易异常波动,下列说法正确的有()。

A.异常波动指标自复牌之日起重新计算

B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动

C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动

D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动

75. 根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。

A.最近年度净资本不低于人民币5亿元

B.最近年度净资产不低于人民币8亿元

C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

D.具有15家以上的营业部,且布局合理

76. 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括()。

A.在中国境内具有法人资格的非金融机构

B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构

C.外资银行驻华代表处

D.在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构

77. 根据我国《证券法》的规定,()实行分业经营、分业管理。

A.保险业

B.信托业

C.银行业

D.证券业

78. 关于证券登记,下述说法正确的有()。

A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为

B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为

D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节

79. 证券交易所认为必要时,可以调整融资融券业务的()。

A.融资保证金比例

B.融券保证金比例

C.维持担保比例

D.标的证券的选择标准

80. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定,以下表述正确的是()。

A.证券交易所交易时间内因故停市,交易时间不做顺延

B.证券交易所可以调整交易时间,但必须经中国证监会批准

C.在国家法定假日,交易时间为正常交易日的一半

D.如果交易时间变更,须由中国证券业协会公告

81. 中小企业板上市公司出现()情形之一时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值

B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元

C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告

D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债

82. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。

A.挪用客户交易结算资金

B.为客户提供咨询服务

C.向客户进行风险教育,加强防范证券投资风险的意识

D.侵占客户国债兑付金

83. 投资者作为证券经纪业务中的委托人,必须履行的义务包括()。

A.如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审核

B.按规定缴存交易结算资金

C.正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交

D.接受交易结果,并履行交割清算义务

84. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有()。

A.一次成交,两次结算

B.两次结算包括初始结算和到期结算

C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保

D.到期结算采用逐笔方式交收

85. 对委托人撤销的委托,证券营业部须及时将冻结的()解冻。

A.密码

B.账户

C.证券

D.资金

86. 按照现行规定,在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中,佣金最低为人民币5元的有()。

A.A股

B.基金

C.国债现券

D.可转换债券

87. 关于我国证券交易所的回转交易,下列说法不正确的是()。

A.目前,我国B股实行T+0回转交易制度

B.回转交易是指当日(T日)买入的证券在交收日之前卖出的交易

C.债券不能进行回转交易

D.在T+0回转交易制度下,投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

88. 债券质押式回购交易涉及()。

A.两个交易主体

B.一个交易主体

C.两次交易契约行为

D.一次交易契约行为

89. 证券交易所特别会员享有的权利有()。

A.接受证券交易所提供的相关服务

B.对证券交易所事务的表决权

C.向证券交易所提出相关建议

D.参加会员大会

90. 关于证券投资基金,以下说法正确的有()。

A.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的

B.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

C.开放基金设立后可以赎回基金份额

D.基金有封闭式与开放式之分

91. 根据《证券法》,以下对证券交易所的描述正确的是()。

A.证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定

B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人

C.证券交易所是有组织的市场,又称“场内交易市场”

D.证券交易所不持有证券,也不进行证券的买卖,但能决定证券交易的价格

92. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有()。

A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

D.受托办理股份转让公司股权确认事宜

93. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定,以下表述正确的是()。

A.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时,都可以调整接受申报时间

B.深圳证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00

C.每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

D.上海证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00

94. 下列有关整数委托和零数委托的表述中,正确的有()。

A.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托

B.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托

C.整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托

D.整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托

95. 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》,协议应包括的事项有()等。

A.遵守国家有关法律、法规的承诺

B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

C.证券经纪商代理业务范围和权限

D.投资者应履行的交收责任

96. 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由()批准。

A.证券交易所

B.国家外汇管理局

C.中国人民银行

D.中国证监会

97. 对于开市期间停牌的申报问题,我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定()。

A.复牌时对申报实行连续竞价

B.停牌期间可以申报撤销

C.停牌期间可以进行申报

D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易

98. 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告,将受到的处罚包括()。

A.警告

B.没收非法所得

C.罚款

D.追究刑事责任

99. 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中,下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。

A.原STAQ系统挂牌的公司

B.原NET系统挂牌的公司

C.上海证券交易所退市的公司

D.深圳证券交易所退市的公司

三、判断题(每题0.5分,共30分,不选、错选均不得分。)

100. 证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。()

101. 在我国,证券停牌时,证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。()

102. 每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。()

103. 证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。()

104. 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()

105. 按照中国证券登记结算公司的规定,个人投资者申请挂失补办账户的,必须本人亲自办理,不得委托他人代办。()

106. 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。()

107. 证券公司在进行自营买卖证券时,可以根据市场情况,自主决定买卖价格。()

108. 在集合资产管理计划中,客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。()

109. 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。()

110. 证券公司从事自营业务,持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。()

111. 证券交易使证券的流动性特征显示出来,促进了证券发行的顺利进行。()

112. 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。()

113. 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。

114. 证券交易所本身不能决定证券交易价格。()

115. 上海证券交易所不收取A股开户费。()

116. 按证券交易对象划分,证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()

117. 全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。()。

118. 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。()

119. 为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值,深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。()

120. 在证券经纪业务中,如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖,委托人可拒绝接受交易结果,有权要求受托人给予赔偿。()

121. ETF总份额不随申购、赎回而变动。()

122. 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机,要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

123. 与经纪业务相比较,自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()

124. 根据沪深证券交易所现行规定,B股实行当日回转交易制度。()

125. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网,根据操作流程,投资者办理身份验证,须遵循“先激活、后注册”的程序。()

126. 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人从自营账户中调入调出资金,但允许从自营账户中提取现金。()

127. 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年,方可申请成为证券交易所的特别会员。()

128. 我国现行有关规定,权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权。()

129. 中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。()

130. 目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。()

131. 收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言,代表其固定的收益,对于以资融券方而言,是固定的融资成本。()

132. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的,净资本不得低于人民币3亿元。()

133. 在深圳证券交易所,各种市价申报类型进入交易主机时,集中申报簿中对手方无申报

的,申报自动撤销。()

134. 在我国,根据现行交易规则,申报竞价部分成交后,委托人对未成交部分不得撤单。

135. 根据沪深证券交易所集合竞价规定,所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。()

136. 债券的全价交易是指买卖债券时,以不含有自然增长的票面利息的价格报价,但以全价价格,即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。()

137. 银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。()

138. 目前,只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。()

139. 全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日,按合同约定的到期资金清算额支付款项。()

140. 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务,最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。()

141. 按照我国现行有关制度规定,合格境外机构投资者进行境内证券交易时,所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。()

142. 融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。()

143. 根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是:基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的80%。()

144. 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定,主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()

145. 在现阶段,我国A股的配股权证不挂牌交易,但允许转托管。()

146. 在证券交易过程中,买卖双方成交后,买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。

147. 对于采用会员制的证券交易所,只有其会员才能在交易所中进行交易。()

148. 集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利,也不保证最低收益。

149. 配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。()

150. 代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。()

151. 在新股上网定价发行方式下,投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。()

152. 证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。()

153. 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商,可以延长回购期限。()

154. 根据上海证券交易所相关规定,若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日,则红利应在T+3日到达投资者账上。()

155. 在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识。()

156. 集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。()

157. 上海证券交易所买断式回购在报价时,按资金年收益率进行申报。()

158. 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依据有关法律、法规和相关规定,与客户签订资产管理合同,将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合,以实现客户资产安全稳定增值的行为。()

160. 证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。()

参考答案

一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。)

1. B

当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。

2. B

资产管理业务,资产托管机构负责保管客户委托资产。

3. A

证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先,客户优先。

4. D

以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。

5. C

客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。一般包括:融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

6. A

目前我国基金交易免收过户费。

7. A

客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。

8. C

上海证券交易所规定,首次上市证券上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。

9. B

临时公告例行停牌1个小时。

10. C

对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。

11. A

沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。

12. C

中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。

13. D

1990年12月19日和1991年7月3日,上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。

14. C

证券从业资格考试真题分享

证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题,包括50个普通单选题和50个组合型选择题,每题1分,共100分,考试时间120分钟。 以下是部分考试真题: 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案:D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案:B 3、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案:C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案:C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案:C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案:B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案:B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法,错误的是( )。 A.董事任期届满,连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满,连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过五年 正确答案:D 9、根据《公司法》,( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后,应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国,证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准,决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户,需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前,世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中,( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息,每10股的现金红利为1.10元,除息日前收盘价为10元,其除息报价是( )。

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看,认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位,称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说,在基金( )的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说,在证券交易风险防范方面,自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中,代理委托关系建立的一个环节是开户,另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时,( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

2020年证券从业资格各科考试通过技巧

2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识:这本书最薄,其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述,所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目,回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易:有较多需要记忆的知识点,尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验,在理解这本书上会有比较大的帮助,比如交 易费用等等,可以跟自己的工作实践结合起来。其中,也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析:同样,这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助,在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好, 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标,需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金:本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期,以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点,如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了,需下些功夫。 证券发行与承销:该科目复习教材最厚,需要记忆数字最多,最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革: 考试技巧: 1.限时练习,由于考试题量大,有部分考生都做不完题,因此在平时的考试中就要联系做题的速度,做到限时练 2.先学习知识点后做题,大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练,如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题

开始做,不懂的知识点再翻书看,错的题型增加做题量,通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态,从容应对考试。作为全国性的职业资格考试,毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质,因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大,但整体考核难度就在大纲要求的范围内,从历年出题看变化不大,只要认真准备,该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时,遇到难题不能纠缠,一定要做好标记,有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大,但题型变化大。因此,能否审清题意,是解题成功的关键。审题要“细”,决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对,也就是说要重视简单题,在这类题上千万不要粗心大意,无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题,要尽力去做,能答多少答多少,没有把握也要给出答案,因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题:世界银行于1944年成立,是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题:证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题:在上海市首次公开发行股票时,设初步询价日为6月30日(周四),下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日,所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为2000万元,其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日,所持有上海A股市值的日均值为1000万元,其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题:对于证券公司提交()的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题:申请境内机构投资者资格,应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

2020年证券从业资格考试真题

2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 (课程代号:03) 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将 答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照()划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是()。 A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价

D.人工报价 4.从内容上看,认股权证具有()的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.()不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定()。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位,称为()。

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施()。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说,在基金()的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说,在证券交易风险防范方面,自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事()。 A.经纪业务

2016证券从业资格考试真题含答案

2016证券从业资格考试真题 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a

5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会

2019年6月12日证券交易真题-6页word资料

单选: 1.证券交易所开盘价为(当日第一笔成交价) 2.证券交易所会员代表应由()担任。会员高级管理人员—证券公司其 他选项有xx指定。 3.哪项不是境外证券机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条 件: 4.(20)年内不得销毁/至少保存(20)年多道题考察这个 5.集中性市场营销策略:地区、品种、客户 6.对于不采用累积投票制的议案,在“委托数量”填报一股,表示:同 意其他选项有反对,弃权,参与投票 7.转托管 8.证券公司合规检查,发现重大问题的,应当及时向(公司注册地中国 证监会派出机构)报告。 9.全国银行间债券市场回购期限最短为1天,最长为(1年)。 10.自营业务的最高决策机构是(董事会) 还有很多题考察某项业务涉及到哪些机构。包括中国证监会、证券公司、证券交易所等各种机构。还有一些题涉及各种交易的最小单位。 多选: 1.非柜台委托的形式:人工电话,传真(少选了),自助和电话自动,网 上 2.证券交易市场发展历程:1990年12月19日上交所开业 1990年12 月1日成立深交所 1991年7月3日开业

3.各种计价单位。 4.交易异常情况的处理。技术性停牌,临时停市。 5.合格境外投资者。只能委托1个托管人,并可以更换。可分别在上海、 深圳委托3家境内证券公司。 6.证券公司营销渠道:直接营销、间接营销答案还有个人营销、机构 营销 7.属于合规风险的是: 8.技术风险; 9.网上发行的优点 10.分红派息的形式;现金股利,股票股利其他选项有实物股利 11.股份报价转让与原有代办股份转让系统的区别 12.IB业务可以提供的服务有 13.在从事自营业务时,证券公司使用(自有资金,依法筹集的资金)其 他选项有客户保证金 14.专项资产管理业务的特点:(综合性:证券公司与客户可以是一对一, 也可以一对多)(特定性,即要设定特定的投资目标。)其他选项有一对一,一对多。 15.在以证券公司名义开立的(客户信用交易担保证券账户)和(客户信 用交易担保资金账户)内,应当为每一客户单独开立信用账户。其他选项有信用交易担保证券账户,信用交易担保资金账户。 16.(忘了上交,深交了)债券质押式(还是买断式?)回购有()品种 3 天,7天,91天,273天

证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.doc

2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题(本大题共50 小题,每小题 1 分,共 50 分。只有一个选项符合题目要求) 第 1 题证券登记结算制度实行证券()。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。

本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场,投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之,投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有(),履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是()。 A.已上市 A股

《证券交易》历年真题 绝密多选一分题

《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序,准确的是() A、在交易所回购交易时,其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时,无需再行申报,由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括(??) A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券(AB) 3、债券和股票的相同点(??) A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段(BD) 4、关于分红派息,下列说法正确的是(??) A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行(ABD) 5、关于上海证交所全面指定交易说法,正确的是(??) A、送股登记日的下一个交易日,所有流通股的送股部分可到投资者账上,并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前,投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后,红利不再挂牌

D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本,中国结算上海分公司在送股登记日闭市后,将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 (ACD) 6、上海证券交易所实行全面制定交易后(??) A、至送股登记日的下一个交易日,所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时,要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定,即可领到股息 D、红利不再挂牌 (ACD) 7、根据上海证券交易所的规定,配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括(??) A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费(ABC) 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是() A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期,一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报,不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股,以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括(??) A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 (BC) 11、对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据是(??)。

证券资格考试交易真题答案(一)119

证券资格考试交易真题答案(一)1 一.单项选择题 1.债券上市交易条件中,最为重要的是()。 A.债券的发行额 B.债券发行的合法性 C.债券的信用等级 D.债券的发行价格 2.证券交易的原则不包括()。 A.公开原则 B.公平原则 C.及时原则 D.公正原则 3.在证券经纪业务中,证券经营机构的收入来自()。 A.收取佣金 B.赚取差价 C.收取的咨询费用 D.证券发行费用 4.证券帐户的开设是在()。 A.证券公司 B.证券交易所 C.商业银行 D.证券登记结算机构 5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是()。 A.美元

B.港币 C.人民币 D.日元 6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则,不正确的是()。 A.对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下B.对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下 C.未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D.已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下 7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时,深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是()。 A.R+2 B.R+3 C.R+4 D.R+5 8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是()。 A.全面指定交易制度 B.托管证券公司制度 C.可选择性指定交易 D.指定证券公司制度 9.市价委托的优点是()。 A.证券经纪商执行委托指令比较容易,成交迅速且成交率高 B.在委托执行前就可知道实际的成交价格

C.可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D.有利于投资者实现预期的投资计划,谋求利益10.证券交易所内证券交易的竞价原则是()。A.时间优先,客户优先 B.时间优先,价格优先 C.数量优先 D.市价优先

2011证券从业资格考试历年真题_考试试题_题库及答案

2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 (一)单项选择题(每题0.5分,共30分) 1. 证券的柜台自营买卖比较分散,通常()。 A. 交易量较大,交易手续简单 B. 交易量较大,交易手续复杂 C. 交易量较小,交易手续简单 D. 交易量较小,交易手续复杂 2. 对于各种(),设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户,就是其()。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户 4. 赋予期权购买者有卖出的权利,这种期权被称为()。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务,这些义务体现了()。 A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则 C. 扩大交易量的原则 D. 利益至上的原则 6. A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式,其发行价格确定于()。 A. 发行之后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券()分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A. 种类与价款 B. 数量与种类 C. 数量与价款 D. 数量与投资者 9. 关于我国证券经纪业务,下面表述()是不正确的。 A. 证券公司可接受客户的委托 B. 证券公司不赚差价 C. 证券公司可向登记结算公司融券 D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10. ()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的()。

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中,千名业界权威名师精心解析,精细化试题分析、完美解析 一网打尽!在线做题就选针题库: (选中链接后点击“打开链接”) 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案:c 2、承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000,8 B.5000,10 C.3亿,8 D.3亿,10 标准答案:d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限,但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月 标准答案:a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案:a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案:b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案:a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时,如果认为必要,可以在意见段之后,增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案:d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测,则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案:c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。 A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理(),由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2017年证券从业资格考试历年真题及答案

一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。)) 1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%

B.15% C.20% D.25% 解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII

解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( )。 A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值 解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲,股票的清算价值应与账面价值一致,实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时,每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时,其资产往往需要打折出售,清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法,正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金,其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化,不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

09年证券交易真题(附答案)

09年证券交易 (一)单项选择题(每题0、5分,共30分) 1、 C 2、A 3、D 4、B 5、A 1、证券的柜台自营买卖比较分散,通常(C )。 A、交易量较大,交易手续简单 B、交易量较大,交易手续复杂 C、交易量较小,交易手续简单 D、交易量较小,交易手续复杂 2、对于各种(A ),设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A、开放式基金 B、债券基金 C、圭寸闭式基金 D、股票基金 3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户,就是其(D )。结算备付金账户 A、结算支票账户 B、储蓄账户 C、证券账户 D、结算备付金账户 4、赋予期权购买者有卖出的权利,这种期权被称为(B)。 A、买入期权 B、卖出期权 C、利率期权 D、外汇期权 5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务,这些义务体现了( A)。 A、为委托人服务和公平买卖的原则 B、为受托人服务的原则 C、扩大交易量的原则 D、利益至上的原则 6 C 7、C 8 C 9、C 10、D 6 A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、(C )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A、特殊机构证券账户 B、交易所证券账户 C、一般机构证券账户 D、国有企业证券账户 A、发行之后 B、发行之中 C、发行之前 D、议价过程 8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券(C )分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、种类与价款 B、数量与种类 C、数量与价款 D、数量与投资 者 9、关于我国证券经纪业务,下面表述(C )是不正确的。 A、证券公司可接受客户的委托 B、证券公司不赚差价

证券从业资格考试历年真题

2009年证券资格考试证券交易真题和参考答 案 第一部分:单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。 1.准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2.公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的()。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制。 A.20% B.30% C.40% D.50% 3.按照()划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A.交易品种的对象 B.交易规模 C.交易场所 D.交易性质 4.为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家()的规定。 A.货币政策 B.财政政策 C.产业政策 D.价格政策 5.可转换债券是指可兑换成()的债券。 A.股票 B.另一种债券 C.期货 D.现金 6.证券()业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别

予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A.清算 B.交割 C.交收 D.登记 7.在年度报告中,对持股()以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A.2% B.5% C.8% D.10% 8.综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(? A.经纪业务 B.代理业务 C.自营业务 D.承销业务 9.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。 A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B.基本风险和非基本风险 C.系统风险和非系统风险 D.经营管理风险和政策法律风险10.()不是证券公司的监督检查机构。 A.证券公司自身 B.投资者 C.证券交易所 D.证券管理部门 11.()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票D.以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12.证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为()。 A.当日交收 B.次日交收

证券交易考试真题共篇.doc

★证券交易考试真题_共10篇 范文一:《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题的4个选项中,只有一项最符合要求) 1.对存管后的证券,实行()制度,对股权、债权变更引起的证券转移,通过()予以划转。 A.非流动性账面 B.流动性签发实物证券 C.流动性账面 D.非流动性签发实物证券 2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。 A.融资融券业务 B.自营业务 C.经纪业务 D.债券回购业务 3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过()扣收。 A.证券交易所 B.资金存管银行 C.结算公司 D.商业银行 4.根据市场需要,上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。 A.对手方最优价格申报 B.最优5档即时成交剩余撤销申报 C.全额成交或撤销申报

D.即时成交剩余撤销申报 5.某股票的交易特别处理,属于ST股票,收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。 A.11.025 B.9.975 C.11.55 D.9.45 6.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额,合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时,证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站,公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A.10%5% B.15%3% C.16%2% D.20%1% 7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。 A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 8.2008年9月19日起,证券交易印花税只对出让方按()税率征收。 A.0.5‰ B.1‰ C.1.5‰ D.2‰ 9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为:收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票

证券从业资格考试经验与感想

证券从业资格考试经验与感想 欢迎来到湖南银行招聘网,为您整理湖南银行招聘考试信息,并为您提供免费备考资料、备考视频、试题真题等资料,湖南中公金融人预祝众考生考试成功! 资格证是进入公司的第一步,被比着敲门砖。证券从业资格证也不例外,是进入证券公司的必要证书。中国证券业协会组织的证券从业资格考试主要考察对证券知识的基础性了解与把握。考试教材有《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券投资基金》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》。 以《证券市场基础知识》这本书为例,谈谈自己复习计划,复习步骤,考试准备,考后总结等所有心得体会。 首先通过中国证券业协会的考试公告(一般报名时间与考试时间相差刚好一个月左右),让自己知道并明白大概的复习时间只有一个月的时间(4周)。说说自己在这四周里的复习计划:第一周:拿出《证券市场基础知识》书和一本笔记本,首先翻开本书的目录看主要介绍的内容。《证券市场基础知识》有八章:证券市场概述,股票,债券,证券投资基金,金融衍生工具,证券市场运行,证券中介机构,证券市场法律制度与监督管理。 每章一般是三,四节小的章节。其次初步浏览每章的基本内容后会发现其中的规律:每章讲的内容都是依葫芦画瓢,比起模具买鸡蛋,具有结构上,条理上的相似性。证券从业资格证考试

重点内容也无外乎就是这些:背景,现状,改革,定义,分类,特征,结构,内容,作用,区别联系,优点与缺点,计算公式与分析方法。 其中一些敏感字眼如主要,首要,最重要,基本,数字等是出题者最喜欢出考题的地方。再次仔细并有目的的阅读每章,并把考试重点内容在书上做出勾画。让自己在有限的复习时间里知道考试复习方向,重点难点,本书介绍的知识框架,然后在笔记本上记下每章的知识框架图,填充好框架里要考的知识点,为以下几周更好的复习做好铺垫。 第二周,第三周:这两周是十分关键,需要把握好复习时间,并结合自己记下的知识框架图扎实的记牢考试的重点内容。我是规定每天复习两章内容。4天就可以复习完一遍书上的考试重点内容,在这两周的时间里面就可以复习三遍。 由于时间有限,在有限的时间里,复习方法是很重要的,复习时最好选择联想记忆法。每天晚上睡觉前可以回忆下当天复习的所有内容,并在自己头脑里面形成很清晰的知识框架图,知识点,回忆不上及时翻书做好记号以便明天的复习。考试准备过程是非常枯燥和艰辛,贵在坚持和忍耐,在期间心态非常重要,必须拥有一颗学习金融知识的心态,并从中挖掘些兴趣和爱好,那么再糜烂的山路也变成宽宏大道了。 第四周:最后一周的时间里,最好看着自己清理的知识框架图,默写出知识点,做到查漏补缺的作用。同时可以在网上下载

2016证券从业资格考试试题(附答案)

一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。 A证券公司 B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所 3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先 4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务 5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A客户具有支配权的资产证明B住址证明 C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明 6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A 0 B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰ 7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。 A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类 C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额 8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价 C发行价D集合竞价 9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A1100 B1030 C1300 D1000 10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。 A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完 全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。 B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交 未成交部分自动撤销。 C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格 D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销。 11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。 A3‰ B2.5‰C2‰D2.8‰ 12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国 证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。

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