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纯风险损失率表(道路、楼宇、电厂、地铁)

纯风险损失率表(道路、楼宇、电厂、地铁)
纯风险损失率表(道路、楼宇、电厂、地铁)

附件1:

电厂纯风险损失率表

《电厂纯风险损失率表》分为“电厂财产综合风险”、“电厂财产利损风险”和“电厂机器损坏风险”、“电厂机损利损风险”四大部分,每个部分又分为“平均风险损失率”和“风险偏离系数”两部分。

“平均风险损失率”是同类标的一定保险金额的平均赔款损失。不同类型的电厂风险程度存在较大的差异,也就是平均风险损失率具有较大的差异。保险中的常规电厂主要分为火电厂和水电厂,火电厂因为其发电形式的多样性,又细分成不同的小类。不同类型的电厂,其财产综合风险和机器损坏风险的平均风险损失率不同。电厂分类方式和简单的工作原理如下:

1、常规燃煤电厂

以煤为燃料,通过锅炉中煤粉的燃烧,把煤的化学能转化成热能,加热锅炉给水使其变成高温高压蒸汽,在蒸汽轮机中膨胀做功,推动蒸汽轮机转子旋转,同时带动发电机发电。

2、燃气轮机电厂

以燃油或燃气为燃料,通过燃烧在燃机中形成高温高压的烟气,在透平中膨胀做功,推动燃气轮机转子旋转,同时带动发电机发电。

3、柴油机电厂

以燃油为燃料,通过燃烧在柴油机中形成高温高压的烟气,在燃烧室中做功,再通过机械传动把往复式活塞运动转换成转动,同时带动发电机发电。

4、水电厂

利用水能推动水轮机旋转,同时带动发电机发电。

“风险偏离因子”是影响单个标的风险状况偏离同类标的平均风险的因素。对于电厂,它包括“装机容量”、“人员素质及安全管理情况”、“5年的损失记录”等。不同的电厂,财产综合风险和机器损坏风险的风险偏离因子并不完全相同。“风险偏离系数”是单个标的风险状况和同类标的平均风险的差异程度。每个标的的每个风险偏离因子都有相应的风险偏离系数,它可以在1.0的附近上下浮动。以下的四部分分别对电厂财产综合风险、财产利损风险和电厂机器损坏风险、机损利损风险的每个风险偏离因子的风险偏离系数进行了详细说明。

纯风险损失率=平均风险损失率×风险偏离系数

(其中风险偏离系数=风险偏离系数1×风险偏离系数2×******×风险偏离系数N )

纯风险损失率是单个标的风险损失率。如上面的公式所示,它可以通过平均风险损失率和风险偏离系数的乘积得到。但所有风险偏离系数的乘积值不得低于0.7。费率的获得是综合考虑了纯风险损失率、经营成本率和计划利润率这三个因素。

假设P=费率

L=纯风险损失率

C=经营成本率

D=计划利润率

那么,费率可以由下面的计算公式得到:

P=L/(1-C-D)

第一部分电厂财产综合风险

一、电厂火灾、爆炸基本风险平均风险损失率

定义:火灾、爆炸基本风险包括火灾、爆炸、风暴、暴雨、洪水、泥石流、滑坡、地面下陷下沉。

以上为电厂基本风险平均风险损失率,不同类型的电厂损失率不同。把电厂分成常规燃煤电厂、燃气轮机电厂、柴油机电厂和水电厂四大类,这四大类电厂是目前主要承保的电厂,它们体现出自己独有的风险特性。表格对四大类分别设定平均风险损失率,基准免赔相同。

二、风险偏离因子和风险偏离系数

注:所有风险偏离系数的乘积值不得低于0.7

1、装机容量

以上为“机组的装机容量(输出功率)”风险因子对风险的影响。虽然同一类型的电厂具有相同的平均风险损失率,但是单个机组装机容量(输出功率)的大小使它的损失率可能偏离平均风险损失率。通过风险偏离系数和平均风险损失率相乘,可以得到在“装机容量”这个风险因子影响下的单独标的的纯风险损失率。

注:超临界机组和超超临界机组是锅炉出口蒸汽压力和温度达到一定值的机组。其中超超临界机组的压力和温度参数比超临界机组高。

2、设备的新旧程度

以上为“设备新旧”风险因子对风险的影响。电厂从初期投入运营到进入平稳运营再到设备逐渐变老,各个阶段的风险不同。通过该风险偏离系数和平均风险损失率相乘,可以得到在“设备新旧”这个风险因子影响下的单独标的的纯风险损失率。

3、水灾风险

以上为“水灾”风险因子对风险的影响。不同地理位置的电厂其可能存在的水灾的风险不同。要说明的是,地下水冷却是电厂冷却的一种方式,并不是电厂所处的地理位置。它的水灾风险最低,是因为该种电厂附件没有大的水体存在。但是这种电厂目前非常少。通过该风险偏离系数和平均风险损失率相乘,可以得到在“水灾风险”这个风险因子影响下的单独标的的纯风险损失率。

4、人员素质及安全管理情况

以上为“人员素质及安全管理”风险因子对风险的影响。不同类型的电厂其员工的素质不同,操作经验和现场应变突发事件的能力不同,电厂对于安全生产的重视程度也不同。通过该风险偏离系数和平均风险损失率相乘,可以得到在“人员素质及安全管理”这个风险因子影响下的单独标的的纯风险损失率。

5、以往五年损失记录

以上为“以往五年损失记录”风险因子对风险的影响。赔付率越高,风险越大,相对应的风险偏离系数就越大。通过该风险偏离系数和平均风险损失率相乘,可以得到在“以往五年损失记录”这个风险因子影响下的单独标的的纯风险损失率。

6、免赔额

以上为“免赔额”因子对风险的影响。免赔越高,标的的风险虽然没有改变,但是保险公司所承受的损失就相对较小,等同于风险变小,这样,相应的风险偏离系数就越小。通过该风险偏离系数和平均风险损失率相乘,可以得到在“免赔额”因子影响下的单独标的的纯风险损失率。

第二部分电厂财产利损风险

一、电厂财产损失引起毛利润损失基本风险平均风险损失率定义:财产损失引起毛利润损失基本风险包括由于主险原因引起的毛利润损失

以上主险实际平均风险损失率为主险基本风险平均风险损失率乘以各项风险因子后得出的实际值。根据财产损失引起毛利润损失风险标准条款,不论赔偿期限多久,保险金额均按12个月的毛利润计。

二、风险偏离因子和风险偏离系数

1、免赔额

以上为“免赔额”因子对风险的影响。免赔越高,标的的风险虽然没有改变,但是保险公司所承受的损失就相对较小,等同于风险变小,这样,相应的风险偏离系数就越小。通过该风险偏离系数和平均风险损失率相乘,可以得到在“免赔额”因子影响下的单独标的的纯风险损失率。

2、赔偿期限

根据财产损失引起毛利润损失风险标准条款,不论赔偿期限多久,保险金额均按12个月的毛利润计。

第三部分电厂机器损坏风险

一、电厂机器设计制造错误和电气故障基本风险平均风险损失率

定义:机器设计制造错误和电气故障基本风险包括设计制造错误、原材料缺陷、工人误操作、离心力引起的断裂、电气故障。

以上为电厂机器设计制造错误和电气故障基本风险平均风险损失率,不同类型的电厂损失率不同。把电厂分成常规燃煤电厂、燃气轮机电厂、柴油机电厂和水电厂四大类,这四大类电厂是目前主要承保的电厂,它们体现出自己独有的风险特性。表格同时对四大类电厂分别设定平均风险损失率和基准免赔。

二、风险偏离因子和风险偏离系数

注:所有风险偏离系数的乘积值不得低于0.7

1、装机容量

以上为“机组的装机容量(输出功率)”风险因子对风险的影响。虽然同一类型的电厂具有相同的平均风险损失率,但是单个机组装机容量(输出功率)的大小使它的损失率可能偏离平均风险损失率。通过风险偏离系数和平均风险损失率相乘,可以得到在“装机容量”这个风险因子影响下的单独标的的纯风险损失率。

注:超临界机组和超超临界机组是锅炉出口蒸汽压力和温度

达到一定值的机组。其中超超临界机组的压力和温度参数比超临界机组高。

2、设备的新旧程度

以上为“设备新旧”风险因子对风险的影响。电厂从初期投入运营到进入平稳运营再到设备逐渐变老,各个阶段的风险不同。通过该风险偏离系数和平均风险损失率相乘,可以得到在“设备新旧”这个风险因子影响下的单独标的的纯风险损失率。

3、设备维修保养情况

以上为“设备维修保养”风险因子对风险的影响。电厂设备的保养情况也是电厂机器设备运行中风险大小的一个重要的影响因素。通过该风险偏离系数和平均风险损失率相乘,可以得到在“设备维修保养情况”这个风险因子影响下的单独标的的纯风险损失率。

4、人员素质及安全管理情况

以上为“人员素质及安全管理”风险因子对风险的影响。不同类型的电厂其员工的素质不同,操作经验和现场应变突发事件的能力不同,电厂对于安全生产的重视程度也不同。通过该风险偏离系数和平均风险损失率相乘,可以得到在“人员素质及安全管理”这个风险因子影响下的单独标的的纯风险损失率。

5、以往五年损失记录

以上为“以往五年损失记录”风险因子对风险的影响。赔付率越高,风险越大,相对应的风险偏离系数就越大。通过该风险偏离系数和平均风险损失率相乘,可以得到在“以往五年损失记录”这个风险因子影响下的单独标的的纯风险损失率。

6、免赔额

以上为“免赔额”因子对风险的影响。免赔越高,标的的风险虽然没有改变,但是保险公司所承受的损失就相对较小,等同于风险变小,这样,相应的风险偏离系数就越小。通过该风险偏离系数和平均风险损失率相乘,可以得到在“免赔额”因子影响下的单独标的的纯风险损失率。

第四部分电厂机损利损风险

一、电厂机器损坏引起毛利润损失基本风险平均风险损失率定义:机器损坏引起毛利润损失基本风险包括由于主险原因引起的毛利润损失

以上主险实际平均风险损失率为主险基本风险平均风险损失率乘以各项风险因子后得出的实际值。根据机器损坏引起毛利润损失风险标准条款,不论赔偿期限多久,保险金额均按12个月的毛利润计。

二、风险偏离因子和风险偏离系数

1、免赔额

以上为“免赔额”因子对风险的影响。免赔越高,标的的风险虽然没有改变,但是保险公司所承受的损失就相对较小,等同于风险变小,这样,相应的风险偏离系数就越小。通过该风险偏离系数和平均风险损失率相乘,可以得到在“免赔额”因子影响下的单独标的的纯风险损失率。

2、赔偿期限

根据机器损坏引起毛利润损失风险标准条款,不论赔偿期限多久,保险金额均按12个月的毛利润计。

附件2:

地铁建筑安装工程纯风险损失率表

一、总则

为了准确的识别地铁工程在建造过程中的风险,合理地确定承保条件,在总结国内历年来地铁工程承保赔付数据的基础上,特制定本损失率表。

本表适用于国内新建、扩建和改建的地铁建筑安装工程。

二、术语定义

1、地铁:地下铁道的简称。它是一种独立、封闭的有轨交通系统,采用了以电子计算机处理技术为核心的各种自动化设备,不受地面道路情况和气候的影响,能够按照设计的能力正常运行,从而快速、安全、舒适地运送乘客。

2、车站:乘客购票、检票、上下车以及换乘的固定地点,一般包括2-4层的地下建筑和地面出入口。

3、隧道区间:连接车站与车站之间的供车辆行驶的地下空间,一般分成独立的上行线和下行线。

4、连接通道(旁通道):连接隧道上行线和下行线、或车站和商业空间的通道,作为紧急情况下乘客疏散逃生的路径,或平时出入车站的通道。

5、隧道直径:隧道建成后的外径。

三、纯风险损失率表构成

地铁工程的纯风险损失率表包括基本风险损失率表、地震损

失率表(表5)、洪水暴雨损失率表(表6)和第三者责任损失率表(表7),其中基本风险损失率表按照地铁工程的结构组成分成车站明挖段损失率表(表1)、隧道区间损失率表(表2)、房屋建筑损失率表(表3)和机电设备损失率表(表4)。

四、使用原则和方法

1、各损失率表考虑了各项工程均由符合国家资格和资质规定的承包商来完成,对于具有更好的施工经验或管理水平的承包商,表中损失率有可能下降,但在任何有利情况下,这些主观经验引起的损失率下调均不应超过20%。

2、使用本损失率表时,应根据地铁工程涉及到的项目,逐项查表确定损失率,乘以分项保额,得到各项纯风险保费,最后相加得到整个工程的纯风险保费。

3、车站、隧道区间采用不同的施工方法或所处位置的地质水文情况相差较大时,应按照各自比例(工程额比例)加权确定损失率。

4、在使用各损失率表时,应根据项目的风险情况,按照各表的使用说明对表中的损失率进行调整,当某一项下发生多个调整时,对各调整系数只作简单相加,不作倍数放大。

5、除了表1-7列明的损失率外,投保人如果要求在标准条款外,增加扩展责任的附加条款,每增加一条,建议损失率相应增加0.01%点,具体可由各保险公司根据扩展责任的大小做出合理的判断。

6、纯风险损失率基础上加载公司费用成本和承保利润,得到最终的毛风险损失率。

需要指出的是,各损失率表仅列出了在拟定地铁工程承保损失率时必须考虑的要点和调整因素,保险公司在使用本表时,应根据具体项目的实际状况,做出符合风险的判断。

五、纯风险损失率表

表1:车站明挖损失率表

使用说明:

1、岩土状况较好是指岩土种类单一,性质变化不大;岩土状况一般是指岩土种类较多,性质变化较大;岩土状况较差是指岩土种类多,性质变化大,存在有褶皱或断裂带,或基岩节理、裂隙和破碎带发育,或地层含有软土、多年冻土、湿陷、膨胀等不良地质现象;

2、地下水:如果开挖面内存在承压水,应按表中损失率提高10%;

3、施工方式:如采用盖挖法,可以按表中损失率下降5%;

4、必须附加地下工程条款(附件A);

5、免赔额:表中损失率对应的参考免赔额为RMB100万,免

赔额每增加100%,损失率相应下降10%,最多不超过50%。

表2-1:隧道区间损失率表(岩土状况较好)

表2-2:隧道区间损失率表(岩土状况一般)

表2-3:隧道区间损失率表(岩土状况较差)

使用说明:

1、岩土状况定义参见车站明挖损失率表使用说明1;

2、地下水:如果开挖面内存在承压水,应按表中损失率提高10%;

3、穿越河流、湖泊,应按表中损失率提高10%;穿越海湾,应按表中损失率提高20%;(如发生第3项调整,第2项不作调整)

4、表中损失率适用于隧道直径小于9m的情况,对于直径9-11m的隧道,应按表中损失率提高5%;对于直径12-15m的隧

道,应按表中损失率提高10%;对于直径大于15m的隧道,应根据风险另外单独考虑;

5、隧道区间之间存在旁通道,应按表中损失率提高5%;

6、必须附加地下工程条款(附件A);

7、免赔额:表中损失率对应的参考免赔额为RMB200万,免赔额每增加100%,损失率相应下降10%,最多不超过50%。

表3:房屋建筑损失率表

使用说明:

1、岩土状况定义参见车站明挖损失率表使用说明1;

2、免赔额:表中损失率对应的参考免赔额为RMB10万,免赔额每增加100%,损失率相应下降10%,最多不超过50%。

表4:机电设备损失率表

使用说明:

表中损失率对应的参考免赔额为RMB50万,免赔额每增加100%,损失率相应下降10%,最多不超过50%。

表5:地震损失率表

使用说明:

1、地震分区参照了我国主要城镇的抗震设防烈度标准,具体使用时应注意国家相应标准的变化,并结合工程的地震危险性分析结论做出符合地震风险的判断;

2、表中损失率对应的参考免赔额为RMB400万或损失金额的20%,以高者为准。免赔额每增加100%(免赔率保持不变),损失率相应下降10%,最多不超过50%。

表6:洪水、暴雨损失率表

使用说明:

1、城市防洪设施如果达不到国家规定的工程所在城市的防洪标准,应按表中损失率提高10%;

2、表中损失率对应的参考免赔额为RMB200万或损失金额的20%,以高者为准。免赔额每增加100%(免赔率保持不变),损失率相应下降10%,最多不超过50%。

表7:第三者责任损失率表

使用说明:

1、表中损失率是按照车站和区间的标的保额确定的;

2、表中每次事故赔偿限额按RMB5000万考虑,震动移动减弱支撑造成损失的免赔额为RMB100万。赔偿限额每增加RMB5000万,损失率应相应提高10%;免赔额每增加100%,损失率相应下降10%,最多不超过50%;

3、其他财产损失的免赔额为RMB10万。

XX公司风险评估方案模板

XX公司风险评估方案 XXX服务有限公司

目录 一、总体概述 (1) 1.1 项目概述 (1) 二、风险评估方案 (1) 2.1风险评估现场实施流程 (1) 2.2 风险评估使用工具 (2) 2.3 风险评估方法 (2) 2.3.1资产识别 (2) 2.3.2威胁识别 (6) 2.3.3脆弱性识别 (8) 2.3.4已有安全措施确认 (9) 2.3.5风险分析 (10) 三、风险评估项目组成员 (11) 四、风险评价原则 (12)

一、概述 1.1 项目概述 为了更好的了解信息安全状况,根据《信息安全风险评估指南》和GB/T 20984-2007 《信息安全技术信息安全风险评估规范》要求,总体评估公司信息化建设风险。 二、风险评估方案 2.1风险评估现场实施流程 风险评估的实施流程见下图所示

2.2 风险评估使用工具 测评过程中所使用的工具见下表所示: 2.3 风险评估方法 2.3.1资产识别 2.3.1.1资产分类 首先需要将信息系统及相关的资产进行恰当的分类,以此为基础进行下一步的风险评估。根据资产的表现形式,可将资产分为数据、软件、硬件、文档、服务、人员等类型。 一种基于表现形式的资产分类方法

2.3.1.2资产赋值 2.3.1.2.1保密性赋值 根据资产在保密性上的不同要求,将其分为五个不同的等级,分别对应资产在机密性上应达成的不同程度或者机密性缺失时对整个组织的影响。 资产机密性赋值表

2.3.1.2.2完整性赋值 根据资产在完整性上的不同要求,将其分为五个不同的等级,分别对应资产在完整性上缺失时对整个组织的影响。 资产完整性赋值表 2.3.1.2.3可用性赋值 根据资产在可用性上的不同要求,将其分为五个不同的等级,分别对应资产在可用性上应达成的不同程度。 资产可用性赋值表

关键工序安全风险评估(开复工)

上海东华地方铁路开发有限公司文件 经地铁安〔2016〕33号 东华地铁公司关于实施营业线施工关键工序及关键作业 安全风险评估工作的通知 各地区地铁公司、上海工程项目部: 为认真贯彻路局安全管理新机制,进一步规范铁路营业线施工安全管理,落实安全责任,确保营业线施工安全稳定。根据路局营业线施工相关文件要求,决定对涉铁工程开、停复工和关键工序、关键作业实行施工安全评估制度。有关要求如下,请认真贯彻执行。 一、适用范围及规定 1.本制度适用于东华地铁公司建设管理的施工项目。 2.新开工、停复工、基坑开挖、箱体顶进、上跨桥架设、既有上跨桥拆除、顶管过轨、电力线过轨关键工序施工前,必须在安全风险评估合格后方可施工(安全风险评估表详见附件1-9)。 二、工作要求 1.加强新开工、停复工程序管理。严格执行开(复)工项目施工安全评估报告制度。新开工项目必须有现场监理、项目工程师、安质部、分管领导一起检查确认的《新开工项目安全风险评估表》;复工项目必须有现场监理、项目工程师、工程部经理(副)一起检查确认的《施工项目复工安全风险评估表》;停工项目必须有现场监理、项目工程师一起检查确认的《施工项目停工安全风险评估表》。凡是没有通过开复工施工安全风险评估的项目不准开复工。各地区公司、上海工程项目部严格按要求对开、停复工项目进行签认。 2.在关键工序施工前,首先由施工单位组织现场自检,按照《安全风险评估表》内容逐条检查确认,填写检查结果。经自检符合施工条件后,由施工负责人签署意见,向本项目总监申请签发《安全风险评估表》。项目总监在收到施工项目部《安全风险评估表》后,要及时安排监理人员进行现场检查复核,认真对照评估要素逐条填写复核结果。经现场检查符合施工条件的,由项目总监签发《安

风险评价实施方案

兴安盟博源化学有限公司 危害辨识、风险评价、风险控制 实施方案 编制: 审核: 审批: 实施日期:

前言 危害辨识、风险评价和风险控制是源于风险管理的思想。风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴学科,通过危害辨识、风险评价,并在此基础上优化组合各种风险管理技术,对风险实施有效的控制和妥善处理风险所致损失的后果,达到用最少的成本获得最大安全保障的目标。为了减少安全管理成本,提高公司安全保障,最终达到降低事故与事件的目的,编制了本实施方案。本实施方案符合中国健康安全环保管理体系,编写方法符合相应的法律、法规要求。 风险评价活动以“制定方案→专业培训→方案实施→编制评价报告”四个基本步骤开展,本实施方案由兴安盟博源化学有限公司安环部编制。 一、评价目的 危害辨识、风险评价和风险控制的目的是分析公司在生产经营活动中存在的职业危险、危害因素和危险、危害程度,为建立和保持职业安全健康管理体系中的各项决策提供基础,为消除公司在生产经营活动中的危害,提高公司的安全管理水平提供依据。 二、评价范围 本评价范围包括公司所有的生产经营活动(以公用工程及各装置配备电室作为实施试点),包括公司内部员工和外来人员常规和非常规的活动。 三、评价内容 本评价以公司生产、办公、技改技措等活动以及作业场所内所有的物料、装置和设备存在的主要危险、危害因素,危险、危害因素的危险危害程度以及危险、危害因素的控制作为主要评价内容进行综合评价。 四、术语 1、危害:可能造成人员伤害、疾病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。 2、危害辨识:识别危害的存在并确定其性质的过程。 3、风险:特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。可认为是潜在的伤害,可能致伤、致命、中毒、设备或财产等损害。风险具有两个特定性,即可能性和严重性,如果其中任一个不存在,则认为这种风险不存在。另外,风险一般不能转化为安全的,但可以减小风险的可能性或严重性或者两者均减小来降低风险的程度。 4、风险评价:评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。 5、安全:免遭不可接受的风险的伤害。不可接受风险的发生,通常会带来人员伤害或物的损失,因此,避免此类事件发生的过程和结果也可称为安全。

地铁风险评估报告

目录 第一章工程简介.......................................... 总体概况............................................ 双林站~李楼站盾构区间 ............................ 双林站~李楼站盾构区间工程地质、水文概况............ 李楼站~洪泥河桥站盾构区间 ......................... 李楼站~洪泥河桥站盾构区间工程地质、水文概况......... 工程筹划........................................... 第二章风险评估的依据和目的.............................. 区间风险的依据..................................... 区间风险评估目的................................... 第三章风险评估内容与范围................................ 双林站~李楼站盾构区间 ............................. 李楼站~洪泥河桥站盾构区间 .......................... 第四章风险识别及风险识别清单............................ 盾构自身风险识别................................... 双林站~李楼站盾构区间 ............................. 李楼站~洪泥河桥站盾构区间 ......................... 工程周边环境风险识别重点 ............................ 双林站~李楼站区间环境风险识别 ...................... 风险识别汇总清单附表 ................................ 第五章风险等级划分和风险处置措施........................

行政事业单位风险评估报告

行政事业单位风险评估报 告 Prepared on 22 November 2020

内部控制的风险评估报告 2018年12月9日至12日对本单位内部控制情况进行了风险评估,评估情况如下: 一、内部控制风险评估基本情况 (一)内部控制评估依据 1、财政部财会〔2012〕21 号《行政事业单位内部控制规范(试行)》; (二)内部控制评估范围 本单位内部控制评估范围仅为单位所属职能部门。评估的业务范围包括单位层面的风险评估和经济活动业务层面的风险评估。 (三)内部控制评估方法 根据内部控制评估相关监管规定,本单位建立了内部控制风险评估工作机制,由本单位审计部门组织实施内部控制风险评估工作。运用的方法主要是按照单位层面和经济活动业务层面,采用合理评价工具和方法,结合内审、外审发现的问题及整改情况,分析内部控制的薄弱环节,促进内部控制持续改进和有效运行。 二、内部控制风险评估实施情况 (一)单位层面的风险评估 1、内部控制工作的组织情况 本单位制定了内部控制体系建设工作方案,成立了内部控制建设工作领导及工作小组,确定了财务审计人员负责协调内部控制工作,并建立了在内部控制中的和联动机制,为内部控制的建立和实施提供组织保障。

2、内部控制机制的建设情况 本单位制定了单位内部控制体系建设工作方案,由内部控制建设工作领导及工作小组负责,组织开展内部控制工作分工及人员配备等工作;组织实施联席工作制度,明确各部门管理职责和权限。 3、内部管理制度的完善情况 本单位跟据法律和监管环境的变化以及业务发展和内部管理要求,相继修订和完善了一系列内控制度,采取了一系列的内控措施,内部控制合理、有效和完整,未发现内控重大缺陷。 4、内部控制工作人员的管理情况。 本单位对于工作人员组织多层次,多形式的岗位培训,鼓励工作人员积极参加在职及继续教育等项学习,不断提升工作人员的专业素质、职业操守及合规意识,确保工作人员的岗位胜任能力。 5、财务信息的编报情况。 本单位按照对事项进行并编制财务。历经内部审计和外部审计,均未发现重大错报、漏报的情况。 (二)业务层面的风险评估 1、情况 本单位实施全面的预算管理制度,在预算管理中的职责、权限明确,预算的编制、执行规范,预算编制与紧密结合、严格按照批复的额度和开支范围执行预算,保证进度合理,未发现无预算、超预算支出等问题;决算编报真实、完整、准确、及时。 2、收支管理情况

风险评估实施方案

风险评估实施方案

一、风险评估概述 1、风险服务的重要性 对于构建一套良好的信息安全系统,需要对整个系统的安全风险有一个清晰的认识。只有清晰的了解了自身的弱点和风险的来源,才能够真正的解决和削弱它,并以此来构建有着对性的、合理有效的安全策略,而风险评估既是安全策略规划的第一步,同时也是实施其它安全策略的必要前提。 近几年随着几次计算机蠕虫病毒的大规模肆虐攻击,很对用户的网络都遭受了不同程度的攻击,仔细分析就会发现,几乎所有的用户都部署了防病毒软件和类似的安全防护系统,越来越多的用户发现淡村的安全产品已经不能满足现在的安全防护体系的需求了。 安全是整体的体系建设过程,根据安全的木桶原理,组织网络的整个安全最大强度取决于最短最脆弱的那根木头,因此说在安全建设的过程中,如果不仔细的找到最短的那根木头,而盲目的在外面加钉子,并不能改进整体强度。 信息安全风险评估是信息安全保障体系建立过程中的重要的评价方法和决策机制,只有经过全面的风险评估,才能让客户对自身信息安全的状况做出准确的判断。 2、风险评估服务的目的及其意义 信息安全风险是指人为或自然的威胁利用信息系统及其团里

体系中存在的脆弱性导致安全事件的发生及其对组织造成的影响。 信息安全风险评估是指依据有关信息安全技术与管理标准,对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的机密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。她要评估资产面临的威胁以及威胁利用脆弱性导致安全事件的可能性,并结合安全事件所涉及的资产价值来判断安全事件一旦发生对组造成的影响。 信息安全风险评估是信息系统安全保障机制建立过程中的一种评价方法,其结果为信息安全更显管理提供依据。 3、风险评估服务机制 在信息系统生命周期里,有许多种情况必须对信息系统所涉及的人员、技术环境、物理环境进行风险评估: ●在设计规划或升级新的信息系统时; ●给当前的信息系统增加新应用时; ●在与其它组织(部门)进行网络互联时; ●在技术平台进行大规模更新(例如,从Linux系统移植到 Sliaris系统)时; ●在发生计算机安全事件之后,或怀疑可能会发生安全事件 时; ●关心组织现有的信息安全措施是否充分或食后具有相应的安 全效力时;

内部控制风险评估报告

内部控制风险评估报告 根据财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》和单位《内部控制实施办法》有关规定,我局组织各校、各股室开展了对单位各部门的风险评估活动,现将结果报告如下: 一、工作组织 (一)组织保障 本单位成立以内部控制领导小组为决策机构,计财股、各校财务室为牵头部门,业务部门为主体责任部门的风险评估工作机构。具体而言:风险评估决策机构人员构成:牵头部门主要参与人员:主体责任部门参与人员: (二)风险评估范围 本次风险评估所涉及的业务范围分为:机关层面风险和经济业务活动层面风险。其中经济业务活动层面风险涵盖预决算业务、收支业务、政府采购业务、建设业务、资产管理业务和合同业务。 (三)工作程序 按照风险识别、风险分析与评价、风险报告的基本工作程序,结合本单位经济业务活动的实际情况,实行单位层面风险评估与业务层面风险评估并行,主体责任部门对相关业务层面风险归口管理的风险评估机制。具体程序如下: 1. 风险识别 按照归口管理的基本原则,由计财股、各校财务室负责单位层面风险识别工作,主要辨识与风险评估机构保障、经济业务活动决策机制、经济业务活动责任机构与人员、会计控制、信息系统、内部控制制度等单位层面内部控制相关的风险因素。 业务层面风险因素由归口管理处室负责识别相应的风险因素,其中计财股、各校财务室负责预算业务,收支业务方面的风险识别;各股室、办公室处负责政府采购业务方面的风险识别;项目办处负责建设项目方面的风险识别;项目办处负责合同控制方面的风险识别;办公室、总务处处负责资产管理方面的风险识别。风险识别工作完成后形成单位风险数据库。 2. 风险分析与评价 以“谁归口,谁分析”为基础,并采用二级风险分析机制完成风险分析与评价工作。 一级风险分析:按照风险识别工作的归口分工安排,各处室完成风险识别工作后,应当及时对所有识别的风险从发生可能性与影响程度两个维度进行风险分析,并根据初步分析形成的定量结论为基础对所有风险因素从定性角度确定“重大风险”、“重要风险”、“一般风险”。

危害辨识与风险评价结果一览表

危险源识别、评价和预控一览表 工程名称: 北京市*************涉及电力工程工程(L1线、L3线) 注:1、判别依据:Ⅰ、不符合法律、法规及其他要求;Ⅱ、曾发生事故,仍未采取有效措施;Ⅲ、相关方合理要求; Ⅳ、直接观察到的危险;Ⅴ、作业条件危险性评价法(LEC法)。

要注意;<20(1级危险),可以接受。 3、控制措施包括:培训;施工组织设计、施工方案;安全、技术交底;监督、指挥、检查;规程、规范、标准、管理制度;管理方案等。 危险源识别、评价和预控一览表 Ⅳ、直接观察到的危险;Ⅴ、作业条件危险性评价法(LEC法)。

要注意;<20(1级危险),可以接受。 3、控制措施包括:培训;施工组织设计、施工方案;安全、技术交底;监督、指挥、检查;规程、规范、标准、管理制度;管理方案等。 危险源识别、评价和预控一览表 注:1、判别依据:Ⅰ、不符合法律、法规及其他要求;Ⅱ、曾发生事故,仍未采取有效措施;Ⅲ、相关方合理要求; Ⅳ、直接观察到的危险;Ⅴ、作业条件危险性评价法(LEC法)。

要注意;<20(1级危险),可以接受。 3、控制措施包括:培训;施工组织设计、施工方案;安全、技术交底;监督、指挥、检查;规程、规范、标准、管理制度;管理方案等。 危险源识别、评价和预控一览表 Ⅳ、直接观察到的危险;Ⅴ、作业条件危险性评价法(LEC法)。

要注意;<20(1级危险),可以接受。 3、控制措施包括:培训;施工组织设计、施工方案;安全、技术交底;监督、指挥、检查;规程、规范、标准、管理制度;管理方案等。 危险源识别、评价和预控一览表 工程名称: 北京市*************涉及电力工程工程(L1线、L3线)

社会稳定风险评估工作风险化解预案

社会稳定风险评估工作风险化解 应急预案 为加强安全管理,及时有效地处理重大突发事件对工程正常施工秩序的影响,提高紧急突发性事件的快速反映和各项应急工作的协调开展,将事故损失降到最低,依据《中华人民共和国安全生产法》《国家突发公共事件总体应急预案》和《国家突法安全生产事故应急预案》及相关的法律、行政法规,结合企业实际情况,特制定本应急预案。 第一节重大事件的辨识及监测 本工程重大事件辨识的范围包括以下8项内容

第二节应急机制小组

一、应急机制小组 本工程应急机制小组分二级,第一级直接对接现场,由项目经理部领导成员组成,这也是事件发生第一反应小组,也是事件的控制中心。第二级间接对接现场,由镇领导成员组成,它支持、服务于第一级应急小组工作,为第一级应急小组提供财政支持、社会关系救助,对第一应急小组工作提供建议和决策参考。 二、应急救援队伍 根据事件发生对象,组成事件相应救援队伍。救援队伍来源于项目经理部各主要部门,由救援队伍处理事件的发生初始阶段,并将事故的时间、地点、事故简要经过、已采取措施和事故控制情况上报政府部门。 三、应急机制小组责任期限 2015年4月01日一一工程竣工验收交付使用之日止。 四、应急机制小组激活时间 事故发生后1小时内,启动应急机制,同时上报骆驼城镇人民政府。全天24小时进入应急状态。事后处理报告提交公司总部、镇政府48小时后,应急状态解除。 第三节重大事故、事件发生应急预案 一、消防应急预案 (一)应急工作措施 1.发现火灾事故后,在场工作人员应及时向应急小组领导汇报并视火情及时拨打119火警电话,相关责任人绝不能以任何理由推诿拖延,要迅速组织人员扑灭火源,各部门之间、各单位之间必须服从指挥、协调配合,共同做好工作。因工作不到位或玩忽职守造成严重后果的,

风险评估报告(地铁工程)

目录 一、工程概况 (1) 1.1 车站概况 (1) 1.2 线路走向 (1) 1.3 施工工法 (2) 1.4 工程地质 (2) 1.5 水文地质 (3) 二、评估目的与依据 (3) 2.1 评估的目的 (3) 2.2 评估的依据 (4) 三、评估对象与范围 (4) 四、评估程序与方法 (4) 五、风险分级标准 (5) 5.1 工程自身损失等级标准 (5) 5.2 第三方损失等级标准 (6) 5.3 周边区域环境影响损失等级标准 (7) 5.4 社会信誉损失等级标准 (7) 六、风险分级清单 (7) 七、风险控制措施及建议 (9) 7.1 侯家塘车站风险源调查及分析 (9) 7.1.1 地连墙钢筋笼吊装 (9) 7.1.2 基坑开挖 (10) 7.2 侯南区间风险源调查及分析 (17) 7.2.1 劳动西路电力隧道 (17) 7.2.2 田汉大剧院地下停车场 (20) 7.2.3 人防隧道 (22) 7.2.4 有色大厦 (25) 7.2.5 侯家塘立交桥 (27) 7.2.6 芙蓉南路地下通道 (30) 7.3 城侯区间风险源调查及分析 (33) 7.3.1 黄兴南路西侧混四层居民楼 (33) 7.3.2 黄兴南路西侧混五层居民楼 (36) 7.3.3 黄兴南路西侧2~3层居民楼 (38) 7.3.4 劳动西路南侧七层原南区政府家属楼 (39) 7.3.5 规划地铁3号线和规划劳动路隧道 (41) 7.3.6 劳动西路南侧混五层居民楼 (43) 7.3.7 劳动西路南侧混七层居民楼 (45) 7.3.8 溶洞地质区域 (47) 7.4 人城区间风险源调查及分析 (49) 7.4.1 黄兴南路步行街东侧建筑物 (49) 7.4.2 黄兴南路步行街西侧建筑物 (51) 7.4.3 人民路桥涵 (53) 7.4.4 溶洞地质区域 (55) 7.5 五人区间风险源调查及分析 (56) 7.5.1 司门口百货大楼(5F) (56) 7.5.2 纺织品综合大楼(5~12F) (58)

内部控制规范工作实施方案

内部控制规范工作实施方案 根据财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会[2012]21号)、财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制规范实施的指导意见》(财会[2015]24号)、《湖南省财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》(湘财会[2016]16号)等文件的要求,现制定我单位内部控制规范工作实施方案。 一、工作内容 财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》明确规定:内部控制是单位对经济活动的控制,是单位为实现控制目标,通过制定制度、实施措施和执行程序,对经济活动风险进行防范和管控。 (一)控制目标 内部控制是我单位履行职能、全面完成各项任务的重要保障。为做到自我约束和规范,我们的控制目标为: 1.经济活动合法合规。采取必要的措施合理保证预算收支等各类经济活动在法律法规允许的范围内进行。 2.各项资产安全和使用有效。加强资产管理,做到资产实物与财务情况相吻合,合理保证资产的安全和完整。 3.会计信息真实、完整、可靠。合理保证会计信息的真实、完整,客观反映预算执行情况,为领导决策提供依据。 4.提高资金使用效率。做好预算管理,为完成各项财政任务提供资金保障,合理分配各项资金,不断提高资金使用效率。

5.作为反腐倡廉的重要手段。在我单位内部逐步完善决策权、执行权和监督权分立的机制,发挥制度和流程的控制作用,有效预防腐败。 (二)实施范围 内部控制规范实施的范围包括:本单位。 要充分利用已经开展的科学化、精细化梳理工作和廉政风险防范工作等已有成果,结合本次内控工作的具体要求,追踪资金的具体流向,建立健全各项规章制度。 (三)实施原则 在我单位制定实施内部控制的各项目标时,应当做到: 1.对单位预算收支的全过程进行控制,资金走到哪里,内控跟踪到哪里。 2.突出重点,监控一般,对关键控制点和关键岗位要特别加以防范。 3.要相互牵制和制衡,各项收支业务的决策、执行、监督三个环节要相互分离,各环节的不相容岗位和人员要相互分离。 4.各项内控制度的建立与实施,要行得通、做得到、管得住、用得好、可持续。 (四)工作任务 1.梳理并完善经济业务流程。全面梳理并完善预算管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等6大经济业务流程,同时明确各项经济业务流程中涉及到的部门、岗

风险评估实施方案

一、风险评估概述 1、风险服务的重要性 对于构建一套良好的信息安全系统,需要对整个系统的安全风险有一个清晰的认识。只有清晰的了解了自身的弱点和风险的来源,才能够真正的解决和削弱它,并以此来构建有着对性的、合理有效的安全策略,而风险评估既是安全策略规划的第一步,同时也是实施其他安全策略的必要前提。 近几年随着几次计算机蠕虫病毒的大规模肆虐攻击,很对用户的网络都遭受了不同程度的攻击,仔细分析就会发现,几乎所有的用户都部署了防病毒软件和类似的安全防护系统,越来越多的用户发现淡村的安全产品已经不能满足现在的安全防护体系的需求了。 安全是整体的体系建设过程,根据安全的木桶原理,组织网络的整个安全最大强度取决于最短最脆弱的那根木头,所以说在安全建设的过程中,如果不仔细的找到最短的那根木头,而盲目的在外面加钉子,并不能改善整体强度。 信息安全风险评估是信息安全保障体系建立过程中的重要的评价方法和决策机制,只有通过全面的风险评估,才能让客户对自身信息安全的状况做出准确的判断。 2、风险评估服务的目的及其意义 信息安全风险是指人为或自然的威胁利用信息系统及其团里体系中存在的脆弱性导致安全事件的发生及其对组织造成的影响。 信息安全风险评估是指依据有关信息安全技术与管理标准,对信息系统及由其处理、传输和存储的信息的机密性、完整性和可用性等安全属性进行评价的过程。他要评估资产面临的威胁以及威胁利用脆弱性导致安全事件的可能性,并结合安全事件所涉及的资产价值来判断安全事件一旦发生对组造成的影响。 信息安全风险评估是信息系统安全保障机制建立过程中的一种评价方法,其结果为信息安全更显管理提供依据。 3、风险评估服务机制 在信息系统生命周期里,有许多种情况必须对信息系统所涉及的人员、技术

地铁工程的风险评估

地铁工程的风险评估 摘要地铁工程同一般建设项目相比,受不可预见的水文地质条件、社会环境、施工技术的可靠度、经济发展的程度等多方面因素的影响较重;就必然使地铁工程成为高风险的工程建设项目,然而目前对其风险评估工作还停留在简单的定性和定量的评估水平上。为此,在研究系统论的基础上,从动态系统风险评估的观点出发,运用动态控制的原理,着重研究适合于地铁工程风险评估体系的理论框架,及建立理论框架时应考虑的诸多问题;同时对动态系统风险评估、评价因素可靠性分析技术、各种风险评估方法及评估技术的运用做了简要论述。该框架体系不仅适用于地铁工程的风险评估,同样适用于其他复杂的工程系统的风险评估评价。 关键词地铁工程;风险评估;体系框架;动态系统;可靠性 0引言 随着城市化发展的不断加快,城市人口的不断增长,使得城市用地及地面交通越来越紧张,故现在需不断的开发与建设地铁来缓解或解决城市交通拥挤的问题。以南京为例,南京地铁项目于1984年开始规划并启动,其中共酝酿了长达15年时间之久,南京轨道交通线网规划共17条线,其中3条为轻轨,14条为地铁,总里程约为611公里,车站总数332座,在4388平方公里都市区中,线网密度将达0.144公里/平方公里,预计于2050年前完成,其中2010年5月28日以开通85公里的轨道交通线路,车站57座,车辆80列,网络雏形初现。地铁工程因周期长、投资大、施工技术复杂、建设速度慢、不可预见风险较多、与社会环境间的相互影响大、与地质环境的相互作用机理复杂等多方面的因素,使得与一般建设项目相比其受施工技术的可靠度、社会环境、经济发展的程度、不可预见的水文地质条件等多方面的影响较大。众多的因素使得地铁工程成为一种高风险的工程项目。 风险评估不仅是对事故的发生概率进行评估,还可以追溯与分析可能导致事故发生的因素,并计算与分析事故可能造成的后果和影响。同时还可对其数字化以便更明确、详细的了解整个地铁工程的运行情况,从而降低其事故发生率故笔者认为对地铁工程进行风险评估是十分重要的。建立地铁风险评估体系的目的主要是根据相应数据分析来对风险进行事前预报,其涉及的主要内容包含预报工程问题中可能出现的风险、分析导致风险出现的各种潜在因素、讨论某种改变对工程的经济性与安全性的影响、判断分析对象是否满足要求的风险准则及对工程风险的监控监测和管理五大方面。因对地铁工程给予风险评估不仅能带来巨大的经济效益,还可带来巨大的安全效益,故本文通过地铁工程的立项、规划、设计、施工到运营等各个阶段特点和系统论的基础上给予研究,并以动态系统风险评估的观点、运用动态控制的原理来研究适合地铁工程风险评估体系的理论框架和建立理论框架时需考虑的诸多问题。同时本文对地铁工程动态系统风险评估过程中的评价因素可靠性分析技术、各种风险评估方法及评估技术做了简要论述。 1风险评估的现状

社会稳定风险评估工作实施方案

社会稳定风险评估工作实施方案 社会稳定风险评估工作实施方案 摘要: 为抓好2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估方案,切实维护项目区社会稳定,按照县维稳办〔2016〕1号文件精神,结合移民后扶整村推进示范片项目工作实际,特制定2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工作实施方案。一、指导思想 为抓好2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估方案,切实维护项目区社会稳定,按照县维稳办〔2016〕1号文件精神,结合移民后扶整村推进示范片项目工作实际,特制定2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工作实施方案。 一、指导思想 以正确把握和妥善解决人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题为重点,把社会稳定风险评估作为项目决策的前置程序和必要要求,力争做到在项目实施之前,对可能出现的不稳定因素都要进行先期预测、先期研判、先期介入,最大限度的消除不稳定因素。 二、评估范围 2016年移民后扶整村推进示范片项目中,在基础设施建设、产业发展建设、社会事业发展建设、巴山新居建设等中,事关人民群众切身利益的重大决策和工程建设。 三、责任主体 移民后扶整村推进示范片各项目村是各村移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工作的责任主体,对移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估工

作负总责。在工作开展过程中,始终坚持科学发展,民生为先,稳定为重,把社会稳定风险评估作为项目开展的 前置程序,切实做到科学评估在前,有效预防在先。 四、评估内容 1.项目实施的合法性。一是项目的制定和实施是否符合党和国家的大政方针,是否与现行政策、法律、法规相抵触,是否有充足的政策、法律依据。二是项目所涉及的政策调整、收益对象和范围是否界定准确,是否合法。三是项目实施出台是否符合有关议事决策程序。 2.项目实施的前提条件。一是是否经过严格的审查审批和报批程序。二是是否经过严谨科学的可行性研究论证。三是方案是否具体、详实,配套措施是否完善。四是项目实施的时机是否合适,条件是否成熟。 4.资金的组织和使用。一是资金筹措渠道是否合法可靠。二是所需资金总额是否能按计划、按时足额到位。三是资金能否做到专储、专账、专管、专用。 4.涉及的环境问题。一是是否坚持了可持续发展观,对生态环境有何重大影响。二是当地群众对该项目建设有无强烈的反映和要求。三是可能产生环境污染、生态环境破坏的项目,是否有科学的治污、环保配套措施。 五、实施步骤 2016年移民后扶整村推进示范片项目社会稳定风险评估,按照以下方法和步骤进行: 第一步:确定对象。移民后扶整村推进示范片项目在实施前必须报告县扶贫和移民工作局,其工作方案项目村提出,报送县维稳办,在县维稳办对方案的可行性进行讨论并做出相应的评估报告,且确定责任主体的第一责任人后,由责任主体责任人对拟定出台的重大事项实

地铁风险评估报告

地铁风险评估报告 LG GROUP system office room 【LGA16H-LGYY-LGUA8Q8-LGA162】

目录 第一章工程简介.......................................... 总体概况 ............................................ 双林站~李楼站盾构区间............................. 双林站~李楼站盾构区间工程地质、水文概况............ 李楼站~洪泥河桥站盾构区间.......................... 李楼站~洪泥河桥站盾构区间工程地质、水文概况......... 工程筹划 ........................................... 第二章风险评估的依据和目的.............................. 区间风险的依据 ..................................... 区间风险评估目的.................................... 第三章风险评估内容与范围................................ 双林站~李楼站盾构区间.............................. 李楼站~洪泥河桥站盾构区间........................... 第四章风险识别及风险识别清单............................ 盾构自身风险识别.................................... 双林站~李楼站盾构区间.............................. 李楼站~洪泥河桥站盾构区间.......................... 工程周边环境风险识别重点............................. 双林站~李楼站区间环境风险识别....................... 风险识别汇总清单附表................................. 第五章风险等级划分和风险处置措施........................

安全风险评估实施方案范文

安全风险评估实施 方案

一、工程概况 1、重庆兆德.雍山湖项目一期一标段工程位于重庆大足双桥龙水湖片区,紧靠龙水湖,由重庆逸悦置地有限公司投资建设,中煤科工集团重庆设计研究院有限公司设计,重庆中泰建设工程监理有限公司监理,重庆建工第二建设有限公司承建,本工程建面约1.5万平方米,房屋类型主要有住宅、酒店、公园教堂、管理用房、门卫房等,结构类型:框架结构。 二.编制说明 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针,促进企业安全生产基础管理,改进生产作业条件,消除事故隐患,有效预防重、特大事故的发生,切实维护我项目部职工劳动过程中的安全和健康,在我部深入推行工程施工安全风险评估工作排查、监控,现就有关事项制定方案如下: 三、指导思想 风险评估是从施工源头查清风险因素,合理确定风险等级,放弃或修改残留风险高的工程方案,提出风险处理和监控措施,进行系统的风险管理,提高风险的管理水平,保障安全、保护环境、保证工期、控制投资、提高效益。以健全完善安全监控工作体系为载体,积极构筑“群防、群控、群治”的安全生产网络,有效预防各类事故和职业危害的发生。

四、组织领导 为加强推行本标段工程施工安全风险评估工作的运行,成立“工程施工安全风险评估”安全生产领导小组,如下图所示。

五、工作目标 评估对象为标段施工区域内施工中可能出现的安全、交通、环境、工期、投资及第三方等各方面风险。开展定性或定量的施工安全风险估测,能够增强安全风险意识,改进施工措施,规范预案预警预控管理,有效降低施工风险,严防重特大事故发生。 经过对生产(工作)场所、作业岗位的危险源(点)、事故隐患和职业危害因素进行自下而上的排查、辨识、评价分级、建档立卡,建立监督控制体系,强化群众性劳动保护和企业安全生产管理。经过风险评估,确定风险等级,并针对各项风险(事件)拟定初步处理方案,为“监控法”有效实施、可靠运转提供了保证,以将各类风险降到可能接受的水平。 六、风险评估实施方法 (一)按照辩识、分析、估测、控制、报告程序进行专项风险评估,采用专家调查法和指标体系法确定风险等级,重大风险源及时汇总上报行业主管部门。 (二)对本项目进行总体风险评估,根据工程项目的地质环境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子,估测工程施工期间的整体安全风险大小,确定其静态条件下的安全风险等级;对兆德. 雍山湖工程专项风险评估,根据其作业风险特点以及

风险评估计划书

风险评估计划书
一、 评估目的:
进一步发现业务实施过程中存在的潜在风险及内控缺陷,修订并完善内控程序文 件、流程图,建立切合实际操作且控制环节、控制措施完善的内控制度文件。提升公司 风险控制意识。
二、 评估业务范围:
(1)、投资管理循环 (2)、内控管理循环 (3)、综合管理循环 (4)、人事管理循环 (5)、公共安全管理循环 (6)、信息管理循环
三、 风险评估准备
1、风险评估识别表的编制 ? 参照股份公司内控评价表中对以上需做风险评估循环的风险点,依我司实 际情况,由各部分先进行风险点分析识别,编制风险评估识别初表。 ? 内控部依据内控评价表和各部门编制的风险识别表进行复核,汇总 ? 发送风险评估小组成员复核各风险点
四、 风险评估工作步骤
第一步:由内控部向风险评估小组简单介绍风险目标设定、风险识别 及风险评估的常用方法。(本次风险评估重点:1、评估各循环的中、高度 风险和一票否决项目。2、关注现有控制措施之后的剩余风险。)

第二步:评价小组进行风险评估流程 1. 主管负责人介绍业务流程、操作方式、控制点、控制效果及 目前存在的问题; 2. 对风险点进行集体表决法:出于对评估效率的考虑,由评估小组集体
表决,确定风险程度在现有的风险等级。
第三步:根据风险评估的讨论结果制定是否需要增加新的控制措施、 整改纠正计划,内控部后续跟踪。
对于高、中、低的风险程度风险评估小组实施风险管理的整体建议 : ? 高度风险项目:公司职能部门及管理层需要重点关注,严格把关,避免
高风险的发生。 ? 中度风险项目:公司职能部门及管理层需关注风险趋势变化,做好日常
控制,防止中度风险向高风险转化。 ? 低度风险项目:公司职能部门及管理层需维持现有管理水平,将低风险
控制常态化。
第四步:总结报告 1. 对风险点进行汇报,形成《风险汇总表》 2. 撰写风险评估报告。
五、 被评估方需配合的人员和要求
1. 人员要求: 1) 要求有一名主管负责人介绍所有相关工作流程 2) 安排一名负责人回答风险评估小组人员的提问。
2. 其它要求: 1) 提供工作流程图;

公司风险评估工作实施方案

公司风险评估工作实施方案 重大事项社会稳定风险评估,是维护社会稳定的政治需要,也是深入贯彻落实科学发展观,促进社会和谐进步的必然要求。下面是有公司风险评估工作实施方案,欢迎参阅。 根据市委办、市政府办《印发〈关于在全市推行社会稳定风险评估工作的实施意见〉 ___》(株办发〔20XX〕14号)精神,为深入贯彻落实科学发展观,正确处理改革、发展、稳定的关系,提升科学民主决策水平,从源头上预防和减少不稳定因素,促进全市人力资源和社会保障事业科学快速发展,维护社会和谐稳定,特制定本方案。 一、指导思想 坚持以科学发展观为指导,以民生为本、人才优先为主线,完善依法行政、民主决策机制,规范行政程序和行为,科学评估重大决策、重大举措、重大政策的社会风险,充分考虑社会各群体和经济社会发展的可承受能力,不断提高各项政策决策的民主性、科学性、合理性和可操作性,确保人力资源社会保障事业发展与经济社会发展同步、保障改善民生与群众期望要求同步,着力构建幸福株洲。

二、基本原则 (一)权责统一的原则。按照“谁主管、谁负责”、“谁决策、谁负责”、“谁审批、谁负责”的总原则,局属各科室、各单位负责领导、组织实施职责范围内的社会稳定风险评估工作。 (二)以人为本的原则。坚持以人为本、执政为民的基本方针,把人民群众的根本利益放在首位,把人民群众是否拥护支持、是否满意作为基本标准和尺度。依据国家法律法规和党的方针政策,按照规范程序,全面深入分析,科学评估预测,把握群众长远利益与现实利益的结合点,准确判断,最大限度地防止和减少不稳定隐患和问题。 (三)民主决策的原则。坚持群众路线,增强重大事项分析评估和决策的透明度,运用论证、听证和公示等公众参与程序,广泛听取和征求各方面 ___,切实保障人民群众的知情权、参与权、监督权,特别注意听取弱势群体的诉求表达,最大限度地兼顾不同群体的利益要求,提高决策的民主性、科学性。 三、风险评估的责任主体

风险评估计划书

风险评估计划书 公司内部编号:(GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-

风险评估计划书 一、评估目的: 进一步发现业务实施过程中存在的潜在风险及内控缺陷,修订并完善内控程序文件、流程图,建立切合实际操作且控制环节、控制措施完善的内控制度文件。提升公司风险控制意识。 二、评估业务范围: (1)、投资管理循环 (2)、内控管理循环 (3)、综合管理循环 (4)、人事管理循环 (5)、公共安全管理循环 (6)、信息管理循环 三、风险评估准备 1、风险评估识别表的编制 参照股份公司内控评价表中对以上需做风险评估循环的风险点,依 我司实际情况,由各部分先进行风险点分析识别,编制风险评估识 别初表。 内控部依据内控评价表和各部门编制的风险识别表进行复核,汇总 发送风险评估小组成员复核各风险点 四、风险评估工作步骤

第一步:由内控部向风险评估小组简单介绍风险目标设定、风险识别及风险评估的常用方法。(本次风险评估重点:1、评估各循环的中、高度风险和一票否决项目。2、关注现有控制措施之后的剩余风险。) 第二步:评价小组进行风险评估流程 1.主管负责人介绍业务流程、操作方式、控制点、控制效果及目前 存在的问题; 2.对风险点进行集体表决法:出于对评估效率的考虑,由评估小组 集体表决,确定风险程度在现有的风险等级。 第三步:根据风险评估的讨论结果制定是否需要增加新的控制措施、整改纠正计划,内控部后续跟踪。 对于高、中、低的风险程度风险评估小组实施风险管理的整体 建议: 高度风险项目:公司职能部门及管理层需要重点关注,严格把 关,避免高风险的发生。 中度风险项目:公司职能部门及管理层需关注风险趋势变化, 做好日常控制,防止中度风险向高风险转化。 低度风险项目:公司职能部门及管理层需维持现有管理水平, 将低风险控制常态化。 第四步:总结报告 1.对风险点进行汇报,形成《风险汇总表》 2.撰写风险评估报告。 五、被评估方需配合的人员和要求

地铁工程安全风险管理办法

行业资料:________ 地铁工程安全风险管理办法 单位:______________________ 部门:______________________ 日期:______年_____月_____日 第1 页共8 页

地铁工程安全风险管理办法 第一章总则第一条为加强地铁建设工程的环境风险控制管理,规范对环境风险的识别和预防行为,明确职责,减少施工过程中对环境影响,制定本办法。第二条本办法适用于公司地铁建设工程。公司承担的其他建设项目如涉及到类似的施工内容可参考本办法进行风险管理。第三条风险是指地铁工程在建设过程中,由于工程所处的特殊地质环境和复杂的周边环境而导致施工现场及工程周边环境发生重大安全事故的可能性。第二章环境风险管理工作程序风险管理工作程序详见附件 1。第三章设计阶段风险管理第四条在初步设计阶段,公司组织勘察单位对线路沿线工程地质、水文地质进行初勘,并对周边环境进行调查。第五条设计单位应针对工程水文地质条件及周边环境,进行风险分析评估,确定降低或规避沿线重要工程风险的设计点,开展设计方案比选,汇总风险源和风险等级,并制定处理措施,在施工图中作单项风险设计。第六条施工图设计阶段应对Ⅰ、Ⅱ级风险源进一步深化分析,进行专项设计。第七条在出正式施工图前,公司组织专家进行环境风险评估报告论证。专家论证应重点审查一下内容一、风险评估依据的合法性;二、风险评估方法的可行性;三、风险识别的全面性和准确性;四、工程风险等级划分标准的合理性;五、风险处置措施及建议的针对性和有效性; 六、风险评估结论的可靠性。第八条在进行设计交底时,设计人员应对环境风险源、风险源的控制指标、处理措施进行设计安全交底。参加的单位和人员包括:工程建设项目负责人、运营项目负责人、总体设计单位、工点设计单位、监理单位、第三方监测单位和施工单位等相关参建单位的技术负责人及相关人员,对产权单位有特殊要求的环境风险工 第 2 页共 8 页

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