2014年度律师执业报告

2014年度律师执业报告

2014年对我来说以非常重要的一年，这是我执业后的第一年，是我律师生涯里最为重要的一年，让我感触最深的就是律师这一行业完全不是那种等待案件上门的职业，在案源的拓展上我了解到以原始的当事人上门咨询形成代理案件完全不能满足执业律师的需求，应该不断的开拓业务，并且要以非诉业务为主。下面，我就从以下几个方面对2014年执业情况进行汇报：

一、在执业活中遵守宪法、法律、法规和规章、遵守职业道德、执业纪律和行业规范，履行法定的职责情况

在2014年中，在市、区两级司法局及律师所的指导下，我严格学习了新修改的《律师法》，新增律师宣誓制度，律师宣誓的誓词为：我志愿成为一名中华人民共和国执业律师，我保证忠实履行中国特色社会主义法律工作者的神圣使命，忠于祖国，忠于人民，拥护中国共产党的领导，拥护社会主义制度，维护宪法和法律尊严，执业为民，勤勉敬业，诚信廉洁，维护当事人合法权益，维护法律正确实施，维护社会公平正义，为中国特色社会主义事业努力奋斗！律师应当自觉践行宣誓誓词，将誓词作为指引律师执业活动的行为准则，依法、诚信、尽责执业，恪守职业道德和执业纪律，接受司法行政机关、律师协会、当事人和社会的监督。虽然作为一名刚刚职业的律师，但是仍能从其中感受到律师的使命感和责任感。

面对近几年不断有律师违反法律法规及职业道德的情况，所里也组织相关的职业道德学习，我对职业道德有着深刻的认识，遵守职业道德是从事律师行业的基本和根基，任何时候都不能违反。在大是大非问题上，律师应该立场坚定，坚持正确的方向。应该依法履行法律的正确实施，维护当事人的合法权益，维护社会公平和正义。我充分的认识到，律师在执业过程中，必须以用律师的职业道德来规范自己的行为，严格要求自己，用自己的实际行动履行法律赋予律师的神圣职责!当代执业律师应该努力做“法律之师”，努力成为“道德之师”。

二、遵守律师协会章程、履行会员义务的情况

认真履行律协章程的规定，积极履行应尽的会员义务，遵守律师协会章程，执行律师协会决议；遵守律师职业道德和执业纪律，遵守律师行业规范和准则；接受律师协会的指导、监督和管理；承担律师协会委托的工作，履行律师协会规定的法律援助义务；自觉维护律师职业声誉，维护会员间的团结；按规定交纳会费。我坚信律师在执业过程中，要始终坚持法治理念，时刻牢记作为一名法律工作者所肩负的执业使命。

三、办理法律服务业务的数量、类别和服务质量

这一年国家的法律法规修改比较频繁，积极学习和领会法律法规的内涵是我们最重要的任务之一，遇到当事人提出的新问题积极查找相关规定，并向行业内的专家请教，尽量降低当事人的成本，在查找法律法规后，找到一条对当事人最有利的解决方式，能不上法院起诉的案件，就采用当事人和解的方式进行，从有利于当事人角度出发，

得到当事人的好评。

积极履行律师的法律援助义务，为有困难的当事人提供帮助。随着人们法律意识的增强，所里法律咨询的数量也逐渐增多，我尽量尽自己的努力，为当事人详细解答，受到当事人的好评。

主要表现：本年度主要代理或参与参与代理案件9件(民事案件6件、非诉案件2件、法律顾问1家)。在办理案件过程中坚持公平和正义，决不挑词架讼，努力做到依法办案，决不利用非法手段干扰法院的审判工作，配合法院法官办案，解决纠纷。

四、办理重大案件、群体性案件和参与重大敏感案件向所在律师事务所、律师协会和司法行政机关请示报告的情况

我在2014年度执业过程中没有办理过重大案件、群体性案件，也没参与重大敏感案件。

五、履行法律援助义务，参与社会服务及其他社会公益活动的情况

我在2014年度执业活动中完成了法律援助任务，帮助弱势群体解决了法律难题，并且积极参与社区公益法律活动。

六、完成继续教育培训任务（网络培训40学时）及其他学习任务

从律协开展网上培训以来，我一直认真学习，这种方式比较灵活，便于律师学习，同时，又会每年进行更新，能促进律师执业的与时俱进，今年完成了网络培训40学时。在过去的一年里，业务上，我依然保持不断学习、不断进步的这一执业习惯。时刻关注着司法动态、

立法信息和法制活动，对每一部新颁布的需要学习的法律法规都能在第一时间自觉予以学习，并充分了解相关的信息，力求全面掌握该法律法规的实质精神，以便正确应用。

七、受行政奖惩、行业奖励的情况；受到当事人、有关部门及社会公众表扬、投诉的情况

我在2014年度执业活动中不存在受行政奖惩、行业奖励的情况，也不存在受到当事人、有关部门及社会公众表扬、投诉的情况。

八、参加并完成司法行政机关、律师协会、律师事务所组织的活动及完成任务情况

我在2014年度执业过程中能过做到积极参与行政机关及律师协会、律师事务所组织的活动，并能保质保量完成行政机关及律师协会、律师事务所在活动中布置的任务。

特此报告

王阳

2014年4月9日

职业律师年度个人工作总结

职业律师年度个人工作总结 下面给大家带来2篇文章——职业律师年度个人工作总结。 职业律师年度个人工作总结第一篇 我在律所主任及同事的支持与帮助下,严格要求自己,按照办理法律业务的要求,较好地完成了律所指派及其当事人委托的工作。现作如下工作总结: 一、开展各项律师业务情况 (一)在思想品德方面。本人虽然不是党员律师,但是始终保持清醒的政治头脑,始终坚持国家宪法和法律精神,遵守律师职业道德和执业纪律,维护国家法律的正确实施,促进司法公正,促进社会和谐与稳定,并对国家颁布和修改的各项法律法规进行认真的学习,跟上法治发展的脚步。特别是对新的刑事诉讼法和刑法修正案(八)的学习。 (二)在政治学习方面。虽然我很少观看新闻联播,但是通过网络如博客、各类论坛、微博和微信等新媒体,对国内外重大事件和我国政府的对策都时时关注,特别是一些在全国范围内影响巨大的大案要案。同时,也利用新媒体为当事人提供法律咨询,普及法律知识,提高公民的法律素质,取得了良好的实际效果。 (三)办理业务方面。1年来共办理民事案件5件,刑事代理(辩护)3件,非诉讼案件12 件,法律咨询45件。在办理各类案件过程中,我认真分析法律关系,研究法律、法规规章及地方性法规,拟写辩护词和代理词,整理并制作证据目录,找出案件的争议焦点,通过办理各项案件从中学习和锻炼了业务能力,也从中温故了法律知识。特别是自己办理的房地产公司的股权纠纷案件。 其他大部分是普通民、刑事案件,通过提供法律服务,让每个当事人都充分行使了法律赋予他们自己权利,彰显了法治的精神。每个案件办理完毕后,我都抽时间将办案心得发表在自己的博客上,在总结中认识到自己的不足。 在平日的法律咨询过程中,大部分是婚姻、赡养、财产分割、合同纠纷等法律问题,对于每个前来咨询的当事人都耐心倾听,认真说理释法,耐心解释,提供良好的法律意见,化解社会矛盾。 二、参加律师协会组织的培训 每年律师协会为律师组织的培训分为网上听课、全市律师现场业务培训和律师自愿的培训,去年我在网上听课主要涉及民、商事方面的,现场的三天培训。通过培训,从中学习了不少专业律师的工作方法和业务知识,为自己的成长起到了良好的帮助作用。 三、工作中的不足 过去一年的工作使我用细致、认真负责的办案态度,熟练的办案技巧和高尚的职业道德不仅赢得了委托人的信任和感激,还形成了良好的社会影响。同时我也深刻体会到自己知识不足,特别对一些司法解释和部门规章不够了解,在办案过程中也存在一些技能少的欠缺,比如庭审中的一些发问技巧和庭审应变能力。同时,对除法律领域的书籍涉及不足,阅读量不够,导致视野不开阔,今后我将再接再厉,进一步钻研法律业务,为社会提供更为优质的法律服务。职业律师年度个人工作总结第二篇 在最近3年的执业过程中,我和党中央及全国律师协会对律师行业的要求高度保持一致,在市司法局和市律协的领导下,认真、谨慎的履行自己的职责,严格要求自己,遵守职业道德和执业纪律,业务上也取得了很大的成就,律师业务也有了新的发展,现分项总结如下: 一、开展各项律师业务情况 1、思想品德方面。在工作和学习中,我认真学习十七在精神和邓小平建设具有中国特色社会主义的理论和“三个代表”重要思想和科学发展观理论,认真学习和贯彻党和国家制定的各项方针、政策。在“三个代表”重要思想和科学发展观学习活动中,自己能够以积极的态度认

银行合规风险管理工作报告

XXXX银行合规风险管理工作报告 2015年，在总行领导的正确指导下，紧紧围绕全行工作中心，全面履行风险、合规部门的管理职责，扎实工作，以强化信贷管理为突破口，全力抓好全行贷款风险分类、不良贷款监测、清收、考核工作及超权限贷款风险审查审批工作，有效地履行了风险管理与合规管理职责，较好地发挥了部门的职能作用。现将就风险管理与合规管理方面的工作做如下汇报： 一、部门工作职责履行情况 1.做好风管部职责内的报表、报告制作和报送工作。 一是及时做好1104工程报表的制作和报送工作；二是做好风险分类相关报表；三是做好不良资产监测报表；四是做好银监办要求的业务经营分析报告及相关报表；五是及时向人行报送风险监测指标报告及相关报表;六是及时向监管部门报送业务经营风险分析报告及相关报表。 2.全力抓好全行贷款的五级分类和十级分类管理工作。 一是每季末月下旬均向每个网点下发季度清分通知，要求各网点按照我行贷款分类规定及时做好季度清分工作，并对下季度每月贷款分类或分类调整的注意事项做出提醒。二是每月末，我部均能及时监测全行贷款台帐，督促各网点严格按照相关规定做好当月新增贷款的分类确认工作及部分

存量贷款的分类调整工作。三是每月初及时收集各网点超权限贷款的五级、十级分类认定表，并认真审核，对其中分类错误、分类理由不规范的认定表一律予以清退并要求重做。以此保证每月新增贷款的准确分类。四是坚持每半年下各网点检查五级分类、十级分类情况。对其中分类不准确、分类未及时调整的贷款及时做出指导和修改。通过以上工作，保障了我行贷款五级分类、十级分类的准确性和分类调整的及时性，为我行不良贷款的管理打好了基础。 3.积极做好诉讼案件的起诉、执行工作。 根据各网点上报的诉讼材料，我部及时做好起诉材料准备、证据收集、申请诉讼、出庭参诉、执行申请、参与强制执行等工作，极大减轻了基层各网点的工作压力。 4.积极协助基层清收不良贷款。 5.做好贷款的审查工作。根据总行工作安排，做好每日基层上报审批贷款的资料审查和风险审核工作，严控信增风险、及时辅导和纠正各基层网点贷款档案资料的合规、合法、风险可控情况以及风险分类的准确性情况。 二、工作中存在的问题 我部能较好的履行部门职能工作，积极发挥本部门的职能强化作用，为总行全面完成上级下达的各项工作任务作出了应有贡献，但还存在不足之处，主要表现为：一是不良贷款清收成绩不理想，贷款起诉后执行难问题依然突出；二是

集团公司2014年工作总结报告

集团公司2014年工作总结报告 2014在集团公司领导下，公司按照年初确定的各项工作目标，以市场开拓为龙头，以强化内部管理为主线，以调整结构、集中效益为手段，公司呈平稳发展的态势。截止10月底实现经营开拓量12.45亿元，签约量9.53亿元，完成总产值10.3亿元。 一、积极调整经营开拓思路，抢抓市场先机 截止至2014年11月9日公司共参加投议标项目152项，中标74项，中标率为49%，累计完成经营开拓量12.45亿元，签约量9.35亿元，完成了全年计划开拓量17.3亿元的72%。 为使公司渡过难关，乘势而上，公司把经营开拓放在首位来抓，一是公司坚定不移地贯彻集团“大市场、大项目、大业主”的经营战略，公司在年初就明确十大市场，二十大重点项目，领导亲自挂帅，全过程跟踪，使经营开拓保持平稳发展的态势。 二是全面实施经营开拓“三级联动”，由公司领导、市场经营部、各子分公司、项目部作为经营开拓的三个层面有机结合起来，在公司的统一调度下，三方协调开展营销工作。领导班子推行领导营销“232”制度，领导每个月至少拜访2个及以上业主单位，至少拜访3个及以上设计院，至少跟踪2个及以上可靠的项目信

息。同时，在各子分公司、项目部推行“一院两司三项目”的经营理念。以确保了老市场不断稳固，新市场不断拓展。2014年仅湘钢、新钢和杭钢三处老市场就中标8项工程，新增合同额1.3亿元。在稳定老市场的同时，新开辟了贵州钢厂，云南路桥、北京湖南大厦、南京钢厂、印钢等5个市场 三是调整市场经营部的运营模式，将市场经营部一分为二，把市场开拓与投标报价分开，并取消了市场经营部的承包运营模式，使市场经营部所有员工一心一意开拓市场。 四是健全规章制度，完善激励政策，不断提高经营人员的工作积极性，公司重新制订了《营业开拓奖励办法》，使经营人员始终感到肩上有压力，工作有动力，保证了中标率的不断提高，2014年中标率达49%。 五是进一步规范投标秩序，公司成立了投标评审委员会，确保投标报价的合理和准确，提前预防和鉴别合同条款中存在的风险，提高公司中标率，规避公司投标风险。 二、进一步加强基础管理，提高企业竞争力 1、狠抓项目管理，提高企业管理水平 工程项目管理是公司的工作重点，我们以建设优质工程、精品工程为目标，强化项目管理，在施工中认真贯彻iso9001质量体系标准，严格执行施工技术规范，实行领导对口监管重大项目及工作联系点制度，确保项目工程的安全、质量、进度、成本等达到预期的目标。

律师年度执业情况总结

律师年度执业情况总结 我到现在做过二十四个案子，二十一个当事人都对我十分满意，二十四个对方律师都在当时和以后的场合表达过对我的 敬意，至于审理案件的二十四个法官，大半都当着我当事人 的面，告诉他们，就该找这样的律师，的确，我个性很强，用我们东北人的话来说，我不惯着我看不上的人，所以也会 遭到一些人嫉恨，但是我更本不怕，法官认可我，对方律师 敬畏我，我的当事人信任我，这就是我的资本，有了这些，我就是个压不垮，打不倒，锤不扁的人物，我以上的这些小 成就，很多人看了都会说我吹牛，但是你们爱信不信，这些 成就，很多律师一辈子遇见三两次就够炫耀的了，我却已经盲目了，但是那感觉很享受，我对每个案子都足够努力，我 配的得到这些! 印象最深的一次，我到某小法庭办理一个案子，结果本来四 五万的赔偿，我一万就调解了，法官和我握了三四次手，把 我从四楼送到一楼大门口，对我的当事人说：我就喜欢这种 律师，既有业务，又能维护当事人的权益，还能办成事!那个当事人从此打官司没找过别人! 那些抱怨和迷茫的人，如果你能做到我这一点或做得比我好，你们怎么会没案子，会不赚钱那? 当我说这些话的时候，我的确志得意满，十分嚣张，我从不 掩饰，我不喜欢无聊的谦虚，我该有的评价，就应该有，别

人不夸我，我都会自己夸自己，但是我不行的地方，我不介 意任何人知道，我活的就是那么简单直接而有效率。 我说这些的时候，是想告诉所有的后来者，请你们在听惯了 失败者的抱怨后，听听我们这些不算太失败人的话，律师这 个行业没有错，这是个十分好的行业，好到无可比拟，但是， 没有金刚钻别揽瓷器活，你是不是那块料，得有实践检验，但是，你不行，那仅仅是你个人的能力问题。 我一个月只需要工作七八天，其他时间都在会友和享受生活，读书，这七八天，我就赚了四五个国企工人的工资，而且我 时间自由，无拘无束，还有比这更好的工作吗?我想不到了，而且，工作中我与人方便，广结善缘，各行各业都有我的朋友，因为我在他们危难时帮过他们，我帮他们的时候不遗余力，他们帮我的时候也好不推脱，我帮朋友办了很多事，都 是利用其他朋友的资源，可是在整合的过程中，我就帮了各 种各样的朋友，我帮一个医生朋友的孩子读重点小学，是通 过一个小学老师，我帮助那个小学老师的父亲住院，是找了 那个医生朋友，但是他们都领我的情，这种事我做了无数，没要过一分钱，但是这都是资源。 那个医生是创伤科的，要了我一盒名片，每次有病人入院，他就问是不是交通事故，然后就让他们拿着我的名片找我，那个小学老师，和家长聊天时候，发现他们有问题就让他们 来找我，这些是我用人心和能力换来的，那些曾经记恨我，

合规管理年度报告.doc

第一篇、合规自查工作报告2014年度--菏泽中支 合规管理年度报告 华夏人寿山东菏泽中心支公司 关于2014年度合规自查工作报告 分公司 根据总、分公司下发的《关于评估2014 年度合规自查工作的通知》等文件要求，菏泽中支积极开展2014年度合规自查评估工作。本次合规自查评估工作由人事行政部牵头，各机构、各部门全员参与，自查工作落实至每个业务条线及管理部门。下面将有关情况汇报如下 一、合规管理工作概况 菏泽中支的内部成立了合规领导小组，由总经理室刘永胜总任组长，各部门负责人为成员的领导小组，负责日常合规管理、培训、宣传等工作，管理制度执行总、分公司的有关管理规定，结合菏泽当地实际情况并结合工作实际制定了《菏

泽中支风险事件管理办法实施细则》、《华夏人寿菏泽中支内勤员工百分管理制度》等，基本可以满足日常管理工作的需求。业务流程方面严格执行总公司的相关流程要求。 二、重要业务活动的合规情况 在业务活动自查方面，一是发现个别个险客户在电话回访时表示权益不清，现已经要求个险部组织业务人员集中学习投保规则，加强产品学习，严格按照有关规定进行保单利益演示，防止类似情况的再次发生；二是个别课件存在扩大产品收益或片面强调保险收益的现 象，现已经催促培训讲师修改其课件内容，并要求在以后的讲课中及课件中不得出现类似情况。 银保方面有电话回访成功率偏低、保单回执回销情况不及时等情况。银保部组织内外勤人员召开会议，商定了整改措施: A)让客户经理提前同客户打电话沟通，及时了解客户购买保险时的动态，就客户不明确的事项做出详尽的解释，并同客户预约回访时间； B) 对营业部经理、客户经理就回执回销要求进行宣导,定期通报回销情况，及时同业务渠道的县域主管进行沟通，要求网点主动联系客户，补齐资料及时回

律师六项基本法定制度

河南省司法厅办公室关于转发豫律协〔2009〕13号文件的通知 各省辖市司法局： 《中华人民共和国律师法》规定：“律师事务所应当建立健全执业管理、利益冲突审查、收费与财务管理、投诉查处、年度考核、档案管理等制度，对律师在执业活动中遵守职业道德、执业纪律的情况进行监督”。近日，省律协制定印发了上述六项制度的示范文本，为各律师事务所健全法定制度、规范内部管理提供了行业指引。现将豫律协〔2009〕13号文件转发你们，请组织本地各律师事务所结合实际，认真做好六项法定制度制定和完善工作。 各司法行政部门要将组织律师事务所建立健全六项制度作为我省律师行业进一步贯彻《律师法》，加强律师行业规范管理的重要举措。要使每个律师都了解六项制度的具体内容，进一步组织律师全员学习《律师法》，研究加强律师所内部管理措施，提高律师事务所管理水平，更好地发挥其基础管理作用，提高律师规范执业、律师所规范管理的自觉性。 本项工作落实情况年底前报省司法厅律师管理处。 二○○九年九月二十九日 豫律协〔2009〕13号 关于印发《律师执业年度考核制度》、《执业利益冲突审查制度》、《业务档案管理制度》、《收费与财务管理制度》、《投诉查处制度》、《执业管理制度》（示范文本）的通知 各省辖市律师协会、省律协直属分会： 《律师执业年度考核制度》、《执业利益冲突审查制度》、《业务档案管理制度》、《收费与财务管理制度》、《投诉查处制度》、《执业管理制度》（示范文本）已经省律协六届二次常务理事会审议通过，现予印发。请结合本地情况，指导律师事务所制定相应制度，提高律师事务所的管理水平。 二○○九年九月二十八日 河南XXX律师事务所 律师执业年度考核制度 （示范文本） 条为了加强对律师执业活动的管理，规范律师执业年度考核工作，积极推进律师事务所规范化建设，强化律师自律管理的自觉性，确保律师事业可持续健康发展。根据《中华人民共和国律师法》、司法部《律师执业管理办法》等法律、规章的规定，制定本制度。 第二条本制度所称律师执业年度考核，是指律师事务所组织的对律师在考核年度内执业活动情况的定期考核。 律师执业年度考核应当坚持公开、公平、公正，业务绩效与遵守职业道德、执业纪律相

律师年度考核总结报告

律师年度考核总结报告 律师年度考核总结报告 根据《律师法》及司-法-部《律师事务所年度检查考核办法》(下称《办法》)、中华全国律师协会《律师执业年度考核规则》(下称《规则》)和省司法厅《江苏省律师事务所年度检查考核办法(试行)》的有关规定，结合省直律师工作实际，现将2011年度省直律师事务所年度检查考核、律师执业年度考核工作通知如下： 一、时间：2月24日至3月31日。 二、考核对象：2011年12月31日前批准设立的省直律师事务所(分所)，2011年9月30日前取的律师执业证的专、兼职律师。 参加考核的律师有下列情况之一的，参加考核但不评定考核等次： (一)获准执业不满六个月的(2011年10月1日至2012年3月31日); (二)上一年度参加脱产学习、培训六个月以上的; (三)上一年度因病暂停执业六个月以上的。 新转入的律师在本所执业未满六个月的，在现执业的律师事务所参加考核，现执业的律师事务所应当主动联系原执业律师事务所提供其转入前执业表现的鉴定意见，并综合两所鉴定材料，提出考核等次意见。 三、考核内容及重点： 1、律师事务所年度检查考核的内容主要突出以下重点： (1)律师事务所制度建设和规范化管理情况。《办法》第六条至第十条和《江苏省律师事务所年度考核办法(试行)》第五条至第十条所规定的内容; (2)律师事务所参加“双促双助”法律服务专项活动深化年的情况; (3)律师事务所开展诚信建设情况。 2、律师执业年度考核的内容主要包括 《律师事务所年度检查考核办法》第九条、《江苏省律师事务所年度考核办法(试行)》第十条和《律师执业年度考核规则》第八条规定的内容。重点考核： (1)律师依法执业、诚信执业、尽责执业情况; (2)在执业过程中受当事人、有关部门和社会公众表扬、投诉的情况。

银行内控合规个人年度述职报告

银行内控合规个人年度述职报告 内控合规是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。做为进行两年多的柜员，我深刻体会到合规意义的重大。进一步认清了岗位职责、净化了思想、提高了业务能力。从而结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的学习心得。总结如下: (1)加强合规文化学习，落实合规制度。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。而内控合规的规章制度是基础框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华。贯彻落实内控合规制度执行是提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。 (2)提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。银行的发展要以合法、合规经营为前提，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识内控合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在 拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们不断加强自身的积累，资源共享，第一时间对新业务进行了解认识。做为一线的把关柜员更需要增强内控合规意识，狠抓基础内控管理，促进依法合规经营，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。

(3)强化柜面风险象环生管理工作，深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我保护意识的教育。认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，从思想、经营理念，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好风险的控制，形成一种风险管理从有责的内控氛围。牢记“银行十大违规”，全力做实反洗钱工作，认真开展规范化服务，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要，提升企业合规文化精华。 (4)让每个业务操作环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的良好氛围，促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律、规则和标准。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。合规操作并非一日之功，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。在工作中善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程，流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法。 而我今后日常的工作中力争“抓整改、强内控、零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的XX，为实现XX持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。

xx公司2014年运营工作报告

XX公司2014年运营工作计划 一、项目营销及招商具体方案 （一）形象先行,造市先造势 形象先行,造市先造势.先塑造区域化和高端化的市场形象差异,引起市场高度关注,通过政府,媒介和形象三方面的造势,以求达到营造现有传统市场的差异,树立市场形象标杆和引领市场升级换代的目的,进而引起区域业内轰动. （二）严格把关,先紧后松 商家经营能力强弱直接影响项目的生命力,不加以甄别而使大量辐射区域小,经营能力不强商家进驻,不仅难以保证项目经营收益实现,一旦被市场淘汰,会对园区造成影响。 （三）具体方案 1．成立招商办 经营工作顺利开展，必需建立一个专业、健全的组织和一套行之有效的运行机制。 成立招商办公室，专门负责招商工作；承租商户遇到问题可通过招商办解决。 2.建立专业商业管理公司 借鉴先进的经营管理理念，整合其手中的招商资源，提高单位商业面积的赚钱能力，在短时间内创造最大的价值空间。 3．建立协调机制 物业管理公司、招商办定期召开例会，就招商中遇到的问题进行协调，各

方密切配合，全力支持招商工作。 二、定价的原则及策略 （一）定价原则 1、确定营销价格目标 首先根据市场行情，确定相应的定价目标。 2、估算市场销售潜量 （1）了解市场预期价格 （2）预测价格是销售定价的一个重要因素。商铺价格高于或低于预期价格，都会影响商铺的销售。因此，企业在进行市场销售潜量估算时，首先要了解市场上是否已存在预期价格。 3、考虑经营活动的有关计划 在定价之前要综合、全面地考察整个的市场营销计划 4、定价基本策略 价格是竞争的主要手段之一，除了根据不同的定价目标，选择不同的定价方法，还要根据复杂的市场情况，采用灵活多变的方式确定产品的价格。 (三)租赁策略 1.招商政策 任何新兴商业商场开业——兴旺——达到合理的租金水平，均需要一定的时间来进行培育，培育时间的长短根据市场所处的位置、商业环境、竞争环境等的不同而有所差异。

律师执业年度总结范文

202021年律师执业年度总结范文作为一名执业不久的律师，我认真学习并遵守法律法规。遵守律师职业道德和执业纪律，依法、诚信、尽责执业，忠实履行中国特色社会主义法律工作者的职业使命，维护当事人合法权益，维护法律正确实施，维护社会公平和正义，认真完成律师事务所指派的各项任务，无任何投诉记录。现就20xx年的执业情况，总结如下： 一、遵守法律、法规和规章，遵守职业道德、执业纪律和执业行为规范 本人在执业过程中，能够积极主动的服从律师事务所的监督和管理。在诉讼活动中严格遵守法庭纪律，尊重法官，按时提交法律文件、按时出庭。在办案过程中从未做过以不正当手段妨害司法公正的行为;不伪造证据或怂恿、诱导、威胁委托人、证人提供虚假证据，不为犯罪嫌疑人、被告人的亲属违反规定传递信件，钱物或与案情有关的信息;与同行之间，本人能够积极团结、互相帮助，不做诋毁同行声誉的事。

总之在执业纪律方面，本人能够严格遵守有关规定，为自己遵章守纪打下了坚实的基础，养成了良好的习惯。 二、依法、诚信、尽责地为当事人提供法律服务 本人做到了尽心尽职地根据法律规定完成委托事项，限度地维护委托人的合法利益。对委托事项可能产生的风险能够如实告知委托人，从不故意对可能出现的风险做不恰当的或虚假的承诺。对委 托人支付的费用能够做到合理开支。对委托人提供的保密信息能够严格保密，不损害委托人的合法权益。 三、履行法律援助义务，参加社会服务及其他社会公益活动本人积极履行法律援助义务，参与办理法律援助案件多起，同时积极参加法制宣传、提供法律帮助等公益活动，在履行法律援助义务、参加社会服务及其他社会公益活动方面表现突出。本人积极地为农民工、下岗失业人员、妇女和孤寡老人等弱势群体提供免费法律咨询服务，并为其主持婚姻家庭、劳动就业、民事侵权等方面的调解等工作。 四、遵守律师协会章程、履行会员义务，遵守本所章程

律师事务所 律师执业年度考核办法

律师事务所 律师执业年度考核办法 一、为规范本所律师执业年度考核，加强对事务所律师执业活动的监督，根据《律师法》、《中华全国律师协会章程》及《律师执业年度考核规则》的规定，制定本办法。 二、所有本所的执业律师，均应当按照本办法参加本所律师执业年度考核。但参加考核的律师有下列情形之一的，不评定考核等级。 （一）获准执业不满三个月的。 （二）上一年度参加脱产学习、培训的。 （三）上一年度因病暂停执业的。 三、律师执业年度考核，主要考核下列内容： （一）律师在执业活动中遵守宪法、法律、法规和规章，遵守执业道德、执业纪律和行业规范，履行法定职责的情况； （二）律师遵守律师协会章程，履行会员义务的情况。 （三）律师办理法律服务业务的数量、类别和服务质量，办理重大案件、群体性案件的情况； （四）律师履行法律援助义务，参加社会服务及其他社

会公益活动的情况。 （五）律师受行政奖惩、行业奖惩的情况。 （六）省、市律师协会根据需要要求考核的其他事项。 四、律师执业年度考核结果分为“称职”、“基本称职”、“不称职”三个等次。 考核等次是律师事务所对本所律师上一年度执业表现的总体评价。 五、律师执行活动符合下列标准的，考核等次为“称职”： （一）能够遵守宪法和法律的，遵守职业道德、执业纪律和行业规范，较好地履行法定职责。 （二）能够依法、诚信、尽责地为当事人提供法律服务，未因执业违法违规行为收到行政处罚或者行业惩戒。 （三）能够履行法律援助义务，参加社会服务及其他社会公益活动。 （四）能够遵守律师协会章程、履行会员义务、遵守本所章程及管理制度。 五、律师执业活动有下列情形之一的，考核等次为“基本称职”： （一）因执业不尽责、不诚信、不规范等行为收到律师

精选保险公司合规工作报告(最新)

一年来，在公司总的指挥下，团险部全体同仁用心领会总公司工作意图和指示，在市场竞争日趋激烈的环境下努力拓展业务，为完成公司下达的任务指标而努力，现将总结如下： 一、员工管理、业务学习工作： 1、年初按公司总公司工作意图，在团险部内部人员重新进行配置，用心调动团险业务员和协保员的展业用心性。 2、制定贴合团险实际状况的管理制度，开好部门早会、及时传达上级指示精神，商讨工作中存在的问题，布置学习业务的相关新知识和新承保事项，使业务员能正确引导企业对职工意外险的认识，以减少业务的逆选取，降低赔付率。 3、加强部门人员之间的沟通，统一了思想和工作方法，督促部门人员做好活动量管理，督促并较好地配合业务员多方位拓展业务。 4、制订“开门红”、“国寿争霸”赛业务推动方案，经总公司批复后，及时进行宣导、督促全体业务员做好各项业务管理工作。 5、制订xxx年团险业务员的管理和考核办法，并对有些管理和考核办法方面作了相应的调整。 二、意外险方面工作： 学平险：一是一如既往地做好学平险的服务工作。要求业务员每月两次到学校回访，有问题及时与学校领导或经办人做好沟通，联络感情。做到学校有赔案及时上交公司，并将赔款及时送回学校或家长手里，充分履行我们的诚信服务工作。二是为了确保学平险市场的稳定与人保公司合作进行学平险的展业，全面贯彻省保险协会下发的文件精神，对学平险收费标准进行再次明确，全面安排业务员与各学校领导及经办人进行联络沟通，听取他们对公司服务及其他方面的意见，在公司总公司的有力支持下，加强与市教育局领导的联系，取得了市教育局领导的大力支持，使今年的学平险续收工作顺利完成打下坚实基础。三是在各学校即将放假前期，团险部对各大学校进行了走访，全体学平险服务人员在短短的几天内冒着酷暑将xxx万余份学平险《致学生家长的一封信和就医服务指南》及时送到学校，发至全体学生家长手中，做好前期学平险工作，最终在xx月份圆满完成了学平险任务。 企业职工意外险：一是为更好的与企业主进行深层次的沟通，听取他们对公司理赔服务等方面的意见及了解企业安全生产的状况，上门拜访意外险保费在xxx万元以上的大客户，进一步的加深企业对我们公司的信任和支持。二是与客户服务部一同商讨意外险投保的注意事项。严格按条款要求的人数投保，提高费率，加强生调力度，为承保把好关。三是在意外险市场竞争白热化的状况下，做好企业的售后服务工作。平时多到企业走走、看看，以体现我们的关心及重视，

律师执业年度考核制度

律师执业年度考核制度 第一条为了加强对律师执业活动的管理～规范律师执业年度考核工作～积极 推进律师事务所规范化建设～强化律师自律管理的自觉性～确保律师事业可持续健康发展。根据《中华人民共和国律师法》、司法部《律师执业管理办法》等法律、规章的规定～制定本制度。 第二条本制度所称律师执业年度考核～是指律师事务所组织的对律师在考核 年度内执业活动情况的定期考核。 律师执业年度考核应当坚持公开、公平、公正～业务绩效与遵守职业道德、执业纪律相结合～年度考核与日常考核、专项考核相结合的原则。 第三条本所设立年度考核委员会,或小组,～负责本所律师执业年度考核的具 体实施工作。 律师执业年度考核工作应当接受司法行政机关和律师协会的指导、监督。 第四条律师执业年度考核对象为在本所执业的全体律师。在本所执业的律师 应当参加执业年度考核。 第五条律师执业年度考核每年进行一次。 本所每年月日前完成本所律师的执业年度考核工作并将考核结果报当地主管司法行政机关和市律师协会备案。 第六条律师执业年度考核包括以下内容: 1、参加政治学习及遵守法律、法规、规章、律师协会章程情况, 2、遵守律师行为规范和准则以及律师职业道德、执业纪律情况, 3、执业素质和执业能力情况, re inspection and rectification is not strict, and sometimes even a mere formality. In the process of safety accidents on 2013 South mineral

company, a few leading cadres afraid of offending people, afraid to touch the nail, not strictly in accordance with the "four no" requirements for in the execution of punishment in place. Administrative discretion, minority cadres did not stand in the maintenance of production safety laws and regulations under the premise, consider the relationship between the processing enterprises too, the actual difficulties, there is "human", to see the face of the problem. The rectification 4、业务开展情况, 5、参加公益活动及履行法定义务情况, 6、参加业务培训和继续教育情况, 7、其他应当考核的内容。 第七条律师执业年度考核结果分为优良、合格、不合格三个等次。 第八条律师执业年度考核优良的标准为: 1、符合合格的各项条件, 2、政治素质高。忠于宪法和法律～拥护党的路线方针政策～与党中央保持高 度一致～自觉维护社会稳定。 3、业务能力强。熟练掌握执业所应具备的法律知识和服务技能～办理过重 大、疑难案件或重大法律事务～具备独立办理较复杂法律事务的能力～在某一专业领域有一定的影响力,重视业务理论研究～专业水平较高。 4、执业形象好。热爱律师事业～恪守职业道德和执业纪律～无违法违规执业 记录和受当事人投诉(经查投诉不实的除外)～自觉服从、接受司法行政部门及律协的管理、监督和指导～积极参加行业相关活动。

2014年度述职工作报告【模板】

2014年度述职工作报告 尹湘伟 2014年在局、所领导的关心下，任命我为稽查二队队长，看着年初时与颜所签订的工作目标责任状、安全管理责任状、廉政责任状，行政执法责任状，我确定了自己的工作职责、明确了工作目标及指导方针，对比各责任状，2014年我与队友共完成工作如下，请各位领导指正： 一、工作目标管理 道路运输管理稽查工作是一种平凡的、枯燥的、繁锁的、又看不见成绩的工作，它不比别的部门有累累数据、传颂口碑。但我与队友们把每一件小事都做好、做细，每稽查一台车都有登记，每处理一台车都有记录。平时有举报非法营运、及经营业户之间有纠纷，我们都及时打击非法营运车辆，调解各业户利益纠纷。全年共稽查营运性货运车辆216台，营运性面的56台，营运性摩的117台。实地走访、审批校车47台次。 除做好日常的稽查工作外，春节、五一、十一、清明、元旦更是我们忙碌、紧张的工作时间。工作近20年来，我所人员基本上没有过过一个舒服假期，为保证全县客运、货运平稳、有序、安全营运，我们在每一个节假日、不论风雨

寒暑，坚守在需要的工作岗位上。在我县创建全国文明县城行动上，更是与队友们苦战一线80多天。 二、行政执法 2014年我队共收取罚没款5万余元，开出罚没收据126份，进入一般程序31份，简易程序95份。文书制作率100%，合格率100%。在平时每一天工作中，我们都能做到着装整齐，配带齐全、执法证件随身挂。执法中不抽烟、不嚼槟榔、口香糖。从不随意无故拦载正常行驶的车辆，做到了文明执法、公平、公正执法。 三、安全责任管理 安全是永远的主题，是任何工作的重中之重，安全重于一切。一年中，本人秉着安全第一的宗旨，不论在稽查工作中，亦或在驾驶公车中，扣驾非法营运性车辆、摩的中，做到自己并叮咛队友文明驾驶、安全驾驶，全年无一例安全事故及违章驾驶。 四、廉洁奉公、不拿群众一针一线 工作中我们查获大量违法营运车辆，有些经营业户就会以各种理由塞给我们烟、酒、土特产，或以各种形式请吃请玩等。但我时刻以共产党员的标准严格要求自己，不拿群众一针一线，把为人民服务当成我们永远的工作目标。 五、2015年工作打算 随着改革的不断深化，管理模式的日益改进。2015年我

(总结)律师年度执业情况总结

（本文档仅供参考用途，所载资料皆来自整理，欢迎大家分享交流） 律师年度执业情况总结 律师年度执业情况总结篇一 执业一年半，感触良多，我本来就是个十分敏感的人，在这样复杂的环境里更是感慨良多了，只是，这些都隐藏在了我水不扬波的职业形象与泰山崩于前而色不变的职业要求下，在骨子里，早已波涛汹涌，暗流涌动。 想说什么不知从何说起，先想到哪说到哪吧，没有什么主题。 首先说说收入，我觉得这个问题很现实，也很实际，很多人虽然摆出一副清高的嘴脸，但说白了，你缺少不了，理想和信念都是在吃饱之后的事情。 执业一年半，我月入超过了一万，有大小月之分，但是低的时候也没低过8000，多的时候还有一万七八的时候，我在北国的一个中等发达城市，当地的房价在4000-6000之间，所以这个数字还是不错的，如果你在北京上海赚了那么多的钱，那么，不能说你赚的和我一样多，在不同地区，人民币有着不同的使用概念。 很多人抱怨自己没有案源，没有案子，吃不上饭，我也不知道你们有什么原因造成了这个局面，但是之所以出现这种情况，原因无非两种，一是你方法不对，需要调整。二是你根本不适合，需要调动。希望那些朋友琢磨自己属于哪种情况，赚钱其实很容易，我身边很多和我一起执业一年半的人，都已经赚的和我差不多了，我现在一个月三两个案子，平均收费在3000-4000元，这是比较喜欢的方式，案子不多也不少。不多者，我可以有充分时间做好。不少者，这些钱足以让我过得比较体面。我对我现在的生活状态和工作状态都十分满意，不怕不谦虚的说，我很优秀，我配得到当事人的信任和当事人的律师费。 我到现在做过二十四个案子，二十一个当事人都对我十分满意，二十四个对方律师都在当时和以后的场合表达过对我的敬意，至于审理案件的二十四个法官，大半都当着我当事人的面，告诉他们，就该找这样的律师，的确，我个性很强，用我们东北人的话来说，我不惯着我看不上的人，所以也会遭到一些人嫉恨，但是我更本不怕，法官认可我，对方律师敬畏我，我的当事人信任我，这就是我的资本，有了这些，我就是个压不垮，打不倒，锤不扁的人物，我以上的这些小成就，很多人看了都会说我吹牛，但是你们爱信不信，这些成就，很多律师一辈子遇见三两次就够炫耀的了，我却已经盲目了，但是那感觉很享受，我对每个案子都足够努力，我配的得到这些! 印象最深的一次，我到某小法庭办理一个案子，结果本来四五万的赔偿，我一万就调解了，法官和我握了三四次手，把我从四楼送到一楼大门口，对我的当事人说：我就喜欢这种律师，既有业务，又能维护当事人的权 益，还能办成事!那个当事人从此打官司没找过别人! 1

律师个人工作总结

律师个人工作总结 Company number：【0089WT-8898YT-W8CCB-BUUT-202108】

律师个人年终总结 在思想上，认真学习邓小平理论、领会党的十六大和十六大三中全会精神，利用电视、电脑、报纸、杂志等媒体关注国内国际形势，学习党的基本知识和有关政治思想文件、书籍，深刻领会胡总书记的讲话精神，并把它作为思想的纲领，行动的指南。积极参加律师事务所组织的各种政治学习及教育活动。积极向广大律师同仁宣传党的方针政策和通义律师精神。时刻牢记为人民服务的宗旨，明白自己所肩负的责任。积极参与基层法律服务，深入农村和社区，在工作中起到模范带头作用，做广大职工的表率，同时，认真学习相关业务知识，更新自我法律体系，不断提高自己的理论水平、办案水平和综合素质。 在工作上，围绕年初律师事务所制定的中心工作，对照相关标准，严以律己，能够完成各项工作任务。本年度主要完成了如下工作：1、深入农村和社区宣传法律，为农民工提供免费的法律咨询，送法到田间地头和家门口；2、深入企业，向单位领导和职工讲解法律知识，为企业领导决策提供准确的法律意见，引导职工依法保护自己的合法权利；3、坚持到信访局接受来访群众的涉法咨询，为信访群众提供明确的司法救济途径；4、认真办理单位指派的各项法律事务，冒着严寒在寒冬季节出差到新疆，碾转乌鲁木齐、库尔勒、哈密等地区，不辞辛苦的为邓州棉纺厂讨要被骗货款，先后走访数十家单位进行调查取证，利用各种合法渠道向自治区人大、高级人民法院反映案情，直到能够立案才返回，这种一丝不苟、勤恳执业精神深受领导好评；5、坚持公平和正义，决不挑词架讼，努力做到依法办案，决不利用非法手段干扰法院的审判工作，配合法院法官办案，解决纠纷。 在作风上，能遵章守纪、团结同事、务真求实、乐观上进，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风，勤勤恳恳，任劳任怨。在生活中发扬艰苦朴素、勤俭耐劳、乐于助人的优良传统，始终做到老老实实做人，勤勤恳恳做事，勤劳简朴的生活，时刻牢记律师的责任和义务，严格要求自己，在任何时候都要起到模范带头作用。 存在的不足和今后努力的方向。一是学习系统性不够，虽然我对学习很重视，但由于工作较忙，学习的时间总觉不足，造成学习理论的深度不够；二是在工作中有一些急躁的情绪，不细致，沉不下心来，在处理和化解矛盾的工作中还需更加深入细致。为此我要一是坚持学习。在继续坚持基本理论、基本政策、基本业务知识学习的同时，加强对现代企业管理理论、法制理论的学习。二是加强个人修养，勤政务实，埋头苦干、实践自己"先做人、再做事"的人生原则。随着建设社会主义法制体系的不断完善，公民法律意识的不断提高，可以预料我们律师的工作将更加繁重，要求也更高，需掌握的知识更高、更广。为此，我将更加勤奋的工作，刻苦的学习，努力提高文化素质和律师工作技能，为中国特色的社会主义法制建设，构造和谐社会，提高律师形象作出应有的贡献。篇二：律师个人工作总结 律师个人工作总结 在本年度的执业过程中，我认真、谨慎的履行自己的职责，严格要求自己，遵守职业道德和执业纪律，业务上也取得了一定的成就，律师业务也有了新的发展，现分项总结如下： 1、本人在过去一年的执业过程中，严格遵守《律师执业行为规范》的要求，遵守律师职业道德和执业纪律，较好地履行了律师职责，维护了委托人的合法权益，维护了社会公平和正义。在今后的执业过程中，我将继续忠于事实，忠于法律，切实做好自己的本职工作。

执业律师年度工作总结

执业律师年度工作总结 时光荏苒，光阴如梭，一年的时间转瞬即逝，下面是小编为大家推荐律师年度工作总结的内容，希望能够帮助到你，欢迎大家的阅读参考。 执业律师年度工作总结范文1 作为一名专职律师，本人在过去的20XX年里认真遵守宪法和法律，遵守律师职业道德和执业纪律规范，依法、诚信、尽职、尽责执业，忠实履行中国特色社会主义法律工作者的职业使命，维护当事人合法权益，维护法律正确实施，维护社会公平和正义，促进社会和谐发展，认真完成律师事务所指派的各项任务，无任何被投诉记录。 一、遵守宪法、法律、法规和规章，遵守职业道德、执业纪律和行业规范，履行法定职责 本人在执业过程中，认真遵守宪法、法律、法规和规章，没有任何违法乱纪的行为和言论。积极主动的服从律师监管部门和律师事务所的监督和管理，在诉讼活动中严格遵守法庭纪律，尊重法官，按时出庭、提交法律文件，积极配合法官的审理工作。在办案过程中从未做过以不正当手段妨害司法公正的行为；不伪造证据或诱导、威胁委托人、证人提供虚假证据，不为犯罪嫌疑人、被告人的亲属违反规定传递信件，钱物或与案情有关的信息；与同行之间，积极团结、互相协助，不做诋毁同行声誉的事情；没有采用贬损、诋毁、

降低收费标准等不正当手段进行业务竞争的行为；严格按业务操作规程办理，没有损害国家社会和当事人合法权利的行为；与法官、检察官、仲裁员或者其他工作人员相互关系中，没有非工作场所会见的行为，没有请客送礼和指使当事人送礼、行贿的行为，没有假借他人之名向当事人所要财务的行为；没有从事违法和有悖律师职业道德、公民道德规范，损害律师职业形象的行为。没有受到任何行政机关、监管部门的任何一项行政惩罚或行业处罚。 二、遵守律师协会章程，履行会员义务 本人严格遵守律师协会章程，认真执行律师协会决议；遵守律师职业道德和执业纪律，遵守律师行业规范和准则；积极参加律师行业业务培训； 虚心认真地接受律师协会的指导、监督和管理；积极承担律师协会委托的工作，履行律师协会规定的法律援助义务；自觉地维护律师职业荣誉，维护会员间的团结；按规定交纳了会费。 三、办理法律服务业务的数量、类别和服务质量，办理重大案件、群体性案件 本人在过去的一年里，积极开拓案源，共承办二十余件诉讼及非诉讼案件，依法、诚信、尽责地为当事人提供法律服务，最大限度地维护委托人的合法利益。对委托事项可能产生的风险能够如实告知委托人，从不故意对可能出现的风

证券营业部 合规管理工作报告

X X证券X X X X证券营业部 XX年合规管理工作报告 依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下： 一、营业部经纪业务运行情况 XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。 1、日常开户方面 截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。 2、身份信息维护方面 客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：XX 户。 3、中登开户方面 营业部证券账户开户：XX户。 4、客户身份识别与风险等级划分方面 截止XX年XX月XX日，业务柜台客户身份识别业务XX户，限制信息解除客户共计 XX余户。 5、配合公司业务测试方面 全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作 的具体要求。 6、融资融券业务方面 6-1、业务开展 两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。 6-2、业务培训 主要培训有：融资融券培训三次。 二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况 1. 期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场） 2. 客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都 定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正 常使用。 4. 应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流 程进行逐条记录，且信息无误。 5. 营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。 6. IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制， 业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。 7、XX年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。 三、营业部财务部情况 财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于 关键岗位的信息隔离墙制度。 四、营业部电脑部的情况 电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于 关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。 五、营业部印章及证照使用情况 营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。 六、营业部投资者教育情况 1.专题讲座。 对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展， XX年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其 他讲座。通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险， 同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获 取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投资的习惯，进而在全市场形成健康的投 资文化。 2.投资者园地建设。 为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资