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AEO海关一般认证文件岗位职责

A E O海关一般认证文件

岗位职责

IMB standardization office【IMB 5AB- IMBK 08- IMB 2C】

1目的

规定公司海关认证（AEO）各岗位职责和权限。

2范围

适用公司内和海关认证相关的部门

3岗位职责

3.1海关认证负责人（法定代表人授权人员）

A.根据海关认证企业标准操作规范要求建立海关认证体系;

B.确保AEO认证所需资源的提供

C.协调公司内部在运行AEO认证体系时各部门的工作;

D.批准AEO认证内审相关文件资料;

E.批准AEO认证文件的发布和实施;

F.确保公司与海关相关的业务满足海关相关的法规要求

G.对责任追究与改进机制产生的活动的批准;

3.2报关部

报关部主管

A.负责公司进出口相关单证的复核;

B.负责监督跟踪掌控各类报关业务的流程，熟练并掌握现场报关（进出口提

前转关、二次转关、属地申报、退换货等各类通关模式）；加工贸易账册申

请、变更及核销，客户商品归类的审核；

C.解决处理报关事务的各项突发问题，确保公司进出口业务顺利运作；

D.全面负责报关部的日常事务，制定管理规章制度，报关事务及报关业务运

作流程的梳理、制定及优化；

E.对WTO政策、海关的政策及相关法律法规进行研究，制定相应策略，灵活

运用政策,满足公司报关及办理批文的需求

F.负责厂长、及报关部人员的海关法律法规的培训；

报关员

A.负责本公司进出口生产性原材料、产品的报关清关工作。

B.进口设备、备件、进出口样品的报红作。

C.收集报关必备单证，做到单证齐全、单物相符。

D.向海关申报查验、纳税、放行手续，做好商检资产评估报验工作。-

E.负责做好商检、卫检、动植物等必要的到场开箱查验和协调事宜。

F.做好委外托运申请、运输、保险等事宜；发生供货商交付货物有损坏时,应

及时向有关部门取证，并配合索赔事宜。

G.及时做好仓储费、运费等费用台账及相关报关单证资料的存档工作。

H.及时跟踪和报告项目报关进展动态，并完成主管临时工作交办和本相关的

工作。

3.3财务部

财务部主管

A.主持公司财务预决算、财务核算、会计监督和财务管理工作；组织协调、监督财务部日常管理工作，监督执行财务，完成公司财务目标

B. 根据公司中、长期经营，组织编制公司年度综合财务计划和控制标准

C. 建立、健全财务管理体系，对财务部门的日常管理、年度预算、资金运作等进行总体控制

D. 主持财务报表及财务预算决算的编制工作，为公司决策提供及时有效的财务分析，保证财务信息对外披露的正常进行，有效地监督检查财务制度、预算的执行情况以及适当及时的调整；

E 正确进行会计核算，填制和审核会计凭证，登记明细账和总账，对款项的收付，财物的收发，增减和使用、经费收支进行核算

F. 对公司税收进行整体筹划与管理，按时完成税务申报以及年度审计工作

G. 比较精确地监控和预测现金流量，确定和监控公司负债和资本的合理结构，统筹管理和运作公司资金并对其进行有效的风险控制

H. 对公司重大的投资等经营活动提供建议和决策支持，参与风险评估、、跟踪和控制

I. 与财政、税务、银行等相关政府部门及会计师事务所等相关中介机构建立并保持良好的关系

J．向总经办公司经营状况、经营成果、财务收支及计划的具体情况，提出有益的建议。制定本企业会计制度

K．负责定期财产清查。负责公司固定资产的财务管理，按月正确计提固定资产折旧，定期或不定期地组织清产核资工作

L．正确计算收入、费用、成本，正确计算和处理财务成果，具体负责编制公司月度、年度财务报表

M．根据规定的成本，费用开支范围和标准，审核原始凭证的合法性、合理性和真实性，审核费用发生的审批手续是否符合规定

n、及时了解、审核公司、设备、产品的进出情况，并建立明细账和明细核算，了解经济履约情况，催促经办人员及时结算和出入库手续，进行应收应付款项的清算

A、及时做好会计凭证、财册、报表等财会资料的收集、汇编、归档等会计档案管理工作

B、根据会计制度规定，设置科目明细账和使用对应的账簿，认真准确地登录各类明细账，要求做到账目清楚，数字准确，登记及时，帐证相符，发现问题及时更正

C、负责主要会计业务核算：固定资产核算、材料物资核算、工资核算、成本核算、收入利润核算等。

D、负责公司的各项债权债务的清理结算工作

E负责固定资产的会计明细核算工作，固定资产辅助明细账，及时办理记账登记手续。

F．正确进行会计核算电算化处理，提高会计核算工作速度和准确性

G.对原始凭证的合法性、金额的正确性和手续的完备性等进行审核 , 对票据的

印鉴、日期和背书内容是否正确进行审核;

H.录入 ( 编制 ) 记帐凭证 , 负责汇总、帐簿登记 , 打印输出记帐凭证和帐簿。

出纳

A、办理现金收付和票据结算业务，签发支票、本票、汇票后送交会计核准并

盖印鉴章；

B、保管有关印章、空白收据、空白支票、库存现金和各种有价证券；

C、报销差旅费及各项日常费用；

D、所得税申报、扣缴业务处理；

E、登记现金和银行存款日记账；

F、其他一切与现金出纳有关的业务处理。

仓库

A.根据相关凭证（如供应商送货单、领料单、出货通知单等）对进出公司物

料和产品的收发放，并录入系统;

B.负责货柜和车辆上封条并对上封条后的货柜和车车辆拍照及记录封条使用

情况;

C.负责核对进出口货物的信息，包括车牌号、司机信息、单证信息;

D.负责对装载进出口货物的车辆或货柜进行七点检查,有问题时及时提出;

E.对装货的过程进行监控，对空柜、半柜及满柜拍照;

3.4体系科

体系经理

A.负责AEO管理体系的建立和维护。根据公司发展战略规划，规范各职能部

门的运作流程，建立AEO管理体系，并维护和监测体系的运行，确保体系运行符合相关要求；

B.指导和监督各职能部门体系及进出口业务运作流程、表单记录等的规范化

管理，并执行到位；

C.定期向厂长报告AEO管理体系的情况和任何改进的需求；

D.每年至少一次组织内审员对公司的AEO管理体系、AEO认证标准的符合情

况和进出口业务活动等进行内部审计。成立内审小组，确定内审组长及内审员，制定《内审计划》并组织实施，提出审计意见，保证AEO管理体系的有效运转；

E.统筹管理AEO管理体系及行政制度等相关的文件，保证文件资料的安全和

有效；

F.负责建立和保管AEO内部审计的书面档案；

G负责对公司AEO认证建立书面和电子档案（履历）。

3.5行政部

A.负责工厂内物理及信息安全的日常监督管理;

B.出现忽发紧急、异常事情的处理及汇报;

C.监督保安人员对工厂内部建筑物、围墙的安全巡查;

D.监督网络管理员对公司网络、电脑安全的管理工作;

E.负责物理及信息安全的培训工作;

F.负责员工招聘及背景调查的监督管理;

G.组织人员定期对工厂内进行安全检查;

H.按要求定期组织消防演习

行政干事

A.负责员工招聘的相关工作

B.负责员工入职前及在职的员工背景调查，并将结果汇报行政部主管

C.负责员工考勤的处理

D.负责公司内受控文件的收发及控制;

网络管理员

A.负责公司内电脑及网络系统的管理及维护(包括电脑及网络系统的权限管

理、ERP系统管理等)

B.根据行政主管安排，对与信息安全有关的人员进行信息安全的培训;

C.了解网络安全动态，阻止外部网络入侵;

A.负责公司及外部人员的出入管理，按要求进行进出登记并放行

B.定期对厂区的建筑物及围墙进行巡查，发现问题及时报告;

C.定期对工厂内消防设施进行检看，查看有无异常;

D.定期检查车间，排查车间安全隐患;

E.对进出工厂的车辆进行登记，并指引停放区域;

F.负责对工厂内可疑人物的盘查;

G.负责工厂内钥匙的收发放管理;

采购部

A.根据AEO认证要求，选择通过了海关AEO认证的供应商，或配合报关部

定期对供应商进行AEO要求的评估工作。

制定：审核：批准：

AEO海关一般认证文件008信息安全管理制度

注：要有备份系统，电脑装杀毒软件，设备密码 1 目的为确保公司计算机内文件安全及不受入侵，特制订本程序。 2 范围本程序适用于本公司所有计算机的管制。 3 执行程序 3.1 计算机的使用措施 3.1.1公司及各部门的计算机只能经由公司授权的雇员操作使用，每台电脑应设置进入密码保护，以防止未经授权的人员使用、篡改资料或从事其它不法活动，见《授权使用电脑及上网人员名单》； 3.1.2每位电脑使用者必须接受本程序和如何识别文件与资料诈骗方面的培训，只有经培训合格的人员才可操作电脑； 3.1.3使用者应保持设备及其所在环境的清洁，下班时务必关机切断电源； 3.1.4使用者的业务数据，应严格按照要求妥善存储在相应的位置上； 3.1.5未经许可，使用者不可增删硬盘上的应用软件、系统软件和私自打开主机机箱； 3.1.6打印机墨盒经专人确认后，方可使用，严禁私自更换和添加墨水； 3.1.7严禁使用电脑在上班时间内浏览非法网站、玩游戏、听音乐等； 3.1.8公司所有电脑都设置电脑使用密码和荧幕密码并定期更改，以防他人盗取。如发现密码已泄露，则立即更换。欲设的密码及由别人提供的密码应不予采用； 3.1.9操作员不可随意让不熟悉的人使用自己的电脑，如确有必要使用，必须在旁监督； 3.1.10任何人未经操作员本人同意，不得使用他人的电脑； 3.1.11严禁恶意删除他人文件、破坏公司系统； 3.1.12先以加密技术保护敏感的数据文件，然后才通过公司网络及互联网进行传送，在适当的情况下，利用数字证书为信息及数据加密或加上数字签名； 3.1.13不随便运行或删除电脑上的文件或程序，不要随意修改电脑参数等； 3.1.14不要随便安装或使用不明来源的软件或程序.不要随意开启来历不明的电子邮件或电子邮件附件； 3.1.15收到无意义的邮件后，应及时清除，不要蓄意或恶意地回寄或转寄这些邮件； 3.1.16不要随意将公司或个人的文件发送给他人，或打开给他人查看或使用； 3.1.17工作移交时，严禁恶意破坏、删除、隐藏计算机中文件、数据。 3.2 计算机的安全措施 3.2.1由网管负责所有电脑的检测和清理工作。 3.2.2由各部门最高负责人对电脑的防护措施的落实情况进行监督。 3.2.3网管根据需要，设置相应的网络用户，用于进入公司的网络系统，不同的用户有不同的登陆密码和相应的权限，使每位人员可以而且只能使用到自己所需之资料。 3.2.4公司所有电脑都设置电脑使用密码、荧幕密码、防火墙和杀毒系统，并为所有电脑设置密码保护，若三次输入密码错误，将自动对该电脑锁定保护，以防止计算机系统遭非法进入。电脑一般不能超

海关一般认证文件单证控制程序

海关一般认证文件单证控制程序 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-

注：单证控制注意事项：相关单证，报关部门需妥善保管报关专用印章，以及海关核发的证书、法律文书，保管地点需上锁；单证保存期限：至少三年，实际一般认证抽查10份，海关会先给抽查清单一、目的建立进出口单证管理及复核制度，明确对各岗位人员审单、录入和操作执行的控制要求；规范进出口业务操作，促使进出口业务的顺利开展和有序进行，使报关业务更加有效，准确与符合法规要求。二、范围适用于本公司进出口业务操作所涉及的程序。三、报关业务管理 1、出口业务 1）、操作人员必须在货物出运至少5天前编制出口报关单证； 2）、报关资料须经公司复核审核员复核，尤其在产品规格、数量、金额、港口等方面进行严格检查，如发现不符合条件的资料要求及时通知编制人员，并追踪得到更新报关文件。 3）、出口业务操作员在报关日至少2-3个工作日前，将全套报关资料给代理报关行/报关公司。 4）、代理报关行/报关公司必须在报关日向海关申报并递交所需的报关资料。 2、进口业务 1）操作人员先取得进口货物正本单据。 2）货物到港口后，操作人员必须将进口发票、装箱单、提单、报关委托书及其他特殊单证寄往制定货运代理，委托代理公司办理进口成本清关手续； 3）、海关等有关主管部门一经放行，业务操作人员应及时安排拖拒并通知公司指定仓库做好卸货准备。 4）、货到公司后，业务操作人员通知指定仓库更具要求进行卸货。如需报检的，应提前通知检验部门，检验合格后可使用。四、报关复核岗位职责制度

AEO海关一般认证文件岗位职责

A E O海关一般认证文件岗位职责 IMB standardization office【IMB 5AB- IMBK 08- IMB 2C】

1目的规定公司海关认证（AEO）各岗位职责和权限。 2范围适用公司内和海关认证相关的部门 3岗位职责 3.1海关认证负责人（法定代表人授权人员） A.根据海关认证企业标准操作规范要求建立海关认证体系; B.确保AEO认证所需资源的提供 C.协调公司内部在运行AEO认证体系时各部门的工作; D.批准AEO认证内审相关文件资料; E.批准AEO认证文件的发布和实施; F.确保公司与海关相关的业务满足海关相关的法规要求 G.对责任追究与改进机制产生的活动的批准; 3.2报关部报关部主管 A.负责公司进出口相关单证的复核; B.负责监督跟踪掌控各类报关业务的流程，熟练并掌握现场报关（进出口提前转关、二次转关、属地申报、退换货等各类通关模式）；加工贸易账册申请、变更及核销，客户商品归类的审核； C.解决处理报关事务的各项突发问题，确保公司进出口业务顺利运作； D.全面负责报关部的日常事务，制定管理规章制度，报关事务及报关业务运作流程的梳理、制定及优化； E.对WTO政策、海关的政策及相关法律法规进行研究，制定相应策略，灵活运用政策,满足公司报关及办理批文的需求 F.负责厂长、及报关部人员的海关法律法规的培训；报关员 A.负责本公司进出口生产性原材料、产品的报关清关工作。 B.进口设备、备件、进出口样品的报红作。 C.收集报关必备单证，做到单证齐全、单物相符。 D.向海关申报查验、纳税、放行手续，做好商检资产评估报验工作。- E.负责做好商检、卫检、动植物等必要的到场开箱查验和协调事宜。 F.做好委外托运申请、运输、保险等事宜；发生供货商交付货物有损坏时,应及时向有关部门取证，并配合索赔事宜。 G.及时做好仓储费、运费等费用台账及相关报关单证资料的存档工作。 H.及时跟踪和报告项目报关进展动态，并完成主管临时工作交办和本相关的工作。 3.3财务部财务部主管

AEO海关认证(验厂)工作及准备事项

AEO海关认证（验厂）工作及准备事项一、工作要求各部门按照《AEO认证手册-浙江斯大威电器有限公司（2018版）》及《AEO（一般认证）认证手册海关认证规范》开展工作，做好相关文件的整理和现场的管理。二、各部门工作准备总经办与行政部主持开展迎接海关人员审厂会议，由总助和行政部负责人主要负责此次审厂，各部门配合工作。营销部提供相关单证、单据（见手册附件五《AEO认证手册文件清单》）；行政部提供相关管理制度和管理程序（见手册附件五《AEO认证手册文件清单》）等相关管理的书面文件；各种现场检查的检查表；安保负责现场警报处理（海关人员会随机取点触碰警报，等待保安到场）；采购部提供与供应商相关的文件资料（见手册附件五《AEO认证手册文件清单》）；物控部负责提供物料的运输、存放等相关资料（见手册附件五《AEO认证手册文件清单》）；营销部与行政部负责提供计算机信息方面的资料信息（包含业务资料、单证资料等，要求账、单、物一致，如果使用ERP或管家婆之类的系统管理软件，则要求相关负责人进行操作。行政部则提供技术支持，对出现的问题进行改善。）财务部提供公司的近期财务资料（包含财务报告、盈亏状况报告）三、具体操作内容根据工作准备及海关人员要求，各相应部门应当按照实际要求进行配合工作，从文件查阅到电脑系统操作、再到现场勘查与实战演练。所有工作应当保证在符合以下内容中进行。 1. 内部控制标准（一）组织机构控制内部组织架构要求企业提供公司管理层职责分工的书面文件，审核企业是否有高级管理人员负责海关事务，该高级管理人员的姓名、职位等相关信息，并进行面谈了解海关事务运行情况。要求企业提供企业认证的书面或者电子档案，并进行查阅。海关业务培训要求企业提供公司内部培训记录，查阅法定代表人或者其授权人员、负责海关事务的高级管理人员是否每年参加了1次以上的海关法律法规等相关管理规定的内部培训。与法定代表人或者其授权人员、负责海关事务的高级管理人员进行面谈，检查其了解、掌握海关有关法律法规、规章制度（特别是海关企业信用管理制度）的相关情况。（二）进出口业务控制单证控制要求企业提供含有公司进出口单证复核或者纠错制度或者程序的书面文件。进出口货物收发货人：在申报前或者委托申报前有专门部门或者岗位人员对进出口单证涉及的价格、归类、原产地、数量、品名、规格等内容的真实性、准确性和规范性进行内部复核。要求企业提供负责进出口单证内部复核的部门或者岗位人员名单，并与部门主管或者岗位人员进行面谈，了解进出口单证内部复核的内容，是否包含了价格（合同、发票、收付汇凭证等其他商业单证中涉及成交价格的构成和调整项目的内容，不应存在漏报或者不一致的情况）、归类（是否为税则、税则注释、本国子目注释、归类决定列名以及特定当事人做过预归类决定的事项）、原产地、数量、品名、规格、规范申报要素等内容；了解内部复核流程，是否与书面文件相符。抽查10份以上的进出口单证（不足10份的，全部查看），审核是否有效执行内部复核程序。必要时，验证其复核的准确性。

海关一般认证文件内部审核

3.3.4《AEO内部审核记录》至少应包括海关认证企业标准操作规范中进出口业务控制及贸易安全标准内容。 3.4内审实施 3.4.1审核员根据《AEO内部审核记录》，通过询问、观察现场和检查记录、资料、文件等方式进行审核，并做好记录； 3.4.2内审时审核员要客观公正地对待审核中发现的问题; 3.4.3在内审中发现公司内部人员及报关人员私揽货物报关、假借海关名义牟利、向海关人员行贿等行为时，根据《AEO-006 责任追究制度》处理； 3.5审核报告： 3.5.1根据内审结果对AEO认证体系在本企业运行的符合性和有效性进行综合评价，并出具《AEO内部审核报告》，对于不合格项目应制定纠正措施并实施纠正,审核组长负责跟踪验证并向AEO认证负责人报告验证结果。 3.5.2审核所发现的问题涉及到责任追究时，需在审核报告内注明责任追究的内容。 4相关记录 4.1AEO内部审核记录 4.2AEO内部审核报告制定：审核：批准：

aeo海关一般认证员工进出管理

注：所有员工带厂牌，有统一厂牌，须穿厂服，敏感区域有授权人员名单 1目的： 2为了对本公司员工身份进行有效识别，防止外来非授权人员的入侵，特制订本程序。 3范围： 4适用于本公司所有人员的通行控制。 5执行程序 5.1所有员工都发有厂证，员工必须凭厂证才可以进入工厂并随时佩带以便识别，对非正常上下班时间进出工厂的员工在保安岗进出登记备查。 5.2员工进入厂区严禁带一切违禁品，如(刀具、毒品、易燃、易爆品)，由保安负责检查，一旦发现有违禁物品要立即报告主管，主管根据事态的轻重决定是否报警。 5.3对员工外出所携带物品进行检查，若发现有公司产品或公物外出应将所携公物人员及物品扣下，并上报行政主管处理。 5.4保安在大门口负责监督员工是否佩带好厂证进入或是否有未经允许的不法分子混进工厂，如有保安有权将其拒之门外，并将可疑分子上报行政主管处理。 5.5限制未经授权人员接近成品存放区、原材料区、装卸货区、空/满柜存放区、电脑及信息资料、其它敏感性区域，工厂应在这些敏感区域张贴“限制区域，未经授权不得入内”字样标语和授权进入人员名单。 5.6进入工厂某一个敏感区域如装货、仓库、计算机室和数据室时，只允许该部门的工作人员或已获取授权人员才可进入，见《授权进入限制区域人员名单》。 5.7生产部门人员未经允许不得相互窜部门。外来考察、检查、验货等人员的进入保安人员需知会行政主管，由行政主管通知安排人员陪同方可进入。 5.8若有辞退、开除的员工办理离职手续时，不允许再进入生产区域，有个人物品未取回时，行政部安排人员陪同方可进入。 5.9保安每天24小时要对工厂周围进行巡逻，确认是否有身份不明人员或未佩戴工作证的员工，确认是本公司员工则要求其纠正，发现身份不明的人员要立即逮住及报警。 6相关记录 6.1授权进入限制区域人员名单制定：审核：批

AEO海关一般认证文件008-信息安全管理制度_New

AEO海关一般认证文件008-信息安全管理制度

海关AEO认证范文信息安全管理制度汇编

信息安全管理制度目录信息安全管理制度为维护公司信息安全，保证公司网络环境的稳定，特制定本制度。第一条信息安全是指通过各种计算机、网络和密码技术，保护信息在传输、交换和存储过程中的机密性、完整性和真实性。具体包括以下几个方面。 1、信息处理和传输系统的安全。系统管理员应对处理信息的系统进行详细的安全检查和定期维护，避免因为系统崩溃和损坏而对系统内存储、处理和传输的信息造成破坏和损失。 2、信息内容的安全。侧重于保护信息的机密性、完整性和真实性。系统管理员应对所负责系统的安全性进行评测，采取技术措施对所发现的漏洞进行补救，防止窃取、冒充信息等。 3、信息传播安全。要加强对信息的审查，防止和控制非法、有害的信息通过本委的信息网络系统传播，避免对国家利益、公共利益以及个人利益造成损害。第二条涉及国家秘密信息的安全工作实行领导负责制。第三条信息的内部管理 1、各部门在向网络系统提交信息前要作好查毒、杀毒工作，确保信息文件无毒上载；

2、根据情况，采取网络病毒监测、查毒、杀毒等技术措施，提高网络的整体防病毒能力； 3、各信息应用部门对自己所负责的信息必须作好备份； 4、各部门应对本部门的信息进行审查，网站各栏目信息的负责部门必须对发布信息制定审查制度，对信息来源的合法性，发布范围，信息栏目维护的负责人等作出明确的规定。信息发布后还要随时检查信息的完整性、合法性；如发现被删改，应及时向管理部报告； 5、涉密文件不可放置个人计算机中，非涉密电子邮件的收发也要实行病毒查杀。 6、各部门发布的信息不得涉及国家秘密。第四条信息加密涉及公司利益的秘密信息的电子文档资料应当在涉密介质中加密单独存储。第五条任何单位和个人不得从事以下活动： 1、利用信息网络系统制作、传播、复制有害信息； 2、入侵他人计算机； 3、未经允许使用他人在信息网络系统中未公开的信息； 4、未经授权对网络系统中存储、处理或传输的信息（包括系统文件和应用程序）进行增加、修改、复制和删除等； 5、未经授权查阅他人邮件； 6、盗用他人名义发送电子邮件； 7、故意干扰网络的畅通运行； 8、从事其他危害信息网络系统安全的活动。第六条本制度自发布之日起施行，凡与本制度有冲突的均以本制度为准。

AEO海关一般认证文件007 进出口业务改进制度

注：在内部审计中所发现的问题，有改进措施和责任追究即可 1目的为应对在报关工作中发现的潜在报关风险以及存在的差错、应对海关要求的规范改进事项及内部审计中所发现的问题，以对原因进行分析检讨的同时，改进流程、规范行为操作，防止差错发生或再发生。 2适用范围本程序适用于本公司进出口关务管理、进出口经营活动和内部审计中，对已出现的或潜在的报关风险或差错的控制。 3定义 3.1通关风险和差错：没有满足海关规定的要求，可能存在违法违规风险。 3.2改进措施：为防止已出现的报关风险或差错或其它不希望的情况再次发生，消除其原因所采用的措施。 4职责 4.1 海关认证负责人：负责改进措施的批准。 4.2报关主管：提出存在的风险和问题报告，监督、确认改进措施施行效果。 4.3 报关员：实施改进措施。 4.4 内审小组：针对内审中发现的进出口业务问题要求报关部进行纠正，必要时进行责任追究; 5执行程序 5.1对在进出口业务工作中所发现的风险和差错，形成报告，要求报关部限期完成整改，报告内容主要包括：改进措施、改进负责人、改进完成时间、责任追究等内容。 5.1.1进出口单证复核时发现的问题，必要时要求报关员改进; 5.1.2内部审计时内审小组针对进出口业务所提出的问题进行改进; 5.1.3海关认证负责人发现进出口报关工作中的问题，必要时要求报关部改进。 5.2原因分析 5.2.1责任部门/人员应对报告阐述的问题进行分析，确定产生问题的根本原因，以及造成的不良后果。 5.3制定改进措施 5.3.1针对不同的问题，责任部门应在在5 个工作日内制定改进措施，改进措施应符合本文件 5.1的要求; 5.4改进措施的确认 5.4.1改进措施由海关认证负责人确认后责任部门实施。 5.5改善责任部门依照经确认的改进措施及相关进出口制度，执行改进措施，并保留相关记录 5.6定期或不定期检验改进情况，并将改进效果书面上报海关认证负责人。

aeo海关一般认证文件单证控制程序定稿版

a e o海关一般认证文件单证控制程序 HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】

2）货物到港口后，操作人员必须将进口发票、装箱单、提单、报关委托书及其他特殊单证寄往制定货运代理，委托代理公司办理进口成本清关手续； 3）、海关等有关主管部门一经放行，业务操作人员应及时安排拖拒并通知公司指定仓库做好卸货准备。 4）、货到公司后，业务操作人员通知指定仓库更具要求进行卸货。如需报检的，应提前通知检验部门，检验合格后可使用。四、报关复核岗位职责制度 1、为了减少报关差错，提高通关速度，根据《中华人民共和国进出口货物报关单填制规范》和《中华人民共和国进出口货物申报管理规定》，由报关主管对进出口单证进行复核。 2、复审岗位人员应熟悉国家有关进出口的法律、法规，掌握商品知识和审单技能，并对工作认真、负责。 3、对进出口报关单证进行全面审核，确认报关单填制是否规范、准确，报关的委托书、单证、票据是否齐全。 4、根据海关政策、法规要求，对进行出口报关单证数据的正确性、合法性和逻辑性进行综合审核，确认报关单数据正确、合法，有关数据间的逻辑关系正常。 5、审核商品归类、税率、完税价格、原产地等征免税要素，确认计算的税费正确。 6、通过审核报关单的填制，及时发现问题，及时纠正。 7、通过审核报关单，应适时对报关单差错进行分析、登记。并将差错分析情况向公司汇报。 8、不参与走私违法活动和违反海关规定行为。

AEO海关一般认证021实体安全程序教程文件

A E O海关一般认证021实体安全程序

注：建筑物检查表内一定要体现围墙的检查。有维修的情况，维修记录要能对应上；仓库门窗是可以封闭的，敏感区域要有视频监控， 1目的 2为了规范公司对实体安全方面的措施及做法,确保符合AEO场所安全标准要求,特制定本程序。 3适用范围 4本程序适用于与本公司AEO场所安全标准要求有关的设施及活动。 5程序 5.1围墙/围栏设施、建筑物结构设置与维护 5.1.1工厂周边应以围墙包围,货物处理及储存区域应单独区域存放国内、国际、高价值及危险货物。所有围墙必须定期检查其完整性及损坏情况。 5.1.2围墙高度至少2.0米,工厂监控设备应覆盖围墙，,以防止不能及时有人爬墙而入从事不法的活动； 5.1.3应清除工厂周边内外杂物如树木、植物和废物等,以保证保安人员的视线无遮挡物,防止有人躲藏或爬入而无法及时发现； 5.1.4所有建筑物必须使用坚固的材料构成（如使用实心砖砌、钢筋混泥土等材料构成）,并足可抵御外界的非法入侵；公司应指定专人负责定期检查和维护建筑设施(包括门和窗),所检查或发现有损坏的建筑设施必须及时维修,并且要跟进维修的完成情况,以确保这些设施随时维持在良好的状态，检查记录于《建筑物检查表》； 5.1.5公司必须安装安全可靠的门/窗装置,所有门/窗户必须由内上锁,防止有人从外打开窗户,下班或放假期间建筑物门/窗必须上锁。 5.1.6保安要在工厂周边进行常规的不定时安全巡逻,并配备监控设备和照明设备,以防止不法分子闯入公司范围从事盗窃、恐怖及其它非法活动； 5.2大门及警卫室设置与监控 5.2.1工厂围墙或栅栏的缺口处必须设立大门，大门能够被很好的上锁。 5.2.2大门的数目必须降至最低以便于出入安全的管理。 5.2.3工厂应在大门口设置警卫室并派驻保安值班，对人员及车辆的进出进行有效地把守或监控，以防止不法人员或未获授权人员的进入。 5.2.4员工进入厂区应佩带厂牌(厂牌上的照片应与本人相符)，保安人员应禁止无厂牌者进入并对其进行盘问。 5.2.5对于访客的进入管制，访客进入工厂时必须经管理层批准并出示带有相片的个人证件，以供识别和登记使用；所有访客在工厂范围内必须有保安人员或相关工作人员陪同，并佩带访客证。供应商来访前必须提前预约，同时要遵守公司额外的安全控制。保安室贴供应商的姓名及地址以确保进出的安全。 5.2.6对于邮寄品/邮件的管制，收到的邮包或邮件应在分发前定期进行检查并记录。 5.2.7对于未经授权人员进入，发现后报告行政主管。 5.3监控和报警系统设置与维护 5.3.1工厂厂大门、仓库、装卸货区域及围墙四周装有可将图像实时传送到控制室的监控摄像机，由控制室警卫监控，并通过记录装置进行录制。

AEO海关一般认证文件-责任追究制度

［重点实用参考文档资料］目的：为了提高公司的规范运作水平，根据公司业务办理过程中出现的问题，结合海关相关法律法规及公司实际情况制定本制度，对相关责任人违反相关规程制度给予责任追究。责任追究原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。一、有下列情形之一的应追究责任人的责任： 1. 以牟利为目的，运输、携带、由E寄除前项所列物品外的国家禁止进出口的其他物品、国家限制进出口或者依法应当缴纳关税的货物、物品进出境，数额不大的； 2. 、未经海关许可并补缴关税，擅自出售特准进口的保税货物、特定减税或者免税的货物，数额不大的。或者携带、邮寄淫秽物品进出境不构成走私罪的； 3. 直接向走私人非法收购国家禁止进口的物品的，或者直接向走私人非法收购走私进口的其他货物、物品，数额较大的； 4. 在内海、领海运输、收购、贩卖国家禁止进出口的物品的，或者运输、收购、贩卖国家限制进出口的货物、物品，数额较大，没有合法证明的。由海关没收货物、物品、违法所得，可以并处罚款。 5?公司内部人员及报关人员私揽货物报关、假借海关名义牟利；二、有下列违反关于海关监管规定的行为之一的，应处以罚款： 1. 运输工具不经设立海关的地点进出境的； 2. 不将进出境运输工具到达的时间、停留的地点或者更换的地点通知海关的； 3. 进出口货物、物品或者过境、转运、通运货物向海关申报不实的； .4.不按照规定接受海关对进出境运输工具、货物、物品进行检查、查验的； 5. 进出境运输工具未经海关同意，擅自装卸进出境货物、物品或者上下进出境旅客的

［重点实用参考文档资料］ 66在设立海关的地点停留的进出境运输工具未经海关同意，擅自驶离的； 7.进出境运输工具从一个设立海关的地点驶往另一个设立海关的地点，尚未办结海关手续又未经海关批准，中途擅自改驶境外或者境内未设立海关的地点的； 8.8.进出境运输工具，未经海关同意，擅自兼营或者改营境内运输的； 9. 由于不可抗力的原因，进出境船舶和航空器被迫在未设立海关的地点停泊、降落或者在境内抛掷、起卸货物、物品，无正当理由，不向附近海关报告的； 10. 未经海关许可，擅自开拆、提取、交付、发运、调换、改装、抵押或者转让海关监管货物的； 11. 擅自开启或者损毁海关封条的； 12. 违反本法关于海关监管的其他规定，致使海关不能或者中断对进出境运输工具、货物、物品实施监管的。三、个人携带、邮寄超过合理数量的自用物品进出境，未向海关申报的，责令补缴关税，视情况处以罚款，并记大过。四、在对责任人作出处理前，应当听取责任人的申述，保障其陈述和申辩的权利，并充分考虑出现差错的原因、造成的后果以及是否及时主动采取应对措施。五、公司报关人员或其他相关人员向海关工作人员行贿的，应给予报关员取消其报关资格，其他人员降职的处分，并由海关认证负责人视其情节，按本制度第六条规定再给予其他的追责。构成犯罪的，报公安机关依法处理。六、责任追究米取以下方式：（一）责令改正并作检讨；（二）通报批评；（三）调离岗位、停职、降职、撤职；

申请海关AEO认证必须知道的5件事

2019年申请海关AEO认证必须知道的5件事 ——不知道这5件事肯定难过随着海关AEO认证新标准的发布及各项对认证企业联合激励措施的推出，越来越多的企业准备在2019年内申请海关AEO认证。企业最常问的几个问题是：“从现在开始准备海关AEO认证需要多长时间？” “企业准备海关AEO认证要怎么做？” “......” 其实，就笔者多年的关务工作经验和对AEO认证工作的理解来看，往往这些企业的问题都问错了，他们更应该关心的是——申请海关AEO认证的条件是什么！没错，各位报关同仁们既然谈到海关AEO认证就一定对海关总署237号令和其他相关法律法规都很熟悉了，其实从表面上来看，除了失信企业、被降级不满一年和认证未通过不满一年的情形以外，貌似没有设置任何准入门槛。难道这就意味着所有企业都可以申请AEO认证吗？当然不是！大家都知道，向海关提交认证申请，都是通过互联网+海关提交申请信息，然后到海关现场去交付资料就可以了。既然通过网上提交申请，并且很快可以被海关入库，那么不存在不受理申请的问题。但是，真正的问题在于：如果你对海关AEO认证的政策不够了解，即便用了很多时间去做准备工作，但可能从一开始就注定了根本无法通过认证，那你怎么去跟领导交待呢？！所以说，不存在申请门槛不代表海关AEO认证没有门槛，并不是每一家企业都适合申请认证的。成功通过海关AEO认证的5大先决条件如果把申请海关AEO认证这个环节作为游戏关底的话，你要先通过五个隐藏关卡。条件1：员工人数是的，你没看错！并不是海关歧视中小企业，而是的确存在人数的要求（这里大中型生产企业请忽略）。笔者碰到很多次这样的认证咨询：“我旗下有一家贸易公司和一家报关行，能否申请AEO认证。” 类似这样的设置并不鲜见，多出现在大型集团化企业和私营企业中。这里重点以私营企业为例，他们往往是专注于某一领域的进出口贸易，随着业务量逐渐增加，为了降低成本和便于管理，就将原有报关部门独立出去成立一家报关行或者新设一家报关行来解决本公司

海关认证企业标准一般认证

附件2 海关认证企业标准（一般认证）说明一、关于认证标准的分类本认证标准分为内部控制、财务状况、守法规范、贸易安全和附加标准，共5大类18条29项。其中前4类为基础标准，第5类为附加标准。二、关于认证标准的赋分规则（一）基础标准赋分规则。赋分选项分为两种，一是“达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-2”；二是“达标”、“部分达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-1”、“-2”。达标：企业实际情况符合该项标准。该项标准中有分项标准（用（1）、（2）、（3）等表示）的，也应符合每个分项标准。部分达标：企业实际情况基本符合该项标准。该项标准中有分项标准（用（1）、（2）、（3）等表示）的，也应基本符合每个分项标准。不达标：企业实际情况不符合该项标准。相关标准项不适用于该经营类别企业的，海关不再对该项标准进行认证。（二）附加标准赋分规则。

设定“符合”和“不适用”选项，对应分值为“2”和“0”。附加标准分值最高为“2”，不重复记分。三、关于认证标准的通过条件企业同时符合下列两个条件并经海关认定的，通过认证：（一）所有赋分项目均没有不达标（-2分）情形；（二）认证标准总分在95分（含本数）以上。认证标准总分=100+（所有赋分项目得分总和）。四、关于认证标准的自我评估企业向海关提出适用认证企业管理申请前，应当按照本认证标准进行自我评估，并将自我评估报告随认证申请一并提交海关。五、关于规范改进情形的适用除本认证标准第9、10、11、12、14、19、20项外，其他项不达标或者部分达标的，允许企业规范改进。规范改进期限由海关确定，最长不超过90日。根据规范改进情况，海关认定是否通过认证。

海关一般认证文件 AEO内部审核

注：内部审核（审计）主要体现对所发现问题的责任追究1目的为明确AEO认证体系的内部审核事项，以定期对我公司运行AEO认证体系的符合性、有效性等进行评估，以持续改进。 2适用范围本程序适用于本公司定期AEO认证内审。 3执行程序 3.1公司定期对工厂内的安全系统进行内部审核，一般是一年一次，发生下列特殊情况时可考虑增加审核频次： 3.1.1发生重大AEO认证方面事故或顾客投诉情节重大; 3.1.2组织机构、管理体系发生重大变化； 3.1.3有关法律、法规及其他外部要求变更。 3.2内部审核的依据: 3.2.1公司AEO认证体系文件: 3.2.2海关相关法律法规要求等。 3.3审核的准备 3.3.1AEO认证负责人任命或担任审核组长，选派内审员。 3.3.2审核组长策划并编制内审检查表《AEO内部审核记录》，必要时组织召开审核组预备会，宣读审核计划，提出审核要求，分配审核任务，并准备审核的各项工作； 3.3.3《AEO内部审核记录》经AEO认证负责人批准后提前通知受审核部门； 3.3.4《AEO内部审核记录》至少应包括海关认证企业标准操作规范中进出口业务控制及贸易安全标准内容。 3.4内审实施 3.4.1审核员根据《AEO内部审核记录》，通过询问、观察现场和检查记录、资料、文件等方式进行审核，并做好记录； 3.4.2内审时审核员要客观公正地对待审核中发现的问题; 3.4.3在内审中发现公司内部人员及报关人员私揽货物报关、假借海关名义牟利、向海关人员行贿等行为时，根据《AEO-006 责任追究制度》处理； 3.5审核报告： 3.5.1根据内审结果对AEO认证体系在本企业运行的符合性和有效性进行综合评价，并出具《AEO 内部审核报告》，对于不合格项目应制定纠正措施并实施纠正,审核组长负责跟踪验证并向AEO 认证负责人报告验证结果。 3.5.2审核所发现的问题涉及到责任追究时，需在审核报告内注明责任追究的内容。 4相关记录 4.1AEO内部审核记录

AEO海关一般认证文件单证控制程序

注：单证控制注意事项：相关单证，报关部门需妥善保管报关专用印章，以及海关核发的证书、法律文书，保管地点需上锁；单证保存期限：至少三年，实际一般认证抽查10份，海关会先给抽查清单一、目的建立进出口单证管理及复核制度，明确对各岗位人员审单、录入和操作执行的控制要求；规范进出口业务操作，促使进出口业务的顺利开展和有序进行，使报关业务更加有效，准确与符合法规要求。二、范围适用于本公司进出口业务操作所涉及的程序。三、报关业务管理 1、出口业务 1）、操作人员必须在货物出运至少5天前编制出口报关单证； 2）、报关资料须经公司复核审核员复核，尤其在产品规格、数量、金额、港口等方面进行严格检查，如发现不符合条件的资料要求及时通知编制人员，并追踪得到更新报关文件。 3）、出口业务操作员在报关日至少2-3个工作日前，将全套报关资料给代理报关行/报关公司。 4）、代理报关行/报关公司必须在报关日向海关申报并递交所需的报关资料。2、进口业务 1）操作人员先取得进口货物正本单据。 2）货物到港口后，操作人员必须将进口发票、装箱单、提单、报关委托书及其他特殊单证寄往制定货运代理，委托代理公司办理进口成本清关手续；

3）、海关等有关主管部门一经放行，业务操作人员应及时安排拖拒并通知公司指定仓库做好卸货准备。 4）、货到公司后，业务操作人员通知指定仓库更具要求进行卸货。如需报检的，应提前通知检验部门，检验合格后可使用。四、报关复核岗位职责制度 1、为了减少报关差错，提高通关速度，根据《中华人民共和国进出口货物报关单填制规范》和《中华人民共和国进出口货物申报管理规定》，由报关主管对进出口单证进行复核。 2、复审岗位人员应熟悉国家有关进出口的法律、法规，掌握商品知识和审单技能，并对工作认真、负责。 3、对进出口报关单证进行全面审核，确认报关单填制是否规范、准确，报关的委托书、单证、票据是否齐全。 4、根据海关政策、法规要求，对进行出口报关单证数据的正确性、合法性和逻辑性进行综合审核，确认报关单数据正确、合法，有关数据间的逻辑关系正常。 5、审核商品归类、税率、完税价格、原产地等征免税要素，确认计算的税费正确。 6、通过审核报关单的填制，及时发现问题，及时纠正。 7、通过审核报关单，应适时对报关单差错进行分析、登记。并将差错分析情况向公司汇报。 8、不参与走私违法活动和违反海关规定行为。五、进出口业务操作人员必须做好进出口各种报关单据及记录的留档，相关单证至少保存三年，保存单证的文件柜或资料室需有防止人员非法进入措施，如对文件柜或资料室上锁。

AEO海关一般认证021实体安全程序【精】-精心整理

注：建筑物检查表内一定要体现围墙的检查。有维修的情况，维修记录要能对应上；仓库门窗是可以封闭的，敏感区域要有视频监控， 1目的为了规范公司对实体安全方面的措施及做法,确保符合AEO场所安全标准要求,特制定本程序。 2适用范围本程序适用于与本公司AEO场所安全标准要求有关的设施及活动。 3程序 3.1围墙/围栏设施、建筑物结构设置与维护 3.1.1工厂周边应以围墙包围,货物处理及储存区域应单独区域存放国内、国际、高价值及危险货物。所有围墙必须定期检查其完整性及损坏情况。 3.1.2围墙高度至少2.0米,工厂监控设备应覆盖围墙，,以防止不能及时有人爬墙而入从事不法的活动； 3.1.3应清除工厂周边内外杂物如树木、植物和废物等,以保证保安人员的视线无遮挡物,防止有人躲藏或爬入而无法及时发现； 3.1.4所有建筑物必须使用坚固的材料构成（如使用实心砖砌、钢筋混泥土等材料构成）,并足可抵御外界的非法入侵；公司应指定专人负责定期检查和维护建筑设施(包括门和窗),所检查或发现有损坏的建筑设施必须及时维修,并且要跟进维修的完成情况,以确保这些设施随时维持在良好的状态，检查记录于《建筑物检查表》； 3.1.5公司必须安装安全可靠的门/窗装置,所有门/窗户必须由内上锁,防止有人从外打开窗户,下班或放假期间建筑物门/窗必须上锁。 3.1.6保安要在工厂周边进行常规的不定时安全巡逻,并配备监控设备和照明设备,以防止不法分子闯入公司范围从事盗窃、恐怖及其它非法活动； 3.2大门及警卫室设置与监控 3.2.1工厂围墙或栅栏的缺口处必须设立大门，大门能够被很好的上锁。 3.2.2大门的数目必须降至最低以便于出入安全的管理。 3.2.3工厂应在大门口设置警卫室并派驻保安值班，对人员及车辆的进出进行有效地把守或监控，以防止不法人员或未获授权人员的进入。 3.2.4员工进入厂区应佩带厂牌(厂牌上的照片应与本人相符)，保安人员应禁止无厂牌者进入并对其进行盘问。 3.2.5对于访客的进入管制，访客进入工厂时必须经管理层批准并出示带有相片的个人证件，以供识别和登记使用；所有访客在工厂范围内必须有保安人员或相关工作人员陪同，并佩带访客证。供应商来访前必须提前预约，同时要遵守公司额外的安全控制。保安室贴供应商的姓名及地址以确保进出的安全。 3.2.6对于邮寄品/邮件的管制，收到的邮包或邮件应在分发前定期进行检查并记录。 3.2.7对于未经授权人员进入，发现后报告行政主管。 3.3监控和报警系统设置与维护 3.3.1工厂厂大门、仓库、装卸货区域及围墙四周装有可将图像实时传送到控制室的监控摄像机，由控制室警卫监控，并通过记录装置进行录制。

海关认证企业文件记录检查表(高级认证).doc

海关认证企业文件记录检查表（高级认证）序号需检查的文件记录审核要点留存方式一、公司规章制度类书面或电子 1 公司各部门（含管理层）职责分工的文件及组织架构图审核是否符合第 1 项“内部组织架构”、第3 项“单证控制”涉及的标准。文档书面或电子审核是否符合第 2 项“海关业务培训”、 2 内部培训制度第11 项“信息安全”、第26 项“人员安全”、第31 项“危机管理”涉及的标准。文档书面或电子 3 进出口单证复核或者纠错的制度或者程序审核是否符合第 3 项“单证控制”涉及的标准。文档

书面或电子 4 进出口单证管理制度审核是否符合第 4 项“单证保管”涉及的标准。文档书面或电子 5 货物流、单证流、信息流的流程控制文件审核是否符合第 5 项“进出口活动”涉及的标准。文档书面或电子 6 内部审计制度审核是否符合第 6 项“内审制度”涉及的标准。文档书面或电子 7 责任追究制度或者措施审核是否符合第7 项“责任追究”涉及的标准。文档书面或电子 8 改进制度或者措施审核是否符合第8 项“改进机制”涉及的标准。文档

书面或电子 9 信息安全管理制度审核是否符合第11项“信息安全”涉及的标准。文档书面或电子 10 信息系统使用手册审核是否符合第11项“信息安全”涉及的标准。文档 11 检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和储存区域的制度和程序审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。文档书面或电子书面或电子 12 对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。文档书面或电子 13 对来访人员和车辆的管理程序审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。文档识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人员的程序及审核是否符合第项“进入安全”涉及 25 文档书面或电子

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