C17032S信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究 课后测验100分

C17032S信息隔离墙实践中的大投行业务问题研究 课后测验100分
单选题 （共3题，每题10分）
1 . 证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点是指（b）。
A.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准
C.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中之一为准
D.以与客户签署保密协议、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准
2 . 中国证券业务协会于（c）年修订了《证券公司信息隔离墙制度指引》。
A.2013
B.2014
C.2015
D.2016
3 . 观察名单入单时点中，实际获知敏感信息时点使用的前提是（a）。
A.证券公司和项目公司达成具体、明确的合作意向
B.证券公司和项目公司签署协议
C.证券公司召开第一次中介机构协调会
D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议
多选题（共3题，每题 10分）
1 . 重大关联关系的公司或证券，在并购重组项目中包括（b,c）。
A.并购方
B.收购方
C.被收购方
D.重组方
2 . 重大关联关系的公司或证券，主要包括（ a,b,d）。
A.项目公司母子公司中的上市公司可认定为与项目公司具有重大关联关系
B.持有项目公司20%以上股权的上市公司或项目公司持有20%以上股权的上市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券
C.持有项目公司30%以上股权的上市公司或项目公司持有30%以上股权的上市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券
D.在并购重组项目中包括收购方与被收购方双方
3 . 股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司自营业务与发布研究报告业务。入单时点以（b,c,d）孰早为原则
A.立项
B.公告
C.签订相关协议
D.实质获知内幕信息
判断题（共4题，每题 10分）
1 . 项目公司中涉及的香港上市公司不应纳入限制名单。（ b）
对 错
2 . 项目公司为创投类公司的，其投资的公司可不纳入限制名单。（ a）
对 错
3 . 对因包销持有的限制名单股票同样可不限制卖出，因包销的股份数量较少，且对市场价格影响不大。（ a）
对 错
4 . 持有上市公司30%以上股份的股东与上市公司具有重大关联关系。（b）
对 错
100