风险预警指标体系(模板)

附件2-1

风险预警指标体系（模板）

模板说明：

1.业务领域重大风险（一级）：各单位主要围绕集团公司2012年度五个重大风险建立预警指标体系，有条件的单位可以适当增加本单位重大风险。集团公司五个重大风险分别是：地缘政治经济和安全风险、健康安全环保风险、投资风险、价格波动风险、资源保障风险。

2.企业风险名称（二级）：即五大风险对应的各企业层面风险名称。

3.业务层面风险（三级）：体现的是企业层面风险的下一层级的风险，相当于业务流程层面的风险。 各单位应利用集团（股份)公司或地区公司内控手册中业务层面风险数据库中已有的该重大风险相关的业务风险描述，将业务层面风险与重大风险对应起来，针对业务层面风险（三级）建立预警指标；如业务层面风险数据库中无该重大风险相关的业务风险描述，企业可以结合业务实际针对企业风险名称（二级）予以细化，梳理出三级风险，建立预警指标。

各单位开展预警指标体系建立工作时，要按照风险分级管理的理念，充分考虑公司层面风险与业务层面风险的对应关系，将二者有机结合起来，反映和监测基层、管理部门层面等各层级的风险预警指标。

4.风险预警指标：针对三级风险，建立预警指标。

5.单位：预警指标的单位名称。

6.数据来源或途径：指标计算所需数据来源于某项目、某部门、某信息系统或某表单等。

7.数据负责人和上报人：提供数据部门的负责人和上报人。

8.数据采集频率：年度、季度、月度、每天或者时点。

9.指标应用层面：指标监测和预警的层面。如哪些项目层面、哪些管理部门层面、公司层面等。