私募基金管理人登记法律尽职调查清单

私募基金管理人登记法律尽职调查清单（参考）

1.公司基本情况

1.1 公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。

1.2 公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。

1.3 公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。

1.4 公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。

1.5 公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。

【相关指引】：（1）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。（2）申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。（3）申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。

2.公司股东

2.1 公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。

2.2 请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。

2.3 公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。

2.4 公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。

2.5 股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等

受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。

【相关指引】：（1）申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。（2）申请机构是否具有实际控制人；若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。

3.公司治理与运营制度

3.1 公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责。

3.2 公司现行有效的制度,包括但不限于基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。

配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。

【相关指引】：申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。

4.公司运营基本情况

4.1 公司运营基本设施，请提供公司与公司注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。

4.2 公司员工花名册，包括但不限于姓名、部门、职务、性别、年龄、籍贯、政治面貌、婚姻状况、文化程度、专业、职称、证件类型及号码、工资、入职年月日、签订劳动合同情况（首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明）、签订其他用工协议情况（协议名称、起止年月）、缴纳五险一金情况（缴纳险种、未缴纳险种及情况说明）。

4.3 公司主营业务及兼营业务，请提供公司、子公司及关联机构最近一年及一期经审计的财务报告及原始财务报表，公司近12个月重大经营合同。

4.4 公司是否与其他机构签署基金外包服务协议（含提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务），请提供相关外包服务协议。

4.5 公司与其他机构签署有外包服务协议的，请一并提供公司相应的风险管理框架及制度，公司对外包机构的尽职调查报告。

【相关指引】：（1）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围

或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。（2）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。（3）申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。

5.公司高管人员

5.1 公司目前高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、董事、监事、总经理、副总经理（如有）、财务负责人、董事会秘书和合规\风控负责人等）名单，并分别填写调查表。高管人员调查表，包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、工作经历（参加工作以来的职业及职务情况）。请同时提供身份证明；职称证书；学历学位证书；基金从业资格文件等。

5.2 高管人员是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。

【相关指引】：申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规\风控负责人等。

6.公司的诉讼、仲裁或行政处罚（含直接或间接控制的公司）

6.1 公司所涉及的法律与监管：公司所处行业监管部门及监管架构；公司所涉业务主要适用的政策法规以及执行情况；可预见的主要政策法规可能发生的变化；上述法律法规变化对公司经营的影响。

6.2 公司至今未结的，近两年已结的纠纷、诉讼及仲裁等案件资料，包括但不限于起诉状、仲裁申请书、上诉状、双方证据、代理意见、答辩状、判决书、调解书、裁定书、款项支付凭证、案件最新进展情况的简要介绍、对诉讼或诉求结果的预计（包括预期所需的时间等）、索赔金额、采取措施的详细说明。

6.3 公司近两年至今是否受到过行政处罚，若是，请提供处罚决定、罚款缴纳凭证。

6.4 关于任何政府部门以前、现在或预期将会对公司进行的调查或询问（包括正式与非正式的）的报告或者重要通信；上述政府部门包括但不仅限于审计、税务、金融、工商、海关、行业和其它监管机构。

6.5 公司是否存在媒体负面报道，如有请提供相关报道文件及公司声明。

6.6 公司及高管人员是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；是否受到行业协会的纪律处分，请提供相关证明及公司与高管人员的征信报告。

【相关指引】：（1）申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人名单；是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。（2）申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。

私募基金管理人尽职调查报告模版完整版

私募基金管理人尽职调 查报告模版 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】

附件2： 私募基金管理人尽职调查报告（模版） 一、管理人基本情况： 1、概况： 2、股权结构： 股东简介： 3、高管情况：

高管简历： （其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍） 二、管理能力： 1、高管股权或证券投资经验： （重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、投资和内控相关制度： （名称列示，正文附后） 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）： 三、法律意见书： （1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”） 1、出具时间： 2、报备协会时间： 3、出具机构： 4、法律意见摘要（全文附后）： 四、财务状况： 1、财务数据： 2、审计报告： 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况： 1、股权类产品列表

2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）： 六、其他事项： 七、尽调结果及意见： 1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）： 2、尽调结果及意见： （应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见） 尽调人（签名）：复核人（签名）： 2016年月日 特别提示： 提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。

我国私募基金发展现状浅析

我国私募基金发展现状浅析 摘要 改革开放以来，我国私募基金不断发展壮大，已经成为促进经济发展、调整产业结构、繁荣城乡市场、扩大社会就业的重要力量。虽然私募基金在我国出现的时间较晚，但发展迅猛，目前已经具有了相当大的规模和市场影响力，成为证券市场中一股不可忽视的重要力量。私幕基金的公开化与合法化将直接关系到我国基金业未来的发展。 但是由于法律及相关配套体系的完善时滞，加之本身所具有的高风险性及我国不成熟的投资市场等原因，国内庞大的私募基金仍处于法律监管体系之外的灰色地带，这无疑增大了我国私募基金的发展风险，不利于其发展。 本文通过分析我国私募基金的发展概况，对我国私募基金发展必要性和它对我国资本市场的重大影响进行探讨，并分析我国私募基金现在存在的问题，对此提出相关建议和发展对策。 关键字：私募基金；必要性；资本市场；风险防范

Abstract Since the reform and opening up, The privately offered fund in China has been development and expansion, and has becoming an important strength in promoting economic development and adjusting the industrial structure, prospering urban and rural markets, extending social employment .Although the appearance of privately offered fund in our country is very late, privately offered fund has been developing rapidly , Now it already has become considerable scale and market influence ,and become the important strength which can not be indispensable ignored of the securities market . The glasnost and the legalization of the private equity fund will directly relates to the future development of the fund. But because of laws and related supporting system consummation delay, besides its high risk and the juvenility investment market in our country and so on, the domestic large privately offered funds still in the grey areas of legal supervision system and this undoubtedly increase the development of privately offered fund, and go against its progress. This article through to the analysis of the general situation of the development of privately offered equity fund in China, and discussing the necessity of the development of China's privately offered equity fund and the important influence for the Chinese capital market .Besides, it analyzes the problems of privately offered fund in China, and puts forward relevant Suggestions and development countermeasures. Keywords：Privately Offered Fund，Necessary，Capital Market，Risk Prevention

2014年阳光私募基金行业简析

2014年阳光私募基金行业简析 一、阳光私募基金的概念 (2) 二、阳光私募基金的特征 (2) 三、阳光私募基金的发展历程 (3) 1、萌芽阶段 (3) 2、形成阶段 (4) 3、发展阶段 (4) 4、迅速发展阶段 (5) 四、行业监管体系 (6) 五、国家对该行业的扶持或限制政策 (7) 1、法律方面 (7) 2、法规方面 (7) 3、优惠政策方面 (8) 六、市场规模 (8)

一、阳光私募基金的概念 阳光私募基金行业属于私募基金（Private Fund）行业的子行业。 所谓私募证券基金是指不通过公开招股或发行, 而是通过在特 定范围内向特定投资者募集资金的方式设立的, 进行证券市场投资 的基金。而阳光私募证券基金是由银行作为资金托管方，由证券公司作为证券托管方，由私募机构作为基金管理方或投资顾问方定期公示业绩的私募证券基金。在原基金法修订之前，阳光私募机构由于法规限制无法直接向特定投资者募集资金，因此主要借助信托公司、证券公司及基金公司向投资者发行投资理财产品，由私募机构担任投资顾问。 因此，阳光私募基金的法律结构中共有四方面的权利和义务主体：一是私募基金公司，主要作为信托公司、证券公司及基金公司的投资顾问，负责管理和运作资金；二是信托公司、证券公司及基金公司作为产品发行的法律主体，提供产品运作的平台，并提供资产保管、净值计算、投资清算、风险评估与控制等后台服务；三是银行，作为资金托管人，保证资金的安全；四是担任经纪功能的证券公司，作为证券的托管人，保障证券的安全。 二、阳光私募基金的特征 1、在成立方式上，主要以契约和产品的形式存在，由合法的机构发起设立并由在相应监管机构进行备案。

私募基金管理人登记尽调清单

关于XX股权投资基金管理有限公司 私募基金管理人登记的法律尽职调查清单 敬启者： 作为XX股权投资基金管理有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）本次私募基金管理人登记的特聘专项法律顾问，本所现根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等相关法律、法规和中国证券投资基金业协会的自律规则的规定对公司相关事项进行法律尽职调查，敬请公司予以协助和配合。 ［声明］ 1、公司向本所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均将被 本所依赖，并构成本所出具尽职调查报告、法律意见书等法律文件的依据。公司应当保证所提供的文件、资料或材料，或者对有关问题做出的说明、确认，均是真实的、准确的、完整的，并对此承担法律责任。 2、公司向本所提供的贵公司所属的企业以及其他相关单位、关联单位的一切材料视为 经过相应单位的同意。 3、本所律师将格守职业道德和保密约定，对接收的商业信息予以保密。 ［说明］ 1、请公司以XX股权投资基金管理有限公司作为填写主体并代表贵公司的附属公司以

及其他相关单位1、关联单位提供相关材料和作出相关说明。 2、为规范文件的整理，敬请公司统一使用A4纸复印本清单中所列明的相关材料，并 在复印件上加盖公司公章，以备本所存档。 3、清单中列示的材料请按照各部分的先后顺序分别单独整理提供，如有重复，请提供 一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中，字迹必须清晰可辨；除非特别明示，应提供的复印资料包括该资料的全部内容，即包括自首页至末页的全部内容，不要少印、漏印。 4、在提供材料时，敬请公司依据文件提供情况在本清单“提供情况”一栏标注：已提 供：√ ；待后续提供：O；无法提供或不适用： X ；需要特别说明的：请直接在清单上“备注”栏备注或以反馈稿附件的形式说明。 5、公司在阶段性提供材料并完成本清单后，请在加注的清单上加盖公司公章，并将加 盖公章和所附的清单发回本所。 6、如本次调查的公司项下有多家公司，请按本清单的要求，分别提供相关文件和信息。 7、尽职调查是一个持续的过程。随着尽职调查的不断深入，我们可能会根据需要要求 公司提供进一步的文件和信息。 在准备文件资料过程中，如有任何问题，请随时联系我们，谢谢！ 事务所1相关单位包括但不限于及贵公司有股权、业务合作、高管兼职等关系的其他单位。

私募发展史

私募发展简史 一.2004年 2月20日，国内首只阳光私募产品“深国投·赤子之心”诞生。以“投资顾问”的形式开启了私募基金阳光化的模式。 6月1日，《证券投资基金法》正式施行。 附注： 2014年2月20日，“华润信托·赤子之心成长集合资金信托计划”成立，与1个月前（1月22日）成立的“华润信托·赤子之心价值集合资金信托计划”一起，标志着阳光私募教父-赵丹阳，回归A股。两只产品成立初的总规模为30亿。 时间回到十年前的2004年，也是2月20日，也是赵丹阳作为投资顾问，“深国投·赤子之心（中国）集合资金信托计划”成立，成为国内第一只阳光私募产品。信托业协会数据显示，截至2014年9月末，私募基金合作的证券投资信托余额为2359.42亿。 十年，阳光私募解决了从无到有的问题，并在一路摸索中发展。十年，赵丹阳和赤子之心回归，深国投却变为华润信托。“深国投·赤子之心”之前，私募只能是地下运作，见不得光。而此番“华润信托·赤子之心价值”成立前夕，基金业协会已于2014年1月17日发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，私募不仅实现了阳光化，得到各方承认，而且形成了一种制度，私募基金管理人可独立发行产品。 由于没有证券咨询业务资格，许多民间私募基金操盘人只能暗中“盘踞地下”，与投资人私下达成契约，但并没有制度依据，甚至有法律风险。即使在今天，“地下私募”依然盛行不衰。这也说明，证券投资私募基金的市场需求巨大，也正是这种需求一步步自下而上地推动着私募基金的合法化、制度化。 二、2007年 年初私募总规模约10亿。 6月1日，修订的《合伙企业法》施行，为私募证券基金提供了除信托模式外的发展机遇。 第一波公奔私潮涌现，继肖华后，江晖、赵军、田荣华、徐大成等重量级人物纷纷“奔私”。私募草莽时代结束，投资理念、方法等均发生变化。 三、2008年 行业第一部自律公约诞生。深圳市金融顾问协会（深圳市私募基金协会的前身，2006年4月21日成立，2011年3月14日变更）正式面向会员颁布“私募证券基金同业公约”，明确门槛100万和不能公开宣传等。 全年A股从6124点滑落至1664点，市场天寒地冻。私募存续超一年的73只产品中，5只录得正收益，33只超越最牛公募基金。正式开启私募投资新元年。 四、2009年 私募迅猛发展，159个操作满一年的阳光私募平均回报率为58.22%，其中152只取得正收益。巨大的赚钱效应让投资者开始追逐私募冠军。 第二波“公奔私”热潮风起云涌，曾昭雄、孙建冬、许良胜、李文忠、李旭

私募企业基金尽职调查报告

私募企业基金尽职调查报告范文

一、深圳市富坤资质调查 富坤基金的管理公司为深圳市富坤投资有限公司，于2008年4月注册， 深圳富坤成立于2008年，营业执照、国地税、组织机构代码及基本户开户许可证证照齐备（随后复印件将通过深圳带来过来）。该公司前身为深圳市哈史坦福投资有限公司，哈史坦福成立于1999年。办公场地位于深圳市南山区华侨城恩平街2栋（有营业执照和租赁合同），公司分为市场营销部、股权投资部、投资者关系管理部、综合运营部、研究分析部、资产管理部门等部门，有足够的专人从事基金募集、项目选择、投资及管理等事务。深圳富坤成功退出的项目很多，各行业的典型案例有聚众传媒、国泰君安证券、天润发展及七星购物、盈得气体。新纶科技和金刚玻璃IPO已经上市，于限售期内尚未退出。 深圳市富坤现在在重庆也专门注册了重庆富坤投资顾问有限公司，负责重庆基金的具体事务运作，具体地址是重庆市北部新区星光大道62号海王星客户大赛C区2楼1-1。目前该公司配备有两名常驻人员负责重庆公司的日常工作。重庆基金也分别在2010年的2月和3月得到重庆市金融办及发改委的备案批文。 二、管理团队 管理公司团队均有知名院校经济专业硕士以上学历，从事投资行业超过10年经验（详细管理层介绍见附件）。

朱菁：主管TMT/生物医药领域投资，曾主导的项目包括有聚众传媒、热点传媒、七星购物等； 董旭升：主管珠三角地区的传统制造业等行业投资，曾主导项目有尚荣医疗等； 江林：主管长三角地区的传统制造业等行业投资，曾主导项目有天润发展、盈得气体等。 徐缙翔：主管金融行业投资，曾主导项目有国泰君安、长城证券等； 胡家武：主管公共事业领域的投资，曾主导项目有OSTARA等。 管理公司严格按照法律及合伙协议的约定，规范运营。财务管理制度健全。 近年该团队的实际投资情况如下表： 管理公司已投资项目的投资回报及其业绩

私募基金管理人尽职调查清单

附件2 私募基金管理人尽职调查清单 编制指引 1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，主要目的是了解拟新设的私募基金管理公司（私募基金）及其股东的基本情况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、准确并力求完整。 2、需要撰写的内容，由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写；需填报数据表格的，请按清单提供的数据表样式提供相应的数据；需要提供已有材料作为附件且非原件的，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。 3、贵司据此清单提供的材料，除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息外，均应有全体股东或合伙人签章。 4、在提供书面材料的同时，请提供一份电子版的材料，且需保证提供的电子版与书面内容完全一致。 一、私募基金管理人基本情况： 1、概况 （1）请填写下表： （2）请提供企业筹建方案，（全体股东（合伙人）签署）

（3）请提供组织结构图 2、股权结构： （1）请填写下表 （2）请提供股东身份证明文件； （3）控股股东、实际控制人情况： 如为自然人，请提供自然人股东基本 如为法人，请提供该公司的介绍，加盖公章。（如有，请提供该公司成立至今的所有工商底档）。 （4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请说明提供时间）。 3、高管情况： （1）请填写下表 （2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明 （3）请提供公司其余员工简历or劳动合同（除高管外）。

二、管理能力： 1、请说明高管股权或证券投资经验，并提供必要的证明文件，如公开信息截图等。 （请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、请提供公司的投资和内控相关制度（包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等） 三、法律意见书（如有，请提供）： 四、财务状况（如有，请提供）： 1、请填写财务数据： 2、请提供审计报告： 五、业务情况： 1、产品列表 ①如股东为私募基金管理人，请说明其过往产品发行情况； ②如该拟入园的私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请说明其过往产品发行情况； ③如无，请说明产品发行计划。

中国私募基金发展历史

金斧子财富：https://www.wendangku.net/doc/0f19220158.html, 自2004年赵丹阳与深国投合作成立第一只阳光私募基金至今，中国私募基金行业已走过12年，无论从私募从业人数，还是产品数量、管理规模来说，都得到了飞速发展，私募与中国股市共同成长，已成为资本市场的一股重要力量。下面金斧子小编带大家一起看看中国私募基金的诞生与发展历程： 2004年2月20日私募投资人赵丹阳与深国投信托合作，成立“深国投-赤子之心（中国）集合资金信托计划”，被业内视为国内首只阳光私募产品，以“投资顾问”的形式开启了私募基金阳光化的模式。 2006年~2007年公募基金经理转投私募行业的第一波潮流出现，包括肖华、江晖、赵军等重量级人物纷纷“奔私”，带来新的投资理念和方法。 2009年1月23日银监会印发《信托公司证券投资信托业务操作指引》，成为第一个规范证券类信托产品的文件，意味着存在多年的阳光私募模式得到监管认可。2009年第二波“公奔私”热潮风起云涌，曾昭雄、孙建冬、李文忠等公募基金经理，都在这一年转投私募，行业不断发展壮大。 2009年12月7日宁波游资出身的徐翔来到上海成立泽熙投资，发行泽熙瑞金1号。到了2015年11月1日，徐翔涉嫌内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为，被公安机关依法采取刑事强制措施。 2012年~2015年原“公募一哥”、华夏基金王亚伟离开，南方基金投资总监邱国鹭辞职，标志着第三波“公奔私”热潮到来。王茹远、王鹏辉、吕宜振、王卫东等大批公募基金经理随着新一轮牛市的到来投身私募行业，“公奔私”达到高潮。2012年12月28日全国人大通过新修订的《证券投资基金法》，增加“非公开募集基金”章节，对私募基金做出相关规定，意味着私募基金的法律地位得以确立，成为正规军纳入监管。 2013年12月私募教父赵丹阳认为A股到了价值底部，宣布重返市场，发行首只产品“华润信托-赤子之心价值集合资金信托计划”。 2014年1月17日中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，开启私募基金备案制度，赋予了私募合法身份，同时私募作为管理人可以独立自主发行产品。 2014年3月基金业协会为首批50家私募机构发放私募基金管理人登记证书，取得资格的私募可以从事私募证券投资、股权投资、创业投资等业务，成为正规军。2014年6月30日证监会审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》，在备案制的基础上，进一步对包括阳光私募在内的私募基金监管做出全面规定。 2016年2月至今基金业协会陆续发布《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》等私募行业自律规则，同时发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。协会希望构建一套私募基金行业的自律规则体系，规范私募行业发展。 如需投资私募理财，可预约金斧子理财师，【金斧子】持第三方基金销售 牌照，国际风投红杉资本和大型央企的招商局创投实力注资，致力于打造中国领

私募基金投资尽职调查工作指引

私募基金投资尽职调查工作指引 要点 私募基金内部进行尽职调查工作的指引，包括尽职调查工作基本要求和方法、尽职调查主要内容、档案管理、尽职调查监督。附有尽职调查报告格式。 尽职调查工作指引 第一章总则 第一条本指引所称的尽职调查是指公司投资团队的业务人员遵循勤勉尽责、诚 信、客观、公正的原则，通过实地考察等方法，对项目进行全面调查，取得相关 各方的资料，据此形成项目投资可行性报告的过程。其目的是掌握项目的第一手 材料，确保提交公司风控部和投资决策相关委员会审批的材料真实、简洁、明 晰，为其决策奠定良好的基础，以有效地防范和控制风险。 第二章尽职调查工作基本要求和方法 第二条各业务投资团队负责尽职调查工作。每一个项目至少包括一名投资团队 负责人以上人员作为项目的第一责任人，并实行项目AB角色双人参与制。 第三条尽职调查工作手段包括但不限于现场核查、法律文件审查、财务凭证审 验、函证、人员询问笔录以及独立聘请会计师、律师和评估师等。具体形式可 为： 3.1与公司管理层（包括董事、监事及高级管理人员，下同）或股东及实际控制人交谈； 3.2查阅、收集公司营业执照、公司章程、重要会议记录、重要合同、账簿、凭证等； 3.3实地察看重要实物资产（包括物业、厂房、设备和存货等）； 3.4通过比较、重新计算等方法对数据资料进行分析，发现重点问题； 3.5询问公司相关业务人员； 3.6与注册会计师、律师密切合作，听取专业人士的意见； 3.7向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、同行业公司等在内的第三 方就有关问题进行查询（如面谈、发函询证等）。 第四条尽职调查的对象包括但不限于用款方及其股东（或实际控制人）、保证人、资金运用项目及

阳光私募基金运行及投资策略研究

龙源期刊网 https://www.wendangku.net/doc/0f19220158.html, 阳光私募基金运行及投资策略研究 作者：许少环许丹娜 来源：《时代金融》2016年第02期 【摘要】随着经济的发展，在公募基金的基础上出现了以集合投资形式为主，通过非公开的方式向社会特定投资者募集资金的私募基金，其出现和发展对市场生态多样化发展起到了积极的推动作用，使机构投资者和资产储备较丰厚的个人等高净值人群的理财观念和方式在潜移默化中发生了变化，所以在发展的过程中一直受到广泛的关注。本文以阳光私募基金为研究对象，在系统分析的基础上对其运行和投资策略展开研究，为加深对阳光私募基金的认识，降低其投资、运行风险展开探讨。 【关键词】阳光私募基金运行投资策略 阳光私募基金，以我国《信托法》等法律法规为主要依据，以拥有资质和能力的投资公司为投资顾问，以投资者为委托人，以信托公司或有资质的证券公司为受托人，同时绑定银行作为托管银行，以证券市场为主要投资对象，合法性、规范性和透明性都相对较高，但阳光私募基金的投资人需承担相应的风险。 一、阳光私募基金分析 阳光私募基金的结构决定其具有：非公开募集、追求绝对的正收益、以特定高净值投资者为对象、应用灵活的运作机制、流动性存在一定限制、以提取超额收益为激励模式等特点。现阶段其主要集中发行于我国经济相对发达的地区，如北京、上海、深圳等，据不完全统计，截止2014年，三地共同发行的阳光私募基金总数占全国总发行数量的79%左右，而其中管理人派系中信托产品管理人占总量的40%左右，公募派系占35%左右，剩余其他派系不足25%。 近几年私募基金的增长速度极快，据不完全统计，截止2015年10月底，基金业协会已登记私募基金管理人21821家，已备案私募基金20853只，认缴规模4.89万亿元，实缴规模4.04万亿元，其中15968只是2014年8月21日《私募投资基金监督管理暂行办法》发布实施后新设立基金，认缴规模3.11万亿元，实缴规模2.53万亿元，私募基金从业人员已经达到33.92万人。私募基金管理人按基金总规模划分，管理正在运行的基金规模在20亿元以下的21388 家，20～50亿元之间的为260家，50～100亿元之间的为88家，100亿元以上的为85家。中小私募遍地开花，而经历住市场考验，成功将规模发展到100亿以上的基金数量仅占总数不到4%。中国将迎来股权投资的黄金十年，这些大大小小的私募基金也将以各自的能力参与市场发展的红利分配。同时，行业马太效应明显，经历残酷的洗牌仍能发展壮大的私募基金，将在某种程度上影响乃至决定中国证券市场的发展历程而被载入史册！ 二、阳光私募基金的运行分析 （一）阳光私募基金的组织形式分析

私募基金管理人尽职调查报告(模版)

附件2： 私募基金管理人尽职调查报告（模版） 一、管理人基本情况： 1、概况： 2、股权结构： 股东简介： 3、高管情况：

高管简历： （其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍） 二、管理能力： 1、高管股权或证券投资经验： （重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、投资和内控相关制度： （名称列示，正文附后） 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）： 三、法律意见书： （1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”） 1、出具时间： 2、报备协会时间： 3、出具机构：

4、法律意见摘要（全文附后）： 四、财务状况： 1、财务数据： 2、审计报告： 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况： 1、股权类产品列表 2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）： 六、其他事项：

七、尽调结果及意见： 1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）： 2、尽调结果及意见： （应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见） 尽调人（签名）：复核人（签名）： 2016年月日 特别提示： 提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。

私募基金计划书

成立阳光私募基金商业计划书 一、设立阳光私募基金公司的目的 当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累， 资本市场发展如火如荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对 外开放的推进，股权分置改革基本完成，资本市场法规制度建设的日 趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为阳光私募基金公司的健康发展提供了良好的外部环境。 为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展 目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广 大投资者提供多层次的金融服务，拟组建阳光私募基金公司。 二、阳光私募基金业具有广阔的发展前景 近几年来，伴随着我国国民经济的快速增长，民间个人财富积累也不断的高速增长，使得整个社会对高端理财的需求出现了井喷现象，并且由于近年来公募基金表现持续低迷，诸多因素都催生并推 动了私募基金行业的蓬勃发展。据好买基金研究中心的统计显示，截止2010年12月底，国内私募基金公司总计242家，运行的628

只产品，总资产规模超过2万亿。 从市场前景分析，私募基金业的发展得到决策部门的大力扶持，我国的私募基金市场仍存在较大空间。在短短数年时间内，中国的私募基金业获得了跳跃式的增长，目前，我国私募基金市场初具规模。但与国外成熟市场相比，我国的私募基金市场无论从绝对资产规模还是相对经济总量的比例来说，都存在着较大差距。这说明中国私募基金业的发展空间相当可观，同时受我国经济总量持续高速增长、居民储蓄资金亟需有效分流、资本市场渐进开放和决策层大 力发展机构投资者等利好因素的影响，中国的私募基金业也正面临着良好的发展机遇。2010年的股指期货上市，使得对冲基金更是刚刚在国内得到发展的可能。这些利好因素显然是已进入成熟成长期 的公募基金业所难以比拟的。面对这样一个持续扩张、纷繁复杂的资本蛋糕，市场前景大有可为。 三、对冲基金产品原理及策略 对冲投资策略的重点是不论在牛市或者熊市中，使用对冲交易追求稳定、持续的投资回报。 相对价值套利策略：关注两组相互关联的证券的相对价值而不是绝对价值，通过对两组证券双边下注来博取相对价值变化所带来的收益。包括股票市场中性策略、可转换套利和固定收益套利等。股票市场中性的投资者会同时进行多头和空头方向的买卖活动，同时通过调整多空头比例来确保投资组合是中性、甚至是部门和行业

关于设立私募基金管理公司商业计划书

关于设立私募基金管理公司商业计划书 要点 设立私募基金管理公司的商业计划书，主要包括具体实施方案、财务预测、风险分析和控制措施等事宜。 关于设立私募基金管理公司 商业计划书 第1条综述 1.1 设立私募基金管理公司目的 当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，资本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为私募基金公司的健康发展提供了良好的外部条件。 为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟组建私募基金管理公司。 1.2 我国私募基金行业发展现状 当前，按照基金投向的不同，我们把私募基金主要分为两类：私募证券投资基金（阳光私募基金）和私募股权投资基金。（不同标准，有不同分类，这里选最简单的一种分类） 私募证券投资基金主要以二级市场的可流通证券及其他衍生工具为投资标的，赚取股息、利息、分红、价差实现盈利，投资期限较短；私募股权投资基金则主要投资于成长中的中小型企业的法人股，参与公司经营管理，主要通过运作企业上市、重组并购等方式变现持有股份实现盈利，投资期限较长。 随着我国经济的迅速进步和发展，国内的企业融资需求和投资者投资需求也愈发扩大，而更加多元化的投融资途径和平台伴随不断膨胀的市场需求也在迅速地发展着。为了满足投资者不断扩大、更灵活的投资需求，我国的私募基金行业也正 在以飞快的发展速度不断前进着。根据基金业协会数据，截至2016年1月底，已登记私募基金管理人25841家，已备案私募基金25461只，认缴规模5.34万亿元，实缴规模4.29万亿元，私募基金行业的从业人员38.99万人。

私募基金的发展探析——现状,过去,未来-毕业论文

私募基金的发展探析毕业论文 目录 一、私募基金的概念 (3) (一)私募基金的含义 (3) (二)私募基金的特征 (3) (三)私募基金的分类 (3) (四)私募基金的组织形式 (4) (五)私募基金的运作机制 (4) 二、我国私募基金的发展历程 (6) 三、我国私募基金市场现状 (8) (一)基本情况 (8) (二)私募行业其它动态 (10) 四、私募证券投资基金行业发展面临的问题及风险 (11) (一)行业法律化进程滞后 (11) (二)行业缺乏信用保障 (11) (三)资本流动性较差，行业发展的外部环境有待优化 (12) (四)私募投资机构量多质不高，销售渠道不畅 (12) 五、促进私募基金行业健康发展的建议 (13) (一)健全私募基金的相关法律法规 (13) (二)健全信用机制，加强行业自律监管 (14) (三)推动资本市场多层次发展，改善流动性 (14) (四)培养核心竞争力，加强投资者教育 (14) 六、结论 (15) 参考文献 (15)

私募基金的发展探析——过去、现状与未来 一、私募基金的概念 (一)私募基金的含义 私募基金(Privately Offered Fund)是相对于公募（public offering）而言，两者主要的区别是看是否采用公开方式或者向不特定投资者发售基金份额 募集资金，判断为私募或公募基金。私募基金是指不通过公开方式，向少数符 合特定条件的机构投资者，或者高净值的个人投资者发售份额而设立的基金。 (二)私募基金的特征 1.私募基金通常采用私下的方式募集资金，不能利用公开的传媒，比如电视、报刊等进行产品宣传推介。其投资起点高，资金募集对象为少数符合特定 条件的机构和个人投资者，并且在参与人数上有限制。 2.私募基金的法律监管相对公募来说不严格，对所募集资金的投资标的， 基金的运作模式，基金投资的比例等没有严格限制。同时，私募基金管理人一 般会把自己的资金部分参与投资，从而把利益关系和投资者绑在一起，此举能 有效促进基金管理人进行合理的投资。 3.由于信息披露要求不高，私募基金投资行为更为隐蔽，发行更为迅捷、 运作空间更为灵活，对市场信息能快速做出反应，由此获得高回报的几率更大。 (三)私募基金的分类 按投资标的进行分类： 1.证券投资基金。该类基金投资标的主要为二级市场证券及其他金融衍生品，管理人可根据投资者约定的要求，以及资本市场的发展趋势，自行设计基 金的投资策略或调整投资组合。如重阳、星石等资产管理公司。 2.股权投资基金，也称为PE。主要投资于发展成熟的非上市企业，通过股 本增值转让，如让目标企业实现上市、兼并或者回购的方式出让股权，赚取股 本溢价而获利。如鼎晖、弘毅投资管理公司。 3.创业投资基金，俗称VC，又称为天使基金。该类基金主要投资于处于创 业起步阶段的企业，尤为关注新兴和高技术行业，帮助所投资企业发展成熟。

私募基金尽职调查清单

尽职调查问卷 关于公司尽职调查文件收集的说明 敬启者： 投资管理有限公司（以下称“我司”）就其拟参股公司（以下称“公司”或“公司”）项目（以下称“本项目”）之目的进行尽职调查。 为了顺利推进本项目，我司编制了本尽职调查问卷（以下称“本问卷”），烦请按本问卷的内容收集、整理相关法律资料。随着本项目尽职调查工作的不断深入，我司将适时对本问卷内容进行相应调整和补充。 本问卷调查对象包括但不限于公司及其控股子公司、分支机构（以下合称“被调查单位”）。 请被调查单位根据本问卷的内容，答复其中的各项问题，并提供有关情况的书面说明、相关的协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。如因任何原因无法提供的项目请注明并说明原因。如果本问卷的问题不适用于或者所要求文件将稍后提供，请相应注明“不适用”或“待提供”。 若本问卷完成后，在本次拟议交易进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对本问卷已作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，亦请及时完整地补充说明该等新情况或提供有关文件。 尽职调查是一个持续的过程。我司将随着尽职调查的深入，针对需进一步明确、补充或者新发生的事项，提供尽职调查补充清单。 根据项目进展的需要，为高效开展本次尽职调查，请被调查单位 于年月日前将本问卷所涉文件全部准备齐全。

非常感激各方在本次尽职调查工作中给予大力支持与配合！ 投资管理有限公司 年月日 公司 尽职调查问卷 一、被调查单位的基本情况 1.请提供包括【公司】及其控股股东、实际控制人、控股子公司、分支机构在内的相关组织结构图和股权结构图或类似的信息，包括所有被调查单位直接或间接拥有任何权益的公司、合伙企业、合资/合营企业或者其他实体或权益，并请注明准确的企业名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围，或说明权益的性质和大小。 2.如被调查单位为注册在中国境外或港澳台地区的公司或机构，请提供经公证的《商业登记证》、《公司注册证书》、章程、内部细则或其他组织文件、批复或批准文件、股东出资证明、股东身份证明文件，以及对前述任何文件的历次变更文件。 3.如被调查单位为注册在中国境内的公司或机构，请提供由其注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、最新的注册登记信息表。该等信息应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。并请提供于公司注册地工商行政管理局调取的公司自设立以来的全部工商登记注册档案（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”。

私募基金在我国发展历程及现状

目录： 浅析私募基金在我国的发展历程及现状 (1) 一、私募基金概述 (2) ㈠什么是私募基金 (2) ㈡私募基金的特征 (2) 二、私募基金的发展历程 (3) ㈠国外私募基金发展概况 (3) ㈡我国私募基金发展历程 (5) 三、私募基金的发展现状 (6) ㈠私募基金的存在形式 (6) ㈡私募基金的规模状况 (7) ㈢我国私募基金存在的问题 (8) 四、规范和发展我国私募基金的对策建议 (11)

私募基金在我国的发展历程及现状 摘要：中国私募基金的发展与发达国家相比起步较晚，但是随着我国的改革开放，经济快速发展，我国证券市场发展也不断的壮大，私募基金也伴随其发展快速形成一定的规模。在其发展过程中由于金融体系的不完善，必然会凸显出一些不合理的弊端。认清这些问题，同时借助于国外的经验有助于规范和促进我国私募基金的健康快速的发展。 关键词：私募基金现状发展历程 一、私募基金概述 ㈠什么是私募基金 私募基金(Privately Offered Fund)是相对于公募（public offering）而言，是就证券发行方法之差异，以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区别，界定为公募和私募，或公募证券和私募证券。而所谓私募基金，是指通过非公开方式，面向少数机构投资者募集资金而设立的基金。由于私募基金的销售和赎回都是通过基金管理人与投资者私下协商来进行的，因此它又被称为向特定对象募集的基金。 ㈡私募基金的特征 1.私募基金一般只面向特定的少数投资者筹集资金；保密度较高；2私募基金的销售、赎回等运作过程具有私下协商和依靠私人间信任等特征；3.私募基金的投资起点通常较高，无论是自然人还是法

私募基金制度

私募基金制度文件 一、风险控制制度 二、内部控制制度 三、投资管理制度 四、信息披露制度 五、员工个人交易制度

风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系

第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。 第五条各层级的风险控制职责 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。 董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。 投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。 风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（2）在项目决策过程中出具合规意见；（3）对投资协议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。 业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。

成立阳光私募基金商业计划书

成立阳光私募基金商业计划书 篇一：私募计划书 成立阳光私募基金商业计划书 一、设立阳光私募基金公司的目的当前，我国国民经济持续、快速、健康发展，居民财富迅速积累，资本市场发展如火如 荼、方兴未艾。随着金融体制改革和金融领域对外开放的推进，股权分置改革基本完成，资 本市场法规制度建设的日趋完善，资本市场正处于难得的发展机遇期，为阳光私募基金公司 的健康发展提供了良好的外部环境。为分享我国金融改革发展的成果，实现企业多元化、跨越式发展目标，实现股东利益最 大化，同时也为发展繁荣我国资本市场，为广大投资者提供多层次的金融服务，拟组建阳光 私募基金公司。 二、阳光私募基金业具有广阔的发展前景近几年来，伴随着我国国民经济的快速增长，民间个人财富积累也不断的高速增长，使

得整个社会对高端理财的需求出现了井喷现象，并且由于近年来公募基金表现持续低迷，诸 多因素都催生并推动了私募基金行业的蓬勃发展。据好买基金研究中心的统计显示，截止 XX年12月底，国内私募基金公司总计242家，运行的628只产品，总资产规模超过2万 亿。 从市场前景分析，私募基金业的发展得到决策部门的大力扶持，我国的私募基金市场仍 存在较大空间。在短短数年时间内，中国的私募基金业获得了跳跃式的增长，目前，我国私 募基金市场初具规模。但与国外成熟市场相比，我国的私募基金市场无论从绝对资产规模还是相对经济总量的比例来说，都存在着较大差距。这说明中国私募基金业的发展空间相当可观，同时受我国经 济总量持续高速增长、居民储蓄资金亟需有效分流、资本市场渐进开放和决策层大力发展机 构投资者等利好因素的影响，中国的私募基金业也正面临着良好的发展机遇。XX年的股指