证卷考试基础押题2

单选

1．以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。

A．信用衍生工具B。货币衍生工具 C。利率衍生工具 D。股权类产品的衍生工具2．（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A．证监会B。证券交易所C。证券业协会D。国务院

3．合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（）。

A．金融期货B。金融期权C。金融远期合约D。金融互换

4．深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。

A．运行独立B。监察独立C。代码独立D。指数独立

5．根所《证券业从业人员执业行为准则》，对证券从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

A．中国证券业协会B。证监会C。证券交易所D。证券公司

6．同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A．5 B。8 C。10D。15

7．证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务，结算参与人必须按照（）的要求，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

A．证监会B。证券交易所C。证券登记结算公司D。证券公司

8．中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。”

A．证券公司B。银行业金融机构C。基金公司D。信托公司

9．证券市场按层次结构关系，可以分为（）。

A．发行市场和交易市场B。主板市场和二板市场

C．有形市场和无形市场D。集中交易市场和柜台市场

10．我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。

A．公司已公开的资产重组的信息B。公司分配股利或者增资的计划

C．公司股权结构的重大变化D。公司债务担保的重大变更

11．如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。

A．50B。55.55 C。900 D。1000

12．利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。

A．品种、数量、期限相当且方向相同B。品种、数量、期限相当但方向相反

C．品种、数量、价格相同但方向相反D。品种、风险、期限相同但方向相反13．证券投资基金集中投资者的资金，由（）加以管理和运用。

A．基金管理人B。基金托管人C。基金份额持有人基金监管组织

14．证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。

A．发行和交易的场所B。销售的场所C。投资的场所D。转让的场所15．净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的

综合性风险控制指标。

A．加权平均B。风险调整C。平滑处理D。指数化处理

16．普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（）。

A．普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时B．普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配

C．普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配

D．普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配

17．按照我国的《个人所得税法》规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（）。

A．个人投资的公司债券利息B。股息C。红利

D．国债和国家发行的金融债券的利息收入

18．指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。

A．法制、监管、自律、规范B。公开、公平、公正、公道

C．巩固、发展、充实、提高D。稳定、发展、创新、进取

19．收入型基金是以获取（）为目的。

A．资本利得B。当期最大收入C。股利D。利息

20．证券投资基金资产估值的对象是（）。

A．基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等B。基金的各项负债

C．基金的各项资产加负债D。基金的收入与支出

21．从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。

A．远期交易B。期货交易C。期权产易D。债券交易

22．按照我国《公司法》的规定，只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司被称为（）。

A．独资企业B。一人有限责任公司C。独资有限责任公司D。独资公司23．双是交易机制是（）重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。

A．开放式基金B。封闭式基金C。ETF D。指数基金

24．目前道-琼斯股价指数是采用（）方法计算的。

A．修正股价平均数B。加权股价平均数C。简单算术股价平均数D。几何加权法25．美国最早的证券交易所是（）。

A．纽约证券交易所B。费城证券交易所

C。洛极矶证券交易所D。芝加哥证券交易所

26．在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。

A．交易大厅B。交易主机C。参与者交易业务单元D。交易席位

27．下列属于金融远期合约的有（）。

A．远期外汇合约B。金融互换C。金融期权D。结构化金融衍生工具28．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是（）。

A．以价格为标的的荷兰式招标B。以价格为标的的美式招标

C．以收益率为标的的荷兰式招标D。以收益率为标的的美式招标

29．负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。

A．保护基金公司B。证监会C。证券交易所D。财政部

30．世界上第一个股票交易所，应该是（）。

A．阿姆斯特丹股票交易所B。费城证券交易所C。芝加哥证券交易所

D．纽约证券交易所

31．我国《证券法》规定，注册资本最低限额为人民币五千万的证券公司可以从事（）业务。

A．证券经纪、证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项或数项

B．证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项

C．证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上D．证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何三项以上32．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。

A．发行市场和交易市场B。股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场

C．有形市场和无形市场D。主板市场和二板市场

33．由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。

A．市场风险B。管理能力风险C。技术风险D。巨额赎回风险

34．对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（）。

A．证券交易所B。证券监管机构C。证券业协会D。证券公司

35．长期国债的偿还期限一般为（）。

A．1年或1年以内B。1年以上、10年以下C。10年或10年以上

D．20年或20年以上

36．最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。

A．开放式基础B。封闭式基金C。公司型基金D。契约型基金

37．我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司公配税后利润的顺序是（）。

A．弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金

B．提取法定公积金、弥补亏损、提取法定公益金、提取任意公积金

C．提取法定公益金、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

D．提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金

38．股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为（）。

A．境内上市外资股B。境外上市外资股C。蓝筹股D。红筹股

39．证券公司从事IB业务时，可以承担（）职责。

A．招揽投资者从事股指期货交易B。期货交易的代理

C．期货交易的结算D。风险控制

40．封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。

A．出资比例B。基金份额C。财产份额D。收益比例

41．持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（）。

A．债权证券B。物权证券C。综合权利证券D。要式证券

42．金融期货的交易对象是（）。

A．金融期货实物B。金融期货合约C。期权D。金融现货

43．股票价格指数期货的交易单位是（）。

A．基础指数的数值B。交易所规定的每点价值

C．基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积D。手

44．一般来讲，政府债券与公司债券相比（）。

A．安全性高B。流通性差C。风险较大D。不具备免税待遇

45．可转换债券通常可转换成（），当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

A．普通股票B。债券C。期权D。优先股

46．（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公

司形成的股份。

A．法人股B。国有股C。社会公众股D。限售股

47．假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000份，则基金资产净值为（）。

A．1.10 B。1.12 C。1.15D。1.17

48．根据《中华人民共和国刑法》依法享有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。

A．提供虚假财务会计报告罪B。欺诈发行股票、债券罪

C．非法发行股票和公司、企业债券罪D。内幕交易、泄露内幕信息罪

49．（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。

A．2005年2月18日B。2005年10月

C。2006年11月15日D。2007年10月1日

50．中小企业板块在信息披露制度上区别于主板市场的是（）。

A．中小企业板的信息披露比主板更严格B。中小企业板的信息披露比主板更宽松C．中小企业板的信息披露和主板完全一样D。中小企业板的信息披露和主板无法比较51．深证成份股指数由（）家样本股组成。

A．40B。50 C。60 D。70

52．通常，加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。

A．价格B。发行量或成交量C。量比D。换手率

53．金融期货一般不包括（）。

A．期权期货B。外汇期货C。利率期货D。股权类期货

54．可转换公司债券的赎回条件一般是（）。

A．当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度时

B．当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度时

C．当公司股票价格在一段时间内连续等于转换价格达一定幅度时

D．当公司股票价格持续低迷时

55．1999年，美国国会通过了（），取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。

A．《格拉斯-斯蒂格尔法案》B。《金融服务现代化法案》C。《证券交易所法》D．《证券法》

56．由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。

A．全额包销B。余额包销C。代销D。承销

57．若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。

A．投机B。多头套期保值C。空头套期保值D。套利

58．设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。

A．2B。3 C。4 D。5

59．以下关于股票分割的说法错误的是（）。

A．股票分割会刺激股价下跌B。股票分割又称拆股、拆细

C．股票分割是指将1股股票均等地拆成若干股

D．从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响股东权益的数量及占公司总股权的比重，因此，也应该不会影响调整后股价

60．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。

A．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

B．证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

C．建立健全证券、期货公司市场退出机制

D．完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

多选

1．证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当（）。

A．采用一致的评级标准B。采用一致的工作程序

C．依据情况不同采用不同的评级标准D。依据情况不同采用不同的工作程序2．证券投资者保护基金公司的职责是（）。

A．筹集、管理和运作基金B。监测证券公司风险，参与证券公司的风险处置工作C．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

D．保证投资者盈利或亏损最小化

3．恒生中国内地综合指数系列包括（）。

A．恒生中国企业指数B。恒生香港大型股指数C。恒生中资企业指数

D．恒生香港中型股指数

4．下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是（）。

A．定期存款单B。短期债券C。长期债券D。单个股票

5．从基本性质上理解，债券属于（）。

A．有价证券B。货币证券C。虚拟资本D。权益资本

6．深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的（）。

A．流通市值B。成交金额C。总市值D。成交量

7．证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。

A．银行存款B。购买国债C。中央银行债券D。股票

8．随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（）的职能和作用。

A．金融商品B。信用工具C。宏观调控D。流通手段

9．我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载（）。

A．股票数量B。编号C。票面金额D。发行日期

10．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）。

A．股东的姓名或名称及住所B。各股东所持股份数C。各股东所持股票的编号D．股票的票面金额大小

11．按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（）。

A．独立衍生工具B。嵌入式衍生工具C。交易所交易的衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

12．会员制证券交易所设立以下机构（）。

A．会员大会B。股东大会C。理事会D。监察委员会

13．以下关于商业银行次级债的说法正确的是（）。

A．商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后

B．商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之前

C．商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之前

D．商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

14．储蓄国债（电子式）与凭证式国债相比具有的不同之处包括（）。

A．发行对象公限于个人，机构不允许购买或持B。以电子记账方式记录债权

C．付息方式较为多样D。须开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买15．关于证券公司从事IB业务的下列说法中，正确的是（）。

A．证券公司取得IB资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司

B．证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户等服务

C．介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易

D．证券公司可以办理期货保证金业务

16．基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定（）的过程。

A．基金资产净值B。基金份额净值C。基金资产总值D。基金份额总值17．证券公司会计系统的内部控制内容包括（）。

A．按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况

B．建立健全证券公司的会计核算办法C。加强会计基础工作 D。提高会计信息质量18．我国发行的普通国债采取过的发行方式包括（）。

A．行政摊派B。承购包销C。招标发行D。额度限制

19．上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（）。

A．上市公司的财务状况B。上市公司的经营状况

C．年度报告、中期报告和临时报告

D．所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息

20．在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（）。

A．含B股的国内上市公司B。含H股的国内上市公司

C．主要在我国香港上市的内地公司D。主要在国外上市的内地公司

21．在下列表述中，有关股票风险性表述正确的是（）。

A．股票的风险可以分为系统风险和非系统风险

B．在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌，只是涨跌程度不同而已

C．信用风险是股票的主要风险D。利率风险是股票的主要风险

22．金融衍生工具的对应的基础金融产品包括（）。

A．债券B。股票C。银行定期存款单D。金融衍生工具

23．我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准。

A．5000万元B。1亿元C。5亿元D。10亿元

24．我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。

A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B．不公平地对待其管理的不同基金财产

C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益

D．向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

25．根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。

A．股权类权证B。债权类权证C。基金类权证D。其他权证

26．首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。

A．证券投资基金公司B。证券公司C。信托投资公司D。财务公司27．股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。

A．相对法B。综合法C。基期加权法D。计算期加权法

28．证券公司主要业务包括（）。

A．证券经纪B。证券承销与保荐C。证券自营D。信托业务

29．我国银行间债券市的清算方式有（）。

A．见券付款B。见款付券C。券款对付D。T+0或T+1

30．基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。

A．基金扩募B。更换基金管理人C。更换基金托管人D。出具业绩报告31．中小企业板指数的编制方法是（）。

A．以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

B．新股于上市次日纳入指数计算C。以最新自由流通股本数为权重

D．以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出

32．我国《证券法》规定，证券交易所的监管权力包括（）等。

A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B．对证券的上市交易申请行使审核权

C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易形式决定权

D．监管新股的发行

33．《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

A．证券交易所B。期货交易所C。证券公司D。期货经纪公司

34．指数基金的投资组合通常模仿某一（）。

A．股价指数B。外汇指数C。债券指数D。美元指数

35．设立证券公司需要符合的条件有（）。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B。有符合《证券法》规定的注册资本C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元

D．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元

36．分析股份公司的公司治理情况，主要包括（）之间的关系及其制衡状况。

A．公司股东B。管理层C。员工D。其他外部利益相关者

37．我国规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须具备开展融资融券业务试点所需的（）。

A．经营证券经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高

B．公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．公司信用良好，最近2年来未有违法违规经营的情形

D．财务状况良好

38．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括：（）。

A．充分认识大力发展资本市场的重要意义

B．推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务

C．进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展

D．健全资本市场体系，丰富证券投资品种

39．与普通股票相比较，下列表述中，属于优先股票的特点是（）。

A．股息率固定

B．持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上享有优先权

C．持有者享有股东的基本权利和义务D。股利完全随公司盈利的高低而变化

40．基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。

A．基金管理费B。基金托管费C。基金信息披露费D。证券交易费用

判断

1．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前20名股东的，可以由上市公司逢行销售。V X

2．非系统风险通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场价格不存在系统、全面的联系。

V X

3．证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。V X

4．证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。V X

5．东亚及太平洋地区中央银行行长会议组织（EMEAP）属于地区性的国际金融组织。V X 6．证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。V X

7．股票持有人必须对公司债务负连带责任。V X

8．股票组合的期货是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，其中，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金（ETF）的期货最具代表性。V X

9．金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。V X

10．操纵市场行为包括单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势联合或连续买卖，操纵证券交易数量的行为。V X

11．在我国的资产证券化业务中，不允许保险资金投资资产证券化产品。V X

12．发行金融债券属于金融机构的主动负债。V X

13．美式期权不必在到期日执行，可以提前或推迟。V X

14．证券业的自律性组织主要是证券业协会和证券交易所。V X

15．金融互换是指两个或两个以上当事人，按共同商定的条件在约定时间内定期交换现金流的金融交易。V X

16．证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。V X

17．按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。V X

18．一般的可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在。V X

19．我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。V X 20．我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或撤销分支机构，经证券公司总部批准即可。

V X

21．可转换公司债券具有债权投资和股权投资的双重优势。V X

22．证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。V X

23．指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。V X

24．我国发行的国际债券均为公募方式。V X

25．上证红利指数是由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成的。V X

26．可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。V X

27．由于非系统风险是不可以抵消回避的，因此又称之为非回避风险。V X

28．股票股息的发放将引起公司资产、负债、股东权益总额的相应变化。V X

29．根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，是以营利为目的的行政单位。V X

30．与货币国债相对应的实物国债是指具有实物票券的债券。V X

31．我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币三千万元。V X

32．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。V X 33．《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票可以不通过询价对象询价方式确定股票发行价格。V X

34．目前我国代办股份转让市场上所有公司的股份转让采取协商配对的方式进行成交。V X 35．实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。V X

36．广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。V X

37．投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。V X

38．股票合并是将若干股票合并为1股，又称并股。V X

39．结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品是以合约规定条款形式出现的。V X

40．记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。V X 41．公司型基金依据基金公司章程运作基金资产。V X

42．一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。

V X

43．封闭式基金份额的交易价格与基金资产净值必然一致。V X

44．可转换债券是一种附有转股权的债券。V X

45．场外交易市场是证券交易所有必要补充。V X

46．通货膨胀对股票市场只会产生抑制作用。V X

47．在公司清算时，大多数公司的实际清算价值基本与账面价值保持一致。V X

48．嵌入式衍生工具，能够嵌入到非衍生工具（即主合同中），使混合工具的全部或部分现金流量将按照特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数或类似变量的变动而发生调整。V X

49．证券业协会是证券业的自律组织，是社会团体法人。V X

50．《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。V X 51．基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。V X

52．对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。V X

53．金融时报指数中比较能迅速反映英国股市行情变动的是“FT-100指数”。V X 54．股票价格，又叫股票行市，是指股票在证券发行市场上的评估价格。V X

55．一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。V X

56．发行收益公司债的公司只有将收益公司债的利息付清后，股东才能分红。V X 57．欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的、以欧元标明面值的外国债券。V X

58．发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人。V X

59．可转换公司债券的票面利率一般低于相条件的不可转换公司债券的票面利率。V X 60．尚未公开的公司分配股利计划、公司股权结构的重大变化均属于内幕信息。V X

证券从业资格考试_市场基础知识(总结)_备考精华

有价证券是虚拟资本的一种形式，有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券） 有价证券按发行主体分： 1政府证券 2政府机构证券（我国不允许） 3公司证券（包括金融证券） 按是否在交易所挂牌分： 1 上市证券 2 非上市证券（凭证式国债，电子式储蓄国债，普通开放式基金） 按募集方式： 1公募证券 2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发） 按代表的权利性质分： 1股票 2债券 3其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》） 有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D 期限性 证券市场的特征： A价值直接交换的场所 B财产权利直接交换的场所 C 风险直接交换的场所 证券市场的品种结构：股票债券基金衍生品市场 证券市场的基本功能：筹资－投资定价资本配置功能 证券市场中介机构：证券公司证券登记结算公司证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构） 证券市场的产生： A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展 国际证券市场发展趋势： A市场一体化B投资者法人化 C金融创新 D 金融机构混业化 E交易所重组公司化 F 证券市场网络化 G 金融风险复杂化H金融监管合作化 中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡） WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括： 1直接B股交易 2成为交易所特别会员 3设立合营公司从事基金管理业务 4加入三年内设立合营证券公司从事A股B股H股和政府债，公司债的承销和交易 5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构

2019年4月27日证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购 Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易 Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A 2.中期票据是( )发行的债务融资工具。 A.非金融企业 B.签发人 C.中国人民银行 D.出票人 【答案】A

3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打 击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。 A.严格监管、信息透明 B.集合理财、专业管理 C.独立托管、保障安全 D.利益共享、风险共担 【答案】A 4.可转换公司债券最主要的金融特征是() A.双重选择权 B.附有投票权 C.风险权益的限定性 D.套期保值 【答案】A 5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是() A.基金评价机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人

D.基金投资顾问机构 【答案】C 6.上海证券交易所成立于()年11 月 A.1990 B.1992 C.1989 D.1991 【答案】A 7.金融债券的登记、托管机构是() A.深圳证券交易所 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.上海证券交易所 D.中国证券登记结算有限责任公司 【答案】B 8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是() A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售 B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团

基金押题卷三(解析)

基金押题卷三（解析） 单选题 (1) 根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格”的职责应该由（）承担。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证监会 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：112 考察基金托管人的职责。 (2) 债券基金与股票基金相比，其波动性通常（）。 A、较小 B、较大 C、相同 D、不确定 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：34 债券基金的波动性通常要小于股票基金。 (3) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。 A、净值公告 B、半年度报告 C、年度报告 D、季度报告 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：204 当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，年度报告还将披露公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例。 (4) 我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。 A、基金资金清算是托管人的职责之一 B、托管人对基金的投资运作进行监督 C、托管人负责基金资产的投资运作 D、会计复核是托管人的职责之一 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：5 管理人负责基金资产的投资运作。 (5) 我国开放式基金的赎回价格是以（）为基础加、减有关费用计算的。 A、1元人民币 B、基金份额总值 C、基金份额净值 D、当日价格 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：66 我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。 (6) 以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三（题目） 单选题 1自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。 A金融机构的去杠杆化 B放松金融管制 C金融监管的改革 D金融创新 22007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A优质按揭贷款和相关证券化产品 B次级按揭贷款和相关证券化产品 C银行信用危机 D实体企业信贷 3在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。 A次级贷款 BAlt-A贷款 C住房权益贷款 D机构担保贷款 4目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

A收入或税收 B收入或利润 C成本或利润 D收入或成本 5有价证券是()的一种形式。 A真实资本 B虚拟资本 C非实物资本 D实物资本 6与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。 A筹集资金 B风险管理 C资金清算 D投资获利 7我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。 A募集金额 B募集股数 C净资产 D票面总值

8下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（）。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D长期建设国债 9一般情况下,变动收益证券比固定收益证券()。A利率风险大 B利率风险小 C信用风险小 D信用风险大 102002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。 A该指数系列以2002年12月31日为基日 B基期指数为100 C该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券 D样本指数价格选取日终全价 11按照债券形态分类,无记名国债属于()。 A实物债券 B凭证式债券

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题13(新版教材)

乐考网2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》押题经讲(新版教材) 61[单选题]可转换债券和可分离债券的区别有() Ⅰ、可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失 Ⅱ、可转债在转股时债券不消失,分离债在转股时债券消失 Ⅲ、可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同 Ⅳ、可转债转股权有效期与债券不相同，分离债转股权有效期与债券相同 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 知识点：第7章>第1节>我国衍生工具市场的发展状况(了解) 材料页码：P402-407 参考解析：可转债在转股时债券消失,分离债在转股时债券不消失。可转债转股权有效期与债券相同,分离债转股权有效期与债券不相同。可转换债券是一种附有转股权的债券。在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权、债务关系，持有者是债权人转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款;在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。 可分离债券又被称为附认股权证公司债，是指上市公司在发行公司债券的同时附有认股权证，是公司债券加上认股权证的组合产品。 62[单选题]影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有()。 Ⅰ、行业或产业竞争结构 Ⅱ、抗外部冲击的能力 Ⅲ、经济周期循环 Ⅳ、行业估值水平

A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 知识点：第4章>第4节>影响股票价格变动的相关因素(了解) 材料页码：P235-241 参考解析：行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有：第一，行业或产业竞争结构。第二，行业可持续性。第三，抗外部冲击的能力。第四，监管及税收待遇——政府关系。第五，劳资关系。第六，财务与融资问题。第七，行业估值水平。 63[单选题]下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有() Ⅰ、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制 Ⅱ、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算公司完成 Ⅲ、交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制 Ⅳ、交易所债券市场由中国证券登记公司负责债券交易的清算、结算 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 参考答案：B 知识点：第5章>第3节>银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式(熟悉)材料页码：P337-340

证券从业基础重点精华

年证券从业基础重点精华

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《证券市场基础知识》2012版 第一章 证券市场概述 证券是指（广义） 各类 记载并代表一定权利的法律凭证。 从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 有价证券是指 有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债 券的凭证。 有价证券是虚拟资产的一种形式。 广义有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类 1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券 2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单 3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票） 2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票） 狭义）有价证券的分类 1.按照主体（3） 1)政府证券，中央政府发行的称为，国债 2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行） 3)公司（企业）证券。有股票、公司债券及商业票据 通常再分为，金融证券，非金融证券 2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券 3.按募集方式：公募证券 — 中介、不特定对象、严格公示 私募证券 — 少数、特定、审查宽松不公示 4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证） 有价证券（股票、债券）的特征 4 5 特征 有价证券 股票p40 债券p74 政府债券p80 1. 收益性 收益性 收益性 收益稳定 2. 流动性 流动性 流动性 流动性强 3. 风险性 风险性 安全性 安全性高 4. 期限性 永久性 偿还性 免税待遇 5. 参与性 证券市场的特征 3 1.是价值 直接交换的场所； 2.是财产权利 直接交换的场所； 3.是风险 直接交换的场所。 证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成及其个部分之间量比的关系。 1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为： 发行市场、一级市场、初级市场 交易市场、二级市场、次级市场 2.多层次资本市场： 根据所服务和覆盖的上市公司类型分为： 全球性市场、全国性市场、区域性市场 根据规模和监管要求等差异，分为： 主板市场、二级市场（创业板、高新企业） 3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场） 证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能 证券发行市场的作用 3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页） 证券市场的参与者 5 一、证券发行人：为筹措资金者 1、公司（企业） — 股份有限公司；自有资本、借入资本 2、政府和政府机构：政府（债券）； 中央银行（股票、央行票据） 3、金融机构； （金融证券和公司股票） 二、证券投资人：（资金、投资品种）

基础押题卷一(解析)

基础押题卷一（解析） 单选题 (1) 2007年以来，主要发源于美国的（）危机广泛影响了全球金融机构和市场。 A、优质按揭贷款和相关证券化产品 B、次级按揭贷款和相关证券化产品 C、银行信用危机 D、实体企业信贷 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：29 2007年以来，主要发源于美国的次级按揭贷款和相关证券化产品危机广泛影响了全球金融机构和市场。 (2) 既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为（）。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、上市开放式基金 D、保本基金 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：128 上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。 (3) 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。 A、韩国政府被迫宣布货币贬值 B、俄罗斯发生债务危机 C、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 D、日本泡沫经济破灭 专家解析：正确答案：C 题型：常识题难易度：易页码：29 1997年7月东南亚金融危机从泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率开始。 (4) 在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。 A、货币市场基金 B、股票基金 C、国债基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：124-126 股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。 (5) 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。 A、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 B、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会 C、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 D、以上都不对 专家解析：正确答案：B 题型：常识题难易度：易页码：18 中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。

证券从业 基础押题试卷二

试卷二 1、货币证券是有价证券的主要形式。（） A正确B错误 2封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让（） A正确B错误 3、由于中央政府拥有税收、货币发行等权利，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这类证券被视为（） A低风险证券B无风险证券C风险证券D高风险证券 4、证券的流动性可通过（）实现 A兑付B承兑C贴现D转让 5、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理 A中国证监会B证券交易所C国务院D中国人民银行 6、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A全国人大B国务院C全国人大常委会D中国人民银行 7、经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司。（） A正确B错误 8、在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证券特别会员的申请可由__________受理。 A证券交易所所在地的证监会派出机构B中国证券监督管理委员会 C中国财政部D证券交易所 9、我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。（）A正确B错误 10、广义的有价证券包括货币证券，资本证券和__________. A凭证证券B权益证券C商品证券D债务证券 11、下面属于证券业协会的职责是________ A维护会员合法权益B保护投资者的权益 C为会员提供信息服务D负责行业性法规的起草 12、参与证券投资的金融机构包括（） A证券经营机构B银行业金融机构 C保险公司及保险资产管理公司D主权财富基金

2020证券从业基础知识试题及答案十

2020证券从业基础知识试题及答案十 2020证券从业基础知识试题及答案十 单选题 (1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A 风险性 B 流动性 C 永久性 D 收益性 专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：48 收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 (2) 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。 A 现金股息 B 股票股息 C 负债股息 D 建业股息 专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：254 建业股息指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本

作为股息派发给股东。 (3) 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A 长期稳定 B 可以偿还 C 短期弥补流动性 D 减少公司固定支出 专家解析：正确答案：A 题型：常识题难易度：易页码：68 优先股票是长期稳定的公司股本的来源之一。 (4) 证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。 A 证券收益 B 筹资能力 C 预期报酬率 D 证券价格 专家解析：正确答案：D 题型：常识题难易度：易页码：6 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。 (5) 基金份额净值是指()。 A 一段时期某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 B 某一时点上某一投资基金每份基金份额的实际价格 C 一段时期某一投资基金没分基金份额的实际价格

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识点(1)

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》知识 点（1） 欧洲货币市场是指非居民之间以银行为中介在某种货币发行国 国境之外从事该种货币借贷的市场，又能够称为离岸金融市场。 2.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》 的适用范围 《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适 用于在证券交易所市场展开纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉 质押品，包括符合资条件的信用债券(包括公司债券、企业债券、分离 交易的可转换公司债券中的公司债券、可转换公司债券等)和债券型基 金产品。 3.放大金融市场风险的根源 在2008年，世界金融机构中，放大金融市场风险的根源是因为 相关衍生产品包装过度以及金融机构财务杠杆过高，即资产证券化和 杠杆。 4.创业板市场功能 创业板市场的功能主要表现在两个方面：一是在风险投资机制中 的作用，即承担风险资本的退出窗口作用;二是作为资本市场所固有的 功能，包括优化资源配置、促动产业升级等作用，而对企业来讲，上 市除了融通资金外，还有提升企业知名度、分担投资风险、规范企业 运作等作用。相对创业板市场来说，主板市场是资本市场中最重要的 组成部分，很大水准上能够反映经济发展状况，有“宏观经济晴雨表”之称。 5.QDII基金的投资范围

QDII基金可投资于下列金融产品或工具：①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券 等货币市场工具。②政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支 持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的 证券。③与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证 券市场挂牌交易的普通股、优先股、世界存托凭证和美国存托凭证、 房地产信托凭证。④在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录 的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。⑤与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品。⑥远期 合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。

基础押题卷三(题目)

基础押题卷三（题目） 单选题 1.下列说法错误的是（）。 A基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效 B基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效C基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担 D投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立 2.根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。 A完全复制＜抽样复制＜优化复制 B完全复制＞抽样复制＞优化复制 C优化复制＜完全复制＜抽样复制 D优化复制＞完全复制＞抽样复制 3.关于保证金交易业务，下列表述正确的是（）。 A保证金交易能够减少资金占用，降低投资杠杆和风险 B卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌 C融券没有资金成本 D融券业务会放大投资收益和损失，融资业务不会 4.关于全额结算，以下表述错误的是（）。 A全额结算的结算成本较低 B全额结算的结算机构不对结算完成进行担保 C全额结算也就是逐笔结算 D全额结算有助于降低结算本金风险 5.下列属于我国债券市场的场外交易场所的是（）。 A融资融券市场 B上海证券交易所 C深圳证券交易所 D银行间市场 6.某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，证券A 的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持130%的担保比例。 A10万元 B50万元 C5万元 D不需要追加 7.证券投资基金财务报表包括（）。I.资产负债表II.利润表III.净值变动表IV.现金流量表AI、II BI、II、III CII、III、IV DII、IV 8.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。 A成长期

证券从业资格考试帮考网考前押题1基础改

一、单项选择题 1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( D)。 A.股票 B.银行本票 C.基金证券 D.金融证券 2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( D)。 A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权利性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 3.普通开放式基金份额属于(B )。 A.上市证券 B.非上市证券 C.公司证券 D.私募证券 4.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( B)。 A.商品证券 B.公募证券 C.私募证券 D.货币证券 5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( C)。

A.期限性 B.安全性 C.流动性 D.收益性 6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 7.随着( D)的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A.江南制造总局 B.安庆军械所 C.福州船政局 D.上海轮船招商局 8.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( B)受理。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国家外汇管理局 9.目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.保险公司

B.商业银行 C.主权财富基金 D.证券经营机构 10.下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。 A.通过公开发售基金份额筹集资金 B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C.由社会保障基金和社会保险基金组成 D.将收益用于指定的社会公益事业的基金 11.QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( A)，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场 12.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司 (A )获中国证监批准正式成立。 A.华欧国际证券有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.海富通证券公司 D.湘财证券 13.2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立(C )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。

证券从业基础知识重点

第一章证券市场概述（1-3） 第一节证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。3、证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化发展趋势。纵观十年来我国证券市场的发展历程，它的特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。 第二节证券市场的参与者 1、证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。一般而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。 2、证券投资人，是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，他们是证券市场的资金供给者。证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。 3、证券市场的中介机构，是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。主要有证券公司和证券服务机构。证券公司的主要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务。证券公司一般分为综合类证券公司和经纪类证券公司。 4、自律组织。在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。其权利机构是由全体会员组

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证券从业资格考试 证券基础知识教材电子版 第一章证券市场概论 前言 1、考试要求：大纲 2、学习目标- 基本概念清楚、熟练、牢记 3、教材、听课与练习的关系 第一章证券市场概述- 大纲要求 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的发展进程。 第一节证券与证券市场 一、有价证券 1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 2、证券分类：证券依据性质不同 （1）凭证债券：又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。 ↓ 有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖 →具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，

证券法规押题卷三(解析)

证券法规押题卷三（解析） 一、单选题 1.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。 2.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。 3.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 4.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 5.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。（4）证券承销与保荐。（5）证券自营。（6）证券资产管理。（7）其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。 6.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。 7.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 8.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：（一）最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；（二）最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。 9.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。 10.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。 11.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。 12.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：（1）本法第六十七条第二款所列重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市

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1、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。 A.政府证券 B.金融证券 C.政府机构证券 D.公司证券 正确答案： A, C, D 2、防范股票承销风险的方式有（）。 A.确定合理的发行价格 B.确定适当的承销方式 C.选择适当的发行时机 D.组织承销团分散风险 正确答案： A, B, C, D 3、非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。 A.原前 10 名股东 B.原前 15 名股东 C.原前 20 名股东 D.原前 50 名股东 正确答案： A 4、上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重 新提请（）表决。 A.1 ，股东大会 B.2 ，股东大会 C.1 ，董事会 D.2 ，董事会 正确答案： A 5、分化是指出现与原有行业相关、相配套的行业。（） 正确答案：错误 6、以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有（）。 A.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售， 可以参与网上发行 B.主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行 C.与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和 网上发行 D.主承销商的证券白营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 正确答案： A, D B 项，主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行； C 项，与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。 7、在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（） 正确答案：错误 目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。 8、（）于 2004 年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出 纲领性意见。

2020证券从业资格《市场基础知识》解析：证券投资基金

2020证券从业资格《市场基础知识》解析：证券投资 基金 一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。) 1.公开披露的基金信息不包括( )。 A.基金资产净值、基金份额净值 B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 C.对证券投资业绩实行的预测 D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 2.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。 A.投资者地位不同 B.投资主体不同 C.投资方式不同 D.风险水准不同 3.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。 A.契约型基金和公司型基金 B.封闭式基金和开放式基金 C.国债基金、股票基金、货币市场基金 D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 4.认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。

A.债权人 B.收益人 C.股东 D.委托人 5.当前我国货币市场基金能够实行投资的金融工具包括( )。 A.剩余期限在397天以内(含397天)的证券 B.可转换债券 C.股票 D.流通受限的证券 6.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不准确的是( )。 A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系 B.对基金管理人来说，处理相关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就能够专心从事资产的使用和投资决策 C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责 D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立 7.对基金管理人的概念理解错误的是( )。 A.基金管理人的目标函数是受益人利益的化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益 B.设立基金管理公司必须经国务院批准 C.基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等

证券金融基础知识押题卷一(题目)

证券金融基础知识押题卷一 一、单选题 1.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。 A不确定B无关C越强D越弱 2.拉斯贝尔加权指数是指（）。 A基期加权股价指数B几何加权股价指数C计算期加权股价指数D简单算术股价指数 3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。 A份额B固定股息C面值D市值 4.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。 A公募基金B机构投资者C私募基金D证券公司 5.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。 AETF BLOF CQDII DQFII 6.金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A大型国企B地方政府C上市公司D银行及非银行金融机构 7.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。 A港币B美元C欧元D人民币 8.（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。 A保值性资本流动B国际证券投资C投机性资本流动D投资性资本流动 9.（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。 A间接融资B境外融资C信贷融资D直接融资 10.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（）。 A（公司净资产－发行费用）/发行在外的普通股票的股数 B（公司净资产－优先股权益）/发行在外的普通股股数 C公司净资产/发行在外的普通股票的股数D公司总资产/发行的普通股票总数 11.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。 A根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托B根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托 C根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托 D根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托 12.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。 A募集的对象通常是不固定的B一般投资于衍生金融工具等高风险产品 C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管D最小金额要求较低，且投资者众多 13.累积优先股是指（）股息累积发放的优先股。 A当年B历年C上一年D下一年 14.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

三月证券从业考试《金融市场基础知识》考前押题16(乐考网)

三月证券从业考试《金融市场基础知识》考前押 题 资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《金融市场基础知识》真题演练系列。希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网https://www.wendangku.net/doc/1b181886.html, 76[单选题]LOF与ETF的不同之处在于，LOF()。 Ⅰ、不一定采用指数基金模式； Ⅱ、用现金进行申购和赎回； Ⅲ、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象； Ⅳ、不是主动管理型基金。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C 参考解析：

与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金；同时，申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。 77[单选题]证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有()。 Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效； Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好； Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员； Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 参考解析：

根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效；②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 78[单选题]混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的()性质。 Ⅰ、股本； Ⅱ、债务； Ⅲ、期权； Ⅳ、期货。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：A 参考解析：

证券从业资格考试基础知识历年真题考点

证券从业资格考试基础知识历年真题考点3 一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公 司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A 以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 2.世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦 柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所 3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A《证券法》B《财 政法》C《税法》D《预算法》 4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A负 债形式B投资形式C融资形式D资产形式 5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构 --董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C 政府监管部门D地方所属的监管机构 7.自律性组织包括证券交易所和（）。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会 计师事务所 8.证券投资基金在美国称（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基 金 9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国证监会B 证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金 发起人D基金受益人 11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2天B 5天C 7 天D 20天 12.NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个 全美统一（）A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场 13.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股 票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元， 19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A 2158.82 点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点 14.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予 以冻结或者查封。A中国证监会主要负责人B中国证监会稽查局C中国证监会处罚委员会D中国证监会法律部 15.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B国债和政策性金 融债C国债和公司债D国债和权证 16.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，