1外部性

网络外部性研究

一、外部性与网络外部性

公认的最早论述外部性问题的是马歇尔。他在1890年出版的《经济学原理》第四篇中提出了“外部经济”这一术语。其外部经济概念是指经济中外在于企业的因素变化对企业的有利影响,如知识增加、技术进步等导致单个企业的成本下降等。这种影响对产业是内在的,但对企业是外在的。庇古继承了“外部经济”的提法,补充了“外部不经济”概念,提出了较为完整的外部性理论。

所谓网络外部性,其主流的观点倾向于从市场主体中的消费者层面来认识网络外部性。这种观点给出了一个明确的定义:当一种产品对用户的价值,随着采用相同产品或可兼容产品的用户增加而增大时,就出现了网络外部性。也就是说,由于用户数量的增加,在网络外部性的作用下,原有的用户免费得到了产品中所蕴涵的新增价值而无需为这一部分价值提供相应的补偿(因此它属于外部性的一个特例)。主流的网络外部性文献,用网络外部性特指一种正的消费外部性,通常也称为网络效应或需求方规模经济。网络外部性是以计算机通信、互联网为代表的信息产业的重要特征。

如今，网络经济学文献中的“网络”概念，不但包括具体的、有物理形态的网络，如电信、广播电视、互联网、铁路、航空等“有形网络”(physical network);也包括抽象的“虚拟网络”或“无形网络”(virtual networks)，如计算机硬件与软件组成的系统、操作系统与应用软件组成的网络、服务等等。无论是有形网络，还是无形网络，都表现出一种共同特征:当消费者通过购买特定产品或服务加入某一网络时，他所获得的效用依赖于同一网络中使用同样产品或服务的人数。这种在特定消费行为方面的“互存性”(independency)，被称为“网络外部性”(network externalities)。

网络外部性问题最先由罗尔夫斯((J.Rohlfs, 1974)进行系统研究，他发现“一个用户从通信服务中所获得的效用随着加入这一系统的人数增加而增加”。1985年，卡茨和夏皮罗(Katz, M. and Shapiro, C, 1985)在“American Economic Review”上发表了“Network Externalities Competition, and Compatibility”一文，对其较为正式的定义为:随着使用同一产品或服务的用户数量的变化，每个用户从消费此产品或服务中所获得的效用的变化。

法雷尔和沙劳纳(J. Farrell and C.Snlone,1986)主要分析网络外部性对技术选择的影响，发现如果企业具备完全信息，网络外部性的存在不会影响技术进步，市场均衡结果与社会最优一致;如果信息是不完全的，则可能企业都采用旧的低劣技术，非社会最优的技术。夏皮

罗和范里安(Shapiro, C and Varian, H)还对网络外部性进行了更为细致的研究，如锁定、正反馈、兼容和标准等进行了具体应用研究。卡茨与夏皮罗(Katz, M. , and Shapiro, C,1985)对网络外部性进行了。他们区分了三种不同的网络外部性:第一种产生于购买者人数对产品质量的直接的物理影响，即直接网络外部性。第二种是硬件/软件范式的间接网络外部性，产生于消费外部性的间接影响。除此之外，卡茨和夏皮罗认为，对那些售后服务质量和可得性依赖于服务网络的经验和规模的耐用品，也会产生正消费外部性，如汽车与售后服务。他们把网络外部性区分为直接和间接网络外部性看法被这一领域的其他经济学家普遍接受。

Farrell和Saloner遵循着同样的思路对这两种网络外部性做了更加清晰而准确的界定:直接的网络外部性是指一个消费者所拥有的产品价值随着另一个消费者对一个与之兼容的产品的购买而增加;间接网络外部性是指当一种产品的互补品(如零件、售后服务、软件、网络服务等)变得更加便宜和容易得到时，这个产品的兼容市场范畴得以扩展，这时就出现了“市场调节效应”，因为该产品的消费者可得到的价值增多了。S. J. Liebowitz和S. E. Margolis （1994, 1995）证明了间接网络外部性本质上是金钱外部性，并把这种“市场调节效应”称为“(间接) 网络效应”。Michael Katz和Carl Shapiro(1994)接受了这一观点，不过，大多学者在文献中仍然把这种“市场调节效应”称为网络外部性。

国内学者朱彤认为:在从现代外部性理论的角度看，网络外部性一词有些“名不符实”，它实际上包含了很多不属于外部性的东西。间接网络外部性主要属于不会导致市场失灵的金钱外部性，因而不需要政府干预;而直接网络外部性虽然是能够造成市场失灵的技术外部性，但由于网络的特殊性质，一些直接网络外部性可以通过网络成员的直接互动内在化。

二、网络外部性的表现

经济学家Katz和Shapiro将网络外部性分为两种:[3]一种是直接的网络外部性,指通过消费相同产品的市场主体的数量所导致的直接物理效果而产生的外部性。体现直接网络外部性的典型例子是通讯网络,诸如电话、在线服务、Email等,随着消费这些产品的用户数量增加,网络本身的价值不断增大,带来了直接的网络外部性。另一种是间接的网络外部性,随着某一产品使用者数量的增加,该产品的互补品数量增多、价格降低而产生的价值。其典型的例子是作为互补商品的计算机软硬件。当某种特定类型的计算机用户数量提高时,就会有更多的厂家生产该种计算机所使用的软件,这将导致这种计算机的用户可得到的相关软件数量增加、质量提高、价格下降,因而获得了额外的利益。

一般来说,直接和间接的网络外部性往往是同时并存的。例如互联网的发展和网站的建设。连接到互联网的用户越多,互联网的价值就越大,老用户得到的额外价值也越高,这是直接

的网络外部性;同时,连接到互联网的用户增加时,由于互联网价值的增大,会有更多的人到网上建设新的网站,提高网站的质量,降低使用的价格。这样,互联网用户在这个过程中实际上也得到了新的价值,这就是间接的网络外部性。在这里,互联网和网站就是互补商品。

网络外部性产生的根本原因在于网络自身的系统性和网络内部组成成分之间的互补性(或者叫做网络内部信息交流的交互性)。首先，无论网络如何向外延伸，也不论新增多少个网络节点，它们都将成为网络的一部分，同原网络结成一体，因此整个网络都将因为网络的扩大而受益。其次，在网络系统中，信息流或是其他物质的流动都不是单向的，网络内的任何两个节点之间都具有互补性，这就保证了网络外部性的普遍意义。比如，在一个由n个部分组成的网络中，存在n(n-1)个潜在的商品(我们将任何两个节点之间的任何一次交流都视作一个单位商品)。这时，第(n+1)个节点的加入，就向现有的网络中加入了一条交互性质的链路，从而使得网络中潜在可提供的新产品增加了2n个单位，网络中的其他所有用户就因此获得了相应的网络外部性。

网络的外部性是网络经济区别于传统经济的一个重要特征与传统经济的外部性相比，网络外部性表现出一些自身的特点

1.互依性：所谓互依性是指消费者极易联结成一个联盟，因为这些消费个体间的决策是互动的。

2.用户锁定：用户在购买了某件产品之后,通常还要购买配套的硬件或软件,并且学习产品的使用方法,才能充分发挥其效用此时,一旦产品的用户进一步向该特定系统投入各种补充型、耐用型资产时,就会产生锁定。并且锁定程度与转移成本有关，即投入的越多，转移成本越大，锁定程度越大。

二、影响网络外部性大小的因素

从网络的物理特性来看，影响网络外部性大小的因素主要是：网络的规模和网络内部物质的流速。网络规模越大，网络中的结点越多，网络的外部性就越大；同样，其内部物质流动速度越快，网络外部性也越强。麦特卡夫法则(Metcalfe’s law）指出网络价值与网络大小的平方成正比，这里的网络大小是指网络结点数目的多少。即网络对每个用户的价值随网络中其他用户数目的增加而成指数增长假如网络中用户结点数为N，则对每个用户而言，网络带给他的价值为K*(N-1）2，(K为正常数)即每增加一个用户，网络中其他已有用户获得的价值将以O（N2）这一级数的速度增长。这种网络效应的存在，不仅使网络的交互程度迅速深化，最终也使得网络外部性的增长规模呈现出指数特性。

三、网络外部性下的新需求定律和新供给定律

1.网络外部性影响下的新需求定律

由于网络性的影响，使得网络经济中的需求曲线和供给曲线呈现出与传统经济理论不同的特性。在传统经济学中,假定商品自身价格以外的影响需求的因素不变，从而通过个人需求曲线水平方向简单叠加而得出市场需求曲线。在网络经济中，网络产品的需求价格是由网络产品带给消费者的边际效用决定的，而网络产品带来的边际效用的大小又取决于网络规模大小。因此，由上文提到的麦特卡夫法则可知，网络外部性是影响边际效用的一个重要因素，也是影响网络产品需求价格的一个重要因素。对于单个消费者而言，其边际效用是递减的。然而，就整个消费者群体而言，网络外部性由一个外生变量转变为内生变量，使得一个消费者效用的增加抵消了另一个消费者效用的减少，最终使得整个市场的总效用是增加的。另外，又由于边际效用决定价格、网络规模影响边际效用，所以随着整个市场消费者数量的增加，网络价值会不断扩大。由此可以确定网络经济中的需求曲线是向右上方倾斜的，而根据麦特卡夫法则可知网络价值上升的速率是不断变大的，得到的需求曲线是向上凹的。但是，网络产品具有特殊性，即只有当消费者数量Q达到某一临界点Q*时，才能体现出其价值的扩大，因而最终得到的网络经济下的需求曲线。

2.网络外部性影响下的新供给定律

网络经济中供给的产品主要有两种：硬件产品和软件产品。由于硬件产品的销售、供给同一般的传统产品区别不大，而软件产品由于其自身的独特性质表现出与众不同的供给规律，因此这里重点针对软件产品进行讨论。

对于软件产品而言，其本质上是一种知识型产品，因而初始的研制成本很高，具有较高的固定成本。但一旦开发成功后，只要通过对第一产品的简单复制即可得到以后的一系列单位产品，因此在网络经济下它的边际成本很低，几乎为零。由于这一原因，使得价格不再是厂商考虑的主要因素，而网络规模反而更加重要。因为只要网络规模足够大，销售达到一定数量，即使价格较低，厂商也同样可以得到补偿。

由此,可以得到网络经济中的两条新供给定律：一是根据麦特卡夫法则,网络规模越大,产品带给消费者的效用就越大,因此产品可以获得更高的定价;二是产品的边际成本趋近于零,因此产量越大,单位产品的成本就越低,厂商便可以获得更大的降价空间。

如何理解经济法的外部性

南京大学网络教育学院 “经济法学（公共选修）”课程期末试卷如何理解经济法的外部性？ 答:在现代新制度经济学理论中，所谓外部性,又称为外部效应是指经济行为主体的个体经济行为的外在影响,表现为私人成本与社会成本、私人收益与社会收益的不一致。也就是说,外部性是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的外部影响,而施加这种影响的主体却没有为此付出代价或者因此而获得补偿。而外部性问题是与公共物品相互联系的,二者都具有消费的非排他性和非竞争性特征。这种共同特征的存在导致了主体的机会主义行为、“搭便车”行为和其他只求获取不肯付出等源自人的“自利性”属性的行为。而这些行为产生的后果就是经济学理论中所说的外部效应。经济法的外部性与经济法的影响有共通之处，是指经济法的制定与实施活动对与此活动无关的第三人利益的影响，经济法主体的特殊性使经济法的外部效应变得难以避免，只能通过寻求法内措施与法外途径的结合来最大限度地减少其产生或弥补其后果。通过对经济法外部性的分析可以发现，外部性问题可能普遍存在于法的大部分领域。法律,包括经济法被经济学家视为是一种公共物品,因此,经济法本身同样存在着外部性问题。经济法外部性问题的产生首先是源于经济法的特征,如经济性、政策性和行政主导性等;其次是源于经济法的社会公共利益本位,这种社会公共利益本身的不确定和模糊性也导致了经济法外部性的产生。而在具体的经济法实践层面,这种外部性主要体现在经济法的制定和实施这两个环节。 一，通过对经济法特征的深入分析和解读,有利于我们认识经济法外部性问题产生的原因,并深刻把握经济法特征与经济法外部性之间的关系。 首先,经济法具有经济性。因为经济法的调整对象发生在直接的物质再生产领域,具有明显的经济目的性。这种经济性的重要表现,“是经济法往往把经济制度、经济活动的内容和要求直接规定为法律”,“经济法对经济生活准则的表述”,通常是“由立法机关和其他有权机关直接将经济制度、经济技术性规范通过为法,使之具有法律效力。”如在经济制度方面,国家通过制定颁布《预算法》及其实施条例,规定国家实行中央和地方分税制,在划分中央与地方事权的基础上,确定各自的财政支出范围,同时按照税种划分中央与地方的预算收入。该法及其实施条例的制定和实施,必然会影响到中央与地方的发展规划与经济运行,对中央和各地方而言,都会产生不同程度的额外收益和成本,从而在中央和各地方,表现出不同程度的正外部性和负外部性。此外,在宏观和微观经济管理层面,各种具体税种的实施条例、外商投资领域的规范性法律文件、关于金融领域的法律法规等;以及,在维护公平竞争和经济有序流转方面,《反不正当竞争法》和规范土地使用与流转的法律法规等,都会在中央与地方之间、各地方之间、各行业和产业之间,以及在各行业和产业内部,产生相应的额外收益或成本,亦即外部性,从而影响到社会经济生活的运行、发展。 第二,经济法具有政策性。由于经济法根源于国家对经济的自觉调控和参与,其要义就在于“对万变之经济生活及时应对,以求兴利弊害,促使经济尽速平稳发展,并提高国家及其经济的国际竞争力。它的任务是实现一定经济体制和经济政策的要求,”因此,“经济的法律调整往往以政策先行,并赋予政策以法的效力,”而由于政策本身受经济形势的影响较大,经济体制也非一成不变,经济法受其影响,

矫正外部效应的策略

外部效应的纠正 一、政府部门对外部效应的纠正 1、罚款或征税：对负的外部性的矫正 对带有负的外部性的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收,以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到与社会边际成本相一致的水平。 庇古税或者补贴、污染许可证 庇古税问题：损害难以估计，税率难以制定，另外，课税对象对象难以确定 例如：尾气排放问题。是按里程征税还是按燃油多少征税呢？ 补贴：减少污染给予补贴。问题：诱使污染企业数量增加，另外，道德上也说不过去。 价格、收益和成本 (元) 年纸张产量 (万吨) D= MSB S = MPC 5 100 A 105 4.5 B MPC + T = M SC=S ′ T 110 G H 图2.5 矫正性的税收 MEC h a b g J F 税收收入=外部总成本95

2、补贴：对正的外部性的矫正 政府对产生外部效益的主体进行补贴，降低其边际生产成本，从而使其在一定价格下扩大生产规模，以适应社会需要，实现资源的有效配置。 对带有正的外部性的物品或服务的消费者，按照该物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到与社会边际效益相一致的水平。 3、政府管制（公共管制） 为了解决外部不经济问题，政府可以选择政府管制的方法。政府管制的形式主要有两种：(1)管制外部效应水平，即规定一个法定的排污标准。(2)管制生产过程。 如规定法定的排污标准、对生产程序进行规定等。 4、法律措施 政府完善法律。 限制：诉讼的交易成本较大而损失较小、厂商对外部性的损失进行控制、诉讼结果的不确定性、 二、私人部门纠正外部效应的机制 私人纠正的机制有： 1、组织的一体化：私人市场可通过扩大企业规模，组成一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从而纠正外部效应的效率损失。

R_D的外部性及其内部化机制研究

文章编号:1000-2995(2001)05-0056-08 R&D 的外部性及其内部化机制研究 ① 骆品亮,向盛斌 (复旦大学管理学院,上海　200433)摘要:与一般的产品竞争不一样,R&D 竞争存在外部性。首先分析了R&D 外部性(溢出 效应)的产生机理及其对R&D 激励的损害;接着考察了外部性的内部化机制,着重探讨 如何通过专利保护、合作R&D 、政府补贴及特许权经营等方法将R&D 的溢出效应内部 化。最后,讨论对我国企业R&D 激励的启示。 关键词:技术创新;外部性;内部化 中图分类号:F270.7 文献标识码:A 1　引言 内生经济增长理论表明,技术创新是经济增长的主要源泉[1,2]。随着竞争的日益全球化,R&D 对于现代企业培养核心能力、提高竞争优势之重要性不言而喻。WT O 在即,R&D 的激励对于提升我国企业的国际竞争力意义深远。 市场结构(准确地讲,是市场竞争度)是影响企业R&D 动力的首要因素。尽管Schum pter 于1942年在其经典名著《资本主义、社会主义和民主主义》中指出,垄断性大企业是技术创新的主要承担者,是技术变革的发动机[3]。但这一论断更多的是基于直觉的判断,尽管有为数不少的追随者为其寻找论据[4]。半世纪以来,更多的研究表明,竞争比垄断更有利于激励企业的R&D 活动[5-7]。直观地,垄断企业的创新动机最多是为了巩固其对市场的垄断地位,提高垄断地位,尖刻点讲,垄断企业的创新活动是在“自我替代”;而竞争性企业“白手起家”,从事新技术的开发活动则是以囊括整个市场利润为目标。 然而,R&D 的外部性使得竞争性市场结构对R&D 的激励效能大打折扣。由于技术知识具有公共品(Public G ood )的部分特性,当缺乏严格的制度保护时,一个企业的技术创新尤其是工艺R&D 的成果,很容易被其竞争对手所模仿,此即溢出效应(S pill Over E ffect )。事实上,Mans field 等人发现60%的专利在四年内被模仿[8];而Levin 有同样的感叹:三年时间内过半的创新产品被模仿[9]。R&D 的溢出效应产生了信息经济学所讲的(正)外部性问题,即一个企业 收稿日期:2001-04. 基金项目:①本文受复旦大学“三年行动计划”文科科研基金项目(00QNY B031)资助. 作者简介:骆品亮(1969-10),男(汉),福建泉洲人,复旦大学创业与创业投资研究中心培训咨询部主管,博士,副教授, 中国系统工程学会青年工作委员会委员。 向盛斌(1967-05),男(汉),湖南长沙人,复旦大学管理学院博士生。 　第22卷　第5期 科　研　管　理 V ol.22,N o.5　2001年 9月 Science Research M anagement Sep.,　2001

10第十章 外部性

第十章外部性 一、名词解释 1.外部性（externality）（北师大2004试；北航2004试；东南大学2003试）：也称为外 溢性、相邻效应。是指一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性（Negative Externalities）；如果这种影响是有利的，就称为正外部性（Positive Externalities）。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，这种成本和收益差别虽然会相互影响，却没有得到相应的补偿，因此容易造成市场失灵。外部性的影响方向和作用结果具有两面性，可以分为外部经济（？正外部性）和外部不经济（负外部性？）。那些能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出的外部性称为外部经济，它是对个人或社会有利的外部性；那些能够引起社会和其他个人成本增加或导致收益减少的外部性称为外部不经济，它是对个人或社会不利的。福利经济学认为，除非社会上的外部经济效果与外部不经济效果正好相互抵消，否则外部性的存在使得帕累托最优状态不可能达到，从而也不能达到个人和社会的最大福利。外部性理论可以为经济政策提供某些建议，它为政府对经济的干预提供了一种强有力的依据，政府可以根据外部性的影响方向与影响程度的不同制定相应的经济政策，并利用相应的经济手段，以消除外部性对成本和收益差别的影响，实现资源的最优配置和收入分配的公平合理。纠正的办法：（1）使用税收和津贴；（2）使用企业合并的方法；（3）规定财产权。 2.⑴负外部性：

⑵正外部性 结论：负外部性导致市场产量大于社会最优产量。正的外部性导致市场产量小于社会最优产量。为了解决这些问题，政府可采用外部性内部化方法：对于造成负的外部性的商品征税，而对具有正的外部性的商品给予补贴。 3.外部性内在化（internalizing the externality）：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外 部效应。Eg：庇古税的运用。 4.技术溢出（technology spillovers）：是指一个企业的研究和生产成果对其他企业技术进 步的影响。例如工业机器人的市场。机器人是快速发展的前沿技术。当某个企业制造了机器人，就有可能发现新的更好的设计。这种新设计不仅使研发企业自己受益，还能让社会整体受益，这是因为该设计进入了社会的技术知识库。也就是说，这种新设计对于经济中其他生产者具有正的外部性。 5.产业政策（industrial policy）：政府旨在促进技术进步行业的经济干预。 6.矫正税（corrective taxes）：是指用于纠正负外部性影响的税收，即旨在引导私人决策者 考虑负外部性引起的社会成本的税收，这种税也被称为庇古税（Pigovian taxes），它是最早主张采用这种税收的经济学家阿瑟?庇古（Arthur Pigou）的名字命名的。 7.科斯定理（Coase theorem）： 指揭示市场经济中产权安排、交易成本和资源配置效率之间关系的原理。其基本思想由美国经济学家、1991年诺贝尔经济学奖获得者科斯在1960年发表的《社会成本问题》中提出，但科斯本人并没有直接将其思想以定理形式写出，而是体现在从解决环境污染的外部性问题出发所进行的案例分析中。科斯定理是由其他经济学家在解释科斯的基本思想时概括出来的，不同的经济学家从不同的侧面对科斯的基本思想进行了解释。

外部性课后答案

第四篇公共部门经济学 第十章外部性 复习题 1．举出一个负外部性的例子和一个正外部性的例子。 答：负外部性的例子：化工厂排放的化学废气，污染了环境，但它却不必承担污染的全部成本。 正外部性的例子：在临街的自家院子里种花，既美化了自己家的环境，又使邻居和路人可以欣赏到美丽的花，具有正外部性。 2．用供求图解释生产中负外部性的影响。 图10－1 存在负外部性的供求图 答：生产中的外部性使该物品的社会成本大于私人成本，生产该物品的最优数量小于其均衡数量，即市场量。 3．专利制用什么方法帮助社会解决了一个外部性问题? 答：专利制利用法律法规的形式规定专利发明者可以在一定时期排他性的使用自己的发明的权利，激励发明者更多地进行新技术研究，科技发明的正外部性内在化。 4．列出不用政府干预时也可以解决外部性引起的问题的一些方法。 答：私人解决外部性所引起的问题的方法有：(1)用道德规范和社会约束来解决；(2)慈善行为；(3)通过依靠有关各方的私利来解决外部性问题；(4)利益各方签订合约。 5．设想你与一个吸烟者同住一间房，但你不吸烟。根据科斯定理，什么因素决定了你的室友是否在房间里吸烟?这个结果有效率吗?你和你室友如何达成这种解决方法? 答：根据科斯定理，如果我被迫吸烟所承受的成本大于我的室友吸烟所获得的收益，我的室友就不应该在房间里吸烟。如果我的成本小于室友的收益，她就可以在房间里吸烟。 我可以通过对她进行吸烟有害的教育，同时给她买一些糖果以缓解她不能吸烟的痛苦，来与她达成协议——她以后不在房间里吸烟。 6．为什么经济学家对庇古税作为一种保护环境免受污染的方法的偏好大于管制? 答：经济学家偏爱庇古税，首先是因为它减少污染更有效率。庇古税实际上规定了污染权的价格，并把污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论环境保护机构选择的污染水平是多少，它都可以用税收以最低的总成本达到这个目标。其次，庇古税对环境更有利。在管制政策下，企业被动地减少污染，一旦达到了管制的要求，它就没有理由再减少排污。税收控制激励企业主动减少污染，以尽力减少不得不为此支付的税收量。 问题与应用 1．你同意下列说法吗?为什么同意或不同意? A．“必须根据庇古税引起的无谓损失来评价庇古税作为减少污染方法的收益。” 答：不同意。庇古税与其他大多数税不同，它是存在负外部性时的正确激励，从而使资源配置接近于社会最优。庇古税既增加了政府收入，又增加了社会福利。 B．“负生产外部性要求对生产者征收庇古税，而负消费外部性要求对消费者征收庇古税。” 答：不完全同意。负生产外部性要求对生产者征收庇古税，这是正确的，这样可以使生产者在生产过程中减少负外部性。而负消费外部性要求对消费者征收庇古税，这种说法我不太同意。不仅可以对消费者，也可以对生产者征收庇古税。这都能够使有负消费外部性的物

外部性及其矫正

外部性 定义：一个经济主体的经济活动对另一个经济主体所产生的有害或有益的影响。 示例 生产中的负外部性 工厂在生产中所排放的污染物就是一种负外部性。它所造成的社会成本包括政府治理污染的花费，自然资源的减少，以及污染物对人类健康造成的危害。 生产中的正外部性 教育是一种正外部性。完善的教育系统培育出的人才，会对社会建设作出贡献，这是对所有人都有益的。建设一栋造型美观的建筑，让这个地区的所有人都可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。 以下文字比较多，时间多就看一下，我觉得红色的地方比较重要，仅供参考！！

外部性的本质及其解决途径内容提要：某些个人或企业的经济行为可能会引起外部效应，这些外部效应可从不同的角度分类，当这些外部效应存在时，人们在进行经济活动决策中所依据的价格，既不能精确的反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本。这样，依据失真的价格信号所做出的经济活动决策，肯定会使得社会资源配置发生错误，而达不到帕累托效率准则所要求的最佳状态，所以为了使得社会资源达到最合理的利用，具有最高的效率，更好的促进社会的发展，政府部门便采取相应的措施使得使得外部效应达到最小，使得私人边际效益与成本基本上与社会编边际效益与成本一致，从而更好的实现帕累托效率。关键字：外部效应；资源配置效率；外部性效应的内在化；矫正性的税收；矫正性的财政补贴所谓外部性，按照萨缪尔森的观点，是指在生产和消费中，一个人的行为给他人带来未经当事人同意并以货币形式进行补偿的额外成本或收益的情形。外部性也即外部效应，简单的说，就是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。换言之，外部效应的本质就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。关于外部性的产生原因，西方学者普遍归结为公共物品的存在与市场机制的缺陷。“是因为公共财富出于制度和技术上的原因，其价值属性无法有效地划归私有而引起的。”而对外部效应可从不同的角度分类，但最基本的还是依外部效应所带来的后果分类，即可分为正的外部效应和负的外部效应。不管是正的外部效应还是负的外部效应，只要存在，私人的边际效益与成

平狄克《微观经济学》(第7版)笔记(第18章-外部性与公共品)

平狄克《微观经济学》（第7版） 第18章外部性与公共品 复习笔记 跨考网独家整理最全经济学考研真题，经济学考研课后习题解析资料库，您可以在这里查阅历年经济学考研真题，经济学考研课后习题，经济学考研参考书等内容，更有跨考考研历年辅导的经济学学哥学姐的经济学考研经验，从前辈中获得的经验对初学者来说是宝贵的财富，这或许能帮你少走弯路，躲开一些陷阱。 以下内容为跨考网独家整理，如您还需更多考研资料，可选择经济学一对一在线咨询进行咨询。 1．外部性 外部性指一个经济活动的主体对它所处的经济环境的影响。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，因此容易造成市场失灵。外部性的影响方向和作用结果具有两面性，外部性可以是负的——当一方的行动使另一方付出代价时；也可以是正的——当一方的行动使另一方受益时。 （1）负外部性和无效率：边际社会成本 当存在负的外部性时，边际社会成本MSC大于边际私人成本MC。差额就是边际外部成本MEC。从社会的角度看，具有负外部性的厂商生产的产出太多了。有效产出水平应当是价格等于生产的边际社会成本——边际生产成本加上边际外部成本。 外部性既导致短期也导致长期的无效率。当产品的价格高于生产的平均成本时，厂商就进入一个竞争性产业，而当价格低于平均成本时，厂商就退出。在长期均衡中，价格等于（长期）平均成本。当存在负的外部性时，平均私人生产成本低于平均社会成本。结果，即使是在某些厂商离开产业才有效率时，这些厂商还是留在产业内。因而，负的外部性鼓励太多的厂商留在产业内。 （2）正的外部性和无效率：外在收益 当存在正的外部性时，边际社会收益MSB大于边际私人收益D。差额就是边际外部收益MEB。边际社会收益曲线MSB是通过把每个产出水平上的边际私人收益和边际外部收益 相加得到的。简言之，MSB D MEB =+。有效产出水平*q处于MSB和MC曲线的相交处。 正的外部性也会导致无效率。一个正的外部性的例子就是厂商在研究与开发（R&D）上所花费的钱。研究带来的创新常常难以受到保护而不使别的厂商得到。 2．纠正市场失灵的办法 污染是外部性导致市场失灵的一般例子。它可以通过排污标准、排污费、可转让排污许可证或者通过鼓励再生利用得到纠正。在成本和收益都存在不确定性时，这些机制的选择，取决于边际社会成本和边际收益曲线的形状。 （1）排污标准 排污标准是对厂商可以排放多少污染物的法定限制。如果厂商超过限制，它就会面临经济惩罚甚至刑事惩罚。

外部性理论在环境保护中的应用

外部性理论在环境保护中的应用 摘要：外部性理论是环境经济学的理论基础。它一方面揭示了市场经济活动中一些低效率资源配置的根源，另一方面又为如何解决环境外部不经济性问题提供了思路。环境经济政策体系是国际社会迄今为止，解决环境问题最有效、最能形成长效机制的办法。外部性内部化是制定环境经济政策的出发点所在。从环境的外部性理论入手,分析我国环境问题的现状,利用外部性理论,提出解决我国的环境污染问题的对策。 关键词：外部性环境经济政策环境保护 1、外部性含义 a）外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），如果 F i=f（X i1，X i2，X i3，···，X i m，X j n，） i≠j 则可以说生产者（或消费者）j对生产者（或消费者）i存在外部影响。其中F i是生产者i的生产函数或消费者i的效用函数；X i m是生产者（或消费者）i的内部影响因素； X j n是生产者（或消费者）j对i施加的影响。 b）外部性是指当某个企业的经济行为（或某人的消费行为），经过非价格手段，直接地、不可避免地影响了其他企业的生产（或其他人的效用），并且成为后者自己所不能加以控制的情况时，对前者来说就存在外部性问题。实际上，外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产生的影响并没有通过市场价格反映出来。 外部性的产生，实质上是社会边际收益或社会边际成本与私人边际收益或私人边际成本之间存在着差异。当存在外部性时，人们在进行经济活动时所依据的价格，既不能准确地反映社会边际收益也不能准确地反映社会边际成本，由于价格信号失真，据此做出的经济活动决策会使社会资源配置发生扭曲，不能实现帕累托最优。因此，只要存在外部性，资源配置就不是有效的。 在环境资源日益稀缺的情况下，环境资源的无产权和零价格制度，致使其生产和消费中存在私人边际成本与社会边际成本以及私人边际收益与社会边际收益的差异，导致了环境资源的竞争性使用和环境质量的不断降低，产生了环境外部性问题。当存在环境外部性问题时，厂商的利润最大化原则并不能导致环境资源配置的帕累托最优状态。 外部性对私人收益与社会收益、私人成本与社会成本相比较,可以分为外部经济性和

1外部性

网络外部性研究 一、外部性与网络外部性 公认的最早论述外部性问题的是马歇尔。他在1890年出版的《经济学原理》第四篇中提出了“外部经济”这一术语。其外部经济概念是指经济中外在于企业的因素变化对企业的有利影响,如知识增加、技术进步等导致单个企业的成本下降等。这种影响对产业是内在的,但对企业是外在的。庇古继承了“外部经济”的提法,补充了“外部不经济”概念,提出了较为完整的外部性理论。 所谓网络外部性,其主流的观点倾向于从市场主体中的消费者层面来认识网络外部性。这种观点给出了一个明确的定义:当一种产品对用户的价值,随着采用相同产品或可兼容产品的用户增加而增大时,就出现了网络外部性。也就是说,由于用户数量的增加,在网络外部性的作用下,原有的用户免费得到了产品中所蕴涵的新增价值而无需为这一部分价值提供相应的补偿(因此它属于外部性的一个特例)。主流的网络外部性文献,用网络外部性特指一种正的消费外部性,通常也称为网络效应或需求方规模经济。网络外部性是以计算机通信、互联网为代表的信息产业的重要特征。 如今，网络经济学文献中的“网络”概念，不但包括具体的、有物理形态的网络，如电信、广播电视、互联网、铁路、航空等“有形网络”(physical network);也包括抽象的“虚拟网络”或“无形网络”(virtual networks)，如计算机硬件与软件组成的系统、操作系统与应用软件组成的网络、服务等等。无论是有形网络，还是无形网络，都表现出一种共同特征:当消费者通过购买特定产品或服务加入某一网络时，他所获得的效用依赖于同一网络中使用同样产品或服务的人数。这种在特定消费行为方面的“互存性”(independency)，被称为“网络外部性”(network externalities)。 网络外部性问题最先由罗尔夫斯((J.Rohlfs, 1974)进行系统研究，他发现“一个用户从通信服务中所获得的效用随着加入这一系统的人数增加而增加”。1985年，卡茨和夏皮罗(Katz, M. and Shapiro, C, 1985)在“American Economic Review”上发表了“Network Externalities Competition, and Compatibility”一文，对其较为正式的定义为:随着使用同一产品或服务的用户数量的变化，每个用户从消费此产品或服务中所获得的效用的变化。 法雷尔和沙劳纳(J. Farrell and C.Snlone,1986)主要分析网络外部性对技术选择的影响，发现如果企业具备完全信息，网络外部性的存在不会影响技术进步，市场均衡结果与社会最优一致;如果信息是不完全的，则可能企业都采用旧的低劣技术，非社会最优的技术。夏皮

论正外部效应和负外部效应的含义及如何解决负外部效应

论正外部效应和负外部效应的含义及如何解决负外部效应外部效应（Externality）是一个经济学名词，指一个人的行为直接影响他人的福祗，却没有承担相应的义务或获得回报，亦称外部成本、外部效应或溢出效应（Spillover Effect）。 它可能是好事，叫作“正面外部效应”，正外部效应是指个人或企业的行为对其他个人或企业产生有利的影响，但是产生有利影响的个人或企业没有得到相应的补偿，得到有利影响的个人或企业没有支付成本的情形。比如修缮一个鸟语花香的花园，可以直接让邻居心旷神怡；但很多情况下它是坏事，叫作“负面外部效应”，负外部效应是指个人或企业的行为对其他个人或企业产生不利的影响，但是产生不利影响的个人或企业没有支付成本，遭受不利影响的个人或企业没有得到相应的补偿。比如放高分贝的音乐会吵着邻居的休息，再比如化工厂的污染会直接使周围的居民生活质量下降。当然，外部效应不包括间接影响，比如某人“割肉”卖股票，使得该股票跌了 0.00001％，进而影响其他持有该股的股民。所有只通过影响价格而影响他人的行为都没有外部效应。 按照外部效应产生的影响不同，外部效应有可耗尽（Depletable）和不可耗尽（Nondepletable）之分。对于不可耗尽的外部效应，一个人的享用不影响其他人可享用的数量和质量；对于可耗尽的外部效应，一个人的享用使得另一个人可享用的数量或质量下降。可耗尽外部效应的例子有公共交通，不可耗尽外部效应的例子有国防，污染，等等。

外部效应直接影响供给。一般“好”的外部效应供应得“少”，而“坏”的供应得“多”。如果我只考虑我的快乐，我只会把花园修缮到我的边际效用（Marginal utility）和边际成本（Marginal cost）相当的程度，但是如果我也考虑邻居的快乐，并“快乐着他的快乐”，我和邻居合起来的边际快乐就会大于我一个人的，于是我就愿意把花园修得更好。同样的，如果考虑到邻居的痛苦，并“痛苦着他的痛苦”，我就会少放高分贝音乐；如果化工厂考虑周围居民的健康损失，并且“损失着他们的损失”，它们也会少排污。总之，供应的“多”和“少”都是相对于社会最优供应量而言，个人利益和社会利益的不一致使得“坏”的供应得多，“好”的供应得少。 政府的一个作用就是纠正这种个人利益和社会利益的不一致，把供应量增加或减少到最优。当政府对化工厂的排污收税，然后用之于周围居民，化工厂立即会“损失着他们的损失”，减少排污量。另一个常见的政府的纠正行为是拍卖“排污牌照(pollution licence)”，它能达到和排污税收(pollution taxation)同样的效果，而且一般认为更容易实行。 交互的外部性的一个特例就是双向外部性。双向外部性是指两个经济主体彼此都存在外部性，主要的形式有三种：一是甲方和乙方相互之间的外部经济；二是甲方和乙方相互之间的外部不经济；三是甲方对乙方有外部经济效应而乙方对甲方有外部不经济效应，或者反之。例如，养蜂人与荔枝园园主之间的关系，蜜蜂要酿蜜，离不开花粉，也就是说荔枝园园主对养蜂人具有外部经济效果；相反，荔枝花

3交通拥挤负外部性内部化的经济手段

关于交通拥挤的环境经济学分析 3交通拥挤负外部性内部化的经济手段 如何解决私人决策与社会决策、私人利益与社会利益的矛盾是负外部性问题研究的核心内容，行为主体的边际私人成本小于边际社会成本，私人边际收益大于边际社会收益致使负外部性的产生。为了消除负外部性存在导致的市场失灵，需要设法将外部成本引入到私人成本之中，激励市场中的买卖双方理性选择，生产或购买更接近社会最优的量，纠正外部性的效率偏差。 3.1税费手段 当存在外部性时，社会资源都无法完全通过市场自发调节 到最优配置状态，要想使社会福利达到最大，就必须通过 政府干预。［4］现将税费手段应用于交通领域中，交通市 场中税收与补贴示意见图3。 图3 中，P0，Q0 分别代表社会利益最大化时道路使用的 价格成本和车流量，P1，Q1 分别代表私人利益最大化时 道路使用的价格成本和车流量。 图3a 中，存在负外部性时，由于边际外部成本的存在， 边际社会成本曲线位于边际私人成本曲线之上，此时，实 际车流量大于社会最优车流量，存在着拥挤现象。为了减 少车流量，引进税收，单位车流量的税收是图中线段AB 所 示数量。 图3b 中，存在正外部性时，边际社会收益曲线位于边际 私人收益曲线之上，实际车流量小于社会最优车流量，道 路未能得到有效的利用，此时，为了鼓励出行，需要给予 补贴，单位车流量的补贴大小为图中线段CE 所示数量。 通过以上分析可以看出，政府通过引入适当的税收与补贴，消除了边际私人成本和边际社会成本、边际私人收益和边际社会收益的不一致，使社会资源达到了帕累托最优配置，并使外部性内部化。 政府在得到税费后可以为社会谋取福利，对整个社会而言，总成本没有增加，但在政府直接控制下的条件下，公共资源使用者增加的成本均要消耗一定的资源，且税费手段具有一定的社会边际损害。 3.2政府直接控制 城市道路作为一种公共资源，产权难于得到明确的界定，这 就为政府在对资源的管制中发挥作用提供了条件。通过政府 对共享资源利用的管制，尽量使私人成本与社会成本保持一 致。 尾号限行是通过政府直接干预，迫使车流量减小的强制性措 施，交通市场中政府管制手段示意见图5。 图5 中，私人效用最大化时，车流量为Q1，如果政府认为需

第三章----外部性理论-Microsoft-Word-文档

第三章外部性理论 外部性的定义 外部性的类型 外部性的理论应用 教学目的： 1.理解外部性的定义，了解外部性的类型。 2.能够图解外部经济性和外部不经济性，掌握科斯条件下的庇古税。 教学重点与难点：帕累托最优定价，科斯条件下的庇古税。 第一节外部性的定义 外部性定义 图解外部性 一、外部性的定义 1.外部性的定义：英国经济学Marshall，A．提出来的概念。 外部性：一个经济主体的经济活动对其它经济主体的影响，而这种影响并没有通过货币形式或市场机制反映出来。换句话说：外部性是指私人收益与社会收益，私人成本与社会成本不一致的现象。 2.图解外部性

第二节外部性的类型 外部性的分类 外部性的特征 外部性的测度 外部性对资源配置的影响 一、外部性的分类 1. 按有无产权划分 公共外部性 私人外部性 2.按影响方向划分 正的外部性（外部经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。 负的外部性（外部不经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。 3.按影响途径划分 ?金钱的（市场的）外部经济 例：(1)鞋的需求量增加会导致皮革价格上升，影响皮包消费者的利益，但会刺激皮包制造商改造工艺，集约生产，提高皮革的利用效率。 (2)铁路开通与马车运输废业 (3)火车提速与飞机乘客减少的关系 特点：通过市场来实现：生产要素市场和产品市场 技术的外部经济 概念的缘由：Pigou，A．C．

例：(1)渔场过量捕捞的例子 (2)某一工厂处理废气的技术水平于洗衣价格 4)可转移的外部性 二、外部性特征 1.外部性独立于市场机制之外。经济活动对他人的影响并不反映在市场机制的运行过程中，而是在市场运行机制之外。市场机制的基本特征是，如果经济主体的活动引起了其他经济主体收益的增减变化，这一经济主体必须以价格形式向对方索要或支付货币。如果发生了外部性，那么就不会有表现为价格形式的货币支付。因此，外部性发生于市场运行机制之外。 2.外部性产生于决策范围之外而具有伴随性 3.外部性与受损者之间具有某种关联性 4.外部性具有某种强制性。外部性是经济活动中的一种溢出效应，在受影响者看来，这种溢出效应不是自愿接受的，而是由对方强加的。例如，某工厂造成的空气污染，使附近居民因呼吸有害的空气而损害身体。 5. 外部性不可能完全消除 6.负外部性的存在首先引起私人成本和社会成本的差异 三、外部性的测度（清华大学31页） 1）外部费用 2）私人费用 3）社会费用 4）环境费用 5）边际费用 6）边际私人成本 7）边际社会成本 8）边际成本递增规律（边际收益递减规律） 四、外部性对资源配置的影响 1.外部不经济性对资源配置的影响 从社会的观点来看：企业核算成本时，应考虑生产的所有费用，包括私人费用和外部费用。 从企业角度来看：只将私人费用纳入成本核算。 从企业角度讲要求的最佳产量大于社会考虑的该厂最佳产量。其差值代表了该企业的“过剩”产量。 2.外部经济性对资源配置的影响 此时，存在外部收益，社会费用低于私人费用。该企的最佳产出低于社会

外部性问题内部化分析

外部性问题内部化分析 提要外部性普遍存在于社会经济生活中，是伴随着人们的生产和消费而产生的“副作用”，这种“副作用”往往是相关行为者非自愿的结果。本文通过对某小区用电产生的外部性内部化的分析，主要分析了“庇古税”和“科斯手段”，并对两种方法做了简要的对比，提出了认为较为合理的方法。 一、外部性基本内涵 人们的经济活动总是发生在一定的社会经济关联之中，相互之间的外部经济干扰是必然存在的，形成经济过程中的外部性问题。据考证，最早对外部性问题进行研究的是剑桥学派的两位奠基者亨利·西奇威克和阿弗里德·马歇尔。尤其是马歇尔，他在1890年问世的巨著《经济学原理》中首创了“外部经济”和“内部经济”这一对概念。自马歇尔之后，越来越多的经济学家从不同的角度对外部性问题进行了研究。20世纪20年代，美国的经济学家庇古出版了《福利经济学》一书，补充了“外部不经济”和“内部不经济”这一对概念。对外部性的认识有许多种： 1、“个人收益或成本与社会收益或成本之间的差异，意味着有第三方或者更多方在没有他们许可的情况下获得或者承受一些收益或者成本,这就是外部性。” 2、”当一个或者一些人没有全部承担他的行动引起的成本或者收益时，反过来说，只要有人承担了他人的行为引起的成本或者收益时，就存在着外部性。” 总的来说，外部性是指“一种经济力量对另一种经济力量的‘非市场性’附带影响”,“这种非市场性的附带影响使价格机制不能有效地配置资源。” 外部性可以分为正外部性和负外部性。正外部性就是个人收益不等于社会收益，负外部性就是个人成本不等于社会成本。 在福利经济学和新制度经济学看来，无论是正外部性还是负外部性，都会导致资源配置不当。因为，在正外部性的条件下，经济主体的私人收益小于社会收益，但社会从私人经济活动中所得到的额外利益，并未通过一定的手段或途径转移到该经济主体手中,这使该经济主体不会增加生产或消费。在此情况下，从社会福利的角度看，该经济主体对资源的使用不足。同样，在负外部性的条件下，经济主体的私人成本小于社会成本，该经济主体也并不承担超过私人成本的那部分成本，因而该经济主体的生产量或消费量就超过了社会所能接受的最佳数量。此时，从社会福利的角度看，该企业对该社会资源的使用就过量了。总之,外部性的存在,使得社会资源使用不当；正外部性时,资源使用不足;负外部性时，资源使用过量,这就使资源的配置达不到帕累托最优，影响了社会的福利水平。即当

外部性理论

第一节外部性理论 1、含义：外部性（Externality）是指在缺乏任何相关交易的情况下，一方所承受的、由另一方所导致的后果。用效用函数表示为：U A ＝U A （X1 ，X2 ，X3 ，X4…… ；Y ）。其中X i (I=1,2,3 ……,n) 表示 A 的行为，Y 表示除A 以外的所有其他个体的行为。其经济学含义是：一个人的效用除由其自身决定外，还受他人行为的影响，而且这种影响是不能由其自身控制的。换言之，一个人的福利不仅取决于自身的行为，而且还取决于其他人的行为。 2、分类： 1）外部成本：如果一些人的生产或消费使另一些人蒙受损失而前者未补偿后者，就称为外部成本，或负的外部经济； （2）外部收益：如果一些人的生产或消费使另一些人受益而前者无法向后者收费，就称为外部收益，或正的外部经济。 3、外部性理论的渊源及演进 （1）马歇尔的外部性理论：马歇尔在1890 年出版的《经济学原理》一书中首次提出了“外部经济”的概念。大致内容是：一个厂商的生产成本既取决于该工业的规模，也取决于各个厂商本身的规模。在分析这一问题时，马歇尔直接使用了外部经济的概念，为正确分析外部性问题奠定了基础。 （2）庇古的观点：庇古1920 年出版的《价值与财富》一书中论述了外部性，认为“ 外部性造成了私人边际产品与社会边际产品的之间的不一致”，并认为经济学家有责任解决这一问题。在治理外部性的经济手段方面，庇古从“ 公共产品” 问题入手，分析了厂商生产过程中社会成本与私人成本问题，认为两种成本的差异构成了外部性，从而提出了征收“ 庇古税” 作为治理外部性的方法，所以经济学上把征收“ 庇古税” 以治理外部性的经济手段叫庇古手段。 （3）奈特的观点：奈特在1924年发表的《社会成本解释中的一些错误》的论文，对庇古外部性成本的计算提出了异议。奈特认为，庇古在平均成本计算时没有把土地的费用计算在内，而只是把可变生产要素的成本计算在内，这种方法是错误的。其观点是：由于土地是私有的，只有将地租计算在平均成本之内才能得出最优的产量。此外，对于“外部不经济”产生的原因奈特提出了自己的观点。他认为，“外部不经济”源于对稀缺资源缺乏产权界定，若将稀缺资源划定为私人所有，则“外部不经济”将得以克服。可见，奈特已注意到了“外部不经济”产生的产权原因，开辟了对“外部性”问题进行研究的新方向。 （4）科斯的外部性理论：1960 年科斯发表了题为《社会成本问题》的论文，与庇古等人所持观点不同，科斯认为外部性的产生并非市场运行的必然结果，而是由于产权界定不清，因此，有效产权制度的确立和实施可解决外部性问题。同时他认为庇古在对外部经济进行治理时只对造成外部经济的一方进行限制是不对的，相反，双方都应当承担责任，只对一方进行限制，不利于该厂商的经营。科斯将外部性与产权以及制度变迁联系起来，将外部性引入制度分析之中，使人们对外部性问题有了全新的认识和更深刻的理解。但是由于科斯的主要理论建立在较强的假定前提之下，而这些条件在现实中难以满足，使其理论难以成为政策依据。尽管如此，他提出的通过确立产权以消除外部性的思想对于解决环境问题仍具重要意义。 （5）米德的观点：1962 年米德发表了《竞争状态下的外部经济和外部不经济》，全面分析了生产上的外部经济和不经济，他将外部经济产生的原因分为两种情况：一是无偿生产要素的作用。他以苹果园和养蜂场为例，认为苹果园面积的增加可以使养蜂场的蜂蜜的产量增加，但是养蜂场不必为蜂蜜的增加向苹果园支付费用。对这类外部性调整的方式有：（1）对

外部性读书报告

读米勒《管理困境》 ——关于科层失灵的探讨 政法xxx xxxxxxxxx xxx 读米勒《管理困境》 ——关于科层(企业)管理困境的探讨对于作者盖瑞.j.米勒(https://www.wendangku.net/doc/107353305.html,ler)知之甚少， 只了解其为美国华盛顿大学 这是一本由一位当代政治学家所撰写的“企业内部的经济分析”，是一本为学术界和管理 界所撰写的非同于“管理经济学”的“企业经济学”。这是一部从“新制度经济学”的视角探 讨科层（企业）之存在理由、企业内部管理机制及其困境的理论性著作。 一、科层 自从资本主义市场发展以来，市场在经济中发挥作用越来越明显。经济学主要创始人亚 当?斯密在《国富论》评论：“自由市场是无形的手”。市场看似自由、杂乱，但是竞争性的市 场会有效地地配置资源。然而，市场不是万能的。市场经济在资源的配置上，存在自身缺陷 和外在不足，它也有它自身难以弥补的缺点——那就是市场失灵。(正文p37-39) 以下详细介绍市场失灵的原因:(正文p25-26，p39-49) 1、信息不对称。当存在信息不对称时，消费者与生产者难以达成互利的市场交易，这主 要因为人是理性的，这也是导致科层管理的困境主要原因。 2、外部性。在经济学中，外部性是指参加交易人的行为影响第三者，例如在一个团队中， 每个人的生产力水平可能取决于其他人的努力水平，随意可能导致卸责。 3、市场垄断。市场之所以会一起资源的高效率配置正源于他的自由竞争，但是，垄断的 出现就会丧失自由竞争性，因此就难以造成高效率。 业’、‘组织’”。在中文中我们理解成企业，总而言之是一种组织。(译者的话p3，导言 p16) 同市场失灵一样，科层也不是万能的，科层也会失灵，科层也会遭遇它的管理困境。 二、科层管理困境 著名的“囚犯困境”会给我们解释这个问题:(正文p30-37) 甲和乙是两个被捕的嫌疑罪犯（共犯），为了使他们承认犯罪，检察官实施一个计划，如 下表： 女检察官为了破案，将甲乙两人陷入“囚犯困境中。假如甲乙两人为了自身利益，又在 不同的房间中被审问（类似于信息不对称），为了更好的利益只好承认（即使两人是清白的）， 但是这正中了女检察官的心意。而且这也不只是存在于学术上，在美国追捕女巫事件中切实 发生。 三、科层管理困境的具体表现与分析 （一）、集权与分权孰优 当利己的行为和讨价还价导致低效率时，科层是一种解决机制。但是，一旦科层的行政 权威建立，制度问题仍然存在：谁应该为企业做权威决策？ 1、集权局限 1943年老福特去世后，亨利?福特二世取得企业的完全控制权，但是他很快意识到：仅 仅拥有对一群人的独裁权力是不够的。正如他对助手所说：“很明显，我的知识不足我经营这 个地方”。(正文p106) 在早期的中世纪管理思想家中，马基雅维利在其《君主论》中所设想的领导具有绝对权 力，类似一个独裁者。然而，他仍认为，即使具有绝对权力的君主也需要得到准确的信息与

应用文-外部性理论及其内部化研究综述

外部性理论及其内部化研究综述 '摘要：外部性是一种经常出现的 现象，其特征表现为外部经济和外部不经济。外部性是导致市场失灵和政策失灵的主要原因之一，它的存在意味着资源的非帕累托最优配置，不利于经济的可持续。本文详细阐述了外部性概念产生、发展及完善的过程，根据外部性表现形式将其分为九类，并归纳 了四种外部性内部化的方法。 关键词：外部性、内部化、庇古税、交易费用、产权 虽然人们发现外部性的历史非常短，但外部性在经济学中却十分重要，特别是在 问题越来越被大家关注的今天，研究外部性及其解决方法更具有很强的现实意义。而且，新古典经济学提出进行政府干预的理论基础和新制度经济学提倡的产权理论或合约理论的理论基础都是外部性理论。因此，我们有必要来认真探索一下外部性理论。 一.外部性理论演进 外部性的概念是剑桥学派的阿尔弗雷德·马歇尔最先提出的，他在1890年出版的《经济学原理》中写道：“对于经济中出现的生产规模扩大，我们是否可以把它区分为两种类型，第一类，即生产的扩大依赖于产业的普遍发展；第二类，即生产的扩大来源于单个企业自身资源 和 的效率。我们把前一类称作‘外部经济’，将后一类称作‘内部经济’”[1]。 1924年，马歇尔的学生庇古在其名著《福利经济学》中进一步研究和完善了外部性问题。他提出了“内部不经济”和“外部不经济”的概念，并从 资源最优配置的角度出发， 边际分析方法，提出了边际社会净产值和边际私人净产值，最终形成了外部性理论。庇古认为，在经济活动中，如果某企业给其它企业或整个社会造成不须付出代价的损失，那就是外部不经济，这时，企业的边际私人成本小于边际社会成本[4]。 奈特于1924年对庇古上述意见进行了反驳，他认为产生“外部不经济”的原因是对稀缺资源缺乏产权界定，若将稀缺资源划定为私人所有，那么“外部不经济”将得以克服[2]。到1943年，埃利斯和费尔纳提出了与奈特近似的看法，也认为“外部不经济”与产权有关，但是，他们比前人更加关注现实生活中的“外部不经济”，将污染等问题与“外部不经济” 起来。[5] 到了20世纪50年代后，经济学家对“外部性”概念的表述发生了宽泛化的趋势，有的学者甚至将“外部性”等同于市场失灵来看待。下面3位学者的表述，也许能够透视这一趋势。1952年米德给出了这样一个表述：“一种外部经济(或外部不经济)指的是这样一种事件：它使得一个(或一些)在做出直接(或间接地)导致这一事件的决定时根本没有参与的人，得到可察觉的利益(或蒙受可察觉的损失)。”[5] 1958年贝特提出了更加宽泛的概念：“我认为将外部经济这一概念扩展是自然而然的，也是有用的，这远比限制要好，最好让‘外部性’指示这样一种状况，即在用价格划分成本与收入时，出现非帕雷托的成本与收益关系。”[5] 布坎南和斯塔布尔宾在1962年用一个函数关系式表达了对“外部性”的认识，“外部性可以表达为：UA=UA ( X1 . X2... Xn，Y1 ) UA表示A的个人效用，它依赖于一系列的活动(X1.X2.Xn)，这些活动是A自身控制范围内的，但是Yi是由另外一个人B所控制的行为，B被假定为社会成员之一。”