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选择正确的工具更好地内控

WHITEPAPER

INTERNAL AUDIT AUTOMATION

CHOOSING THE RIGHT TOOL TO EMPOWER INTERNAL AUDIT

BRUCE MCCUAIG – CA, CIA, CCSA

VICE PRESIDENT, RISK AND COMPLIANCE

PAISLEY GRC SOLUTIONS

CONTENTS

INTRODUCTION1 WHY SPREADSHEETS ARE STILL PERVASIVE IN INTERNAL AUDIT1 THE PITFALLS OF USING SPREADSHEETS FOR INTERNAL AUDIT2 REQUIREMENTS FOR EFFECTIVE INTERNAL AUDIT TECHNOLOGY3

A TOOL TO PROMOTE THE EXPANDED ROLE OF INTERNAL AUDIT3

THE IMPACT OF A PURPOSE-BUILT SOLUTION4 CONCLUSION4 ABOUT THOMSON REUTERS – PAISLEY GRC SOLUTIONS5 ABOUT THE AUTHOR5

INTERNAL AUDIT AUTOMATION: CHOOSING THE RIGHT TOOL TO EMPOWER INTERNAL AUDIT

INTRODUCTION

Pressured by senior management and boards of directors for more frequent and detailed internal audit and risk assessment information, many audit and risk executives are evaluating their

reliance on office productivity tools such as word processing programs and spreadsheets as their primary solution for managing internal audit processes.

The decision by internal auditors to use spreadsheets is not surprising, given the pervasiveness, ease of use, low cost, and a user’s general familiarity with the application. While it is easy to create some light-weight solutions using personal productivity tools, many leading audit

organizations have found that in the long run, spreadsheet-based solutions become part of the problem rather than part of the solution. Using spreadsheets to manage the internal audit functions presents two considerable problems.

The first challenge stems from the inherently risky nature of spreadsheets; their usage poses a significant vulnerability from unauthorized access and data loss. Secondly, like any profession, the choice of tool drives the services provided. Spreadsheets perpetuate hit and run audit

practices where internal auditors conduct an audit, issue a report, but leave nothing behind to benefit management on an ongoing basis.

This whitepaper will first explore why internal auditors still rely on spreadsheets and the pitfalls associated with this approach. It next establishes key criteria that an effective internal audit tool must meet and examines the impact of technology on both the internal audit process and the role of internal auditing.

WHY SPREADSHEETS ARE STILL PERVASIVE IN

INTERNAL AUDIT

Surveys indicate that the low-tech solutions of Word? documents and spreadsheets are still favorite tools of auditors and other assurance specialists working in departmental and

organizational silos. The reasons often cited include:

? The company’s external auditors, who often influence the choice of tools, are

comfortable with spreadsheets and often recommend they be used for SOX or other

governance, risk and compliance assessment work.

? The initial investment to implement spreadsheets is low since most companies already

have licenses to use Excel? or equivalent software.

? Less training is required as most internal audit new hires are familiar with spreadsheet

packages.

? Audit standards are still evolving and the regulatory agencies change the rules

frequently. Spreadsheets allow the user to modify the system any time.

? Many audit organizations have been slow to adopt the IIA International Professional

Practices Framework (IPPF) standards. These standards require internal auditors to

examine and form an opinion on management’s risk and control practices. However, as

more audit departments incorporate these standards, they will find it hard to support

the requirements with a spreadsheet.

Leading audit organizations recognize that spreadsheets are not sustainable solutions.

INTERNAL AUDIT AUTOMATION: CHOOSING THE RIGHT TOOL TO EMPOWER INTERNAL AUDIT

THE PITFALLS OF USING SPREADSHEETS FOR INTERNAL AUDIT Spreadsheets are cheap, user friendly and easy to implement. All of these features are key attributes; however, spreadsheets fall short in several areas: Spreadsheets are transparency killers:Spreadsheets are transparency killers: It is impossible to show stakeholders and investors the link between risks, controls and risk acceptance decisions. To ensure that controls perform as required, it is essential that the people responsible for the controls, and their managers, are able to see the relationship between objectives, risks, the controls in place, and ideally, the actual results being achieved. This fundamental transparency prerequisite underpins the total quality movement and well known process analysis techniques like Six Sigma. Spreadsheets are not well suited to display and continuously track that relationship. Transparency is critical to governance, risk and compliance (GRC). Spreadsheets are transparency killers. Spreadsheets block performance measurement or performance improvement Spreadsheets block performance measurement or performance improvement:: Spreadsheets were not created to monitor business performance or to support process improvement. Spreadsheets are capable of documenting and reporting simple relationships, but they are not designed or intended to integrate with other systems, to serve as dashboards, or to identify and support process improvements. Performance measurement analysis and improvement requires enterprise consolidation and the ability to identify and track trends and opportunities. Spreadsheets are unable to support consistent methodologies, consistent consolidation of data and intelligent business analysis. Spreadsheets kill collaboration, work flow and accountability:Spreadsheets kill collaboration, work flow and accountability: A central requirement of enterprise audit software is the ability to assign owners to processes, risks, controls, and compliance policies. Another is to manage the work processes of control testing, verification, audit, and issue and remediation documentation on the GRC data elements. Spreadsheets simply are not designed for and do not succeed in supporting multi-user, process-centric working environments. Worse still, the lack of multi-user capability leads to a proliferation of spreadsheets created for each user group and purpose. Collaboration with spreadsheets is a manual task requiring multiple iterations. Sp Spreadsheets are inherently unreliable and lack security: readsheets are inherently unreliable and lack security:

readsheets are inherently unreliable and lack security: Most of the processes in a row and column grid are overly complex, duplicative and fragmented. For auditors, the implication is that spreadsheets act as end-user computing of high risk, manual processes. Version control, change control, audit ability and integrity are all well documented issues with spreadsheets. While they can sometimes be overcome, the cost and effort of doing so may be enormous.

Spreadsheets threaten compliance over record retention Spreadsheets threaten compliance over record retention:: Most compliance programs have strict standards and guidelines regarding records retention. While the flexible nature of

spreadsheets allows users to quickly create and modify data and structure, this flexibility does not lend itself well to compliance records retention. In contrast, a purpose-built GRC technology that relies on functionality built on relational databases by design has the capabilities to satisfy the most strict records retention requirements.

Spreadsheet costs are huge, but hidden:

Spreadsheet costs are huge, but hidden: Spreadsheets, on the surface at least, appear to be a very inexpensive option for internal audit or other assurance users. Most companies and their auditors and advisors already have enterprise level licenses. The savings is more illusory than real. Few internal audit departments tracked the full range of cost drivers including: the time

consumed of internal staff, the cost of any external contract staff, and the time charged by the company’s external auditor. Once companies begin to examine ongoing assurance requirements for GRC (e.g., the section 302 requirements to report on material changes in the control environment, provide updates on progress resolving significant deficiencies and material

weaknesses, and on a quarterly basis report new significant deficiencies and material weaknesses detected to the audit committee and external auditor), the real costs and deficiencies of using spreadsheets for documentation will begin to emerge.

Spreadsheets are

transparency killers.

They make it

impossible to

demonstrate to

stakeholders the link

between risks,

controls, and risk

acceptance

decisions.

INTERNAL AUDIT AUTOMATION: CHOOSING THE RIGHT TOOL TO EMPOWER INTERNAL AUDIT

REQUIREMENTS FOR EFFECTIVE INTERNAL

AUDIT TECHNOLOGY

The workload on internal audit departments is overwhelming. Companies are requiring auditors not only to capture and store more detailed information in electronic workpapers, and provide more frequent and complex reports to a more diverse, senior audience, but to expand their scope to include risk assessment and compliance. Spreadsheets simply do not empower internal auditors to meet these demands with efficiency or time and cost effectiveness.

To manage these responsibilities, audit departments are realizing that automation can improve both the quantity and quality of information on the status of risks and controls and help to more effectively manage and communicate the information. However, to meet their needs, internal audit technology must satisfy five basic requirements.

STRU STRUCTURE CTURE CTURE:: Any technology for creating and storing information about risks and controls must have a defined structure. Just as financial accounting software must have fields and forms to capture financial information, software for capturing information about risks and controls must have a basic structure. Risks and controls must be linked to key contexts such as organization structure and business processes, and they must be described using common language. In effect, structuring a system to capture risk and control information is analogous to designing and maintaining a chart of accounts for a financial accounting system.

RELATIONAL:

RELATIONAL: Risk and control information must be linked. Issues must be linked to the risks or controls they relate to. Weak controls must be seen in the context of the business strategy they impact. Significant risks must be linked to the business processes they threaten.

COLLABORATIVE:

COLLABORATIVE: In order to improve the quantity and quality of risk and control information it is essential that technology promotes collaboration among people and departments. It is simply not possible for internal audit to create and maintain all the required information. Increasingly, management must be responsible for designing and assessing their risks and controls and

making that information available to others. Locking risk and control information in spreadsheets creates an obstacle to collaboration.

DOCUMENTATION:

DOCUMENTATION: Documentation is the transactional information of risk and control management. The specific attributes of risks and controls and various ratings associated with risks and controls cannot be effectively captured in spreadsheets. Each risk and control, along with parent and child documents, and documentary evidence can be captured far better in a relational database.

SECURITY AND VERIFIABILITY:

SECURITY AND VERIFIABILITY: The requirement to share and distribute information in an electronic format places a more focused emphasis on both data access and information security. Ad hoc use of spreadsheet-based security controls falls short of the requirements of enterprise system security disciplines.

A TOOL TO PROMOTE THE EXPANDED ROLE OF

INTERNAL AUDIT

Internal audit is expanding its role in business operations. Similar to managing the financial accounting, planning, budgeting, consolidation or reporting functions in any major corporation, managing an internal audit function requires more than an ad hoc approach. For example, financial management requires clear, consistent accounting policies to determine what gets in the books, as well as sophisticated financial systems to capture, manage, analyze and report on the financial information transactions and reports.

The real role of internal audit is to drive up the quantity and quality of reliable information on the status of risks and controls and to make the data available continuously to all key stakeholders. Audits are just one means to this goal; they are not the end product. Purpose-built, enterprise technology is necessary to build and maintain information on the status of risks and controls. Spreadsheets do not support multi-user, process-centric working environments.

INTERNAL AUDIT AUTOMATION: CHOOSING THE RIGHT TOOL TO EMPOWER INTERNAL AUDIT

The role of internal auditors is expanding to the business of providing clear, concise, timely and accurate information that enables key executives and the board to make decisions. What internal audit should not be is in the auditing business. Spreadsheets only support the audit business, not the ongoing creation and management of reliable information. THE IMPACT OF A PURPOSE-BUILT SOLUTION A comprehensive internal audit solution optimizes the core internal audit disciplines and provides support for the multiple disciplines of GRC — internal audit, financial controls management, enterprise risk management, operational risk management, IT governance, and compliance. Compared to spreadsheets, a purpose-built solution provides greater efficiency, improved collaboration, and reduces the time and resource costs associated with GRC processes. The technology is essential if internal audit is to live up to its role of bringing a systematic, disciplined approach to evaluate and improve the effectiveness of risk management, control and governance

processes.

A well integrated solution provides a common set of functionality for each internal audit process owner with shared functionality for common activities such as risk assessment, process

documentation and issue tracking. Leveraging a shared data model, a well architected solution enables the consistent sharing of definitions and terms, organizational reporting structures, and relationships between controls and the associated audit results. Eliminating the redundant efforts saves money by minimizing data entry, improving accuracy and enhancing collaboration, efficiency and consistency.

CONCLUSION

Regardless of the business process, the temptation for a quick-fix technology solution using spreadsheets exists. However, as your business processes mature, requirements become more complex, and the need to scale across multiple users and departments increases, the true cost of spreadsheets becomes a significant liability. As leading organizations mature their integrated GRC processes, the need to invest in purpose-built internal audit management solutions to support, automate, and drive efficiencies in the processes grows.

Although spreadsheets are prevalent and add value to all finance functions, they are seldom the source of record for financial knowledge. If spreadsheets are not good enough to be used as a general ledger, why would they suffice as the central source of knowledge for the status of an organization’s risks and controls? Similar to the evolution of general ledger, accounts payable, and budgeting and planning business processes, internal audit has now reached the maturity stage where investment in purpose-built technology is considered to be a best practice. The real role of

internal audit is to

drive up the quantity

and quality of

reliable information

on the status of risks

and controls …

ABOUT THOMSON REUTERS – PAISLEY GRC SOLUTIONS Thomson Reuters is the world’s leading source of intelligent information for businesses and professionals. The company combines industry expertise with innovative technology to deliver critical information for leading decision-makers in the financial, legal, tax and accounting, scientific and healthcare markets.

Paisley, acquired by Thomson Reuters in 2008, is the governance, risk and compliance platform business unit of Thomson Reuters. Combining Paisley’s market leading software with the comprehensive Thomson Reuter’s intelligent information solutions delivers the most comprehensive GRC solution for audit, risk and compliance professionals. Over 1,400 organizations, spanning 60 countries and serving more than 140,000 users in a wide range of industries, utilize Paisley GRC solutions to streamline processes, reduce costs of compliance, manage and mitigate risks, and provide visibility, oversight and assurance.

The Paisley GRC solutions include functionality for audit management, financial controls management, enterprise risk management, operational risk management, IT governance, and compliance. Paisley offers several software delivery options including on-premises, hosted application deployment, or software as a service (SaaS) delivery.

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Call: 763.450.4869

Email: paisleyinfo@https://www.wendangku.net/doc/1c2201289.html,

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ABOUT THE AUTHOR

Bruce McCuaig, CA, CIA, CCSA

Vice President, Risk and Compliance – Paisley GRC Solutions

With more than 20 years experience in the field of risk and control management, Bruce McCuaig is responsible for directing an operational risk management program at Paisley as part of a company-wide effort to implement a top-down, risk-based approach to its own operations Bruce's role at Paisley also includes sharing Paisley's ORM experiences and innovations with clients seeking to implement risk-based approaches for their GRC initiatives and to drive improvements in their existing risk management processes. Prior to joining Paisley, Bruce held senior executive positions with the Gulf Canada Resources in Calgary and Toronto, and Gulf Oil Corporation in Houston, Texas. Bruce is an experienced speaker, presenter and award-winning author, participating regularly in international conferences on the subject of risk and control self-assessment and publishing in professional audit and financial journals. Bruce earned a bachelor's degree in business administration from the University of Windsor, in Windsor Ontario. ? Thomson Reuters. All rights reserved.

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数据挖掘工具应用及前景分析

数据挖掘工具应用及前景

介绍以下数据挖掘工具分别为： 1、 Intelligent Miner 2、 SAS Enterpreise Miner 3、SPSS Clementine 4、马克威分析系统 5、GDM Intelligent Miner 一、综述：IBM的Exterprise Miner简单易用，是理解数据挖掘的好的开始。能处理大数据量的挖掘，功能一般，可能仅满足要求．没有数据探索功能。与其他软件接口差，只能用DB2，连接DB2以外的数据库时，如Oracle, SAS, SPSS需要安装DataJoiner作为中间软件。难以发布。结果美观，但同样不好理解。二、基本内容：一个挖掘项目可有多个发掘库组成；每个发掘库包含多个对象和函数对象：数据:由函数使用的输入数据的名称和位置。离散化:将记录分至明显可识别的组中的分发操作。名称映射:映射至类别字段名的值的规范。结果:由函数创建的结果的名称和位置。分类:在一个项目的不同类别之间的关联层次或点阵。值映射:映射至其它值的规范。函数：发掘:单个发掘函数的参数。预处理:单个预处理函数的参数。序列:可以在指定序列中启动的几个函数的规范。统计:单个统计函数的参数。统计方法和挖掘算法：单变量曲线，双变量统计，线性回归，因子分析，主变量分析，分类，分群，关联，相似序列，序列模式，预测等。处理的数据类型：结构化数据(如：数据库表，数据库视图，平面文件) 和半结构化或非结构化数据(如：顾客信件，在线服务，传真，电子邮件，网页等) 。架构：它采取客户/服务器（C/S）架构，并且它的API提供了C++类和方法 Intelligent Miner通过其独有的世界领先技术，例如自动生成典型数据集、发现关联、发现序列规律、概念性分类和可视化呈现，可以自动实现数据选择、数据转换、数据挖掘和结果呈现这一整套数据挖掘操作。若有必要，对结果数据集还可以重复这一过程，直至得到满意结果为止。三、现状：现在，IBM的Intelligent Miner已形成系列，它帮助用户从企业数据资产中识别和提炼有价值的信息。它包括分析软件工具——Intelligent Miner for Data和IBM Intelligent Miner forText ，帮助企业选取以前未知的、有效的、可行的业务知识——

内部控制自我评价报告(模版)范文

XXX股份有限公司 201X年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。（一）公司内部控制的目标 1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整； 2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素 1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 2、风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 3、控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。 4、信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。 5、内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。二、内部控制建设情况的认定（一）控制环境公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和有关监管部门的要求及《XXX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）

实验1 数据挖掘工具的使用

实验1 数据挖掘工具SPSS的使用实验目的了解统计与数据挖掘工具SPSS的运行环境、窗体结构等，掌握SPSS的安装与运行、数据的输入与保存、数据表的编辑与修改。实验内容 1、SPSS的安装与运行 2、查看SPSS窗体的主菜单有哪些主要功能 3、数据的输入与保存 4、数据表的编辑与修改实验条件 1.操作系统：Windows XP SP2 2.SPSS13。1 实验要求 1、练习实验内容1。 2、练习实验内容2。 3、试录入以下数据文件，并按要求进行变量定义。

1）变量名同表格名，以“（）”内的内容作为变量标签。对性别（Sex）设值标签“男=0；女=1”。 2）正确设定变量类型。其中学号设为数值型；日期型统一用“mm/dd/yyyy“型号；生活费用货币型。 3）变量值宽统一为10，身高与体重、生活费的小数位2，其余为0。 4）在实验报告单上记录数据库中各个变量的属性，即将variable view下的表格内容记录到实验报告单上。 5）将数据保存为student.sav的数据表文件，以备在后续的实验中使用。 4、搜集数据，建立一个数据文件记录你所在宿舍学生下列情况，学号、姓名、姓别、年龄、籍贯、民族、家庭电话号码、出生年月、学期平均成绩、评定成绩等级（优、良、中、差）、兴趣爱好等，给出合理的变量名、变量类型、标签及值标签、测度水平，并在SPSS中设置变量类型和录入数据，将文件保存为roommember.sav，以备在后续的实验中使用。将操作步骤、变量视图下的变量设置情况、数据视图下的数据记录到实验报告中。实验思考与练习 1、如何把外部的数据文件（如EXCEL，SQL SERVER数据库表等）导入SPSS中。 2、在定义变量时，数值[Value]变量值标签如何使用，试举例说明。 3、在定义变量时，标签[Label]变量标签有什么作用？ 4、数据和转换菜单中各子菜单有怎样的功能，试通过练习自行总结。实验步骤及指导 1、SPSS的运行 1）单击Windows 的[开始]按钮（如图1-1所示），在[程序]菜单项[SPSS for Windows]中找到[SPSS 13.0 for Windows]并单击。图1-1 SPSS启动 2）在弹出窗口中选择所需下一步完成功能对应的单选按钮（如图1-2所示），然后点击确定按钮进行相应的界面，或者单击关闭按钮或标题栏上的关闭按钮直接进行SPSS系统主窗口。 3）在弹出窗口中选择“输入数据”，然后点击“确定”按钮，进入系统数据输入窗口（系统主窗口）

常用机械制图手工绘图工具及使用技巧

常用机械制图手工绘图工具及使用技巧熟练掌握常用的绘图工具使用技巧,对于提高手工绘图的质量和速率有重要意义。 —、常用绘图工具（1）（图板）画图时，需将图纸平铺在图纸上，所以，图板的表面必须平整、光洁、且富有弹性。图板的左侧边称为导边，必须平直。常用的图板规格有0号、1号和二号三种。（2）丁字尺丁字尺主要用于画水平线，它由尺头和尺身组成。尺头和尺身的连接处必须牢固，尺头的内侧边与尺身的上边（称为工作边）必须垂直。使用时，用左手扶住尺头，将尺头的内侧边紧贴图板的导边，上下移动丁字尺，自左向右可画出一系列不同位置的水平线，如图1–18a所示。（3）三角板三角板有45°-90°角和30°-60°-90°角的各一块。将一块三角板与丁字尺配合使用，自下而上可画出一系列不同位置的直线，如图1-18b所示；还可画与水平线成特殊角度如30°、45°、60°的倾斜线，如图1-18c所示将两快三角板与丁字尺配合使用，可画出与水平线成15°、75°的倾斜线，如图2所示。两块三角板互相配合使用，可任画已知直线的水平线或垂直线，如图3所示。图1用丁字尺和三角板画线图2画15度75度斜线图3画已知直线平行线和垂直线二、分规、比例尺 (1)分规分规是用来量取尺寸、截取线段、等分线段的工具。分规的两腿端部有钢针，当两腿合龙时，两针尖应重合于一点，如图4所示。图5所示为用分规在比例尺上量取尺寸（图5a），然后在线上连续截取等长线段（图5b）的方法若欲将图5c所示的AB线段四等分，可先任凭自测估计，将分规的两针尖开到约为AB/4进行试分，如有剩余（或不足）时，再将针尖间的距离张大（或缩小）e/4，e为剩余或不足量，再进行试分，直到满意为止。用试分法也可等分圆或圆弧。 (2)比例尺比例尺的三个棱面上有六种不同比例的刻度，如1：100、1：200等，可用于量取不同比例的尺寸。图5分规画法三、圆规圆规是用来画圆或圆弧的工具。圆规固定腿上的钢针具有两种不同形状的尖端：带台阶的尖端是画圆货圆弧时定心用的；带锥形的尖端可作分规使用。活动腿上有肘形关节，可随时装换铅芯插脚、鸭嘴脚及作分规用的锥形钢针插脚，如图6所示。图6圆规及附件画圆或圆弧时，要注意调整钢针在固定腿上的位置，使两腿在合龙时针尖比铅芯稍长些，以便将针尖全部扎入内，如图7a所示；按顺时针方向转动圆规，并稍向前倾斜，此时，要保证针尖和笔尖均垂直纸面，如图7b所示；画大圆时，可接上延长杆后使用，如图7c所示。图7圆规用法四、曲线板曲线板是绘制非圆曲线的常用工具。画线时，先徒手将各点轻轻地连成曲线，如图8a所示；然后在曲线板上选取曲率相当的部分，分几段逐次将各点连成曲线，但每段都不要全部描完，至少留出后两点间的一小段，使之与下段吻合，以保证曲线的光滑连接，如图8b所示。图8非圆曲线的描绘五、铅笔(1)铅笔的型号及应用绘图铅笔分软与硬两种型号，字母“B”表示软铅笔，字母“H”表示硬铅芯。“B” 之前的数值越大，表示铅芯越硬。之前的数值越大，表示铅芯越软；“H” 字母“HB”表示软硬适中的铅芯。图9修磨铅笔的方法

内部控制自我评价报告完整版

内部控制自我评价报告完整版为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。（一）公司内部控制的目标 1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整； 2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素 1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 2、风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 3、控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。 4、信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。 5、内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。二、内部控制建设情况的认定

19款最好用的免费数据挖掘工具大汇总

数据在当今世界意味着金钱。随着向基于app的世界的过渡，数据呈指数增长。然而，大多数数据是非结构化的，因此需要一个过程和方法从数据中提取有用的信息，并将其转换为可理解的和可用的形式。数据挖掘或“数据库中的知识发现”是通过人工智能、机器学习、统计和数据库系统发现大数据集中的模式的过程。免费的数据挖掘工具包括从完整的模型开发环境如Knime和Orange，到各种用Java、c++编写的库，最常见的是Python。数据挖掘中通常涉及到四种任务: 分类:将熟悉的结构概括为新数据的任务聚类:在数据中以某种方式查找组和结构的任务，而不需要在数据中使用已注意的结构。关联规则学习:查找变量之间的关系回归:旨在找到一个函数，用最小的错误来模拟数据。下面列出了用于数据挖掘的免费软件工具数据挖掘工具 1.Rapid Miner

Rapid Miner，原名YALE又一个学习环境，是一个用于机器学习和数据挖掘实验的环境，用于研究和实际的数据挖掘任务。毫无疑问，这是世界领先的数据挖掘开源系统。该工具以Java编程语言编写，通过基于模板的框架提供高级分析。它使得实验可以由大量的可任意嵌套的操作符组成，这些操作符在xmxxxxl文件中是详细的，并且是由快速的Miner的图形用户界面完成的。最好的是用户不需要编写代码。它已经有许多模板和其他工具，让我们可以轻松地分析数据。 2. IBM SPSS Modeler

IBM SPSS Modeler工具工作台最适合处理文本分析等大型项目，其可视化界面非常有价值。它允许您在不编程的情况下生成各种数据挖掘算法。它也可以用于异常检测、贝叶斯网络、CARMA、Cox回归以及使用多层感知器进行反向传播学习的基本神经网络。 3.Oracle Data Mining

年内控自我评价报告

2008年内控自我评价报告济南柴油机股份有限公司自1996年上市以来，按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及国家其他相关法律法规，已建立较完善的内部组织结构，并制定了相应的内部控制体系，保证了经营业务的正常开展和风险的有效控制，并随着国家监管机关管理要求的加强和公司业务的拓展及时补充、修改和完善。根据深交所《关于做好上市公司2008年年度报告工作的通知》（深证上【2008】168号）内部控制自我评价披露要求，对本公司内部控制的有效性进行评估，做出内部控制自我评价如下：一、综述公司已设立较为完善的组织控制架构，并制定了各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制，确保其在授权范围内履行职能。根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”法人治理结构，三会各司其职、规范运作。

公司董事会由 5 名董事组成，其中 2 名独立董事。监事会由 5 名监事组成，其中2 名职工代表。董事会下设战略委员会、审计委员会、考核与薪酬三个专门委员会，各施其责。战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战略委员会成员由五名董事组成，设主任委员一名，由公司董事长担任。审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会成员由三名董事组成，设主任委员一名，由独立董事委员担任。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，设主任委员一名，由独立董事委员担任。根据实际情况按职责分工，设立了内部控制与风险管理办公室、办公室（保密办）、规划计划处（战略发展处）、财务处、经营管理处（证券办）、人事劳资处、生产处、安全环保处、质量管理处、技术管理处、资产处、审计处等职能部门，各职能部门之间职责分工明确，相互牵制。法人治理结构，权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、相互制衡需要科学合理有效的制度来保证协调运作，目前，公司已建立了包括：经营管理，经济核算与财务管理，

部门内控自我评价报告

部门内控自我评价报告【篇一：xx公司2010年内控自我评价报告】安徽泰尔重工股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告安徽泰尔重工股份有限公司（以下简称“公司”），是一家专业设计、制造、销售动力传动机械的生产企业，主要从事十字轴式万向联轴器、鼓形齿式联轴器、剪刃等三大系列产品的生产经营。公司于2010年1月28日在深圳证券交易所正式挂牌上市。报告期内，公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业版上市公司内部审计工作指引》等有关规定，对本公司内部控制情况进行了全面的检查，在查阅公司各项管理制度、了解公司有关单位和部门在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制建立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面的评估。现将公司 2010年度内部控制的建立健全与实施情况报告如下：一、公司内部控制的基本情况股份公司成立以来，公司董事会及管理层十分重视内部控制体系的建立健全工作，通过公司治理的完善，内部组织架构的健全，内控制度的修订，已初步建立了一个科学合理的内部控制体系，2010年，公司根据管理需求的提高及内控环境的变化，适时地对内控制度进行了修订和完善。（一）内部控制环境 1、公司的治理结构公司按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，建立了较为完善的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督；董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议；监事会是公司的监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。董事由股东会选举产生，董事长由董事会选举产生，公司总经理由董事

5种数据挖掘工具分析比较

数据挖掘工具调查与研究姓名：马蕾学号：18082703

5种数据挖掘工具分别为： 1、 Intelligent Miner 2、 SAS Enterpreise Miner 3、SPSS Clementine 4、马克威分析系统 5、GDM Intelligent Miner 一、综述：IBM的Exterprise Miner简单易用，是理解数据挖掘的好的开始。能处理大数据量的挖掘，功能一般，可能仅满足要求．没有数据探索功能。与其他软件接口差，只能用DB2，连接DB2以外的数据库时，如Oracle, SAS, SPSS需要安装DataJoiner作为中间软件。难以发布。结果美观，但同样不好理解。二、基本内容：一个挖掘项目可有多个发掘库组成；每个发掘库包含多个对象和函数对象：数据:由函数使用的输入数据的名称和位置。离散化:将记录分至明显可识别的组中的分发操作。名称映射:映射至类别字段名的值的规范。结果:由函数创建的结果的名称和位置。分类:在一个项目的不同类别之间的关联层次或点阵。值映射:映射至其它值的规范。函数：发掘:单个发掘函数的参数。预处理:单个预处理函数的参数。序列:可以在指定序列中启动的几个函数的规范。统计:单个统计函数的参数。统计方法和挖掘算法：单变量曲线，双变量统计，线性回归，因子分析，主变量分析，分类，分群，关联，相似序列，序列模式，预测等。处理的数据类型：结构化数据(如：数据库表，数据库视图，平面文件) 和半结构化或非结构化数据(如：顾客信件，在线服务，传真，电子邮件，网页等) 。架构：它采取客户/服务器（C/S）架构，并且它的API提供了C++类和方法 Intelligent Miner通过其独有的世界领先技术，例如自动生成典型数据集、发现关联、发现序列规律、概念性分类和可视化呈现，可以自动实现数据选择、数据转换、数据挖掘和结果呈现这一整套数据挖掘操作。若有必要，对结果数据集还可以重复这一过程，直至得到满意结果为止。三、现状：现在，IBM的Intelligent Miner已形成系列，它帮助用户从企业数据资产中识别和提炼有价值的信息。它包括分析软件工具——Intelligent Miner for Data和IBM Intelligent Miner forText ，帮助企业选取以前未知的、有效的、可行的业务知识——

2017年内控自我评价报告

2017 年度内部控制自我评价报告一、内部控制评价工作的总体情况 2017 年，本公司在已有内部控制风险管理的基础上，进一步深化内部控制体系建设，完善内控评价机制，在公司总部和下属门店开展了内控评价、缺陷整改等工作；下一步还将依据内控评价和整改结果，结合公司治理理论，以本公司战略目标为导向，通过协调总部与下属门店及各外部相关干系人的权利、利益与责任，同步实现公司总部与下属门店、公司整体与外部相关干系人之间内控要素的对接和整合，逐步建立全面高效的内部控制框架，提升公司全面风险管理能力。为保证此次内部控制评价工作的顺利开展，公司在总部成立了内控领导小组，指导内控评价的开展，并对最终评价结果进行审核，在领导小组下设立了内控工作小组，全面负责内部控制评价的实施过程，总部各部门都指定了内控评价工作联络员，配合内控评价主管部门开展工作。在内控评价工作开展过程中，全面梳理了内部控制制度和程序，针对重要职能部门和重点业务流程开展了访谈和穿行测试。 1、控制环境公司为保证日常业务的有序进行和持续发展，结合行业特性、自身特点和实际运营管理经验，建立了较为健全有效的内部管理及控制制度体系。公司制订的内部管理及控制制

度以公司的基本控制制度为基础，涵盖了公司人力资源管理、财务管理、物资采购、商品销售、行政管理等整个生产经营过程和各个具体环节，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。公司所有员工都有责任遵循内部控制的各项流程和标准，接受公司组织的文化及专业培训，以具备履行岗位职责所需要的知识和能力。 2、会计系统公司设置了独立的会计机构, 在财务管理方面和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限，并配备了相应的人员以保证财务会计工作的顺利进行。会计机构人员分工明确，实行岗位责任制，各岗位能够起到互相牵制的作用，批准、执行和记录职能分开。公司已按照《公司法》、《会计法》以及新的企业会计准则及其应用指南等法律法规的要求，制定了适合公司的会计制度和财务管理制度，并制定了较为明确的会计凭证、会计账簿和会计报告的处理程序，对规范公司会计核算、加强会计监督、保障财务会计数据准确、防止错弊提供了有力保障。 3、控制程序公司按交易金额的大小及交易性质不同，根据《公司章程》及各项管理制度规定，采取不同的交易授权。对于经常发生的销售业务、采购业务、正常业务的费用报销、授权范

工程机械常用维修工具的选择及使用方法

工程机械常用维修工具的选择及使用方法幻灯片2 常用工具的分类 1、扳手开口扳手、梅花扳手、活动扳手、内六角扳手、扭力扳手、套筒扳手、特种扳手2、起子（螺丝刀） “一”字螺丝刀、“十”字螺丝刀 3、钳子尖嘴钳、卡簧钳（挡圈拆装钳）、鲤鱼钳、虎口钳

5、专用工具幻灯片3 1.开口扳手 1.1 开口扳手：又称为呆扳手。 1.2 开口宽度6~24毫米范围内有6件、8件两种。适用于折装一般标准规格的螺栓和螺母。幻灯片4

1.3 开口扳手的使用方法 1.3.1、扳口大小应与螺栓、螺母的头部尺寸一致，如图1.3： 1.3.2、扳口厚的一边应置于受力大的一侧，如图1.3： 1.3.3、扳动时以拉动为好，若必须推动式，以防止伤手，可用手掌推动，如图幻灯片5 1.4 开口扳手的使用注意事项 1.4.1、多用于拧紧或拧松标准规格的螺栓或螺母； 1.4.2、不可用于拧紧力矩较大的螺母或螺栓； 1.4.3、可以上、下套入或者横向插入，使用方便。

幻灯片6 2.梅花扳手 2.1 梅花扳手：适用于折装5~27毫米范围的螺栓或螺母。每套梅花扳手有6件和8件两种。 2.2 梅花扳手两端似套筒，有12个角，能将螺栓或螺母的头部套住，工作时不易滑脱。有些螺栓和螺母受周围条件的限制，梅花扳尤为适用。幻灯片7 2.3 梅花扳手的使用方法 2.3.1、适用狭窄场合的操作，扳手扳动30°后，则可更换位置。 2.3.2、使用时，可将螺栓或者螺母的头部全部围住，不易脱落，安全可靠。

2.3.3、与呆扳手相比，拧紧或拧松力矩较大，但受空间的限制也较大。幻灯片8 3 套筒扳手 3.1 套筒扳手：每套有13件、17件、24件三种。适用于折装某些螺栓和螺母由于位置所限，普通扳手不能工作的地方。折装螺栓或螺母时，可根据需要选用不同的套筒和手柄。幻灯片9 3.2 使用场合：用于拧紧或拧松扭力较大的或头部为特殊形状的螺栓、螺母。 3.2.1 根据作业空间集扭力要求的不同选用接杆及合适的套筒进行作业。 3.2.2 使用时注意套筒必须与螺栓或螺母的形状与尺寸相适合，一般不允许使用外接加力装置。幻灯片10 4. 活络扳手 4.1 活络扳手：此种扳手的开度可以自由调节，适用于不规则的螺栓或螺母。 4.2 使用时，应将钳口调整到与螺栓或螺母的对边距离同宽，并使其贴紧，让扳手可动钳口承受推力，固定钳口承受拉力。 4.3 扳手长度有100毫米、150毫米、200毫米、250毫米、300毫米、375毫米、450毫米、600毫米几种。

数据挖掘常用资源及工具

资源Github，kaggle Python工具库：Numpy，Pandas，Matplotlib，Scikit-Learn，tensorflow Numpy支持大量维度数组与矩阵运算，也针对数组提供大量的数学函数库 Numpy : 1.aaa = Numpy.genfromtxt(“文件路径”,delimiter = “,”,dtype = str)delimiter以指定字符分割，dtype 指定类型该函数能读取文件所以内容 aaa.dtype 返回aaa的类型 2.aaa = numpy.array([5,6,7,8]) 创建一个一维数组里面的东西都是同一个类型的 bbb = numpy.array([[1,2,3,4,5],[6,7,8,9,0],[11,22,33,44,55]]) 创建一个二维数组aaa.shape 返回数组的维度print(bbb[:,2]) 输出第二列 3.bbb = aaa.astype(int) 类型转换 4.aaa.min() 返回最小值 5.常见函数 aaa = numpy.arange(20) bbb = aaa.reshape(4,5)

numpy.arange(20) 生成0到19 aaa.reshape(4,5) 把数组转换成矩阵aaa.reshape(4,-1)自动计算列用-1 aaa.ravel()把矩阵转化成数组 bbb.ndim 返回bbb的维度 bbb.size 返回里面有多少元素 aaa = numpy.zeros((5,5)) 初始化一个全为0 的矩阵需要传进一个元组的格式默认是float aaa = numpy.ones((3,3,3),dtype = numpy.int) 需要指定dtype 为numpy.int aaa = np 随机函数aaa = numpy.random.random((3,3)) 生成三行三列 linspace 等差数列创建函数linspace(起始值，终止值，数量) 矩阵乘法： aaa = numpy.array([[1,2],[3,4]]) bbb = numpy.array([[5,6],[7,8]]) print(aaa*bbb) *是对应位置相乘 print(aaa.dot(bbb)) .dot是矩阵乘法行乘以列 print(numpy.dot(aaa,bbb)) 同上 6.矩阵常见操作

常用手动工具使用

工具使用 1．螺丝刀螺丝刀也称为螺钉旋具、改锥、起子或解刀，用来紧固或拆卸螺钉。它的种类很多，常见的有：按照头部的形状的不同，可分为一字和十字两种；按照手柄的材料和结构的不同，可分为木柄、塑料柄、夹柄和金属柄等四种；按照操作形式可分为自动、电动和风动等形式。一字形螺丝刀（见图5-10）：这种螺丝刀主要用来旋转一字槽形的螺钉、木螺丝和自攻螺丝等。它有多种规格，通常说的大、小螺丝刀是用手柄以外的刀体长度来表示的，常用的有100mm、150mm、200mm、300mm和400mm等几种。要根据螺丝的大小选择不同规格的螺丝刀。若用型号较小的螺丝刀来旋拧大号的螺丝很容易损坏螺丝刀。使用时应注意。图5-10 十字形螺丝刀（见图5-11)：这种螺丝刀主要用来旋转十字槽形的螺钉、木螺丝和自攻螺丝等。使用十字形螺丝刀时，应注意使旋杆端部与螺钉槽相吻合，否则容易损坏螺钉的十字槽。十字螺丝刀的规格和一字螺丝刀相同。图5-11 多用途螺丝刀：它是一种多用途的组合工具，手柄和头部是可以随意拆卸的。它采用塑料手柄，一般都带有试电笔的功能。螺丝刀的具体使用方法如图5-12所示

此外，还有电动螺丝刀等，在此不作一一介绍。图5-12 2．手锯手锯(见图5-13左图)是手工锯割的主要工具，可用于锯割零件的多余部分，锯断机械强度较大的金属板、金属棍或塑料板等。手锯由锯条和锯弓组成。锯弓用以安装并张紧锯条，由钢质材料制成。锯条也用钢质材料制成，并经过热处理变硬。锯条的长度以两端安装孔的中心距离来表示，我们常用的是300mm的一种。锯条的锯齿有粗细之分，通常以每25mm长度内的齿数来表示，有14、18、24 和32等几种。图5-13 锯条的安装如图5-13右图所示，应使齿尖朝着向前推的方向。锯条的张紧程度要适当。过紧，容易在使用中崩断；过松，容易在使用中扭曲、摆动，使锯缝歪斜，也容易折断锯条。握锯一般以右手为主，握住锯柄，加压力并向前推锯；以左手为辅，扶正锯弓。根据加工材料的状态（如板料、管材或圆棒），可以做直线式或上下摆动式的往复运动，如图5-14所示。向前推锯时应均匀用力，向后拉锯时双手自然放松。快要锯断时，应注意轻轻用力。

内控自我评价

内控自我评价最新内控自我评价范文无论在学习、工作或是生活中，许多人都需要写自我评价，自我评价是进行自我教育、自我完善的重要途径之一。大家知道怎么写自我评价才是正确的吗？以下是小编整理的内控自我评价范文，欢迎大家分享。为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。（一）公司内部控制的目标

1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。 2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素 1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 2、风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 3、控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控

常用机械部件与工具的认识和使用

实训1 常用机械部件与工具的认识和使用知识引导：随着社会信息化的加速，图文信息设备大量地应用于办公自动化领域。其设备可分为计算机类（各种类型计算机、计算机网络系统、图文处理设备、电子会议设备等）、通信设备类（电话、传真机、局域网、程控交换机等）和办公机械类（复印机、打印机、绘图仪、扫描仪、投影机、桌面轻印刷系统、碎纸机、装订机等）。在各类设备的日常使用、保养与维护中，拆解和维护维修设备时经常要用到各种工具，常用的拆解维护工具有：螺丝刀、镊子、排刷、吹气球、脱脂棉等，常用的维护维修工具有：各式钳子、扳手、万用表、电烙铁等。另外，各类图文信息设备上都离不开各种连接和固定用的螺丝、卡簧等机械部件。实训仪器及耗材：工具箱，机械部件，如各类螺丝、螺栓和螺母、平垫片等。实训目的：本实训目的在于认识各种螺丝、卡簧等机械部件，认识拆解和维护维修设备常用的工具，熟悉工具的作用和正确的使用方法，并练习各类工具的使用。实训要求： 1、认识螺丝、卡簧等机械部件。 2、认识常用工具的形状、名称和基本用途。 3、知道常用工具的正确使用方法。 4、练习使用常用的各类工具。

实训步骤： 1、通过讲解和展示认识工具箱中的各类工具和常用机械部件。 2、通过讲解和演示操作对工具的作用和正确使用方法进行了解和掌握。 3、将各类机械零件和工具的用途填写在表格中。 4、动手练习使用常用工具，如：螺丝刀、尖嘴钳等。机械部件与工具展示：螺丝在图文信息设备上，螺丝用的非常多。螺丝有很多种类，要根据它的用途的不同，选择对应的使用方法。一般的，小的叫做螺丝，大的叫做螺栓。从螺丝的正上方看到的头部形状分为两种：一字螺丝（－）和十字螺丝（＋）。如图1-1所示。图1-1 一字螺丝和十字螺丝小螺丝直径在1mm－8mm的小型螺丝叫做小螺丝。表面涂黑的小螺丝叫“黑螺丝”，表面镀银色的的小螺丝叫“化妆螺丝”。小螺丝用于不需要太费力的部件的安装等。黑螺丝主图1-2 小螺丝

《内部控制自我评价管理办法》

内部控制自我评价管理办法（试行）目录第一章：总则第二章：内部控制自我评价组织体系第三章：内部控制自我评价内容第四章：内部控制自我评价程序和方法第五章：内部控制缺陷分类第六章：内部控制缺陷认定标准第七章：内部控制自我评价报告第八章：内部控制缺陷认定程序第九章：内部控制文档记录与保管第十章：附则第一章总则第一条为了合理保证公司内部控制体系的建立健全及其持续有效的执行，促进公司内部控制目标的实现，达到监管机构对公司内部控制的要求，公司需要定期全面评价内部控制的设计和运行情况，揭示和防范风险。根据财政部《企业内部控制基本规范》及其指引的有关规定，制定本办法。本办法中所称的公司包括下设全资子公司。

第二条本办法所称内部控制自我评价，是对公司内部控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。第三条公司实施内部控制自我评价应遵循的原则： (一)全面统一原则。评价范围应覆盖公司内部控制活动的全过程，涉及所有部门和岗位；评价的准则、程序和方法应保持一致。 (二)独立性原则。评价应由公司及各控股、参股公司内部审计机构、内部审计人员独立进行。 (三)公正性原则。评价应以事实为依据，以法律法规为准则，客观公正，实事求是的揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。 (四)重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。 (五) 及时性原则。评价应按照规定的时间间隔持续进行，当经营管理环境发生重大变化时，应及时重新评价。第二章内部控制自我评价组织体系第四条董事会认定内部控制重大缺陷，并审定重大缺陷和重要缺陷的整改意见，对在督促整改中遇到的困难进行协调，并对内部控制自我评价报告的真实性负责。第五条总经理是内部控制自我评价工作的负责人，审定内部控制自我评价方案，听取内部控制自我评价报告。第六条审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作，评价实施时可以从各部门抽调具有相应胜任能力人员组建评价检查组，也可以委托中介机构实施内部控制评价。第七条各单位部门结合日常掌握的业务情况，开展本部门的内

内部控制自我评价报告

天津力生制药股份有限公司内部控制自我评价报告一、公司的基本情况天津力生制药股份有限公司是天津市医药系统的大中型企业。年 8 月 8 日经天津市人民政府批准，由天津市医药集团有限公司、天津宁发集团公司、天津市西青经济开发总公司、香港培宏有限公司和彭洪来共同发起设立为天津力生制药股份有限公司。年4 月23 日，公司股票在深圳证券交易所正式上市挂牌交易。公司组织机构共设15 个部门，现有员工1000 人左右。厂区占地面积约 300 亩，分为东院、西院、南院，主厂区为东院，坐落于天津市南开区黄河道 491 号。公司主要从事中、西药片剂、硬胶囊剂、滴丸剂、原料药等产品的生产销售，日常生产品种70-80 个。产品销售覆盖全国，部分产品出口日本、澳大利亚、美国等国家。

二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则（一）公司建立内部控制制度的目标 1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制保证公司经营管理目标的实现； 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序运行； 3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整； 4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。（二）公司建立内部控制制度应遵循的原则 1、内部控制符合国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》,并结合公司的实际情况制定； 2、内部控制在层次上涵盖公司董事会、管理层和全体员工，在对象上覆盖公司各项业务和管理活动，在流程上渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现重大空白和漏洞； 3、内部控制在兼顾全面性的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高

Oracle的数据挖掘工具--Data mining suite

Oracle Data Mining 能够让公司构建高级商务智能应用，这些应用可以挖掘公司数据库中的数据、发现新的内在信息，并把这些信息集成到业务应用中。Oracle Data Mining 为分类、预测和关联嵌入了数据挖掘功能。所有的模式构建和标记(scoring) 功能都可以通过基于Java 的API 访问。 Oracle的数据挖掘工具--Data mining suite 数据挖掘(Data Mining)是决策分析技术的一个更高层次，数据挖掘技术采用人工智能的决策分析方法，按照用户既定的业务目标，对数据仓库中浩如烟海的数据进行探索，揭示隐藏其中的规律，并进一步将其模型化。从业务问题的定义到分析结果的实施，Data mining suite提供完整的工具： 1.确定业务问题定义的业务目标和相关的数据及文件存到集中管理的项目夹 (Project Folder)中。Data mining suite为项目中的每一步自动生成文档方便项目跟踪。这些工作可使用可视化的工作流对象完成。 2.为挖掘准备数据 Data mining suite可以访问企业网络上的所有数据，这些数据类型包括： - 数据仓库 - 关系型数据库 - 文本文件 - 多维数据库 Data mining suite提供Import 向导程序简化数据装载过程。 Find Missing Values向导可以快速确定和解决数据不全的问题。 Data mining suite提供一套完整的数学、统计学、字符、比较、逻辑运算函数用于数据的抽样、过滤和转换过程。Data mining suite还提供关键字段向导帮助确定最重要的包含信息的字段，这有助于提高后续模型分析的精确性和计算速度。 3.建立多种模型 Data mining suite目前的版本支持如下数据挖掘模型： -Neural Networks(Net) -Classification and regression decision trees(Tree) -Momory-based reasoning(Match) -Bayesian learning(Bayes) -Clustering(Cluster) 这些数据挖掘模型相结合，可以使客户从数据仓库中获取最大程

常用工具使用方法

工具的使用方法钳子的使用俯耳上来告诉你秘诀：莫把钳柄当钳头。切记，切记。使用钳子是用右手操作。将钳口朝内侧，便于控制钳切部位，用小指伸在两钳柄中间来抵住钳柄，张开钳头，这样分开钳柄灵活。电工常用的钢丝钳有150、175、200及250mm等多种规格。可根据内线或外线工种需要选购。钳子的齿口也可用来紧固或拧松螺母。钳子的刀口可用来剖切软电线的橡皮或塑料绝缘层。钳子的刀口也可用来切剪电线、铁丝。剪8号镀锌铁丝时，应用刀刃绕表面来回割几下，然后只须轻轻一扳，铁丝即断。铡口也可以用来切断电线、钢丝等较硬的金属线。钳子的绝缘塑料管耐压500V以上，有了它可以带电剪切电线。使用中切忌乱扔，以免损坏绝缘塑料管。切勿把钳子当锤子使。不可用钳子剪切双股带电电线，会短路的。用钳子缠绕抱箍固定拉线时，钳子齿口夹住铁丝，以顺时针方向缠绕。修口钳，俗称尖嘴钳，也是电工(尤其是内线电工)常用的工具之一。主要用来剪切线径较细的单股与多股线以及给单股导线接头弯圈、剥塑料绝缘层等。用尖嘴钳弯导线接头的操作方法是：先将线头向左折，然后紧靠螺杆依顺时针方向向右弯即成。尖嘴钳稍加改制，可作剥线尖嘴钳。方法是：用电钻在尖嘴钳剪线用的刀刃前段钻 0.8、 1.0mm两个槽孔，再分别用1.2、1.4mm的钻头稍扩一下(注意：别扩穿了!)，使这两个槽孔有一个薄薄的刃口。这样，一个又能剪线又能剥线的尖嘴钳就改成了! 剥线钳为内线电工、电机修理、仪器仪表电工常用的工具之一。它适宜于塑料、橡胶绝缘电线、电缆芯线的剥皮。使用方法是：将待剥皮的线头置于钳头的刃口中，用手将两钳柄一捏，然后一松，绝缘皮便与芯线脱开。钳子是一种用来紧固的工具，有些钳子还具有切断功能。钳子（见图5-19）的种类很多，但是它们都有一个用于夹紧材料的部分，称之为“钳口”。钳口用杠杆控制，能够产生很大的夹紧力。