企业关联交易自查报告(共4篇)

企业关联交易自查报告（共4篇）

企业关联交易自查报告（共4篇）

第1篇企业关联交易自查报告企业关联交易自查报告企业关

联交易自查报告一按照上级关于加强食品生产加工企业落实质量

安全主体责任的要求，我厂成立了质量安全管理小组，由法人任

组长，组员由质量负责人和质量检验人员.生产加工人员担任，按照各自分工，对照食品生产企业落实质量安全主体责任情况自查表，从企业资质变化情况，采购进货查验落实情况.生产过程控制情况.食品出厂检验情况.不合格产品管理情况.食品标注标识情况.食品销售台账记录情况等10个方面，逐条进行自查。

根据企业自查情况，企业自身感觉各方面做得尚可，基本符

合质检部门的要求。对于稍有差次的，及时做了整改。现阶段，

企业基本能做到系统管理，按标准要求组织进货.生产和销售。现将企业目前能达到的情况汇报如下

一.企业资质变化情况企业名称为安全生产自查报告，厂址是济南市长清区归德镇开发区，检验方式为自行检验，固态调味料

的生产许可证编号为qs37010307092，新证正在办理中。本厂证照齐全，经营范围是味精.鸡精调味料和固态调味料。

二.采购进货查验落实情况本厂主要采购的原料为鸡肉精膏.

麦芽糊精.柠檬黄.呈味核苷酸二钠.食盐.谷氨酸钠.淀粉.白砂糖.包装袋.纸箱等。所有物品均从具有合法资格的企业够仅仅，购进

时索取了企业相关资质证明。我厂生产的味精没有食品添加剂。鸡精调味料和固态调味料的生产过程中使用的食品添加剂，严格遵照了gb2760的要求，并做了详细的相应记录。食品添加剂还备有单独的进货台账。

三.生产过程控制情况我厂每天安排专人对厂区卫生进行打扫，保持厂区内环境整洁干净。定期对生产场所.设备.库房.进行打扫.消毒。保持在加工过程中与产品接触的一切设施.设备.环境的卫生，杜绝一切污染的可能。定期养护设备设施，每批产品生产前和生产结束后，均对相关设施.设备进行清洗.消毒。生产人员的个人卫生，工作服帽的整洁情况，班班检查。工作人员洗刷.更换专用工作服后，经人员专用通道进入生产车间。验收合格的原料从原料专用通道进入生产设备。从原料到成品及成品库均保持独立空间，没有交叉污染。

四.食品出厂检验落实情况我厂配备了架盘天平.分析天平.电热干燥箱.水浴锅.旋光仪.分光光度计.ph计.超净工作台.台式培养箱.显微镜.蒸汽压力灭菌器等检验设备，具有检验辅助设备和化学试剂，实验室测量比对情况均符合相关规定。检验人员经过山东省质量技术监督局培训，具有山东省职业技能鉴定中心发放的检验资格证书。按照国家标准，对生产出的每个单元的每批产品进行检验，将检验的原始记录和产品出厂检验报告留存备查，对出厂的每批产品留样，并进行登记。

五.不合格品的管理情况和不安全食品召回记录情况我厂生产需要的各种原料均从合法.正规渠道购进，并索取相关的证件。严格按照产品生产工艺及食品卫生法的要求组织生产，未遇到购买不合格原料和出现生产不安全食品的情况。六.食品标识标注情况我厂生产的各个单元产品的包装上按照相关规定印有名称.规格.净含量.生产日期.产品标准代号，以及生产者的名称.地址.联系方式.生产许可证编号和qs标识以及使用的食品添加剂的名称和产品的贮藏方式和保质期等相关信息。七.食品销售台账记录情况我厂建立了食品的销售台账，记录了产品名称.数量.生产日期.销售日期.检验合格证号.生产批号以及购货者的相关信息，包括购货者的名字，地址.销货场所等。八.产品标准执行情况企业积极并严格执行各个产品的国家标准和企业标准。味精执行的是

gb/t8967XX.复合调味料执行的是本企业标准q/01zh0001s-.鸡味调味料执行的是本企业标准q/01zh0002s-。所有标准的状态都是现行有效。九.企业人员培训.体检情况我厂所有和生产相关的人员均参加了体检，取得食品从业许可证书健康证，并定期参加企业组织的食品法律法规.食品安全知识.食品技术知识培训。.企业售后服务和产品安全预警和风险评估我厂主要消费者都是回头客，目前为止，还没有接到过消费者投诉。我厂已经设立消费者投诉登记本，并制定相应的处理制度.应对机制，确保一旦出现消费者投诉情况，能及时做出反应，力保消费者权益。经过此次自查，我厂基本符合食品生产企业落实质量安全主体责任的要求，

提高了质量安全意识，杜绝了质量安全隐患。在此基础上，我厂

建立了质量安全保证长效机制，为长期.持续地生产优质产品，打下了坚实基础。企业关联交易自查报告二市地税分局20 xx年xx 月xx日贵局召开了税收专项检查动员大会，会后我们

根据大检查安排意见对我单位年至年1至5月底以前的纳税

情况进行了认真的自查。现将自查情况报告如下

一.企业概况实收资本xxxx，公司下设工程部.财务部.销售部.办公室等职能科室。目实现销售收入xxxxxx元。

二.自查情况

根据贵局大检查安排意见，我们重点对本企业20 x年至20 xx年5月底以前的纳税情况进行了自查，自查结果为

1.营业税检查情况截止20 xx年5月底，本企业少缴营业税...元;城建税...元;费附加..元;土地增值税...元;水利基金

2...元;少缴税的主要原因是20 xx年6月公司竞拍土地

12.64亩，当时的成交价为每亩地500万元，原计划土地拿到后能尽快开工建设，加快资金回笼，但由于在拆迁过程中个别住

户设置障碍，以至于拖到现在无法拆迁，加之大部分住户的安置

补偿.过渡费等费用使企业资金周转出现了严重的困难，因此造成了税款的拖欠。

2.代扣税检查情况

根据税务局要求，我们对建筑企业的税收情况进行了认真的

监督，并积极进行了代扣代缴，尽管如此目前还有一些问题由于

工程未决算，目前已付工程款xx元，工程款暂未代扣税金。其他由于正在办理外派证，已付xx元，暂未代扣税金。经过自查，我们充分认识到了自己的错误，除积极补交税款外，在今后的工作中我们一定认真学_有关法律法规，学_税收知识，改正错误，遵纪守法，照章纳税，为国家富强，企业发展尽我们应尽的义务。第2篇关联交易自查报告年关联交易专项报告

根据中国银行业监督管理委员会（“中国银监会”）商业银行与内部人和股东关联交易管理办法和中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）商业银行信息披露特别规定要求，现将南京银行股份有限公司（“本行”）年度关联交易情况报告如下

一.关联交易委员会主要工作情况报告期内，董事会关联交易控制委员会共召开5次会议，重新确认了关联方；修订了南京银行关联交易管理办法；审查了年关联交易管理情况；审核了关于南京银行股份有限公司部分关联方年度日常关联交易预计额度的议案；审查了本行与关联方江苏盐业集团和南京新港高科技股份有限公司的关联交易等重要议题，确保了本行关联交易合法合规开展。

二.关联交易管理制度建设情况报告期内，本行

根据监管部门的要求，对本行的关联交易管理办法进行了较重大的修订，完善了关联方的认定范围，重新厘清了关联交易的管理职责，进一步梳理了关联交易的审批流程和信息披露机制。在此基础上，本行结合管理实际，拟定了关联交易管理实施细

则，细化明确了各相关部门关联交易管理的职责，明确了关联交易额度及单笔关联交易业务的审批流程和要求，并对关联交易监测.报告进行细化规范，提高关联交易的管理水平。

三.关联交易管理制度执行情况

1.关联方认定情况依据中国证监会上市公司信息披露管理办法.上海证券交易所上海证券交易所股票上市规则.中国银监会商业银行与内部人和股东关联交易管理办法和本行关联交易管理办法的相关规定，报告期内，本行对关联方名单进行重新梳理。

2.关联交易管理情况（1）关联交易审批情况本行严格按照监管机构的有关规定履行关联交易的审批手续。本行实行关联交易额度控制，分级审批制度。在披露上一年度报告之前，本行对当年度将发生的关联方交易额度进行合理预计，预计额度在本行最近一期经审计净资产5以上的由股东大会审批，预计额度在本行最近一期经审计净资产5以下的由董事会审批。在经审批通过的预计额度内，关联法人的交易金额在本行最近一期经审计净资产1以下且交易余额在本行资本净额5以下的关联交易，由经营层审批，并报关联交易控制委员会备案；超出前述规定之外的关联交易由关联交易控制委员会审批；在经审批通过的预计额度内，关联自然人的交易金额在300万元以下的，由经营层审批，并报关联交易控制委员会备案，超过300万元的，由关联交易控制委员会审批。实际执行中若超出经审批的预计额度的，需提交董事会或股东大会重新审批。报告期内，本行严格按照监管机构的有关

规定及本行相关制度要求，履行关联交易的审批手续。年5月，本行

根据监管部门的规定，对法国巴黎银行等6家金融机构类关联方和南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司及其下属全资子公司等7户公司类关联方及关联自然人的关联交易进行了合理预计，经经营层.关联交易控制委员会审查，并经董事会审议后，提交年度股东大会批准。此外，年8月，本行对关联方江苏盐业集团有限责任公司实施1亿人民币授信由经营层.关联交易控制委员会审查后，提交董事会审批；年12月，本行对关联方宜兴阳羡村镇银行有限责任公司提供担保的关联交易，由经营层审查后，提交董事会审批。以上关联交易的审批程序符合监管机构的监管要求。

（2）关联交易定价情况报告期内，本行与关联方的关联交易遵循商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。本行关联交易管理办法规定，对于授信类型的关联交易，本行根据本行有关授信定价管理办法，并结合关联方客户的评级和风险情况确定相应价格，确保本行关联交易定价的合法性和公允性。

（3）关联交易披露情况报告期内，本行严格按照监管机构有关规定，主动披露关联交易相关信息。报告期内，本行累计发布关联交易公告5项，其中1项为

根据监管部门要求补充披露的年关联交易事项，对于年本行发生的重大关联交易做到了及时.准确.完整地披露。此外，本行还通过定期报告详细披露关联交易的明细情况。（4）关联交易日常监测情况报告期内，对于非同业关联方，本行通过对公信贷管理系统及个人信贷管理系统对关联方授信客户进行每日监测，如果发生关联交易，将交易情况反映在关联交易监测表单内，并将表单上报本行董事会办公室并由其按照有关规定进行报告.披露，同时登记关联方交易日监测台帐；对于同业关联方，本行根据关联交易监测标准组织各业务.事务管理部门和各经营单位在发生关联交易的次工作日报送关联交易信息，然后将各单位报告的关联交易信息和情况统计汇总后报告并提交董事会办公室，由董事会办公室按照相关规定进行报告.披露。（5）监管规定执行情况按照中国银监会规定商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的10。商业银行对一个关联法人或其他组织所在集团客户的授信余额总数不得超过商业银行资本净额的15。商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的50。报告期内，本行关联交易指标符合中国银监会的监管规定。

四.年关联交易总体情况截止报告期末，本行与全部关联方关联交易余额总计

17.56亿元，其中与公司类关联方关联交易期末余额为

5.06亿元，与金融机构类关联方关联交易期末余额为

12.50亿元。报告期内，本行部分关联方的关联交易均在年度部分关联方关联交易预计额度内。为保持持续稳健经营，考虑外部环境和监管政策的变化，结合自身发展需要，统筹规划，公司拟定南京银行-年总体战略规划。规划明确了-年整体战略.战略重点.发展目标和实施路径，并适时

根据外部环境及监管政策的变化进行调整。篇二关联交易研究报告目录

一.关联关系的概

念 ...................................................... ......................................................... .. (2)

1.1公司法（）..................................................... . (2)

1.2企业会计准则第36 号关联方披露（） (2)

1.3深圳证券交易所股票上市规则（年07修

订） (3)

1.4中华人民共和国企业所得税法实施条例

（） (4)

1.5关联方定义的比

较 ...................................................... . (4)

二.关联交

易 ...................................................... ......................................................... .. (5)

2.1企业会计准则第36 号关联方披露（） (5)

2.2深圳证券交易所股票上市规则（年07修

订） (5)

三.关联交易审

议 ...................................................... ......................................................... (6)

3.1公司法（）..................................................... . (6)

3.2深交所创业板股票上市规则（年修

订） .................................................... . (6)

3.3关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见

（） (7)

3.4上交所上市公司关联交易实施指引

（） .................................................... .. (7)

3.5 股票发行审核标准备忘录第14 号中国证监会关于公开发行证券的公司重大关联交易等事项的审核要求

（） .................................................... .. (8)

3.6其他相关规

定 ...................................................... ......................................................... (9)

四.监管部门对关联交易的审

核 ...................................................... . (10)

4.1监管审核关注

点 ...................................................... .........................................................

10

4.2监管部门对保荐机构审查的要

求 ...................................................... .. (12)

五.关联方和关联交易的清

理 ...................................................... .. (13)

5.1关联方的清

理 ...................................................... ......................................................... . (13)

5.2关联交易的清

理 ...................................................... .........................................................

14

5.3一些非正常的关联交易非关联

化 ...................................................... .............................14六.典型案

例 ...................................................... ......................................................... (15)

6.1 奥瑞金包装股份有限公

司 ...................................................... . (15)

6.2利亚德光电股份有限公

司 ...................................................... .. (17)

6.3 烟台万润精细化工股份有限公

司 ...................................................... ............................20 附

录 ...................................................... ......................................................... (22)

1.特别纳税调整实施办法（试行）（）对关联方的规

定 ....................................222会计准则和上市规则关联方的比较分

析 ...................................................... (23)

3.表决关联交易时，需回避的董事和股东说

明 ...................................................... ..........254关于关联交易审议的补充资料（较为重

要） .................................................... .. (26)

5.上海证券交易所上市公司关联交易实施指引

（） (28)

6.其它相关规

定 ...................................................... ......................................................... .....35 关联交易专题研究报告

一.关联关系的概念不同的法律文件由于出发点等不一致，对关联关系的认定存在一定的差异，下面分别进行说明。

1.1公司法（）公司法第二百一七条第四款规定“关联关系，是指公司控股股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。”

1.2企业会计准则第36 号关联方披露（）第三条第一款一方控制.共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制.共同控制或重大影响的，构成关联方。（本条后三款对控制.共同控制和重大影响进行了说明。）第四条下列各方构成企业的关联方

（一）该企业的母公司。

（二）该企业的子公司。

（三）与该企业受同一母公司控制的其他企业。

（四）对该企业实施共同控制的投资方。

（五）对该企业施加重大影响的投资方。

（六）该企业的合营企业。

（七）该企业的联营企业。

（八）该企业的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人，是指能够控制.共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者。（九）该企业或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管理人员，是指有权力并负责计划.指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成员，是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。（）该企业主要投资者个人.关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制.共同控制或施加重大影响的其他企业。第五条仅与企业存在下列关系的各方，不构成企业的关联方

（一）与该企业发生日常往来的资金提供者.公用事业部门.政府部门和机构。

（二）与该企业发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户.供应商.特许商.经销商或代理商。

（三）与该企业共同控制合营企业的合营者。第六条仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成关联方。此外，在财政部会计司编写的企业会计准则讲解（）一书中指出，受同一方重大影响的企业之间不构成关联方。

1.3深圳证券交易所股票上市规则（年07修订）1

10.1.2 上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

10.1.3 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为上市公司的关联法人

（一）直接或者间接地控制上市公司的法人或者其他组织；

（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；

（三）由本规则

10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事.高级管理人员的注意没有监事，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；

（四）持有上市公司5以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；

（五）中国证监会.本所或者上市公司

根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织（包括持有对上市公司具有重要影响的控股子公司10以上股份的法人或其他组织等，上市公司关联交易指引补充）。

10.1.4 上市公司与本规则

10.1.3 条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成

10.1.3 条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长.总经理或者半数以上的董事属于本规则

10.1.5 条第（二）项所列情形者除外。

10.1.5 具有下列情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人

（一）直接或者间接持有上市公司5以上股份的自然人；

（二）上市公司董事.监事及高级管理人员；（子公司董高监不是）

（三）本规则

10.1.3条第（一）项所列法人的董事.监事及高级管理人员；兄弟公司董高监不是

（四）本条第（一）项.第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶.父母及配偶的父母.兄弟姐妹及其配偶.年满__周岁的子女及其配偶.配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（五）中国证监会.本所或者上市公司

根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能造成上市公司对其利益倾斜的自然人（包括持有对上市公司具有重要影响的控股子公司10以上股份的自然人等，上交所关联交易指引补充）。

10.1.6 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为上市公司的关联人

（一）因与上市公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未来二个月内，具有本规则

10.1.3 条或者

10.1.5 条规定情形之一的。

（二）过去二个月内，曾经具有本规则

10.1.3 条或者

10.1.5 条规定情形之一的。下图更为清楚明了的展示了上市规则所规定的关联方。

1 上交所上市规则及创业板的规则与此几乎一样，此外证监会上市公司信息披露管理办法（）.上交所上市公司关联交易实施指引规定跟此基本相同

1.4中华人民共和国企业所得税法实施条例（）第一百零九条企业所得税法第四一条所称关联方，是指与企业有下列关联关系之一的企业.其他组织或者个人

（一）在资金.经营.购销等方面存在直接或者间接的控制关系；

（二）直接或者间接地同为第三者控制；

（三）在利益上具有相关联的其他关系此外，在国税局特别纳税调整实施办法（试行）（）第九条中，国税局对关联方进行了更为详细说明，但该说明的很多内容并没有被交易所.财政部等采纳。具体内容请参照附录

1.

1.5关联方定义的比较这里主要比较会计准则和上市规则。

（1）会计准则包括母公司关键管理人员的亲属，而上市规则不包括。

（2）会计准则包括子公司.合营企业和联营企业，上市准则不包括。（3）会计准则不需要追溯到实际控制人，而上市规则需要。关于关联方，重点需要注意以下几个方面（1）控股股东的监事的亲属不属于关联自然人（2）控股子公司的董监高不属于关联自然人（3）与其他公司合营或联营，并不因合营或联营而构成关联关系（4）关联自然人任监事的公司不是关联法人（5）关联自然人直接或间接控制的公司才是关联法人（所以持股5的不是）（6）前后一年有关联自然人/关联法人情形的依然认定为关联自然人/关联法人更为详细的比较请参照附录

2.

二.关联交易对关联交易的规定，不同的法律文件中也存在着一定差别，下面仅仅介绍会计准则和上市规则的规定。

2.1企业会计准则第36 号关联方披露（）第七条关联方交易，是指关联方之间转移资源.劳务或义务的行为，而不论是否收取价款。

第八条关联方交易的类型通常包括下列各项

（一）购买或销售商品。

（二）购买或销售商品以外的其他资产。

（三）提供或接受劳务。

（四）担保。

（五）提供资金（贷款或股权投资）。

（六）租赁。

（七）代理。

（八）研究与开发项目的转移。（九）许可协议。（）代表企业或由企业代表另一方进行债务结算。（一）关键管理人员薪酬。

2.2深圳证券交易所股票上市规则（年07修订）

10.1.1 上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括（一）本规则

9.1 条规定的交易事项；

（二）购买原材料.燃料.动力；

（三）销售产品.商品；

（四）提供或者接受劳务；

（五）委托或者受托销售；（在关联人财务公司存贷款。上交所补充）

（六）关联双方共同投资；

（七）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。而该规则

9.1条规定的内容如下所示。

9.1 本章所称“交易”包括下列事项

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财.委托贷款.对子公司投资等）；

重大关联交易的报告

中银保险临时信息披露报告（重大关联交易）2018年5号 中银保险有限公司关于与法国再保险公司北京分公司 重大关联交易的报告 根据《保险公司关联交易管理暂行办法》《中国保监会关于进一步加强保险公司关联交易信息披露工作有关问题的通知》（保监发〔2016〕52 号）的规定，现将中银保险有限公司（以下简称“我司”）与法国再保险公司北京分公司（以下简称“法再北分”）关联交易的有关信息披露如下： 一、关联交易概述及交易标的的基本情况 （一）关联交易概述 2018年我司独立董事王真女士任法国再保险集团独立董事，法国再保险集团及旗下分、子公司成为我司关联方。法再北分自2010年起参与我公司DMTM业务分保安排。2010年法再北分首次与我司签署DMTM成数分出合约，每年1月1日续转。2018年，我司与法再北分继续履行DMTM成数分出合约，预估关联交易金额达到公司2018年重大关联交易标准。 （二）交易标的的基本情况 2018年DMTM成数分出合约，合约分出险种为中银意外安心保障计划，合约结构为成数分保，分出比例为50%。截至2018年9月30日，关联交易分出保费金额0.75亿元人民币。根据目前的发展趋势，至2018年底，该合同项下预估关联交易分出保费金额将超过1.42亿元人民币。

二、交易对手情况 （一）关联法人名称：法国再保险公司北京分公司。 （二）企业类型：分公司。 （三）经营范围：一、人寿再保险业务：（一）中国境内的再保险业务；（二）中国境内的转分保业务；（三）国际再保险业务。二、非人寿再保险业务：（一）中国境内的再保险业务；（二）中国境内的转分保业务；（三）国际再保险业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动） （四）与保险公司存在的关联关系：我司独立董事王真女士同时担任法国再保险集团独立董事。 （五）统一社会信用代码：911100006728006683。 三、关联交易的主要内容及定价政策 （一）2018年DMTM成数分出合约，合同期间自2018年1月1日至2018年12月31日，合约分出险种为中银意外安心保障计划，合约结构为成数分保，分出比例为50%。截至2018年9月30日，关联交易分出保费金额0.75亿元人民币。根据目前的发展趋势，至2018年底，该合同项下预估关联交易分出保费金额将超过1.42亿元人民币，构成重大关联交易。 （二）DMTM产品的定价以及营销模式为我司合作咨询服务商根据市场情况以及我司业务特点独创，其中分保手续费率根据直保成本、赔付率、变动成本、固定成本等进行测算。该合约项下交易条件符合公允性。 四、董事会决议 我司第五届董事会第十四次会议审议并批准《关于2018年与法

关联交易自查报告

2010年关联交易专项报告 根据中国银行业监督管理委员会（“中国银监会”）《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》和中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）《商业银行信息披露特别规定》要求，现将南京银行股份有限公司（“本行”）2010年度关联交易情况报告如下： 一、关联交易委员会主要工作情况 报告期内，董事会关联交易控制委员会共召开5次会议，重新确认了关联方；修订了《南京银行关联交易管理办法》；审查了2009年关联交易管理情况；审核了关于南京银行股份有限公司部分关联方2010年度日常关联交易预计额度的议案；审查了本行与关联方江苏盐业集团和南京新港高科技股份有限公司的关联交易等重要议题，确保了本行关联交易合法合规开展。 二、关联交易管理制度建设情况 报告期内，本行根据监管部门的要求，对本行的《关联交易管理办法》进行了较重大的修订，完善了关联方的认定范围，重新厘清了关联交易的管理职责，进一步梳理了关联交易的审批流程和信息披露机制。在此基础上，本行结合管理实际，拟定了《关联交易管理实施细则》，细化明确了各相关部门关联交易管理的职责，明确了关联交易额度及单笔关联交易业务的审批流程和要求，并对关联交易监测、报告进行细化规范，提高关联交易的管理水平。 三、关联交易管理制度执行情况 1、关联方认定情况 依据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所《上海证券交易所股票上市规则》、中国银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》和本行《关联交易管理办法》的相关规定，报告期内，本行对关联方名单进行重新梳理。 2、关联交易管理情况 （1）关联交易审批情况 本行严格按照监管机构的有关规定履行关联交易的审批手续。本行实行关联交易额度控制，分级审批制度。在披露上一年度报告之前，本行对当年度将发生的关联方交易额度进行合理预计，预计额度在本行最近一期经审计净资产5%以上的由股东大会审批，预计额度在本行最近一期经审计净资产5%以下的由董事会审批。在经审批通过的预计额度内，关联法人的交易金额在本行最近一期经审计净资产1%以下且交易余额在本行资本净额5%以下的关联交易，由经营层审批，并报关联交易控制委员会备案；超出前述规定之外的关联交易由关联交易控制委员会审批；在经审批通过的预计额度内，关联自然人的交易金额在300万元以下的，由经营层审批，并报关联交易控制委员会备案，超过300万元的，由关联交易控制委员会审批。实际执行中若超出经审批的预计额度的，需提交董事会或股东大会重新审批。 报告期内，本行严格按照监管机构的有关规定及本行相关制度要求，履行关联交易的审批手续。2010年5月，本行根据监管部门的规定，对法国巴黎银行等6家金融机构类关联方和南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司及其下属全资子公司等7户公司类关联方及关联自然人的关联交易进行了合理预计，经经营层、关联交易控制委员会审查，并经董事会审议后，提交2009年度股东大会批准。此外，2010年8月，本行对关联方江苏盐业集团有限责任公司实施1亿人民币授信由经营层、关联交易控制委员会审查后，提交董事会审批； 2010年12月，本行对关联方宜兴阳羡村镇银行有限责任公司提供担保的关联交易，由经营层审查后，提交董事会审批。以上关联交易的审批程序符合监管机构的监管要求。 （2）关联交易定价情况 报告期内，本行与关联方的关联交易遵循商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。本行《关联交易管理办法》规定，对于授信类型的关联交易，本行根据本行有关授

年度新版个人查摆四风问题自查报告汇编

年度新版个人查摆四风问题自查报告汇编个人查摆四风问题自查报告 一、对乡xxx*“四风”问题的认识和看法。 我认为“四风”问题严重损害了党在人民群众中的形象。从根本上背离了党全心全意为人民服务的根本宗旨，背离了党“一切为了群众，一切依靠群众，从群众中来，到群众中去”的群众路线。我们的党之所以能由小到大、由弱到强，其根本就是走群众路线。 党的群众路线教育实践活动开展以来，我乡党政班子严格按照相关要求，充分利用进村入户、设立征求意见箱、召开座谈会、个别访谈等各种措施和手段，广泛地征集了乡党政班子存在的“四风”问题，我认为查摆出来的26条问题是客观存在的，也比较全面，我们要以实事求是的精神和不遮掩、不回避工作态度来对待它们。 二、对全乡xxx*“四风”问题的补充修改意见 在形式主义方面： 1、第1条建议将个人学习不自觉。改为个人学习缺少主动性，要用即学; 2、第5条建议增加存在“走人情、走过场”现象，造成工作执行不到位; 3、第3条建议增加工作存在应付现象。 xxx主义方面： 建议增加对群众关心不够，带着问题下基层，群众不喊就不重视。 享乐主义方面：

建议增加对上面的决策和部署，班子成员能带头执行，但存在“讲价钱”现象，主动担当意识不够。 奢靡之风问题 建议增加规章制度抓的不够细致，水、电等节约意识不够，有时存在纸张浪费、下班后不关灯的情况。 三、个人认领乡xxx*“四风”问题 在形式主义方面： 1、学习时间少。班子成员常忙于业务，集体学习时间不充分，个人学习不自觉。 2、学习内容不深入，缺乏深层次思考，没能真正把理论与实践相结合。 3、传达上级精神、转发上级文件多，认真部署、深入检查、狠抓落实少，走过场、不太讲究实际效果。。 xxx主义问题 2、班子成员忙于各自分管业务，互相交流沟通不够，个别班子成员与村干部和群众接触少，交心少，导致工作处于后进状态。 3、在密切联系群众，深入基层了解情况方面有待加强。在工作中，解决困难、提供帮助少，提要求多、亲力亲为少，走马观花多，真正关注群众利益少。如对老年人、老干部、老党员关心不够。 5、调查研究效果不佳。有的班子成员调研不主动，很少在村里开展实质性的调查，多以平时日常工作时的下村代替调研，以电话代替见面。

企业内控制度自查报告

企业内控制度自查报告 企业开展内控制度自查活动，进一步健全建立内控管理机制，提高工作效率。那么企业内控制度自查报告怎么写呢?下面是小编为大家收集整理的企业内控制度自查报告范文，欢迎大家阅读。 企业内控制度自查报告范文篇1 公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。 报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作： 1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于XX年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。

2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。 3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。 4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则，所制订的《公司关联交易的管理办法》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易，严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告，并经公司年

关联交易议案

证券代码：832390 证券简称：金海股份主办券商：齐鲁证券2015年日常关联交易预计议案的公告 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 内蒙古金海新能源科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2015年拟与关联法人新疆金风科技股份有限公司发生的日常关联交易预计总金额不超过 11368.42 万元。2015年4月30日，公司第一届董事会第十次会议以8票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过了《关于2015年日常关联交易预计的议案》，关联董事胡阳回避表决。 （二）审议程序 1、公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于2015 年日常关联交易预计的议案》，并同意提交 2014 年年度股东大会审议，该议案经股东大会审议后生效。 2、本次关联交易不存在需经有关部门批准的情况。 （三）预计关联交易类别和金额

（四）2015 年1月1日至2015 年3 月31 日，公司与关联人累计已发生关联交易 550.10 万元。 二、关联人介绍和关联关系 1、基本情况 名称：新疆金风科技股份有限公司 法定代表人：武钢 注册资本：26.9亿元 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路107号 经营范围：大型风力发电机组生产销售及其技术引进与开发、应用；建设及运营风力发电场；制造及销售风力发电机组零部件；有关风机制造、风电场建设运营方面的技术服务与技术咨询；风力发电机组及其零部件与相关技术的进出口业务。 2、与公司的关联关系 公司董事胡阳同时担任新疆金风科技股份有限公司的董事，公司监事会主席王孟秋同时担任新疆金风科技股份有限公司的监事会主席。预计2015年公司向新疆金风科技股份有限公司销售产品的总额约为 11368.42 万元。 3、履约能力分析 新疆金风科技股份有限公司经营良好，财务状况较好，具备履约能力。上述关联交易系正常的生产经营所需。 三、关联交易的定价政策

个人四风问题自查报告及整改

个人四风问题自查报告及整改 导读：本文个人四风问题自查报告及整改，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。 篇一 按照学校党委的统一部署安排，在学院党委的组织下，重温了马克思主义群众观点和党的群众路线的经典论述和党的光辉历史。我感到，每学一次就受一次教育，受一次触动，深感震撼和启示，深感警醒和不足。对照校党委要求查找的几个重点进行了自查，自己认为我个人总体上还做得比较好。一是本人能认真学习党的基本理论、基本路线、基本纲领、基本经验，不断增强党的意识、宗旨意识、执政意识、大局意识、责任意识，提高政治敏锐性和政治鉴别力，时刻绷紧政治纪律这根弦，坚定政治立场，毫不动摇地坚持党的领导，毫不动摇地坚持走中国特色社会主义道路，毫不动摇地坚持党的基本路线，在思想上、政治上、行动上自觉同党中央保持高度一致。二是根据我院的实际切实贯彻好，落实好、执行好中央“八项规定”和省委“十项规定”精神。三是在廉政上，努力做到“自重、自省、自警、自励”和工作上努力做到事必躬亲。但是，与党组织要求和不断发展的形势相比，个人身上仍存在一些问题和不足。各个方面也存在着薄弱环节，有待于进一步改进和提高。 一、“四风”方面存在的突出问题 (一)形式主义方面

1、在理论思想学习上，虽然能自觉学习党的政治理论和先进思想，但是存在着思考问题浅尝辄止，浮于表面的毛病，理论和实践不能深入的结合。 2、在工作上，以为自己工作在教学、科研第一线，每天都与教师、学生在一起工作和学习，无需特意找教师和学生谈话，导致对群众的思想动态了解不深入、不透彻，有时解决问题不及时，不到位。 (二)官僚主义方面 1、办事急躁、不稳重，工作深入不够，有时以自己的教学和科研繁重为借口，对一些自己以为不重要的事敷衍了事，错伤了一些群众的积极性。 2、多年来，本人几乎没有休息日，从早到晚，忙忙碌碌，一年到头，辛辛苦苦。回头看看，工作成效不大，这说明本人工作计划不够明确，工作效率较为低下。有事务主义和官僚主义倾向。 (三)享乐主义方面 长期以来本人一贯反对吃喝玩乐，绝大多数情况下，以各种理由谢绝参与此类活动，杜绝了享乐主义方面的主要问题。但有些关系没能处理好，比如与企业的交往太少，横向课题拿得少;给他人的初步感觉，此人过于严肃，不易相处。人际交往中，有一个慢热过程，办事效率偏低。 (四)奢靡之风方面 奢靡之风方面这一方面，个人自我能抑制奢靡之风，避免铺张浪费，但偶尔会浪费。

企业关联交易自查报告(共4篇)

企业关联交易自查报告（共4篇） 企业关联交易自查报告（共4篇） 第1篇企业关联交易自查报告企业关联交易自查报告企业关 联交易自查报告一按照上级关于加强食品生产加工企业落实质量 安全主体责任的要求，我厂成立了质量安全管理小组，由法人任 组长，组员由质量负责人和质量检验人员.生产加工人员担任，按照各自分工，对照食品生产企业落实质量安全主体责任情况自查表，从企业资质变化情况，采购进货查验落实情况.生产过程控制情况.食品出厂检验情况.不合格产品管理情况.食品标注标识情况.食品销售台账记录情况等10个方面，逐条进行自查。 根据企业自查情况，企业自身感觉各方面做得尚可，基本符 合质检部门的要求。对于稍有差次的，及时做了整改。现阶段， 企业基本能做到系统管理，按标准要求组织进货.生产和销售。现将企业目前能达到的情况汇报如下 一.企业资质变化情况企业名称为安全生产自查报告，厂址是济南市长清区归德镇开发区，检验方式为自行检验，固态调味料 的生产许可证编号为qs37010307092，新证正在办理中。本厂证照齐全，经营范围是味精.鸡精调味料和固态调味料。 二.采购进货查验落实情况本厂主要采购的原料为鸡肉精膏. 麦芽糊精.柠檬黄.呈味核苷酸二钠.食盐.谷氨酸钠.淀粉.白砂糖.包装袋.纸箱等。所有物品均从具有合法资格的企业够仅仅，购进

时索取了企业相关资质证明。我厂生产的味精没有食品添加剂。鸡精调味料和固态调味料的生产过程中使用的食品添加剂，严格遵照了gb2760的要求，并做了详细的相应记录。食品添加剂还备有单独的进货台账。 三.生产过程控制情况我厂每天安排专人对厂区卫生进行打扫，保持厂区内环境整洁干净。定期对生产场所.设备.库房.进行打扫.消毒。保持在加工过程中与产品接触的一切设施.设备.环境的卫生，杜绝一切污染的可能。定期养护设备设施，每批产品生产前和生产结束后，均对相关设施.设备进行清洗.消毒。生产人员的个人卫生，工作服帽的整洁情况，班班检查。工作人员洗刷.更换专用工作服后，经人员专用通道进入生产车间。验收合格的原料从原料专用通道进入生产设备。从原料到成品及成品库均保持独立空间，没有交叉污染。 四.食品出厂检验落实情况我厂配备了架盘天平.分析天平.电热干燥箱.水浴锅.旋光仪.分光光度计.ph计.超净工作台.台式培养箱.显微镜.蒸汽压力灭菌器等检验设备，具有检验辅助设备和化学试剂，实验室测量比对情况均符合相关规定。检验人员经过山东省质量技术监督局培训，具有山东省职业技能鉴定中心发放的检验资格证书。按照国家标准，对生产出的每个单元的每批产品进行检验，将检验的原始记录和产品出厂检验报告留存备查，对出厂的每批产品留样，并进行登记。

企业的财务自查报告(精选多篇)

企业的财务自查报告(精选多篇) 第一篇：企业财务自查报告一、专项活动组织与开展情况根据深圳证监局深证局发[20xx]109号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》文件的要求，并以本公司于20xx年4 月14日制定了《财务会计基础工作专项活动的工作方案》为指导，本公司于20xx 年4 月14 日至20xx 年5 月18日对公司财务会计基础建设情况进行了全面自查，发现了公司存在的问题，并对问题提出整改措施，同时设定了整改时间和整改责任人。 二、自查的内容与方法 本次专项活动是根据《深圳证券交易所创业版股票上市规则》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、 《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关规定，整个自查的内容主要包括岗位设置、科目设置、单位相关财务制度设计、外来发票的规范、自制凭证的规范、会计摘要的规范、会计凭证的填制、会计业务的规范、各项资产的盘点、应收账款的核对、账龄分析、凭证的装订、账表的处理等。自查的方法包括实地检查和穿行测试相结合等方法。 三、自查发现的问题 通过对照《深圳辖区上市公司财务会计基础工作调查问卷》和《深圳辖区上市公司财务会计基础工作存在的常见问题》经过全面自查，

现将 自查情况逐项列示如下： 1、财务人员和机构设置基本情况 1.1 主管会计工作负责人及会计机构负责人情况 自查中发现公司总经理兼任主管会计工作负责人的工作，因总经理负责整个公司的全面经营管理，时间精力有限，且受财务会计专业技能限制，公司拟变更主管会计工作负责人及会计机构负责人，变更后总经理不再兼任主管会计工作负责人，由原会计机构负责人变更为主管会计工作负责人，由财务部财务经理担任会计机构负责人。因财务部财务经理目前还在试用阶段，待试用期结束后由财务部与人事行政部门进行综合考核符合任职条件后，由财务部提交申请，公司总经理批复报董事会审议通过。此事项在整改期结束之前(20xx 年10 月31 日)变更完成。 1.2 会计人员岗位设置情况 自查中发现，公司财务部共计设置六名财务人员，设财务总监一名，财务经理一名，会计三名，出纳一名，所有财务人员均有《会计从业资格证》，并具备相应的必要的专业知识和专业技能。公司于20xx 年10 月制定会计人员的工作岗位定期轮换制度，未发现有不规范事项。 1.3 会计人员专业培训情况 自查中发现公司会计人员有定期和不定期参加新会计准则、所得税汇算清缴、软件企业税收优惠政策、扶持企业优惠政策、研发费用

关联交易专项报告

附件：中信银行股份有限公司2014年度 关联交易专项报告 2014年，本行根据银监会、证监会、上交所和联交所等监管机构要求，持续高度重视关联交易管理，以完善关联交易规范化管理体系为目标，进一步优化关联交易审核流程，推动关联交易精细化管理，加强关联交易的日常监控、统计和分析，确保关联交易管理机制持续有效运行，支持本行业务快速发展，促进集团综合协同效应的发挥。现将本行2014年度关联交易管理的具体情况报告如下： 一、关联交易管理情况 （一）严格把控关联交易审核关，勤勉尽职，保障全体股东及银行客户利益。 2014年，本行董事会审计与关联交易控制委员会共召开11次会议，其中涉及关联交易事项的会议10次。委员会分别审议通过了中信银行申请与关联方企业2014年、2015-2017年授信和非授信类关联交易上限、给予中国中信集团有限公司关联方企业授信额度、给予BBVA关联方企业授信额度、购买CBD-Z15项目部分物业、收购中信国金股份以及中信银行股份有限公司2013年度关联交易专项报告等关联交易议案，确认了关联方名单，并在额度范围内对关联方企业授信进行了逐笔审批。 报告期内，董事会审计与关联交易控制委员会高效、专业和独立地运作，各位董事勤勉尽责，充分履行了董事会赋予的

事前审核职责，为董事会审议相关议案提供了科学的决策依据，保证了本行关联交易事项符合监管要求、全体股东及客户的利益。 （二）有效实施关联方分类管理，加强关联方的动态管理与更新，夯实关联交易合规管理基础。 2014年，本行遵照境内外监管法规，克服关联企业众多、股权关系复杂等困难，努力探索具有本行特色的关联方管理模式。对于关联法人的管理，按照上交所、联交所、银监会和会计准则等不同监管标准，定期于每年初对法人关联方名单进行更新。日常业务开展中，本行依据客户关联关系变化情况对关联方进行动态管理，确保关联交易得到有效监控。对于关联自然人的管理，通过向主要股东征集信息，向新增董事、监事和高级管理人员发放调查问卷等方式，实现关联自然人名单的更新。关联方名单经过董事会审计与关联交易控制委员会审核确认后下发全行，关联法人名单被导入信贷系统，作为本行关联交易开展的基础，关联方名单的切实、有效运用，为本行关联交易合规管理打下了坚实的基础。 （三）全面落实关联交易年度上限申请，完善监控与报备机制，确保全行关联交易在交易上限内有序开展。 2014年，本行针对授信和非授信类关联交易成功向两地交易所申请了2014年度交易上限，并顺利召开董事会通过了2015-2017年度交易上限，涉及八大类业务、涵盖60余项业务品种。在满足合规要求的前提下，上限的成功申请有助于强化管理的前瞻性与主动性，提高关联交易审批效率。各业务管理

企业四风问题自查自纠报告

能认真学习领会党中央及上级会议文件精神，与党中央保持高度 一致自觉同，贯彻执行党的路线、方针、政策。
落实集团公司党政决策部署态度坚决。 2、工作履职方面有大局观念，和班子一到，围绕本单位中心工 作、认真谋划发展思路，积极参与重大问题的决策，健全工作制度， 程序工作规范，认真履职能，务实工作，促进企业工作规范化和程序 化。 3、工作作风方面重视加强企业党建和思想政治工作，充分发挥 党的政治核心作用、坚持和完善中心组学习和干部队伍建设。 能够深入班组岗位，倾听群众意见和呼声，落实解决生产一线和 职工群众热点难点问题，建立和完善职工诉求渠道，全力维护企业和 谐稳定局面。 4、团结民主方面能够认真执行集团公司三重一大制度，重大问 题、决策，集体讨论决定。 坚持树立一盘棋思想，支持总经理依法行使职权，与班子成员之 间经常沟通，相互信任、相互尊重、相互支持。 5、廉洁自律方面自觉遵守廉洁自律的有关规定，认真执行政治 纪律、组织纪律和工作纪律，牢固树立正确的业绩观和权力观，不急 功近利，不弄虚作假。 二、四风方面存在的突出问题 经过初步梳理和排查，四风方面存在以下突出问题 一形似主义方面

1、工作重形式、轻实效，突出表现在以会议落实会议，以文件 落实文件，把布置当落实，把开会当执行，对上级精神和部署有机械 照搬照套现象，结合单位实际不够，同时解决执行过程中的解决实际 问题不够，督促检查不严，使工作得不到较好落实
2、对职工的关心关爱仅停留在对困难职工慰问层面上，注重形 式，没有真正从思想上、工作上、生活上做到关怀帮助，给职工群众 排忧解难。
二官僚主义方面 1、对职工群众普遍关心的企业生存发展的重大问题，办法少。 突出表现在企业面临生存发展关键时期，在如何破解企业生存发 展难题，尽快摆脱困境方面，思路不够，办法不多，导致企业效益差， 绩效收入低，职工群众不满意。 2、存在门好进、脸好看、话好听，就是不办事现象。 突出表现在对待职工群众提出的问题，虽然我公司自身无法解决， 但不能能很好地做好宣传解释和正面引导工作，使部分长期职工怨气 难消。 3、台上马列主义，台下自由主义。 突出表现在对公司规定执行不严，要求别人做到的，自己没有完 全做到。 三享乐主义方面 1、缺乏忧患意识，突出表现思想上有求稳不求进，缺乏强烈的 事业心、责任感，存在船到码头车到站的思想。

企业关联交易自查报告范文

总结报告

企业关联交易自查报告 一、企业资质变化情况：企业名称为安全生产自查报告，厂址是济南市长清区归德镇开发区，检验方式为自行检验，固态调味料的生产许可证编号为qxx，新证正在办理中。本厂证照齐全，经营范围是味精、鸡精调味料和固态调味料。 二、采购进货查验落实情况：本厂主要采购的原料为鸡肉精膏、麦芽糊精、柠檬黄、呈味核苷酸二钠、食盐、谷氨酸钠、淀粉、白砂糖、包装袋、纸箱等。所有物品均从具有合法资格的企业够仅仅，购进时索取了企业相关资质证明。我厂生产的味精没有食品添加剂。鸡精调味料和固态调味料的生产过程中使用的食品添加剂，严格遵照了gb2760的要求，并做了详细的相应记录。食品添加剂还备有单独的。进货台账。 三、生产过程控制情况：我厂每天安排专人对厂区卫生进行打扫，保持厂区内环境整洁干净。定期对生产场所、设备、库房、进行打扫、消毒。保持在加工过程中与产品接触的一切设施、设备、环境的卫生，杜绝一切污染的可能。定期养护设备设施，每批产品生产前和生产结束后，均对相关设施、设备进行清洗、消毒。生产人员的个人卫生，工作服帽的整洁情况，班班检查。工作人员洗刷、更换专用工作服后，经人员专用通道进入生产车间。验收合格的原料从原料专用通道进入生产设备。从原料到成品及成品库均保持独立空间，没有交叉污染。 四、食品出厂检验落实情况：我厂配备了架盘天平、分析天平、电热干燥箱、水浴锅、旋光仪、分光光度计、ph计、超净工作台、台式培养箱、显微镜、蒸汽压力灭菌器等检验设备，具有检验辅助设备和化学试剂，实验室测量比对情况均符合相关规定。检验人员经过山东省质量技术监督局培训，具有山东省职业技能鉴定中心发放的检验资格证书。按照国家标准，对生产出的每个单元的每批产品进行检验，将检验的原始记录和产品出厂检验报告留存备查，对出厂的每批产品留样，并进行登记。 五、不合格品的管理情况和不安全食品召回记录情况：我厂生产需要的各种原料均从合法、正规渠道购进，并索取相关的证件。严格按照产品生产工艺及《食品卫生法》的要求组织生产，未遇到购买不合格原料和出现生产不安全食品的情况。 六、食品标识标注情况：我厂生产的各个单元产品的包装上按照相关规定印有名称、规格、净含量、生产日期、产品标准代号，以及生产者的名称、地址、联系方 式、生产许可证编号和qs标识以及使用的食品添加剂的名称和产品的贮藏方式和保质期等相关信息。 七、食品销售台账记录情况：我厂建立了食品的销售台账，记录了产品名称、数量、生产日期、销售日期、检验合格证号、生产批号以及购货者的相关信息，包括购货者的名字，地址、销货场所等。 八、产品标准执行情况：企业积极并严格执行各个产品的国家标准和企业标准。味精执行的是gb/t8967-XX、鸡精调味料执行的是sb/t10371-XX、复合调味料执行的是本企业标准

保险公司关联交易季度报告

保险公司关联交易季度报告 报告人：华夏人寿保险股份有限公司报送时间：2019年1月23日

一、关联交易情况 根据《中国保监会关于进一步规范保险公司关联交易有关问题的通知》（保监发〔2015〕36号）和《中国保监会关于进一步加强保险公司关联交易管理有关事项的通知》（保监发〔2017〕52号）文件要求，华夏人寿保险股份有限公司（以下简称“我公司”）对2018年四季度关联交易的发生情况进行了梳理。经统计，我公司2018年四季度发生关联交易共计118笔，金额共计68979.31万元，具体详情如下： （一）与华夏在线保险代理服务有限公司交易情况 我公司与子公司华夏在线保险代理服务有限公司（以下简称“华夏在线”）总公司发生关联交易48笔，金额共计27720.88万元，主要交易类型为支付手续费、借款、股权转让费、预付款和收取保费、减资款等。 我公司与华夏在线各分公司发生关联交易共计60笔，金额共计8460.40万元，主要交易类型为支付手续费、预付款和收取保费。 （二）与华夏久盈资产管理有限责任公司交易情况 我公司与子公司华夏久盈资产管理有限责任公司发生关联交易8笔，金额共计2698.03万元，主要交易类型为支付管理费、预付款、收取租金、押金和保费。 （三）与天津津滨茂业房地产开发有限责任公司交易情况 我公司与子公司天津津滨茂业房地产开发有限责任公司发生关联交易1笔，金额共计100.00万元，主要交易类型为支付预付款。 （四）与北京利信保险代理有限公司交易情况

我公司与子公司北京利信保险代理有限公司（以下简称“利信保代”）发生关联交易1笔，金额共计30000.00万元，主要交易类型为支付增资款。 二、资金运用关联交易比例情况 我公司四季度关联交易中，发生资金运用类关联交易3笔，涉及金额共计50350.00万元，占公司总资产0.098%，占净资产2.846%，占四季度关联交易总额72.993%,具体情况如下： （一）受让利信保代股权项目 2018年11月22日，我公司与子公司华夏在线签署协议，由我公司受让华夏在线关于利信保代的100%股权，交易金额为人民币350万元。该笔关联交易已于2018年12月5日向贵会报告。 （二）利信保代增资项目 2018年11月26日，我公司与子公司利信保代签订增资协议，协议约定我公司向利信保代子公司增资人民币3亿元。该笔股权投资重大关联交易已于2018年12月13日向贵会报告。 （三）华夏在线减资项目 2018年12月20日，我公司对子公司华夏在线的出资额由人民币3亿元减少为1亿元，华夏在线于12月20日办理工商登记变更。该笔股权投资重大关联交易已于2019年1月11日向贵会报告。 三、关联交易管理制度报备和修订情况 为规范关联交易管理，防范公司关联交易风险，我公司于2017年一季度对公司关联交易制度进行了修订并及时向贵会进行了报

单位领导干部经商办企业情况自查报告

单位领导干部经商办企业情况自查报告公职人员经商办企业问题自查报告 区纪委： 根据区纪委发《关于对全区公职人员涉嫌经商办企业问题进行整改 __》﹙〔xx〕83号﹚文件精神，我中心领导高度重视，严格按照文件的要求安排部署，认真开展了自查自纠工作。现将自查情况报告如下： 一、提高认识，加强领导 经商办企业问题整改是加强党风廉政建设的重要内容，是贯彻中央八项规定和反对“四风”后的又一项重要任务，能够让干部职工不利用职权谋私，保持更加清正廉洁的工作作风，营造一个干净的行政环境。为了确保经商办企业问题整改工作任务落到实处，我中心领导高度重视，迅速召开了经商办企业问题整顿工作会议，成立了西峰区政府采购中心经商办企业问题清查领导小组，下设办公室，安排人员对干部职工经商办企业情况进行核实，使此项工作圆满完成。 二、严明政策，自查自纠

按照《公务员法》和《xx省党员领导干部在职及离职后从业限制暂行办法》（甘办发〔xx〕100号）及相关文件规定，全区各级各类公职人员不得参与任何形式的经商办企业活动。凡已参与经商办企业的公职人员务于xx 年12月10日前一律从企业退出；不愿意退出的，按省市《关于推动非公有制经济跨越发展 __》文件规定，经批准可离职、停职、辞职，提前退休创办企业。我中心在职人员x人，其中科级干部x人，一般干部x人，为了使经商办企业清查工作切实落到实处，中心采取领导干部自查、领导小组调查的方式，经查实，我中心无经商办企业人员。 三、公示结果，加强监管为了进一步增强中心干部的党风廉政意识，巩固经商办企业清查成果，打造清正廉洁的行政环境。我中心领导小组下一步工作将采取以下监管措施，确保经商办企业工作落实后不反弹。 1.公示本次经商办企业清查结果。 2.建立中心经商办企业人员举报机制，干部群众监督，办公室负责登记备案。 .....人民政府办公室关于工作人员违规经商办企业情况的自查自纠报告

企业关联交易自查报告

企业关联交易自查报告 企业关联交易自查报告一 按照上级关于加强食品生产加工企业落实质量安全 主体责任的要求，我厂成立了质量安全管理小组，由法 人小编任组长，组员由质量负责人和质量检验人员、生 产加工人员担任，按照各自分工，对照《食品生产企业落实质量安全主体责任情况自查表》，从企业资质变化情况，采购进货查验落实情况、生产过程控制情况、食品出厂 检验情况、不合格产品管理情况、食品标注标识情况、 食品销售台账记录情况等10个方面，逐条进行自查。根据企业自查情况，企业自身感觉各方面做得尚可，基本 符合质检部门的要求。对于稍有差次的，及时做了整改。现阶段，企业基本能做到系统管理，按标准要求组织进货、生产和销售。现将企业目前能达到的情况汇报如下： 一、企业资质变化情况：企业名称为安全生产自查 报告，厂址是济南市长清区归德镇开发区，检验方式为 自行检验，固态调味料的生产许可证编号为 qs37010307092，新证正在办理中。本厂证照齐全，经营范围是味精、鸡精调味料和固态调味料。 二、采购进货查验落实情况：本厂主要采购的原料 为鸡肉精膏、麦芽糊精、柠檬黄、呈味核苷酸二钠、食

盐、谷氨酸钠、淀粉、白砂糖、包装袋、纸箱等。所有 物品均从具有合法资格的企业够仅仅，购进时索取了企 业相关资质证明。我厂生产的味精没有食品添加剂。鸡 精调味料和固态调味料的生产过程中使用的食品添加剂，严格遵照了gb2760的要求，并做了详细的相应记录。食品添加剂还备有单独的进货台账。 三、生产过程控制情况：我厂每天安排专人对厂区 卫生进行打扫，保持厂区内环境整洁干净。定期对生产 场所、设备、库房、进行打扫、消毒。保持在加工过程 中与产品接触的一切设施、设备、环境的卫生，杜绝一 切污染的可能。定期养护设备设施，每批产品生产前和 生产结束后，均对相关设施、设备进行清洗、消毒。生 产人员的个人卫生，工作服帽的整洁情况，班班检查。 工作人员洗刷、更换专用工作服后，经人员专用通道进 入生产车间。验收合格的原料从原料专用通道进入生产 设备。从原料到成品及成品库均保持独立空间，没有交 叉污染。 四、食品出厂检验落实情况：我厂配备了架盘天平、分析天平、电热干燥箱、水浴锅、旋光仪、分光光度计、ph计、超净工作台、台式培养箱、显微镜、蒸汽压力灭 菌器等检验设备，具有检验辅助设备和化学试剂，实验 室测量比对情况均符合相关规定。检验人员经过山东省

2020企业四风问题自查报告

2020企业四风问题自查报告 下文为大家整理带来的2020企业四风问题自查报告，希望内容对您有帮助，感谢您得阅读。 四风问题表现，一是形式主义，群众反映最突出的是追求形式、不重实效，图虚名、务虚功、工作不抓落实。二是官僚主义，群众最不满意的是办事推诿扯皮多，效率低下，不作为、不负责任。三是享乐主义，基层和群众反映最多的是一些领导干部安于现状、贪图安逸，缺乏忧患意识和创新精神。四是奢靡之风，主要是条件好了，许多方面做过头，大手大脚、铺张浪费。 范文一 根据中央和省市委的要求，这次党的群众路线教育实践活动的主要任务聚焦到作风建设，集中解决形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风这四风问题，并明确提出照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病的总要求。重点剖析存在的四风问题及根源，做到查摆问题准、原因分析透、危害后果明、整改措施实。联系自己的思想和工作实际，重点查找自己存在的问题和不足，并对个人存在问题的原因进行了更深层次的剖析，以达到自我教育、自我提高、自我完善、修正缺点、增强党性的目的。 在开展党的群众路线教育实践活动以来，我做为班子成员，一是认真学习理论。先后学习了党的十八大重要文献、习总书记关于开展党的群众路线教育实践活动的重要讲话、党章等理章。二是主动参加学教。参观了科技创新城，直观感受我市的创新成

就。观看了《生命线》和《源泉》两部电视教育片，进一步提升了自身的责任感、使命感和紧迫感。现将自我反思剖析情况汇报如下，请监督批评指正。 一、存在的主要问题 1、理论功底不高，运用理论指导实践不够。 一是学习的自觉性不高。存在以干代学的现象，特别是当工作与学习发生矛盾时，往往认为学习是软指标，可以往后推一推，从而导致学习的自觉性不高，而且学习的系统性不强，学习效果不佳。 具体表现在，在党校进行集中学习时，有时会因单位工作忙而请假，导致学习的内容不连贯，影响了学习效果。 二是学习制度坚持的不好。客观上强调工作忙、压力大和事务性工作较多，缺乏持之以恒自觉学习政治理论的精神。 具体表现在，在进行网上学习时，为了片面追求高学分而存在请别人代替学习一些自认为可有可无的教学视频的情况，事后又没有利用闲暇时间补上。 三是学用结合的关系没有处理好。在理论体系把握上和融汇贯通地运用理论学习成果去指导实际工作上不适应，忽视了理论对实际工作的指导作用，中华网导致理论学习与实际工作脱节，对待理论学习，只满足于片面地引用个别原理，而不能有效地与实际工作紧密结合起来。 具体表现在，分管工作至今，虽然阅读了一些有关的理论书籍，但却没有认真思考怎样将理论与9我市的有机结合起来，在构建工作格局上还缺少行之有效的方法手段。

银行开展股权和关联交易专项整治工作自查报告

银行关于开展股权和关联交易专项整治工 作自查报告 根据贵局转发的《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》文件要求，某银行股份有限公司（以下简称“我行”）高度重视，积极参照文件内容开展了股权和关联交易专项整治自查工作，现将具体工作情况汇报如下： 一、组织实施情况 为防范突出风险，提升我行公司治理的科学性、稳健性和有效性，促进我行健康发展，我行积极成立了“股权和关联交易专项整治自查”工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为小组成员。领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，由行长指派专人负责跟进落实自查工作，要求根据“2019年商业银行股权和关联交易专项整治工作要点”制定合理的检查方案，扎实、逐条开展自查，确保自查工作做到业务、流程全覆盖，确保我行“股权和关联交易专项整治自查”工作取得积极成效。 二、前期自查及日常监管检查发现问题整改问责情况 我行于2011年8月正式成立，现有股东共6位，且无自然人持股，分别为某商业银行股份有限公司，占股5100万股，占比51％；某市某贸易有限公司，占股1000万股，占比10％；某有限公司，占股1000万股，占比10％；某投资有限公司，占股995万股，占比9.95％；某资产经营管理

有限公司，占股900万股，占比9％；某市某装饰工程有限公司，占股5万股，占比0.05％。股权结构相对简单，且截至目前我行尚未发生关联交易情况。截至报告日，暂没有在自查及日常监管检查中发现相关问题。 三、本次专项整治工作发现的主要问题和风险隐患 （一）股东股权排查情况 1.股权获得是否符合规定要求 （1）经排查，我行不存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额5％以上的情况。 （2）经排查，开业至今没有变更持有商业银行资本总额或股份总额1％以上、5％以下的股东的情况。 （3）经排查，我行股东不存在委托他人或接受他人委托持有商业银行股权的情况。 （4）经排查，同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东不存在参股商业银行数量超过2家，或控股商业银行数量超过1家的情况。 2.股东资质是否符合规定要求 （1）经排查，我行主要股东及其控股股东、实际控制人不存在《商业银行股权管理暂行办法》第十六条规定的情形。 （2）经排查，我行股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等各方关系清晰透明。 3.资金来源是否符合规定要求 （1）经排查，我行股东入股资金来源均合法，并均为

单位四风自查报告

单位四风自查报告 自查报告是单位或部门以及个人在一定的时间段内对执行某项工作中 存有的问题的一种自我检查方式的报告文体。不同项目的自查报告所 涉及的内容不同，所以自查报告的内容很广，自查报告有点类似于审 核报告但更广泛，如产品的自查报告所包含内容应该是：出口情况、 内审核情况、发生那些不足怎么去纠正、产品质量情况;组织创建的自 查报告所包含的内容应该是：执行情况、实施效果、宣传途径、阵地 平台、不足与展望等。以下是###整理的自查报告范文格式，欢迎阅读！篇一：单位四风自查报告 党的群众路线教育实践活动展开以来，本人积极参与其中，通过认真 学习关于党的群众路线教育实践活动的相关精神，充分理解到了四风 问题的客观存有及其不容忽视的危害性。近期我结合自己在项目管理 工作实际，认真展开四对照四查摆，对我在在形式主义、官僚主义、 享乐主义、奢靡之风等方面存有的问题实行了深刻的自我剖析，找出 问题的根源，认真吸取教训明确努力的方向。具体情况分析如下： 一、存有的主要问题。 1、对形式主义危害性的理解不深刻，有时还存有形式主义思想。 主要表现在学习和工作两个方面：学习目的不够明确，学习有时流于 形式，缺乏认真深入的思考，囫囵吞枣，只从字面上理解，没有深刻 理解内在含义，特别是在政治理论知识的学习上;自从接到公司领导的 工作安排后，我即率项目组飞赴展开市场调研工作。先后对，，等国 市场实行了实地调研，虽然调研工作中取得了一定的成绩，但感觉在 某些工作上作风不够深入，流于形式。有时在与一些国家知名.企业的 会面，对于一些项目的实质问题还没有深入细致的调查研究和实际工 作上不够深入，不够细致，不能充分了解施工项目任务的详细情况;处 理问题有时还存有瞻前顾后、患得患失，降低了工作标准。 2、官僚主义方面存有的问题。

关于企业内控的自查报告

关于企业内控的自查报告 公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。 报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作： 1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查，形成了《公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于2019年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。 2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公

司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。 3、同时，公司还在《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。 4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则，所制订的《公司关联交易的管理办法》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易，严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告，并经公司年度股东大会审议通过后执行。 5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内，公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司内部严格控制、审核对外担保的事项，从未发生违反《内部控制指引》的情形。公司财务处理实行审慎原则，负责进行审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了