企业版功能表
《百络网警》企业版基本功能表
功能名称功能描述
分组管理可以任意增添和删除组，将机器按IP或者VLAN分到不同的组进行管理固定MAC和机器名IP和MAC绑定、机器名和MAC绑定，不能随意改动IP或者机器名
分时间段控制可以按天或者星期分时间段采用不同的上网模式管理电脑，精确到分秒指定上网只能浏览和访问管理员规定的网站
上网流量控制设定每天或者某一段时间的上网流量，如果超过报警或者阻挡
上网时间控制设定每台电脑的上网时间，如果超过指定的时间可以报警或者阻挡文件过滤过滤通过http协议上传和下载的各种文件扩展名BT等P2P下载控制禁止使用BT、Gnutella、电驴等P2P软件进行大流量的下载
Http、Telnet控制禁止Smtp、Pop3、Telnet和Http的网络行为（包括WEB邮件、博客和论坛）文件传输控制禁止通过Ftp、Http、等工具上传或者下载文件
上网账号认证对被监控的电脑进行账号认证，需要用户名和密码才能上网
被阻挡页面提示网站被阻挡提示
股票软件控制可以控制同花顺，大智慧，钱能，分析家等多达70多种股票软件QQ，MSN等聊天控制禁止QQ、Msn、Yahoo通、ICQ、Gtalk、UC、popo、等即时通讯工具游戏控制禁止使用QQ游戏、中游、联众、泡泡堂、浩方等在线游戏过滤不良网站过滤色情反动、游戏、财经等10大网址库，用户也可自定义添加网址抓包工具可以支持过滤条件抓包，分析，可以编码解码各种算法
IP控制阻止局域网的机器访问某些或者某个范围的IP；或者访问某些指定的IP（内核
模式是防火墙模式）
端口控制用户可以自定义的阻断或者开放某个端口甚至一段端口（内核模式是防火墙模
式）
邮件收发控制指定邮箱收发邮件；将邮件发送到指定邮箱；接收指定的邮箱的邮件VIP放行地址放行地址中的IP，不会被监控，也不会被记录任何日志空闲地址空闲地址中的IP，是被保留锁定，而且是无法使用的IP QQ管理可以指定LAN中只能使用或者禁止使用的QQ号码列表
上网日志备份将上网日志信息导出备份到其他目录
控制上传下载控制HTTP、FTP等协议的上传和下载，控制文件格式上传下栽过滤网址过滤某组或者某台机器上网以及禁止浏览某些指定的网站报警设置对改动IP、机器名或者局域网内机器的非法网络行为进行报警提示远程管理远程管理端可以跨越网络对服务端进行控制管理
用户权限控制可建立多个用户对软件进行远程管理，不同的用户权限不同
邮件监控
收邮件(pop3) 可以备份foxmail/outlook或者其他工具收邮件发邮件(SMTP) 可以备份foxmail/outlook或者其他工具发邮件Web发邮件可以备份任何WEB邮件和企业邮局的邮件
自动识别邮件编码可以直接打开99%以上的邮件
识别邮件暗送等可以识别邮件中的暗送和抄送信息多语言支持可以支持中文简体/中文繁体/英文
邮件附件可以备份任何邮件的附件
日志显示
WEB日志
记录IP、机器名、MAC地址、源端口、目的端口、网址、网站标题以及上网时
间
聊天行为记录IP、机器名、MAC地址、QQ号码、源端口、目的端口、QQ通信行为聊天内容记录QQ、飞信、MSN，ICQ、Yahoo通、QQ聊天室的聊天内容
上传下载记录用户传输文件使用的协议、端口、源IP、目的IP、文件名和文件大小邮件日志记录用户收发邮件的邮箱地址，主题，源IP、目的IP、协议和端口实时报警对网络中的非法网络行为进行报警提示
实时流量监控
可以查看每台电脑实时的上传、下载的的上网流量，当前在线时间，流速，并
排序
动态日志日志即时刷新，可以看到最近的机器操作.
分类显示按不同机器不同日志进行类型进行显示和动态刷新
实时日志动态记录实时日志，实时聊天实时流量，实时日志
分组显示按组排列日志做到想看哪台电脑就看哪台电脑日志
在线机器在机器控制中，灰色表示该机与互联网2分钟无通信，蓝色表示正在通信日志压缩百络超强压缩算法，确保日志压缩后只有原来10%大小
日志加密日志加密，确保日志COPY出去后无法打开，保护企业商业秘密日志修复对于被损坏的日志文件可以自修复
日志保存上网日志默认保存100天，用户可以在“系统设置”中修改日志保存天数
信息备份
聊天行为备份备份QQ、Msn、ICQ、Yahoo通、UC等即时通讯工具的行为和内容
论坛发言备份备份论坛发贴、留言内容，包括在论坛里上传文件博客备份备份博客、留言内容，包括在和博客里上传文件
WEB浏览和Telnet 备份浏览WEB的页面内容，记录Telnet网络行为
网络游戏备份对中游、联众、QQ游戏、浩方等在线游戏的游戏行为进行记录
邮件内容备份备份收发邮件的内容，包括附件、主题、邮箱地址、抄送、密送等信息指定日志记录类型可以您需要记录的日志类型，某些您不需要的日志，可以选择不记录备份各种股票行为记录股票软件和财经网站的各种登陆行为.
文件内容备份备份通过Ftp、Http上传和下载的文件内容
统计查询
按时间查询指定时间段查询上网日志内容
查询违规信息查询各种被阻挡的信息
指定方式查询按IP、机器名、MAC地址、标记名、帐号等方式查询日志
指定服务类型查询按WEB浏览、游戏记录、MSN聊天、Http上传下载、论坛博客等方式查询
聊天查询按QQ、MSN、Yahoo通、Uc、贸易通等聊天行为分类查询
邮件内容查询统计查询所有通过Outlook、Foxmail、WEB方式收发的邮件内容Http论坛查询统计查询通过HTTP方式上传和下载的文件以及论坛博客的发贴留言内容页面查询统计查询被完整备份的页面内容
实时流量查询网络内每台机器的实时流量、在线时间、点击率等信息
报警查询对网络中产生的报警日志进行分类查询
远程查询在局域网内的任何一台电脑上查询服务端以及局域网的上网情况
日志统计报表对上网日志进行统计查询，形成详细的日志报表，还可以另存为EXCEL 热点网站排行查询整个局域网点击最热门的网站（降序排列）
浏览网站排行统计某组或者某台电脑上网的点击数，以及每个网站的点击次数
上网时间统计统计每组或者每台电脑一段时间内的上网时间
查询上网日志按组、协议、时间、IP、MAC查询日志，也可单独查某台机器
关键字网站查询统计查询网络内那些电脑访问过特定的网站或者特定关键字
核心优势一键控制股票，财经等多
种应用
《百络网警》在对协议分析和各种股票服务器和财经网站分类的基础上成功识
别出80多种股票软件和各种财经网站，你只需要在百络网警上网行为管理软件
控制台上，全局规则轻轻一勾就能实现禁止您需要禁止的所有股票软件，从而
极大提高员工工作效率。
协议分析核心算法
《百络网警》成功解析BT、80多种股票软件、70多种游戏、7种P2P应用、7000
个企业邮箱、30000多个论坛，还有HTTP、TELNET、FTP、MSN聊天、飞信、QQ
聊天、YAHOO聊天、ICQ聊天、QQ聊天室等等协议，《百络网警》软件成为市面
上能分析最多种应用的软件。
实时查看每台电脑上网
动态，了解网络
《百络网警》4个实时日志窗口，可以帮助您了解每个员工的上网动态，您即可
一目了然，并各种不规范行为进行正确的引导或者批评教育。
核心预过滤、规则匹配过
滤、应用层过滤三层过滤
技术
《百络网警》在Windows内核中模拟一块网卡，从而实现直接在内核中处理大
量网络数据?通过核心预过滤，规则预过滤使从而分离出应用程序不需要的70%
以上的数据，从而极大的提高了网络数据处理能力和阻挡包的效率。
七种网络查询方式，七层
网络过滤
《百络网警》可以通过ARP自动搜索、ARP被动搜索、ARP中继搜索、DHCP搜
索、netbios搜索、交换机SNMP搜索、交换机ARP表搜索等7种网络方式实现
对LAN的跨路由，跨防火墙和跨VLAN进行管理。《百络网警》可以通过物理层、
数据链路层、IP层和基于ISO七层协议模型进行过滤和管理
卓尔不群的邮件监控和
聊天监控
完整监控通过WEB发邮件、SMTP发送邮件、POP3接收邮件的内容和附件记录，
您可以随时对公司邮件进行回溯和复查，从而了解员工们和客户的沟通情况；
《百络网警》不但能监控各种邮件而且还能对邮件的收发进行控制管理，整个
邮件监控模块彻底根除了漏抓邮件、乱码多、不能准确还原显示的通病，无论
是HTML格式的邮件还是文本格式的邮件均可准确分析和完美还原;百络网警上
网行为管理软件同时还可对各类即时通讯工具实现聊天监控，可记录监控和备
份MSN聊天、YAHOO聊天、ICQ聊天等的聊天内容，并可以所有监控QQ行为，
能对QQ聊天、MSN聊天、YAHOO聊天、ICQ聊天、网易泡泡等进行控制管理和
全过程的监控;
日志查询与统计，正向与
反向查询
可通过IP 、MAC 、机器名、标记、账号，在指定的时间范围和服务类型进行日志查询;通过百络网警上网行为管理软件的直接查询，您可以查询每一个员工上
过什么网站，使用过什么服务，以及他的带宽和流量使用情况；通过百络网警上网行为管理软件的反向关键字查询，您可以了解一个特定的网站或者服务，有那些员工使用过，从而查出问题所在;您也可以通过统计功能，找出来哪个人
的访问量最大，使用聊天工具的频率最高。
多层次按权限个性化远
程管理
《百络网警》可以分全局，组，单机进行3个层次的个性化管理，解决了别的软
件只能基于组管理，设置和操作呆板的问题，无法对每一台电脑进行不同设置的问题;百络网警上网行为管理软件软件可以设置不多权限的用户，对用户具有不同的操作的权限；百络网警上网行为管理软件软件部署为C/S 结构，即使您
远在千里之外，也可以对公司网络了若指掌。
日志压缩加密保存安全性高，查询速度快
日志压缩存储和索引查询算法:《百络网警》使用了独特的日志存储方式.即信息索引结构(类搜索引擎)，把所有的日志保存在文件中，而且具备自动修复能
力，《百络网警》的日志量通常只有正常保存日志量的1/10左右，是数据库日志量的1/20左右，极大的提高了空间利用率，从而使单机保存海量日志成为现实。《《百络网警》彻底抛弃数据库，解决了部署数据库麻烦，维护数据库复杂，而
且无法保存海量日志和无法存储大量邮件／文件日志的难题。
排他性参数
完全自主研发Kercap 抓
包内核 非开源Wincap 抓包软件，采用完全自主开发内核kercap 抓包工具，(具有公安部信息安全检测中心报告)，基于Kercap 的集中式网络安全审计系统，完全自主知识产权
非ARP 工作方式
非ARP 工作方式，软件运行稳定，不需要定期重启服务。
软件安装方便
只安装在一台电脑上，不需要安装客户端，即可针对网卡地址对整个网络的任
意电脑进行跨VLAN 、跨平台、跨路由器、跨交换机个性化控制管理，同时可轻松实现IP 地址和网卡绑定、机器名和网卡绑定，使客户机不能随意改动IP 和
机器名。
安装模式多样 针对不同的网络结构，安装监控软件的电脑一定要安装在正确的网络节点上，
《百络网警》管理软件典型安装模式有五种
独特数据库 不需要单独安装数据库，采用C/S 架构，安装操作简单。
旁路方式控制
旁路形式工作，进行日志记录，并可以对网络行为进行控制，禁止BT 等P2P 下载，并可以单个IP ，按组、全局进行流量的管理，并可以对协议如TCP 、UDP 、
ICMP 、WEB 、QQ 、FTP 、POPO 等进行流量的管理。
实时状态查询
实时查看每台电脑上网动态，能在同一个界面同时打开四个窗口，根据实时流
量、WEB 日志、实时报警、聊天行为等进行实时统计，单个IP 集中进行记录，
不混乱。不需要点击日志查询就可以实时看到每个IP 现在情况。
资质
计算机信息系统安全专用产品销售许可证。
内控制度自查报告
2012年内部控制自查报告 我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下： 一、自查基本情况 我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。 上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。 二、自查发现问题及原因分析 （一）反舞弊程序与控制方面 通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。 （二）财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。 （三）物资采购及库存管理方面 通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。 （四）人力资源管理方面 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。 2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。 三、整改措施 （一）反舞弊程序与控制方面 1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风 险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。 （二）财务管理方面 1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.为了发票使用安全建议购买保险柜。 （三）人力资源管理方面
内部控制调查问卷
内部控制项目调研问卷
在您填答此份问卷之前，请详细阅读…… ?公司正在与外部项目小组合作进行一项关于内部控制的调查。 ?本调研旨在帮助理解企业的现状，同时迅速确定企业在内部控制方面的强项和弱项。您的回答对我们的评估工作有很大价值。 ?项目小组非常想了解您对企业内部控制管理的看法。我们希望您尽可能地以自己的观点、所知及经验作答。请注意所有的答案并无对错之分，只有您真正的意见才是唯一的答案。在回答问题时不需花费太多时间思考，您的直接反应就是我们需要的最佳答案。 ?调研问卷采取无记名方式，我们对您所提供的所有信息将严格保密，调研结果与个人绩效考核无关，敬请您详细如实地回答各项问题。问卷内容包括基本资料及问题两部份。您的基本资料将协助我们对问卷进行分组分析和比较，请务必做出回答。 ?请用黑色的笔勾选问卷。填写的方式如下： 适当填法：? 不适当填法：? or ?x ?在您开始作答之前若能先将整份问卷阅读一遍，将有助于您对本次问卷调查的整体了解。 ?请务必就所有资料项目和问题（包括开放问题）完整作答。所有选择题均是单选，如果漏选、多选将影响分析结果，将被视为无效问卷。 您的问卷将由外部顾问直接发放与回收，并且我们会对回收的问卷加以保密，内部任何人员皆不会以任何方式调阅或读取您的问卷。
第一部分：个人基本资料 请认真回答这部分的问题，以便项目组的分析。 1.您在公司的司龄： ?未满1年 ?1至3年 ?3年以上至5年 ?5年以上 2.您的工作可归于公司内部广义上的哪个类别？ ?公司高管层 ?公司部门经理 ?公司一般工作人员 ?其他(请说明) ______________________________________________________
内控调查问卷
调查说明：本调查问卷是为了解贵公司内部控制而设计，不用于其他目的，我们选择不同部门、职务、级别的公司员工参与调查，以反映公司各级员工对内部控制的了解、认识和评价，为评价贵公司内部控制提供信息。 我们保证，本调查问卷的内容不被其他人所知。请被调查人认真填写后直接将调查问卷送交审计人员。 一、控制环境 （一）对诚信道德价值观的建设与沟通 1、您是否对《企业员工守则》的条款的含义都了解 □是□否□不清楚 如果不了解，其原因是（可多选） □公司没有发放《企业员工守则》□公司没有对《企业员工守则》进行讲解 □自己没有学习□ 2、您认为公司是否对爱岗敬业，诚实守信的员工给予了鼓励和奖励 □是□否□不清楚 3、您是否知道公司对违反《企业员工守则》和相关管理制度的员工给予的处分 □是□否□不清楚 4、公司是否定期要求您对遵守《企业员工守则》进行承诺 □是□否□不清楚 5、您是否参加过公司组织的法律知识培训或讲座 □是□否 6、您认为管理层和高级管理人员在《企业员工守则》的执行方面是否起到了表率作用 □是□否 7、公司是否有专人回答关于行为守则中的问题并定期修改更新 □是□否□不清楚 （二）对胜任能力的重视 1、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述 □是□否□不清楚 2、公司是否按您的所具有的知识和技能安排您现在的工作 □是□否□不清楚 3、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作 □是□否□不清楚 4、公司是否定期安排您或要求您进行业务培训 □是□否□不清楚
（三）治理层的参预程度 1、您是否了解公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会的人员组成、议事规则和职责范围 □是□否□不清楚 如不了解，是何事项（可多选） □人员组成□议事规则□职责范围 2、您是否知道公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会作出的重大决定 □是□否□不清楚 如不知道，是何原因（可多选） □公司未公布□自己不关心□与本部门无关□ 3、您认为公司高层作出的重大决定是否都履行了必要程序、符合制度规定 □是□否□不清楚 4、您认为公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会是否形成了权力制衡机制□是□否□不清楚 如未形成，是何原因（可多选） □董事会控制过严□董事会自由放任□高级管理层独断专行 □高级管理层缺乏自主权□监事会得不到支持□监事会缺乏独立性 5、您是否了解监事会的工作，或接触到监事会的工作 □是□否□不清楚 6、您是否了解审计委员会的工作，或接触到审计委员会的工作 □是□否□不清楚 7、您认为监事会和审计委员会是否发挥了监督作用 □是□否□不清楚 如未发挥作用，您认为是何原因（可多选） □监事会人员无胜任能力□监事会未履行职责□监事会不受重视 □监事会的监督乏力□未得到董事会、高级管理层支持□ 8、您如何评价公司董事会、监事会、审计委员会是否有效履行了自身职责 董事会□差□较差□一般□较好□好 高级管理层□差□较差□一般□较好□好 监事会□差□较差□一般□较好□好 审计委员会□差□较差□一般□较好□好 （四）管理层的观念和经营风格 1、您认为公司高级管理层的管理风格是 □专制型□民主型□自由放任型□不清楚 2、您认为公司高层是否具有极高的威信 □是□否□不清楚 如否，您认为是何方面原因（可多选） □经验资历□工作能力□品行道德□工作成绩□公正廉洁
企业内部控制调查问卷
企业内部控制调查问卷 尊敬的用人单位： 您好！ 为培养更加符合社会经济发展需要的毕业生，更好地服务于用人单位，也为了校企深度合作提供现实的依据，特做了本次问卷调查。您填写的这份问卷对我们十分重要，希望得到您的大力支持。非常感谢！ 调查人员：被调查人员：日期： 调查问题： 1.董事会是否独立，能否有效的对经营、管理实施控制？ A、是 B、不是 C、不适用 2．企业重大业务是否经董事会批准？ A、是 B、不是 C、不适用 3．总经理是否重视和了解内控？ A、是 B、不是 C、不适用 4.会计系统和控制环境发生变化时，是否经总经理核准？ A、是 B、不是 C、不适用 5.各级管理部门员工是否具备必要的业务只是和业务技能？ A、是 B、不是 C、不适用 6.上述人员有无定期培训和职务轮换制度？ A、是 B、不是 C、不适用 7.上述人员是否有岗位责任制度？ A、是 B、不是 C、不适用 8.是否建立货币资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责和权限？ A、是 B、不是 C、不适用 9.货币资金收付的出纳、审核与会计记录是否分离？ A、是 B、不是 C、不适用 10.银行存款余额调节表的编制和现金保管、日记账的记录职能是否分离？ A、是 B、不是 C、不适用 11．批准支付、编制支付申请与记录付款的职能是否分离/ A、是 B、不是 C、不适用 12.办理货币资金业务人员是否具有从业资格和足够的胜任能力？ A、是 B、不是 C、不适用 13.是否对货币资金业务建立授权批准制度/ A、是 B、不是 C、不适用 14.实际业务中是否存在审批人员超越审批权限的事件？
A、是 B、不是 C、不适用 15.企业是否根据《现金管理暂行条例》的规定，确定本企业现金的开支范围？ A、是 B、不是 C、不适用 16.现金的支付是否有用途和限额控制？ A、是 B、不是 C、不适用 17.是否对现金进行不定期盘点，并对日记账核对相符？ A、是 B、不是 C、不适用 18.库存现金是否至于安全位置，并规定保管责任？ A、是 B、不是 C、不适用 19.现金日记账是否做到日清月结？ A、是 B、不是 C、不适用 20.是否规定补允许出租出借账户，不允许白条抵库？ A、是 B、不是 C、不适用 21.采购部门、验收部门、保管部门、财务会计部门是否分开/ A、是 B、不是 C、不适用 22.采购计划、领料单是否经过有关主管或其他经授权的人的审批？ A、是 B、不是 C、不适用 23.验收报告是否预先连续编号，并妥善保管？ A、是 B、不是 C、不适用 24.固定资产的购买和处置的授权，执行是否分开/ A、是 B、不是 C、不适用 25.固定资产的验收、使用和记录是否分开？ A、是 B、不是 C、不适用 26.是否设置固定资产总账、明细账和固定资产登记卡？ A、是 B、不是 C、不适用 27.固定资产的转让、报废、出售、抵押、担保是否有申请报批程序？ A、是 B、不是 C、不适用 28.是否建立建立票据管理制度、明确各种票据的购买、保管、领用、背书转让、注销等环节的职责权限和程序？ A、是 B、不是 C、不适用 29.所有的空白支票是否预先连续编号并妥善保管？ A、是 B、不是 C、不适用 30.支票是否由出纳和主管人员共同签发/ A、是 B、不是 C、不适用 31.对已丢失的支票是否在支票登记簿中记录并做了补救措施？ A、是 B、不是 C、不适用 32.是否对银行预留印鉴进行严格的管理，是否存在一人保管支付款项所需的全部印章？ A、是 B、不是 C、不适用 33.会计信息及相关业务信息的报告制度是否健全？ A、是 B、不是 C、不适用 34.总经理在控制、评估业务活动时，是否使用会计、统计和业务资料？ A、是 B、不是 C、不适用 35.是否实行目标成本管理制度？ A、是 B、不是 C、不适用
企业内控制度自查报告
企业内控制度自查报告 企业开展内控制度自查活动，进一步健全建立内控管理机制，提高工作效率。那么企业内控制度自查报告怎么写呢?下面是小编为大家收集整理的企业内控制度自查报告范文，欢迎大家阅读。 企业内控制度自查报告范文篇1 公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。 报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作： 1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于XX年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。
2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。 3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。 4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则，所制订的《公司关联交易的管理办法》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易，严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告，并经公司年
内部控制与风险管理调查问卷
企业内部控制与风险管理调查问卷 尊敬的员工，您好！ 此次问卷调查是基于了解公司的客观情况以及对相关方面进行改善的切实需求。您的见解和意见对于公司未来的发展至关重要，请您以对企业高度负责的主人翁态度，细心阅读各部分的提示语，认真填写问卷，真实地反映您的观点、看法。本问卷匿名填写，我们将对问卷严格保密。感谢您的积极参与和支持。 一、个人资料 您的个人资料（仅用于统计目的），请在你确认的括号内划勾： 1. 您的性别：男（）女（） 2．您的年龄：（）25岁（含）以下（）26-30岁（）31-35岁（含） （）36-40岁（）41-50岁以上（）51岁以上 3．您在公司的工作年限 □1年以内□1－2年□3－5年□5年以上 4．您是：（）高层（经理班子成员）（）中层干部（副部长、部长级） （）技术类人员（技术员、工艺员、设备管理人员） （）质量检验人员（）财务人员（）销售人员 （）基层管理人员（课长、车间主任、班组长、现场管理人员） （）课室职员（课员、仓管、统计、计划、采购） （）一线操作人员（）其他 5．您的最高学历：（）初中及初中以下（）高中／中专（）大专 （）本科（）本科（）硕士及以上 二、企业背景情况
1．您认为，贵公司所属行业应该属于以下行业中的哪一类： 口高新技术产业(包括软件业、电子和通讯设备制造业、生物制药和新材料业等) 口知识密集型的服务业(包括法律服务、咨询、媒体信息服务、金融服务、教育与培训等) 口传统制造业(包括化工、纺织、建筑、机械等) 2．贵公司的所有制性质: 口国有企业口民营企业口三资企业或港澳台企业 3．贵公司经营规模在本行业中属: 口大型口偏大型口中型口偏小型口小型 三、内部控制与风险管理情况 1、贵公司有无监事会、审计委员会、内部审计部门、风控部门或职责类似的部门 □是□否□不清楚 2、贵公司是否制定《企业员工守则》□是□否□不清楚 3、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述□是□否□不清楚 4、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作□是□否□不清楚 5、您如何评价公司董事会、管理层是否有效履行了自身职责 董事会□差□较差□一般□较好□好 高级管理层□差□较差□一般□较好□好 6、您是否了解您所在部门、岗位的内部控制规定□是□否□不清楚 如否，是何原因（可多选） □未制定相关规定□领导不重视□与己无关不关心□落实不到位 7、您认为公司在人员选拔、提升上是否公平、公正□是□否□不清楚 如否，您认为是何原因（可多选）
企业内部控制问卷调查报告
目录 内容页次 A 总体控制1-2 1 组织和人员 1 2 计划和报告 2 3 规定和程序 2 B 销售和应收帐款3-4 1 职责的分配 3 2 輸配電 3 3 銷售 4 4 调节表及其复核 4 5 信用的控制 4 6 收款 5 C 采购和应付帐款5-6 1 责任分离及联合控制 6 2 文件 6 3 批准政策 6 4 调整和复核 6 5 购买行为7 D 存货管理(燃料、备品备件) 7-8 1 责任分工和联合控制8 2 调整和复核8 3 存货盘点8 4 实物保护9 5 计价9 6 文件记录9 7 截止10 E 工资管理10-11 1 职责的分配和相关的限制10 2 核对和复核11 3 授权11 4 常规程序11 5 考勤11 6 工资的计算12 7 工资的支付12
F 生产和成本会计系统13-12 1 职责的分配13 2 生产成本的核算13 G 固定资产及在建工程14-14 1 保管14 2 核对和复核15 3 取得固定资产15 4 基建1 5 内容页次 5 处置16 6 其他16 H 现金收支管理16-16 1 职责的分配16 2 调节表及其复核17 3 收取现金17 4 凭证17 5 款项支付18 6 现金备用金18 I 电子数据处理18-17 1 一般控制19 2 应用控制20 J 预算20-18 1 工作分工20 2 策略21 3 复核21 K 投资21-19 1 责任分工和联合控制21 2 取得22 3 文件记录22 L 会计记录和报告系统22-20 1 会计手册23 2 会计系统23 3 调整和复核23 4 对于分支机构的控制23 5 报告系统23 6 报告信息24 2 / 27
审计内部控制制度问题式调查表(银行账户)
内部控制制度问题式调查表 调查部门：__________________________ 调查人员：______________ 调查内容：保险箱和财务印章的内部控制调查日期：______________ 调查问题 回答结果 备注是否不适用 1、保险箱内外门是否配备正副钥匙各一副？ 2、保险箱内门正钥匙是否由出纳员负责管理使用，外门正钥匙由经理或指定副经理掌管，非两者不得启闭保险箱？ 3、保险箱内外门副钥匙是否由经理会同会计科长及主办出纳员密封缄口盖骑缝章后，交由经理另行保管？ 4、因故不能使用正钥匙需使用副钥匙时，经理是否会同会计科长及主办出纳员启封？用后是否重新封存？ 5、凡与业务有关的有价证券等贵重物品，需寄存出纳专用的金库时，是否由经办人员成扎或整箱密封，并由主管人员签章后，连同保管条(写明交存的件数)交出纳员？ 6、出纳员点收后给保管条签章交经办员收执，发还保管物时，是否收回保管条注销后装订保管备查？ 7、企业各类财务印章是否由各级和各岗位专人依职权领取并保管？ 8、财务印章是否由各保管人妥善保管，不得转借他人？ 9、企业是否建立印章管理卡，将专人领取和归还印章情况在卡上予以记录？ 10、企业是否将印章持有情况纳入员工离职时移交工作的一部分，如员工持有公司印章地，须办理归还印章手续后方可办理离职手续？11、企业各级人员需使用印章时是否按要求填写印章使用单，将其与所需印的文件一并逐级上报，经公司有关人员审核？ 12、印章保管人是否对文件内容和印章使用单上载明的签署情况予以核对，经核对无误的方盖章？ 13、在逐级审核过程中被否决的，该文件是否予以退回？ 14、企业总经理对公司所有的印章的使用拥有绝对的决定权？
XX企业内部控制调查问卷
年XX企业内部控制调查问卷
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会计学院 分散考试 内部控制学 评阅人签名：闫芳芳复核人签名：_________得分：________ 姓名 学号 专业名称 班级编号150901、150910班 指导教师闫芳芳 年月日
XX企业内部控制体系建设情况调查问卷填写说明 一、目的 了解XX企业内部控制体系建设情况，为制定中小板、创业板、主板上市公司内控实施政策以及《XX企业内部控制规范》提供依据。 二、适用范围 本调查问卷适用于中小板、创业板上市公司，以及主板上市的企业。 三、问卷结构 本问卷共分为四个部分：企业基本情况、企业管理现状、企业对内控工作的认识和对内控规范的了解与诉求。请结合您所在企业实际情况，逐项回答，以便我们能全面客观了解贵单位内控管理现状，及您对XX企业内控建设的总体期望。 四、填写说明 请贵单位内控部门负责人（或财务审计部门负责人）填写本调查问卷，如未设置相应部门，请企业负责人填写。我们将对填写人的信息予以保密，从而保证填写人真实表达对内控建设、实施及评价的意见和建议。您的回答仅限于本次调查分析，问卷中的全部数据最终都要经过汇总反映，不会针对任何一个特定企业。 填写本问卷大约需要半小时。问卷的各个部分存在一定勾稽关系，请您在明确理解各个问题后予以回答，否则可能会出现前后不能对应的情况。 本调查问卷各题答案没有正确与错误之分。请尽可能根据了解到的实际情况回答每一个问题，避免有所遗漏。
内部控制调查表一
内部控制调查表（控制环境） 序号项目调查内容备注 一、组织构架 1 董事会、监事会、经理层的 相互制衡董事会及各专门委员会、监事会和经理层的职责权限、任职资格和议事规则是否明 确并严格履行。 是 2 董事会、监事会、经理层致 力于内部控制建设和执行1.是否科学界定了董事会、监事会、经理层在建立与实施内部控制中的职责分工。是 2.董事会是否采取必要的措施促进和推动企业内部控制工作，按照职责分工提出内 部控制评价意见，定期听取内部控制报告，督促内部控制整改，修订内部控制要求。 否 3 组织机构设置科学、精简、 高效、透明、权责匹配、相 互制衡1.组织机构设置是否与企业业务特点相一致，能够控制各项业务关键控制环节，各 司其职、各尽其责，不存在冗余的部门或多余的控制。 是2.是否明确了权责分配、制定了权限指引并保持权责行使的透明度。是 4 组织架构适应性是否定期梳理、评估企业治理结构和内部机构设置，发现问题及时采取措施加以优 化调整，是否定期听取董事、监事、高级管理人员和其他员工的意见，按照规定的 权限和程序进行决策审批。 是 5 组织架构对子公司的控制 力是否通过合法有效的形式履行出资人职责，维护出资人权益，特别关注异地、境外 子公司的发展战略、年度财务预决算、重大投融资、重大担保、大额资金使用、主 要资产处置、重要人事任免、内部控制体系建设等重要事项。 是 二、发展战略 1 发展战略科学合理，既不缺 乏也不激进，且实施到位1.企业是否综合考虑宏观经济政策、国内外市场需求变化、技术发展趋势、行业及 竞争对手状况、可利用资源水平和自身优势与劣势等影响因素制定科学合理的发展 战略。 是 1
存货内部控制调查问卷
存货内部控制调查问卷 Corporation standardization office #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8
存货内部控制调查问卷 本调查以问卷形式列示了关于存货及销售成本的内部控制。 第一部分是关于存货数量的内部控制。第二、三部分是关于存货采购和销售过程的内部控制。 本附录所列问题仅供参考，并且只选择了那些通常与存货有关的重要控制，未包括所有可能存在的控制及各个控制要素。 一、存货数量控制 1.是否对存货采取集中控制 2.对于盗窃存货的行为是否存在防范措施 3.上述防范措施是否充分、有效 4.是否设置了永续存货记录 5.是否所有的存货项目都需要运送到仓储部门 6.从仓储部门提取货物是否需要填制申请单 7.进行存货会计记录的职员是否独立于仓储部门 8.存货是否至少每年进行一次实地盘点 9.是否所有的盘点差异都经过调查并获得批准能否对永续存货记录进行及时调整 10.是否存在控制废料的适当程序 11.是否存在适当程序对过时存货、毁损存货或周转缓慢的存货做出确认并报告 12.是否存在适当程序来控制代销存货 13.是否编制生产报告 14.是否存在适当程序来控制生产过程中的存货流转 15.在进行永续存货记录时，是否采用了预先编号的入库单和出库单等单据，并对其进行定期清点 16.不同业务部门之间编制的数据能否相互核对相符 17.在存货盘点之前，是否制定书面的指导文件
18.存货盘点结果是否需要由不负责存货记录的人员进行复核验证 19.在存货盘点以后，是否对盘点记录（盘点标签、盘点表）做出了充分控制 20.存货的验收入库和销售截止是否恰当 21.负责存货实物保管的职员是否既不接触存货采购记录，也不接触销售记录 22.存货投保范围是否充分 23.被审计单位是否保持了存货内部控制评审报告和记录 24．是否定期进行账账、账物核对，并对差异及时进行调节 25.是否设置了其他的存货数量控制措施如是，请详述。 二、存货采购控制 1.是否存在正式的存货采购业务部门 2.存货采购部门是否独立于存货的验收、运输及会计记录部门 3.是否使用事先编号并经批准后方可生效的采购订单是否对其实施控制 4.存货验收部门是否将采购订单副联作为存货验收入库的获准凭据 5.是否使用并控制预先编号的存货验收报告 6.编号的顺序是否由会计部门进行复核 7.对于未核对相符的验收报告，是否加以留存并作调查 8.验收部门是否留存一份验收报告副本 9.采购部门是否留存一份验收报告副本 10.购货退回时，是否送交运输部门 11.购货退回时，会计部门能否得到购货退回的通知 12.购货退回时，是否经过验收并填制验收单据 13.上述验收单据是否与购货方退回的相关单据核对相符 14.在支付货款前，会计部门是否将支票与采购订单及验收报告进行核对
南京大学审计处院系内部控制制度调查表(重要)
《院系内部控制制度调查表》 一、财务基础管理 1、根据国家和学校有关规章制度，结合本单位实际情况制定实 2、重大经济决策方式： 3、是否实行财务一支笔审批制财务负责人姓名___________、职务___________。 4 __________、职务____________，出纳姓名__________、职务___________。 5、自查方式： 其他（请注明具体方式）__________________， 是否组成自查小组自查小组成员（请注明职务）__________________________________________________________。 6、采取何种民主理财的方式，_____________________，是否有 7 8
9 _________、职务__________。 10 二、收费管理 1 2、各项收入是否及时、全额上交学校财务部门，是否做到不截留、不私分、不坐支、不存放在其他单位或公款私存、不设置小金 3 一本收据用完 4 5、从学校财务处领回的收费票据其保管、领用、注销是否专设 5、收费情况表：
注：收费依据请注明批准单位和批准文号；票据种类请注明是税务发票、财政收据、南大收据、自制自购收据。 三、返还酬金管理 1、按规定可由单位自主分配使用得返还酬金是否建立明确、具 2 3 4 5 _________、职务___________。 6 7 姓名__________、职务___________ __________、职务___________。 8__________、职务__________；出纳人员姓名____________、职务____________。
关于加强企业内部控制的调查报告
关于企业内部控制的调查报告 调查时间：2013年1月10日——2013年2月20日 调查对象：青岛金盾防锈材料有限公司 调查内容：内部控制情况 一、青岛金盾防锈材料有限公司简介 青岛金盾防锈材料有限公司是成立于1991年的青岛大积德塑料有限公司和青岛高丽德清洁剂有限公司合并组建而成，目前已成为专业从事VCI气相防锈产品(包括防锈膜、防锈袋、防锈母粒、防锈粉末、防锈干燥剂、防锈纸、防锈拉伸膜、防锈液、除锈液、防锈清洗剂、防锈气垫膜等)的集研发、生产、销售、技术服务于一体的防锈材料龙头企业。公司产品已通过国际ISO900质量体系和ISO14001环境管理体系认证，并通过了欧盟ROHS的认证报告。 二、青岛金盾防锈材料有限公司内部控制的现状及存在的问题 青岛金盾防锈材料公司的规模正在不断扩大，所以在内部控制的许多方面都存在着一定的缺陷，在实习过程中，通过自己的实际操作以及在工作中搜集的相关资料，发现了公司所存在的问题，我总结了以下几点： （一）决策层不重视，会计人员业务及道德有待进一步提高 领导者大多认为企业当务之急是开拓市场，提升销售业绩以完成企业发展的原始积累，至于企业内部控制制度的建设都是等企业发展大了再作考虑。我公司的老板就认为只要做到肥水不外流就行，在他的眼里企业管理钱货两不外出就已经够完美了，于是就出现了不懂财务知识的人做财务管理，不懂库管知识的人当库管员的怪象。不知会计人员是否能在处理财务业务中发挥超强的辨别能力和分析判断能力，从而发现内部控制的缺陷并提出改进措施；会计人员的职业道德也是很重要的，例如部分会计人员虽具有足够的专业技术水平，但无视会计职业道德，对发现的内部会计控制的漏洞，没有主动提出建议对制度加以完善。领导层的重视是内部控制建立的基础，会计人员的专业素养和道德素质是能否满足企业发展的要求，能否制约企业内部控制的建设。
内部控制制度调查表两篇
内部控制制度调查表两篇 篇一：内部控制制度调查表 被审计单位名称（盖章）：
篇二：内部控制制度调查表 一、财务基础管理 1、根据国家和学校有关规章制度，结合本单位实际情况制定实施细则。 2、重大经济决策方式：单位领导决定、党政联席会议决定、办公会议讨论决定。 3、是否实行财务一支笔审批制度，财务负责人姓名___________、职务______。 4、单位会计、出纳岗位（兼职）是否相分离，现任会计姓名__________、职务____________，出纳姓名__________、职务___________。 5、单位财务是否定期进行自查，自查方式：办公会议审议、党政联席会议审议、其他（请注明具体方式）__________________，是否组成自查小组，自查小组成员（请注明职务）__________________________________________。 6、采取何种民主理财的方式，_____________________，是否有教职工参加，是否定期公布财务收支状况。 7、固定资产采购是否有严格的计划、请购、审批程序。 8、大宗物品采购、修缮项目是否按学校规定实行招投标；修缮工程决算是否报学校审计处审计后付款。 9、单位固定资产是否有专人保管，现任管理人员姓名_________、职务________。 10、单位固定资产是否定期盘点并与学校装备处账目核对；固定资产清理、报废的残值变价收入是否上交学校财务处；是否建立固定资产内部借用手续。 二、收费管理 1、是否认真执行学校的有关收费规定。 2、各项收入是否及时、全额上交学校财务部门，是否做到不截留、不私分、不坐支、不存放在其他单位或公款私存、不设置小金库。
中小企业内部控制制度调查与分析
中小企业内部控制制度调查与分析 摘要：2008年财政部联合五部委发布了《企业内部控制基本规范》并于2010年相继发布一系列配套指引，为我国企业内部控制提供了规范标准。对于大量中小企业却没有相关的内部控制规范体系，从而使企业在发展中降低了经营效率，增大了经营风险，降低了信用度，出现融资难，现代管理制度难以有效推行，企业难以做大做强等问题。本文以经济落后的江苏宿迁地区的中小企业在发展中内部控制制度存在的问题进行分析，并提出改进建议。 关键词：中小企业内部控制建议 一、引言 受后金融危机时代的冲击，全国大部分地区的中小企业，很多陷入生存困境，特别是经济欠发达地区的中小企业。而中小企业的“生存危机”，除了国家政策、制度方面的原因外，从企业自身来看，暴露出自身的很多不足。相对于大型企业来说，中小企业规模相对较小，业务简单，财力有限，组织结构、公司治理结构等都不健全。另一方面，国家有关部门在制定内部控制相关规定时，多是从大企业角度出发作出规定，很少考虑中小企业的现实状况，使得中小企业没有形成一套适合自己特点的内部控制体系。我国2008年由财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及2010
年发布一系列相应配套指引，但都是以大型上市公司为标准制定的，只要求中小企业在内部控制设置时参照执行。随着企业的不断发展，内部控制薄弱的问题，已严重影响了中小企业的持续经营和健康发展，成为我国经济发展中的一大问题。 二、中小企业内部控制现状分析――江苏宿迁 （一）样本选取宿迁地区地处江苏北部，是江苏省经济欠发达地区之一。通过以调查问卷的方式对宿迁地区中小企业的内部控制设置及执行情况进行了解。本次调查共参加的被调查人员420人，参加调查的企业占宿迁地区中小企业总数的80%，人员包括公司高级管理层、各职能部门以及普通员工，如表（1）所示。这样的调查结果较有代表性，可以在一定程度上反映像宿迁这样经济欠发达地区中小企业实施内部控制的总体情况。主要调查的内容包括：内部控制的适用范围、内部控制的重要性、内部控制的参与者、企业内部控制规范体系的了解程度、对内部控制规范的了解渠道。 （二）内部管理意识淡薄如表（2）至表（6）的调查结果显示中小企业内部控制环境较差，主要表现为企业管理层对内部控制的重视程度不够。管理层没有强调和宣传内部控制的性质与重要性，包括领导层在内的企业员工近20%的比例是不了解什么是内部控制，学习内部控制的主要渠道
内部控制专项自查报告
内部控制专项自查报告
车间内部控制专项自查报告 有效的内部控制制度是促使企业实现稳健经营、防范风险的必要条件，加强和健全企业的内控机制，已成为各行各业的共识。为进一步推进制丝车间部门内部控制建设，全面提升部门管理水平和风险防范能力，根据厂部审计重点工作的安排，对本部门内部控制的健全性和有效性进行专项自查，通过自查、自评，发现并克服内部控制缺陷，改善内部控制薄弱环节，从而提高部门运行效率和效果，现将本部门自查情况汇报如下： 一、车间内部控制制度建设的总体情况 为切实做好内部控制这项工作，从车间工作的制度化、规范化出发，形成了一套行之有效、科学规范的内控制度。各项业务流程清晰，各个关键点都得到有效控制。 1.合理设置岗位，明确责任分工。根据工作需要，在部门内部建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部机制。采取定期检查和检查的方式，对车间各项工作的运行进行抽查，提出检查意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对车间各项制度以及流程的全方位、全过程的监督。 2.工作程序化、规范化。建立可操作性强的工作流程和业务规范，按照要求加大审核作用，强化内部控制功能。每月
与职能部门对账，财务部门具办人对账目进行复核，做到既高效、便捷，又准确无误。 3.加强内部检查，确保各项规范和流程得到贯彻落实。车间根据相应制度控制文件，定期对主要业务活动，采取定期检查和抽查的方法，对内部业务进行检查。 序号主要 业务 活动 业务活动内容相应制度控制文件 1 生产 计划 安排 根据生产科下达 的生产任务，并进 行分解，以控制生 产进度; 《xx管理规定》 2 物料 管理 生产物料的领用、 发放、使用控制及 相关记录； 《xx考核细则》 3 生产加工、配料、装运《xx车间指标考 核方案》
2017年xx企业内部控制调查问卷
会计学院 分散考试 内部控制学 评阅人签名：闫芳芳复核人签名：_________得分：________ 姓名 学号 专业名称 班级编号150901、150910班 指导教师闫芳芳 年月日
XX企业内部控制体系建设情况调查问卷填写说明 一、目的 了解XX企业内部控制体系建设情况，为制定中小板、创业板、主板上市公司内控实施政策以及《XX企业内部控制规范》提供依据。 二、适用范围 本调查问卷适用于中小板、创业板上市公司，以及主板上市的企业。 三、问卷结构 本问卷共分为四个部分：企业基本情况、企业管理现状、企业对内控工作的认识和对内控规范的了解与诉求。请结合您所在企业实际情况，逐项回答，以便我们能全面客观了解贵单位内控管理现状，及您对XX企业内控建设的总体期望。 四、填写说明 请贵单位内控部门负责人（或财务审计部门负责人）填写本调查问卷，如未设置相应部门，请企业负责人填写。我们将对填写人的信息予以保密，从而保证填写人真实表达对内控建设、实施及评价的意见和建议。您的回答仅限于本次调查分析，问卷中的全部数据最终都要经过汇总反映，不会针对任何一个特定企业。 填写本问卷大约需要半小时。问卷的各个部分存在一定勾稽关系，请您在明确理解各个问题后予以回答，否则可能会出现前后不能对应的情况。 本调查问卷各题答案没有正确与错误之分。请尽可能根据了解到的实际情况回答每一个问题，避免有所遗漏。
XX企业（2016年） 内部控制体系建设情况调查问卷 一、企业基本情况 （一）企业信息 1、公司名称： 2、所在省份： 3、企业性质： A．国有企业 B．集体企业 C. 外商独资企业 D.中外合资E．私营企业 F．股份公司 G.上市公司. H.其他 4、成立时间： A．三年及以下 B．三年至五年 C.五年至十年 D．十年以上 5、上市地 A．深圳中小板 B．深圳创业板 C.海外上市 D.国内主板上市 6、注册资金规模 A. 500万元及以下 B. 501-1500万元 C.1501-3000万元 D.3001-5000万元 E．5001-10000万元 F．10001-3000万元 G.3001-100000万元 H.100000万元以上 7、员工人数： A．0-50人 B．51-100人 C.101-300人 D.301-500人 E．501-1000人