社会责任审核检查表()

台州市椒江奔腾工艺礼品厂社会责任内部审核检查表

检查日期：检查状态：

初次审核跟进审核

检查方式：现场检查，文件检查以及员工访谈

第1页，共3页项目/序号审核项目要求结论整改要求整改期限

童工及未成年工

1.01 有没有制定禁止使用童工的政策1.02 员工年龄是否正确记录

1.03 有管理的系统去避免聘用童工

1.04 有没有发现员工是低于16岁的童工

强迫劳动

2.01 有没有制定禁止强迫劳动的政策

2.02 没有发现强迫劳动的证据

2.03 公司是否存在扣押身份证,收取押金2.04 公司是否存在强迫加班

2.05 工人能否自由辞职

健康与安全环境

3.01 公司有没有健康安全的政策（或机构）3.02 有高级职员负责健康与安全

3.03 是否有三合一的厂房，宿舍等

3.04 有没有应急措施

3.05 是否存在单通道或防火门上锁的情况3.06 是否有急救箱，数量够不够

3.07 安全及清洁的环境

3.08 是否对员工进行经常性的健康安全培训3.09 是否给员工提供清洁的饮用水

第2页，共3页

项目/序号审核项目要求结论整改要求整改期限

健康与安全环境3.10 洗手间设置符合要求吗

3.11 机器设备有无按照安全规程操作3.12 有未组织消防安全培训和消防演习3.13 危险化学品有无按规定使用

3.14 有无急救设施和急救人员

3.15 劳动防护用品有无正确佩戴

3.16 劳动防护用品有无收费

3.17 消防灭火设施有无正确配置

3.18 有无应急照明和疏散标识

3.19 有无违法其他安全卫生规定

歧视

4.01 有没有制定禁止歧视的政策或公司规章制度中是否

存在歧视

4.02 公司有没有制定员工申诉的程序

4.03 是否存在员工明显受到歧视且证据充足

惩罚与虐待

5.01 没有使公司的处罚被滥用

5.02 针对一些惩罚措施实施中员工是否有上诉的机构 5.03 有没有发现并确认员工受到了虐待或体罚的事实

工作时间6.01 是否有真实有效的对员工进行考勤的设施6.02 员工的工作时间是否符合国家法定标准6.03 有没有制定符合法规的工时制度

工资与福利 7.01 员工工资是否达到当地最低工资水平

7.02 工厂是否及时按照法规要求发放员工工资7.03 是否存在不合理的扣薪情况

7.04 是否为员工购买社会保险

7.05 是否为员工支付加班费

7.06 是否为员工提供其他法定薪资

第3页，共3页

项目/序号审核项目要求结论整改要求整改期限

宿舍与食堂8.01 宿舍与生产区域仓库分隔开8.02 宿舍的清洁可否接受

8.03 宿舍是否有足够的消防设施8.04 宿舍是否单通道

8.05 是否有充足的卫生设施

8.06 食堂是否清洁卫生

8.07 食堂经营有无相关资质

8.08 工作人员有无健康证

环境保护

9.01 是否符合国家或当地政府环境保护相关要求 9.02 有无排污许可证

9.03 危险废弃物有无按要求处置

审核情况小结：

检查人：代表签字（盖章）：

日期：

社会责任审核指导

人权验厂人事资料和证件清单 1.工卡或考勤记录（过去十二个月已发工资的月份开始计算）； 2.工资表（过去十二个月已发放工资的月份开始计算）； 3.人事花名册及员工个人档案（特别重要，花名册需提前提供以方便制作员工信息条、员 工考勤记录、员工工资单、工资条）； 4.入职档案表（要有身份证复印件正反面检验身份证是否过期，员工照片）、劳动合同（必 须与所有员工签订劳动合同，一式两份）； 5.社会保险缴费记录（或者商业保险缴费记录）； 6.厂房平面图，厂房完工验收报告，厂房完工消防验收报告； 7.工商营业执照； 8.消防检查报告或合格证明文件； 9.消防演习记录、车间员工危险化学品培训记录、机器正确使用培训记录、急救培训记录、 禁止滋扰和虐待的培训记录、现场劳保用品培训记录、薪资和福利培训记录、员工手册培训记录、禁止招聘员工政策、反歧视反骚扰和妇女保护政策培训记录、EHS培训记录、迪士尼守则培训记录、员工意见记录、紧急疏散计划及工伤记录等； 10.环保证明文件； 11.厂规或员工手册； 12.政府有关当地最低工资规定文件； 13.设备安全许可证（如电梯使用许可证，厨房卫生许可证等）； 14.特种工人上岗（如电梯工，电工，厨工，急救员证书，消防员证书，安全生产管理，卫 生许可证等）； 15.电梯检验报告； 16.员工饮用水水质检验报告； 17.压力表检验报告； 18.危废处理资料（合同、五联单、资质）； 19.食堂卫生许可证、健康证、承包合同（如外包）； 20.当地劳动局关于延长加班之批； 21.未成年工体检及劳动局登记记录（最好不要将未成年人做入花名册）； 22.工人请假单/离职记录； 23.断针换针记录。

2018年SGS社会责任审核清单

YES NO N/A YES NO 1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布 Factory profile/Employee No.& structure/Production capability/(Brands)Marketing □ □ □□ □2公司组织架构图 Organization chart □ □ □◇ □3厂区/厂房平面图 Factory floor plans □ □ □◇ □4 营业执照 Business license □ □ □ ◇ □ 5员工手册/厂纪厂规及处罚记录 Employee manual/handbook,Factory rules & regulations/ Disciplinary practices policy and Records □ □ □◇ □6宿舍规章制度 Dormitory regulations □ □ □◇ □7招工指引/程序 Recruitment policies & procedures □ □ □□ □8人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Employees' personal files/ Employment registration/roster (all employees)□ □ □◇ □9劳动合同(所有员工) Labor contracts (all employees)□ □ □◇ □10 未成年工人体检 & 职业健康体检 Young worker health examination & occupational health examination records,(if □ □ □ □ □ 项目与内容 Items No. 工厂概况部分 人事行政管理部分 applicable) 11 未成年工名单/登记证/工作安排规定 List of young workers/ registration approval from local labor bureau/regulations on shift arrangement for young workers □ □ □◇ □12请假单 Leave records □ □ □□ □13离职记录 Resignation records □ □ □□ □14奖惩记录/警告信 Awards & Penalty Records/Warning notification letters □ □ □ □ □ 15 工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/工人投诉处理程序及记录 Meeting minutes of union/Selection program and Responsibility of workers’ Rep./Complaint& handling record □ □ □◇ □ 16工作时间记录(12个月) Time cards/attendant records(12 months)□ □ □◇ □17休假记录 (有薪年假/女工产假/婚丧假)Leave records(Paid annual leave/Maternity leave/Marriage&Funeral leave )□ □ □ □ □ 18综合计时批文/加班批文 Consolidated working hours permit by local labor bureau/Extended Overtime Hours Waiver □ □ □◇ □19当地政府最低工资文件 Legal/ Local official minimum wage document □ □ □□ □20工资表(12个月) (含工人签名） Payroll records with employees'signatures (12 months) □ □ □◇ □21 最近一年生产运作记录 及其它生产相关记录（如必要） Production operation records for last 12 months and the other □ □ □□ □工时工资福利部分related records if in need 22 工资扣除/罚款记录 Wage deduction/Penalty records □ □ □ □ □

社会责任内审检查表

审核公司政策 检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等) 现场检查,询问 1)检查是否雇用或支持雇用童工 2)如发现雇用了童工,是否有补救措 施,是否送到学校教育直至15岁 3)是否对童工或未成年工提供9年制义 务教育 4)童工或未成年工上课时间是否要工 作 5)是否办理了未成年工登记证 6)这些童工或未成年每日交通(工作地 点与学校之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超过10小时 7)在工作地点等处，童工或未成年工 是否处于危险、不安全、不健康的 环境中 审核公司雇用合同标准 同雇员面谈 1)公司是否使用或支持强迫性劳动 2)员工在聘用时是否缴纳押金 3)员工是否需交身份证或其它证件作 抵押 4)员工在招聘时是否还有其他限制 5)员工是否可随时提出请假、辞职并 被批准

审查公司政策，进行现场检查 检查公司危害辨识和风险控制方面的记录 审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况 依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录 检查第三方(当地政府机构)的评估记录 检查对不符合情况的纠正措施 1)公司是否指定一高层管理代表负责 健康与安全工作 2)是否有专门的管理机构并配备了足 够的人力资源 3)新员工入厂是否经入厂三级安全教 育 4)特殊工种是否经培训并取得相应操 作证 5)厂长经理、安全人员是否经培训上 岗 6)员工改变工种是否经过培训 7)是否定期对员工进行安全技术培训 及消防培训，培训效果如何 8)以上培训是否都已经记录 9)是否定期召开安全会议，是否进行 信息交流

得饮用水 21)公司是否有消防、急救等应急计 划，是否经常演练 22)公司是否有卫生室，是否能提供必 备的药物及简单的救治 23)是否定期对一些危险作业岗位的员 工进行体检 24)是否听取并处理员工在安全卫生方 面的建议 25)是否所有发生的事故都按“四不放 过”的原则进行了处理，是否都予 以记录，是否进行事故教育 26)发生事故是否按工伤处理，有无订 立“生死合同” 工作条件 1)工场设计和工作建筑的整体情况是否 可以接受? 2)室内温度是否可以接受? 3)生产范围是否可以提供足够的通风设 备? 4)噪声是否可以接受? 5)光线是否充足? 6)生产范围是否清洁? 审查雇员合同上的条款及条件 与工会成员或雇员进行交谈 1)员工是否可以自由参加工会，是否 有集体谈判的权利

ELEVATE达岸社会责任验厂审核文件清单

ELEVATE社会责任验厂审核文件清单 ELEVATE社会责任审核文件清单 1 考勤记录Time Attendance Records ( 年月到年月） 2 员工加班申请表(如有) Overtime Application Form (If any) 3 当地政府综合计时批文(如有) Comprehensive Working Hours Approval (If any) 4 工资表Payroll Records ( 年月到年月） 5 当地政府最低工资标准文件Local Minimum Wage Notice 6 员工档案, 人事花名册Personal Files, Roster 7 招聘政策, 招聘程序文件Recruitment Policy & Recruitment Procedure 8 员工离职和解雇记录(最近3 个月) Worker Resignation Records (Most recent 3 months) 9 员工手册,工厂休假政策(带薪年假，产假，病假等) Factory Handbook, Factory Leave Policies (Annual Leave, Maternity Leave, Sick Leave etc.) 10 休假记录（带薪年假，产假，病假）Leave Records (Annual Leave, Childbearing Leave and Sick Leave etc.) 11 惩处记录(最近2 个月) Disciplinary Records (Most recent 2 months) 12 劳动合同Labor Contracts 13 劳务派遣协议，劳务派遣公司资质，实习协议（如适用）Dispatch Agreement, Qualification of Labor Agent, Internship Agreement (If applicable) 14 未成年工人体检及劳动局登记记录(如适用) Young Worker Registration & Health Check Records (If applicable)

社会责任内审检查表

审核主线社会责任要素 审核跟踪记录审核员/审核 部门 活动审核主要要求 童工Ⅳ.1?审核公司政策 ?检查雇员文件档案(员工记录,身份证明等) ?现场检查,询问 1)检查是否雇用或支持雇用童工 2)如发现雇用了童工,是否有补救措施,是否送到 学校教育直至15岁 3)是否对童工或未成年工提供9年制义务教育 4)童工或未成年工上课时间是否要工作 5)是否办理了未成年工登记证 6)这些童工或未成年每日交通(工作地点与学校 之间)、上课和工作所有时间加起来是否不超 过10小时 7)在工作地点等处，童工或未成年工是否处于危 险、不安全、不健康的环境中 强迫性劳动Ⅳ.2 ?审核公司雇用合同标准 ?同雇员面谈 1)公司是否使用或支持强迫性劳动 2)员工在聘用时是否缴纳押金 3)员工是否需交身份证或其它证件作抵押 4)员工在招聘时是否还有其他限制 5)员工是否可随时提出请假、辞职并被批准 6)员工加班是否自愿 健康与安全Ⅳ.3 ?审查公司政策，进行现场检查 ?检查公司危害辨识和风险控制方面的记录 ?审查公司风险控制管理系统，检查在作业场所的执行情况 ?依据当地法规和规章要求，检查体检、保险、人身伤害记录 ?检查第三方(当地政府机构)的评估记录 ?检查对不符合情况的纠正措施 1)公司是否指定一高层管理代表负责健康与安全 工作

健康与安全Ⅳ.3 2)是否有专门的管理机构并配备了足够的人力资 源 3)新员工入厂是否经入厂三级安全教育 4)特殊工种是否经培训并取得相应操作证 5)厂长经理、安全人员是否经培训上岗 6)员工改变工种是否经过培训 7)是否定期对员工进行安全技术培训及消防培 训，培训效果如何 8)以上培训是否都已经记录 9)是否定期召开安全会议，是否进行信息交流 10)是否为员工配备必要的劳动防护用品 11)是否执行国家关于女工保护方面的政策 12)车间、办公场所是否配备有足够、可用的安全 防护设施、安全标志、灭火器材，是否强；是否定期进行检查 13)机械设备是否有相应的安全操作规程，是否定 期保养，作业人员是否熟知相应的安全规程14)作业场所内的风险是否都已经识别，并落实了 相应的防范措施 15)员工是否了解作业环境所存在的风险及控制措 施 16)易燃易爆、化学危险品是否由专人、专库管 理，有无防护措施 17)化学品是否有标识，化学危险品是否有安全标 签，操作人员能否获取安全技术说明书，有无防护用品 18)是否定期进行安全、消防与卫生检查，对检查 出的隐患是否及时进行了整改 19)作业场所、办公室、等处是否设置了足够的厕 所，是否保持清洁 20)作业场所、办公室、等处是否可取得饮用水

RBT214-2017检验检测机构通用要求最新内审检查表(优质参考)

管理体系内审检查表 （××××年第××次） ××××××××××公司 内审员：被审核部门负责人：审核日期：××××年××月××日

条款号评审内容检查对象责任部门 检查结果 备注符合不符合不适用 4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应 法律责任的法人或者其他组织。 企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执 照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内 容）。 当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者 授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。 2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的 法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负 责，并承担相应法律责任。 体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、 结果负责，并承担相应法律责任”。 3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所 在法人单位授权。 独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构 承担起相应的法律责任。 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术 运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应 配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、 系统及支持服务。 机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图 来表述。 明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部 门。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应 遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、 公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承 担社会责任。 有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，无 违规现象（含信用等级等行业规定）。 4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚 信的程序。 建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影 响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对 公正和诚信的影响。 2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和 影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、 准确和可追溯。 有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相 关利益的干预）。

(Sedex)SMETA社会责任审核所需文件清单-4P or 2P Version JUN 2018

（Sedex）SMETA社会责任审核所需文件清单-4P or 2P Version JUN 2018 Document Checklist for SMETA（Sedex）or CSR Audit 审核流程包括：审核前会议，现场巡察，文件查阅，员工面谈，管理人员访谈及总结会议。Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents Review, Employee Interview, Management Interview and Closing Meeting. 请准备以下文件的正本予以审核，并请允许复印或者扫描样本，谢谢！ Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks! ◇ 1. 工商营业执照（副本） Business Registration (Official Duplicate) ◇ 2. 纸板考勤卡或考勤记录（工资已经发放的十二个月直到审核当天）,包括在职与离职 人员。如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会 在企业职员协助下进行。 Timecards or Attendance Records (Last 12 Months including the payment period till audit date), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility ◇ 3.工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。 Payroll Records (Last 12 months), including active employees and resignation employees. If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer record is required accordingly. ◇ 4. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件和员工近期照片） Employee Roster and Personnel Records (including I.D. card copy and current personal photo) ◇ 5. 劳动合同Labor Contract

SA8000社会责任管理体系审核检查表01

SA8000社会责任管理体系审核检查表01 SA8000社会责任管理体系审核检查表 9(1社会责任政策声明 包括遵守SA8000标准要求的承诺; 包括遵守适用的法律法规，及其他要求的承诺; 包括持续改进的承诺; 有效地记录，实施并维持; 传达给全体员工，对公众公开;

提供社会责任管理运行框架; 是否全面承诺，最高管理者是否签字确认; 没有误导; 覆盖范围适当。 1. 1..童工 是否有直接或间接使用或支持童工的证据? 中国法律规定童工年龄为低于16周岁 招工记录是否有工人年龄文件? 招工时，是否有效地检查工人年龄文件? 工人年龄文件证明是否过期? 1.2是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达? 如果发现使用童工，是否向童工提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过 16周岁? 1.3是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达? 是否向学龄儿童提供教育支持? 童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时? 1.4公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外? 是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检? 中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据? 公司管理层是否了解并尊重法津法规要求? 2

2.1强迫劳动 是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据? 是否所有工人都自愿受雇用工作? 是否使用监狱劳工或士兵? 是否要求交纳押金或扣押工人身份文件? 是否检查工厂所有区域? 下班后，工人是否可以自由离开? 是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑? 工人是否可以根据法规规定自由辞工? 通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的? 公司是否提供足够的文件、记录和相关证据? 公司管理层是否了解并尊重法律法规要求? 3 3.1健康与安全 工作条件是否安全卫生?是否有足够的通风、照明和温度控制? 3.1是否采取适当的措施防止工伤和意外事故? 是否采取切实可行的措施控制职业危害? 易燃易爆物品是否安全存放? 是否免费提供个人防护用品? 机器设备是否有适当的安全装置? 有害物品是否妥善存放和使用? 是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下? 是否安装足够的灭火器或自动灭火系统?

社会责任审核文件清单

BUREAU VERITAS HONG KONG LIMITED Consumer Products Services – Inspection, Audit & Assessment SA AUDIT DOCUMENT LIST 社会责任审核文件清单 Updated on Jan 19, 2015 Page 1 of 1 No. SA Audit Document List 社会责任审核文件清单 Yes No N/A 1 Floor plan / Production Process Flow Chart 厂区平面图 / 生产工艺流程图 2 Business license 营业执照 3 Name list of employees 员工花名册 (全厂员工名册/12个月内离职员工名册) 4 Payroll records of past 12 months (Signed Payroll Record / Bank Transfer Record for Full-time Employees / Part-time Employees / Dispatch workers, Piece Rate Record) 最近12个月工资记录(员工/非全日制工/派遣工签名工资表或银行转帐凭证，计件记录) 5 Attendance records related to above payroll and attendance record of recent unpaid month 对应对应以上工以上工以上工资表的资表的12月工时记录月工时记录以及最近未以及最近未以及最近未发发薪月的工时记录 6 Comprehensive Working Hour System Approval and related attendance records 综合计时综合计时批文批文批文及相关工时记录及相关工时记录 (12个月内有效批文对应的所有工时记录均应提供) 7 Payment receipt of social insurance schemes & income tax / Registration form 最近12个月社会保险个月社会保险和和个人所得税个人所得税之缴费之缴费之缴费凭证凭证凭证，，收据 / 人员人员申报单申报单 8 Records of paid annual leave 有薪年假记录 9 Factory regulations (Recruitment, Reward, Disciplinary, Wage, Hour, Benefit etc.) 厂规或员工手册 厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度等） 10 Personnel files with ID Copy 员工入职登记表 附身份证复印件 (体检表-如有) 11 Labor contracts (Dispatch agreements) 劳动合同 (劳务派遣协议) 12 Leave applications 员工请假表 员工请假表（最近12个月） 13 Health examination / registration of juvenile workers 未成年工体检证明/劳动部门登记表 14 Trade Union / Worker organization 工会委员名单工会委员名单，，章程章程，，会议记录 (或其他员工组织，未建立工会则不需提供) 15 Grievance procedure and record 申诉投诉程序和记录 16 Disciplinary Procedure and record 纪律处分程序和记录 17 Occupational disease hazard factors tests 车间职业健康危害因素监测报告 18 O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness 安全委员会架构图安全委员会架构图，，工厂安全制度工厂安全制度，，紧急事故处置预案 (灭火和应急疏散预案，危险化学品事故应急预案) 19 First aid responder certificates 急救员证书 20 Fire drill records / Dangerous Chemical spill response drill records 消防演习记录 消防演习记录（最近两个年度演习记录照片-厂房/宿舍）危险化学品事故应急演习记录危险化学品事故应急演习记录 21 Production building and dormitory (1) Fire acceptance check report / filling record; Inspection for Completed Building Construction Projects; (3) Planning permit of temporary construction 厂房/宿舍等 (1) 建筑物消防验收合格证/备案 (2) 建筑工程竣工验收报告 / 合格证明 (3) 临时建筑规划许可证 22 Injury records / Injury procedure 工伤记录 / 工伤处理程序 23 SDS / Inventory for hazardous substances / chemicals 化学品危险品清单及物料安全资料卡 24 Safety training records (Fire safety, Job safety, Machinery, PPE, Chemical) 安全培训记录 (消防安全/岗位安全/机器设备/个人防护用品/化学品使用等) 25 Occupational health examination records 职业病危害职业病危害健康检查健康检查/体检报告 26 Special Operation Certificate / Special Equipment Operator Certificate 特种作业操作证 / 特种设备作业人员证 种设备作业人员证（电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等） 27 Registration / Safety Inspection documents for Special equipment 特种设备档案 (电梯/锅炉/压力容器/压力管道/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告) 28 Hygiene Certificate for the canteen in factory 食堂食堂餐饮餐饮餐饮服务服务服务许可证许可证 29 Health Certificate of food handler/ Radiation work permit 食堂食堂厨工厨工厨工健康证健康证 / 放射工作人员证 30 Environmental documents 环保文件(环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单/辐射安全许可证等) 31 Subcontractor information 外发商/分包商信息 (厂名/电话/地址/联系人/工序) 32 Production records 生产记录 生产记录（生产日报表, 仓库收发记录, 质量检查记录等）

2020年最新的SMETA审核要求SEDEX社会责任验厂清单

2020年最新的SMETA审核要求SEDEX社会责任验厂清单 审核程序包括审核前会议，现场巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。 1. 工商营业执照（副本）（特别注意：2020年疫情期间要有防控措施如进门测体温、提供酒精消毒洗手，查看审核的身份证号码，特别注意高风险区的身份证号码） 2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。如果是使 用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业 职员协助下进行。 （特别注意：2020年疫情期间的考勤情况、高风险时期运行不打卡 但要有考勤记录）（外地或高风险地区人员的复工防控措施） 3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。如果工资是通过银 行转账发放，请同时提供银行转账记录。 （特别注意：2020年疫情期间的工资发放情况）（员工访谈基本都会询 问疫情防控的相关问题） 4. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件） 5. 劳动合同 6. 社会保险收据（过去十二个月），参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件（如适用）等；商业保险记录（如有），如商业保险单，商业保险收据 7. 企业规章制度或员工手册（包括但不仅限于招聘、童工补救政策/程序、禁止歧视、禁止强迫劳动、结社自由和集体谈判、工时、薪资福利、奖惩制度、健康安全、环境保护等内容） 8. 工惩戒记录

9. 政府有关当地最低工资标准文件 10. 有薪假休假记录及工资发放记录，包括年假、产假、陪产假、婚假、病假等（过去十二个月） 11. 其他请假记录、离职申请/审批记录（过去十二个月） 12. 当地劳动部门关于综合计算工时工作制批文，不定时工作制批文（如适用） 13. 未成年工体检及劳动部门登记记录 14. 劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件），考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收据及合格证明（如适用），参保人员花名册，劳务派遣协议，劳务派遣单位的营业执照，劳务派遣经营许可证 15. 如果保安、清洁、食堂等外包，请提供外包服务合同。以及服务承包方员工的档案（含身份证复印件），考勤记录及工资表，劳动合同，社会保险收据及合格证明（如适用）等。 16. 劳务外包/承揽员工的劳动合同，入职档案（含身份证复印件），考勤及工资表记录，社会保险收据及合格证明 （如适用），参保人员花名册，劳务外包/承揽协议 17. 聘用退休返聘人员，请提供与其签订的协议 18. 聘用实习生，请提供实习生名单，学校、企业和实习生的三方实习协议 19. 聘用外籍员工，请提供《外国人工作许可证》 20. 工会、员工代表委员会文件，集体劳动合同或自由谈判协议（如有）（安委会会议、员工代表会议要关注疫情的防控） 21. 建筑竣工验收报告/备案/建筑结构安全鉴定报告 22. 建筑工程消防验收合格证明或消防备案 23. 灭火和应急疏散预案、演练记录、工伤记录等 24. 特种设备（如有）注册登记证（表）及检验报告，如电梯、起重机

社会责任管理体系内审检查

SA8000社会责任管理体系内审检查表 1、公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件： 2、公司是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日期： 3、公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记证和定期安排健康检查，是否安排 他们从事危险的或者有害健康的工作： 4、工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序： 5、若有发现童工，公司是否采取有效的补救措施，并通知当地劳动部门： 6、工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇用的权利： 7、公司是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金： 8、工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其它还债方式： 9、通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资： 10、公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍： 11、公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇： 12、公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自由： 13、公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商： 14、公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，是否建立安全责任制度，将安全责任分配 给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训： 15、公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提供职业建议： 16、公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达，并有效执行： 17、公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规定和劳动纪律： 18、公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅 炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定： 19、公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场所，如喷漆和电镀车间： 20、公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记 录： 21、公司在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因违反安全法规遭到政府 部门的警告或处罚： 22、公司是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会、福利会或康乐会：

社会责任审核内容

社会责任审核陪训内容 1 公司性质、公司名称、公司成立年份的正式文件的副本。 2 有效的营业执照。 3 工厂平面图 4. 组织架构图 5 员工手册 6. 劳动合同 7 员工入职登记表（人事档案资料、身份证复印件） 8 员工花名册 9 当地劳动部门综合计时延长加班批文 10当地政府关于最低工资的文件 11 最近12个月的工资工时记录 a.工时卡、考勤记录 b.计件工生产及计件工资计算记录 c.工资计算记录（手工或电脑）-计时工 d.员工签名的工资条、薪资表或银行转账记录 e.工资扣除、罚款记录 12 生产记录 a.生产日报表 b.品质检查记录 c.仓库收发记录 13.社会保险、参保员工花名册，部门提供的有关批文和保险的缴费收据（12 个月） 14.劳务派遣工的考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收据及合格证明，与 劳务派遣单位签订的合同及劳务派遣单位的营业执照 15.厂纪厂规 16.招聘、奖惩、员工评估程序 17.工资、工时制度 18.员工请假单、有薪假记录、工伤记录、福利制度程序

19.离职记录、奖罚记录 20.工会委员名单、工会代表选举程序、章程及工会组织会议记录 21.环境健康安全组织/安全委员会架构图/工作程序及紧急事故处理预案 22.厂房、宿舍等建筑物结构/消防验收合格证/备案 23.厂房消防平面图、紧急逃生图 24.消防演习指引、演习记录、消防培训记录（最近2次演习计划、照片） 25.安全主任证书 26.机器安全操作指引、培训记录、机器设备保护装置 27职业健康体检记录 28.医疗与急救培训记录、急救员证书 29.化学品安全使用培训记录 30.化学品/危险品/废弃物清单 31.化学品物资安全资料表（MSDS-Material Safety Data Sheet ） 32.特殊设备注册登记许可证明、特种设备档案、设备安检报告 33.特殊工种人员操作证 34.食堂或餐厅卫生许可证 35.食堂或餐厅工作人员健康证 36.消防设备检查及相关检查表 37.室温、噪音和照明程序及检查记录 38.非饮用水与饮用水区分标示，饮用水的检验合格报告 39.环境评估报告 40.废水排放许可证、废气排污许可证、噪音测试/评估报告 41.每年的废水排放总量记录，废水排放示意图 42.工厂排放温室气体总量清单记录（一年） 43.工厂排放之废气对臭氧层危害统计记录 44.工厂节能减排计划 45.仓库限制高度的程序 46.楼层载重量标示。 本人联系方式：QQ：101367577 Skype : ray-shen 网名：深圳-疯子

社会责任审核所需文件清单__-Mar_2011_for_TCCC

审核程序包括：审核前会议，设施巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。 Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting. 请准备以下文件的正本予以审核，并恳请允许复印样本，谢谢！ Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks! 1. 工卡或考勤记录 (过去二十四个月)。如果是使用电子考勤，审核员可能需要在计算机直接审阅考勤记录， 审阅是会在企业职员协助下进行 Timecards or Attendance Records (Last 24 Months). If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff. 2. 工资表 (过去十二个月) Payroll Records (Last 12 months) 3. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件） Employee Roster and Employee Personnel Records (including I.D. card copy) 4. 劳动合同 Labor Contract 5. 社会保险收据、参保人员花名册，当地参保要求文件，或合格证明文件等 Social Insurance Receipts, Name List, Social Insurance Local Policy or Qualified Certificate, etc. 6. 工商营业执照 Business Registration 7. 建筑工程消防验收意见书或消防备案记录、消防检查报告 Construction Project Fire Safety Acceptance Document/Record or Fire Safety Inspection Certificate 8. 消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等 Fire Drill Record, Emergency Evacuation Plan, Work Accident Records and Work-related Injury Record 9. 特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全 阀）等（如有） Special Appliance Safety Operation Certificate/ Calibration Report, such as Lift, Lifting Appliance, Forklift, Boiler and Compressing Equipment (including Gas Cylinders, Gauge and Safety Valve) and etc., if any. 10. 特种作业人员操作证，如电工、焊接工等（如有）; 特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等（如有）。 Special Operation License, such as Electrician, Welder and etc, if any; Special Appliance Operator Certificate, such as Lift Operator, Forklift Driver, Lifting Appliance Operator, Boiler Operator and etc., if any. Page1 of 2PRIVATE & CONFIDENTIAL Revision: March 2011

社会责任管理体系内审检查表

社会责任管理体系内审检查表

社会责任管理体系内审检查表 1、公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和 年龄文件： 2、公司是否保存所以工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日 期： 3、公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记 证和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作： 4、工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序： 5、若有发现童工，公司是否采取有效的补救措施，并通知当地劳动 部门： 6、工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇用的 权利： 7、公司是否保存工人身份证原件，工人是否需要交纳押金： 8、工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否 还有其它还债方式： 9、通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资： 10、公司是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿 舍： 11、公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇： 2

12、公司保安是否监视、胁迫或强迫工人劳动，限制工人行动自由： 13、公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包 商： 14、公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作，是否建 立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训： 15、公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提 供职业建议： 16、公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达， 并有效执行： 17、公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规定 和劳动纪律： 18、公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器 材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定： 19、公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场 所，如喷漆和电镀车间： 20、公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查报告程序，采取 合理的纠正措施，并保持合理的记录： 3

社会责任内部审核程序

社会责任内部审核程序 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0 发布日期:2005年10月10日社会责任系统程序社会责任内部审核程序共 4 页第 1 页编写: 陈益万审核: 批准: 批准日期 2005年9月30日 1、目的 为了规范公司社会责任管理体系内部审核，特制定本程序。 2、适用范围 本程序适应于本公司所有有关社会责任管理体系内部审核活动。 3、定义 无 4、职责 4.1管理者代表 4.1.1策划社会责任管理体系审核计划所需的人力，物力及财力资源。 4.1.2任命审核组长，成立审核小组。 4.1.3推动和协调内部审核活动，及时补救行动和纠正措施的实施。 3.1.4对审核结果进行评审，并将审核发现及审核结果提交总经理批准。 4.2审核组长 4.2.1根据本程序准备和实施内部审核，向社会责任代表提交审核报告。 4.2.2评审纠正行动计划并妥善记录。 4.2.3对前一次审核时提出的纠正措施的完成情况进行验证。 4.3其他有关人员对内部审核工作提供支持和合作。 5、程序 5.1编制审核计划 5.1.1每年一月，管理者代表应编制一份年度审核计划表，各部门或各要素的审 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0

发布日期:2005年10月10日社会责任系统程序社会责任内部审核程序共 4 页第 2 页编写: 陈益万审核: 批准: 批准日期 2005年9月30日核频次应取决于其现状和重要性，并考虑上一次审核所发现的问题，审核计划表应呈总经理批准。 5.1.2应在审核前6个工作日内向有关部门的领导通知确切的审核时间。 5.1.3社会责任者代表应根据需要委派内部审核员。 5.2实施审核 5.2.1审核员应在实施审核前熟悉有关的社会责任程序文件。 5.2.2编制社会责任检查表。 5.2.3决定是否需要陪同人员。 5.2.4审核员应通知相关部门经理和主管何时开始审核。 5.2.5审核员应使用编制好的检查表作为审核的工具之一。 5.2.6审核的目的是寻找不符合适用社会责任标准或程序的客观证据，以便进一步改善。 5.3报告审核结果 5.3.1审核员应在审核完成后通知审核组长，并对审核结果作一次口头报告，并针对不符合项发出不符合项报告。 5.3.2不符合项报告表格采用统一格式，其表单可由社会责任代表根据审核员的需要发给相应审核员，并编上序号。 5.3.3审核员应在不符合项报告表中填写不合格的详细内容，但不必填写纠正措施。 5.3.4审核的总结报告采用统一格式写，必要时可采用附页。 文件编号:SAP12 佛山市歌纳洁具制品有限公司版本:A/0