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上海票交所交易规则发布16号文(附原件及解读)

上海票交所交易规则发布16号文（附原件及解读）

上海票交所于3月27日印发《上海票据交易所票据交易规则》票交所[2017]16号文，我看来看看具体有哪些内容。

1.票据类别：

包括纸质的和电子形式的银行承兑汇票、商业承兑汇票等可交易票据；

2.票据交易：

转贴、质押式回购、买断式回购等，无直贴现和再贴现；3.计息天数：

按实际天数计算（算头不算尾、不用加3天）；

4.交易方式：

询价、匿名点埚、点击成交等；

5.交易合同

无需提供转贴现凭证、贴现凭证复印件、查询查复书及票面复印件等纸质材料；

6.清算速度：

T+0和T+1，当天和隔夜；

7.交易时间：

交易日9：00-12：00，13：30-16：30，从担心5点大额系统关闭，改为担心4点半交易时间关闭；

8.结算方式：

票款对付（DVP）和纯票过户（FOP）,DVP票款一起，FOP 票据过户和资金支付相互独立；

以下为原文：

上海黄金交易所会员管理办法

上海黄金交易所会员管理办法第一章总则第一条为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在上海黄金交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》，制定本办法。第二条会员是指依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，在中华人民共和国境内注册登记，经交易所审核批准，在交易所进行黄金、白银、铂等贵金属交易活动的企业法人机构或其它营业机构。第三条本办法适用于会员及其从业人员。第二章会员资格第四条交易所会员依其业务范围分为金融类会员（含外资银行）、综合类会员和自营类会员。金融类会员可进行自营和代理业务及国家有关部门批准的其它业务（外资银行另有规定）综合类会员可进行自营和代理法人业务，自营类会员可进行自营业务。第五条申请成为交易所会员必须具备下列条件：一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人；二）承认交易所的章程及各项业务规则；三）具有1000 万元人民币以上的注册资本和净资产；四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录；五）有健全的组织机构和财务管理制度及完善的内部控制和风险管理制度；六）有固定的经营场所和必要设施；七）认缴交易所的会员资格费和年会费；八）交易所规定的其它条件。第六条申请成为会员须向交易所提交下列文件和资料:

（一）经法定代表人签字的申请书；（二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》、中华人民共和国组织机构代码证、税务登记证和法人代表身份证复印件；（三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近一年的年度会计报告；（四）住所或者营业场所使用证明；（五）交易所认为需要提供的其它文件。第七条申请交易所会员资格，须向交易所提交书面申请书。申请书主要包括以下内容: （一）申请交易所会员资格的目的和理由；（二）书面承诺遵守交易所章程和各项规定；（三）组织机构、经营机构的设置情况；（四）交易所要求申请单位须说明的其它情况。第八条交易所收到符合要求的入会申请材料后，应于30 个工作日内提出办理意见，提交会员资格审查委员会审核批准。第九条申请单位自收到交易所入会通知书之日起30 个工作日内，办理如下事项：（一）缴纳会员资格费：金融类和外资金融类会员，资格费140 万元；综合类会员，资格费110万元；自营类会员，资格费80 万元；（二）交纳年会费：金融类会员，年会费5 万元；综合类会员，年会费4 万元；自营类会员，年会费3 万元；（三）在交易所指定的清算银行开设专用资金账户；（四）参加交易员培训并取得资格证书；（五）办理有关人员和印鉴的授权手续；（六）其它应当办理的事项。逾期未办的，视为自动放弃入会资格。新增会员由交易所根据实际情况另行制订费用标准。第十条申请单位办理完手续后，即正式取得会员资格。交易所颁发会员证书，并报中国人民银行备案。

上海证券交易所收费及代收税费一览表(2012)

上海证券交易所收费及代收税费一览表注： 1、本收费表只包括上海证券交易所（简称“ 上证所” ）收费及代收税费情况，不含券商佣金和登记结算公司收费情况。 2、有关通信、信息服务收费情况，请与上海证券通信有限公司（https://www.wendangku.net/doc/1810071945.html, ，68664588 ）、上证所信息网络有限公司（68800098 ）联系。联系部门及电话：财务部68808321 时间：2012年6月 1 日业务类别收费项目收费标准最终收费对象交易A股经手费成交金额的0.0087% （双向）会员等交上证所证管费成交金额的0.004% （双向）会员等交中国证监会（上证所代收）印花税成交金额的0.1% （单向）投资者交税务机关（上证所代收） B 股经手费成交金额的0.026% （双向）会员等交上证所证管费成交金额的0.004% （双向）会员等交中国证监会（上证所代收）证券投资基金（封闭式基金、ETF ）经手费* 成交金额的0.0045% （双向）会员等交上证所证管费成交金额的0.004% （双向）会员等交中国证监会（上证所代收）权证经手费成交金额的0.0045% （双向）会员等交上证所证管费成交金额的0.004% （双向）会员等交中国证监会（上证所代收）债券现券（国债、企业债、公司债、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转债回售等）经手费成交金额的0.0001%（双向）（固定收益平台现券交易，最高不超过100元/笔）会员等交上证所证管费成交金额的0.001% （双向）会员等交中国证监会（上证所

代理个人上海黄金交易所交易业务协议书

中国银行股份有限公司代理个人上海黄金交易所交易业务协议书根据有关法律、法规、监管规定以及《上海黄金交易所现货交易规则》、《上海黄金交易所现货交易资金清算实施细则》和《上海黄金交易所现货交易交割细则》等上海黄金交易所（以下简称“金交所”）有关规定，中国银行股份有限公司_________分行（甲方）与_________（乙方）本着平等协商、诚实信用原则，就乙方委托甲方代理其在金交所买卖贵金属等有关事项达成本项协议。第一条开户总则（一）甲方根据自身所具有的金交所金融类会员资格，代理乙方在金交所进行贵金属买卖、资金清算、实物交割活动。本协议所称之贵金属，是指金交所交易品种涉及的标的，包括但不限于黄金、白银、铂金等贵金属，具体以金交所规定为准。甲方接受乙方委托，并按照乙方委托以及金交所规则执行乙方指令，乙方应对交易及相关活动结果承担全部责任。（二）乙方应具备完全民事行为能力并有权签署和履行本协议。在签署本协议前，乙方须充分了解金交所的各项规章和制度，完成《代理个人上海黄金交易所交易业务个人客户风险评估问卷》并了解自身的风险承受级别，须仔细阅读、理解并接受《代理个人上海黄金交易所交易风险揭示书》的内容。乙方应仔细阅读本协议的所有条款，并准确理解其含义。（三）乙方向甲方申请办理代理个人金交所交易业务时，应提交金交所规定和甲方要求的有效证件和资料，并以甲方发行的借记卡作为资金账户，同时开立保证金账户作为代理个人金交所交易业务的保证金专用账户。甲方代理乙方向金交所办理登记备案手续，金交所审核通过后为乙方编制交易编码。乙方通过甲方在金交所的全部交易行为，以该编码为唯一标识。（四）乙方保证向甲方提供的证件及资料真实、准确和完整，并在上述资料发生变化时，及时前往甲方的营业机构进行变更。如果乙方提供的资料部分或全部不真实、不准确、不完整，或者乙方未及时更新资料，乙方应承担由此产生的全部责任和一切损失。（五）乙方承诺遵守国家有关部门关于代理个人金交所交易业务的相关规定以及金交所的相关规定和要求。乙方承诺遵守甲方的相关交易规则和制度。（六）居间人是接受甲方或乙方的委托，为双方提供订约的机会或推广贵金属业务的中介服务。居间人不属于甲方的从业人员，按照法律规定，居间人独立承担基于经纪关系所产生的民事责任，乙方在订立相关合同时应充分了解以防止误解情况的发生，如果乙方决定坚持以书面或口头等方式与居间人订立有关下单、结算交割、资金收付、融资担保或收益分成等任何约定，甲方均不承担任何责任，乙方不应以此向甲方主张任何权利。第二条交易时间、交易品种、交易方式（一）交易时间 1、代理个人金交所交易业务的交易时间与金交所的交易时间一致。金交所的连续交易时间为：北京时间夜间时段：21:00—次日02:30 上午时段：09:00—11:30 下午时段：13:30—15:30 2、每个交易日首场交易开市前十分钟为延期合约集合竞价时间。 3、根据金交所交易规则，夜市交易时段和第二天日市交易时段一起清算，夜市中未撤销的委托在第二天日市交易时段中依然有效，当日未成交的部分在交易所当日15:30闭市清算后失效。 4、实际交易时间以金交所的系统时间为准。如因国家法定节假日等因素，金交所将根据相关规定调整交易时间，并在其官方网站发布，甲方不再另行通知。（二）交易品种 1、交易品种为金交所挂牌合约，乙方可交易品种暂定如下： 2、甲方有权根据合约实际流动性及其它因素调整乙方的可交易品种。（三）交易方式乙方自主报价，金交所自动撮合系统将买卖申报指令以价格优先、时间优先的原则进行撮合成交。第三条委托（一）乙方可通过甲方提供的网上银行等渠道进行贵金属交易、查询交易信息，并及时关注金交所和甲方发布的相关业务规则变更公告。甲方有权根据市场需求和甲方的业务发展需要增加或调整交易渠道。（二）乙方通过互联网下达交易指令，是指乙方使用计算机并通过互联网，包括甲方局域网络向甲方下达交易指令，进行贵金属交易的一种交易方式，简称网上委托交易。（三）乙方进行网上委托交易时，如使用的服务功能、业务项目涉及到甲方的其他业务，需同时遵守甲方的相关规定和规则。（四）乙方应妥善保管贵金属交易编码、网上委托交易使用的账户和密码，凡通过乙方账户和密码达成的交易，均视为乙方自愿委托达成的交易。由于乙方管理不善造成密码泄露所带来的损失，甲方不予承担责任。（五）乙方网上委托甲方代理贵金属交易情况以甲方的电脑记录为准，乙方确认并接受通过乙方有效的网上账户和密码达成并记录在甲方电脑中的交易情况的真实性、准确性及合法性。（六）甲方有权审核乙方的委托指令，包括但不限于资金、持仓或实物是否足够、指令内容是否齐全明确、是否违反有关法律法规和金交所规则、指令到达时间是否为有效时间等，以确定指令有效或无效；当确定乙方的指令为无效指令时，甲方有权拒绝执行乙方的指令。（七）乙方在发出委托指令后，可以在委托全部成交之前，通过甲方向金交所发出撤单指令。乙方的撤单指令必须在金交所交易时段内发送至甲方。但如果该委托已经在金交所全部或部分成交的，乙方应当承担交易结果。（八）甲方按金交所各项规则、制度和要求等行事所产生的结果不向乙方承担任何责任。第四条资金（一）乙方须以在甲方分支机构开立的借记卡活期账户作为资金账户，同时在甲方分支机构开立保证金账户作为代理个人金交所交易的保证金专用账户。（二）金交所现货实盘合约采用全额交易形式，现货延期交收合约采用保证金交易形式。乙方委托买入现货或委托开仓延期交收合约前，应通过网上银行等渠道将全部所需资金（包括但不限于交易保证金、手续费及其他金交所和甲方收取的费用）从乙方资金账户划转至代理个人金交所交易的保证金专用账户。乙方委托甲方卖出现货实盘合约或委托平仓延期交收合约时，须有足够的库存或持仓合约。乙方委托甲方进行延期交收合约交收和中立仓申报时，须有足够的资金、库存或持仓合约。（三）乙方的延期交收合约持仓每日由甲方代与金交所进行无负债清算。金交所按当日该合约的结算价清算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、递延费、超期费等费用。甲方对应收应付的资金实行净额划转，相应增加或减少乙方保证金专用账户的资金余额。（四）乙方从乙方资金账户向保证金专用账户划入资金的时间为金交所交易日全天（甲方清算时间除外），从保证金专用账户向乙方资金账户划出资金的时间为金交所交易日的上午9:00至下午15:30。甲方有权根据金交所规则、技术条件等因素调整乙方资金划拨时间。（五）乙方买入的黄金实物当日可以卖出，卖出实物所得货款的90%可用于本交易日内的交易，余款在金交所日终清算时结算。乙方卖出实物的货款和平仓释放的资金在下一交易日方可从其保证金专用账户划回其资金账户。（六）乙方可以通过甲方网上银行查询每日资金结算信息，乙方对查询结果有异议的，应在次日开市前向甲方提出。乙方在开市前未对前日资金结算信息提出异议的，视为乙方对记载事项的认可和确认。第五条提货（一）乙方申请提取黄金实物前须咨询开户行确认甲方是否提供办理提货业务。若甲方提供此业务，暂限甲方辖内提货。（二）乙方通过网上银行等渠道申请提货，注明提货品种、提货数量、提货密码和通讯方式等信息。乙方申请提货时，相应持仓将被冻结直到乙方撤销提货申请。（三）为避免乙方提货时因实物溢短差重量、缴纳运保费等因素出现资金透支，乙方通过甲方发起提货申请时，甲方有权根据所提实物品种的市场价格、金交所现货条块溢短差标准、金交所收取的运保费标准向乙方收取一定数额的提货保证金作为运保费和溢短差等费用的担保，用以支付金交所向乙方收取的相关费用。（四）甲方根据乙方的提货申请安排提货计划并发送金交所。乙方在发出提货申请后可以申请撤销。在金交所受理提货申请同一交易日撤单的，金交所不收取运保费，次个交易日起撤单的，金交所将收取运保费。甲方根据乙方预留的通讯方式通知乙方提货时间和地点，乙方应按照甲方通知的时间和地点办理提货。因乙方原因逾期未完成提货的，金交所将自动撤销该笔提货，并向乙方收取运保费。（五）按照金交所的规定，金交所不对乙方在金交所的贵金属交易和所提黄金实物开具发票，不给予乙方所提黄金实物的质量保证书原件。乙方提出的实物黄金不得再入库，不得再进入金交所系统交易。（六）乙方应严格核实所提取的黄金实物的数量等是否符合相关交易文件约定，黄金实物一经乙方提取，甲方不承担任何责任。乙方提取的黄金实物的质量和品质由金交所负责，甲方对乙方提取的黄金实物质量不作保证。乙方如对提取的金锭（Au99.99和Au99.95）质量有异议，必须在提货日后的4个工作日内向甲方代理贵金属业务网点书面提出，并提供提货确认凭证、黄金质量鉴定结论或有效证明。超过此期限的，视为乙方对所提金锭质量无异议。乙方如对提取的金条（Au100g）质量有异议，必须向甲方代理贵金属业务网点提出，并提供交易结算凭证、提货确认凭证、金条质量证明书。第六条风险控制（一）乙方应当随时关注其贵金属代理资金账户的权益变化情况，尤其是延期交收合约的持仓和保证金状况。当乙方交易保证金不足时，乙方应当自行平仓或者追加保证金，以满足甲方对延期交收合约持仓保证金的要求。（二）甲方对乙方要求的保证金比例=金交所对甲方要求的保证金比例×比例乘数。比例乘数目前暂定为140%，甲方有权根据监管部门政策、金交所规则和市场状况的变化调整比例乘数以及对乙方的保证金比例要求。甲乙双方约定，甲方通过网站公告上述保证金调整通知即视为通知到乙方，且乙方无条件接受并按通知内容履行相关义务。

上海黄金交易所十大国际会员名单排名

香港的贵金属市场比较特殊，有别于国内的场内(交易所)交易模式，它沿用了伦敦市场的场外交易制度，因此交易并不是在固定的场所内进行，而是由多家电子平台构成网络，接受投资者的交易单，然后交由大型的国际金商承接。而整个市场和所有平台的管理者，正是有着超过110年历史的香港金银业贸易场。香港金银业贸易场简称CGSE，它通过行员制分级制对所有平台实施管理。目前贸易场共有171家行员，其中分为认可铸造商、认可电子交易商、认可流通量提供者三类，投资者可以通过其官网了解其全部行员的名单。现在做贵金属投资，主要就是指买卖带有杠杆电子黄金交易产品，而且杠杆比例越高的产品，收益一般也越好，这也是内地投资选择在香港做现货黄金的主要原因。但平台要在香港市场经营电子贵金属交易(伦敦金、人民币公斤条等)，必须先成为贸易场的认可电子交易商，其中资质级别最高的是AA级平台。在这样的制度之下，如果一些平台根本没有贸易场的牌照，却宣称自己是正规的香港黄金平台，那么投资者应该避之则吉。自黄金沪港通开通后，金银业贸易场与上海黄金交易所开展合作，共有29家贸易场行员获得上海黄金交易所金银业贸易场（代理/自营）国际会员牌照。在参与金交所业务的行员中，又分为两类： 1.上海黄金交易所金银业贸易场(代理)国际会员（“代理类别行员”）； 2.上海黄金交易所金银业贸易场(自营)国际会员（“自营类别行员”）。代理类别行员既可代理海外机构及个人客户，亦可以自营身份参与买卖，自营类别行员仅限于自营业务。下面小编为您介绍“上海黄金交易所十大国际会员名单排名”以供投资者参考。 1、金荣中国金融业有限公司简介：“金荣中国”2010年经香港政府批准成立，并受到香港金银业贸易

上海黄金交易所现货交易交割细则(1)

上海黄金交易所现货交易交割细则上海黄金交易所是全球最大的场内现货交易所，所有业务都围绕现货在做。最重要的一定就是交割了。（异色字体为重点）目录第一章总则第二章交割规则第三章入库管理第四章出库管理第五章费用第六章二次清算第七章代理第八章质量纠纷处理第九章质押、租借业务第十章USB-KEY管理第十一章附则附表上海黄金交易所交割相关费用明细表第一章总则第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）实物交割管理工作，维护交易当事人合法权益，确保实物交割仓储系统安全运行，根据《上海黄金交易所现货交易规则》，制订本细则。

第二条本细则适用于交易所交易合约的实物交割，交易所、会员、客户及指定仓库应当遵守本细则。实物交割是指为履行交易合约，交易所进行的相应实物所有权的转移行为。第二章交割规则第三条交易所实物交割清算实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的实物账户代码。实物交割处理到每个会员及客户的实物账户。第四条会员及客户的现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易的实物实行同一账户管理。实物账户分剩余库存账户及买入货权账户，会员及客户存入指定仓库的实物记入其剩余库存账户，会员及客户买入的实物记入其买入货权账户。【即矿山企业产出的精炼好了存进去的准备出售的，叫做剩余账户，也叫做剩余货权；一般人进去买的话叫做买入货权，之所以区分，主要是因为：交割顺序和仓储费用的不同】实物账户中白银交割品种不分剩余库存账户及买入货权账户。第五条交易所指定仓库负责为会员及客户办理实物出入库手续。其中金锭实行“择库存货、择库取货”原则；金条实行“择库存货、定库取货”原则，可提取地区为上海、北京和深圳，其他指定仓库有金条库存的也可提取；铂锭实行“定库存货、定库取货”原则，存取地区为上海和深圳。Ag99.9及Ag（T+D）交割实物存取地区为上海；Ag99.99交割实物存取地区为上海、广州和济源。

上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引

上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引各市场参与人：为贯彻落实《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相关要求，进一步规范上市公司股份协议转让业务，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》，现予以发布，自发布之日起实施。本所2013年9月30日发布的《上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南》（上证函〔2013〕90号）同时废止。特此通知。

上海证券交易所
二○一八年一月二十六日第一条为规范上海证券交易所（以下简称本所）上市公司股份协议转让业务，明确业务受理要求和办理程序，提升市场服务水平，依据《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》（以下简称《暂行规则》）《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称《减持细则》）及其他有关规定，制定本指引。第二条出让方和受让方（以下统称转让双方）依据依法订立的协议，申请转让本所上市公司流通股股份（以下简称协议转让），适用本指引。第三条转让双方向本所申请办理上市公司股份协议转让业务，应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则的相关规定，不得违反转让双方或任何一方作出的承诺。

转让双方应当保证向本所提交的申请文件真实、准确、完整、合法合规，并自行承担协议转让的风险和与之有关的法律责任。第四条本所依据《暂行规则》及本指引的规定受理协议转让申请，对转让双方提交的申请文件进行完备性核对，并对符合条件的协议转让出具合规确认意见。第五条具有以下情形之一的，可以向本所提交协议转让办理申请：（一）与上市公司收购或者股东权益变动相关的协议转让；（二）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制；（三）外国投资者战略投资上市公司涉及的协议转让；（四）中国证监会认定的其他情形。收回股权分置改革中的垫付股份、行政划转上市公司股份等情形，比照本指引办理。第六条转让双方申请办理协议转让，应当符合以下要求：（一）转让协议依法生效；（二）协议各方为自然人或者依法设立并有效存续的法人、其他组织；（三）拟转让股份的性质为无限售条件流通股，法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则另有规定的除外；（四）单个受让方的受让比例不低于公司股份总数的5%，转让双方存在实际控制关系、均受同一控制人所控制及法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则另有规定的除外；

上海黄金交易所白银T+D：白银T+D业务介绍

上海黄金交易所白银T+D：白银T+D业务介绍 2011-4-1 14:39:03 本站原创佚名【字体：大中小】我要评论(0) 1、什么是T+D ? 什么是T+D市场？所谓T+D，就是指由上海黄金交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。这个标的物，又叫基础资产，是T+D合约所对应的现货。其特点是：以分期付款方式进行买卖，交易者可以选择当日交割，也可以无限期的延期交割。 T+D合约内容包括：合约名称、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、交易时间、交割日期、交割品级、交割地点、最低交易保证金、交易手续费、交割方式、交易代码等。T+D合约附件与T+D合约具有同等法律效力。 T+D市场是买卖T+D合约的市场。这种买卖是由转移价格波动风险的生产经营者和承受价格风险而获利的风险投资者参加的，在交易所内依法公平竞争而进行的，并且有保证金制度为保障。保证金制度的一个显著特征是用较少的钱做较大的买卖，保证金一般为合约值10%，与股票投资相比较，投资者在T+D市场上投资资金比其他投资要小得多，俗称“以小搏大”。T+D交易的目的不是获得实物，而是回避价格风险或套利，一般不实现商品所有权的转移。T+D市场的基本功能在于给生产经营者提供套期保值、回避价格风险的手段，以及通过公平、公开竞争形成公正的价格。 3、T+D是怎样产生的？为产金、用金的企业提供套期保值、回避价格风险的手段，以及通过公平、公开竞争形成公正的价格。 4、T+D市场有什么功能？ (1)、规避风险的功能——生产经营者可以通过T+D市场进行套期保值来回避、转移或分散现货市场价格波动的风险。 (2)、发现价格的功能——生产经营者可以依据公开、公平、公正、高效、竞争的T+D 交易运行机制而形成的具有真实性、预期性、连续性和权威性的T+D价格来正确判断市场供求状况、准确做出生产经营决策。 (3)、风险投资的功能——企业或个人可以通过对T+D市场价格波动的正确判断和预测，利用闲置资金参与投机交易，从中猎取风险利润。此外，T+D市场还能告诉我们许多事情的现状并预测其未来的可能趋势，了解T+D市场现状就是在了解经济，而且这些对我们的其它各项投资都是有益的。学会如何进行T+D 交易，还能够帮助我们提高在其它领域投资的能力。

上海黄金交易所按成交金额收取一定比例的手续费

上海黄金交易所按成交金额收取一定比例的手续费，目前黄金延期交易的手续费( )。选择一项： a. 万分之二 b. 万分之三 c. 万分之四 d. 万分之五反馈你的答案错误。正确答案是：万分之二题目13 正确获得1.00分中的1.00分标记题目题干上海黄金交易所计算机自动撮合时，当买入价≥前一成交价≥卖出价时，则撮合成交价( )。选择一项： a. 买入价 b. 前一成交价 c. 卖出价反馈你的答案正确。正确答案是：前一成交价题目14 正确获得1.00分中的1.00分标记题目题干

上海黄金交易所夜市交易时间为( )。选择一项： a. 19：50—22：30 b. 20：50—02：30 c. 20：30—02：30 d. 20：50—22：30 反馈你的答案正确。正确答案是：20：50—02：30 题目15 正确获得1.00分中的1.00分标记题目题干代理上海黄金交易所产品，交易( )，会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户。选择一项： a. 当日 b. 下一营业日 c. 第三日 d. 第三个营业日反馈你的答案正确。正确答案是：下一营业日题目16 正确获得1.00分中的1.00分

标记题目题干上海黄金交易所白银交易，所在卖方会员完成交收后，冻结部分货款，卖方会员未交付增值税专用发票的，视为违约，处以( )的罚款。选择一项： a. 10％ b. 15% c. 20% d. 25% 反馈你的答案正确。正确答案是：20% 题目17 正确获得1.00分中的1.00分标记题目题干上海黄金交易所Ag99.9和Ag(T+D)在交割日( ) 日终清算前，卖方(交方)会员及客户需将符合交割标准的实物存入指定仓库。选择一项： a. 前两日 b. 前日 c. 当日 d. 后一日反馈你的答案正确。

上海期货交易所交易细则

上海期货交易所交易细则规范期货交易，保护期货交易当事人的合法权益，保障上海期货交易所期货交易的顺利进行。下文是小编收集的上海期货交易所交易细则，欢迎阅读! 上海期货交易所交易细则全文第一章总则第一条为规范期货交易，保护期货交易当事人的合法权益，保障上海期货交易所(以下简称交易所)期货交易的顺利进行，根据《上海期货交易所交易规则》，制定本细则。第二条交易所、会员、客户应当遵守本细则。第二章席位管理第三条交易席位是会员将交易指令输入交易所计算机交易系统参与集中竞价交易的通道。交易席位分为场内交易席位和远程交易席位。第四条在取得会员资格后，会员即拥有一个场内交易席位。会员因业务发展需要增加交易席位，应当向交易所提出申请，经交易所批准，可以增加交易席位。第五条会员增加交易席位仅是增加该会员的交易通道，交易所对会员的持仓限额、风险控制及其他有关方面的管理规定不变。第六条会员申请增加场内交易席位，应当具备以下条件： (一)经营状况良好且无严重违规记录; (二)自申请之日起前三个月成交量连续排名前50位，或从事交易

所期货交易的单量较多; (三)交易所要求应当具备的其他条件。第七条会员申请增加场内交易席位应当填写《上海期货交易所会员增加席位申请表》，并提交近一年期货经纪业务的基本情况、申请增加场内交易席位说明等材料。第八条增加场内交易席位申请经交易所批准后，会员应当与交易所签订协议书，协议期限为一年，使用费按年收取，每年为2万元。第九条协议签署后，会员应当在10个工作日内到交易所办理有关入场手续。无故逾期的，视同放弃。第十条协议尚未到期的，会员提出申请终止使用增加席位，经交易所批准后可以提前解除协议。第十一条会员丧失交易所会员资格的，其拥有的交易席位全部终止使用。第十二条有下列情况之一的，交易所可以强制撤销会员增加的交易席位： (一)管理混乱、有严重违规行为或经查实已不符合条件的; (二)私下转包、转租或转让交易席位的。第十三条会员终止使用场内交易席位后，使用费不予返还。第十四条由于计算机终端、通讯系统等交易设施发生故障，致使10%以上的会员不能正常交易的，交易所应当暂停交易，直至故障消除为止。第三章交易大厅管理

上海黄金交易所交易规则

上海黄金交易所交易规则第一章总则第一条为了规范市场参与者的交易行为，促进市场健康、规范发展，根据《上海黄金交易所现货交易规则》制定本规则。第二条上海黄金交易所（以下简称交易所）坚持公开、公平、公正的宗旨，按照价格优先、时间优先的原则，采取自由报价、撮合成交的方式组织黄金和白银品种的延期交收交易（以下简称延期易）。第二章交易时间、交易品种第三条交易所周一至周五开市（国家法定节假日及交易所公告的休市日除外）：早市09:00——11:30，（其中，周一早市时间为08:50——11:30）；午市13:30——15:30 ；夜市20：50——2：30。第四条黄金延期合约代码为Au（T+D）、Au（T+N1）、Au （T+N2），白银延期合约代码为Ag（T+D）。第五条黄金的基准交割物为符合交易所金锭质量标准的标准重量3千克、成色不低于99.95%的标准金锭，标准重量1千克、成色不低于99.99%的金锭可替代交割。白银的交割物为符合交易所银锭质量标准的标准重量15千克、银含量不低于99.90％的标准银锭。第六条黄金延期合约的交易报价单位为人民币元/克，最小变动价格为0.01元人民币，最小交易单位为1手，每手代表的实物标准

重量为1千克，最小实物交收量为1手。白银延期合约的交易报价单位为人民币元/千克，最小变动价格为1元人民币，最小交易单位为1手，每手代表的实物标准重量为1千克，最小实物交收量为15手、并以15手的整倍数申报交收。第三章延期交易业务第七条延期交易是指以保证金交易方式进行交易，客户可以选择合约交易日当天交割，也可以延期交割，同时引入延期补偿费（简称延期费）机制来平抑供求矛盾的一种现货交易模式。第八条延期合约的交割采用实物交收申报制度（简称交收申报），在每日的交收申报时段，多头持仓可进行收货申报、空头持仓可进行交货申报。交收申报成功，在当日清算时完成资金和实物的过户。第九条延期费为客户延期交收发生的资金或黄金实物的融通成本，延期费的支付方向根据交收申报数量对比确定。当交货申报量小于收货申报量时，空头持仓向多头持仓支付延期费；当交货申报量大于收货申报量时，多头持仓向空头持仓付延期费；当交货申报量等于收货申报量时，不发生延期费支付。第十条延期费=持仓量×当日结算价×延期费率。延期费有逐日收付和定期收付两种收付方式。 Au（T+D）合约和Ag（T+D）合约的延期费按自然日逐日收付，节假日按节假日前一交易日确定的方向提前收（付）延期费。Au（T+D）合约和Ag（T+D）合约的延期费率为万分之二。

上海证券交易所优先股业务试点管理办法

发文：上海证券交易所文号：上证发〔2014〕31号日期：2014-05-09 关于发布《上海证券交易所优先股业务试点管理办法》的通知上证发…2014?31号各市场参与人：为规范优先股业务试点，根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》（国发…2013?46号）、《优先股试点管理办法》（证监会令第97号）及相关规定，上海证券交易所制定了《上海证券交易所优先股业务试点管理办法》，现予发布，请遵照执行。特此通知。附件：上海证券交易所优先股业务试点管理办法

上海证券交易所二○一四年五月九日附件上海证券交易所优先股业务试点管理办法第一章总则第一条为规范优先股试点，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。第二条优先股在本所上市、交易、转让、信息披露等事宜，适用本办法。本办法未规定的，适用本所其他有关规定。第三条在本所上市、交易、转让的优先股，其登记、存管和结算由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）按其业务规则办理。

第四条本所会员应当向首次参与优先股交易或者转让的投资者全面介绍优先股的产品特征和相关制度规则，充分揭示投资风险，并要求其签署优先股投资风险揭示书。第二章上市第五条本所上市公司（以下简称“上市公司或发行人”）公开发行的优先股申请在本所上市，应当符合下列条件：（一）优先股经中国证监会核准已公开发行；（二）本次优先股发行后实际募集资金总额不少于人民币2.5亿元；（三）本所要求的其他条件。本所可以根据市场需要，对前款规定的上市条件进行调整。第六条上市公司向本所提出优先股上市申请，应当提交下列文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会核准其优先股公开发行的文件；（三）有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；（四）中国结算出具的优先股登记存管证明文件；（五）按照有关规定编制的上市公告书；（六）保荐协议和保荐人出具的上市保荐书；

上海证券交易所收费管理办法

上海证券交易所收费管理办法第一条为加强上海证券交易所（以下简称本所）收费管理，规范本所收费行为，建立规范、透明、合理的收费制度，根据《证券法》《证券交易所管理办法》和《上海证券交易所章程》等规定，制定本办法。第二条本所收费是指本所为证券及其相关衍生品（以下统称证券）上市交易提供场所和设施，组织和监管证券上市交易活动而向市场主体收取的费用，主要包括证券交易经手费、上市费和交易单元费等。第三条本所收费项目和收费标准的制定、调整以及费用的收取，适用本办法。本所根据法律法规、部门规章、规范性文件的规定，面向市场主体代收并代为缴纳的税费，不适用本办法。第四条本所收费项目和收费标准的制定、调整遵循公开、公平、公正和合理原则，促进资本市场健康发展。第五条本所制定收费项目和收费标准，综合考量本所提供交易场所和设施、履行组织和监管上市交易活动职责和提供相关服务的成本，相关证券产品、服务和设施的市场供求，资本市场发展状况和要求等因素。境外交易场所在本所资本市场对外开放领域或者其他领域相关收费具有合理性的，本所可以参照确定相关收费项目和收费标准。－1－

第六条本所根据服务实体经济、促进相关证券产品和资本市场稳定、发展的要求，可以对不同类别市场主体制定分类收费标准，可以在一定期限内减收、免收相关收费。第七条本所相关收费项目和收费标准的依据和影响因素发生重大变化、适用的收费期限届满或出现收费不合理等情形的，本所及时调整相关收费项目和收费标准。第八条本所制定、调整相关收费项目和收费标准时，应当对提供交易场所和设施、履行组织和监管相关上市交易活动职责和提供相关服务的成本进行测算，对相关证券产品、服务和设施使用的市场供求状况、资本市场发展状况和要求、境内外相关收费情况进行调查研究和分析，对资本市场可能带来的影响和风险进行评估。对专业性、技术性较强的产品和服务的收费组织专家进行论证。本所开展收费的调查研究、分析评估和论证，可以单独进行，也可以结合相关业务一并进行。第九条本所在充分调查研究、分析评估和论证基础上拟定制定、调整收费项目和收费标准的方案。方案应当包括下列内容：（一）制定、调整收费项目和收费标准的依据和理由；（二）制定、调整的收费项目和收费标准；（三）其他需要说明的事项。第十条制定、调整收费项目和收费标准的方案，经本所总经理办公会审议后，报理事会审定。第十一条本所理事会可以授权总经理办公会议审定以下事项：－2－

上海联合产权交易所——细则

首页项目频道受托机构政策法规央企服务典型案例市场动态通知通告文档下载高级查询异地项目拍卖公告关于我们 English 《上海市产权交易市场管理办法实施细则》（沪国资委产[2005]284号）第一章总则第一条（依据）根据《上海市产权交易市场管理办法》（市政府第36号令）等有关规定，制定本实施细则。第二条（适用范围）在本市产权交易市场从事产权交易活动的各相关主体，应当遵守本实施细则。中央企业国有产权的转让，应当按照国务院国有资产监督管理部门的有关规定进行。金融类企业产权和上市公司股权的转让，按照国家有关规定执行。被设置为担保物权的产权转让，应当符合《中华人民共和国担保法》的有关规定。第三条（含义）本实施细则所称的产权，是包括物权、债权、股权、知识产权等各类财产权利。其中，物权是指权利人直接支配物并排除他人干涉的权利；债权是指请求债务人履行债务的相关权利；股权是指有限责任公司股东、非上市股份有限公司股东及其他出资人的出资权益；知识产权是指技术、专利、商标、版权等无形资产所有权。第四条（原则）在产权交易市场从事产权交易，应当遵循自愿平等、诚实信用和公开、公平、公正的原则。第五条（进场交易）本市所辖国有产权的交易,应当按照有关规定履行批准手续，并在产权交易市场进行。本实施细则所称的国有产权交易，是指国有独资企业、含有国有权益的有限责任公司和非上市股份有限公司、行政事业单位法人以及法律、法规、规章规定的其他主体进行的产权交易。本市所辖城镇集体产权的交易，应当按照有关规定经产权界定，履行产权转让的批准程序，并在产权交易市场进行。国有及国有控股企业（包括国有绝对控股企业和国有相对控股企业，下同）受让产权的，应当在产权交易市场进行。受让非国有产权的，应当按照规定对受让标的进行资产评估，并履行受让产权的相关批准程序。国有及国有控股企业可以通过产权交易市场征集投资人，进行增资扩股或者吸引投资主体的资本共同设立新企业。在产权交易市场进行产权交易，不受地区、行业、出资或者隶属关系的限制。中央企业国有产权、本市非国有（非集体）产权、非本市所辖产权，可以在产权交易市场进行交易。第六条（管理部门）上海市国有资产监督管理委员会（以下称市国资委）在产权交易管理中具体行使以下职责：（一）负责本市产权交易市场的管理和协调工作，对市场监管机构、产权交易场所进行监督及管理；（二）审查或者批准产权交易市场的管理制度和产权交易场所章程；（三）监督和管理本市国有产权交易行为；（四）市政府赋予的其他职责。上海市产权交易管理办公室（以下称市产管办）是本市产权交易市场的监管机构和产权经纪行业的业务主管部门，具体行使以下职责：（一）拟订产权交易市场的政策规划和市场管理制度、行业管理制度、交易管理制度等规范性文件；（二）监管产权交易市场的业务活动；（三）审核产权交易市场的业务操作规则并监督检查其执行情况；（四）审批产权交易市场的交易方式和交易品种；（五）统计和分析产权交易市场的交易情况；（六）指导、管理、监督产权经纪机构的业务活动；（七）指导产权交易中介行业协会工作；（八）调解产权交易纠纷；（九）查处产权交易场所、产权经纪机构的违规行为；（十）应当行使的其他职责。本市设立产权交易市场建设联席会议和公平公正评审委员会，协助和指导产权交易市场工作。第二章产权交易市场第七条（性质）上海联合产权交易所（以下称联交所）是经市人民政府批准设立，不以营利为目的，为产权交易提供场所、设施和市场服务，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的义务，具有事业法人资格的产权交易场所。第八条（章程）联交所应当制订章程。其内容包括：（一）设立目的、名称；（二）主要办公及交易场所和设施所在地；

上海黄金交易所竞价交易细则

上海黄金交易所竞价交易细则目录第一章总则第二章交易席位与交易编码第三章上市合约与价格第四章指令与成交第五章现货实盘交易与现货即期交易第六章延期交收交易第七章附则

第一章总则第一条为规范竞价交易行为，维护交易各方的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》和《上海黄金交易所交易规则》制定本细则。第二条上海黄金交易所（以下简称交易所）的竞价交易业务是指采取自由报价、撮合成交的交易方式，按照价格优先、时间优先的原则撮合成交的交易业务。交易所为竞价交易提供集中履约担保。第三条交易所、会员、客户及相关工作人员在竞价交易中必须遵守本细则。第二章交易席位与交易编码第四条交易席位是会员参与交易所交易的业务单元。第五条交易所根据会员类别和权限设置相应的交易席位，并分配由六位数字组成的席位号。第六条会员因业务发展需要增加交易席位的，可以向交易所提出申请。交易所根据会员实际情况审批，每家会员交易席位数原则上不超过三个。第七条交易所按交易席位进行风险控制管理及其他相关管理。第八条一个客户只能开立一个交易所的客户代码。客户代码由十位数字构成，由交易所统一编制。第九条交易所实行交易编码管理制度，交易编码是客户参与交易所交易的专用代码，由会员交易席位号和客户代码两部分组成。第十条一个客户可以在多家有业务资质的会员处开户、且一个客户代码关联的交易席位不超过三个，交易所以会员交易席位号串联客户代码作为客户在不同交易席位处的交易编码。

第十一条客户提供虚假资料或会员协助客户使用虚假资料开户的，交易所有权责令会员限期平仓，平仓后注销该客户的客户代码，同时按照《上海黄金交易所违规处理办法》的有关规定处理。第十二条本章关于交易席位和交易编码的规定适用于询价交易、定价交易、报价交易等其他交易模式。第三章上市合约与价格第十三条竞价交易上市品种包括黄金（Au）、白银（Ag）、铂金（Pt）以及其他经中国人民银行批准的品种。第十四条根据交易方式不同，竞价交易合约包括现货实盘合约、现货即期合约、现货延期交收合约及其他经中国人民银行批准的合约。现货实盘合约包括：Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95、Au99.5、PGC30g、Pt99.95、iAu100g、iAu99.99、iAu99.5，其中iAu100g、iAu99.99、iAu99.5为国际板合约；现货即期合约包括：Ag99.9和Ag99.99；现货延期交收合约包括：Au（T+D）、mAu（T+D）、Au（T+N1）、Au （T+N2）、Ag（T+D）。新增合约根据交易所公告执行。第十五条交易所可以根据市场情况，将一段时间内没有交易且没有持仓的合约设定为不活跃状态，待市场有交易需求时再恢复该合约的交易。第十六条黄金、铂金的报价单位为人民币元∕克，白银的报价单位为人民币元∕千克。第十七条竞价交易合约的交易单位为“手”，报价量必须是“一手”的整数倍，不同交易合约每手代表的商品数量，详见《上海黄金

中国建设银行代理个人客户上海黄金交易所贵金属交易业务操作规程及突发事件应急预案测试题(B卷)

中国建设银行代理个人客户上海黄金交易所贵金属交易业务操作规程及突发事件应急预案测试题(B卷) 一、单选题（共15题） 1. 自2013年5月31日(周五)起，上海黄金交易所增加周五夜间交易。今后我行代理金业务交易时段为（） A . 早市09:00——11:30 ；午市13:30——15:30；夜市20:50——2:30（双休日休市） B . 早市09:30——11:30；午市13:00——15:00；夜市20:50——2:30 （周五无夜市） C . 9:00—24:00 D . 9:30-15:00 2. 建设银行代理中立仓申报的品种为（）。 A . Au（T+D） B . Ag（T+D） C . Au99.99 D . Au99.95 3. 客户申请代理金交所贵金属业务开户的渠道为（）。 A . 电话银行 B . 网点柜台 C . 网上银行 D . 手机银行 4. 客户签约开户或变更签约账户后，（）后方可办理代理交易。 A . T+1日 B . T+1交易日 C . T+2日 D . T+2交易日 5. 客户发起提货申请后，建设银行每周（）安排实物交割。 A . 周一 B . 周二 C . 周四 D . 周五 6. Au99.95的交易单位为手及其整数倍，1手为（）。 A . 1克 B . 100克 C . 1000克 D . 3000克 7. 金交所延期业务中立仓申报的时间为（）。 A . 15:00-15:30 B . 15:15-15:30 C . 15:30-15:40 D . 15:31-15:40

8. 夜间时间交易委托的有效时间为（）。 A . 第二工作日2:30前 B . 第二工作日11:30前 C . 第二工作日15:00前 D . 第二工作日15:30前 9. 客户卖出现货黄金后，其资金情况为（）。 A . 全部到账资金可当日运用 B . 到账资金的95%可当日运用，5%次日可以运用。 C . 到账资金的90%可当日运用，10%次日可以运用。 D . 到账资金的80%可当日运用，20%次日可以运用。 10. 代理个人客户上海黄金交易所贵金属交易应急处理的业务牵头管理部门为（）。 A . 个人存款与投资部 B . 财富管理与私人银行部 C . 金融市场部 D . 信息技术部 11. 我行对于突发事件的业务恢复时间目标（RTO）为（）。 A . 10分钟 B . 15分钟 C . 20分钟 D . 25分钟 12. 我行对于突发事件的业务恢复点目标（RPO）为（）。 A . 0分钟 B . 3分钟 C . 5分钟 D . 10分钟 13. 应急信息发布途径分为行内发布和行外发布，其中行外发布主要由（）负责。 A . 金融市场部 B . 个人存款与投资部 C . 电子银行部 D . 公共关系与企业文化部 14. 突发事件分析总结报告完成后，应于（）上报上海黄金交易所。 A . 一周内 B . 两周内 C . 一月内 D . 两月内 15. 金融市场部的主要职责不包括（）。