信息系统工程建设投资控制(二)

信息系统工程建设投资控制(二)

(总分：100.00，做题时间：90分钟)

一、{{B}}案例分析题{{/B}}(总题数：5，分数：100.00)

挣值分析

某大型通信公司利用国家投资和企业自筹资金相结合的方式进行无线通信业务

升级工程，希赛监理公司承担该工程的监理工作，监理项目部决定采用挣值分析法进行费用控制。

该工程计划2年完成，总预算费用为320万元。其中，第1年的预算费用(BCWS)为160万元。年终，经过严格计算，已完成工作量的实际费用(ACWP)为150万，己完成工作量的预算费用(BCWP，即“挣值”EV)为120万元。（分数：20.00）(1).计算费用绩效指数和费用偏差，简述其含义。（分数：5.00）

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正确答案：(费用绩效指数CPI=EV/ACWP=120/150=80%。费用偏差CV=EV-ACWP=120-150=-30(万元)。费用超支30万元，实际费用是预算费用的125%(1/0.8)。)

解析：[考点] 挣值分析的3个基本参数和4个评价指标，项目完工费用和完工工期的预测。 [解析] 挣值(Earned Value，EV)表示已完成工作的计划费用或预算费用。挣值分析是项目费用控制和进度控制的基本方法，其基本思想是通过引入“挣值”的概念帮助项目管理人员分析项目执行时的费用绩效和进度绩效，

以便对项目费用和进度的发展趋势进行科学的预测和判断。挣值分析的的3个基本参数：

(1)BCWS(Budgeted Cost for Work Scheduled，计划工作量预算费用)，在规定时间内计划完成工作量的预算费用。 (2)ACWP(Actual Cost for Work Performed，已完成工作量的实际费用)，在规定时间内已完成

工作量所发生的实际费用。 (3)BCWP(Budgeted Cost for Work Performed，己完成工作量的预算费用)，

在规定时间内已完成工作量按计划应当花费的预算费用。一般来说，建设单位正是根据这个值对承建单位

完成的工作量进行支付的。换句话说，承建单位所挣得的就是这个值。因此，BCWP也称“挣值”(EarnedValue，EV)。挣值分析的4个评价指标： (1)费用绩效指数CPI(Cost Performed Index)=EV/ACWP。 (2)进度绩

效指数SPI(Scheduled Performed Index)=EV/BCWS。 (3)费用偏差CV(Cost Variance)=EV-ACWP。 (4)进

度偏差SV(Scheduled Variance)=EV-BCWS。如果CPI＞1(CV＞0)，表示项目费用在预算之内；如果

CPI=1(CV=0)，表示项目费用符合预算；如果CPI＜1(CV＜0)，表示费用超出预算。对于超支的项目要及时采取适当措施。如果SPI＞1(SV＞0)，表示项目进度提前；如果SPI=1(SV=0)，表示进度符合计划；如果SPI＜1(SV＜0)，表示进度拖后。对于进度拖后的项目要及时采取适当措施。 CPI、CV被广泛用于预测完

工时的项目费用。SPI、SV被广泛用于预测完工时的项目工期。 (1)假定项目未完工部分按照目前效率进行，则：预测的完工费用=计划总费用/CPI。预测的完工工期=计划总工期/SPI。 (2)假定项目未完工部

分按照计划效率进行，则：预测的完工费用=计划总费用-CV。预测的完工工期的计算比较复杂，在此不

再介绍。

(2).计算进度绩效指数和进度偏差，简述其含义。（分数：5.00）

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正确答案：(进度绩效指数SPI=EV/BCWS=120/160=75%。进度偏差SV=EV-BCWS=120-160=-40(万元)。进度延误，实际进度是计划进度的75%，少干了40万元费用的工作量。)

解析：

(3).假定项目未完工部分按照目前效率进行，预测项目完工费用和完工工期。（分数：5.00）

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正确答案：(预测的完工费用=计划总费用/CPI=320/0.8=400(万元)。预测的完工工期=计划总工期

/SFI=24/0.75=32(月)。)

解析：

(4).假定项目未完工部分按照计划效率进行，预测项目完工费用。（分数：5.00）

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正确答案：(预测的完工费用=计划总费用-CV=320-(-30)=350(万元)。)

解析：

招投标阶段的投资控制

某大型报社的“新闻综合处理系统”建设项目经主管部门批准立项，建设资金也已落实，报社决定采用公开招标方式采购项目建设所需的计算机设备、通信设备、网络设备和新闻综合处理专用软件(要求根据报社实际情况做二次开发)，并委托希赛监理公司作为招标监理人。报社技术处草拟了评估项及其权重，如下表所示。

分分开招标，并分别制订硬件和软件的评标标准。希赛还提醒，在软件招标采购中，应防止个别投标人恶意抬价或恶意压价。（分数：15.00）

(1).希赛监理公司为何建议将系统的硬件部分和软件部分分开招标?（分数：5.00）

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正确答案：(监理公司建议将系统硬件部分和软件部分分开招标是有道理的，因为硬件招标与软件招标的评标标准通常相差很大。本案例中，项目建设所需的计算机设备、通信设备和网络设备均属于标准通用设备，有明确质量要求，检验也比较容易，价格因素一般可占70%～80%的权重；而新闻综合处理软件属于报社专用软件，技术含量较高，个性化较强，需要二次开发，质量要求难以量化，测试评估比较困难，价格因素

一般只能占40%～60%的权重，投标人的资质、信誉、技术实力和以往的案例，尤其是供方技术方案的可行性、先进性和成熟性，均应作为评标的重要依据。报社草拟的评标标准，大致适合于需要二次开发的非通

用软件产品的招标采购，但不适合于通用硬件设备的招标采购，所以监理公司建议将系统硬件和软件分开

招标并分别制订其评标标准。)

解析：[考点] 招投标阶段的投资控制。 [解析] 在信息系统工程建设招投标过程中，投标报价是确定承建人的重要因素，但不是唯一因素。在不同类型的招标中，投标保价在评估标准中被赋予了不同的权重。硬件招标与软件招标的评标标准通常相差很大。本案例中，项目建设所需的计算机设备、通信设备和网络设

备均属于标准通用设备，有明确质量要求，检验也比较容易，价格因素一般可占70%～80%的权重；而新闻综合处理软件属于报社专用软件，技术含量较高，个性化较强，需要二次开发，质量要求难以量化，测试

评估比较困难，价格因素一般只能占40%～60%的权重，投标人的资质、信誉、技术实力和以往的案例，尤其是供方技术方案的可行性、先进性和成熟性，均应作为评标的重要依据。报社草拟的评标标准，大致适

合于需要二次开发的非通用软件产品的招标采购，但不适合于通用硬件设备的招标采购，监理公司建议将

系统硬件部分和软件部分分开招标并分别制订其评标标准是有道理的。硬件设备的市场价格通常是透明的，其招标采购通常属于“价格驱动”(price-driven)的采购，投标报价是最重要的因素。评标标准中应在明

确建设项目对于所需要的计算机设备、通信设备和网络设备的功能要求、性能要求、质量要求和服务要求

的前提下，大幅度提高投标报价所占权重，而相应减少其他评估项所占权重。在硬件设备或者通用软件的招标采购中，由于价格透明度高，投标人通常不敢恶意抬价或恶意压价。而且因为此类招标采购的投标人

一般会有许多，即使有个别投标人恶意抬价或恶意压价，也不会影响评标基准价格的合理性。但在非通用

软件招标采购中，由于价格透明度低，投标人一般也不会太多，个别投标人的恶意抬价或恶意压价，很可

能影响评标基准价格的合理性。恶意抬价，通常由几个关联公司或伙伴公司联合实施，让最有希望中标的那家公司以略低于其他公司报价的价格报价。一方面提高了投标人报价的均值，另一方面也让最有希望中

标的那家公司的报价最接近报价均值。有时候几个竞争对手也会联合抬价，目的是这次让A中标，下次让

B中标。恶意压价的目的通常有两个：其一，个别资质较低、实力较弱的投标人明知无希望中标但又心存

侥幸，万一以低价中标，往往会利用软件质量难以度量的特点，“偷工减料”，最终受损的还是招标单位；

其二，个别投标人确信自己不可能中标，抱着“我得不到也让你赚不成”的心理，以恶意压价的方式打击

竞争对手，有时甚至会出现几个投标人联合恶意压价的情况。为防止恶意抬价和恶意压价，可聘请专业人

员预先估算项目成本，制定投标标底，评标规则可规定报价偏离标底一定程度(如20%)以上为废标。项目

成本估算可采用多种办法，最常用的是类比估算法和项目成本分解估算法。

(2).对于报社草拟的评标标准，应该怎样修改才能适应硬件设备的招标采购?（分数：5.00）

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正确答案：(评标标准中应在明确建设项目对于所需要的计算机设备、通信设备和网络设备的功能要求、性

能要求、质量要求和服务要求的前提下，大幅度提高投标报价所占权重，而相应减少其他评估项所占权重。) 解析：

(3).在非通用软件招标采购中，如何防止个别投标人恶意抬价或恶意压价?（分数：5.00）

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正确答案：(为防止恶意抬价和恶意压价，可委托监理公司预先估算项目成本，制定投标标底，评标规则可

规定投标人报价偏离标底一定程度(如20%)以上为废标。项目成本估算可采用多种办法，最常用的是类比

估算法和项目成本分解估算法。)

解析：

工程总成本决策

某医院计划建设本单位的业务信息应用系统，但医院信息科只有4名IT工程师，除张工已经取得工业和信息化部颁发的工程师资格外，其余三人均是刚参加工作，没有信息系统建设经验。张工向领导建议采用招标方式选择合适的承建单位。

在张工的带领下，信息科完成了筹备、立项等准备工作，但工程应投资多少成本却让张工犯难。张工预计的投入是120万元，而与某IT集成公司的初步谈判中，IT公司要价高达320万元，远远超出张工的预计。

小李提出可以参照IBM模型，先计算出工程量，再根据工程量计算出所需人员和工期，再参照当前的人力资源成本，即可以计算出工程总造价。而小王认为可以对软件项目进行分解，经过三至四层分解，得到可以进行成本估算的软件功能模块，分别计算单价。小刘则提出先建设部分功能模块，这样可以花较少成本，待取得一定经验后，再全面建设完善的业务系统。（分数：20.00）

(1).分模块计算工程价格是否合理?按照工程量计算工程价格是否可行?为什么?（分数：5.00）

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正确答案：(分模块计算工程价格合理，但不可行。按照工程量计算工程价格也合理，但也不可行。因为这利，方法必须借助于丰富的历史经验数据，而医院不是IT专业企业，没有专业经验，也没有历史经验数据。) 解析：[考点] 怎样进行信息系统工程总成本决策。 [解析] 在进行信息系统工程招标时，由于建设单位常

常缺乏专业经验，无法实现对工程总造价的准确计算。采用模型法计算工程造价，或采用功能模块分解法

计算工程造价，均需要借助于丰富的经验数据，而对于非IT行业的成熟企业，采用这些方法常常不可能。况且，即使采用以上方法能计算出比较准确的工程预算，这种预算也并不等于承建单位的工程报价。在建

设单位无法准确计算工程造价时，公开招标是较好的选择。在进行投标报价评分时，报价太高会增加建设

单位的成本，但也不是报价越低的方案评分越高，须知若投标单位报价过低，则投标单位从工程承包中所

获得的预期利润减少，投标单位没有利润支撑则不可能聘用技术能力强的工程师，不可能保证工程建设质量，最终受到损害的还是建设单位。建设单位还可向专业咨询公司进行项目建设咨询，或向监理公司咨询，

或先进行监理招标，委托监理进行招标阶段的监理工作。

(2).利用模型法计算工程总价对于无经验的医疗行业业主是否可行?为什么?（分数：5.00）

正确答案：(利用模型法对于无IT专业成熟经验的建设单位来说，也是不可行的。因为这种方法必须借助于丰富的历史经验数据，而医院不是IT专业企业，没有专业经验，也没有历史经验数据。)

解析：

(3).分阶段、分期建设对于投资有什么优点和缺点?（分数：5.00）

__________________________________________________________________________________________ 正确答案：(分阶段、分期建设可以降低建设单位的投资风险，有了经验后再全面建设，是比较稳妥的作风。但分期建设若规划考虑不全面，则后续项目中难以保护前期投资，会造成工程总造价偏高，且项目投入生产的周期延迟，从项目建设所带来的效益也延迟。)

解析：

(4).请你为医院提供合理的工程总成本决策方案。（分数：5.00）

__________________________________________________________________________________________ 正确答案：(采取公开招标方式确定承包单位，对于无信息系统建设经验的建设单位而言，通常是比较可行的。 (1)建设单位在编制招标书时应明确工程建设范围、承载的业务范围。 (2)向咨询公司或监理公司咨询，确定项目建设的投资估计值作为标底，标底不公开，招标书中可约定报价与标底偏差值超过某个点(如50%以上)则为废标。 (3)发布项目招标信息，征集三家以上具备相应资质的投标单位参与投标。 (4)招标书中可不设置工程造价限制，由投标单位根据各自的方案编制投标价格。 (5)对于投标报价的评分规则，可以概率统计方法(例如采用标准差)计算所有投标报价的均值，以均值作为投标报价评分参考标准。 (6)在其他各项评分中总分相同者，与投标价均值最接近者中标。)

解析：

工程量与费用变更

某承建单位与某建设单位签订了信息系统工程项目承包合同，合同附件《XX信息系统工程项目建设建议书》(简称建议书)。由于工程涉及原始书面资料的电子化转化过程，建议书约定了建设单位应当提交的原始资料的规格、范围、估计的资料数量。在建设过程中，承建单位发现建设单位提交的原始资料有大量不满足规格要求，且需要进行处理的资料数量远远超过建议书中约定的估计数量。承建方向监理提出了申请，要求监理协调处理。（分数：25.00）

(1).建议书一般应当包括哪些内容，起什么作用?（分数：5.00）

__________________________________________________________________________________________ 正确答案：(信息系统工程项目的建议书一般是项目的建设方案，或叫初步设计、高层设计。建议书约定了工程的范围、系统架构，以及应当遵循的规范等。)

解析：[考点] 需求变更、设计变更、工程量变更所导致的费用变更的处理。 [解析] 在工程实施过程中，遇到与建设合同约定的范围和设计出入比较大的情况时，不利于承建单位保质保量完成工程项目，应当及时与建设单位、监理等进行沟通，协商处理。在信息应用软件开发工程中，由于前期系统分析工作做得不够深入，导致项目建设过程中出现大量的需求变更，需求变更必然导致设计变更，给工程增加大量返工成本。过去很多定制软件项目都是固定总价合同，很多IT项目承包单位对索赔也认识不足，没有完善的工程管理制度和管理经验，不能采取规范的流程有效应对项目中出现的变更，因此，也就没有足够的索赔依据。针对工期的索赔，建设单位一般不太在意，因为过去大多数软件项目都是延期完工。而费用方面的索赔，建设单位不可能轻易批准，这与过去没有实施监理制度，承建单位项目管理不规范都有关系。对于变更，一定要采取规范有效的控制流程，所有变更均应当有书面确认的文件作为依据。

(2).建议书中约定的内容是否具备合同约束力?（分数：5.00）

__________________________________________________________________________________________ 正确答案：(建议书是作为合同的一个附件出现的，与合同具有同等的约束力。如果合同中有特别说明的例外。)

解析：

(3).当工程中遇到与原设计不相符合的情况时，承建方应当怎么处理?（分数：5.00）

正确答案：(当工程中遇到与原建设方案不相符合的情况时，承建方应当及时通知建设单位和监理，提出对工程设计和费用进行变更的请求。)

解析：

(4).对于工程实施中出现的变更工程价款和工期的事件之后，甲乙双方需要注意哪些时效性问题?（分数：

5.00）

__________________________________________________________________________________________ 正确答案：(在出现变更工程价款和工期的事件之后，建设单位和承建单位双方主要应当注意：(1)承建单位提出变更工程价款和工期的时间。 (2)建设单位答复的时间。 (3)双方对变更工程价款和工期不能达成一致意见时的解决方式和时间。 (4)在协商一致的基础上，及时签订工程量变更、设计变更、工期变更、追加(减)费用等文件。)

解析：

(5).根据需求变更和修改后的设计，承建单位的工程量有较大增加，造成工程费用的增加，请问承建单位应当如何处理此事件?（分数：5.00）

__________________________________________________________________________________________ 正确答案：(承建方应当这样处理： (1)在确认需求及设计变更后(一般14天内)，及时向建设单位提出变更工程价款和工期顺延的报告。建设单位应当在收到书面报告后(一般14天内)及时予以答复，若同意该报告，则调整合同或补签协议；若不同意，应进一步召集三方就变更价款协商，协商一致后，修改合同。(2)如果协商不能达成一致意见，按工程承包合同争议的处理方式解决。)

解析：

投资方案的技术经济分析

某单位计划建设业务信息系统，由于自身没有信息系统建设经验，决定通过公开招标方式选择承建单位，现有甲、乙、丙三家IT企业参与投标，三家IT单位分别提出了项目建设方案，业主委托监理进行招标方案评分。三个方案的技术经济对比如表所示。

运营期净现金流量为年末净现金流入量。（分数：20.00）

(1).举例说明：为什么不同的投资方案会造成运营期各年收入的差异?（分数：4.00）

正确答案：(不同的建设方案会造成项目投产工期、运营期维护费用、业务流程、业务流程上投入人员等的差异，这些差异最终导致项目投产后每年收入上的差异。)

解析：[考点] 投资方案的技术经济分析。 [解析] 在进行投资决策时，应当就投资方案的技术经济性进行分析，分析的方法有静态分析法和动态分析法，动态分析法是以净现值、净现值指数、内含报酬率等指标来进行评价的。在进行招标时，若只考虑项目建设期的静态投资，则三个方案的评分将是相同的，这样的评分规则比较粗糙，没有对方案进行深入分析。信息系统工程的投资应当从项目的整个生命周期进行考虑，以前有很多信息系统工程，建设期虽然投资节省了，但系统运行维护费用却非常高，而且，由于项EI建设上的缺陷，不能满足生产需要，或系统故障太多，难于维护，导致建设单位不得不反复进行重新建设，所花费的代价更高。因此，对建设方案进行评价时，不但要考虑建设期花多少成本，还要考虑运行期能产生多少效益。

(2).如果采用静态分析法，则甲、乙、丙方案中哪个最佳，为什么?（分数：4.00）

__________________________________________________________________________________________ 正确答案：(如果采用静态分析法，则甲、乙、丙方案的建设期投资额都为200万元，4年的年末净现金流入量总数都是320万元，因此，分辨不出三个方案的优劣。)

解析：

(3).如果采用动态分析法，则甲、乙、丙方案中哪个最佳，为什么?（分数：4.00）

__________________________________________________________________________________________ 正确答案：(如果采用动态分析法，则在甲、乙、丙方案中，乙方案最佳，因为乙方案的净现值和净现指数都是最大的，净现值指数大的方案优。)

解析：

(4).如果采用动态分析法，则甲、乙、丙方案中哪个是不可行的，为什么?（分数：4.00）

__________________________________________________________________________________________ 正确答案：(如果采用动态分析法，则甲、乙、丙方案中，丙方案是不可行的，因为丙方案的净现值为负，或净现指数小于1。)

解析：

(5).净现指数体现什么含义，有什么用途?（分数：4.00）

__________________________________________________________________________________________ 正确答案：(净现指数的含义是：各年净收入的贴现值总和与各年投资额贴现值总和的比例，反映项目在整个生命周期是赢利还是亏本。净现指数在针对投资额不同的投资方案进行经济分析的时候是适用的。)

解析：

建设工程投资控制

建设工程投资控制 工程投资控制概述 （1）工程投资控制的定义 （2）工程投资控制的内容 （3）工程投资控制的重点 （4）工程投资控制的任务 建设工程投资控制的定义 建设工程投资控制，就是在投资决策阶段、设计阶段、发包阶段、施工阶段以及竣工阶段，把建设工程投资控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在建设工程中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。 建设工程投资控制的内容 建设工程投资控制包括两个方面内容： （一）建设工程投资的合理确定：是按照建设程序的各个阶段，合理地确定投资估算、设计概算、施工图预算、承包合同价、工程结算、竣工决算。 （二）建设工程投资的有效控制：是在优化建设方案、设计方案的基础上，在建设程序的各个阶段，采用一定的方法和措施把建设投资控制在合理的范围和核定的投资限额以内。 建设工程投资控制的重点 投资控制贯穿于项目建设的全过程，但不同的建设阶段对投资的影响程度大不相同，所以必须重点突出。 不同建设阶段对投资的影响程度情况： 在初步设计阶段，影响投资的可能性为75-95%； 在技术设计阶段，影响投资的可能性为35-75%； 在施工图设计阶段，影响投资的可能性为5-35%。 建设工程投资控制的重点 建设工程投资控的重点 从上图可以看出，影响投资最大的阶段，是约占工程项目建设周期四分之一的技术设计结束前的工作阶段。 控制投资的关键在于施工以前的投资决策阶段和设计阶段。 在项目做出投资决策后，控制项目投资的关键就在于设计。 建设工程投资控制的任务 建设工程投资控制是我国建设工程监理的一项主要任务，投资控制贯穿于工程建设的各个阶段，也贯穿于监理工作的各个环节。 项目监理机构在投资控制中的主要任务是什么？ 建设工程投资控制的任务 1、建设前期阶段： 进行工程项目的机会研究、初步可行性研究、编制项目建议书，进行可行性研究，对拟建项目进行市场调查和预测，编制投资估算，进行环境影响评价、财务评价、国民经济评价和社会评价。 建设工程投资控制的任务 2、设计阶段：

建设工程投资控制

投资控制 蒋金川（13春土木工程 13107910070030） 摘要 文章以投资控制的理论、分数、现状、方法及投资控制的过程的不同阶段进行了深入浅出的讨论。文章注重理论的实证和递进关系，力求清晰地阐述工程项目投资中出现的问题及解决方法，同时结合国内外投资控制的先进理论方法，对促进企业的工程投资控制的管理力求有一定的促进意义。 关键词：投资控制；现状；内容；策略

目录 1. 引言 (3) 2. 工程投资控制管理的概论 (3) 2.1 概述 (3) 2.2 工程投资控制的主要内容 (3) 3. 工程投资控制管理中存在的问题 (4) 4. 工程投资控制管理中的问题产生的原因 (5) 5. 工程投资控制管理手段的创新 (6) 6. 结论 (9) 6.致谢 (10) 7. 参考文献 (11)

投资控制管理是保证工程符合公司投资战略的手段，贯穿于整个工程项目建设过程，投资控制管理的优劣直接关系到整个工程项目的成败。因此，在工程投资控制过程中，务必做好施工管理的全方位控制，根据工程施工中的实践，推广科学有效地管理策略，减少管理缺陷，全面提高施工效率。 1工程投资控制管理的概论 1.1概述 工程投资管理是工程施工生产经营的主战场，是各种生产要素配置的集结地，是工程施工管理水平的重要体现。土木工程的建筑施工管理要通过合同规定，进行全方面的施工管理，以最佳的经济效益模式和建筑施工模式为工程带来综合的经济效益，以求得全方位的社会信誉，从而获得更为广阔的施工部门自身生存、发展的空间。在这样的总体施工管理目标之下，竭尽所能地完善管理水平。但是，目前我国的土木工程建筑投资控制还有着很多的不足之处，其突出的管理现状之一就是管理模式不合理。多数的建筑工程施工管理模式仍然存在着计划经济的痕迹，尤其表现在一些大型工程施工项目上，行政和硬性指令的施工管理手段比较严重。而在投资控制管理方面，总是强调对一些简单的实物成本控制，即事中的投资控制。种种的施工控制不足，体现了建设单位对施工管理缺乏足够的重视，同时现有的管理控制体系也不够完整，大多数的管理经验都是长期施工过程在凭经验积累和主观臆想的，很多时候缺少必要的理论验证，往往是在出现管理问题之后，才想到管理的失策。这种对施工管理不进行统计分析和量化计算，只是定性作出判断的管理方法而没有全过程，全方位的投资控制必然要被淘汰。 1.2工程投资控制的主要内容 1.2 .1投资控制 所谓投资控制就是为尽可能好地实现建设项目既定的投资额而进行的一系 列工作，其基本目标是使既定投资额不被突破，或在突破既定投资额已不 可避免的情况下，使突破的幅度尽可能小。 1.2 .2 投资控制的基本原则 建设项目投资控制是每个投资者所关心的重要内容之一，就工程项目建设而言，投资控制应贯穿于项目建设的全过程。从目前的投资控制来看，通过对项目建议书和可行性研究阶段投资估算的审批和项目法人负责制的实行，投资规模得到了有效控制。 为了进行工程建设项目的有效投资控制，除要运用控制论的一般原理之外，还需坚持以下几项基本原则： 1.2 .2 .1.1 动态控制 由于建设项目建设周期长，在项目实施过程中受到的干扰因素多，如社会、经济、自然等方面的干扰，因而实际投资偏高于概（预）算投资的情况发生，这

房屋建筑工程投资控制措施

房屋建筑工程投资控制措施 投资目标及分解：本工程投资额7000万元。具体与业主共同协商控制施工范围内及合同外的工程造价。 1、监理人员组织网络、岗位责任制 （1）、监理人员组织网络（见图监理人员组织网络） （2）、岗位责任制 1）、总监理工程师应履行以下职责 ①、确认项目监理机构人员的分工和岗位责任制； ②、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作； ③、审查分包单位的资质，并提出审查意见。审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； ④、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作； ⑤、主持监理工作会议，签发项目监理机构文件和指令。组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；

⑥、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算； ⑦、审查和处理工程变更; ⑧、主持或参与工程质量事故的调查，调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期； ⑨、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审核承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收； ⑩、主持整理工程项目的监理资料； 2）、总监理工程师代表应履行以下职责 ①、负责总监理工程师指定或交办的监理工作； ②、按总监理工程师授权，行使总监理工程师部分职责和权利； 3）、总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表 ①、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则； ②、签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单； ③、审核签认竣工结算； ④、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程

建设工程投资控制

第一章建设工程投资控制概述 第一节建设工程项目投资的概念和特点 一、建设工程项目投资的概念 1.建设工程项目（总）投资 ◆（总）投资的含义：（建设单位）进行某项工程建设，在建设过程中花费的全部费用。其构成情况，如补表1-1所列。 补表1-1 生产性建设工程总投资的构成 建设投资设备及工器 具购置费用 设备购置费 工器具及生产家具购置费 建筑安装 工程费用 建筑工程… 安装工程… 工程建设 其他费用 土地使用费 与项目建设有关的其他费用 与未来企业生产经营有关的其他费用预备费 基本预备费 涨价预备费 建设期利息按公式（假定年中发生）计算 流动资产投资流动资金铺底流动资金（一般按30%计算） ◆总投资的组成：对于生产性建设工程项目而言，其总投资的构成，包括建设投资和（铺底）流动资金两部分；对于非生产性建设工程项目而言，由于不需要（铺底）流动资金，其总投资的构成，则只包括建设投资。 ◇建设投资：包括设备工器具购置费用、建筑安装工程费用、工程建设其他费用，以及预备费、建设期利息等（具体参见第二章“建设工程投资构成”）。 ◇流动资金：生产性建设项目，在试生产阶段为保证生产经营正常进行所需要的原材料、水电等费用。 ◇铺底流动资金：在流动资金中，最低量的、可满足最基本需要的部分资金（按30%计算）。 P35：§2-4工程建设其他费用、…铺底流动资金的组成与计算 2.静态投资部分与动态投资部分 ◆建设投资=静态投资部分+动态投资部分。 （1）静态投资部分 ◇含义：针对某一基准时刻的，完成项目建设所需要的投资或资金。 ◆组成：设备工器具购置费；建筑安装工程费；工程建设其他费用；基本预备费。 （2）动态投资部分 ◇含义：基于未来可能的变化而实际发生（追加）的那部分投资。 ◆组成（考试中）：涨价预备费；建设期利息。 ◇组成（工作中）：在建设期间内，可能发生的利息、国家新批准的税费，以及可能的价格、汇率等变化，需要增加的投资等。 3.工程造价 ◇含义：进行某项工程建设预计或实际发生的全部固定资产投资费用。 ◆两种解释：一是，常规的解释，即建设投资（与建设投资意义相同）；二是，为建成一项工程，预计或实际在土地、设备、技术劳务以及承包市场等交易活动中所形成的建筑安装工程或建设工程的

(完整版)建设工程投资控制试题

《建筑工程投资控制》试题 一、单项选择题 1. 建设工程投资控制最主要的阶段是（ D ）。 Ａ施工阶段Ｂ招标阶段 Ｃ竣工验收阶段Ｄ设计阶段 2. 建设工程投资控制的原理是（ B ）。 Ａ静态控制Ｂ动态控制、 Ｃ循环控制Ｄ比较控制 3. 动态投资部分，是指在建设期内，因建设期利息、建设工程需缴纳的固定资产投资方向调节税和国家新批准的税费、汇率、利率变动以及建设期价格变动引起的建设投资（ C ）。 Ａ施工预留费Ｂ生产准备费 Ｃ增加额Ｄ管理费 4. 在建筑安装工程造价中，税金是指（ A ）。 Ａ营业税、城市维护建设税及教育费附加 Ｂ增值税、城市维护建设税及教育费附加 Ｃ营业税及所得税 Ｄ增值税及所得税 5. 某项目建筑安装工程投资为２０００万元，基本预备费为６０万元，设备购置费为３００万元，涨价预备费为２０万元，贷款利息为５０万元，则上述投资中属于静态投资的为（ B ）万元。 Ａ２３００Ｂ２３６０ Ｃ２３８０Ｄ２４３０ 6. 施工阶段控制建安工程投资的目标是（ D ）。 Ａ投资估算Ｂ设计概算 Ｃ修正概算Ｄ施工图预算 7. 土地使用权出让金是指建设工程通过（ B ）土地使用权时按规定支付的金额。 Ａ划拨方式取得有限期的 Ｂ土地使用权出让方式取得有限期的 Ｃ土地使用权出让方式取得无限期的 Ｄ划拨方式取得无限期的 8. 下列项目中，不应归入建安工程人工费的是（ D ）。 Ａ生产工人学习、培训期间工资 Ｂ生产工人基本工资 Ｃ生产工人工资性补贴 Ｄ职工养老保险费 9. 在各种工程建设定额中，属于基础性定额的是（ B ），它也是编制基础定额的基础。 Ａ造价定额Ｂ施工定额 Ｃ预算定额Ｄ估算定额 10. 工程结算时的工程量应以招标人或由其授权委托的监理工程师核准的（ C ）为依据。 Ａ清单中的工程量Ｂ预算工程量 Ｃ实际完成量Ｄ计划完成量

建设工程投资控制模拟试题(B卷)2013

2013年建设工程投资控制模拟试题 （B卷） 一、单项选择题(每题的备选项中，只有1个最符合题意) 1．初步设计阶段投资控制的目标是( )。 A．施工图预算 B．修正总概算 C．设计总概算 D．投资估算 2．某项目，建筑安装工程费1000万元，设备及工器具购置费700万元，工程建设其他费500万元，涨价预备费250万元，基本预备费100万元，建设期利息80万元，则该项目的静态投资为（）万元。 A．2300B．2450 C．2550D．2630 3. 某进口设备，离岸价为200万元，到岸价为210万元，银行手续费为1万元，进口关税税率为10%，增值税税率为17%，不计消费税。则增值税税额为（）万元。 A．35.77B．37.57 C．39.27D．39.44 4．进口关税的计算公式为：进口关税=( )×人民币外汇牌价×进口关税率。 A．离岸价 B．到岸价 C．(离岸价+国外运费) D．(到岸价+国外运费) 5．某项目的直接工程费为98000万元，措施费为2950万元，规费为9600万元，企业管理费为13750万元。已知利润率为5.4%，综合税率为3.41%，则该项目应缴纳的税金为( )万元。 A.4016.45 B.4122.48 C.4361.49 D.4467.52 6．某建筑安装工程，采用工料单价法计价程序计算工程造价，以直接费为计算基础，其直接工程费为1000万元，措施费为100万元，间接费费率为10%，利润率为5%，计税系数为3.41%，则该工程的含税造价为（）万元。 A．1194.39B．1302.97 C．1308.14D．1313.82 7．根据设计要求，在施工过程中对某屋架结构进行破坏性试验，以提供和验证设计数据，则该项费用应在( )中支出。 A．业主方的研究试验费 B．施工方的检验试验费 C．业主方的管理费 D．勘察设计费 8．某建设项目的建设安装工程费1750万元，设备工器具购置费为2000万元，工程建设其他费500万元。按进度计划，项目建设期为两年，两年的投资分年使用，第一年为40%，第二年为60%，建设期内平均价格变动率预测为6%，则该项目建设期的涨价预备费为( )万元。 A.368.1 B.360 C.267.5 D.370 9．某建设项目，建设期1年，建设安装工程费为2000万元，设备购置费为3000万元，工程建设其他费为600万元，涨价预备费率为3%，建设期贷款利息为180万元，铺底流动资

浅谈建设项目各阶段的投资控制

浅谈建设项目各阶段的投资控制 摘要: 建设项目投资控制是从投资决策阶段、设计阶段、建设实施阶段到决算阶段。建设项目的投资控制与管理是一个动态的过程,只有做到各方综合平衡，投资控制工作才能直接、有效。 关键词:投资控制招标合同签证工程造价 建设项目投资控制是从投资决策阶段、设计阶段、建设实施阶段到决算阶段。把建设项目的投资控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在建设项目中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。建设项目的投资控制与管理是一个动态的过程。它的目标应是随着建设项目实践的不断深入而分阶段设置，应是严肃的、有科学的依据。根据多年的学习和在工作中的实践经验，浅谈一下个人在投资控制工作中的体会。 一、施工以前的投资控制 1、可行性研究阶段 一个建设项目首先要进行可行性研究，即先对与该项目有关的技术、经济、环境等方面进行调查研究。对项目各种可能的拟建方案认真地进行技术、经济分析、论证，研究项目在技术上的先进适用性，在经济上的合理性和建设上的可能性。 2、设计阶段 优化设计工作的推行，可以有效防止由于设计阶段投资控制失去目标，而给施工阶段乃至整个建设项目的投资控制带来不利影响。 二、建设项目招标阶段的投资控制 1、在进行项目招标时应注意与加强以下几项工作 （1）招标工作应遵循公平，公开，公正，诚信的原则。避免造成一级企业转包，二级企业进场等不正常现象，这对项目投资控制非常不利。 （2）做好招标文件的编制工作。造价管理人员应收集、积累、筛选、分析和总结各类有价值的数据、资料，对影响项目投资的风险因素进行预测、鉴别、分析、评价，然后编制招标文件。 （3）合理低价者中标。目前推行的工程量清单计价报价与合理低价中标。应杜绝一味寻求绝对低价中标，以免造成低于成本价恶意竞争。

建设工程投资控制

第一章建设工程投资控制概述 考试大纲 1.工程项目投资的特点 2.投资控制的目标和措施 3.投资控制的主要任务 考情分析 【系统讲解】 第一节建设工程项目投资的概念和特点 一、建设工程项目投资的概念（考点Ⅰ） 1.建设工程项目（总）投资 ◆项目投资的含义：（建设单位）为进行某项工程建设，在建设过程中花费的全部费用。其主要构成情况，如补表1-1所列。 补表1-1 生产性建设工程总投资的构成

◇建设投资：包括设备及工器具购置费用、建筑安装工程费用、工程建设其他费用，以及预备费、建设期利息等（具体参见第二章“建设工程投资构成”）。 ◇流动资金：生产性建设项目，在试生产阶段为保证生产经营正常进行，所需要的原材料、水电等费用；铺底流动资金是在流动资金中，最低量的、可满足最基本需要的部分资金（按30%计算）。 ◆建设项目（总）投资的组成：生产性建设工程项目总投资的构成，包括建设投资和（铺底）流动资金两部分；由于非生产性建设工程项目不需要（铺底）流动资金，其总投资的构成，只包括建设投资。 2.静态投资部分与动态投资部分 ◆建设投资=静态投资部分+动态投资部分。 （1）静态投资部分 ◇含义：针对某一基准时刻的，完成项目建设所需要的投资或资金。

◆组成：设备及工器具购置费；建筑安装工程费；工程建设其他费用；基本预备费。 （2）动态投资部分 ◇含义：基于未来可能的变化而实际发生（追加）的部分投资。 ◆组成（考试中）：涨价预备费；建设期利息。 ◇组成（工作中）：在建设期间，因为可能发生的利息、国家新批准的税费，以及可能的价格、汇率等变化，需要增加的投资等。 3.工程造价 ◇含义：进行某项工程建设预计或实际发生的全部固定资产投资费用。 ◆两种解释：一是，常规的解释，即建设投资（与建设投资意义相同）；二是，为建成一项工程，预计或实际在土地、设备、技术劳务以及承包市场等交易活动中所形成的建筑安装工程和建设工程的总价格。 【2014年真题·多选题】下列费用中，属于动态投资的有（）。 A.基本预备费 B.建筑安装工程费 C.设备及工器具购置费 D.涨价预备费 E.建设期利息 『正确答案』DE 『答案解析』本题考查的是建设工程项目投资的概念。按照有关（现行）概念，动态投资部分主要包括涨价预备费（D）、建设期利息（E）；设备工器具费用、基本预备费则属于静态投资部分；流动资金或铺底流动资金，既不属于动态投资部分，也不属于静态投资部分，只是建设工程总投资的一项容。参见教材P1。

电力建设工程管理--投资控制措施

7.1投资控制措施 工程投资控制，就是在优化建设方案、设计方案基础上，在建设工程的各个实施阶段，采取一定的方法和措施将工程投资控制在合理的范围内。电力工程建设投资大、周期长，工程投资控制是贯穿于项目建设全过程的控制。在设计阶段严格控制工程建设标准、积极推行限额设计、实施过程尽量减少设计变更及重大设计变更带来投资增加、实施执行概算、实行招投标制度、做好概算年度分析、严把单位工程结算关、做好竣工结算及工程审计工作等是工程投资控制的重要环节。××××电厂工程建设投资控制不同阶段应采取如下措施： 7.2.1前期阶段 前期阶段结合勘测、设计深度的限制所存在的许多不确定的因素，研究分析项目实施的风险后编制投资估算，并委托有资质的中介机构审查，确保为项目提供可靠的决策依据。 7.2.2设计阶段 7.2.2.1初步设计 设计院作为初步设计牵头单位，在初步设计阶段就推行限额设计。在初设开始时，项目设总将可研报告的设计原则、建设方针和各项控制经济指标向工作人员交底，对关键设备、工艺流程、主要建构筑物和各种费用指标要提出技术方案比选；要研究实现可研报告中投资限额的可行性，特别要注意对投资影响较大的因素，将设计任务和投资限额分专业下达到专业设计人员，促使设计人员进行对方案的比选。对于初步设计阶段的主要设计方案与可研的工程设想方案相比较发生重大变化所增加的投资，本着节约的原则，抓住设备选型、建设标准等造价控制的重点，做好设计方案的优化比选，经方案优化审查批准后，才可以列入工程概算。如因采用新技术、新设备、新工艺确能降低运营成本又符合“安全、可靠、经济、适用、符合国情”的原则，而使工程投资有所增加，应在经济技术综合评价并通过必要审查的前提下，由技经人员在投资分解时解决。 在初步设计限额中，各设计人员增强工程造价意识，在拟定的设计原则、技术方案和设备材料选择过程中先掌握工程的参考造价和工程量，严格按照限额设计所分解的投资额和控制工程量以及保证使用功能的条件下进行设计，并以单位工程为考核单元，事先做好专业内部的平衡调整，提出节约投资的措施，力求将

工程投资控制及保证措施

工程投资控制及保证措施 一、工程投资目标 根据招标文件及公司内部管理程序，优化项目投资，建立有效激励机制并强化合同管理在全面投资控制过程中的作用。 二、投资控制措施 工程项目投资控制是在不影响工程进度、工程质量、安全施工的条件下，将工程的实际费用控制在目标值之内。此项控制以目标值为基线，实施于整个工程管理过程中。下面就工程建设的立项决策阶段、设计阶段和实施阶段的工程项目投资控制。 （一）项目投资决策阶段的工程造价控制与管理 工程建设项目的各项技术经济决策，对项目的工程造价有重大影响，特别是建设标准水平的确定、工艺的选择、设备选用等，都直接关系到工程造价的高低。据有关资料统计，在项目建设各阶段中，投资决策阶段对工程造价的影响程度最高，可达到70%－80%。因此，项目投资决策阶段的造价控制是决定工程造价的基础，它直接影响着各个建设阶段工程造价的控制是否科学合理。 1、积极做好项目决策前的准备工作，认真搜集有关资料。 2、切实做好项目可行性研究报告，优化设计方案，合理确定工程的规模及标准。 3、科学进行工程项目的效益分析、编制工程投资估算。 只有加强项目决策的深度，采用科学的估算方法和可靠的数据资料，合理地计算投资估算，细致做好投资估算，才能保证其它阶段的造价被控制在合理范围，使投资控制目标能够实现。 （二）工程设计阶段的工程造价控制与管理 工程项目设计质量的好坏直接影响着工程的建设质量、投资的回报和工程的效益。 1、制定建设工程投资目标规划。工程设计人员往往偏重于设计质量与功能，不注重设计对工程造价的影响。有了切实可行的建设工程投资目标规划，使设计人员在注重工程设计质量与功能的同时，也将工程投资作为设计控制指标。 2、进行技术经济分析，使设计投资合理化。 3、优化设计，满足建设工程投资的收益要求。

建设工程投资控制管理办法

建设工程投资控制管理办法 第一章总则 第一条为规范**建设工程投资管理，合理控制工程项目投资，保障建设资金使用效益，按照《国家卫生计生委属（管）单位基本建设管理办法》有关规定，结合**实际，制定本办法。 第二条本办法适用于各类新建、改建和扩建等建设工程项目（以下统称建设项目）。 第三条建设项目应秉承确保工程质量和工程需求的宗旨，坚持全过程投资控制的原则，做到以投资计划指导项目概算，项目概算限定工程预算，投资控制保障合理决算，消除概算超估算、预算超概算、决算超预算的“三超”现象。 第四条基建办负责建设项目的全过程管理；审计办负责并应委托有资质的单位参与建设项目全过程投资管理；财务办负责全过程资金计划和支付的控制。 第五条纪检监察部门按照上级要求和**规定，对建设工程投资控制管理中的重要业务以及业务部门履行管理责任的情况实施监督。 第二章立项审批阶段 第六条建设项目的立项应遵从有关规定，项目建议书阶段应论证确定项目的建设规模、功能定位，初步确定建设标准，并对总计划投资和投资效益分析等内容进行论证分析。 第七条项目建议书获得批复后，由基建办委托有资质的单位进行方案设计、编制可行性研究报告。可行性研究报告编制应根据项目建议书阶段确定的建设规模、功能定位和建设标准充分做好前期研究工作，确定设计任务书，完善设计方案并根据设计方案编制投资估算，投资估算应严格按照国家对可行性研究报告的有关要求进行编制，避免投资估算内容的重复、缺项、漏项，编制质量和深度应达到国家的相关规定。 可行性研究报告**院务会会批准后，由基建办按照相关规定办理报批手续。 第八条可行性研究报告获得批复后，由基建办根据批复文件组织设计单位进行初步设计。初步设计应遵循限额设计的原则，并达到规定的设计深度，初步设计概算一般不得超过批准的可行性研究报告中的估算总投资。 项目的方案深化阶段要征求使用单位意见。基建办在征求使用单位对初步设计方案的合理意见和建议后，在不突破前期论证确定的建设规模、功能定位和建设标准的前提下，组织设计单位优化调整初步设计文本和概算并形成送审稿。 初步设计文本和概算送审报批前应报院务会审核。 第九条基建办应根据院务会审核意见，组织设计单位对初步设计文本和概算进一步进行优化调整，并办理报批手续。经政府有关部门审核批准后的初步设计概算作为投资控制的依据，原则上不得调整。 第三章项目实施阶段 第十条基建办根据初步设计和概算的批复文件，组织设计单位完成施工图设计。施工图设计应遵循限额设计的原则，相关指标不得突破经政府有关部门核准的初步设计概算，施工图应经过审查。

建设工程项目投资控制与投资构成

2007浙江省监理工程师考前辅导－投资操纵部分讲座（参考） 第一讲建设工程投资操纵概述 内容提要--本讲要紧内容： 第一节建设工程投资的概念； 第二节建设工程投资操纵原理； 第三节建设工程投资操纵的内容。 重点难点 1、建设工程投资； 2、建设工程投资的特点； 3、投资操纵的动态原理； 4、投资操纵的目标； 5、投资操纵的重点； 6、投资操纵的措施； 7、国外项目监理机构在建设工程投资操纵中的要紧任务； 8、我国项目监理机构在建设工程投资操纵中的要紧任务。

浙江省监理工程师考试大纲要求 （一）了解国外项目监理机构在建设工程投资操纵中的要紧任务；（二）熟悉建设项目总投资、建设投资、静态投资部分、动态投资部分和工程造价的概念； （三）熟悉工程造价计价特点； （四）熟悉建设工程投资操纵原理；（动态操纵原理） （五）熟悉我国项目监理机构在建设工程投资操纵中的要紧任务。 内容讲解 第一节建设工程投资的概念 一、建设工程投资 （一）建设工程总投资和建设投资的概念 建设工程总投资，一般是指进行某项工程建设花费的全部费用。生产性建设工程总投资包括建设投资和铺底流淌资金两部分；非生产性建设工程总投资则只包括建设投资。 建设投资，由①设备工器具购置费、②建筑安装工程费、○3工程建设其他费用、○4预备费(包括差不多预备费和涨价预备费)、○5建设期利息和○6固定资产投资方向调节税(目前暂不征)组成。 例1、建设工程总投资，一般是指进行某项工程建设花费的（）。

A．建筑工程费 B．建筑安装工程费 C．全部费用 D．建筑工程费+安装工程费 答案：C 例2、建筑安装工程费由（）组成。 A．建筑工程费和电器工程费 B．建筑安装工程费和取费 C．建筑工程费和设备工程费 D．建筑工程费和安装工程费 答案：D （二）静态投资部分和动态投资部分的概念 建设投资能够分为静态投资部分和动态投资部分。静态投资部分由建筑安装工程费、设备工器具购置费、工程建设其他费和差不多预备费组成。动态投资部分，是指在建设期内，因建设期利息、建设工程需缴纳的固定资产投资方向调节税和国家新批准的税费、汇率、利率变动以及建设期价格变动引起的建设投资增加额。包括涨价预备费、建设期利息和固定资产投资方向调节税。 例3、静态投资部分由（）组成。 A．建筑安装工程费

工程控制投资控制措施(例会)

工程项目投资控制的措施一一总则（送审稿） 一、前言 建设项目投资控制是设计文件的重要组成部分，它是确定一个建 设项目从筹建到竣工验收过程的全部建设费用的文件，也是设计方案优选、限额设计的依据。所谓限额设计就是按照批准的可行性研究报告及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制技术设计及施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制不合理变更，保证总投资不被突破。 鉴于目前上海市工程项目投资审批程序越来越严格，业主对各设计阶段的投资控制的能力作为衡量设计咨询单位服务质量的一个重要指标。如果前期投资控制没到位，使后期反复做调整，一方面大大增加了设计人员的劳动强度，另一方面也影响了我公司的形象。鉴于目前现状，制定工程项目投资控制的措施，以指导上海地区中小型项目的投资控制设计，其他地区的工程设计项目以及非常规项目可参考执行。 二、分阶段投资控制深度 基本建设工程投资控制是随同建设程序分阶段进行的。由于各阶段计算基础和工作深度不同，基本建设工程造价的深度也不同，通常可分了估算、概算和预算。 （一）估算

估算工作按投资决策过程的进展相应地分为三个阶段：项目建议书阶段的投资估算、初步可行性研究阶段的投资估算、详细可行性研究阶段的投资估算。 在不同的阶段，工作深度不同，估算的准确度及深度也不一样。 1、项目建议书阶段的投资估算 项目建议书阶段的投资估算，这一阶段主要是提出投资建议，它属于项目建议书阶段的投资估算。在此阶段，仅有了初步的设计方案，确定了项目的地理位置及建设规模，还没有详细的设计方案说明，主要靠比照同类型巳建项目的投资额并考虑价格变化因素进行估算，主要是判断一个项目是否可行，指导进一步的研究。此阶段投资控制要超出实际范围的20%?30%以内。 2、可行性研究阶段的投资估算可行性研究阶段的投资估算阶段，项目已经进行了较详细的技术经济分析，决定了项目是否可行，并比选出最佳投资方案，估算的投资额比较准确，可据此进行项目的筹资。该阶段估算投资制目标和依据超出实际范围的10%。该阶段批准的总投资作为初步设计概算总投资的控。 （二）概算概算是确定和控制项目投资额的依据，是优选设计方案的依据，也是建设项目招标和总发包的依据。是根据初步设计文件进行概略计算，概算的概括性大，精度不高，建议超出实际投资5%?10%。 （三）预算 预算是确定单位工程和单项工程造价的依据，是招标、签订施工合同和竣工结算的依据，也是银行拨付工程价款的依据。施工图设计文件，参考预算定额得出。预算较详细，精确度高。 三、投资控制包括的内容 建设项目总投资，是指拟建项目从筹建到竣工验收以及试车投产的全部建设费用，应包括建设投资、固定资产投资方向调节税（目前已取消）、建设期利息和铺底流动资金（通常不计取）。

工程项目投资控制

工程项目投资控制 工程项目投资控制是在不影响工程进度、工程质量、安全施工的条件下，将工程的实际费用控制在目标值之内。此项控制以目标值为基线，实施于整个工程管理过程中。下面就工程建设的立项决策阶段、设计阶段和实施阶段谈谈工程项目的投资控制。 一、项目投资决策阶段的工程造价控制与管理 工程建设项目的各项技术经济决策，对项目的工程造价有重大影响，特别是建设标准水平的确定、工艺的选择、设备选用等，都直接关系到工程造价的高低。据有关资料统计，在项目建设各阶段中，投资决策阶段对工程造价的影响程度最高，可达到70％－80％。因此，项目投资决策阶段的造价控制是决定工程造价的基础，它直接影响着各个建设阶段工程造价的控制是否科学合理。 1、积极做好项目决策前的准备工作，认真搜集有关资料。 2、切实做好项目可行性研究报告，并根据市场需求及发展前景，合理确定工程的规模及标准。 3、科学进行工程项目的效益分析、编制工程投资估算。 只有加强项目决策的深度，采用科学的估算方法和可靠的数据资料，合理地计算投资估算，细致做好投资估算，才能保证其它阶段的造价被控制在合理X围，使投资控制目标能够实现。 二、工程设计阶段的工程造价控制与管理 工程项目设计质量的好坏直接影响着工程的建设质量、投资的回报和工程的效益。 1、制定建设工程投资目标规划。工程设计人员往往偏重于设计质量与功能，不注重设计对工程造价的影响。有了切实可行的建设工程投资目标规划，使设计人员在注重工程设计质量与功能的同时，也将工程投资作为设计控制指标。 2、进行技术经济分析，使设计投资合理化。 3、优化设计，满足建设工程投资的收益要求。 4、审核概预算，提出改进意见。设计阶段概算及施工图预算要求全面准确，力求不漏项、不留缺口，并要考虑足够的各种价格浮动因素。加强设计阶段的工程概预算审核，确保设计阶段概算和施工图预算科学、准确。 另外采用工程设计招标和进行设计监理也是设计阶段控制工程质量和造价的一种非常有效的手段。 三、工程实施阶段的工程造价控制与管理 1、工程施工招标 严格按照建设工程招投标规X要求进行工程施工招标。 2、格审查施工技术方案及措施 （1）要由懂技术、有现场实践经验的专业工程师对施工单位编制的施工组织设计、重大施工方案及其他费用有关的技术方案和措施进行审核。 （2）加强技术管理和质量监督，对施工图纸中的问题要求设计单位及时解决，力求做到不因图纸和技术问题而延误施工，避免造成不必要的经济损失。 3、严格控制施工质量 （1）对进场的原材料和设备及其它半成品等应由具备资质的单位进行各种质量检验。另外还要有一个完善的设备和材料管理程序，以保证材料和设备及半成品始终处于良好的质量状态。

(完整)工程项目管理投资控制

(完整)工程项目管理投资控制 编辑整理： 尊敬的读者朋友们： 这里是精品文档编辑中心，本文档内容是由我和我的同事精心编辑整理后发布的，发布之前我们对文中内容进行仔细校对，但是难免会有疏漏的地方，但是任然希望（(完整)工程项目管理投资控制）的内容能够给您的工作和学习带来便利。同时也真诚的希望收到您的建议和反馈，这将是我们进步的源泉，前进的动力。 本文可编辑可修改，如果觉得对您有帮助请收藏以便随时查阅，最后祝您生活愉快业绩进步，以下为(完整)工程项目管理投资控制的全部内容。

建筑工程专业一级注册建造师继续教育课程结业报告报告名称：工程项目建设投资成本控制与管理 单位及作者：陈联合(学号：05001） 报告摘要：建设项目管理、投资成本控制 关键词:项目管理、工程造价、投资成本控制 工程建设过程包括项目决策阶段的开发管理，实施阶段的项目管理和使用阶段的设施管理。进行投资控制的关键在于决策和设计阶段，而在项目做出投资决策后,其关键在于设计,据研究分析设计费一般相当于建设工程全部费用的5%左右,但正是这5％的费用对投资的影响却高达80％左右。实施阶段对工程项目投资的影响为5％～25％左右，因此,项目决策阶段及设计阶段的投资控制是整个项目投资控制的关键环节.合理控制工程造价，避免不要的浪费，力争实现目标利润，创造良好有经济效益和社会效益。 一、设计阶段的成本控制 设计阶段是房地产项目成本控制的关键与重点.尽管设计费在建设工程全过程费用中比例不大，一般只占建安成本的5％左右，但正是这5％的设计费用对投资的影响却高达80%左右，由此可见，设计质量的好差直接影响建设费用的多少和建设工期的长短，直接决定人力、物力和财力投入的多少。合理科学的设计，可降低工程造价10％.但在工程设计中不少设计人员重技术、轻经济,任

工程控制投资控制措施

工程项目投资控制的措施——总则（送审稿） 一、前言 建设项目投资控制是设计文件的重要组成部分，它是确定一个建设项目从筹建到竣工验收过程的全部建设费用的文件，也是设计方案优选、限额设计的依据。所谓限额设计就是按照批准的可行性研究报告及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制技术设计及施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制不合理变更，保证总投资不被突破。 鉴于目前上海市工程项目投资审批程序越来越严格，业主对各设计阶段的投资控制的能力作为衡量设计咨询单位服务质量的一个重要指标。如果前期投资控制没到位，使后期反复做调整，一方面大大增加了设计人员的劳动强度，另一方面也影响了我公司的形象。鉴于目前现状，制定工程项目投资控制的措施，以指导上海地区中小型项目的投资控制设计，其他地区的工程设计项目以及非常规项目可参考执行。 二、分阶段投资控制深度 基本建设工程投资控制是随同建设程序分阶段进行的。由于各阶段计算基础和工作深度不同，基本建设工程造价的深度也不同，通常可分了估算、概算和预算。 （一）估算 估算工作按投资决策过程的进展相应地分为三个阶段：项目建议书阶段的投资估算、初步可行性研究阶段的投资估算、详细可行性研究阶段的投资估算。 在不同的阶段，工作深度不同，估算的准确度及深度也不一样。 1、项目建议书阶段的投资估算 项目建议书阶段的投资估算，这一阶段主要是提出投资建议，它属于项目建议书阶段的投资估算。在此阶段，仅有了初步的设计方案，确定了项

目的地理位置及建设规模，还没有详细的设计方案说明，主要靠比照同类型巳建项目的投资额并考虑价格变化因素进行估算，主要是判断一个项目是否可行，指导进一步的研究。此阶段投资控制要超出实际范围的20%?30%以内。 2、可行性研究阶段的投资估算 可行性研究阶段的投资估算阶段，项目已经进行了较详细的技术经济分析，决定了项目是否可行，并比选出最佳投资方案，估算的投资额比较准确，可据此进行项目的筹资。该阶段估算投资制目标和依据超出实际范围的10%。该阶段批准的总投资作为初步设计概算总投资的控。 （二）概算概算是确定和控制项目投资额的依据，是优选设计方案的依据，也是建设项目招标和总发包的依据。是根据初步设计文件进行概略计算，概算的概括性大，精度不高，建议超出实际投资5%?10%。 （三）预算 预算是确定单位工程和单项工程造价的依据，是招标、签订施工合同和竣工结算的依据，也是银行拨付工程价款的依据。施工图设计文件，参考预算定额得出。预算较详细，精确度高。 三、投资控制包括的内容 建设项目总投资，是指拟建项目从筹建到竣工验收以及试车投产的全部建设费用，应包括建设投资、固定资产投资方向调节税（目前已取消）、建设期利息和铺底流动资金（通常不计取）。 建设投资包括第一部分工程费用、第二部分工程建设其他费用、第三部分预备费用、第四部分前期工程费、第五部分公用管线费（市政配套项目计取该项费用）。 第一部分工程费用直接构成固定资产的工程项目，按各个枢纽工程的单位工程进行编制（如市政工程按排水工程、桥梁工程、道路工程及附属工程进行编制）。包括建筑工程费用、安装工程费用、设备购置费用（含工器具购置费）。

浅谈建设工程项目的投资与控制

龙源期刊网 https://www.wendangku.net/doc/1813156856.html, 浅谈建设工程项目的投资与控制 作者：陈轶缤 来源：《城市建设理论研究》2012年第32期 摘要:根据建设工程项目投资控制的客观规律，结合工作中遇到的实际问题，阐述了建设项目各个阶段投资控制的重点、难点及注意事项，提出应采取责任层层分解、落实到人、动态控制等管理办法，以达到建设项目投资控制的目的。 关键词：建设项目，投资控制，目标分解，动态控制 Abstract: according to the construction project the objective law of the investment control, combined with the practical problems met in work, this paper expounds the construction project each stage of the investment control key points and difficulties and the matters needing attention and puts forward that we should take responsibility layers of decomposition, fulfil person, such as dynamic control measures for the administration, in order to achieve the aim of control of project investment. Keywords: construction project, the investment control, target decomposition, dynamic control 中图分类号：O23文献标识码：A文章编号： 大型建设工程项目往往具有多项节能环保技术、质量要求高、设计内容复杂、安装设备先进、建设周期长、建造过程中不确定因素多等众多特点，因此给项目投资控制也带来了很大的难度。本文针对建设项目投资管理的重点和难点，应设置相应的投资控制预案，以确保建设项目投资严格控制在预期限额。 一、事前具体分解、责任落实到人 由于投资控制过程是一个由浅入深、不断深化的过程，依次分为若干工作阶段,如设计阶段，作为项目投资控制的重点，建设单位工程技术部门各个专业负责人员根据各个专业的概算提出限额设计要求，计划主管部门通过设计委托合同和聘请造价咨询公司及时对设计图纸及设计单位的施工预算进行比较准确的测算及复核，对超过限额的设计图纸返回设计院重新优化设计，保证设计施工图技术可行性与经济合理性的有机结合，确保施工图预算不超过批复概算。 在招标阶段，工程技术部门负责工程范围的界定和技术需求书的编写，计划主管部门负责招标文件的编制、合同条款的拟定以及工程量清单与施工图预算的编制。在保证工程范围清晰、技术需求书齐备、招标文件完善、合同条款全面、工程量清单与施工图预算合理的同时，通过招投标，将施工单位的承包合同价控制在设置的投标限价内，为将施工单位的结算价控制在施工图预算内打下坚实基础。 二、事中处处引领、进行及时纠偏

建设工程投资控制概述(doc 29页)

建设工程投资控制概述(doc 29页)

第一章建设工程投资控制概述 1.生产性建设工程总投资包括建设投资和铺底流动资金两部分；非生产性建设工程总投资 则指包括建设投资。 2.建设投资由设备工器具购置费、建设安装工程费、工程建设其他费用、预备费(包括基 本预备费和涨价预备费)、建设期贷款利息和固定资产投资方向调节税组成。 3.设备工器具购置费是建设工程投中的积极部分，意味着生产技术的进步和资本有机构成 的提高。 4.建设投资可以分为静态投资部分和动态投资部分。 5.静态投资部分由建筑安装工程费、设备工器具购置费、工程建设其他费和基本预备费组 成。 6.动态投资部分包括涨价预备费、建设期贷款利息和固定资产投资方向调节税。 7.工程造价一般是指一项工程预计开支或实际开支的全部固定资产投资费用。 8.投资估算是建设工程设计方案选择和进行初步设计的投资控制目标。 9.设计概算是进行技术设计和施工图设计的投资控制目标。 10.施工图预算或建安工程承包合同价则是施工阶段投资控制的目标。 11.项目投资控制的重点在于施工以前的投资决策和设计阶段，而在项目做出投资决 策后，控制项目投资的关键就在于设计。 12.投资控制措施包括：组织措施、技术措施、经济措施、合同与信息措施。 13.组织措施包括：明确组织结构、明确任务、专人负责、明确职能分工。 14.技术措施包括：重视设计多方案选择、审查监督初步设计、技术设计、施工图设 计、施工组织设计等。 15.经济措施包括：动态地比较投资实际值和计划值、审核费用支出、采取节约奖励 措施。 16.项目监理机构在设计阶段的主要任务包括：一是协助业主提出设计要求，组织设 计方案竞赛或设计招标，用技术经济方法组织评选设计方案，二是协助设计单位开展限额设计，编制本阶段资金使用技术啊，并进行付款控制；三是进行设计挖潜，用价值工程等方法对设计进行技术经济分析、比较、论证，在保证功能的前提下进一步寻找节约投资的可能性；四是审查设计概预算，尽量使概算不超估算，预算不超概算。

建设工程项目投资控制概述

第一章建设工程投资操纵概述 1.生产性建设工程总投资包括建设投资和铺底流淌资金两部分；非生产性建设工程总投资则指包括建设投资。 2.建设投资由设备工器具购置费、建设安装工程费、工程建设其他费用、预备费(包括差不多预备费和涨价预备费)、建设期贷款利息和固定资产投资方向调节税组成。 3.设备工器具购置费是建设工程投中的积极部分，意味着生产技术的进步和资本有机构成的提高。 4.建设投资能够分为静态投资部分和动态投资部分。 5.静态投资部分由建筑安装工程费、设备工器具购置费、工程建设其他费和差不多预备费组成。 6.动态投资部分包括涨价预备费、建设期贷款利息和固定资产投资方向调节税。 7.工程造价一般是指一项工程可能开支或实际开支的全部固定资产投资费用。 8.投资估确实是建设工程设计方案选择和进行初步设计的投资操纵目标。 9.设计概确实是进行技术设计和施工图设计的投资操纵目标。 10.施工图预算或建安工程承包合同价则是施工时期投资操纵的目标。 11.项目投资操纵的重点在于施工往常的投资决策和设计时期，而在项目做出投资决策后，操纵项目投资的关键就在于设计。 12.投资操纵措施包括：组织措施、技术措施、经济措施、合同与信息措施。 13.组织措施包括：明确组织结构、明确任务、专人负责、明确职能分工。

14.技术措施包括：重视设计多方案选择、审查监督初步设计、技术设计、施工图设计、施工组织设计等。 15.经济措施包括：动态地比较投资实际值和打算值、审核费用支出、采取节约奖励措施。 16.项目监理机构在设计时期的要紧任务包括：一是协助业主提出设计要求，组织设计方案竞赛或设计招标，用技术经济方法组织评选设计方案，二是协助设计单位开展限额设计，编制本时期资金使用技术啊，并进行付款操纵；三是进行设计挖潜，用价值工程等方法对设计进行技术经济分析、比较、论证，在保证功能的前提下进一步查找节约投资的可能性；四是审查设计概预算，尽量使概算不超估算，预算不超概算。 17.项目监理机构在施工时期的要紧任务包括：一是依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策；二是从造价、项目的功能要求、质量和工期方面审查工程变更的方案，并在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款；三是按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计算和工程款支付；四是实际完成量与打算完成量进行比较、分析，制定调成措施；五是收集、整理有关的施工和监理资料；六是按施工合同的有关规定进行竣工结算。 第二章建设工程投资构成 1.建设工程总投资包括：建设投资 (固定资产投资)和流淌资产投资(铺底流淌资金)。 2.建设投资包括：设备工器具购置费、建设安装工程费、工程建设其他费用、预备费(包括差不多预备费和涨价预备费)、建设期贷款利息和固定资产投资方向调节税。