各单位廉政风险点及防范措施
分局廉政风险点及防范措施
一、单位
1、职责:
1、负责经济户口制、市场巡查制、交费制在本辖区范围内的实施。
2、办理辖区内由县工商局登记管理的企业的登记初审和年检、换照的审查手续并依据经济户口制的规定对辖区各类企业外资企业除外依照权限进行监督管理。
3、根据上级局授权对个体工商户及集市贸易中处罚金额在5000元以下的违法行为可以以工商所名义对其实施行政处罚。
4、监督检查辖区经济合同的订立及履行对违法合同进行查处并调节合同纠纷。
5、受理、审批辖区内个体工商户的开业、变更、歇业的注册登记事项并报县局备案。对个体工商户的生产经营活动进行监督管理。
6、指导辖区内企业事业单位、个体工商户正确申请商标注册并对其使用商标进行监督管理。
7、对辖区内设置、张帖的广告进行监督管理。
8、按规定收取、上缴各项工商收费及罚没款物。
9、宣传工商行政管理法律、法规和有关政策。
10、指导私营个体协会基层分会、消协基层分会、维管工作站和2 经纪人协会基层分会的工作。
11、法律、法规规定的其他工商行政管理职责。
2、廉政风险点
1、行政案件的立案、销案。
2、调查取证。
3、法律法规的适用。
4、自由裁量权的使用。
5、行政强制措施的采取。
6、扣留罚没物资的管理。
7、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交案件的处理。
8、涉刑案件移交。
9、行政处罚案件核审及其他行政行为监督。
10、驰名商标、著名商标的推荐。
11、管理费核定。
12、各项规费、会费的收取。
13、管理费稽查。
14、根据授权对辖区内各类个体工商户设立、变更、注销的登记及年检验照。
15、个体工商户信息查询。
16、经费开支。
17、票证管理。
18、荣誉称号的推荐。
19、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交的投诉举报的调解、处理。
20、评优评先。
21、党费收缴。
22、公务接待。
23、公车维修用油。
24、食堂管理。
25、会员捐赠款物的管理。
3、防范措施
1、严格审批程序。立案、销案、行政强制措施的采取履行审批手续立案、销案、对案件线索的终止调查必须上报分局长同意后上报主管局长、局长直至区局案审委员会审批。
2、严格执法监督。坚持2人办案调查结果2人分别3 签字互相监督互相把关。办案领导对调查取证的过程和内容进行把关和知情人、举报人核实相关情况。
3、坚持集体定案。坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制按照《唐山市路北区工商行政管理局行政处罚案件管理通则》要求由分局集体讨论审批作出决定的案件制作《行政处罚大要案局长办公会讨论审批记录》入卷保存由办案单位集体讨论审批作出决定的案件制作《行政处罚案件集体讨论表》入卷保存。
4、严格罚没物资管理。对扣留罚没物资的数量、质量、品种、规格进行严格登记由专人负责保管。在做出解除封存、上缴财务库处理时分局长要负责查验核对。对销毁物资需由2人以上签字、分局长到场。
5、严格涉刑案件移交。核审涉刑移交案件工作中严格按照国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》执行涉刑移交案件必须履行审批手续。分局拿出初步意见法制部门审核把关区局案审委员会研究决定。
6、坚持对外公开。对做出行政处罚的案件在结案后5日内通过电子触摸屏或食品安全公示栏对外公示每年定期开展向服务对象述职述廉活动接受社会监督。
7、严格推荐程序。推荐的驰名、著名商标必须在符合推荐条件的企业中产生填写推荐意见表上报区局核审。
8、坚持“一站式”服务。坚持“一审一核”制简易4 登记事项一人审核办理。坚持“五个一”工作标准做到政策咨询一次讲清、表格一次发清、材料一次收清、内容一次审清、手续齐全一次办清。
9、严格审批条件。坚持前置审批程序手续齐全方能办理相关登记。
10、严格查询管理。查询事项建立登记规定内查询需经主管分局长审批规定外查询、出具证明的需经区局局长审批。
11、建立监督投诉机制。设立意见箱、意见本和投诉电话并定期收集对工作人员是否依法登记、收费进行监督。
12、建立详实经济户口。落实网格责任通过巡查摸清辖区户口底数。建立经济户口台帐并根据停歇业和新发展及名存实亡等情况及时调整动态监管。坚持履行会员入会手续并录入微机。
13、定费、收费、稽查三分离。以经济户口为基础建立收费台帐。
坚持定费、减免费集体研究全面落实上站缴费。收费员根据集体定费结果录入收费信息实行微机收取。统一开据机打票据缴费手册规范使用。分局长每月对本单位规费、会费收缴情况进行审查。
14、落实各项服务制度和公开制度。使用办照明白卡、便民联系卡和各类服务指南。及时将收费项目、收费依据、收费标准、收费结果、办案结果和其他相关内容通过电子触 5 摸屏对外公开并确保工作时间触摸屏定时开启。
15、严格各项荣誉称号的推荐程序。推荐的企业必须从A级企业中产生并按要求填写推荐意见上报区局。
16、实行消费调解回避制。与消费纠纷双方有利害关系的调解人员应予回避。对调解结果显失公正的投诉实行责任追究。
17、严格捐赠管理。对会员捐赠的款物要如实登记。属于定向捐赠的对接收和捐助要登记造册属于不定向的款物捐赠上报会长审批。
18、评优评先要坚持程序。结合目标考核结果和群众公认公证、择优进行推荐。
19、严格党费管理。按照中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作坚持造册登记开据票据及时足额上交。
20、严格财务制度。按要求对经费合理开支并经分局长签字。
21、落实公开制度。按照区局《局务公开实施办法》规定内容及时限公开上述工作结果。
二、个人分局局长、支部书记廉政风险点:
1、行政案件的立案、销案。
2、调查取证。
3、法律法6 规的适用。
4、自由裁量权的使用。
5、行政强制措施的采取。
6、扣留罚没物资的管理。
7、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交案件的处理。
8、涉刑案件移交。
9、行政处罚案件核审及其他行政行为监督。10、驰名商标、著名商标的推荐。11、管理费核定。12、管理费稽查。13、经费开支。14、荣誉称号的推荐。15、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交的投诉举报的调解、处理。16、评优评先。17、公务接待。18、公车维修用油。19、会员捐赠款物的管理。
20、党费收缴。21、个体工商户信息查询。防范措施: 1严格审批程序。立案、销案、行政强制措施的采取履行审批手续立案、销案、对案件线索的终止调查必须严格把关、审核后上报主管局长、局长直至区局案审委员会审批。2严格执法监督。督导2人办案和调查结果2人签字。对调查取证的过程和内容进行把关和知情人、举报人核实相关情况。3、坚持集体定案。坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制按照《唐山市路北区工商行政管理局行政处罚案件管理通则》要求由分局集体讨论审批作出决定的案件督导制作《行政处罚大要案局长办公会讨论审批记录》入卷保存督导集体讨论审批作出决定的案件制作《行7 政处罚案件集体讨论表》入卷保存。4、严格罚没物资管理。明确专人对扣留罚没物资的数量、质量、品种、规格进行严格登记和保管。在做出解除封存、上缴财务库处理时负责查验核对。对销毁物资到场监督并督导2人以上签字。5、严格涉刑案件移交。核审涉刑移交案件工作中严格按照国务院《行政执法机关移送涉
嫌犯罪案件的规定》执行涉刑移交案件必须履行审批手续。拿出初步意见上报法制部门和区局案审委员会审核、决定。6、坚持对外公开。对做出行政处罚的案件督导在结案后5日内通过电子触摸屏或食品安全公示栏对外公示每年定期开展向服务对象述职述廉活动接受社会监督。7、严格推荐程序。推荐的驰名、著名商标必须在符合推荐条件的企业中产生并填写推荐意见表上报区局核审。8、建立监督投诉机制。设立意见箱、意见本和投诉电话并定期收集对工作人员是否依法登记、收费进行监督。9、定费、收费、稽查三分离。督导建立收费台帐。坚持定费、减免费集体研究全面落实上站缴费。每月对本单位规费、会费收缴情况进行审查。10、严格各项荣誉称号的推荐程序。推荐的企业必须从A级企业中产生并按要求填写推荐意见上报区局。8 11、实行消费调解回避制。与消费纠纷双方有利害关系的调解人员监督其回避。对调解结果显失公正的投诉实行责任追究。
12、严格公务接待。公务接待落实接待标准履行招待费审批制度。13、规范公车维修、用油管理。公车维修、用油明确专人负责管理并造册登记。定期检查用油支领、发放登记情况。14、严格捐赠管理。对会员捐赠的款物要明确专人如实登记。属于定向捐赠的督导对接收和捐助情况登记造册属于不定向的款物捐赠组织上报会长审批。15、严格财务制度。按要求对经费合理开支。16、严格党费管理。按照中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作坚持造册登记开据票据及时足额上交。17、落实公开制度。按照区局《局务公开实施办法》规定内容及时限公开上述工作结果。
18、查询事项明确专人建立登记对规定外查询事项进行审批分局主管内务副局长廉政风险点: 1、管理费核定。2、各项规费、会费的收取。3、根据9 授权对辖区内各类个体工商户设立、变更、注销的登记及年检验照。4、个体工商户信息查询。5、食堂管理。防范措施: 1、定费、收费、稽查三分离。以经济户口为基础督导建立收费台帐。坚持定费、减免费集体研究。督导收费员根据集体定费结果录入收费信息实行微机收取。统一开据机打票据。配合分局长每月对本单位规费、会费收缴情况进行审查。2、落实各项服务制度和公开制度。使用办照明白卡、便民联系卡和各类服务指南。及时将收费项目、收费依据、收费标准、收费结果、办案结果和其他相关内容通过电子触摸屏对外公开并确保工作时间触摸屏定时开启。3、坚持“一站式”服务。坚持“一审一核”制简易登记事项一人审核办理。坚持“五个一”工作标准做到政策咨询一次讲清、表格一次发清、材料一次收清、内容一次审清、手续齐全一次办清。4、、严格审批条件。坚持前置审批程序手续齐全方能办理相关登记。5、严格查询管理。查询事项明确专人建立登记对规定内查询事项进行审批6、严格食堂管理。对需购置的物品明确专人造册登记10 分局主管巡查副局长廉政风险点: 1、行政案件的立案、销案。2、调查取证。3、法律法规的适用。4、自由裁量权的使用。5、行政强制措施的采取。6、扣留罚没物资的管理。
7、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交案件的处理。8、涉刑案件移交。9、行政处罚案件核审及其他行政行为监督。10、驰名商标、著名商标的推荐。11、管理费核定。12、管理费催缴和稽查。
13、荣誉称号的推荐。14、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交的投诉举报的调解、处理。3、防范措施1、严格审批程序。立案、销案、行政强制措施的采取履行审批手续立案、销案、对案件线索的终止调查必须经分局长同意后上报主管局长、局长直至区局案审委员会审批。2、严格执法监督。坚持2人办案调查结果2人分别签字互相监督互相把关。对调查取证的过程和内容进行把关和知情人、举报人核实相关情况。3、坚持集体定案。坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制按照《唐山市路北区工商行政管理局行政处罚案件管理通则》要求由分局集体讨论审批作出决定的11 案件制作《行政处罚大要案局长办公会讨论审批记录》入卷保存由办案单位集体讨论审批作出决定的案件制作《行政处罚案件集体讨论表》入卷保存。4、严格罚没物资管理。对扣留罚没物资的数量、质量、品种、规格进行严格登记由专人负责保管。在做出解除封存、上缴财务库处理时上报分局长查验核对。对销毁物资需由2人以上签字并在分局长的监督下进行。5、严格涉刑案件移交。核审涉刑移交案件工作中严格按照国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》执行涉刑移交案件必须履行审批手续。拿出初步意见分局长审核同意后上报法制部门和区局案审委员会审核、决定。6、坚持对外公开。对做出行政处罚的案件在结案后5日内将相关内容通过电子触摸屏或食品安全公示栏对外公示每年定期组织开展向服务对象述职述廉活动接受社会监督。7、严格推荐程序。推荐的驰名、著名商标必须在符合推荐条件的企业中产生经分局长同意后上报区局核审。8、建立监督
投诉机制。设立意见箱、意见本和投诉电话并定期收集对工作人员是否依法登记、收费进行监督。9、建立详实经济户口。落实网格责任通过巡查摸清辖区户口底数。建立经济户口台帐并根据停歇业和新发展及名存实亡等情况及时调整动态监管。12 10、定费、收费、稽查三分离。以经济户口为基础建立收费台帐。坚持定费、减免费集体研究全面落实上站缴费。全面使用缴费手册。配合分局长每月对本单位规费、会费的催缴情况进行审查。11、严格各项荣誉称号的推荐程序。推荐的企业必须从A级企业中产生经分局长审核后上报区局。
12、实行消费调解回避制。与消费纠纷双方有利害关系的调解人员应予回避。对调解结果显失公正的投诉实行责任追究。13、严格捐赠管理。对会员捐赠的款物要如实登记。属于定向捐赠的对接收和捐助要登记造册属于不定向的款物捐赠上报分会会长和协会会长审批。注册登记员廉政风险点: 行政许可受理审查、行政许可收费。防范措施: 1、坚持“一站式”服务。坚持“一审一核”制简易登记事项一人审核办理。坚持“五个一”工作标准做到政策咨询一次讲清、表格一次发清、材料一次收清、内容一次审清、手续齐全一次办清。2、严格审批条件。坚持前置审批程序手续齐全方能办理相关登记。13 3、严格查询管理。查询事项建立登记规定内查询需经主管分局长审批规定外查询、出具证明的需经区局局长审批。4、会员发展、备案登记与登记注册同步会员要建立档案落实服务举措增强协会的吸引力。坚决将会费收缴与年检脱钩引导提示会员上站日常缴纳会费。收费管理员廉政风险点: 1、各项行政规费、会费的收取防范措施: 1、收费员
根据集体定费结果录入收费信息实行微机收取。2、管理费统一上站缴纳。凡市场内和固定摊点经营者持缴费手册统一到分局收费厅缴纳管理费统一开据机打票据缴费手册规范使用。会员费采取手工开票方式纪检监察员对收费过程和结果进行监督并通过触摸屏随时公开收费结果3、及时上缴。收缴的费用按规定时间及时上缴确保各项费用不截留、不挪用。内勤廉政风险点: 办公用品采购14 防范措施规范物品管理。购置物品一律造册登记严格管理。经常性的物品支领要有发放登记。财务管理员廉政风险点: 1财务报销。2资金管理。防范措施1、严格审批制度。各项开支需经分局长签字后方可支出。2、严格资金管理。按照资金管理相关规定履行“收支两条线”按期、足额上缴各种收费不坐支挪用。票证管理员廉政风险点票证管理。防范措施严格按照票证管理规定履行票证使用手续。巡查员廉政风险点: 1、案件的立案销案。2、巡查督导过程中发现行政违法行为线索的处置。3、调查取证。4、法律法规的适用。5、自由裁量权的使用。
6、行政强制措施的采取。
7、扣留罚没物资的管理。
8、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交案件的处理。9管理费催缴和稽查。10、荣誉称号的推荐。11、上级批转、本级受理、监督检查或其他部门移交的投诉举报的调解、处理。15 3、防范措施1、严格审批程序。立案、销案、行政强制措施的采取履行审批手续立案、销案、对案件线索的终止调查必须经分局长同意后上报主管局长、局长直至区局案审委员会审批。建立案件线索处置台帐。对案件来源、批转及处置结果进行登记报分局长签字把关。2、严格执法监督。坚持2人
办案调查结果2人分别签字互相监督互相把关。3、坚持集体定案。坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制按照《唐山市路北区工商行政管理局行政处罚案件管理通则》要求由局长办公会集体讨论审批作出决定的案件制作《行政处罚大要案局长办公会讨论审批记录》入卷保存由办案单位集体讨论审批作出决定的案件制作《行政处罚案件集体讨论表》入卷保存。4、严格罚没物资管理。对扣留罚没物资的数量、质量、品种、规格进行严格登记和保管。在做出解除封存、上缴财务库处理时报分局长查验核对。对销毁物资需由2人以上签字并在分局长监督下进行。大规模、成批次、价值高的物资销毁报区局监察、财务部门参与和监督。6、坚持对外公开。对做出行政处罚的案件在结案后5日内通过电子触摸屏或食品安全公示栏对外公示每年定期组织开展向服务对象述职述廉活动接受社会监督。16 10、定费、收费、稽查三分离。以经济户口为基础建立收费台帐。坚持定费、减免费集体研究全面落实上站缴费。全面使用缴费手册。配合分局长每月对本单位规费、会费的催缴情况进行审查。11、严格各项荣誉称号的推荐程序。推荐的企业必须从A级企业中产生经分局长审核后上报区局。12、实行消费调解回避制。与消费纠纷双方有利害关系的调解人员应予回避。对调解结果显失公正的投诉实行责任追究。
廉政风险点和防范措施
廉政风险点及防范措施 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。
二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。
二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。 对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防范：
岗位廉政风险点及防控措施
岗位廉政风险点及防控措施 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。 （二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。 4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。
风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理 1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。 （六）教师职称评定 1、学校对职评精神不宣传贯彻。 2、学校对职评对象不公示。 3、滞留职评指标。 4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。 风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。 （七）学生学籍管理 1、不按规定审查、办理学籍。
岗位廉政风险点及防控措施
月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施 校长 风险级别：A级 廉政风险点： 1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算； 2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。 防控措施： 1、坚持依法治校； 2、坚持“三重一大”事项集体研究决定； 3、严格执行规章制度，落实责任制； 4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督； 5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
副校长 风险级别：B级 廉政风险点： 1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为； 2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 防控措施： 1、严格按制度办事，落实责任制； 2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生； 3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定； 4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
工会主席 风险级别：B级 廉政风险点： 1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力； 2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象； 3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益； 防控措施： 1、坚持校务公开，接受群众监督； 2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度； 3、严格执行学校规章制度。
教务处主任、副主任 风险级别：B级 廉政风险点： 1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事； 2、教学管理中执行制度不力，存在人情关； 3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果； 4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正； 5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为； 6、相关教学经费管理使用违反规定。 7、学籍管理中发生不廉洁行为； 8、毕业证办理，审核不严； 防控措施： 1、严格执行标准，加强自律意识； 2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事； 3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理； 4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督； 5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
廉政风险点及防范措施方案
廉政风险点及防措施 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。
二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。
二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导致国家和人民生命财产遭受损失。 对以上六个方面风险点，我认为要从以下六点开展防：
个人岗位廉政风险点与防控措施一览表
个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表单位 :泌阳县国土资源局填表时间 :2010 年 12 月 3 日 姓 廉政风险点表现形式 风险防控措施原因分析 名等级防控措施 接待客人用名烟名酒把关不严，没有按纪委有关规定严格按照纪委廉洁自律1．超标准接待执行。有关规定执行，来客一 律使用本地烟酒。 老领导、同事办私事同事、熟人使用公车办私事。严格按照公车使用制2．公车私用 刘度，节假日车随人公休。松 3 洋4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 泌阳县国土资源局财务股填表时间 : 2010 年 12 月 1日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 有时把关不严个别票工作忙时有疏忽现象。C严格加强票据的审核制1．日常财务管出现无经手人签字现度，实行票据经经办人理象。签字再经领导集体审签 后列支入账。 2．政府采购不外地的票据通过转账外地票据应在外地进行政府采C2000 元以上的票据坚决后在本地无法采购购。实行政府采购，外地票 太见健全 李据采购后方可入账。强 4 5． 6 7 8 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位:地籍股填表时间:年月日
姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施 ① 第二次土地调查①作业队伍的素质问题；②监理 C① 严格按照程序进行； 1．第二次土地是一项大工程，直接队伍责任心问题；③ 招投标过②加大监理力度，提高调查成果质量关系到国计民生，投程中容易出现的问题监理人员素质，严把质项目进度、招入资金多，质量要求量关，确保按质按量按投标高时完成任务③严格按 程序、按要求招投标 ①亲友及领导说情，①人情在所难免，办不成要做好C①杜绝人情，严格按规刘2．办理土地使同事说情；②由于目解释；②土地政策在执行过程中定执行；②尽量健全制存 用证时的人情前制度问题引起的问把握比较难，有些程序未严格按度；③加强学习 生 问题；把关不题③个人素质问题，照法律执行；③ 当前土地新政 严问题对政策了解不够，导较多，工作一忙，顾不上学习 致失误 个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 规划股填表时间 :2010 年 12 月 1 日 姓风险防控措施廉政风险点表现形式原因分析 名等级防控措施1．不符合规划一些项目急于立项，项目急于立项，上级政策安排时依法办事 通过预审先预审，不符合规划间紧。 2．上报不符合对超过规划建设规模未进行实地踏勘，把关不严。按程序审核，没有踏勘规划项目用地，同意上报的不予以上报 张 3 预审时间过有的项目用地预审时由于工作量较大，时间紧加强责任感，提高服务 向长 间较长意识 阳 4①②③??①②③??①②③??5．①②③??①②③??①②③??6①②③??①②③??①②③??7①②③??①②③??①②③??8①②③??①②③??①②③??个人岗位廉政风险点及防控措施一览表 单位 : 矿产开发管理股填表时间 :2010年12月3 日 姓名廉政风险点表现形式原因分析风险防控措施等级防控措施 沈德1．是否有矿业① 不按程序办理① 对工作不认真Ｃ严格按照《中华人民共和建权审批中违反② 违规办理② 原则性不强，没有依国矿产资源法》和《矿产
党支部书记廉政风险点及防范措施
党支部书记廉政风险点及防范措施 根据关于明确职权、查找风险点、制定防范措施的要求，对照支部书记职务，明确该职位廉政风险点及防范措施如下。 一、主要工作职责 1、主持党支部的全面工作，制定党务工作的年度计划，并认真组织实施。定期主持召开党支部委员会，讨论研究党支部的日常工作。 2、抓好党员、干部和职工的时政学习，宣传党的各项路线、方针和政策，使大家在思想上、行动上与党中央保持一致。 3、抓好党员干部队伍的组织建设，认真抓好发展党员工作，配合做好干部的考察工作。 4、抓好党员和干部队伍的作风建设，制定、完善和实施党风廉政建设的各项规章制度，加强廉政勤政教育，提高党员干部队伍素质，增强拒腐防变的能力。 二、廉政风险点。 1、在协助开展干部选拔任用和人员招录工作中，徇私舞弊； 2、干部选拔任用和人员招录工作中，私自泄露推荐、考察等有关情况； 3、在干部和人事考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相； 4、发展党员，不按规定程序，不坚持标准； 5、党费收缴与管理。不按标准收取党费，违规使用党费，不公开接受监督。 三、防范措施
1、加强反腐倡廉等党纪国法的学习，做到警钟长鸣，强化勤政廉政意识，努力做一名遵守廉政规定、严格自律、坚持原则、不徇私枉法的优秀党员干部。 2、按制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中，严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》规定执行，在市交通运输局党组和机关党委的领导下，按规定条件、程序办理。 3、在人员招录工作中，坚持程序，在局党组的领导下，全过程接受纪检组和全社会监督。 4、加强党费管理。按照中组部《关干中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》进行党费收缴工作。坚持造册登记，开据票据，及时足额上交。按规定使用党费，定期公开党费情况。 5、坚持标准发展党员。按照《中国共产党党章》和《发展党员细则》的规定，做好党员发展工作。监督党支部按规定程序和标准发展党员，在审批环节把好关。 6、落实党务公开制度。按照规定，能公开的内容及时、全面公开，接受监督，杜绝暗箱操作。
廉政风险点及防范措施
廉政风险点及防范措 （一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。 二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄, 决策管理错位。 三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人
唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 （四）财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。 二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。 一是工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。 二是机构配备不科学，导致人员分工不合理，形成有人无事做、有事无人做，影响机关效率的发挥。 三是资产管理不严格遵守国有资产使用管理的有关规定，导致国有资产遭受重大损失和流入私人腰包。 （六）工程建设监督管理上的风险点。 在工程招投标环节，未邀请市纪委、监察局的工作人员全程监督；未及时强调招投标纪律，导致干部亲友违规插手工程；未督促按招投标程序展开工作，导致招投标程序违法；未严格履行工程建设监督程序，导致工程粗制滥造、质量低劣；未及时发现和纠正工程建设过程中的各种问题，导
廉政风险点及防范措施
廉政风险点及防范措施（一）作风上的风险点。 一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，工作落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。 一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。 二是不严格按党委会议、局长办公会议议事规则办事，独断专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。
三是制定工作方案时不仔细思考、不认真研究，导致作出的决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 一是人事工作的风险点。在干部配备、干部任免、人员调动等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。 二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、不规范；对干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不严明；对工作督办不及时、不具体。 (四)财务管理上的风险点。 一是财务开支的风险点。未认真执行年度财务预算导致开支不合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，影响局机关和下属单位正常运转。 二是资金使用的风险点。在大额资金使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利。 （五）体制机制上的风险点。
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施 一、行政领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人力资源安排上不按人事制度办理； 2、在人员安排或干部任用上，以权谋私； 3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事； 4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价； 5、在物资采购中，以劣质产品充当正品； 6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事； 7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算； 8、在资金分配上，不按规定办事； 9、在签字报账上，不按规定办事； 10、利用职权，随意支配资金； 11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事； 12、在临时用工选用上，任人唯亲； 防控措施： 1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标； 2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标； 5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下； 6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行； 7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争； 8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议； 9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购； 10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行； 11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。 二、党群领导干部 风险点：（风险等级一级） 1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等； 2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍； 3、推荐先进，任人为亲或透露信息； 4、不按有关规定选拔和任用干部；
廉政风险点及防范措施
廉政风险点及防范措施 发表日期：2010年10月19日【编辑录入：lzmcjc】 一、教师管理风险点及防范措施 （一）教师管理方面风险点 1、新进教师公招、笔试、面试中接受请托、收受或索取财物。 2、岗位设置审定中接受请托、收受或索取财物。 3、职称评定中接受请托、收受或索取财物。 4、出国人员审定中接受请托、收受或索取财物。 5、教研室管理人员任命中接受请托、收受或索取财物。 （二）教师管理方面廉政风险防范措施 1、选派有较高学术造诣、丰富教学经验、教学效果好的教师组成面试专家组，并加强对面试招考人员的培训教育；专家组名单按保密要求严格保密，相关人员不得以任何形式泄露与考试有关的任何信息，如有违反，则承担相应责任；专家要本着公平、公正的原则严格按照评分标准进行评分；如专家与考生之间有旁系血亲或近姻亲关系的，本人应主动申请回避，不作为计分基数；由人事、纪监部门派人参与监督。 2、成立二级系院岗位设置管理工作聘任（领导）组，认真履行职责，确保岗位设置管理工作按计划有序开展；严格按照岗位说明，认真审查申报人员相关资料，保证所有申报材料真实可靠；对不符合要求的材料不能作为申报依据，对申报者弄虚作假的行为要及时批评教育和予以纠正；有中级及以下专业技术职务要根据学院 下达的指标，认真评聘专业技术人员，做到公开、透明、公正；加 强思想工作，切实维护稳定；对在岗位聘任工作中不坚持原则、忽
视标准，徇私舞弊、弄虚作假的干部、职工，一经查实，严肃处理。 3、成立基础医学学科组专家评审组，认真履行职责，确保职称评审工作按计划有序开展；严格按照职称申报条件，认真审查申报人员相关资料，保证所有申报材料真实可靠；对不符合要求的材料不能作为申报依据，对申报者弄虚作假的行为要及时批评教育和予以纠正；对在职称评审工作中不坚持原则、忽视标准，徇私舞弊、弄虚作假的干部、职工，一经查实，严肃处理。 4、加强人才培养，对教研室管理人员严格按照干部选拔任用工作条例或其他规定执行。选拔时要广泛征求科室及基层意见，经基础医学院院务会讨论，班子成员形成共识，并报学院人事处审批或把关后方可实施。评优评先要坚持科室推荐、系院审核研究的程序，注重参考工作实绩、目标考核结果和广大干部职工公认。 二、经费管理方面风险点及防范措施 （一）经费管理方面风险点 1、经费审批管理混乱、无章可循。 2、经费开支随意性、缺少控制与有效监督。 3、经费超大超范围例支。 4、专款挪做他用。 5、计算机等级考试培训班收费。 （二）经费管理方面廉政风险防范措施 1、加强学习，提高经费管理人员自身素质。 2、严肃财经纪律，严格审批制度，坚持财务审批“一支笔”，由办公室或教务科初审，分管领导核准签字。 3、严格资金管理，按期、足额上缴各种收费，不坐支挪用。 4、配合上级相关部门做好一年一度的审计工作。 三、教学管理方面风险点及防范措施
办公室廉政风险点和防控措施
办公室廉政风险点及防控措施 风险类别 序号科室环节廉政风险点防控措施 一级二级三级 未按本单位制定的制 1、制定并公开公务 公务度，擅自扩大招待范 接待制度 1围、招待标准，虚报冒√ 接待 领为个人或他人牟取 2、定期公开公务接 利益。 待情况 1、制定并公开会议 会务办会时，未按本单制度 会议位制定的制度，超财政 2、严格审批各类会 2局规定的食宿等会议√ 办 会务 议标准，或借办会为个人 公或他人牟取利益。3、严格审查会议支 出 室 1、拟购办公用品按 需报计划分管领导 审核。 违反办公用品购置的 办公用品2、购置物品一律造3规定，借机为个人或他√ 购买册登记分发，严格管 人谋取利益。 理。 3、严格执行政府采 购制度。
风险类别 序号科室环节廉政风险点防控措施 一级二级三级 1、制定并公开印章 使用制度 违反印章使用规定，不 按程序和范围使用印2、严格履行盖章审 4印章使用√ 章，为委托人谋利或变批手续 相谋利。 3、反馈调查处理结 果 违反档案管理规定，私 自将档案借出、借阅，1、制定并完善档案 给单位带来不利影响和保密管理制度 档案管理 的；或未按规定保管文 5和保密工√2、严格履行档案借 档资料，导致资料丢 作阅手续 失、损毁；或未按规定 保管涉密文件，导致泄3、严格责任追究 密。 1、制定并完善车辆 违反车辆管理规定，公 管理制度 车私用，违规借车给他 办 车辆 6人使用，或因违反交通√2、严格执行车辆使 公 使用 法规造成重大责任事用审批及备案 室故。 3、严格责任追究 7车辆修理违反制度利用车辆修√ 1. 到政府采购
风险类别 序号科室环节廉政风险点防控措施 一级二级三级 理的机会为个人或他指定单位修理车辆 人谋取利益 2. 大件修理实 行多方询价谈判后 报批。 8 1、民主推荐不报告真 实情况 2、民主测评作假，失 真1、公开程序和信息 干部选拔3、干部考察失察，作2、严格执行干部选 9√ 任用假拔任用条例规定 4、私自泄露推荐、考3、纪检监察监督 察、讨论等有关情况； 5、营私舞弊，暗箱操 作 1、资格审查失察或作 1、公开程序和信息 10人员招录假 √2、严格招录程序 2、面试时作弊 3、纪检监察监督
企业重要廉洁风险点及防范措施
企业重要廉洁风险点及防范措施 一、关于“三重一大”决策廉政风险防控 （一）主要责任领导及部门 （二）廉政风险点表现形式 1.重大事项未提前充分论证致使决策失误，给公司造成经济损失。 2.“三重一大”事项未按规定履行民主决策程序、由个别领导擅自决定，对公司造成不良后果。 3.在履行“三重一大”民主决策程序时，未体现多数人的意见，造成决策失误，对公司造成不良后果。 4.决策程序不严谨，记录不完整，纪要不规范，缺乏讨论、决定、签字等关键痕迹，不能充分反映决策过程和细节。 5.涉及职工利益的重大事项未经职工代表大会或相关程序讨论，造成职工队伍情绪不稳定，发生集体上访等影响企业形象事件。 6.重大事项虽履行了民主决策程序，但在后期执行过程中，负责领导及职能部门擅自变更会议决策，对公司造成经济损失和不良影响。 （三）防范措施 1.及时修订完善公司党委、总经理办公会议事规则及公司“三重一大”决策管理办法等规章制度，认真落实党委研究讨论是决策重大问题前置程序的要求，明确界定决策内容、事项及程序。 ——执行部门：综合管理部、党委办公室 2.认真贯彻执行民主集中制原则，增强民主决策意识，认真落实党政领导末位表态制度，杜绝“一言堂”现象。
——公司领导班子成员 3.“三重一大”事项提交会议集体决策前应充分吸收相关部门及人员的意见，做好基础调研准备。 ——执行部门：综合管理部、党委办公室 4.研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度等事项，应当由公司工会通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。 ——党群工作部（工会） 5.各级人员要严格执行“三重一大”关于决策准备、决策形成、决策执行等工作流程，促进形成相互监督、相互制约工作氛围。 ——执行部门：公司领导人员，各部门、场站 6.公司监察审计部门要加强对“三重一大”决策制度执行情况的督检查，确保决策程序规范、严谨，决策会议记录有讨论、决定、签字等关键痕迹。 ——执行部门：党群工作部（纪检监察） 二、关于干部选拔任用廉政风险防控 （一）主要责任领导及部门 （二）廉政风险点表现形式 1.未按照干部选拔任用规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。 2.利用职务便利封官许愿、营私舞弊，使不符合资格条件人员参加干部选拔，或使符合条件的人员不能参加考试。 3.利用职务便利，私自泄露干部考察、酝酿、决定、考试试题等环节中不允许公开的内容。 4.在干部选拔环节中，采取不正当手段为本人或者他人谋取职位。
廉政风险点和防范措施
. 廉政风险点及防范措施（一）作风上的风险点。
一是不主动适应率先发展、科学发展、和谐发展要求，不从推进思想解放、观念更新入手，大兴开拓创新之风、求真务实之风、依法行政之风。 工作二是不经常深入基层了解和倾听干部职工的意见和呼声，落实不够深入、不够具体，造成“经验主义”思想的形成。 三是思想退坡，工作松紧，缺乏奋勇争先、革命到底的信心和勇气，工作上不敢硬碰硬。 四是放松对自己世界观、人生观、价值观的改造，不能正确的抵御物质的诱惑和人情的左右，信奉拜金主义、享乐主义，导致拒腐防变的防线受到瓦解，手中权利失控。 （二）决策上的风险点。
一是不能够与时俱进的看待问题，安于现状，不思进取，缺乏思考，导致工作决策上缺乏创新，工作进展上停滞不前。 . .
独断局长办公会议议事规则办事，二是不严格按党委会议、 专行，导致工作思路狭窄，决策管理错位。 导致作出的不认真研究，三是制定工作方案时不仔细思考、决策没有可操作性，作用不突出，效果不明显。 四是工作上不敢创新、不愿创新、因循守旧，导致决策上缺乏超前性和长远性。 （三）人事管理上的风险点。 干部任免、人员调动一是人事工作的风险点。在干部配备、等问题上偏听偏信、任人唯亲，在程序上缺乏严肃性，导致出现用人失察、用人失误。
不规范；对二是队伍建设的风险点。对干部的管理不严格、干部的考核不细致、不准确；对干部责任追究的纪律不严肃、不 严明；对工作督办不及时、不具体。 财务管理上的风险点。( 四) 未认真执行年度财务预算导致开支不一 是财务开支的风险点。影响局机关和合理，造成办公经费紧张和干部职工工资没有保障，下属单位正常运转。 .
廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施一、财政分局廉政风险点及防控措施
二、建设局廉政风险点及防控措施 序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措 1 领导管理权1、执行民主集中制、局务公开 等方面工作不完善 红局领导 1、切实抓好作风建设和党 建设，增强领导岗位风险 识，强化自觉廉洁自律的2、利用职权，以权谋私、违规 审批 红局领导2、严格执行审批制度。 3、工作不作为，对违法违纪行 为不过问、不处理 红局领导3、强化学习，实行公开承 2 行业管理权行业监督不严、以权谋私、违规 审批，导致行业风气败坏，出现 业内商业贿赂 红 局领导和各 科室 1、严格执行审批制度， 制度，员工绩效考核制度 2、坚持原则、秉公办事 受行业群众监督 3 内部管理权1、工作态度不端正，工作效率 低，影响工作的进度与质量 黄所有部门 1、加强职业道德培训，执 的规章制度，提高工作人 素质。 2、财务制度管理和人事工作不 完善 橙建设办 2、遵守国家的财务和人事 规，严格执行财务管理和 制度。 1 房地产开发手册备 案对申请资料、现场情况审查不严 格，对不符合条件的申请给予认 可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。 2 商品住宅工程交楼 标准样板房现场检 查 对申请资料、现场情况审查不严 格，违反规定，对不符合条件的 申请给予认可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。 序号权力事项廉政风险点风险级次责任科室廉政风险防控措 3 建筑工程和市政基 础设施工程自行招 标（或代理招标）备 案（投资额3000万 元以下项目） 对申请资料审查不严格，违反规 定，对不符合条件的申请给予认 可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。 4 房屋建筑和市政基 础设施工程施工招 标文件备案（投资额 3000万元以下项目） 对申请资料审查不严格，违反规 定，对不符合条件的申请给予认 可，违规操作。 橙建设办 严格按照工作审批程序执 作业；双岗审批制度、举 员工绩效考核制度；加强 力、道德教育。
最新整理廉政风险点及防控措施 廉政风险点防控一览表.docx
最新整理廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一 览表廉政风险点防控措施 廉政风险点及防控措施廉政风险点防控一览表 一、校长 (一)风险点 1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算; 2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 (二)防控措施 1.坚持依法治校; 2.坚持“三重一大”事项集体研究决定; 3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督; 4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。 二、校党委书记 (一)风险点 1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职; 2.不坚持执行“三重一大”制度; 3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。 (二)防控措施 1.严格按程序、制度办事; 2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线; 3.建立廉政教育长效机制。 三、副校长
(一)风险点 1.在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为; 2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 (二)防控措施 1.严格按制度办事，落实责任制; 2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生; 3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定; 4. 按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。 四、纪委书记 (一)风险点 1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严; 2.在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处; 3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。 (二)防控措施 1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度; 2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案; 3.加强内、外部监督检查力度。 五、工会主席 (一)风险点 1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力; 2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象;
廉政风险点及防控措施三篇
廉政风险点及防控措施 篇一 为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。 一、廉政风险点及涉及处室 （一）学校收费 1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。 2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。 风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。（二）干部人事任免 1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。 2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。 3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。
4、未按组织程序和规定的时间进行公示。 5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。 6、不按规定办理聘任手续。 风险涉及单位：学校党委、学校行政。 （三）大宗物资采购及学校基建项目 1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书 籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。 2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。 3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。 风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。 （四）资产及财务管理
1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。 2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。 3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。 4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。 5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。 6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。 风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。 （五）教师人事调动及教师招聘 1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。 2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。 3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。 风险涉及单位：主管领导、学校行政。
廉政风险点廉政风险点及防控措施
廉政风险点廉政风险点及防控措施 “廉政”主要指政府工作人员在履行其职能时不以权谋私，办事公正廉洁。本站今天为大家精心准备了廉政风险点廉政风险点及防控措施，希望对大家有所帮助! 廉政风险点廉政风险点及防控措施 一、思想道德及制度机制 (一)思想道德(二级风险) 1、相关科室：全体科室 2、潜在风险： (1)政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。 (2)工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。 (3)缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。 (4)工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。 (5)不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。 (6)不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。
3、防范措施： (1)重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。 (2)认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。 (3)教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。 (4)完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度， (5)制定奖惩措施，严格工作纪律，强化督促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。 (二)制度机制(三级风险) 1、相关科室：全体科室 2、潜在风险：
自查廉政风险点及防范措施
同志自查廉政风险点及防范措施 岗位：党组成员、副局长 职责：分管行政政法、政府采购 一、廉政风险点 共从四个方面查找了19个风险点 （一）思想道德风险点（5个） 1、党性观念不强，政治觉悟不高，不能准确掌握和执行上级的政策精神； 2、职业道德水平低，反腐倡廉意识不强，离党员领导干部思想素质要求远； 3、服务意识不浓，工作态度不积极，办事拖拉，效率不高，不给好处不办事，给了好处乱办事； 4、抵制不住腐朽思想的侵蚀和诱惑，不能廉洁自律，以身作则。 5、群众观念和集体意识淡薄，对群众反映的实际问题，能解决的不解决，或不从大局出发，造成发生不良影响。 （二）岗位职责风险点（9个） 1、不履行“一岗双责”规定，忽视党风廉政建设工作，导致分管科室发生重大问题； 2、不进行深入的调研，导致工作决策出现重大失误； 3、发现问题不及时、不如实向上级报告，弄虚作假，隐瞒事实，欺骗组织；
4、对对口单位追加预算申请申核把关不严，造成财政资金损失浪费； 5、对对口单位财政性资金支出监管不力，出现截留、挪用、超范围使用乃至于贪污现象的产生； 6、对属于政策采购范围的商品、服务工程、建筑工程不安排政府采购； 7、在政府采购过程中违规操作，造成南下资金重大损失。 8、不正确执行上级正确的决定和命令。 9、不及时传达贯彻指示精神和工作部署，导致上级的工作要求在分管科室得不到正确贯彻执行； （三）制度机制风险点(5个) 1、不遵守劳动纪律，时常做与工作无关的事； 2、参与赌博活动，进入营业性歌厅、舞厅、夜总会等场所活动； 3、接受服务对象及可能影响公正执行公务的吃请、财物和其它利益； 4、不遵守保密纪律，不该说的说了，不该做的做了，对公务的正常执行造成了影响； 5、利用职务上的便利，要求下级机关、利害关系人为自己和亲友谋取私利。 二、主要防范措施 （一）加强学习，培养纯洁高尚的思想境界。要以“三个代
廉政风险点及防控措施
三溪镇林业站 岗位职责廉政风险点及防控措施 二0一一年十月
三溪镇林业站职权目录一览表 单位盖章 序号职权名称行使职权的股室 1 重要事项站长 2 资源林政管理林政员 3 营林生产林业员 4 财务管理财务 5 公益林管理林政员 6 林业科技推广林业员 注：本单位行使的职权，主要根据“三定”方案和本单位工作实际确定；一项职权可以由一个股室单独行使，也可由多个科室共同行使。
三溪林业站单位岗位廉政风险防范管理 工作权利运行流程图 一、重要事项 站长、副站长或站员提议 拟定初步方案 站务会议研究决定 备案 二、资源林政管理 管理办法 林政员监督 出现违规现象 立案查处 移交林业公安 备案
三、营林生产 植树造林方案 实施方案 林业员监督 质量检查验收 出现质量问题 责令整改、补植补造 备案 四、财务管理 财务管理办法 财务人员执行 大额资金支出 站务会研究 站长核批 呈报局财务
五、公益林管理 公益林管理办法 由乡、村、组及站管理 出现滥伐现象 立案查处 移交林业公安 备案 六、林业科技推广 林业新技术 推广到生产单位 广度、力度不够 加大宣传力度 生产利用
单位廉政风险排查表单位名称三溪镇林业站单 位主要职责一、宣传贯彻林业法律、法规、方针政策。 二、负责本辖区林业生产、经营活动。 三、开展森林资源调查、统计和档案管理；配合做好林木采伐 设计；依法保护森林资源，做好森林“三防”工作。四、推广林业科技，为林农提供技术服务。 廉 政风险点一、落实林业政策、法律、法规措施不力。 二、林业技术指导不到位。 三、森林资源保护、利用和开发科学性不强。 四、林业技术未能及时在林业生产中得到利用。 党组（党委）审核意见单位（盖章）： 主要负责人（签字）： 年月日