新时代证券股份有限公司章程重要条款变更内容

新时代证券股份有限公司章程重要条款变更内容

一、公司章程变更以下条款：

1.原公司章程第一条变更为：

第一条为规范公司的组织和行为，保护公司、股东、债权人和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司监督管理条例》（以下简称《管理条例》），参照《证券公司治理准则》（以下简称《准则》）、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和其他有关法律、行政法规，特制定本章程。

2.原公司章程第四十条变更为：

第四十条公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预公司的经营管理活动，不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。

3.原公司章程第一百零六条变更为：

第一百零六条董事不得有下列行为：

（一）在其职责范围内行使权利，不得越权；

（二）挪用公司资金；

（三）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；

（四）违反本章程的规定，未经股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；

（五）违反本章程的规定或者未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；

（六）未经股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；

（七）接受他人与公司交易的佣金归为己有；

（八）擅自披露公司秘密；

（九）违反法律、法规、本章程及公司制度规定的职责和程序，直接向合规总监下

达指令或者干涉其工作；

（十）以任何理由限制、阻挠合规总监、合规部门和合规管理人员履行职责；

（十一）违反法律、法规、部门规章及本章程规定的对公司忠实义务的其他行为。

董事违反前款规定所得的收入归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

4.原公司章程第一百零七条变更为：

第一百零七条董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策及监管部门的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；

（二）应公平对待所有股东；

（三）及时了解公司业务经营管理状况；

（四）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；

（五）支持和配合合规总监、合规部门及本单位合规管理人员的工作；

（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。

5.原公司章程第一百一十一条变更为：

第一百一十一条董事应关注公司经营状况，对监督公司合规运作负有勤勉尽责义务。董事应及时阅读公司的财务报告、合规检查报告、年度合规报告等，发现公司治理和内部风险控制方面的缺陷、公司存在可能损害客户利益的行为或者其他违规嫌疑时，提醒经理层予以关注。

董事应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

董事对自己履行职责的情况进行记录，形成工作报告，以备查阅。

6.原公司章程第一百一十七条变更为：

第一百一十七条董事会是公司经营管理的决策机构，向股东大会负责，行使下列职权：

（一）召集股东大会会议，并向股东大会报告工作；

（二）执行股东大会的决议；

（三）决定公司的经营计划和投资方案；

（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；

（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；

（八）决定公司内部管理机构的设置；

（九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书、合规总监及其薪酬待遇，并根据总经理的提名决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人及其薪酬待遇等事项；

（十）制定公司的基本管理制度；

（十一）制定本章程的修改方案；

（十二）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；

（十三）提议公司对外投资、重大资产处置、担保、融资事项；

（十四）决定公司的合规管理目标，并对合规管理的有效性承担责任；

（十五）审议批准合规管理基本制度、年度合规报告及其他需由董事会审议决定的合规审查意见；

（十六）评估合规管理的有效性，督促解决合规管理中存在的问题；

（十七）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；

（十八）建立与合规总监的直接沟通机制，对合规总监进行考核；

（十九）法律、法规、部门规章或本章程以及股东大会授予的其他职权。

7.原公司章程第一百二十五条变更为：

第一百二十五条有下列情形之一的，董事长在十个工作日内召集临时董事会会议：（一）董事长认为必要时；

（二）三分之一以上董事联名提议时；

（三）监事会提议时；

（四）总经理提议时；

（五）代表十分之一以上表决权的股东提议时；

（六）合规总监就相关事项出具的合规审查意见不被采纳时；

（七）合规总监发现公司存在重大违法违规行为、合规风险隐患时。

8.原公司章程第一百五十三条变更为：

第一百五十四条监事会行使下列职权：

（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二）检查公司财务和合规管理；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为及履行合规管理职责的情况进行监督，对违反法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会议决议、对重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；提议召开临时股东大会会议，在董事会不履行召集和主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议；并应向中国证监会或其派出机构报告；

（五）向股东大会会议提出提案；

（六）依据有关法律、法规和本章程的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（七）组织对高级管理人员进行离任审计；

（八）法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。

9.原公司章程第一百六十六条变更为：

第一百六十七条本章程所称公司高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、首席风险官、董事会秘书。

公司高级管理人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格，不得授权未取得任职资格的人员行使高级管理人员的职权。

10.原公司章程第一百六十九条变更为：

第一百七十条高级管理人员不得经营与公司相竞争的业务，也不得直接或间接投

设立股份有限公司出资合同一

设立股份有限公司出资合同一 编号：____________ 甲方：________________________ 法定住址：____________________ 法定代表人：__________________ 职务：________________________ 委托代理人：__________________ 身份证号码：__________________ 通讯地址：____________________ 邮政编码合同编号：____________ 甲方：________________________ 法定住址：____________________ 法定代表人：__________________ 职务：________________________ 委托代理人：__________________ 身份证号码：__________________ 通讯地址：____________________ 邮政编码：____________________ 联系人：______________________ 电话：________________________ 传真：________________________ 帐号：________________________ 电子信箱：____________________ 乙方：________________________ 法定住址：____________________ 法定代表人：__________________ 职务：________________________ 委托代理人：__________________ 身份证号码：__________________ 通讯地址：____________________ 邮政编码：____________________

投资合同-设立股份有限公司出资协议

编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 投资合同-设立股份有限公司出资协议 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。

合同编号: ____________ 甲方：__________ 法定住址：___________ 法定代表人： 职务：__________ 委托代理人： 身份证号码: 通讯地址：___________ 邮政编码：___________ 联系人：___________ 电话：__________ 传真：__________ 帐号：__________ 电子信箱：___________ 乙方：__________ 法定住址：___________ 法定代表人： 职务：__________ 委托代理人： 身份证号码:

通讯地址： ___________ 邮政编码： ___________ 联系人： __________ 电话： __________ 传真： __________ 帐号： __________ 电子信箱： ___________ 丙方： __________ 法定住址： ___________ 法定代表人： 职务： __________ 委托代理人： 身份证号码: 通讯地址： ___________ 邮政编码： ___________ 联系人： __________ 电话： __________ 传真： __________ 帐号： __________ 电子信箱： ___________

证券投资学题库答案

个人收集整理勿做商业用途 投资学题库 单项选择题： 1在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行地证券称为(D ). A ?股票 B .银行本票 C .基金证券 D .金融证券 2 .将有价证券分为上市证券与非上市证券地依据是(D ). A .募集方式 B .证券发行主体地不同 C .证券所代表地权利性质 D .是否在证券交易所挂牌交易 3. 普通开放式基金份额属于(B ). A .上市证券 B .非上市证券 C .公司证券 D .私募证券 4. 发行人通过中介机构向不特定地社会公众投资者公开发行地证券是(B ). A .商品证券 B .公募证券 C .私募证券 D .货币证券 5. 证券持有者在不造成资金损失地前提下，可以用证券换取现金.这表明了证券具有(C ). A .期限性 B .安全性 C .流动性 D .收益性 6. 通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让地基金是(A ). A .开放式基金 B .圭寸闭式基金 C .公司型基金 D .契约型基金 7. 随着(D )地成立和第一期股本地认定和筹集，中国第一家近代意义地股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生.资料个人收集整理，勿做商业用途 A .江南制造总局 B .安庆军械所

C .福州船政局 D .上海轮船招商局 &根据我国政府对WTO地承诺，外国证券机构直接从事B股交易地申请可由(B )受理. A .中国证监会 B .证券交易所 C .证券业协会 D .国家外汇管理局 9?目前（A ）已经超过共同基金成为全球最大地机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资.资料个人收集整理，勿做商业用途 A ?保险公司 B .商业银行 C .主权财富基金 D .证券经营机构 10. 下列关于社保基金地描述中，正确地是（C ）. A ?通过公开发售基金份额筹集资金 B .企业及其职工在依法参加基本养老保险地基础上自愿建立 C ?由社会保障基金和社会保险基金组成 D ?将收益用于指定地社会公益事业地基金 11. QFII制度是指允许合格地境外机构投资者在一定地规定和限制下汇入一定额度地外汇 资金，并转换当地货币，通过严格监管地专门账户投资当地（A ），其资本利得、股息等经 批准后可转为外汇汇出地种制度?资料个人收集整理，勿做商业用途 A .证券市场 B .基金市场 C .信托市场 D .房地产市场 12. 2002年12月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立地第一家中外合资证券公司 （A ） 获中国证监批准正式成立.资料个人收集整理，勿做商业用途 A .华欧国际证券有限公司 B .中国国际金融有限公司 C .海富通证券公司 D .湘财证券 13. 2006年9月8日经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交 易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（C ）.该交易所地 成立，将有力推进中国金融衍生产品地发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代地重 大意义.资料个人收集整理，勿做商业用途 A .中国金属期货交易所 B .中国外汇期货交易所

兴业证券2018年财务分析结论报告-智泽华

兴业证券2018年财务分析综合报告 内部资料，妥善保管 第 1 页 共 3 页 兴业证券2018年财务分析综合报告 一、实现利润分析 2018年实现利润为65,326.91万元，与2017年的328,836.7万元相比有较大幅度下降，下降80.13%。实现利润主要来自于对外投资所取得的收益。在营业收入大幅度下降的同时经营利润也大幅度下降，企业经营业务开展得很不理想。 二、成本费用分析 2018年营业成本为零。2018年管理费用为456,839.41万元，与2017年的524,932.52万元相比有较大幅度下降，下降12.97%。2018年管理费用占营业收入的比例为70.29%，与2017年的59.52%相比有较大幅度的提高，提高10.77个百分点。在营业收入大幅度下降的情况下，管理费用没有得到有效控制，致使经营业务的盈利水平大幅度下降。要严密关注管理费用支出的合理性，努力提高其使用效率。 三、资产结构分析 四、偿债能力分析 从支付能力来看，兴业证券2018年是有现金支付能力的。企业负债经营为正效应，增加负债有可能给企业创造利润。 五、盈利能力分析 兴业证券2018年的营业利润率为10.25%，总资产报酬率为0.42%，净资产收益率为1.62%，成本费用利润率为14.11%。企业实际投入到企业自身经营业务的资产为8,156,440.98万元，经营资产的收益率为0.82%，而对外投资的收益率为8.64%。从企业内外部资产的盈利情况来看，对外投资的收益率大于内部资产收益率，内部经营资产收益率又大于企业实际贷款利率，说明对外投资的盈利能力是令人满意的。对外投资业务的盈利能力明显下降。 六、营运能力分析 兴业证券2018年总资产周转次数为0.04次，比2017年周转速度放慢，

创业公司设立时是有限责任公司好还是股份有限公司好

（一）新设股份有限公司的优劣势 根据公司法等相关法律法规和实际经验，新设股份有限公司主要有以下优点：（1）股份转让自由，公司股东向他人转让自己所持有的股权无需其他股东同意，其他股东没有优先购买权，股权操作上更为自由； （2）完全规避有限公司改制为股份公司的净资产出资问题，同时也节省了相关成本； 新设股份公司有以下缺点： （1）机构设置复杂，至少需要5名董事，3名监事（公司法108、117条），董事会、监事会一年需开会2次，股东大会至少一年一次，相关的会议成本比有限公司要高，此外，较多的董事和监事席位需要安置。此外有一些特别规定，例如公司成立一年内股份不得转让，董事、监事、高管任职期间股份转让有限制等（公司法141条）； （2）股份转让自由，公司股东向他人转让自己所持有的股权无需其他股东同意，如公司经营不顺或团队出现不稳定，可能导致第三方的进入。 （二）新设有限公司的优劣势 优点主要有以下几个方面： （1）公司运营成本低，机构设置少，比较适合企业的初步发展阶段； （2）有限公司股份向非股东转让需决策程序，公司法第71条： 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。 缺点主要是 （1）有限公司股份转让需其他股东同意，股权转让不自由 （2）改制时需要进行审计、评估等，产生一定的时间和资金成本； 然后我详细解释一下： 首先有限公司和股份公司是我国公司法主要确定的两种企业形式，有限公司的主要特征是人合，强调股东之间的合作和共同利益；股份公司的主要特征是资合，强调的是股东利益最大化。因此前者在制度设计上主要针对中小企业，后者主要针对较大的企业，尤其是上市公司、新三板挂牌公司等必须要求股份可以自由转让的公司。所以股份转让的便利性既是优点又是缺点。 如果创业公司的目标是海外上市，我虽然没有实际接触过，但据我了解境内主体是有限公司也可以。因此出于管理的简易和节省费用开支这两个理由已经足够了。（请海外上市专家看看我的理解是否正确） 如果创业公司的目标是境内上市，直接设立股份公司这一建议也是有着充足的理由的，我猜测主要理由是规避改制时的净资产出资问题。 说到这个问题又需要简单解释一下什么是改制，改制的意思是有限公司和股份公司这两种企业组织形式之间的互相转换，但是绝大部分改制都是有限公司改制为

龙虎榜-知名游资营业部操作风格分析

个股龙虎榜 知名游资营业部操作风格分析 通过对大智慧个股龙虎榜功能块中席位龙虎榜的分析，我们筛选出最近两个月上榜次数前10的一些知名游资营业部： 中国中投证券有限责任公司无锡清扬路证券营业部 国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部 国信系大本营（因为数量较多，归纳称为一类） 财通证券有限责任公司温岭东辉北路证券营业部 五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部 海通证券股份有限公司南京广州路证券营业部 湘财证券有限责任公司杭州教工路证券营业部 西藏同信证券有限责任公司上海东方路证券营业部 经过分析我们发现国信系营业部在上榜次数中以卖方身份较多，原因在于其单一营业部资产质量较大，大部分托管资金来源于散户大户，而游资或私募资金较少，所以我们把国信几个主力营业部归纳为散户集中营。当其出现在买入席位上时，可以判断为是主力出货，散户接盘，相反处于卖出席位上时可以判断为是主力积极吸筹，散户抛出筹码。并且在新股上市第一天该席位出现在卖出榜较多，原因是单个营业部托管市值超过100亿以上，自然打新股时占份额较多，所以容易出现在卖出榜前列。 其中海通证券股份有限公司南京广州路证券营业部其买入卖出次数相近，且动用资金量较小，参考意义不大，我们将其从中剔除。 排名第一的中投证券无锡清扬路营业部是最近新起的一家游资，在多只活跃个股上都留下了它的身影，其中买入103次，卖出31次，比例超过3:1成功率60%，下图是其操作较为成功的重庆啤酒

如图所示，重庆啤酒见底后第二个交易日21元附近该营业部席位开始买入，随后在上涨过程中多次加仓，最后一次出现在龙虎榜的卖出席位时正是重庆啤酒反弹以来的最高点40元，整体涨幅接近100%，充分显示了该游资对重庆啤酒手术刀般精准的操作。 排名第二的国泰君安上海江苏路营业部是一家很有实力的私募大本营，其首席分析师边风炜在媒体上具有很高的影响力。从其操作上看，买入76次，卖出38次，比例为2：1，但是买入资金上超过了第一名的中投清扬路营业部，其平均单次买入资金更是雄冠各大营业部榜首，可见其实力雄厚。并且操作成功率上达到70%，平均收益率达到2.16%，各项指标均列在席位排行榜榜首，其操作较为成功的股票有龙年第一妖股川润股份 如图所示，在2月17日其上涨初期13元附近就介入，随后在高位也进行了多次精准的买卖，最后一次出现在龙虎榜上是3月19日，按照前复权价计算卖出价位在21元左右，收益颇丰。 最近其操作较有代表性的股票是包钢股份，在3月14日大量买入，动用资金达到1.6亿元，同时我们发现当天个股龙虎榜中还出现了机构席位，随后5个交易日该股在大盘调整中出现了幅度接近20%的逆势上涨。该席位操作稳准狠，一般不轻易出手，只要投入重金一定会有很可观的回报。

恒泰证券方案

目录 第一部分公司简介及设计说明部分 (2) 第一章金名公司简介 (2) 第二章用户需求 (4) 第三章方案设计说明 (5) 第二部分办公楼部分技术方案设计 (7) 第四章数据/语音系统 (7) 第五章恒泰证券中心机房工程建设方案 (14) 第一节设计依据及原则 (15) 第二节装修设计与创意 (18) 第三节强、弱电系统及防雷接地设计思想 (22) 第四节空气调节及新风系统设计 (24) 第五节安全防范、环境检测、消防信号系统设计 (26) 第六节机房装修实例 (28) 第六章计算机供配电系统设计 (32) 第四部分设计图及报价 (35) 第五部分公司资质 (36)

第一部分公司简介及设计说明部分 第一章金名公司简介 内蒙古金名计算机系统集成有限责任公司(以下简称金名公司)于一九九八年四月在内蒙古工商局注册成立，注册资金二仟万元，是一家从事信息产业的股份制企业。同年十二月经内蒙古自治区科委组织的高新技术企业认证，获得高新技术企业称号，二00一年获国家计算机系统集成三级质资。 公司本着高技术、高起点的方针迅速拓展市场，吸收高素质的人才并广泛寻找合作伙伴。公司现有员工六十余人，均为大专以上学历，其中：硕士研究生五名；高级工程师三名；国际认证CNE网络工程师一名；国际认证PDS布线设计和施工工程师三名及高级程序员多名，信息产业部项目经理五名他们都有多年信息产业工作经验，能给客户提供全面的优质的本地化服务，使得本地许多大中型项目无需再拿到外地寻求解决。 金名公司注重发挥人才优势与技术优势，在很短的时间内得到了迅速发展。现已成功注资包头市深蓝计算机有限责任公司,对其实施全面经营管理；1999年在呼和浩特投资兴办了分公司，2000年在北京投资兴办了分公司，使业务范围辐射到整个华北及内蒙地区，极大地增强了公司实力。 金名公司本着“以人为本、制度立业”的原则，非常注重发挥人才优势与技术优势，给员工提供了发展自己才华的舞台。金名公司提倡“团结、创新、共同发展”的思想理念，员工在这里既能体验到学有

外商投资股份有限公司(中外合资,上市)设立登记流程、条件、手续

外商投资股份有限公司(中外合资,上市)设立登记流 程、条件、手续 来源：未知作者：佚名l 日期：09-12-28 一、公司类型定义 ?境外的公司、企业和其他经济组织或个人与中国的公司、企业或其他经济组织在中国境内依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》设立的，全部资本由等额股份构成，股东以其所认购的股份对公司承担责任，公司以全部财产对公司债务承担责任，中外股东共同持有公司股份，境外股东购买并持有的股份占公司注册资本25%以上的企业法人。 ?发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司; ?募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。 二、设立条件 2.1 发起人符合法定人数(2人至200人)，且须有半数以上发起人在中国境内有住所; 2.2 发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额(股份有限公司最低注册资本为500万元人民币); 2.3 股份发行、筹办事项符合法律规定; 2.4 发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过; 2.5 有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构; 2.6 有公司住所。 注：以募集方式设立的外商投资股份有限公司，除应符合上述条件外，其中至少有一个发起人还应有募集股份前3年连续盈利的记录，应提供该发起人居所所在地注册会计师审计的财务报告。 三、需提供材料及其要求 3.1 发起人主体资格材料： 3.1A 中国企业法人合资者提供 ?企业法人营业执照副本;(机关法人、事业单位法人、社团法人提供登记证或编制批复文件， 农民专业合作社法人提供营业执照) ?公司股东会关于同意投资的决议(另四种法人提供上级主管部门或权力机构关于授

600095中国银河证券股份有限公司关于湘财股份有限公司发行股份购买资2021-03-06

中国银河证券股份有限公司关于湘财股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 之资产减值测试的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“本独立财务顾问”）作为湘财股份有限公司（以下简称“湘财股份”、“上市公司”、“公司”）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”、“本次重组”）的独立财务顾问，依照《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等相关规定，对本次交易的业绩承诺实现情况及相关资产减值测试情况进行了核查，并发表意见如下： 一、交易标的评估基本情况 （一）评估概况 1、评估机构：中联资产评估集团有限公司（以下简称“中联评估”） 2、评估基准日：2019年10月31日 3、评估报告：哈尔滨高科技（集团）股份有限公司拟发行股份购买湘财证券股份有限公司股权项目资产评估报告（中联评报字[2019]第2348号） 4、评估对象：湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”）股东全部权益 5、评估范围：湘财证券在评估基准日的全部资产及相关负债 （二）评估方法的选择 本次交易采用市场法和收益法两种方法对湘财证券进行评估，最终采取了市场法评估结果作为本次交易湘财证券的最终评估结论。 （三）评估结论 根据中联评估为本次交易出具的《资产评估报告》（中联评报字[2019]第2348号），湘财证券在评估基准日2019年10月31日的合并口径经审计的归属于母公

司所有者权益账面值723,631.51万元，评估值1,063,738.32万元，评估增值340,106.81万元，增值率47.00%。 （四）交易价格 本次交易的标的资产为湘财证券99.7273%股份，经上市公司与交易对方协商，本次交易标的资产作价为1,060,837.82万元。 二、资产减值情况 （一）标的资产评估情况 公司已聘请中联评估对重大资产重组中采取市场法评估的湘财证券股权进行了评估，并出具了《湘财股份有限公司持有的长期股权投资湘财证券股份有限公司公允价值评估项目资产评估报告》（中联评报字[2021]第219号）。 根据资产评估报告，截至2020年12月31日，上市公司直接持有湘财证券股份有限公司总股本的99.75%；通过全资孙公司杭州新湘科技有限公司以司法拍卖形式间接持有湘财证券股份有限公司总股本的0.25%，上市公司通过直接及间接方式合计持有湘财证券股份有限公司100%股份。评估对象和评估范围为上市公司以直接和间接形式持有的湘财证券100%股权。 上市公司持有的长期股权投资湘财证券股份有限公司在评估基准日2020年12月31日的公允价值为1,276,328.35万元。 （二）标的资产减值情况 根据中准会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《湘财股份有限公司重组置入资产减值测试审核报告》（中准专字（2021）第111026号）： 根据中联评估出具的《资产评估报告》（中联评报字[2019]第2348号），湘财证券在评估基准日2019年10月31日的合并口径经审计的归属于母公司所有者权益账面值723,631.51万元，评估值1,063,738.32万元，评估增值340,106.81万元，增值率47.00%。 截至2020年12月31日，湘财证券股东全部权益价值估值1,276,328.35 万元，收购标的资产99.7273%股权价值为1,176,147.15万元（扣除2020年8月公

公司入股协议

合同协议：_________公司入股协议 甲方：_________________________ 乙方：_________________________ 签订日期：______年_____月_____日 第1 页共8 页

公司入股协议 公司入股协议委托代理人：法定代表人： ? 今双方入股达成以下协议：．???????甲方、乙方各入股百分之五十股份资金合开一间小吃店。 2．???????xx年3、4月，甲方的妻子以服务员的身份领取工资10元，剩余所得盈利中，甲方得百分之六十五，乙方得百分之三十五公司入股协议 甲方： 乙方： 今双方入股达成以下协议： 1．???????甲方、乙方各入股百分之五十股份资金合开一间小吃店。 2．???????xx年3、4月，甲方的妻子以服务员的身份领取工资10元，剩余所得盈利中，甲方得百分之六十五，乙方得百分之三十五。在5月及以后，甲方和乙方按甲方百分之七十，乙方百分之三十进行利润分配，甲方及其妻子不领取工资。 3．???????因小吃店发展需要，如果要招兼职人员，则工资支出算作成本，甲乙双方各承担百分之五十。如果后期发展需要，需要再行融资，也是各出百分之五十。 4．???????在小吃店经营期间，无论哪方退股，只能退回自己股份百分之七十资金，如一次性转让时，甲方应的百分之六十五股份资金，乙方的百分之三十五股份资金。 5、? 收入由甲方保管，每月结算一次，同时分红利。 以上经过双方同意签字后生效。 ????????????????? 甲方： 第 2 页共 8 页

????????????????? 乙方： ????????????????? 年?? 月?? 分享到：上一篇：有限合伙企业对人数的要求下一篇：新合伙企业法入伙 特别推荐· 合作协议书样本· 股东贷款协议· 股东出资转让协议（一）· 股东投资设立公司协议书· 设立有限责任公司出资协议书(样式二)· 干股协议书（范本） 相关文章· 股东决议书· 股东投资协议书范本· 科研技术出资协议书· 入股合同书· 如何防范股权转让程序瑕疵的法律风险？· 发起人协议书 返回首页 · 回顶部 · 收藏本页 · 打印 · 投稿 · 投诉建议无须注册，快速提问。律师免费为您解答法律问题! 公司入股协议书 公司入股协议书 A及拟购买北京有限公司股份的、、共人，根据《中华人民共和国公司法》和中国的其它有关法律法规，本着平等互利的原则，通过友好协商，同意在中华人民共和国北京共同投资举 第 3 页共 8 页

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2 中国银河证券股份有限公司 3 招商证券股份有限公司 4 国泰君安证券股份有限公司 5 广发证券股份有限公司 6 海通证券股份有限公司 7 华泰证券股份有限公司 8 中信建投证券有限责任公司 9 申银万国证券股份有限公司 10 光大证券股份有限公司 11 中信证券股份有限公司 12 中国建银投资证券有限责任公司 13 齐鲁证券有限公司 14 安信证券股份有限公司 15 联合证券有限责任公司 16 方正证券有限责任公司 17 中信金通证券有限责任公司 18 长江证券股份有限公司 19 兴业证券股份有限公司 20 宏源证券股份有限公司 21 华西证券有限责任公司 22 东方证券股份有限公司 23 中银国际证券有限责任公司 24 中国国际金融有限公司 25 平安证券有限责任公司 26 浙商证券有限责任公司 27 长城证券有限责任公司 28 财通证券有限责任公司 29 国元证券股份有限公司 30 中信万通证券有限责任公司 31 湘财证券有限责任公司 32 信达证券股份有限公司 33 东兴证券股份有限公司 34 河北财达证券经纪有限责任公司 35 东吴证券有限责任公司 36 国金证券股份有限公司 37 国海证券有限责任公司 38 东海证券有限责任公司 39 上海证券有限责任公司 40 广发华福证券有限责任公司 41 西部证券股份有限公司 42 中原证券股份有限公司

44 东北证券股份有限公司 45 渤海证券股份有限公司 46 中国民族证券有限责任公司 47 东莞证券有限责任公司 48 西南证券股份有限公司 49 山西证券股份有限公司 50 国联证券股份有限公司 51 民生证券有限责任公司 52 华安证券有限责任公司 53 新时代证券有限责任公司 54 华林证券有限责任公司 55 财富证券有限责任公司 56 江南证券有限责任公司 57 英大证券有限责任公司 58 国盛证券有限责任公司 59 万联证券有限责任公司 60 国都证券有限责任公司 61 广州证券有限责任公司 62 江海证券有限公司 63 金元证券股份有限公司 64 信泰证券有限责任公司 65 恒泰证券股份有限公司 66 大通证券股份有限公司 67 华龙证券有限责任公司 68 太平洋证券股份有限公司 69 华创证券经纪有限责任公司 70 第一创业证券有限责任公司 71 世纪证券有限责任公司 72 中山证券有限责任公司 73 华融证券股份有限公司 74 红塔证券股份有限公司 75 首创证券有限责任公司 76 北京高华证券有限责任公司 77 联讯证券经纪有限责任公司 78 和兴证券经纪有限责任公司 79 华鑫证券有限责任公司 80 德邦证券有限责任公司 81 厦门证券有限公司 82 爱建证券有限责任公司 83 华宝证券经纪有限责任公司 84 瑞银证券有限责任公司

2012券商排名

券商实力排名2012 序号 公司名称 注册地址 注册资 本 (万元) 1 中信证券股份有限公司 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A 层 994570 2 海通证券股份有限公司 上海淮海中路98号 822782 3 国信证券股份有限公司 广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 700000 4 申银万国证券股份有限公司 上海市常熟路171号 671576 5 方正证券股份有限公司 长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 610000 6 中信建投证券股份有限公司 北京市朝阳区安立路66号4号楼 610000 7 中国银河证券股份有限公司 北京市西城区金融大街35号2-6层 600000 8 国开证券有限责任公司 北京市朝阳区安华里外馆斜街甲一号泰利明苑写字楼A 座二区四层 587000 9 华泰证券股份有限公司 江苏省南京市中山东路90号 560000 10 齐鲁证券有限公司 山东省济南市经七路86号 521224 11 中国中投证券有限责任公司 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18-21层及第04层 500000 12 国泰君安证券股份有限 公司 浦东新区商城路618号 470000 13 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层 466109 14 东方证券股份有限公司 上海市中山南路318号2号楼22层—29层 428174 15 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路1508号 341800 16 渤海证券股份有限公司 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 322686 17 华融证券股份有限公司 北京市西城区金融大街8号 300267 18 平安证券有限责任公司 北京，住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 300000 19 湘财证券有限责任公司 中国湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A 栋11楼 299725 20 广发证券股份有限公司 广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 295965 序号 公司名称 注册地址 注册资本 (万元) 21 浙商证券有限责任公司 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A 区 291470 22 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 282540 23 国都证券有限责任公司 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 262298 24 上海证券有限责任公司 上海市黄浦区西藏中路336号 261000 25 信达证券股份有限公司 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 256870 26 华安证券有限责任公司 合肥市长江中路357号 240500 27 山西证券股份有限公司 山西太原府西街69号国际贸易中心东塔楼 239980 28 长江证券股份有限公司 湖北省武汉市江汉区新华路特8号 237123

戏说系列no.2：托管单元是个什么鬼(附：88个券商托管单元编码汇总)

戏说系列NO.2：托管单元是个什么鬼？（附：88个券商托 管单元编码汇总） 你是否还记得“戏说系列NO.1股份性质——汽车市场与股票市场”？还好主页君没有忘记。话说他小盒子日理万机天天开会日日测试，最近还要加班做初始登记，以致饥肠辘辘精神恍惚无暇自顾。其实，小盒子每日都惦着戏说系列是否继续（呃，时间匆匆，拖延症严重，不知不觉竟想了一个季度……）。近日，小盒子终于痛下决心连夜下笔，给诸位白活一下新三板的托管单元（顺便介绍下交易单元），以及托管单元编码。上期中，主页君介绍了“股份性质”这一重要基础参数（诸位可以在公众号回复“股份性质”，或点击公众号右下角菜单“其他”——“戏说股份性质”获取）。其实，“托管单元编码”的重要性绝不亚于股份性质，是证券市场的三大基础代码之一。与股份性质类似，从挂牌前的初始登记到挂牌后的新增股份登记，从股份限售登记到股份解除限售登记，从送红股到转增股本，从股份持有到股份交易，只要您持有股票，“托管单元编码”便如幽灵般无处不在。那么，托管单元究竟是个什么鬼？根据《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南（2015年3月修订版）》，“证券托管单元：简称托管单元，是指结算参与人取得结算参与人资格后，向本公司申请设立的参与

本公司登记结算业务，并接受本公司管理及服务的基本单位。”怎么样，如果你不是结算参与人，也不是中国结算的同志，而是挂牌公司董秘、证券事务代表、券商从业人员、会计师事务所、律师事务所相关人士、普通投资者，等等，但是在工作和生活中有时又要接触到托管单元这个鬼的人，你看了上面的定义，知道托管单元是个什么鬼了吗？不懂，完全不懂？简单说，托管单元就是投资者在券商托管股份的一个席位（不过这个席位是券商向中国结算申请开立的）。还是不懂，再说地通俗点行不？打个比方，将证券市场比作一个有投资功能的大型花卉市场（比如历史上的郁金香，就是一种让无数人一夜暴富又倾家荡产的“魔花”）。交易所就是花卉市场的管理者，登记结算公司则扮演了花卉市场的安保、登记处、仓库、运输队、会计等多个角色，券商就是花卉市场里的摊主（不过这个摊主功能强大，不光卖花，还收购花哦），发行人就是花农，而各种花就是各类证券，买花的人就是投资者……无规矩不成方圆，这个花卉市场想要运转起来，自然也是有一套规则的。比如，这里的各种花都是需要有一定规格的（比如品种、编号等，相当于证券的类别、证券代码等），也都要放在标准化的花瓶（即证券账户，不过这可是一个大花瓶，可以放很多不同种类的花）里。同时，这个花卉市场的花具有投资功能，为了便于管理，避免拿在自己的手里被别人投了抢了没地方找，市场设立了一个登记

兴业证券10

兴业证券股份有限公司 601377 二○一○年 社会责任报告 二零一一年三月

兴业证券股份有限公司2010年社会责任报告 一、前言 1．《兴业证券股份有限公司2010年社会责任报告》系兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）连续第三年编制社会责任报告，本报告介绍了2010年公司积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现，真实、客观地记录了公司报告期内履行社会责任方面的重要信息。 2．本报告依据上海证券交易所发布的《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布<上海证券交易所上市公司环境信息披露指引>的通知》、《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》及《<公司履行社会责任的报告>编制指引》编制。本报告的内容符合指引中的有关要求。 3．本报告经公司2011年2月27日召开的董事会2011年第一次会议审议通过。 二、公司简介 兴业证券股份有限公司（601377 SH）是中国证监会核准的全国创新类证券公司和A类A级证券公司，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、融资融券、证券投资基金代销和为期货公司提供中间介绍业务等。 兴业证券前身可追溯至1991年设立的兴业银行证券业务部，1994年在证券业务部基础上改组设立福建兴业证券公司，2000年根据国家关于金融业“分业经营和分业管理”的政策要求，改制增资并与兴业银行脱钩，更名为兴业证券股份有限公司，2010年10月13日在上海证券交易所挂牌上市。 经过20年坚持不懈的努力，兴业证券今天已发展成为拥有22个内设部门、3家分公司、55家证券营业部、3家控股金融子公司的大中型证券公司，基本搭建起涵盖证券、基金、期货和直接投资等四个专业领域的证券金融控股集团模型。尤其是近年来，兴业证券抓住市场机遇，取得优良的经营业绩，主要业务和经营指标居行业20位左右，综合竞争实力、抗风险能力和市场影响力持续提升，公

H股大陆上市企业名单

H股主板： 2014. 1.2014/01/09福建诺奇股份有限公司 2.2014/01/15南京中生联合股份有限公司 3.2014/01/16丽珠医药集团股份有限公司 4.2014/03/06保利文化集团股份有限公司 5.2014/03/31哈尔滨银行股份有限公司 6.2014/06/06青岛港国际股份有限公司 7.2014/06/19瀚华金控股份有限公司 8.2014/06/25万科企业股份有限公司 9.2014/06/25中原证券股份有限公司 10.2014/06/26畅捷通信息技术股份有限公司 11.2014/07/08北京城建设计发展集团股份有限公司 12.2014/07/08北京迪信通商贸股份有限公司 13.2014/10/09上海拉夏贝尔服饰股份有限公司 14.2014/11/11无锡盛力达科技股份有限公司 15.2014/12/10中国广核电力股份有限公司 16.2014/12/10长飞光纤光缆股份有限公司 17.2014/12/19北京汽车股份有限公司 18.2014/12/29盛京银行股份有限公司 2015. 1.2015/01/13佐力科创小额贷款股份有限公司 2.2015/03/11北京春立正达医疗器械股份有限公司 3.2015/03/31福耀玻璃工业集团股份有限公司 4.2015/04/10广发证券股份有限公司 5.2015/04/30上海昊海生物科技股份有限公司 6.2015/05/27云南水务投资股份有限公司 7.2015/06/01华泰证券股份有限公司 8.2015/06/26红星美凯龙家居集团股份有限公司 9.2015/06/29联想控股股份有限公司 10.2015/07/06国联证券股份有限公司 11.2015/07/07鲁证期货股份有限公司 12.2015/08/07中国铁路通信信号股份有限公司 13.2015/10/12浙江天洁环境科技股份有限公司 14.2015/10/15恒泰证券股份有限公司 15.2015/10/15兰州庄园牧场股份有限公司 16.2015/10/26中国再保险(集团)股份有限公司 17.2015/10/30中国华融资产管理股份有限公司 18.2015/11/09中国国际金融股份有限公司 19.2015/11/20温州康宁医院股份有限公司 20.2015/11/26福莱特玻璃集团股份有限公司 21.2015/12/03青岛银行股份有限公司 22.2015/12/07锦州银行股份有限公司

××投资股份有限公司招股说明书

××投资股份有限公司 招股说明书 拟增加公司普通股股权：144,500,000股 拟增加公司普通股股权参股价格：1.25元人民币/股 增资扩股起始日期：XXXX年11月1日 增资扩股截止日期：XXXX年4月30日 本公司全体董事保证本招股说明书的内容真实、准确、完整，任何与此相反的声明均属虚假不实陈述。 1.1 投资人与投资方式 担保业在中国是一个新兴产业，市场前景十分广阔。特别是中国加入WTO，

将为中国担保业引入国际资本和现代管理制度打开方便之门。XXXX市XXXX担保投资股份有限公司（以下简称“XXXX担保”）是中国为数不多的从事担保行业的民营企业，在业界具有较大的影响力。为了使XXXX担保迅速、稳步地不断发展，需要扩大资本规模，与国际和国内具有担保及投资经验的同行联手，共同规范化开拓中国的担保市场。 根据对国内担保市场的分析和XXXX担保以此为基础制定的商业计划，到XXXX年四月份底，XXXX担保的资本金规模将扩大到3亿元人民币，当年担保金额将达到近18亿元人民币。为此，XXXX担保将增资扩股1.445亿股公司普通股股权，参股价格为每股1.25元人民币，共增加资金1.80625亿元人民币。 根据XXXX《关于建立中小企业信用担保体系的试点指导意见》，信用担保机构可以向境内外社会募集资金。本次增资扩股是按照美国《1933年证券法》第4（2）节，第4（6）节0条例504条、505条、506条规定，以及中国的相关法规。参股对象拟为下列机构（或个人）： 1、境外投资机构、金融企业或大型财团等，主要包括： a.银行； b.储蓄和贷款协会； c.信用社； d.总投资超过500万美元的公司或合伙人公司； e.经纪—交易商； f.保险公司； g.注册投资公司； h.资产在500万美元以上的非盈利性组织； i.企业发展公司（美国1940年《投资公司法》中对其有定义）； j.小企业投资公司（SBICs）； k.少数民族小企业投资公司（MESBICs）； l.根据美国《雇员退休金保证法案》成立的雇员福利计划。 2、境内民营企业、民营控股公司或中外合资企业/外资企业等，要求这类 投资实体满足以下条件之一： m.注册与实收资本在1,000万元人民币以上；

股份公司对外投资管理制度

股份有限公司对外投资管理制度 第一章总则 一、为规范股份有限公司（以下简称“公司”）的投资行为，降低投资风险，提高投资效益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等国家有关法律、行政法规、规章及《股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），制定本制度。 二、本办法所称对外投资，是指本公司以赢利或保值增值为目的而对外进行的投资行为，即本公司将货币资金、经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物资产以及专利权、专有技术、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行国家法律法规允许的各种形式的投资活动。 三、按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资主要指在法律、法规允许的范围内公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含）的投资，包括各种股票、债券、基金或其他有价证券；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于下列类型： 1.公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2.公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司实体或开发项目； 3.向控股或参股企业追加投资； 4.收购资产、企业收购和兼并； 5.参股其他境内、外独立法人实体； 6.经营资产出租、委托经营或与他人共同经营； 7.公司依法可以从事的其他投资。 四、建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司抗风险能力。 五、对外投资的原则： 1.必须遵循国家法律、法规的规定； 2.必须符合公司的发展战略；

3.必须规模适度、量力而行，不影响公司主营业务的发展； 4.必须坚持效益优先的原则。 第二章对外投资的审批权限 一、本公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、公司章程、 《股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）、《股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）等规定的权限履行审批程序。 二、公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 1.满足以下条件之一的，由股东大会按照《股东大会议事规则》的规定审议批准： （1）涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上；该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据； （2）投资的标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过3000万元； （3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300万元； （4）投资的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的20%以上； （5）投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计经利润的50%以上，且绝对金额超过300万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 2.上述范围以下的对外投资，由董事会批准，遵守《董事会议事规则》的规定。 3.在保证公司资金安全的前提下，公司股东大会可根据实际情况将部分对外投资的审批权限授权予公司董事会，但该等授权不得违背相关监管法规及《公司章程》的规定。 第三章对外投资的组织管理机构 一、公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。

浙商证券：非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告

浙商证券股份有限公司 非公开发行A股股票募集资金使用的 可行性分析报告 随着金融体系改革的推进、多层次资本市场的深化发展、金融监管体制改革和证券监管转型的持续推进，证券行业的发展将面临前所未有的新机遇和新挑战，发展空间将全面打开，市场竞争也将明显加剧，尤其是资本需求压力会有明显提升。在当前以净资本为核心的行业监管体系下，资本规模是决定证券公司竞争地位、盈利能力、抗风险能力和发展潜力的关键因素之一，充裕的资本将是证券公司实现持续健康发展，提升竞争实力的基础和保障。 公司分别于2017年6月、2019年3月先后完成A股上市和可转换公司债券的发行，积极整合并升级经纪与财富管理、投资银行、资产管理等业务，大力发展资本中介业务，不断提升投资及交易业务的效益，为公司实现迈入第一梯队的目标打下良好基础。 为积极把握行业发展机遇，进一步提升公司竞争力，公司拟通过非公开发行A股股票的方式扩大资本规模、夯实资本实力，在巩固优势业务的基础上，加强资本驱动型业务，推进创新业务发展，从而进一步优化收入结构，提高风险抵御能力，为公司在日趋激烈的行业竞争中赢得战略先机，为股东创造更丰厚的回报。 一、本次非公开发行的基本情况 本次非公开发行A股股票数量不超过10亿股（含10亿股），

募集资金总额不超过人民币100亿元（含人民币100亿元），扣除发行费用后将全部用于补充公司资本金、营运资金及偿还债务，以提升公司的市场竞争力和抗风险能力。本次募集资金主要用于以下方面： 二、本次非公开发行的必要性 （一）增强公司资本实力，提升市场竞争力 随着我国资本市场改革不断深化，证券行业竞争日趋激烈。一方面，伴随资本市场双向开放程度进一步提升，合资证券公司、境外大型投资银行和资产管理机构加速渗透国内市场，进一步加剧了国内证券业务竞争。另一方面，受互联网金融高速发展、证券行业准入放宽等因素的影响，部分券商借助互联网实现了跨越式发展，行业分化加剧。同时，资本实力领先的券商在资本中介业务、主动投资管理、风险定价能力、机构客户布局上竞争优势突出，证券行业收入、利润集中度明显提升，呈现出强者恒强的态势。 证券公司的发展与资本规模高度相关，充足的净资本是证券公司拓展业务规模、提升市场竞争力的关键。证券公司扩大传统业务优势、开展创新业务均需要雄厚的资本规模作为基础。截至