堤防失事风险分析和风险管理研究_徐卫亚
第25卷第1期岩石力学与工程学报V ol.25 No.1 2006年1月Chinese Journal of Rock Mechanics and Engineering Jan.，2006 堤防失事风险分析和风险管理研究
徐卫亚1，邢万波1，魏文白2，王凯3，闫旭3
(1. 河海大学岩土工程研究所，江苏南京 210098；2. 南京市雨花台区水利农机局，江苏南京 210012；
3. 南京市水利局，江苏南京 210008)
摘要：基于堤防渗透破坏和岸坡滑动失稳风险的数学模型，提出了场地砂土地震液化和堤防失事综合风险分析的数学模型，以及堤防风险管理的概念；以南京市板桥河左岸堤防加固工程为例，应用风险分析理论和方法对该段堤防渗透破坏风险、岸坡滑动失稳风险、场地砂土地震液化风险以及堤防失事综合风险进行了分析研究；通过1995年板桥河左岸堤防典型破圩实例建立整个板桥河堤防渗透破坏风险率监界值、岸坡滑动失稳风险率临界值以及堤防失事综合风险率临界值；同时基于风险分析的结果和所建立的风险率临界值，根据风险管理的理论，针对板桥河左岸堤防加固工程提出降低风险的措施，对堤防汛期洪水位运行管理提出建议。其理论、方法、思路和结论可供同类工程借鉴。
关键词：岩土力学；风险分析；风险管理；渗透破坏；砂土液化；滑动失稳；综合风险
中图分类号：TU 45 文献标识码：A 文章编号：1000–6915(2006)01–0047–09
RISK ANALYSIS AND RISK MANAGEMENT FOR LEVEES
FAILURE
XU Wei-ya1，XING Wan-bo1，WEI Wen-bai2，WANG Kai3，YAN Xu3
(1. Institute of Geotechnical Engineering，Hohai University，Nanjing，Jiangsu210098，China；
2. Yuhuatai Water Conservancy and Agricultural Machine Bureau，Nanjing，Jiangsu210012，China；
3. Nanjing Water Conservancy Bureau，Nanjing，Jiangsu210008，China)
Abstract：Based on the mathematical models of seepage failure risk and slide instability risk for levees，the mathematical models of sandy soil seismic liquefaction risk and comprehensive failure risk for levees were developed；and the conception of risk management for levees was established. The risks of seepage failure，slope slide instability，sandy soil seismic liquefaction and comprehensive failure in Banqiao River levee were analyzed；and critical risk coefficients for seepage failure，slide instability and comprehensive failure in Banqiao River levee were found on the failure case of Banqiao River levee in 1995. In addition，according to the results of risk analysis，and approaches of risk management，measures to decrease the failure risk of the levee and suggestions to the levee operation management in flood seasons were proposed. The analytical approach and the results will be practical and helpful in levee engineering practice.
Key words：rock and soil mechanics；risk analysis；risk management；seepage failure；liquefaction；slide instability；comprehensive risk
收稿日期：2004–09–23；修回日期：2004–11–23
基金项目：水利部科技创新基金资助项目(SCX2000–55)
作者简介：徐卫亚(1962–)，男，博士，1982年毕业于华东水利学院，现任教授、博士导师，主要从事岩土力学与工程方面的教学与研究工作。E-mail：wyxu@https://www.wendangku.net/doc/1c13978526.html,。
? 48 ? 岩石力学与工程学报 2006年
1 引言
目前堤防安全分析方法多为定值分析的方法。长期工程实践证明其是一种有效设计方法，但是该方法最大的缺点就是没有考虑实际存在的不确定性因素(包括荷载效应和抗力等不确定性)的影响。特别是对于堤防工程，堤身土质不均匀、堤基地质条件差、堤后渊溏众多以及我国现有的堤防多是历史上经过多次修建、破坏、再修复加固而逐渐形成的等因素的影响，导致堤防土层分布及土工参数变异性大，存在很大的不确定性，这就使得堤防的安全评价成为一个难度较大的问题，常规的定值安全评价方法得到安全系数的大小并不能完全确切地表征工程的安全程度。以概率论和可靠度为基础的风险分析方法能够考虑实际工程中存在的不确定性以及荷载效应和抗力效应各种影响因素的随机变异性，因此在安全评价中具有非常重要的意义[1]。
目前，国内外关风险分析在工程中的研究比较多，H. H. Einstein[2]综述了风险分析在岩土工程中的应用，陈祖煜[3]也综述了可靠度和风险分析在边坡工程中的应用。关于风险分析在堤防工程中应用的研究进行的不多，主要集中在防洪堤及防洪系统的水文风险研究方面[4，5]，而对防洪堤结构风险以及防洪堤防洪综合风险方面的研究则较少，其中，T. F. Wolff[6]针对防洪堤不同失效模式提出了不同洪水位下堤防失效概率的估算方法，王卓甫等[7]和吴兴征和赵进勇[8]定义并研究了防洪堤岸坡滑动失稳以及渗透破坏的风险数学模型，朱勇华等[9]研究了防洪堤失事破坏的综合风险，章志强等[10]对长江南京段堤防进行了失稳的风险分析。这些研究只是对堤防失事破坏的风险率进行了估算，对计算结果进行了定性地分析，并没有达到风险分析的真正目的。
笔者结合南京市板桥河左岸堤防加固工程，针对该段堤防可能的失效模式，提出堤防砂土地震液化风险的数学模型，应用风险计算模型和风险分析方法，对该段堤防进行了的风险分析，通过该段堤防蛤蟆石处1995年板桥河左岸堤防典型破圩实例建立堤防失事破坏风险率临界值，同时根据风险分析结果，应用风险管理的方法对板桥河堤防汛期洪水位的运行管理提出了建议。
2 堤防风险分析理论
根据板桥河左岸堤防情况，通过分析认为，板桥河堤防最有可能的3种结构失效模式分别为渗透破坏、岸坡滑动失稳以及砂土地震液化失事。
2.1 渗透破坏风险和滑动失稳风险计算模型
根据相关研究成果[7，8]，堤坝渗透破坏风险率的数学模型可表示为
∫=2
1
d)
(
)
(
H
H
J
H
H
f
H
F
R(1) 式中：∫∞
=d)
/
(
)
(
k j
J
J
H
J
f
H
F为给定洪水位H时，
渗透坡降J大于临界渗透坡降j
k
的概率，)
/
(H
J
f
为给定某一洪水位H条件下J的条件概率密度函
数；f (H )为洪水位的概率密度函数；H
1
为计算堤防
失稳风险时规定的最低洪水位值；H
2
为计算堤防失稳风险时规定的最高洪水位值。
堤坝岸坡滑动失稳风险的数学模型可以表示为
∫=2
1
s
d)
(
)
(
H
H
H
H
f
H
F
R(2) 式中：∫∞
=
s
s
s
r
d)
/
(
)
(
M
M
H
M
f
H
F为给定洪水位H
时，岸坡滑动力矩M
s
大于抗滑力矩M
r
的概率；
)
/
(
s
H
M
f为给定某一洪水位H条件下M
s
的条件概率密度函数。
2.2 砂土液化风险率计算模型
国内外许多学者对砂土地震液化的不确定性进
行了很多研究，提出了液化概率的概念并针对工程
实际进行了砂土地震液化的概率分析[11]。但是液化
概率并不适合直接计算堤防场地砂土地震液化的风
险，这是因为所提出的砂土液化概率模型并没有考
虑地震发生的随机性，而砂土液化却与地震发生的
可能性有着直接关系。同时也应该注意到，砂土地
震液化也与洪水位有一定关系，即地下水位越高，
土层越容易液化。显然，可以认为地震发生率与洪
水位相互独立，因此，堤防场地砂土地震液化风险
的数学模型应该表述为
∫=2
1
e
l
d
)
(
)
(
H
H
H
P
H
f
H
P
R(3)
式中：P
l
(H)为给定洪水位H时，场地砂土的液化
概率；P
e
为场地地震发生概率，通常为常数。
2.3 失效概率的计算方法
F
J
(H)，F
s
(H)和P
l
(H)均为极其复杂的函数，目前国内外多采用随机抽样的Monte Carlo法，在目前可靠度计算中，是一种相对精确的方法。
Monte Carlo模拟法又称随机模拟法或统计试验法。该法是由统计过程所确定的物理状况在计算
第25卷 第1期 徐卫亚等. 堤防失事风险分析和风险管理研究 ? 49 ?
机上进行随机模拟。对堤防工程风险分析来讲，风险率的大小直接取决于所建立的功能函数，以及随机变量的选择和随机变量的统计特性。3种失效模式的功能函数和失效概率的计算过程分别如下：
2.3.1 渗透破坏
根据渗透破坏的基本原理，可以建立堤防渗透破坏的功能函数为
k j J X G Z ?==)( (4)
J 和j k 的确定所采用的是基于确定性渗流有限元模拟的方法，根据板桥河左岸堤防的特点，采用
1995年板桥河左岸堤防典型破圩实例建立堤防的抗渗临界水力坡降；基于“端点组合–单调性法”理论和“3σ”法则，建立起堤防背水面最大水力坡降的统计特征。
2.3.2 滑动失稳
根据土坡稳定分析的基本理论，采用国内外使用相当普遍的简化毕肖普Bishop 方法，建立起堤防岸坡滑动失稳的功能函数[12]为
∑∑∑+′?+′=?==R
e W C W b u W b c m F X G Z i
i i i i i i i i i i
s s sin ]
tan )([1
1)(α?α
(5)
式中：s sin tan cos F m i
i i i α?αα′=，为简单起见，可直
接令i m α中的s F =1；i ?′为土条i 的有效内摩擦角；i c ′为土条i 的有效黏聚力；u i 为作用于土条i 底边上的孔隙水压力；b i 为土条i 的宽度；W i =i i i h b γ为土条重量，其中，γi 为土的湿容重，h i 为土条的高度；C s 为水平向地震影响系数；e i 土条重心点到滑弧圆心的垂直向距离。
选取的土抗剪强度指标作为随机变量，根据
Monte Carlo 法基本原理，基于确定性算法得到的最危险滑弧，计算分析滑动失稳的失效概率。
2.3.3 砂土地震液化
根据砂土液化的基本原理，采用规范[13]中推荐的标准贯入试验(SPT)判别法建立起砂土液化的功能函数，该函数表述如下：
==)(c w s ρ，，，d d N G Z []c
w s 03
)(1.09.0ρd d N N ?+=? (6)
式中：N 为工程运用时贯入点的标准贯入锤击数；
N 0为液化判别标准贯入锤击数基准值由规范确定；
c ρ为土的黏粒颗粒含量质量百分率(%)，当c ρ＜3%
时，取=c ρ3%；d s 为工程正常运用时标准贯入点在当时地面以下的深度；d w 为工程正常运行时地下水位在当时地面以下的深度，当地面淹没于水位以下时，取d w = 0。
选取N ，d s ，d w 和c ρ为随机变量，根据由场地试验确定的随机变量的统计特征，由Monte Carlo 法来模拟砂土地震液化的概率。需要指出的是，这种方法得到的是场地砂土的点液化概率，对于某一给定洪水位下，选取砂土点液化概率的最大值来代表堤防场地砂土的地震液化概率。 2.4 堤防失事综合风险率的数学模型
由以上计算步骤可以得到堤防渗透破坏风险率、岸坡滑动失稳风险率和场地砂土地震液化风险率，分别以R 1，R 2和R 3表示。假定这3种失效模式间相互独立，则堤防失事综合风险率应为
)1)(1)(1(1321R R R R ????= (7)
由于R 1，R 2和R 3一般较小，因此近似地有
321R R R R ++= (8)
堤防失事综合风险率的数学模型应为 ∫
++=21
e l s d )(])()()([H H J H H
f P H P H F H F R (9)
3 堤防风险管理的概念
风险管理(risk management)是针对风险进行识别、分析、估计和处理的过程，从狭义上说是指对一个存在风险状况的管理过程，从广义上说它包含了系统的规划在内，即降低系统风险的措施。图1是一个典型的风险管理流程图[14]。
堤防风险管理(levee risk management)是分析、评价、预防和处理堤防失事风险的一项复杂的系统工程，包含着风险分析、风险评价和风险处理3个方面内容，是对风险和承受者的脆弱度进行分析并作出相应对策的综合体系。
4 计算模型及计算条件
4.1 工程概况和计算模型
南京市板桥河左岸堤防位于南京市雨花台区板桥镇以东，宁芜公路以北，在南京市雨花台经济开
? 50 ? 岩石力学与工程学报 2006年
图1 风险管理流程图 Fig.1 Risk Management Procedure
发区内，全长约3 km 。1995年7月6日，南京市板桥河堤蛤蟆石处提防在超警戒水位运行34 d 后，内河洪水位处于?10.0 m 时发生了溃决，并造成了巨大的经济损失，其失事的直接原因就是由于堤基中较为普遍地分布着的透水性强、中等～严重液化的粉细砂土，正是由于其极其特殊的物理力学性质而导致堤防发生了溃决。为了彻底消除板桥河堤防防汛隐患，南京市雨花台区水利局对板桥河堤进行了加固。
板桥河破圩断面和加固后断面工程地质图分别如图2和3所示。根据2个计算断面图分别生成了有限元计算网格。
图2 破圩断面P -P 图 Fig.2 Failure section P -P
图3 加固断面P -P ′图 Fig.3 Reinforced section P -P ′
4.2 计算参数统计特征
根据板桥河左岸堤防场地堤身和地基土体渗透
试验、剪切破坏试验以及现场的标准贯入(SPT)试
验，根据相关研究成果，得到了渗透破坏风险随机变量统计特征(见表1)、滑动失稳风险随机变量统计特征(见表2)以及砂土地震液化风险随机变量统计特征(见表3)。
表1 渗透破坏风险随机变量统计特征表
Table 1 Statistical characterization of random variables in
seepage failure risk analysis
水平渗透系数k h
/(10－6 cm ·s －
1) 竖向渗透系数k v
/(10－6 cm ·s －
1) 土层
最大值
最小值平均值
最大值
最小值
平均值素填土 761.308.102155.7 289.22 3.07859.15黏土 473.490.456139.3 473.49 0.456139.30粉砂土 495.66196.9 2 545.6
495.66
196.9
2 545.60粉质黏土35.8316.2123.35 35.8
3 16.2123.35黄黏土
473.49
0.456
139.3 473.49 0.456
139.30
注：加固黄黏土采用与黏土相同的渗透系数特征值。
表2 滑动失稳风险随机变量统计特征表
Table 2 Statistical characterization of random variables in
slide failure risk analysis
黏聚力统计特征
内摩擦角统计特征 土层
标准值
/kPa
变异 系数
分布 类型 标准值 /(°)
变异
系数
分布 类型 素填土 38.1 0.302正态 38.1 0.302正态 黏土 18.3 0.446正态 18.3 0.446正态 粉砂土 4.0 0.322正态 4.0 0.322正态 粉质黏土42.0 0.349正态 42.0 0.349正态 黄黏土
18.3 0.273
正态
18.3 0.273
正态
注：加固黄黏土采用与黏土相同的渗透系数特征值。
表3 砂土地震液化风险随机变量统计特征表 Table 3 Statistical characterization of random variables in
sandy soil seismic liquefaction risk analysis
随机变量 N /(击·(30 cm)－
1)
d s /m d w /m ρc /% 分布类型 对数正态 正态
正态
对数正态均值
6.400
1.0～11.0
2.5～7.0
8.40 标准差 5.693 1.0 –
3.04
注：表中地下水位埋深d w 的标准差在不同水位埋深下是不同的，取其变异系数δ 为0.5。
4.3 洪水位概率密度函数和场地地震发生率
由于板桥河场地缺乏洪水序列资料，为简单起见，假定洪水位服从指数分布，再考虑板桥河堤防
高程/m
高程/m
第25卷 第1期 徐卫亚等. 堤防失事风险分析和风险管理研究 ? 51 ?
校核水位为?11.5 m ，设计标准为百年一遇，反推得洪水位的均值为?5.6 m ，所以洪水位高程的PDF (概率密度函数)为
)56.3(04.21
e 04
.21)(??=H H f (10)
式中：H 为堤防临水面洪水位高程。
根据规范[13]可知，板桥河场地的抗震设防标准为VII 度。很多学者对地震发生率进行了研究，根据汪雪泉和潘坚云[15]对华东地区(29°～37°N ， 112°～123°E)1300～2001年M
≥4.75地震目录所做
的完全性分析，从安全角度出发，南京地区发生VII 度地震的发生率取为0.055。 4.4 相关说明
基于Monte Carlo 法基本原理和随机抽样过程，根据所建立起堤防渗透破坏功能函数、岸坡滑动失稳功能函数和砂土地震液化功能函数，用FORTRAN 语言编制了堤防渗透破坏、岸坡滑动失稳和砂土地震液化的风险率计算程序MCseep.for ，MCslide.for 和MClique.for ，对板桥河堤防失稳的风险进行分析。
勘察显示板桥河左岸堤防背水面地下水位的高程常年处于?6.0 m ～?6.5 m 范围内，内河洪水位低于?6.0 m 情况下堤防发生滑动失稳和渗透破坏的可能性非常小，故计算中取最低洪水位值H 1为?6.0 m 。
5 堤防失稳风险率的计算
分别使用自编程序计算得到不同给定洪水位下堤防渗透破坏的概率、堤防岸坡滑动失稳的概率以及砂土地震液化的概率，采用回归拟合的方法确定各种失效模式的风险率计算式，进而对堤防失事的综合风险进行分析。
同时基于1995年板桥河左岸堤防典型破圩实例建立堤防渗透破坏风险率临界值、岸坡滑动失稳风险率临界值以及堤防失事综合风险率临界值，从而对堤防进行基于风险分析结果的风险管理研究。 5.1 渗透破坏风险率的计算
采用相关计算方法[12]
回归拟合可得堤防渗透
破坏风险率计算式为 ∫
??
?
??
???????++?=???2
1
30 )56.3(04
.21
2/)(21d e
2.041
e 1H H H A h H H A A A R (11) 式中：A 1，A 2，A 3，h 0的取值如表4所示。
表4 A 1，A 2，A 3，h 0取值表 Table 4 Values of A 1，A 2，A 3，h 0
断面 A 1
A 2 A 3 h 0 破圩断面P -P －0.000 1200.878 59 0.413 61 9.898 3 加固断面P -P ′
－0.000 067
0.829 73
0.427 82
10.283 5
据式(11)，分别计算不同最高洪水位H 2下堤防渗透破坏风险率，生成板桥河左岸堤防渗透破坏风险率与内河洪水位关系曲线，如图4所示(图中虚线表示的是板桥河左岸堤防临界渗透破坏风险率以及所对应的水位)。
图4 板桥河左岸堤防渗透破坏风险率与内河洪水位关系
曲线
Fig.4 Risk coefficient of seepage failure in Banqiao River
levee vs. flood water stage
图4的计算结果表明，随着洪水位的逐渐增加，堤防渗透破坏风险率逐渐增大，加固断面P -P ′渗透破坏风险率相对破圩断面P -P 对应值的减小幅度随着计算上限洪水位的增加而逐渐增大；当计算上限洪水位为?10.0 m 时，破圩断面P -P 渗透破坏风险率为0.781%；临界渗透破坏风险率所对应的洪水位由破圩断面P -P 的?10.0 m 提高到加固后断面P - P ′的?10.6 m 。
5.2 岸坡滑动失稳风险率的计算
根据所述计算方法，回归拟合得到堤防背水面岸坡滑动失稳风险率计算式为 ∫
?????
?????????+=????2
1
223 )56.3(04.212)(21d e 2.041e H H H A H H A A R ω (12)
式中：A 1，A 2，A 3，ω
取值如表5所示。
内河洪水位/m
风险率/%
破圩断面P -P 加固断面P -P ′
? 52 ? 岩石力学与工程学报 2006年
表5 A 1，A 2，A 3，ω 取值表 Table 5 Value of A 1，A 2，A 3，ω
断面 A 1 A 2 A 3 ω 破圩断面P -P 1.246 62 308.704 04 24.262 15 5.167 87 加固断面P -P ′
1.776 81
13.296 09
3.910 91
2.922 38
据式(12)，分别计算不同最高洪水位H 2下堤防岸坡滑动失稳风险率，生成板桥河左岸堤防岸坡滑动失稳风险率与内河洪水位关系曲线，如图5所示(图中虚线表示的是板桥河左岸堤防岸坡滑动失稳风险率临界值以及所对应的水位)。
图5 板桥河左岸堤防岸坡滑动失稳风险率与内河洪水位
关系曲线
Fig.5 Risk coefficient of slide instability in Banqiao River
levee vs. flood water stage
从图5可以看出，随着洪水位的逐渐增加，堤防背水面岸坡滑动失稳风险率逐渐增大，加固断面P -P ′的滑动失稳风险率相对破圩断面P -P 对应值的
减小幅度随着计算上限洪水位的增加而逐渐增大；当计算上限洪水位为?10.0 m 时，破圩断面P -P 背水面岸坡滑动失稳风险率为0.802%。图5中，根据破圩断面P -P 破圩时的水位确定的堤防岸坡滑动失稳风险率的临界值同加固断面P -P ′所对应的曲线并没有相交，表明现有的加固措施明显提高了堤防的抗滑稳定性，降低了堤防滑动失稳的风险；由此可以看出，加固措施的一个明显的效果是有效地改变了滑动失稳风险率与内河洪水位关系曲线，降低了堤防滑动失稳风险率对洪水位的敏感性；在计算最高上限洪水位?12.1 m 下，加固断面P -P ′的滑动失稳风险率比加固前降低了约34.9%。 5.3 砂土液化风险率的计算
由砂土液化的基本原理可知，砂土液化与否主要取决于土的抗液化能力，对板桥河左岸堤防加固工程来讲，现有加固措施并没有改变堤防原堤身和
堤基填土性质，故简单起见，假定场地砂土液化概率在加固前后没有发生变化。根据前述计算方法，回归拟合得到板桥河堤防场地砂土液化概率计算式为 ∫
??
??????????++?=???2
1
3
0 e )56.3(1
2/)(21d e 2.041e 1H H H A h H H P A A A R (13)
式中：A 1，A 2，A 3和h 0分别为0.132 4，0.147 7，8.044和17.31；P e 取为0.055。
据式(13)，分别计算不同最高洪水位H 2下堤防岸坡滑动失稳风险率，生成板桥河左岸堤防砂土地震液化风险率与内河洪水位关系曲线，如图6所示。
图6 板桥河左岸堤防砂土地震液化风险率与内河洪水位
关系曲线
Fig.6 Risk coefficient of sand soil seismic liquefaction in
Banqiao River levee vs. flood water stage
图6计算结果表明，场地砂土地震液化风险率随着计算上限洪水位的增加而随之增大，且增幅随着洪水位的增加反而呈现减小的趋势，但总体上来说，场地砂土地震液化风险率对计算上限洪水位不是很敏感；在最高计算上限洪水位下，板桥河左岸堤防场地砂土地震液化的风险率约为0.733%；基于C. H. Juang 等[11]对砂土地震液化概率所做的可能性分类，分析结果显示板桥河左岸堤防场地砂土几乎不会液化，因此可以认为场地砂土地震液化的风险率属于可承受范围。 5.4 堤防失事综合风险率的计算
基于堤防失事综合风险率的数学模型，根据回归分析所得到的堤防渗透破坏风险率、岸坡滑动
风险率/%
内河洪水位/m
内河洪水位/m
风险率/%
破圩断面P -P 加固断面P -P ′
第25卷 第1期 徐卫亚等. 堤防失事风险分析和风险管理研究 ? 53 ?
失稳风险率和场地砂土地震液化风险率的计算式(式(11)～(13))，生成板桥河左岸堤防失事综合风险
率与内河洪水位关系曲线如图7所示。
图7 板桥河左岸堤防失事综合风险率与内河洪水位关系
曲线
Fig.7 Risk coefficient of comprehensive failure in Banqiao
River levee vs. flood water stage
从图7可以明显看出，堤防失事破坏综合风险率与计算上限洪水位间呈现一种非线性的单调递增关系，加固断面P -P ′失事综合风险率相对破圩断面P -P 对应值的减小幅度随着计算上限洪水位的增加
而逐渐增大，由此可见，加固措施对提高堤防防洪风险的作用是明显的，在计算最高上限洪水位?12.1 m 下，加固断面P -P ′的失事综合风险率比加
固前降低了约26.4%。根据破圩断面P -P 建立起堤防失事破坏综合风险率的临界值约为2.275%，综合风险率临界值所对应的洪水位由破圩断面P -P 的?10.0 m 提高到加固后断面P -P ′的?10.8 m 。
6 堤防风险管理
6.1 降低风险的措施
根据前面对板桥河左岸堤防所做的风险分析研究成果， 可以发现堤防失事风险对计算上限洪水位比较敏感，同时渗透破坏风险率在综合风险率中所占的比重也较大。从图4也可发现，在高洪水位下，板桥河堤防还是存在渗透破坏的可能性。通过综合分析，对板桥河左岸堤防提出以下3条降低风险的措施：
(1) 加强洪水位观测，完善汛期洪水位系列资
料，为准确风险评估提供依据，进而为堤防运行管理提供依据。
(2) 对现有堤后加固黄黏土来说，工程施工过
程中要对填土质量严格把关，加强施工过程的规范化，切实降低加固黄黏土物理力学性质指标的变异性，从而减小堤防渗透破坏的风险。降低加固黄黏土物理力学性质指标的变异性，同时也相应地减小了堤防岸坡滑动失稳的风险，从而了提高堤防的安全性。
(3) 工程加固中也必须对一些存在的比较贯穿
的管涌通道进行处理，以降低堤防发生渗透破坏的风险，提高堤防的安全性。 6.2 板桥河堤防容许风险的研究
制定一个合适的容许风险程度，是风险管理的一个重要组成部分。
如前所述，对板桥河工程来讲，可将1995年破圩断面P -P 计算得到的风险率作为整个板桥河左岸堤防工程的临界风险率，其余堤段的失事风险率接近或超过该临界风险率，就认为该堤段要在遭遇该临界风险所对应的洪水位时要发生失事破坏。根据工程界普遍的定义，认为容许值等于临界值除以安全系数，取安全系数为1.5，则板桥河左岸堤防发生失事破坏的综合风险率的容许值约为1.517%，对应的计算上限洪水位约为9.8 m ；堤防发生失事破坏综合风险率的临界值约为 2.275%，其对应的计算上限洪水位约为10.8 m 。
以上2个指标是根据板桥河左岸堤防工程破圩案例所建立起来的，该指标对板桥河堤防工程风险评价工作以及板桥河左岸堤防的安全运行具有重要的意义。
6.3 板桥河堤防汛期洪水位运行建议
基于计算分析得到的板桥河左岸堤防失事破坏综合风险率随计算上限洪水位关系曲线(见图7)。根据所建立该段堤防失事破坏综合风险率的容许值和临界值，结合分析得到的各分项失事风险率对计算上限洪水位的曲线(见图4～6)以及加固后的堤防实际情况，对该段板桥河左岸堤防运行管理提出如下几条若干建议：
(1) 汛期洪水位处于?9.0 m 以下时，堤防运行
处于安全状态，堤防失事的综合风险率低于1.23%，堤防发生破坏的可能性相对很低，可以认为，此时堤防只需要进行正常地例行日常管理。
(2) 认为当洪水位大于?9.0 m 时堤防进入汛期
管理状态。当汛期洪水位处于?9.0 m ～?9.5 m 时，堤防失事综合风险率低于1.23%，此时失事综合风险率对上限洪水位增大的敏感性也相对较低，也可以认为堤防此时处于相对安全状态，但必须提高警
综合风险率/%
内河洪水位/m
? 54 ? 岩石力学与工程学报 2006年
惕，强化洪水位观测，进行汛期堤防日常巡查工作。
(3) 当汛期洪水位处于?9.5 m～?9.8 m时，堤防失事的综合风险率低于1.37%，其对上限洪水位的敏感性提高了，此时堤防失事综合风险仍低于容许值，但应该时刻监视洪水水位的变化，加强堤防安全巡视，进行昼夜巡查，及时排除堤防薄弱环节出现的险情。
(4) 当汛期洪水位处于?9.8 m～?10.5 m时，堤防失事风险率低于1.66%，此时堤防失事风险急剧增大，失事综合风险率对上限洪水位的敏感度相应地也急剧增大。当洪水位超过?9.8 m时，堤防失事综合风险率超过容许值，即认为洪水位?9.8 m是堤防的警戒水位，当洪水位高于?9.8 m，必须加强堤防安全警戒水平，密切监视洪水位变化，同时需获取全流域的洪水资料，根据天气预报对防汛工作做出调整；同时进行昼夜安全巡查，提高警惕，以应对可能遭遇的洪水。
(5) 当汛期洪水位高于?10.5 m时，但低于?10.8 m，堤防失事综合风险率随着上限洪水位增加，从 1.66%逼近堤防失事综合风险率的临界值2.275%；此时应立即发布防汛预警，堤防失事风险率对洪水位变化变得比较敏感，必须密切关注洪水位的变化、上游洪水以及降雨的情况；同时立即调集防汛抢险物资，时刻应对堤防薄弱环节可能出现的失事破坏。
(6) 一旦汛期洪水位高于?10.8 m时，堤防的失事综合风险率已经超过失事综合风险率的临界值2.275%，此时应立即发布防汛警报，提前撤走保护区内重要物资以及人民生命财产；同时加强防汛物资储备，加强各项防汛监控，随时准备进行抢险救灾。
7 结论
(1) 分析了板桥河左岸堤防3种可能结构失效模式，提出了堤防场地砂土液化风险率的数学模型；并应用堤防渗透破坏风险率、岸坡滑动失稳风险率以及场地砂土液化风险率的数学模型对板桥河左岸堤防失事的综合风险率进行了分析。
(2) 通过堤防典型破圩实例，建立起板桥河左岸堤防失事综合风险率的容许值为1.517%，临界值约为2.275%。可将此值推广到整个板桥河堤防工程风险评估工作中去，据此对堤防的汛期运行管理提供建议。
(3) 堤防失事综合风险率的临界值所对应的上限洪水位由破圩断面P-P的?10.0 m提高到加固后断面P-P′的?10.8 m，即对加固后的板桥河左岸堤防来讲，汛期防汛警戒水位从加固前的?10.0 m提高到?10.8 m，可见现有加固措施的效果是明显的。
(4) 堤防失事的综合风险率与计算上限洪水位间呈现一种非线性的单调递增关系，加固断面P-P′失稳综合风险率相对破圩断面P-P对应值的减小幅度随着计算上限洪水位的增加而逐渐增大。
(5) 在最高上限洪水位?12.1 m下，板桥河左岸堤防破圩断面P-P和加固断面P-P′渗透破坏风险率分别为2.86%和2.01%，岸坡滑动失稳的风险率分别为1.14%和0.74%，堤防失事综合风险率分别为4.74%和3.48%。现有加固措施分别使得堤防渗透破坏风险率、岸坡滑动失稳风险率和失事综合风险率降低了约29.7%，35.1%和26.4%。
(6) 建立了堤防风险管理概念，并基于风险分析的结果，针对板桥河左岸堤防提出了降低风险的措施，对堤防汛期洪水位运行管理提出了建议。
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科技期刊道德公约
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ISO13485风险分析评估报告
风险分析评估报告 （Atlas scale电子秤） 1.前言 本文是脂肪秤进行风险管理的报告，报告中对所有的可能危害以及每一个危害产生的原因进行了判定。对于每种危害可能产生损害的严重度和危害的发生概率进行了估计。在某一风险水平不可接受时，采取了降低风险的控制措施，同时，对采取风险措施后的剩余风险进行了评价,从而使所有剩余风险的水平达到可以接受的程度,确保产品的可靠性及安全性. 2 .适用范围 本风险分析报告适用于公司脂肪秤及玻璃面称的风险管理过程。 3.对产品预期用途的描述： 产品作为家用或医疗单位康复室、诊疗室等进行人体体质及健康状况评估之辅助设备用。 3.1 本产品的主要特点是: 1) 使用便捷，LCD数显直观，清晰，安全可靠，; 2) 可测量人体重量及脂肪，肌肉，骨头，水分百分比，评价体质机能 3.2 产品组成： 本产品主要由压力传感器组件，信号转换.传输及链接模组（RF,WIFI），LCD显示及结构件和电源组成: 1) 压力传感器组组成: a)；传感器 b) 胶脚； c) 应变片。 2) 信号转换传输及链接模组组成 a) PCB b) IC
c) 电阻电容 3）LCD显示 a）液晶 b）背光板 4）结构件 a）钢化玻璃 b）胶壳 5）电极电源 a）ITO膜电极 b）1.5V AA 电池 3.3 产品成品图片： 4.风险管理计划 4.1 风险分析人员及职责（见下表）
4.2 风险分析参考的资料及标准： a) ISO13485:2016 《产品质量管理体系用于法规的要求》 b) ISO14971:2007 《产品风险管理对产品的使用》 c) GB/T16886.1-2011 《产品生物学评价第1部份风险管理过程中的评价与试验》 d) GB/T16886.5-2003 《产品生物学评价第5部份体外细胞毒性试验》 e) GB/T16886.10-2001 《产品生物学评价第10部分:刺激与致敏试验》 f) GB/T191-2008 《包装储运图示标志》 g) YY0466.1-2009 《产品用于产品标签、标记和提供信息的符号》 h) 16 CFR 1303 Canada Surface Coating Materials Regulation. i) European Regulation (EC) No 519/2012 j) Diretive 2011/65/EU(ROHS) k) REACH ANNEX XVII EU 836/2012 l) California’s Prop.65 . Canada Children’s Jewellery Regulations SOR/2011-19 4.3 风险分析可接受标准 4.3.1损害的严重度判定标准： 风险的严重度水平： 4.3.2
(风险管理)项目风险管理机制研究
（风险管理）项目风险管理 机制研究
华南理工大学学生研究计划结题报告 IT项目的风险管理机制研究 研究人员：林逸丰王晓星潘江浩王博航指导老师：宗其俊 完成时间：2006年12月
目录 第一章绪论 (4) 1.1 项目管理的定义 (4) 1.2 风险管理的内涵 (5) 1.3 研究对象 (7) 1.4 研究方法与路线 (8) 1.5 本章总结 (9) 第二章风险来源与处理机制 (11) 2.1 风险蕴藏机理 (11) 2.2 风险识别机制 (14) 2.2.1因果识别方法 (14) 2.2.2 思维导图识别方法 (15) 2.2.3 头脑风暴识别法 (17) 2.3 风险分析机制 (18) 2.3.1 定性分析 (18) 2.3.2 定量风险分析 (20) 2.4 风险处理机制 (21) 2.4.1 风险应对计划 (21) 2.4.2 全面风险管理（TFM） (23) 2.5 本章总结 (25) 第三章TFM流程化风险控制 (26) 3.1 风险流程化追溯模型 (26) 3.2 开始阶段的风险控制 (27) 3.3 计划阶段的风险控制 (35) 3.4 执行控制阶段的风险控制 (68) 3.5 收尾阶段的风险控制 (98)
3.6 本章总结 (110) 致谢 (111) 参考资料 (112) 附件 (113)
第一章绪论 1.1 项目管理的定义 在PMBOK（美国版的项目管理指南）中认为项目是为提供某项独特产品、服务或成果而进行的临时性努力；PMI（欧洲版项目管理指南）中认为项目是一项有待完成的专门任务，是在一定的组织机构内，在限定的资源条件下，在计划的时间里，按满足一定性能、质量与数量的要求去完成的一次性任务；在齐善鸿编写的项目管理丛书中认为项目是为创造特定产品和服务而进行的一项有时间限制的任务。 无论项目是如何表达，在以上三个定义中都说明项目具有几个典型的特征，分别是： 1．有一个明确的目标：一个期望的产品或成果国。 2．项目都表现为临时性的，有开始和结束时间。 3．需要使用各种资料来执行项目。 4．独一无二的，没有完全重复的两个项目。 5．包含不确定性。 6．有特定的客户。 项目管理的定义在不同的项目管理知识体系中都具有相对统一的定义，本文取其中一个定义：“在项目活动中运用专门的知识、技能、工具和技术，使项目能够实现或超过利益相关者的需要和期望”。事实上，项目管理与运营管的不同的关键在于他们管理的对象不同，项目管理的对象是项目，而运营管理的对象是一般的企业运营事务，管理对象具有明显的区别与特征，所以不能把项目管理当成一般的运营管理，否则项目的失败风险将非常高。由于项目管理的对象是项目，所以，项目管理必须围绕项目的6个特征来管理，在项目管理中必然会存在项目的生命周期管理，项目管理必然存在项目的管理主角，即项目经理。 所谓IT项目，取自于英文INFORMATION TECHNOLOGY PROJECT，IT
项目实施的风险分析及对策措施
六、项目实施的风险分析及对策措施 项目风险分析及对策一个产品从它的研发到投入市场再到消费者购买使用它，这些过程中都存在着不同的风险，主要包括政策风险、市场风险、财务风险、管理风险。技术风险、融资风险、环保风险、金融风险和经营风险等，面对这些风险我们必须未雨绸缪防患于未然，提前制定出一套完整的企业风险评估报告并筹划出相关的对策，争取将企业的损失控制到最低。一、政策风险经济政策风险是指在建设期货经营期内，由于所处的经济环境和经济条件的变化，致使实际的经济效益与预期的经济效益相背离。对经济环境和经济条件，应以宏观和微观两个角度进行考察。宏观经济环境与经济条件的变化，是指国家经济制度的变革、经济法规和经济政策的修改、产业政策的调整及经济发展速度的波动。从本项目来看，公司面临一般企业共有的政策风险，包括国家宏观调控政策，财政货币政策，税收政策，可能对项目今后的运作产生影响。 对策： 1、公司将在国家各项经济政策和产业政策的指导下，汇聚各方信息，提炼最佳方案，统一指挥调度，合理确定公司发展目标和战略； 2、加强内部管理，提高服务管理水平，降低营运成本，努力提高经营效率，形成公司的独特优势，增强抵御政策风险的能力。 二、市场风险 市场风险是指由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动，这些因素来自公司外部，是公司无法控制和回避的。随着潜在进入者与行内现有竞争对手两种竞争力量的逐步加剧，我国温室蔬菜行
业具有营运主体多、小、散、乱，市场竞争较为激烈且处于无序状态的特点。因此温室蔬菜企业为了生存及竞争的需要，会采取“价格战”策略打击竞争对手，因而引起公司产品价格波动，进而影响公司收益。生产的产品遇到强有力的对手而竞争不足；原料、燃料供应不足；产品实际价格与预测发生偏离而引起产品滞销待销等。对策： 1、规范内部管理，固化运作流程，实现对经营流程各环节的优化和控制，提高企业管控水平，降低经营风险。 2、搭建统一的业务应用平台，实现采购、销售、仓储、配送、技术开发、质量、计量集成管理和数据共享，帮助企业科学制定销售、采购、加工和配送计划，提高整个供应链系统的能观性和能控性…… 3、财务数据从业务数据自动形成，财务业务一体化，提高财务核算、财务分析和资金周转效率。 4、建立科学、实时、准确的成本核算系统和统计分析系统，满足经营分析、绩效考核和管理决策需要。 5、实现全过程的客户关系管理，密切顾客联系，科学进行顾客需求和行为分析，提高顾客满意度和忠诚度。 6、实现密切联系客户，及时掌握资金和订货动态。 7、优化人力资源管理，提升组织能力，确保战略实施。 8、全面收集、整理、分析和展现数据，支持管理决策。在项目初期做好充分的市场调查，比如其需求量和现有供应量，减少项目上马的盲目性。 10、发展长期性稳定性客户，签订具有担保性质的长期购买协议。充分发挥价格优势，选择适当的产品定价策略。 11、前期通过促销的方式进行推广，另外着手在网络上发展与个性化软件上下功夫，做好服务工作，不断拓展业务空间；力
网络安全风险评估
网络安全风险评估 网络安全主要包括以下几个方面：一是网络物理是否安全;二是网络平台是否安全;三是系统是否安全;四是信息数据是否安全;五是管理是否安全。 一、安全简介： (一)网络物理安全是指计算机网络设备设施免遭水灾、火 灾等以及电源故障、人为操作失误或错误等导致的损坏，是整个网络系统安全的前提。 (二)网络平台安全包括网络结构和网络系统的安全，是整 个网络安全的基础和。安全的网络结构采用分层的体系结构，便于维护管理和安全控制及功能拓展，并应设置冗余链路及防火墙、等设备;网络系统安全主要涉及及内外网的有效隔离、内网不同区域的隔离及、网络安全检测、审计与监控(记录用户使用的活动过程)、网络防病毒和等方面内容。 二、安全风险分析与措施： 1、物理安全：公司机房设在4楼，可以免受水灾的隐患；机 房安装有烟感报警平台，发生火灾时可以自动灭火；机房 安装有UPS不间断电源、发电机，当市电出现故障后， 可以自动切换至UPS供电；机房进出实行严格的出入登 记流程，机房大门安装有门禁装置，只有授权了的管理员 才有出入机房的权限，机房安装了视频监控，可以对计算 机管理员的日常维护操作进行记录。
2、网络平台安全：公司网络采用分层架构（核心层、接入层）， 出口配备有电信、联通双运营商冗余链路，主干链路上安 装有H3C防火墙、H3C入侵防御设备，防火墙实现内外 网边界，互联网区、DMZ区、内网区的访问控制及逻辑 隔离，入侵防御设备可以有效抵御外来的非法攻击；在内 网办公区与服务器区之间，部署防火墙，实现办公区与服 务器区的访问控制及隔离，内网部署了堡垒机、数据库审 计与日志审计系统，可以有效记录用户使用计算机网络系 统的活动过程。 3、系统安全：公司各系统及时安装并升级补丁，可以及时的 修复系统漏洞，同时在关键应用系统前部署WAF，防护 来自对网站源站的动态数据攻击，电脑终端与服务器系统 安装杀毒软件，可以对病毒进行查杀。 4、信息数据安全：公司通过防火墙实现了内外网的逻辑隔离， 内网无法访问外网；同时部署了IP-guard加解密系统，借 助IP-guard，能够有效地防范信息外泄，保护信息资产安 全；对重要数据提供数据的本地备份机制，每天备份至本 地。 5、管理安全：公司严格按照等级保护之三级等保技术要求和 管理要求制定了一套完善的网络安全管理制度，对安全管 理制度、安全管理机构、人员安全管理、系统建设管理、 系统运维管理各个方面都做出了要求。
项目风险分析和对策
第十章项目风险分析及对策 一、主要风险因素分析 项目风险通常包括以下方面:政策风险、市场风险、环境风险、技术风险、客户风险、资金风险、配套风险、协作风险。本项目主要潜在风险包括:政策风险、市场风险、财务风险、管理风险。 1、政策风险 经济政策风险就是指在建设期货经营期内,由于所处的经济环境与经济条件的变化,致使实际的经济效益与预期的经济效益相背离。对经济环境与经济条件,应以宏观与微观两个角度进行考察。宏观经济环境与经济条件的变化,就是指国家经济制度的变革、经济法规与经济政策的修改、产业政策的调整及经济发展速度的波动。 从本项目来瞧,公司面临一般企业共有的政策风险,包括国家宏观调控政策,财政货币政策,税收政策,可能对项目今后的运作产生影响。 2、市场风险 市场风险就是指由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动,这些因素来自公司外部,就是公司无法控制盒回避的。随着潜在进入者与行内现有竞争对手两种竞争力量的逐步加剧,我国物流行业具有营运主体多、小、散、乱,市场竞争较为激烈且处于无序状态的特点。因此物流企业为了生存及竞争的需要,会采取“价格战”策略打击竞争对手,因而引起公司产品价格波
动,进而影响公司收益。 3、财务风险 财务风险就是指企业由于不同的资本结构而对企业投资者的收益产生的不确定影响。财务风险来源于企业资金利润率与接入资金利息率差额上的不确定因素以及借入资金与自有资金的比例的大小。借入资金比例越大,风险程度越大;反之则越小。 作为物流业,本项目的财务风险主要体现在项目实施之前,实施后财务风险较小。 4、管理风险 项目的实施有一定的周期,涉及的环节也较多,在这期间如果出现一些人力不可抗拒的意外事件或某个环节出现问题以及宏观经济形势发生较大的变化,公司组织结构、管理方法可能不适应不断变化的内外环境,将会大大影响项目的进展或收益。 本项目融资成功后,相应在项目管理、资金运筹等诸多方面对合作公司均提出了高的要求。公司内部管理中存在诸如成本控制、人员变动、资金运营等方面的不确定性,将为公司的运营带来风险。如何减少管理风险就是本项目运行过程中必须予以关注的。 二、风险防范与降低风险对策 1、应对政策风险的对策 公司将在国家各项经济政策与产业政策的指导下,汇聚各方信息,提炼最佳方案,统一指挥调度,合理确定公司发展目标与战略;
风险分析及评价报告例
******* 有限公司 AQBZH·FXPJ-2011风险分析及评价报告 2011年08月28日发布 2011年08月28日实施 ********有限公司发布
目录 目录 (1) 1作业活动清单 (4) 1.1 原料工段作业活动清单 (8) 1.2 电炉工段作业活动清单 (4) 1.3 精制**工段作业活动清单 (9) 1.4 锅炉岗位作业活动清单 (9) 1.5 污水处理岗位作业活动清单 (9) 1.6 **回收岗位作业活动清单 (9) 1.7 电气工段作业活动清单 (10) 1.8 机修工段作业活动清单 (10) 1.9 质检科作业活动清单 (10) 1.10 过磅房作业活动清单 (11) 1.11 仓库作业活动清单 (11) 1.12 保卫科作业活动清单 (11) 1.13 工会作业活动清单 (11) 1.14 公司办作业活动清单 (11) 1.15 财务处作业活动清单 (11) 1.16 生技科作业活动清单 (12) 1.17 供应科作业活动清单 (12) 1.18 销售科作业活动清单 (12) 1.19 安全环保科作业活动清单 (12) 2设备设施清单 (13) 2.1 原料工段设备设施清单 (13) 2.2 电炉工段设备设施清单 (14) 2.3 精制**工段设备设施清单 (15) 2.4 锅炉岗位设备设施清单 (16) 2.5 污水处理岗位设备设施清单 (17) 2.6 **回收岗位设备设施清单 (17) 2.7 电气工段设备设施清单 (18) 2.8 机修工段设备设施清单 (18) 2.9 质检科设备设施清单 (19) 2.10 过磅房设备设施清单 (19) 2.11 仓库设备设施清单 (19) 2.12 保卫科设备设施清单 (19) 2.13 工会设备设施清单 (19) 2.14 公司办设备设施清单 (20) 2.15 财务处设备设施清单 (20) 2.16 生技科设备设施清单 (20) 2.17 供应科设备设施清单 (20) 2.18 销售科设备设施清单 (20) 2.19 安全环保科设备设施清单 (20) 3 危险、有害因素辩识 (21) 3.1 原料工段危险、有害因素辩识 (21) 3.2 电炉工段危险、有害因素辩识 (28) 3.3 精制**工段危险、有害因素辩识 (29) 3.4 锅炉岗位危险、有害因素辩识 (37) 3.5 污水处理岗位危险、有害因素辩识一览表 (42) 3.6**回收岗位危险、有害因素辩识一览表 (44) 3.7电气工段危险、有害因素辩识一览表 (45) 3.8机修工段危险、有害因素辩识一览表 (47) 3.9质检科危险、有害因素辩识一览表 (48) 3.10过磅房危险、有害因素辨识一览表 (49)
软件项目的风险分析报告
软件项目的风险分析 软件工程项目的开发也存在各种各样的风险，有些风险甚至是灾难性的。R.Charette认为，风险与将要发生的事情有关，它涉及诸如思想、观念、行为、地点、时间等多种因素；风险随条件的变化而改变，人们改变、选择、控制与风险密切相关的条件可以减少风险，但改变、选择、控制条件的策略往往是不确定的。在软件开发过程中，人们关心的问题是，什么风险会导致软件项目的彻底失败？顾客需求、开发环境、目标机、时间、成本的改变对软件项目的风险会产生什么影响？人们必须抓住什么机会、采取什么措施才能有效地减少风险、顺利完成任务？所有这些问题都是软件开发过程中不可避免并需要妥善处理的。软件工程的风险分析包括：风险标识、风险估算、风险评价和风险管理四部分 1、风险标识 从宏观上看，风险可以分为项目风险、技术风险和商业风险三类。由于项目在预算、进度、人力、资源、顾客和需求等方面的原因对软件项目产生的不良影响称为项目风险。软件在设计、实现、接口、验证和维护过程中可能发生的潜在问题，如规格说明的二义性、采用陈旧或尚不成熟的技术等等，对软件项目带来的危害称技术风险。开发了一个没人需要的优质软件，或推销部门不知如何销售这一软件产品，或开发的产品不符合公司的产品销售战略，等等，称为商业
风险。这些风险有些是可以预料的，有些是很难预料的。为了帮助项目管理人员、项目规划人员全面了解软件开发过程存在的风险，Boehm建议设计并使用各类风险检测表标识各种风险。 2、风险估算 软件项目管理人员可以从影响风险的因素和风险发生 后带来的损失两方面来度量风险。为了对各种风险进行估算，必须建立风险度量指标体系；必须指明各种风险带来的后果和损失；必须估算风险对软件项目及软件产品的影响；必须给出风险估算的定量结果。 3、风险评价和管理 在风险分析过程中，经常使用三元组[RI,LI,XI]描述风险。其中RI代表风险，LI表示风险发生的概率，XI是风险带来的影响，I = 1，2，…L是风险序号，表示软件项目共有L种风险。软件开发过程中，由于项目超支、进度拖延和软件性能下降都会导致软件项目的终止，因此多数软件项目的风险分析都需要给出成本、进度和性能三种典型的风险参考量。当软件项目的风险参考量达到或超过某一临界点时，软件项目将被迫终止。在软件开发过程中，成本、进度、性能是相互关联的。例如，项目投入成本的增长应与进度相匹配，当项目投入的成本与项目拖延的时间超过某一临界点时，项目也应该终止进行。通常风险估算过程可分为
网络系统安全风险分析
大型企业网络安全解决方案 第一章引言 (1) 第二章网络系统概况 (2) 2」网络概况 (2) 2.2网络结构的特点 (3) 第三章网络系统安全风险分析 (3) 3」网络平台的安全风险分析 (4) 3.2系统的安全风险分析 (5) 3.3应用的安全风险分析 (5) 第四章安全需求与安全目标 (6) 4」安全需求分析 (6) 4.2系统安全目标 (7) 第五章网络安全方案总体设计 (7) 5」安全方案设计原则 (8) 5.2安全服务、机制与技术 (9) 第六章网络安全体系结构 (9) 6」网络结构 (10) 6.2网络系统安全 (10) 6.2.1网络安全检测 (10) 6.2.2网络防病毒 (11) 6.2.3网络备份系统 (11) 6.3系统安全 (12) 6.4应用安全 (12) 第一章引言
本方案为某大型局域网网络安全解决方案，包括原有网络系统分析、 安全需求分析、安全LI标的确立、安全体系结构的设计等。本安全解 决方案的LI标是在不影响某大型企业局域网当前业务的前提下，实现 对他们局域网全面的安全管理。 1 ?将安全策略、硬件及软件等方法结合起来，构成一个统一的防御系统，有效阻止非法用户进入网络，减少网络的安全风险。 2.定期进行漏洞扫描，及时发现问题，解决问题。 3?通过入侵检测等方式实现实时安全监控，提供快速响应故障的手段，同时具备很好的安全取证措施。 4.使网络管理者能够很快重新组织被破坏了的文件或应用。使系统重新恢复到破坏前的状态，最大限度地减少损失。 5.在工作站、服务器上安装相应的防病毒软件，由中央控制台统一控制和管理，实现全网统一防病毒。 第二章网络系统概况 2.1网络概况 这个企业的局域网是一个信息点较为密集的千兆局域网络系统，它所联接的现有上千个信息点为在整个企业内办公的各部门提供了一个快速、方便的信息交流平台。不仅如此，通过专线与Internet的连接，打通了一扇通向外部世界的窗户，各个部门可以直接与互联网用户进行交流、查询资料等。通过公开服务器，企业可以直接对外发布信息或者发送电子邮件。高速交换技术的采用、灵活的网络互连方案设汁为用户提供快速、方便、灵活通信平台的同时，也为网络的安全带来了更大的风险。因此，在原有网络上实施一套完整、可操
企业经营中的风险对策分析
企业经营中的风险对策分析 1、强化风险意识，健全机制，提高决策的正确性。 企业的决策是在一定环境条件下，按照一定的程序，由单个人或集体做出的，个人的阅历、决断力、分析甄别能力等诸多主观方面因素，以及信息不充分和其它不可预知的客观因素都要对决策风险产生影响，为此控制决策风险应注重以下几点： 首先，发展领导力，强化决策者的风险意识。领导居于企业的核心地位，各级领导者的能力是企业竞争力大小的关键，领导者的能力包括智慧力量、道德力量和意志力量。企业增强了领导者的领导力，才能使他们在关键的发展战略上，在决定企业发展的关键过程中，以其独特的眼光和力排众议的超常规决策，使企业获得转机。发展领导力并不是发展几个高级领者的领导力，中层干部、部门主管、项目经理等都有发展领导力的空间，如果每个领导者都发挥自己的智慧力量、道德力量和意志力量，企业就培养出了一个经理者阶层，拥有了一支优秀的队伍，掌握了降低决策风险的主动。 作为决策责任人，领导者自身应本着积极慎重的原则，要充分了解决策涉及的政策、规定、法律条例和相关的信息，要对决策范围各要素的能力、规模心中有数，这是减小决策风险的基础。香港首富李嘉诚强调“管理者对自己负责的事和身处的组织有深层的体验和理解最为重要。了解细节，经常能在事前防御危机的发生。”领导者要充分考虑决策的社会、法律、文化背景，在保证决策可执行性的基础上，还要对决策，特别是重大决策的执行前景进行预测分析，着重关注可能遇到的困难和风险，制定应对预案。 其次是建立有效的决策机制，这是防范决策风险的重要保证。通过章程、内部决策制度明确董事会、总经理及部门负责人的分级决策权限，建立严格的董事会决策程序和制度，明确集团公司、控股子公司、投资企业三级决策管理层级，实现适当分权，有效地监督，增加
软件开发项目的风险分析与控制
软件开发项目的风险分析与控制 摘要：本文通过对当前软件行业的风险状况进行分析，列举软件开发项目的风险来源，并进行分析，总结各类风险产生的原因和对项目成败的影响，最后给出软件开发项目在风险管理和控制的建议。 关键词：软件开发风险风险分析风险管理与控制 一、软件开发项目的风险背景 信息产业的发展是目前发展最快的行业之一，也是对社会影响最大的一个行业，它不但为我们创造了巨大的财富，而且从各个方面改变着我们的生活，达到一个行业，小到一项服务。我们不得不承认软件是二十一世纪最不可思议的产品。 伴随着软件开发技术的不断更新、软件数量的增多、软件复杂程度不断加大、客户对产品的要求也在不断的提高，随之而来的是软件开发项目给软件开发企业和需求企业带来的巨大风险。软件开发项目的成功与否会直接影响到公司的生存。这对软件开发企业来讲应该是更大的难题。一方面是业务需求更加复杂。人们对软件质量和用途的期望大幅度提高，对业务系统的要求也越来越挑剔。另一方面是开发成本不断缩减。在此形势下，风险管理与控制已成为软件开发项目成败的关键。 软件开发项目由于其具有连续性、复杂性、少参照性，无标准规范等特点，其风险程度较高。目前国内的大多数软件开发企业还缺乏对软件开发项目的风险认识，缺少进行系统、有效的度量和评价的手段。据有调查数据显示，有15—35%的软件项目中途被取消，剩下的项目不是超期就是超出预算或是无法达到预期目标。另外，软件项目因风险控制和管理原因失败的约占90% ，可见，软件风险控制与管理在目前的软件开发项目中的重要性。 二、软件开发项目的风险来源及对项目成败的影响 软件开发项目风险是指在软件生命周期中所遇到的所有的预算、进度和控制等各方面的问题，以及由这些问题而产生的对软件项目的影响。软件项目风险经常会涉及许多方面，如：缺乏用户的参与，缺少高级管理层的支持，含糊的要求，没有计划和管理等，总体概括下来应该由五大方面。
信息系统安全风险评估案例分析
信息系统安全风险评估案例分析 某公司信息系统风险评估项目案例介绍 介绍内容：项目相关信息、项目实施、项目结论及安全建议。 一、项目相关信息 项目背景：随着某公司信息化建设的迅速发展，特别是面向全国、面向社会公众服务的业务系统陆续投入使用，对该公司的网络和信息系统安全防护都提出了新的要求。为满足上述安全需求，需对该公司的网络和信息系统的安全进行一次系统全面的评估，以便更加有效保护该公司各项目业务应用的安全。 项目目标：第一通过对该公司的网络和信息系统进行全面的信息安全风险评估，找出系统目前存在的安全风险，提供风险评估报告。并依据该报告，实现对信息系统进行新的安全建设规划。构建安全的信息化应用平台，提高企业的信息安全技术保障能力。第二通过本次风险评估，找出公司内信息安全管理制度的缺陷，并需协助该公司建立完善的信息安全管理制度、安全事件处置流程、应急服务机制等。提高核心系统的信息安全管理保障能力。 项目评估范围：总部数据中心、分公司、灾备中心。项目业务系统：核心业务系统、财务系统、销售管理统计系统、内部信息门户、外部信息门户、邮件系统、辅助办公系统等。灾备中心，应急响应体系，应急演练核查。
评估对象：网络系统：17个设备，抽样率40%。主机系统：9台，抽样率50%。数据库系统：4个业务数据库，抽样率100%。 应用系统：3个（核心业务、财务、内部信息门户）安全管理：11个安全管理目标。 二、评估项目实施 评估实施流程图：
项目实施团队：（分工） 现场工作内容： 项目启动会、系统与业务介绍、系统与业务现场调查、信息资产调查统计、威胁调查统计、安全管理问卷的发放回收、网络与信息系统评估信息获取、机房物理环境现场勘察、系统漏洞扫描、系统运行状况核查。 评估工作内容： 资产统计赋值、威胁统计分析并赋值、各系统脆弱性分析、系统漏洞扫描结果分析、已有安全措施分析、业务资产安全风险的计算与分析、编写评估报告。 资产统计样例（图表）
风险分析及对策
风险分析及对策 1.市场风险及对策 (1)市场风险 市场风险主要是，顾客认可并适应我们公司推出的服务和活动需要有一个过程。另外，随着潜在进入者与行业内现有竞争对手的增加，这两种竞争力量将逐步加剧。各公司肯定都会采取更好的服务和价格策略打击对手，因而引起公司产品和服务价格波动，进而影响公司收益 (2)对策 进一步做大本公司的宣传并提高服务质量，降低成本，提高综合服务竞争力，增强服务适应市场变化的能力；增强市场应变能力，丰富和深化服务的种类；建立一套完善的市场信息网络体系，制定合理的销售价格，增强公司盈利能力；寻求相关产业链同盟的支持；实施品牌战略. 2.财务风险及对策 (1)财务风险 公司在发展初期，财务风险主要体现为资金短缺风险，即资金不能满足公司快速发展的需要。公司前期投入主要来自场地租金、装修费用、设施和设备购买的费用以及宣传费用等。 (2)对策 加强对公司资金运行情况的监控力度，最大限度地提高资金使用率；实施财务监管和预算制度；聘请高素质人才进行有效的管理。
3.管理风险及对策 (1)管理风险 随着公司规模的扩大，公司的组织结构、管理方法和思想可能不适应不断变化的内外环境。公司的自主研发团队所开发的产品和服务不能跟上消费者需求变化的脚步。 (2)对策 推行目标成本管理，加强成本控制；采取内部培训、外部培训等多种措施，提高管理团队的整体素质；倡导组织创新、思维创新，以适应不断变化的外部环境。 4.盈利模式风险及对策 (1)盈利模式风险 本公司是通过贩卖3D打印机盈利，如何吸引更多的客户来购买，这是重中之重。 (2)对策 通过广告广泛宣传3D打印机的特色，并用优质的服务吸引客户，培养公司的忠诚客户群，同时吸引潜在的消费者，以此获得更大的经济效益。另外还要加强新型产品和服务的延伸，以扩大市场。
风险评估报告
化德县蒙太钛业有限公司 应急预案风险评估报告 一、评估目的 为规范公司风险管理工作，识别和分析生产安全作业过程中的危险有害因素，消除或减少事故危害，确保安全作业，由公司风险评价小组进行风险评估。 二、评估原则 1、坚持客观公正原则。在组织评估和撰写评估报告等各个环节，都从思想和形式上力求做到实事求是，确保评估结果的可信、可靠、可用。 2、坚持发展性原则。评估不是目的，促进应急管理工作的开展和完善才是目的。评估过程中，应始终以发现问题，解决问题为主要目标，建设性地开展工作。 三、评估组织 风险评价小组有公司主要负责人、安全生产管理人员和安委会成员、生产等各部门主要负责人组成： 组长：张顺成（总经理） 副组长：许桂云（生产厂长） 成员：赵东（安全管理员）王建平（技术主管） 武录（炉长）赵建忠（炉长） 师进东（机修组长）张艳（电工组长） 四、评估过程 1、成立风险评估小组 2、收集分析资料、现场勘查 3、组织进行风险识别和评估 4、评估汇总交公司主要负责人批准 五、风险评估范围 评估范围主要围绕生产经营活动开展，主要包括公司在生产经营过程的生产工艺装置和储存设施以及配套的公用工程系统的风险进
行辨识和分析。 六、评估方法 1、直接判断法： 当出现以下情况之一时，可判断为重要危险源：不符合职业健康安全法律法规、标准、规程、规范的情况；曾发生过重大以上的事故，且仍未采取防范措施的情况；直接观察到的事故隐患，但无预防控制措施的情况。 2、预先危险分析法： 预先危险性分析又称初步危险性分析，是在进行某项工程活动（包括设计、施工、生产、维修等）之前，对系统存在的各种危险因素（类别、分布）、出现条件和事故可能造成的后果进行宏观、概略分析的系统安全分析方法。主要用于对危险物质和主要工艺、设备等进行分析。通过对生产装置及工艺、设备的安全性进行危险性预先分析，辨别装置的危险部位、主要危险特性以及可导致重大事故的缺陷和隐患，防止这些危险发展成事故。 （1）分析步骤 收集有关资料，对要进行分析的系统作基本情况了解1）对系统的生产目的、工艺过程以及操作条件和周边环境进行充分的调查了解； 2）收集以往的经验和同类生产中发生过的事故情况，分析危险、有害因素和触发事件； 3）推测可能导致的事故类型和危险程度； 4）确定危险、有害因素后果的危险等级； 5）制定相应的安全措施。 （2）危险性等级
对我国IT行业项目风险管理的研究
具相贯通的整体投融资架构中，财政手段和金融工具之间必然存在一种协调机制，以确保两者之间相辅相成。这种机制的中心环节就是以财政手段为主导和先锋，以金融工具为主力和支持，两者互为动力、互为补充。通过财政手段募集启动资金，以支持整个财政－金融工具相贯通的整体投融资架构的基本功能实现，它是财政－金融工具相贯通的整体投融资架构正常运作的基础。而运用金融工具进行资金的杠杆化运作，以确保基础设施建设所需要的庞大启动资金，则是财政－金融工具相贯通的整体投融资架构的重要核心。 在基础设施投资管理之中，其间的投资与维护管理需要建立完善的信息化的数据系统。投资根据需求规定模块划分和功能需求，利用计算机数据库技术和ＧＩＳ地理信息技术，将在道路建设期产生的竣工电子文件和其余构造物等基本信息数据库结合起来，建立起包括桥管理子系统、路基管理子系 统、路面管理子系统、房建管理子系统、绿化管理子系统、交通工程附属设施管理子系统等在内的综合数据信息系统，为道路建设与维护管理系统做好基础工作。 参考文献 [1]马银波.制定区域交通运输一体化战略的必要性[J].综合运输,2005,(6):21-24. [2]罗永泰.论城乡公共产品的隐性需求开发与有效供给[J].中央财经大学学报，2006,（10）. [3]鞠齐.基于城市可持续发展的基础设施建设研究[J].经济研究，2006,(6). [4]李岩.道路运输基础设施投资方案专家群决策模式研究[J].黑龙江工程学院学报，2008,(2). [5]Fan S,L Zhang,X Zhang.Growth,Inequality,and Poverty in R ural China:The R ole of Public Investments[J].Washington DC:IFPR I,2002,125. （责任编辑：华明） 一、ＩＴ项目风险管理的意义和常见的风险源（一）ＩＴ项目风险管理的意义 从一般情况来讲，所谓项目（Ｐｒｏｊｅｃｔ）是指为了创造一件独特的产品、一项服务或者一种结果而进行的临时性努力。ＩＴ项目与传统项目的不同之处在于，其生命周期中最长的一个阶段不是开发而是维护。它需要通过识别、分析和应对整个项目生命周期中的风险来最大限度地满足项目目标。项目风险管理对项目的选择、项目范围的确定、制定现实可行的进度和成本估计都有着积极的作用。它可以帮助项目利益相关者更好地理解项目的性质，让所有的团队成员都参与到辨别优势和劣势之中，并且可以把其他项目管理的知识结合到风险管理当中来，以便将ＩＴ项目的风险减轻到最小程度，将其经济效益提升到最高程度。 （二）ＩＴ项目中常见的风险源 对我国IT 行业项目风险管理的研究 文／张浩斌 【摘要】随着信息技术在社会发展和进步中所扮演的角色越来越重要，我们不难发现社会上正在经历着 的许多变革其实都是成千上万成功的IT 项目所带来的。本文紧密结合我国软件开发企业IT 项目管理的实际情况，通过分析IT 项目管理中常见的风险源，探索对这些项目风险源进行最佳管理的方法，以求取得IT 项目的最大社会效益和经济效益。 【关键词】信息技术；软件开发；、IT 项目；风险管理 【作者简介】张浩斌，浙江传媒学院电子信息学院助教，研究方向：计算机在经济和管理方面的应用、软件工程及网络技术、电子商务。 经济论坛ＥｃｏｎｏｍｉｃＦｏｒｕｍ Ｍａｒ．２０１０Ｇｅｎ．４７５Ｎｏ．０３ ２０１０年３月总第４７５期第０３期 ·153 ·
20项目风险分析及控制措施
第二十章项目风险分析及控制措施 工程总承包由于其承包性质，承包人将面临较大的风险。总承包项目风险管理规划的特殊性在于对风险应对方法有针对性的选择决策上，该决策的正确性与合理性既对风险控制的效果产生直接影响，又隐含着巨大的经济意义。因此，总承包项目部应建立项目风险管理体系，并有效运行，以保证项目目标的实现。根据总承包项目的管理承包方案，系统地全面进行项目风险识别、风险评估，并制定相应的对策，制定风险管理计划，以达到消除、减少和转移风险的目的。 本项目主要存在的总承包管理风险包括：合同风险、成本风险、设计风险、工期风险、安全风险、质量风险、自然灾害风险、技术风险以及协调风险。 一、合同风险控制措施： 1.1、对专业分包单位、劳务单位、材料供应商、机械设备租赁单位实行公开招议标，组织各相关部门及项目班子开标评标；向项目各部门公示招标文件，尽可能多的吸纳投标人，加强竞争力；定标后及时组织分包合同评审和签定。 1.2、项目部负责对分包方、材料承包商、设备租赁方每月进行一次考核，就其履约能力、履约状况和存在风险进行评估，提出考核报告交分公司进行履约能力进行评估，并负责履约台帐的建立和保管。 1.3、专业分包队伍进场前应视专业情况交纳一定比例的保证金。 二、成本风险控制措施： 2.1、实施领料核准制度。技术管理部提出材料总计划和分计划，按材料计划对施工班组发料，对施工班组的材料浪费采取经济处罚。 2.2、台账管理。材料台账应对预算数与实耗数差异进行分析，为成本分析提供尽可能详尽的资料；对内促进管理，对外如有正式设计变更或口头变更应及时签证补充预算，按时收取进度款和价差；劳动定额台账侧重于定额的全面执行和结算的准确性，外来单位和用工的合理性。对单位工程进行月度的一般分析，季度全面详细分析。 2.3、设工种成本核算员，建立材料、施工器具收发台账，定额工日与实耗工日对比台账，对工种直接费用进行核算，进行控制。 2.4、在项目总成本上，财务部门采取定额包干的形式对各种费用核算，实行控制。负责各工种直接费的审核和汇总。 2.5、工程质量管理部质检人员深入工地抓质量控制，抓好“三工序”管理，做到按标准操作，一次成活，使质量、工期、成本得到优化。 2.6、专职安全员应事先针对施工作业要求，提出安全生产措施，把安全防范落实到每一道工序，每一个岗位。 2.7、依靠新技术、新材料、新设备、新工艺，降低成本提高效益。
信息安全风险评估需求方案完整版
信息安全风险评估需求 方案 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
信息安全风险评估需求方案 一、项目背景 多年来，天津市财政局（地方税务局）在加快信息化建设和信息系统开发应用的同时，高度重视信息安全工作，采取了很多防范措施，取得了较好的工作效果，但同新形势、新任务的要求相比，还存在有许多不相适应的地方。2009年，国家税务总局和市政府分别对我局信息系统安全情况进行了抽查，在充分肯定成绩的同时，也指出了我局在信息安全方面存在的问题。通过抽查所暴露的这些问题，给我们敲响了警钟，也对我局信息安全工作提出了新的更高的要求。 因此，天津市财政局（地方税务局）在对现有信息安全资源进行整合、整改的同时，按照国家税务总局信息安全管理规定，结合本单位实际情况确定实施信息安全评估、安全加固、应急响应、安全咨询、安全事件通告、安全巡检、安全值守、安全培训、应急演练服务等工作内容（以下简称“安全风险评估”），形成安全规划、实施、检查、处置四位一体的长效机制。 二、项目目标 通过开展信息“安全风险评估”, 完善安全管理机制；通过安全服务的引入，进一步建立健全财税系统安全管理策略，实现安全风险的可知、可控和可管理；通过建立财税系统信息安全风险评估机制，实现财税系统信息安全风险的动态跟踪分析，为财税系统信息安全整体规划提供科学的决策依据，进一步加强财税内部网络的
整体安全防护能力，全面提升我局信息系统整体安全防范能力，极大提高财税系统网络与信息安全管理水平；通过深入挖掘网络与信息系统存在的脆弱点，并以业务系统为关键要素，对现有的信息安全管理制度和技术措施的有效性进行评估，不断增强系统的网络和信息系统抵御风险安全风险能力，促进我局安全管理水平的提高，增强信息安全风险管理意识，培养信息安全专业人才，为财税系统各项业务提供安全可靠的支撑平台。 三、项目需求 （一）服务要求 1基本要求 “安全风险评估服务”全过程要求有据可依，并在产品使用有据可查，并保持项目之后的持续改进。针对用户单位网络中的IT 设备及应用软件，需要有软件产品识别所有设备及其安全配置，或以其他方式收集、保存设备明细及安全配置，进行资产收集作为建立信息安全体系的基础。安全评估的过程及结果要求通过软件或其他形式进行展示。对于风险的处理包括：协助用户制定安全加固方案、在工程建设及日常运维中提供安全值守、咨询及支持服务，通过安全产品解决已知的安全风险。在日常安全管理方面提供安全支持服务，并根据国家及行业标准制定信息安全管理体系，针对安全管理员提供安全培训，遇有可能的安全事件发生时，提供应急的安全分析、紧急响应服务。
风险分析及对策
风险分析及对策 项目风险通常包括以下方面：政策风险、市场风险、环境风险、技术风险、客户风险、资金风险、配套风险、协作风险。本项目主要潜在风险包括：政策风险、市场风险、财务风险、管理风险。 一、政策风险 经济政策风险是指在建设期货经营期内，由于所处的经济环境和经济条件的变化，致使实际的经济效益与预期的经济效益相背离。对经济环境和经济条件，应以宏观和微观两个角度进行考察。宏观经济环境与经济条件的变化，是指国家经济制度的变革、经济法规和经济政策的修改、产业政策的调整及经济发展速度的波动。 从本公司创立来看，公司面临一般企业共有的政策风险，包括国家宏观调控政策，财政货币政策，税收政策，可能对项目今后的运作产生影响。 应对策略： （1）公司将在国家各项经济政策和产业政策的指导下，汇聚各方信息，提炼最佳方案，统一指挥调度，合理确定公司发展目标和战略； （2）加强内部管理，提高服务管理水平，降低营运成本，努力提高经营效率，形成公司的独特优势，增强抵御政策风险的能力。 二、市场风险 市场风险是指由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动，这些因素来自公司外部，是公司无法控制盒回避的。随着潜在进入者与行内现有竞争对手两种竞争力量的逐步加剧，我国物流行业具有营运主体多、小、散、乱，市场竞争较为激烈且
处于无序状态的特点。因此物流企业为了生存及竞争的需要，会采取“价格战”策略打击竞争对手，因而引起公司产品价格波动，进而影响公司收益。 应对策略： 现代市场经济已步入以顾客为核心的3G时代（顾客、竞争、变化），面对市场的激烈竞争和飞速变化，公司需不断强化内部管理，实现以服务为中心的转型，包括发展电子商务，实现网络化营销；拓展销售渠道，推进集团化管理；发展加工中心，强化生产/质量管理等等。 （1）规范内部管理，固化运作流程，实现对经营流程各环节的优化和控制，提高企业管控水平，降低经营风险。 （2）搭建统一的业务应用平台，实现采购、销售、仓储、配送、技术开发、质量、计量集成管理和数据共享，帮助企业科学制定销售、采购、加工和配送计划，提高整个供应链系统的能观性和能控性…… （3）财务数据从业务数据自动形成，财务业务一体化，提高财务核算、财务分析和资金周转效率。 （4）建立科学、实时、准确的成本核算系统和统计分析系统，满足经营分析、绩效考核和管理决策需要。 （5）实现全过程的客户关系管理，密切顾客联系，科学进行顾客需求和行为分析，提高顾客满意度和忠诚度。 （6）实现与供应商流程、数据集成，密切供应商联系，及时掌握资金和订货动态。（7）实现业务与工作流整合，流程推动业务，提高办事效率。 （8）发展电子商务，实现网上订单、销售、竞价、状态查询、资金结算。
企业风险评估报告范文
企业风险评估报告 范文
企业年度风险评估报告 为进一步深入了解并掌握企业的发展现状和加强企业风险管理，找出企业在运营管理中存在的薄弱环节，增加公司的风险控制水平，董事会办公室与法务部共同组建企业风险评估小组，对00 度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。 一、企业基本情况 1、公司名称：XXXX 2、公司地址：XXXX 3、企业经营范围：XXXX。 4、公司股权架构： 5、风险管理组织架构： 00 度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，
由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX，副组长XXX，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风险管理水平。风险管理组织架构如下图： 二、企业风险评估情况 1、组织架构 公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求经过业务流程与规章制度进行了规范。 公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、重要人事任免经过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部经过经
理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。 2、发展战略 公司经过第3届董事会第21次会议决议，经过表决成立了战略委员会，并审议经过了战备委员会工作细则，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究。 3、人力资源 公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。 随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力资源不足的风险，公司经过校园招聘、人才市场、内部职工推介及校企业联合等各种方式，不断扩大人力资源引进策略，及时保障了公司人力资源需求。 4、社会责任 公司经过质量、环境与安全管理体系，不断提高产品质量、安全生产与环境保护方面的管理水平，在制订详细的质量管理制度与安全生产管理制度的同时，把环境保护与节能降耗深入到企业管理理念。 公司定期组织职工代表大会，建立了职工困难互助金管理制度，保障职工劳动权益的同时，使全体员工更能感受到企业大家庭的温暖。