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项目投资管理制度

投资管理Array制度

贵州中财福鑫投资控股有限公司创投部

第一章总则 (3)

第二章投资管理制度的目标和原则 (3)

第三章投资决策机构 (4)

第四章投资范围和投资限制 (6)

第五章投资业务流程 (7)

第六章投资业务档案管理 (10)

第七章附则................................................................ 12DFrIgUg。

附件一：工作流程图 (11)

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附件二：业务档案参考 (12)

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附件三：项目阶段性工作报告 (23)

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第一章总则

为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。

第二条本制度所称投资，是指运用公司自有资产或管理的资产对外进行的股权投资以及其他类型的投资行为。

投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。

第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。

第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。

第二章投资管理制度的目标和原则

第六条投资管理制度的总体目标：

（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；

防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。

第七条公司投资管理应遵循的原则：

健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；

成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。

第三章投资决策机构

投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的非常设机构，根据股东会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。

投资决策委员会由11名成员组成，成员由股东会决定，应当包含法律、财务方面的专业人士，可以聘请公司外人士参与投资决策委员会。投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整。

投资决策委员会应当选举一名主任委员和一名副主任委员，负责会议的召集和主持，委员会主任委员临时有事不能参加时，由副主任委员召集和主持。

第十一条投资决策委员会就以下事项行使职权：

1、制定创投产品方案；

2、决定报请董事会审议的投资项目；

3、制定投资的方案；

4、制定投资项目的风险控制方案；

5、决定项目投资经理的人选；

6、根据董事会的授权享有的其他权利。

投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。投资决策委员会议在三分之二以上委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。投资决策委员会8票（含）以上赞同可直接投资，6票同意需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，5票（含）同意以下项目不再上会讨论，主任务员和副主任委员享有一票否决权。各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联。

项目风险控制委员会负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查并形成文字报告，供总裁决策是否对项目启动进一步调查研究。

项目风险控制委员会由创投部总经理牵头，由创投部副总经理、集团风控部总监、集团财务总监和律师组成。总经理可在必要时决定公司其他人员或外聘专业人士参加项目风险控制委员会。

项目资料和尽调简报与会前一周发放各委员，4票（含）以上赞同通过，3票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联。

第四章投资范围和投资限制

第十五条投资潜在的投资项目一般应具备如下(但并非必须全部具备)特征：

1、较高的成长性；

2、先进的技术；

3、较高的进入壁垒；

4、优秀的管理团队；

5、领先的市场地位；

6、有利的投资价格；

7、很强的知识产权文化氛围。

第十六条未经董事会批准，公司不得从事以下投资行为

1、直接或间接投资于上市交易的证券；

2、用民间借贷资金投资；

3、向其他人提供贷款或担保(购买投资组合公司发行的可转换债券除外)；

4、投资于公司限制涉足的行业的项目；

5、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域。

第五章投资业务流程

第十七条项目搜集

公司应主要通过以下途径获取项目：

1、与国内外股权投资机构结为策略联盟，互通信息，联合投资；派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。

3、公司平台以及自身的广泛网络资源和人脉关系，建立有效的信息收集渠道。

第十八条项目初审

项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对

项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。

第十九条签署保密协议

在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。

第二十条立项申请与立项

项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《项目立项审批表》，报公司项目风险控制委员会批准立项。立项批准一般在三个工作日内完成，经批准的项目可以进行进一步的详细尽职调查工作。

第二十一条尽职调查

立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的《投资建议书》或《投资报告》。尽职调查一般应在二十个工作日内完成。

第二十二条投资决策委员会审查

投资决策委员会根据项目投资经理的《尽职调查报告》、《投资建议书》或《投资报告》及相关材料进行内部审查。所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，

并形成《投资决策委员会决策意见表》。

在项目投资具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新审查。

第二十三条签订投资协议

经投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》。

第二十四条对项目企业的跟踪管理

在投资协议生效，实施投资后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。

跟踪管理的具体内容有：

1、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月（季）度分析表》；

2、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；

3、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《项目投后管理报告》。

第二十五条投资的退出

在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。

具体的退出方式包括：股权回购、IPO（首次公开发行）、出售、清算或破产。首次公开发行包括国内主板上市、二板上市、创业板上市、国外主板上市以及新三板挂牌等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。股权回购、IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。

第二十六条投资决策委员会审查退出方案

投资决策委员会根据项目投资经理的《投资退出方案书》及相关材料进行内部审查。所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会投资退出决策意见表》。

在退出方案具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。

第二十七条项目总结

项目退出后，项目投资经理应当书写项目总结报告，对项目投资中的经验教训予以总结，以资参考。

第六章投资业务档案管理

本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料。DP5d5rK。

第二十九条本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分。

项目投资决策阶段档案包括项目资料、项目概况表、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料。dmzqtfa。

第三十一条项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、投后管理报告、重要会议纪录等。

第三十二条项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告。

第三十三条业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。项目概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。

业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的十个工作日内按公司行政管理部的要求填写《档案移交清单》，并将业务档案移交归档。8iUrmfi。

第三十五条业务档案一式两份，一份交行政管理部，一份部门留存。

第七章附则

第三十六条本制度由公司总经理办公会制定和解释。

第三十七条本制度自发布之日起实施。

附件一：工作流程图

图1：项目投资业务流程

附件二：业务档案参考

业务档案1：企业所需提供资料清单

项目概况表

项目投资经理：日期：

业务档案2：企业所需提供资料清单

企业基本情况调查资料提纲

一、公司基本情况、历史沿革、股东结构

1．公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；

2．公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；

3．提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；

二、公司资产及经营状况

1. 公司主要产品及业务；

2. 公司主要产品的生产工艺流程；

3. 公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置

价格；

4. 土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技

术质量认证、GMP

5. 认证等文件（复印件）；

6. 公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配

表、现金流量表；

7. 公司主要债务人、债权人及担保抵押情况。

三、公司治理结构及对外投资情况

1．公司组织结构图（包括参控股企业）；

2．公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；

3．公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；

四、公司的关联交易及同业竞争情况

1．公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；

2．公司主要客户清单，公司产品的销售方式；

3．公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式；

五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况

六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）

七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。

业务档案3：尽职调查提纲

尽职调查提纲

一、行业调查

1．行业的整体发展趋势是什么（行业的市场走向）

2．行业总市场容量、其增长率及其判断依据

3．行业内影响企业利润的因素

二、产品市场情况

1. 产品市场规模、增长潜力及市场份额分布

2. 公司产品主要竞争对手的名单及对竞争对手占有市场份额的

分析

3. 公司在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争

对手的比较（相互优势所在，公司优势的判断依据、对方优势的相应对策）

4．公司产品的可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其可能进入的时间分析）

5．公司如何与正在研制同类产品的大公司竞争

三、销售策略

1．公司目前的销售体系是直销还是通过代理商，与代理商的关系如何？

2．现阶段销售战略或计划，该计划中的要点是什么？如遇较大阻力将如何调整？

3．产品或服务的推出到形成实际销售的时滞有多长？（产品推销周期）

4．现有市场对产品的认知度有多少，如何开发潜在消费需求？

5．产品或服务步入成熟期后的营策略。

6．现有营销人员的专业素质及经验。

7．产品的定价策略及公司现有产品定价是否考虑了竞争的市场因素。

四、公司经营状况

1. 营销状况

1.1 公司的组织结构

1.2 公司收入构成明细及产品销售明细

1.3 销售程序说明

1.4 企业的主要供应商

1.5 分销渠道与促销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式

1.6 销售人员的地域分布及人数，人均销售收入

2. 生产设施及生产状况

2.1 生产设施与用地说明、是否拥有所有权

2.2 生产设施的新旧程度

2.3 现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决

2.4 生产原料说明

2.5 生产流程介绍

2.6 生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存在人力资源方面的阻碍

2.7 产品质量保证措施

2.8 现有产品的生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其相应对策

五、人力资源

1．劳动力统计（年龄、教育程度、工资水平等）

2．主要管理人员与技术人员简历

3．企业家的素质（领导能力、判断力、忠诚度、进取心等）4．对关键人员的依赖程度及相应措施

5．激励计划——员工持股计划及期权制度等

6．主要管理人员对引入风险资本的态度

7．管理层是否有相应的管理经验，及其认为自己能胜任的理由六、产品技术

1．产品或服务的独特性（本质性的技术突破）

2．技术进步对产品或服务的影响及企业相应对策

3．产品的专利权及商标，将来可能出现的变动及其相应对策4．企业的研发能力、每年的研发支出，及其在多大程度上影响企业未来的销售（或可带来的回报预测）

5．企业主要产品技术发展方向、研究重点、正在研究的新产品及其人力资源配备情况、开发进度等

6．产品更新换代周期

七、财务情况及预测

1．产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划

2．是否已建立较规范的会计制度

3．财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）主要会计政策说明

4．利润构成考查

5．应收帐款明细及相关管理措施

6．未来5年财务预测及预测依据

八、有关法律及政策

1．技术专利归属

2．国外专利规定

3．国家及地方政策

4．有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷业务档案4：项目立项审批表

项目立项审批表

业务档案5：投资建议书

投资建议书应包括以下要点：

1. 项目概况

2. 技术先进性

3. 管理团队

4. 市场前景与竞争能力

5．财务状况

6．融资计划与用途

7．风险因素与不确定性

8．投资交易方案设计

9．投资建议：

10. 其他

业务档案6：投资决策委员会决策意见表

集团公司项目投资管理制度

集团公司项目投资管理制度集团公司项目投资管理制度第一条为规范集团的项目投资以及投资项目的管理行为～保证投资决策的科学性和客观性～规避投资风险～特制定本管理制度。第二条集团投资项目的决策和推进应当遵循以下流程: 流程序号流程名称流程简述收集投资资讯:主要工作是收集行业资讯～筛选有收集,一, 潜力的投资商机,受理外部投资项目的推荐。,非投资资讯必需流程, 分析投资项目:主要工作是对投资项目进行可行性,二, 调研分析及规划设计～编制项目商业计划书,对外分析投资项目部推荐的项目进行评估和审核。,必需流程, 决定投资项目:主要工作是董事会根据项目商业计划书作出是否进行项目投资的决定。如董事会觉得决定,三, 投资项目有必要～可召集相关部门召开投资项目评审会议～征集项目可行性的建议或者意见。,必需流程, 筹建投资项目:主要工作是在董事会决定实施投资筹建 ,四, 投资项目项目后～办理公司内部的立项手续～开展项目的开发筹建工作～推动项目的实施。,必需流程, 移交投资项目:主要工作是项目筹建工作完成后～移交投资项目,五, 相关部门与项目公司经营团队办理项目的移交手

续～投资项目转入公司化运营阶段。,必需流程, 管控项目公司:主要工作是项目完成移交手续后～管控,六, 项目公司对项目公司实施集团化管控。,必需流程, 第三条任何人向集团推荐投资项目时～必须提交项目商业计划书～商业计划书至少包含项目概述、可行性分析、项目实施规划等内容。第 1 页共 3 页第四条推荐项目未作可行性分析或仍需进一步分析可行性的～经集团董事会批准后可由投资发展中心或其他授权部门对项目进行可行性调研。第五条投资发展中心或者其他授权跟进投资项目的部门自收到集团董事会书面指定负责该投资项目的通知之日起接管该投资项目～严格按照本制度的规定全面负责投资项目的推进和管控～直至董事会书面授权其他部门接管为止。凡集团投资的项目～在对项目出资前～投资发展中心或者其他授权跟进投资项目的部门必须根据实际情况～确保完成以下工作: 1、全体投资人确认结算出资前的所有资产和费用项目, 2、全体投资人对费用和物资使用、管理和承担等相关事项进行明确的约定和规范, 3、规范和确认全体投资人出资相关的法律关系。第六条投资项目经全体投资人共同确定项目公司经营管理制度、财务管理制度和项目公司的经营负责人～并完成部门经理级,含,以上人员和财务部的组建～即视为该项目筹建阶段的完结。第七条项目负责部门接管投资项目后～必须完成以下工作: ,一,与全体投资人签订合作协议～如投资项目是集团控股的～必须在与投资合作人签订合作协议时约定以下事项:

投资项目管理规章制度

投资项目管理规章制度第一章总则第一条为规范政府投资项目的管理，优化投资结构，提高投资效益，建立决策科学、运作规范、监管严格的政府投资管理体制，根据国务院《关于投资体制改革的决定》（国发[]20号）和有关法律法规，结合本市实际，制定本制度。第二条本制度适用于本市固定资产投资50万元以上（含50万元）的政府投资项目的管理。国务院、省政府及其有关部门对使用中央和省财政性资金的政府投资项目管理另有规定的，从其规定。本制度所称政府投资项目是指全额或部分使用下列政府及政府性资金进行的固定资产投资项目：（一）本级财政安排的建设资金；（二）使用国家和省投资补助及上级部门专项补助的建设资金；（三）国际金融组织和外国政府的贷款、赠款；（四）政府融资用于建设的资金；（五）其他政府性资金。第三条政府投资资金主要用于以下领域的建设：（一）城市公共设施；

（二）保护和改善生态环境设施；（三）本级政权基础设施；（四）教育、科技、文化、体育、卫生等社会事业和农业、水利、林业、交通等基础设施；（五）重大产业结构调整优化项目。第四条政府投资项目管理遵循以下原则：（一）坚持科学决策、民主决策，重大项目要征求公众意见和专家意见；（二）坚持量入为出，保证市财政资金正常运转和平衡；（三）坚持以基础性和公益性项目为主，除重大产业结构调整优化项目外，一般不参与竞争性项目的投入；（四）坚持项目建设管理程序，严格项目审批手续；（五）坚持项目法人责任制、招标投标制、合同管理制、项目监理制，确保工程质量和施工安全。第五条市发展改革委是政府投资项目的综合管理部门（以下简称市投资主管部门），负责政府投资项目的项目库建设、规划和计划编制、项目审批、招投标方案核准、投资计划下达和实施监督、项目稽察等综合管理。建设、规划、国土、环保、文化、教育、体育、卫生、农业、林业、水利、交通、科技以及综合招投标、国有资产、财政、审计、监察等有关职能部门，按各自职

投资项目审批管理制度

xxxxx 投资项目审批管理制度 2007年9月

目录第一章总则 (1) 第二章投资项目审批权限 (1) 第三章投资项目审批流程 (2) 第四章附则 (3)

第一章总则1 第一条为规范xxxxx投资审批程序，加强投资项目的实施管理和评估，落实各级责任制，以便化解风险，提高效益，特制定本制度。第二条本制度所称投资项目主要是指由xxxxx以及下属子集团进行的基本建设或对外投资项目。 1)基本建设项目，包括新建办公场所等土建项目等。 2)对外投资项目，包括对外短期投资（股票、债券）、对外长期投资（股权、债权）、企业兼并收购、合资联营等。 3)其他投资项目，指上述两项以外的其他固定资产、无形资产等投资项目等。第三条本制度适用于xxxxx以及下属子集团。第二章投资项目审批权限第四条xxxxx对于基本建设项目、对外投资项目，以及其他投资项目实行总部集中决策，统筹管理。xxxxx拥有各项投资项目的决策权，各下属子集团的投资项目必须报经总部审批后方可实施。第五条xxxxx对于投资项目纳入预算管理，总部及下属子集团立项的投资项目必须编制项目预算，并报经集团战略投资中心审核后，由xxxxx董事会最终审批同意。投资项目预算经xxxxx董事会审批同意后，各单位可具体负责投资项目的实施，但是在投资项目资金支出时还必须报经xxxxx财务管理中心审核，然后由集团总裁最终审批。第六条所有预算外投资项目必须经xxxxx董事会审批后方可实施；xxxxx董事会审批同意后，投资项目在资金支出时还必须经集团总裁审批同意。 1目前xxxxx将所有投资权上收为集团总部的，随着集团管理的正规化，xxxxx可有选择性地将投资权下放到各子集团，可限额进行管理。

公司项目投资运作管理制度

姓名：XXX 部门： XX部YOUR LOGO Your company name 2 0 X X 公司项目投资运作管理制度

公司项目投资运作管理制度第一章项目的初选与分析第五条各投资项目的选择应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。第六条各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。项目分析内容包括：1、市场状况分析；2、投资回报率；3、投资风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；4、投资流动性； 5、投资占用时间； 6、投资管理难度； 7、税收优惠条件；８、对实际资产和经营控制的能力；９、投资的预期成本；10、投资项目的筹资能力；11、投资的外部环境及社会法律约束。凡合作投资项目在人事、资金、技术、管理、生产、销售、原料等方面无控制权的，原则上不予考虑。由公司进行的必要股权投资可不在此例。第七条各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后，由投资项目提出单位（下属公司或公司投资部）提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送公司总部主管领导审核。总部主管领导对投资单位报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议审定。对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。第 2 页共 8 页

第二章总则第一条为了规范本公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，特制定本制度。第二条本公司及属下各单位在进行各项目投资时，均须遵守本制度。第三条本公司及属下各单位的重大投资项目由总经理办公室和董事会审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。第四条本公司项目投资管理的职能部门为公司投资发展部（以下简称投资部），其职责范围另文规定。第三章项目的审批与立项第八条投资项目的审批权限：100万元以下的项目，由公司主管副总经理审批；100万元以上200万元以下的项目，由主管副总经理提出意见报总经理审批；200万元以上，1000万元以下的项目，由总经理办公室审批；1000万元以上项目，由董事会审批。第九条凡投资100万元以上的项目均列为重大投资项目，应由公司投资部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司主管副总经理审核后按项目审批权限呈送总经理或总经理办公室或董事会，进行复审或全面论证。第十条总经理办公室对重大项目的合法性和前期工作内容的完整第 3 页共 8 页

私募股权投资投资管理制度

某公司投资管理制度二〇一〇年十二月

第一章总则第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；

（三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。第三章投资决策机构第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。第九条投资决策委员会由5名成员组成，成员由董事会决定，应当包含法律、财务方面的专业人士，可以聘请公司外人士参与投资决策委员会。投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整。第十条投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员，负责会议的召集和主持。投资决策委员会主任委员应当是本公司员工。第十一条投资决策委员会就以下事项行使职权： 1、制定基金的募集方案； 2、决定报请董事会审议的投资项目； 3、制定投资方案； 4、制定投资项目的退出方案； 5、决定项目投资经理的人选； 6、根据董事会的授权享有的其他权利。第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。投资决策委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。第十三条公司董事会对于投资决策委员会的决议可以行使否决权，但否决权的行使应当取得董事会四分之三以上成员的同意。第十四条项目初审会负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查并形成文字报告，供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究。

公司项目投资管理制度

深圳市达晨创业投资有限公司项目投资管理制度（2007年颁布，2009年10月第三次修订）第一章总则第一条为了保证公司投资决策的规范化、科学化、制度化、流程化，提高决策效率，优化投资程序，加强风险管控，保障公司管理资产的保值与增值，根据电广传媒《创业投资决策管理办法》(修订)，结合本公司实际情况，特制定本《项目投资管理制度》。第二条《项目投资管理制度》是公司创投流程、管理的基本操作规范及指导制度。第二章组织设置及职能第三条董事会董事会是公司内部投资决策的最高权利机构，负责对拟投资的项目进行公司内部的最终决策。第四条投资决策委员会投资决策委员会（以下简称“投委会”）是公司投资管理、决策的常设领导机构，由董事会指定成员担任。投委会负责对本制度进行修订及解释，并对项目的立项、决策进行评审，对制度的执行情况予以监督及考核，实施奖罚。第五条部门职责创投部门是项目流程管理的主要责任人。主要职责是对外进行项目的收集、筛选、沟通、谈判、签约及后续跟踪、服务等工作，对内按公司管理规定提供项目的相关资料。风控部是项目流程管理的主要责任人和投委会的日常事务管理机构，直接对投委会负责。主要职责是代表投委会对投资流程监督、把关，项目的风险监控调查及投资相关事宜的管理。财务部等相关业务部门主要职责是按照投资管理流程规定，履行相应职责及相关配合工作。第三章投资流程第六条创业投资项目遵循以下投资管理流程

第四章具体投资流程及管理规定第七条项目信息收集、筛选创投部门投资经理负责项目信息的收集，内容包括项目方提供的《商业计划书》、项目的行业状况及未来发展趋势、主营业务、所有者资料、近两个会计年度的财务报表等。投资经理依照自身经验，对项目进行初步分析筛选，有继续跟进价值的项目报部门立项讨论。投资经理从项目开始接触到最终投资需全程记录《尽职调查底稿》（附件一）。第八条部门立项创投部门负责人是本部门项目立项的责任人。投资经理根据项目信息收集、项目初步尽调及和企业方初步沟通结果，向部门提出立项申请。部门负责人组织部门成员开会对项目立项进行讨论，按照一人一票的原则，达到或超过2/3人数同意，部门立项通过，投资经理方可进行进一步的尽职调查。同意人数未达到2/3的项目，部门立项不通过，部门投资总监可要求投资经理对项目重新调查或放弃项目。部门投资总监拥有一票否决权，有权决定放弃项目或暂缓立项。部门立项须形成会议纪要。参会成员必须在会议纪要上明示其意见（即同意或不同意）并签字确认。第九条进一步尽职调查部门立项通过后，项目进入进一步尽职调查阶段。投资经理是进一步尽职调查的责任人，对项目做进一步的调研和考查。在进一步尽职调查中，投资经理须注意按照公司行业划分的指导意见，与项目所属行业的投资总监充分合作，对项目进行调查。尽职调查不合格的项目经部门投资总监批准后终止。尽职调查符合公司要求，投资经理根据调查情况撰写《尽职调查报告》（附件二）。第十条投委会立项初审

投资管理制度

投资管理制度 1 目的为加强投资项目管理，提高投资效益，维护公司及其股东的合法权益，规范公司的投资和资金使用行为，保证投资安全，防范投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司财务制度》，特制定本制度。 2 范围本制度适用于公司所有的投资活动，包括内部投资和外部投资。 3 职责 3.1公司董事会负责投资项目的决策审批。 3.2总经理在董事会授权范围内的投资决策权和重大投资项目的组织实施。 3.3财务部负责投资的财务管理和资金保障，负责审核公司年度投资计划和年度投资预算，进行会计核算和财务管理，以及检查监督和投资清算。 3.4公司其他职能部门或公司指定的专门工作机构按其职能参与、协助和支持公司的投资工作。 4 要求 4.1总则 4.1.1 本公司（下称：公司）投资行为应符合公司的发展计划和发展战略，通过对内、对外投资提高经济效益。 4.1.2本制度所称投资分为对外投资和对内投资两部分，对内对外投资合称“投资项目”。 1)“对内投资”主要是指公司为扩大现有的经营规模，或技改扩建、固定资产投资，利用自有资金或借款追加流动资金等投资活动。 2)“对外投资”主要指公司以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合作、联营、兼并或购买股权债券（包括收购出售资产）等方式向其他企业进行的为获取长期效益的投资活动。 3)对外投资按投资期限分为金融类投资和非金融类投资。金融类投资包括购买股票、证券投资基金、期货、企业债券、金融债券及特种债券等；对外非金融类投资主要指股权投资、项目合作投资（包括资产抵押、借款、担保）等。 4.2 投资原则 4.2.1公司投资应符合公司投资决策程序和内部管理制度，公司投资规模应与公

投资公司管理制度

投资有限责任公司管理制度

投资有限责任公司目录业务流程指引--------------------------------------------------------------------------- 部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------ 工资实施细则--------------------------------------------------------------------------- 财务管理制度费用管理办法--------------------------------------------------------------------------- 业务流程 1、项目搜集投资公司的项目主要有三个来源：（1）依托银行、担保公司、资产管理公司相关业务对接；（2）自有资金拥有闲散资金与资金需求方的双方对接；

（3）闲散小量资金的理财客户； 2、项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目经过初选后分类、编号、入库。 3、服务协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署服务协议。若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署服务协议。 4、立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行调查工作。 5、基本调查立项批准后，项目风控经理到项目企业进行基本调查，或配合相关单位进行基本调查。 6、协助签订融资资协议 7、对项目企业的跟踪管理项目生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。

项目投资管理制度

投资管理Array制度贵州中财福鑫投资控股有限公司创投部

目录第一章总则 (3) 第二章投资管理制度的目标和原则 (3) 第三章投资决策机构 (4) 第四章投资范围和投资限制 (6) 第五章投资业务流程 (7) 第六章投资业务档案管理 (10) 第七章附则................................................................ 12DFrIgUg。附件一：工作流程图 (11) 9t1gdD3。附件二：业务档案参考 (12) 2l1Mthx。附件三：项目阶段性工作报告 (23) OegEfdb。第一章总则为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。

第二条本制度所称投资，是指运用公司自有资产或管理的资产对外进行的股权投资以及其他类型的投资行为。投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。第七条公司投资管理应遵循的原则：

1企业项目投资管理制度

企业项目投资管理制度第一章总则第1条目的为了加强投资计划管理，明确投资决策权限与投资管理责任，强化投资项目的事前、事中、事后控制，提高投资质量，防范投资风险，提升投资效益，实现企业战略目标，特制定本制度。第2条使用范围本制度适用于本企业所有房地产开发项目的投资控制。第3条投资管理的原则本企业对投资的管理坚持以下三个原则。（1）以事前控制为主，其他控制为辅。（2）预决算的控制应公正、合理、准确、精细。（3）投资控制贯穿于项目实施的全过程，各实施阶段的投资控制同等重要，不可偏废。第4条管理职责（1）投资发展部负责编制投资计划，对投资项目进行评估与选择。（2）造价部负责投资估算、预算、竣工决算的编制等工作。（3）项目开发部负责编制《项目投资建议书》及投资项目立项审批等工作。第二章投资的审批权限第5条集团控股企业的投资审批权归集团企业，非控股企业由其董事会确定。按照投资项目下管一级的原则，集团企业只受理所属一级独资及控股企业的投资申报，其他企业的投资项目按照隶属关系，分级管理。第6条集团企业所属企业的对外投资总量必须与其资产总量相适应，累计总规模不得超过其净资产的×%。同时，为防止企业资产过度分散、管理链条过长，应严格控制集团（总）企业下属二级企业的对外投

资。第7条固定资产投资项目审批权限（1）投资在300万元以下的项目由企业自主决定，报企业投资发展部备案。（2）投资在300万～600万元的项目，由投资发展部调研、论证、审查后审批，报企业总经理办公室备案。（3）投资在600万～1 200万元的项目，由投资发展部咨询、论证、审查，报总经理审批。（4）投资在1 200万～3 000万元的项目，由投资发展部论证审查后，由总经理审批，报董事会备案。（5）投资在3 000万元以上的项目，由投资发展部论证审查，报董事会讨论后由董事长审批。第8条集团及控股企业设立新企业或参股其他企业、搞新项目开发等，必须事先进行可行性研究，可行性研究的内容包括以下六个方面。（1）对企业发展战略的影响。（2）对企业经营的影响。（3）主要风险和应对措施。（4）企业的资源包括人力、物力、财力、管理能力能否满足新的投资需要。（5）投资收益。（6）税务论证。第9条按规定必须上报审批的项目，由投资单位在未签订任何具有法律效力的合同、协议及未进行任何实际投资之前，备齐以下资料，上报集团企业投资发展部。（1）项目投资申请报告或建议书。（2）投资企业对投资项目的投资决定或决议。（3）项目可行性研究报告。

投资管理制度办法

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一、XXX XX公司项目投资管理办法第一章总则第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本办法。第二条本制度所称投资，是指运用公司自有资产及所管理的资产对外进行的债权投资及其他类型的投资行为。第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本办法、公司章程、股东会决议、评审会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。第四条本办法适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章投资管理的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。第三章投资决策机构

公司项目投资管理制度

**公司项目投资管理制度第一章总则第一条为规范项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化、规范化、程序化，特制定本制度。第二条公司及各成员企业在进行各项目投资时，均须遵守本制度。第三条公司及各成员企业的重大投资项目应由行政办公会议决定可行性方案申报公司董事会审议。董事会批准项目，由投资单位总经理或项目负责人组织实施。第四条所有投资项目在报批立项之前，有关人员应负有保密责任。第二章项目的初选与分析第五条各投资项目的选择应以公司的战略方针和十年规划为依据，符合国家或国际产业导和公司投资结构平衡政策。第六条投资项目的选择应经过充分调查并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠和有效。第七条投资项目的建议书和可行性研究报告由拟定的投资主体编写并交公司投资管理部初审，不得越级上报。第三章项目的审批与立项

第八条投资项目的审批权限，由公司总经理审批后报公司董事会审批立项。第九条所有投资项目，由公司投资管理部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司分管领导审核，然后按项目审批权限呈总经理或行政办公会议直到董事会会议，进行复审或全面论证。第十条由公司总经理主持项目论证会，对项目的合法性、前期工作内容的完整性、基础数据的准确性、财务预算的可行性及项目规模、时机等因素进行实地考察，或聘请专家小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。经充分论证后，凡达到立项要求的重大项目，由行政办公会议或董事会审批立项。第四章项目的组织与实施第十一条实行项目经理负责制。各投资项目负责人由实施单位的总经理委派，委派人对总经理负责；公司投资管理部对项目建设进行归口管理，并对项目建设过程进行跟踪调查、分析和监督。第十二条各投资项目的业务班子由项目负责人负责组建，报实施单位总经理核准；项目经理对项目的实施情况负完全责任。第十三条投资项目的变更，包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，

公司重大固定资产投资项目管理制度

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公司重大固定资产投资项目管理制度第一章总则第一条为规范公司重大固定资产投资项目管理，落实管理责任，提高投资效率和投资收益，增强企业核心竞争能力，根据国家有关法律、法规和集团公司有关规定，特制订本制度。第二条公司本部、控股子公司的重大固定资产投资项目管理，均适用本制度。第三条本制度所称重大固定资产投资项目(以下简称项目)，是指需上级主管部门批准，公司和各子公司作为法人主体，通过各种筹资方式，以货币资金、实物资产以及无形资产等形式所进行的固定资产投资项目，即为建造、购买或更新经营性和非经营性建(构)筑物、仪器、设备、运输工具等所进行的项目投资。以上所称项目不包括正常生产经营中的技改、安改、更新、零购、零星土建、技术创新等项目和科研项目（生产经营中自行决策项目的管理办法另行制定）。第四条公司按照制度规范、决策科学、风险防范机制健全、管理责任落实到位的原则，对公司（包括各子公司）的项目规划、项目实施、项目竣工验收和后评价实行全过程管理。公司项目建设均应当遵循以下原则：（一）符合国家节能、环保及其他产业政策，符合集团和公司中长期发展规划；（二）有利于提高公司整体资源效率和优化产业结构，民品项目投资收益率不低于同行业的平均收益率；（三）突出核心业务，提高核心竞争能力，技术先进可靠；（四）项目投资规模与实际能力相适应；（五）符合公司有关管理规定以及项目投资决策程序。第二章项目管理体制第五条公司设立项目管理委员会，负责对项目投资、项目申报、建设进度等重大事项进行研究、审议。并向总经理办公会提出有关决策建议草案。第六条企业管理部是项目管理的职能部门，履行以下职责：（一）负责建立公司项目管理体系和各项规章制度，并组织落实；

某投资管理有限公司投资管理制度汇编

XXXX投资管理有限公司投资管理制度二〇一五年六月

目录第一章总则 (1) 第二章投资管理制度的目标和原则 (1) 第三章投资决策机构 (2) 第四章投资标准和投资限制 (3) 第五章投资业务流程 (3) 第六章投资业务档案管理 (5) 第七章附则 (6) 附件一：投资工作流程图 (7) 附件二：项目概况表 (8) 附件三：立项申请表 (9) 附件四：投资决策委员会审核意见表 (10) 附件五：合同签署审批表 (11)

第一章总则第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，实现投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本制度。第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权、债权投资及公司开展的其他类型投资业务。第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；

集团投资管理制度

XX集团投资管理制度第一章总则第一条为加强投资管理，规范投资行为，特制订本制度。第二条本制度适用于集团公司及下属各公司（以下简称集团各单位）。第三条释义（一）对外投资：即指将货币资金以及经资产评估后的实物资产以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。（二）对内投资：即指利用自有资金或从银行贷款进行基本建设、技术更新改造以及购买和建造大型机器、设备等投资活动。（三）实际控制权：即指投资企业直接拥有被投资单位50%以上的表决权资本，或投资企业虽然直接拥有被投资单位50%以下的表决权资本，但通过以下方式具有实质控制权： 1、通过与其他投资者的协议，投资企业拥有被投资单位50%以上表决权资本的控制权； 2、根据章程或协议，投资企业有权控制被投资单位的财务和经营政策； 3、有权任免被投资单位董事会等类似权力机构的多数成员； 4、在董事会或类似权力机构会议上有半数以上投票权。第四条投资原则（一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；（二）符合集团整体发展战略；（三）规模适度，量力而行；（四）市场前景广阔，经济效益明显。第二章对外投资程序第五条对外投资基本程序（一）财务部协同项目投资部门确定投资目的并对投资环境进行考察；（二）对外投资部门在充分调查研究的基础上编制投资意向书报集团总经理办公会讨论（证券投资应附注财务部编报的资金盈余状况表）；（三）对外投资部门编制项目投资可行性研究报告报集团公司董事会批准；

（四）财务部协同对外投资部门编制《项目合作协议书》；（五）按国家有关规定和本制度规定的程序办理报批手续；（六）对外投资部门制订有关章程和管理制度；（七）对外投资部门实施项目运作及其经营管理。第六条项目投资意向书的主要内容包括：（一）投资目的；（二）投资项目的名称；（三）项目的投资规模和资金来源；（四）投资项目的经营方式；（五）投资项目的效益预测；（六）投资的风险预测(包括汇率风险、市场风险、经营风险、政治风险)；（七）投资所在地(国家或地区)的市场情况、经济政策；（八）投资所在地的外汇管理规定及税收法律法规；（九）投资合作方的资信情况。（十）国(境)外投资项目还应提供如下资料： 1、有关投资所在国(地区)的现行外汇投资的法令、法规，税收规章以及外汇管理规定； 2、投资所在国(地区)的投资环境分析、合作伙伴的资信状况； 3、投资外汇资金来源证明及投资回收计划； 4、本国驻外使馆对项目的审查意见； 5、本国外汇管理部门要求提供的其他资料。第七条项目可行性研究报告的主要内容包括：（一）总论 1、项目提出的背景，项目投资的必要性及其经济意义； 2、项目投资可行性研究的依据和范围。（二）市场预测和项目投资规模 1、预测国内外市场需求； 2、统计国内现有类似企业的生产经营情况； 3、项目进入市场的生产经营条件及经销渠道；

大型集团投资管理计划制度章程

中集集团投资管理制度第一章总则一、为加强集团投资管理，明确集团及各下属企业在投资管理活动中的责任、权利和义务，控制投资风险，提高集团的整体投资回报水平，依据集团公司章程、董事会议事规则等法律文件规定，特制订本制度。二、本制度适用集团总部以及拥有实际控制权的境内各下属企业（以下简称“下属企业”），包括： 1、集团（含集团公司主要用于投资的全资子公司，下同）直接或间接持股 50%以上的企业； 2、集团持股不超过50%、但集团通过承包经营等方式直接或间接取得实际控制权的企业。对于集团不直接拥有实际控制权的参资企业的投资项目，集团派出董事须按本制度要求报经集团备案或批准后，方可在该企业董事会上表决。三、本制度为投资管理的原则性和纲领性管理文件，下设《管理办法》和《操作指引》，为其支持性的操作管理文件。其中《管理办法》为强制性管理文件，各适用单位必须按规定执行；《操作指引》为指引性管理文件，各适用单位可按指引的提示，结合投资项目的具体情况进行具体操作。第二章投资分类四、本制度中所指的投资，包括集团的产权投资和固定资产投资。 1、产权投资是指集团总部以及下属企业进行的所有产权投资项目，包括新设立企业、收购兼并企业，对现有企业的增资扩股、股权交易以及购买知识产权、专有技术、土地使用权等。 2、固定资产投资，包括：（1）大规模固定资产投资是指集团现有企业（包括以收购兼并、新设立等方式纳入集团范畴的企业）为进一步扩张或发展而进行的新建、扩建、改建、迁建，以及全面提升产能或新增产品线等重大固定资产投资活动。新设立企业和现有企业迁建配套的开办费用，作为新建及迁建项目投资，视同固定资产投资。（2）年度技改固定资产投资是指集团现有企业在一个会计年度内，为达成某些特定目的而进行的局部固定资产投资。包括： ①维持性投资：即为维持现有产能而进行的生产设备及零部件更新、办公设施更新、构筑物维护等固定资产投资。 ②工艺技改投资：即为提升局部工序能力、提高生产效率、降低成本

公司项目投资管理规定

公司项目投资管理规定文件编码（GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968）

项目投资管理制度

项目投资管理制度总则第一条建立和健全项目开发信息收集、评估、筛选的规范途径，整合、利用集团公司专业资源，对市场需求做出快速反应。第二条为有效规避项目开发风险，保证项目开发的效益和效率，集团公司所有拟开发项目必须经过科学论证和决策。第三条集团公司房地产开发项目的选择决策应基于顾客要求、国家政策法规规定，以及企业发展战略的评价和判断，投资项目的选择应以集团总部的战略方针和长远规划为依据，符合集团主导产业的发展方向，以实现投资效益最大化为目标。第四条通过作业流程和指引文件的规定，集团公司系统地建立项目开发论证决策过程的基本管理制度，各级公司和部门必须严格遵循。第一章土地类型及工作程序第六条房地产土地开发的主要有两种方式：一级土地开发和二级土地开发第七条一级土地开发的取得根据一级开发实施主体的不同，可以分为以下三种方式： 1、政府下属的土地储备机构直接负责一级开发的，可以由储备机构自行组织实施，也可以通过招标方式选择开发企业负责具体管理，目前以储备机构自行组织为主。 2、委托开发企业实施一级开发的，由开发企业负责筹措资金、办理规划、项目核准、征地拆迁和大市政建设等手续并组织实施。在选择企业的方式上，目前以政府确定一级开发企业为主，将逐渐开始实施通过招标确定一级开发企业的办法。 3、对于部分具备条件的国有工业用地，由原用地方（工厂）组织搬迁，达到三通一平后直接入市交易。第八条土地一级开发的办理程序（见附录1）

第九条土地一级开发实施方案主要包括土地一级开发项目基本情况、实施土地一级开发的工作方案、开发进度、投资方案等内容。（见附录2）第十条二级土地开发的内容主要包括： 1、通过国家各级的土地市场，经过挂牌、招投标、拍卖形式获取土地开发权益。 2、集团和已经拥有土地开发权的开发商，经过合法程序进行转让的获得土地（或项目）开发权益。（其中包括：一类是房地产项目公司的股权收购，一类是房地产项目在建工程转让或现房转让。）第十一条挂牌、招投标、拍卖的土地获取 1、房地产投资部关注各城市土地储备中心指定发布公示的报刊、网络或者其他媒介。 2、房地产投资部研究公示地块，确定重点意向操作地块，形成初步的书面材料，经部门经理审核后报董事长/总裁审批。 3、对领导审核确认后的意向性操作地块，房地产投资部进行现场勘察，并核实下列问题： a）核实七通一平等情况。 b）该地块有无设立抵押等法律形态。 c）地下有无光缆、防空设施或者埋藏文物等。 d）发现土地现状与公告内容不符的，或者对土地现状有其他异议的，应向挂牌-招标-拍卖竞买委托人（地方政府或者土地管理部门）提出异议。 e）发现宗地内有地上或地下待拆迁物，向拆迁负责人（地方政府、原土地所有权人或者拆迁管理办公室）咨询拆迁具体负责单位与拆迁时间表。 f）了解并核实宗地及其周边市政大配套设施的现状与未来实施计划。 4、现场勘察后，将所收集到的资料整理、编制《出让公告地块调查或推荐表》（见附录3），经集团公司营销中心出具意见后编制《项目建议书》。（见附录4） 5、《项目建议书》经内部立项审批后，成立公司新项目发展工作小组，成员包括营销中心、房地产投资部项目负责人、集团成本分析人员、财务部人员、法律部法律人员。根据《项目建议书》的主体编制《投资可行性研究报告》(附录5)。 6、在《投资可行性研究报告》通过评审后，房地产投资部应编写《项目投标策略方案》，该方案包括但不限于以下内容：

项目投资管理制度

项目投资管理制度第1章总则第1条为加强项目投资管理，规范公司项目投资行为，有效规避项目投资风险，实现项目收益最大化、投资风险最小化，依据国家相关法律法规，并结合公司项目具体情况，特制定本制度。第2条本制度所称项目主要是指由公司进行的技术改造、技术开发、基建或其他项目投资。第3条项目投资工作原则如下。 1．合法。公司项目投资应遵守国家的法律法规，符合国家的产业政策。 2．有效。即投资项目必须保证应有的资金使用效率，以保证公司利益最大化。 3．成长。即投资项目的实施必须与公司未来的成长要求相匹配。 4．可行。即新上项目必须与公司资产结构相适应，规模适度、量力而行，以保证项目的可执行性。 5．安全。公司的投资必须注重风险，保证资金运行安全。第2章投资管理组织管理第4条公司投资管理的范围包括投资项目的受理和申报，投资项目的论证、评估和审批，年度投资计划和预算的编制，投资项目的融资，项目实施监控，项目竣工验收和后评价等。

第5条公司股东大会是公司的投资决策机构，公司的重大投资行为应由股东大会审议通过。董事会、总经理办公会是公司投资决策的受权者。第6条投资发展部是公司投资归口管理部门，负责制订公司的年度投资计划，组织对项目投资的前期论证及可行性研究、项目立项、实施监督和对外投资的后评价，负责组织投资项目的具体实施。第7条技术研发部是公司投资的技术支持部门，是公司技改项目的管理和实施部门，负责提出技改项目建议、可行性论证和项目获准立项后的具体实施，并负责工程项目投资的后评价。技术研发部同时负责对项目投资提供技术支持，并根据需要开展投资项目的技术可行性研究和对技改项目的后评价。第8条工程管理部是公司工程项目投资的具体实施部门，在项目批准立项后，负责组织工程项目的招议标工作和项目的具体实施。第9条财务部是公司投资的财务管理、资金保障和经济可行性论证部门，负责编制公司年度投资预算，对项目投资进行效益评价、经济可行性研究、投资预决算管理、资金筹措、会计核算和财务管理，并对投资项目的财务情况、预决算管理情况进行检查和监督，同时负责公司短期投资的管理工作。第10条法律事务部是公司投资的法律主审部门，负责投资项目相关法律文件的拟定及合同合法性的审核工作，联系和配合公司法律顾问对投资项目协议、合同及章程的法律主审，负责编制公司短期投资计划。