执法检查表

表1

受检工程基本情况表

工程所在省(市、县)：

工程名称

工程地点

施工许可证号开工日期

建设规模平方米建筑层数

结构类型形象进度

质量责任主体和有关机构

单位单位名称单位资质项目负

责人姓

名

项目负

责人资

格

建设单位

勘察单位

设计单位

施工单位

分包单位

监理单位

施工图审查机构

质量检测机构

备注

检查组成员签字：检查日期：

表2－1工程建设强制性标准执行情况检查表

（勘察部分）

序号检查项目检查内容与方法

评价

备注符合

基本

符合

不符

合

1

现场及试验室工作

执行强制性标准情

况钻探及取样

2 原位测试

3 室内试验

4 其他工作

5

编制技术文件执行

强制性标准情况勘察手段和勘察工作量是否合理

6 岩土指标参数和承载力是否正确

7 场地类别和地震液化的判定是否正确

8 对不良地质作用和特殊性岩土的评价是否正确

9 地表水、地下水对建筑材料腐蚀性影响评价

10 建议的地基方案是否合理可行

11 技术文件内容是否存在重要缺漏

12 是否有其他文字、数据、图纸的错误

13

勘察成果与实际情

况的符合程度持力层

14 地震效应评价结论

15 地下水

16 承载力和变形参数

17 基坑支护参数

18 文件中其他重要结论

结果统计符合项 / 基本符合项 / 不符合项检查组成员签字：检查日期：

表2－2工程建设强制性标准执行情况检查表

（设计部分）

序号检查项目检查内容与方法

评价

备注

符合

基本

符合

不符

合

1 地基基础设计设计采用的地基参数是否符合勘察成果，地基计算、地基处理、桩基及基础设计是否符合GB50007等强制性标准的规定。

2 结构类型是否采用了规范规定的结构类型，抗震设防的多层砌体房屋的层数和高度是否符合GB50011第7.1.2条的规定。

3 设计荷载设计采用的荷载是否符合GB50009等强制性标准的规定，标准中未明确规定的荷载取值是否有依据。

4 抗震设防类别和

抗震设防标准

抗震设防类别和抗震设防标准是否符

合GB50223、GB50011等强制性标准的

规定，建筑场地类别是否符合勘察成

果。

5 建筑设计和建筑

结构的规则性

建筑设计和建筑结构的规则性是否符

合GB50011等强制性标准的规定。

6 结构材料结构材料强度设计值及其性能指标是否符合GB50003、GB50010、GB50017及GB50011第3.9.2条等强制性标准的规定。

7 地震作用和抗震

验算

地震作用和抗震验算是否符合

GB50011、JGJ3等强制性标准的规定。

8 钢筋混凝土构件

的最小配筋率

钢筋混凝土结构构件中纵向钢筋的配

筋率是否符合GB50010的规定。

9 多、高层混凝土结

构的抗震等级和

抗震构造措施

结构的抗震等级、框架梁、框架柱、框

支梁、框支柱的纵向钢筋最小配筋率

（量）、箍筋的最小直径及最大间距、

剪力墙分布钢筋的最小配筋率是否符

合GB50011、JGJ3等强制性标准的规

定。

10 砌体结构基本构

造

砌体结构中墙与柱的高厚比、圈梁、过

梁、墙梁、挑梁的构造是否符合

GB50003等强制性标准的规定。

11 多层砌体结构的

抗震措施

房屋抗震横墙的间距、构造柱（芯柱）

和圈梁的设置和构造、楼（屋）盖构造、

楼梯间构造是否符合GB50011等强制

性标准的规定。

12 多、高层钢结构多、高层钢结构房屋构件的设计是否符合GB50017、JGJ99等强制性标准的规定，其抗震构造措施是否符合GB50011等强制性标准的规定。

13 超限高层建筑结

构

按《超限高层建筑工程抗震设防专项审

查技术要点》(建质[2006]220号或建质

[2010]109号)规定属于超限高层的项

目，是否按规定在初步设计阶段进行了

超限高层抗震专项审查，施工图设计文

件中是否落实了抗震专项审查的内容。

结果统计符合项 / 基本符合项 / 不符合项注：被检查省市有地方标准涉及上述检查内容时，可同时作为检查依据。

检查组成员签字：检查日期：

表2－3工程建设强制性标准执行情况检查表

（施工部分）

检查项目检查内容和方法

评价

备注符合

基本

符合

不符

合

一、工程资料

1 技术交底、施工日

志

技术交底和施工日志应记录详实

2 原材料、成品、半

成品、构配件质量

有证明文件和试验

报告

结构用水泥、钢筋、外加剂、预拌混

凝土、防水材料、砂、石、砖、砌块、

预应力混凝土的锚具、夹具等质量有

合格证明文件和试验（检验）报告单，

对重要工程使用砂、石应进行碱活性

试验，预制构件应进行结构性能检

测，砌筑砂浆中掺入有机塑化剂的应

有型式检验报告

3 见证取样和送检记

录

承重结构用水泥及外加剂、混凝土试

块、砂浆试块、钢筋及连接接头试件、

承重墙的砖、砌块和防水材料等见证

取样和送检记录资料及相关试验（检

验）报告单

4 现场计量器具的运

行状况

水准仪、经纬仪、磅秤、钢尺的计量

检定证书

5 施工图设计文件修

改、变更、洽商、

交底

施工图设计文件修改、变更、洽商、

交底应符合程序，记录完整。

6 施工试验报告（记

录）

混凝土试块、砌筑砂浆试块抗压强度

试验报告及统计评定、钢筋焊接、机

械连接、钢结构焊缝质量检测报告、

基桩检测报告、回填土检验报告等。

7 施工记录工程定位、基槽验线、楼层标高、轴线、垂直度、沉降观测等测量复核记录；混凝土施工记录；预应力张拉、灌浆记录；桩基施工记录应内容完整、记录真实。

8 质量验收记录检验批、分项、分部验收及隐蔽工程验收记录应内容齐全、结论明确、签认手续完整，参与验收人员应具有相应资格。

二、地基基础

9 地基强度或承载力

检验、工程桩承载

力检验

地基强度或承载力检验、工程桩承载

力检验方法和数量应符合要求。

10 桩位偏差、桩顶标

高、试件强度

偏差和试件留置数量应符合要求。

11 基坑施工基坑专项施工方案，深基坑专项论证方案，基坑周边严禁超堆荷载，基坑（槽）开挖对周围建筑物的影响及监控

三、混凝土结构

12 模板与支架的设计模板及其支架应具有足够的承载能力、刚度和稳定性，高支模应有专家论证方案

13 受力钢筋品种、级

别、规格和数量

对照施工图检查。

14 钢筋代换当钢筋的品种、级别或规格需作变更时，应办理设计变更文件。

15 钢筋的加工、绑扎

和连接

加工、绑扎质量是否满足要求，连接

方式和连接质量

16 钢筋构造措施、受

力钢筋位置和混凝

土保护层厚度

检查作业面上的受力钢筋间距、固定

措施，节点部位的箍筋间距，混凝土

保护层厚度。

17 预应力钢筋检查预应力筋张拉锚固，外露预应力筋的处理及锚具封闭

18 混凝土强度和试块

留置

检查现场混凝土配合比实际应用情

况，计量器具设置应用，预拌混凝土

的坍落度，混凝土试块取样部位、频

率、留置数量、养护环境、标识等。

19 混凝土的外观质量

和尺寸偏差

检查混凝土外观质量，抽查混凝土构

件尺寸偏差

四、砌体结构

20 砌筑砂浆强度和试

块留置

检查现场砂浆配合比实际应用情况，

严禁使用脱水硬化的石灰膏，检查计

量器具设置应用，砌筑砂浆稠度、分

层度，砂浆试块取样部位、频率、留

置数量、养护环境、标识等。

21 小砌块质量施工时所用小砌块的产品龄期不应小于28天，承重墙体严禁使用断裂小砌块，小砌块应底面朝上反砌于墙上。

22 墙体转角处、交接

处及临时间断处砌

筑方式

墙体转角处和纵墙交接处应同时砌

筑，临时间断处应砌成斜槎，抗震设

防地区设置拉结筋情况

23 灰缝厚度及砂浆饱

满度

用尺量检查10皮砖灰缝厚度，用百

格网检查作业面的砂浆饱满度。

24 预制承重构件安装观察检查已安装的预制承重构件安装位置、搁置长度和堆放在场地上的预制构件情况。

25 施工荷载控制观察检查楼层堆载情况

26 构造措施构造柱、圈梁设置情况

结果统计符合项 / 基本符合项 / 不符合项检查组成员签字：检查日期：

表3 建筑节能工程施工质量检查表

序号检查项目检查标准符合基本

符合

不符

合

备注

1 方案编制建筑节能工程施工前，施工单位应编制建筑节能工程施工技术方案并经审查批准

2

设计变更任何设计变更均不得降低建筑节能效果

3 当设计变更涉及建筑节能效果时，该项变更应经原施工图设计审查机构审查

4 在建筑节能设计变更实施前应办理设计变更手续，并获得监理或建设单位的确认

5

墙体节能

工程材料、构件等进场验收、保温隔热材料和粘结材料等的进场复验符合验收规定

6

墙

体

施

工1 ）保温隔热材料的厚度

7 2 ）保温板材与基层及各构造层之间的粘结或连接及与基层的粘结强度拉拔试验

8 3 ）保温浆料与基层及各层之间的粘结必须牢固，不应脱层、空鼓和开裂

9 4）保温层采用后置锚固件应进行锚固力现场拉拔试验

10 预制保温板浇筑混凝土墙体保温板、保温浆料作保温层、保温砌块砌筑、预制保温墙板、隔汽层的设置及做法符合设计及验收规定

11 墙体节能工程各层构造做法、基层、门窗洞口、凸窗四周的侧面、外墙热桥部位的保温措施符合设计及验收规定

12

幕墙节能

保温工程幕墙节能工程的材料、构件等进场验收记录符合验收规定，幕墙保温材料、幕墙玻璃、隔热型材的复验及性能检测

13 密封条、单元幕墙板块之间的密封处理、开启扇关闭、保温材料厚度及安装质量符合验收规定。

14 遮阳设施的安装、热桥部位的隔断热桥措施、幕墙隔汽层、冷凝水的收集和排放质量符合验收规定。

15

门窗节能

工程建筑外门窗及玻璃的进场验收、外门窗及中空玻璃的复验及性能检测

16 外门窗框或副框与洞口之间的间隙填充、外窗遮阳设施、天窗安装质量符合验收规定。

17

屋面节能

工程保温隔热材料的进场验收、保温隔热材料的复验及性能检测收

18 保温隔热层的敷设及热桥部位的保温隔热措施、通风隔热架空层、采光屋面、屋面的隔汽层质量符合验收规定。

19

地面节能

工程用于地面节能工程的保温材料的进场验收、保温材料的复验及性能检测

20 基层处理、地面保温层、隔离层、保护层、有防水要求的地面保温层、及表面防潮层、保护层符合设计要求，并应按施工方案施工。

21 严寒、寒冷地区的建筑首层直接与土壤接触的地面、采暖地下室与土壤接触的外墙、毗邻不采暖空间的地面以及底面直接接触室外空气的地面应按设计要求采取保温措施。

22

采暖节能

工程重要采暖工程材料、设备的进场验收记录，散热器和保温材料等复验及性能检测

23 设备、阀门及附件，温控、计量及水力平衡装置安装质量，散热器的数量及安装方式；散热器外表面涂刷符合验收规定

24 散热器恒温阀安装位置、低温热水地面辐射供暖系统防潮层和绝热层的做法及绝热层的厚度、温控装置的传感器安装高度、热力入口装置质量、方向、水力平衡装置应运行调试及标志、采暖系统保温层和防潮层的施工质量，采暖系统隐蔽工程验收采暖系统与热源联合试运转及调试符合验收规定。

25

通风与空调

节能工程材料设备的进场验收、风机盘管机组和绝热材料等复验及性能检测

26 设备、阀门及附件，温控、计量及水力平衡装置安装质量、风管严密性检验和漏风量测试记录、组合式空调机组、柜式空调机组、新风机组、单元式空调机组的安装质量、风机盘管安装质量；风机规格、数量和及安装符合验收规定。

27 带热回收功能的双向换气装置和集中排风系统中的排风热回收装置的安装质量、电动两通调节阀、水力平衡阀、冷（热）量计量装置等自控阀门与仪表安装符合验收规定。

28 空调风管系统及水系统管道及部件的绝热层和防潮层、冷热水管道与支、吊架之间应设置绝热衬垫符合验收规定。

29 通风与空调系统隐检、通风机和空调机组等设备的单机试运转和调试应及时，总风量与设计风量的允许偏差符合规范规定

30 空调与采暖

系统冷热源

及管网节能

材料设备进场验收、绝热材料等复验及性能检

测，隐蔽工程验收、设备、阀门及附件，温控、

计量及水力平衡装置安装质量符合验收规定。

31 工程冷热源侧的电动两通调节阀、水力平衡阀及冷（热）量计量装置等自控阀门与仪表安装，锅

炉、热交换器、电机驱动压缩机的蒸气压缩循

环冷水（热泵）机组、蒸汽或热水型溴化锂吸

收式冷水机组及直燃型溴化锂吸收式冷（温）

水机组等设备的安装符合验收规定。

32 冷却塔水泵等辅助设备安装、空调冷热源水系统管道及配件绝热层和防潮层及保护层、冷热源机房、换热站内部空调冷热水管道与支、吊架之间绝热衬垫，空调与采暖系统冷热源和辅助设备及其管道和管网系统试运转及调试符合验收规定。

33

配电与照明

节能工程照明光源、灯具及其附属装置的进场验收，低压配电系统选择的电缆、电线的截面和每芯导体电阻值的复验及性能检测

34 低压配电系统调试，压配电电源质量检测，测试并记录照明系统的照度和功率密度值符合验收规定。

35

验收分项工程质量验收记录；必要时应核查检验批验收记录

36 建筑围护结构节能构造现场检验记录，严寒、寒冷和夏热冬冷地区外窗气密性现场检测报告

37

风管及系统严密性检验记录，现场组装的组合

式空调机组的漏风量测试记录，设备单机试运

转及调试记录，系统联合试运转及调试记录，

系统节能性能检验报告，施工方案等重要技术

资料

结果统计符合项 / 基本符合项 / 不符合项

检查组成员签字：检查日期：

表4工程建设各方责任主体和有关机构质量行为检查表

序号检查项目检查情况评价

建设单位1 施工前办理质量监督手续情况

按规定办理

未按规定办理

□符合

□不符合2 施工前办理施工图设计文件审查情况

按规定办理

未按规定办理

□符合

□不符合3 施工前办理施工许可(开工报告)情况

按规定办理

未按规定办理

□符合

□不符合4 按规定委托监理情况

按规定委托

未按规定委托

□符合

□不符合5

组织图纸会审、设计交底、设计变更

工作情况

按规定组织

未按规定组织

□符合

□不符合6

原设计有重大修改、变动的，施工图

设计文件重新报审情况

按要求重新报审

未重新报审

□符合

□不符合

勘察设计单位

7 勘察单位资质情况

单位资质符合相应要求

单位资质不符合相应要求

□符合

□不符合

8 设计单位资质情况

单位资质符合相应要求

单位资质不符合相应要求

□符合

□不符合

9

参加地基验槽、基础、主体结构及有

关重要部位工程质量验收情况

全部参加验收工作

部分参加验收工作

未参加任何验收工作

□符合

□基本符合

□不符合10

签发设计修改变更、技术洽商通知情

况

全部签发

签发主要的设计变更、技术洽商通知

没有签发

□符合

□基本符合

□不符合11 参加有关工程质量问题的处理情况

参加有关工程质量问题的处理

未参加有关工程质量问题的处理

□符合

□不符合

施工单位12 单位资质情况

单位资质符合相应要求

单位资质不符合相应要求

□符合

□不符合13 项目经理资格和到位情况

项目经理资格符合相应要求，人员到

位

项目经理资格符合相应要求，但人员

没到位

项目经理资格不符合相应要求

□符合

□基本符合

□不符合14

主要专业工种操作人员上岗资格、配

备及到位情况

主要专业工种操作人员上岗资格符合

相应规定，工种配备到位

主要专业工种操作人员上岗资格符合

相应规定，工种配备不到位

主要专业工种操作人员上岗资格不符

合相应规定

□符合

□基本符合

□不符合

施工单位15

施工组织设计或施工方案审批及执行

情况

按管理制度审批，并严格执行

按管理制度审批，但执行过程中有偏

差

审批程序混乱，不按施工组织设计或

施工方案执行

□符合

□基本符合

□不符合16

施工现场施工操作技术规程及国家有

关规范、标准的配置情况

按规定配置

配置不全

没按规定配置

□符合

□基本符合

□不符合17

工程技术标准及审查合格的施工图设

计文件的实施情况

严格按照工程技术标准及审查合格的

施工图设计文件实施

不严格按照工程技术标准及审查合格

的施工图设计文件实施

不按照工程技术标准及审查合格的施

工图设计文件实施

□符合

□基本符合

□不符合18 质量问题和质量事故处理情况

处理及时，整改措施有效

处理及时，但整改不到位

未及时处理

□符合

□基本符合

□不符合

监理单位19 单位资质情况

单位资质符合相应要求

单位资质不符合相应要求

□符合

□不符合20 总监理工程师资格及到位情况

总监理工程师资格符合相应要求，人

员到位

总监理工程师资格符合相应要求，但

人员没到位

总监理工程师资格不符合相应要求

□符合

□基本符合

□不符合21

监理规划、监理实施细则的编制审批

内容的执行情况

按规定编制、审批，并严格执行

按规定编制、审批，但执行不认真

未按规定编制、审批

□符合

□基本符合

□不符合22

对材料、构配件、设备投入使用或安

装前进行审查情况

认真进行审查

不认真进行审查

未进行审查

□符合

□基本符合

□不符合23 对分包单位的资质进行核查情况

严格进行核查

不严格进行审查

未进行核查

□符合

□基本符合

□不符合24 见证取样制度的实施情况

严格实施见证取样制度

不严格实施见证取样制度

未实施见证取样制度

□符合

□基本符合

□不符合25

对重点部位、关键工序实施旁站监理

情况

严格按规定实施旁站监理

实施旁站监理，但不严格到位

未实施旁站监理

□符合

□基本符合

□不符合

监理单位26

检验批、分项、分部（子分部）工程

质量验收情况

严格按检验批、分项、分部（子分部）

工程质量验收

不严格按检验批、分项、分部（子分

部）工程质量验收

不按检验批、分项、分部（子分部）

工程质量验收

□符合

□基本符合

□不符合27

质量问题通知单签发及质量问题整改

结果的复查情况

质量问题通知单签发手续齐全，质量

问题整改结果的复查及时，资料齐全

质量问题通知单签发手续不全，质量

问题整改结果的复查资料不全

不按规定签发质量问题通知单，质量

问题整改结果不复查

□符合

□基本符合

□不符合

工

程质量检测机构28 是否超出资质范围从事检测活动

在资质范围内承接任务

超出资质范围承接任务

□符合

□不符合29

检测报告形成程序、数据及结论的符

合性程度

检测报告严格按规定、按程序审批

出具虚假检测报告

□符合

□不符合

施

工图审查机构30 是否超越认定的审查范围

严格在认定的审查范围从事审查工作

超越认定的审查范围从事审查工作

□符合

□不符合31 是否按国家规定的审查内容进行审查

严格按国家规定进行施工图审查

存在错审、漏审

□符合

□不符合

结果统计

建设单位符合项 / 基本符合项 / 不符合项勘察设计单位符合项 / 基本符合项 / 不符合项施工单位符合项 / 基本符合项 / 不符合项监理单位符合项 / 基本符合项 / 不符合项工程质量检测机构符合项 / 基本符合项 / 不符合项施工图审查机构符合项 / 基本符合项 / 不符合项合计符合项 / 基本符合项 / 不符合项检查组成员签字：检查日期：

表5

建筑安全检查表

序号项目分类检查项目基本情况及存在的问题评价

1

企业及工程

项目安全管

理相关工作

情况“安全年”、建筑安全专项整治、“打非”行动等活动部署落实情况

2 危险性较大的分部分项工程安全管理情况

3 安全生产培训及相关人员持证上

岗情况

4

施工现场安

全防护情况基坑安全防护

5 洞口临边防护

6 脚手架安全防护

注：1.表中第4、5、6项依据《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-99)等施工安全技术标准规范进行检查。

2.表中评价一列，请按照检查情况，结合相关标准要求，填写“符合”或“不符合”。检查组成员签字：检查日期：

表6 省级住房和城乡建设主管部门质量管理工作情况表

省(自治区、直辖市)：_________________

序

号

检查项目工作内容

1 贯彻《关于做好住宅工程质量分户验收工作的通

知》（建质〔2009〕291号）情况

根据实际情况提出相应工作要求

未提出工作要求

2 贯彻《关于进一步强化住宅工程质量管理和责任的

通知》（建市〔2010〕68号）情况

根据实际情况提出相应工作要求

未提出工作要求

3 贯彻《关于做好房屋建筑和市政基础设施工程质量

事故报告和调查处理工作的通知》（建质〔2010〕

111号）情况

根据实际情况提出相应工作要求

未提出工作要求

4 贯彻《房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理

规定》（住房和城乡建设部令第5号）及《关于贯

彻实施<房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管

理规定>的通知》（建质〔2010〕159号）情况

根据实际情况提出相应工作要求

未提出工作要求

5 贯彻《关于进一步加强建筑工程使用钢筋质量管理

工作的通知》（建质〔2011〕26号）情况

根据实际情况提出相应工作要求

未提出工作要求

6 贯彻《关于加强保障性安居工程质量管理的通知》

（建保〔2011〕69号）情况

根据实际情况提出相应工作要求

未提出工作要求

7 贯彻全国保障性安居工程质量管理电视电话会议

情况

传达会议精神，布置有关工作

未传达会议精神

8

法规性文件编制情况

（2009年10月以来）

地方法规、规章数量

规范性文件数量

9

技术标准编制情况

（2009年10月以来）

标准、规范数量

技术导则数量

10 省级住房和城乡建设主管部门

开展的各类工程质量监督执法

检查情况

（2009年10月以来）

次数工程类型

受检工程

数量

发放执法

告知书数量

所有

检查

其中本

次自查

所有

检查

其中本

次自查

公共建筑

商品住宅

保障房

其他

合计

11 工程质量事故及投诉情况

（2009年10月以来）

工程质量事故起数

工程质量

投诉起数

保障房

其他

检查组成员签字：检查日期：

受检工程一览表

省（自治区、直辖市）：表7

序号工程名称工程类型建筑规模

是否发放

执法建议书

1

2

3

4

5

6

16

行政执法案卷标准及存在的问题

行政执法案卷标准及存在的问题 一个具体的行政执法行为基本合法性可以概括为两个方面，那就是实体的公正性、程序的正当性和文书的规范性。 一、执法的实体公正性 法的公正性，是法本身的属性，也是法的首要价值所在。 执法者做出一个具体行政行为，要实现实体的公正性需做到以下四点： （一）主体合法：主体合法为具体行政行为合法的前提条件。作为具体行政行为的主体应具备行政执法主体资格，并经本级政府法制部门确认公告；履行执法职责的人员必须是行政执法人员，且须持有效行政执法证件，另外还要求对具体行为针对的行政管理相对人也确认准确。 （二）事实清楚，证据确凿。这是执法行为的重中之重，也是困扰很多执法人员的难题。 （三）依据正确。行政执法行为必须有明确的法律依据，依据必须适用正确。 （四）内容适当。根据行政法的基本原理，具体行政行为不仅要求内容合法，而且要求内容适当，内容适当因各种行为的性质不同而有差异。 二、执法的程序正当性 程序的正当性要求具体行政行为符合行政法律、法规关于程序的规定。 （一）立案程序。立案就是根据案件的具体情况，决定是不是由我们来管辖的一个环节。案件来源应当按照有关人员申请、检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等情况据实填写，同时附有相关材料（现场笔录、举报记录、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告等）。 （二）取证程序。调查取证程序尤其重要。具体行为中，执法人员应当全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，依法进行检查。执法人员不得少于两人。办案人员调查取证时，应当表明身份，出示行政执法证件，告知其有申请办案人员回避的权利。 在取证程序里，制作询问笔录很常用的方式，在制作中，应注意以下问题： 、笔录中明确记载表明身份，出示行政执法证件，告知权利等内容。

行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度 第一条为了严格依法行政，规范行政执法行为，根据法律、法规的相关要求，结合城市管理综合执法工作实际，特制订本制度。 第二条本制度所称行政执法案卷,是指本局已办结的行政处罚案件，依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。 第三条进行案卷评查的标准为市局制订的《行政执法案卷评查标准》，如今后上级部门另有标准的，以上级部门的标准为准。 第四条法规股负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。 第五条行政执法案卷评查分为自我评查和监督检查两种形 式进行，以自我评查为主、监督检查为辅。自我评查由执法股各执法小组组织实施，每季度开展一次，采取办案人员评比的方式进行；监督检查由法规股组织实施，每年开展一次，采取抽查与互查相结合的方式进行。 第六条评查应从执法案件的实体和程序两个方面进行全面评查。评查结果应纳入行政执法办案人员年度目标考核内容。办案人员年度主办案件出现1件不合格的，由所在执法小组予以通报批

评；出现2件不合格的，年度考核不能被评为优秀等次；出现3件以上不合格的，组织培训学习，待考核合格后重新上岗。 第七条对案件评查过程中反映的问题和不足，要进行限期整改、纠正到位，并将整改措施和整改结果报分局法规股。 第八条行政执法案卷评查的标准按照基础标准和一般标准 两部分实施。 基础标准是案卷合格的基本要素，是行政行为是否合法、能否成立的标准，包括主体合法、事实清楚、证据确凿、程序合法、适用法律正确、具体行政行为适当等内容。凡不符合其中任何一项内容的，即视为不合格案卷。 案卷评查的一般标准是案卷文书的基本要素，是案卷是否齐备、填写是否规范的标准，包括：立案、调查取证、审查决定、送达执行四个阶段和案卷归档是否符合规范。此项采用百分制的办法，逐项给予计分。 第九条行政执法案卷评查分为优秀、合格、不合格三个等级。即：90分以上为优秀卷，60至89分为合格卷，59分以下为不合格卷。 第十条本制度自发布之日起施行。

辽宁行政执法案卷立卷实用标准

省行政执法案卷立卷标准 目录 总则 基本标准 一般标准 （一）行政处罚一般程序文书标准 （二）行政处罚简易程序文书标准 （三）行政强制文书标准 （四）行政许可文书标准 立卷归档标准 总则 1适用围。本标准适用于我省各级行政执法机关（含依法授权或者受委托的组织）按照法律、法规、规章进行具体行政执法（行政处罚、行政许可等）活动所形成的行政执法案卷。 2标准依据。本标准依据《中华人民国行政处罚法》、《中华人民国行政许可法》和《中华人民国档案法》等法律、行政法规以及我省地方性法规、规章制定。 3术语 3．1行政执法机关：是指依法行使行政执法权的行政机关或组织。 3．2行政相对人（当事人、利害关系人）：是指基于一定的法律事件或行为与行政主体形成利害关系，依照行政法律规取得参与行政法律关系资格的公民、法人和其他组织。 3．2．1公民：是指自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙等。3．2．2法人：是指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。 3．2．3其他组织：是指依法成立，有一定组织机构和财产，但不具备法人资格的组织。 3．3法律文书：是指行政执法机关在实施行政执法活动过程中，必须依法填写或制作的书面材料。一般是指在履行行政执法程序过程中对外使用的文书和部审批类文书，也包括由行政执法机关统一制作供行政相对人使用的法律文书示文本。 3．4行政执法机关负责人（行政负责人）：是指依法具有行政执法权限的行政执法机关的法定代表人或主管负责人。 3．5证据：是指证明某一法律事实真实情况的一切事实。主要包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人述、检查（勘验）笔录等。 3．6行政执法程序：是指法律、法规、规章规定的行政执法机关实施行政执法活动过程中，必须遵守的行为方式、阶段及时间的各种规操作次序。 3．7日期：本标准所称的日期是指具体到年、月、日。 3．8时间：本标准所称的时间是指具体到时、分。 3．9地点：本标准所称的地点具体到市、区（县）、路、门牌号、楼层、房间号或乡（镇）、村、组。

开展行政执法案卷评查通知

开展行政执法案卷评查通知 为进一步规范行政执法行为，提高行政执法部门及其行政执法人员的办案质量和执法水平，根据《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》（国发号）和《年推进依法行政工作要点》（安府办发），定于近期开展年行政执法案卷评查活动。现将有关事项通知如下： 一、评查范围 各乡镇人民政府，县各行政执法部门（包括法律、法规授权或依法受委托的组织）年1月1日至年12月31日期间办结的行政许可案卷及按照一般程序实施的行政处罚案卷。 二、评查方式 这次行政执法案卷评查，采取各乡镇人民政府、县各行政执法部门自查并选送案卷，县政府法制办组织集中评查的方式进行。 三、评查步骤 （一）自查自评阶段（年7月15日至8月30日）：各乡镇人民政府、县各行政执法部门对照《行政执法案卷评查内容和标准》（见附件）组织自查自评全部案卷。在自查自评的基础上，每个乡镇、部门选送行政处罚案卷3宗、行政许可案卷2宗，于8月30日前报送县政府法制办。 （二）集中评查阶段（年8月31日至9月30日）：县政府法制办组织有关人员，对乡镇、部门选送的行政执法案卷进行集中评查。实行一案一评，按百分制打分。90分以上为优秀，80-89分为合格，79分以下为不合格。选送案卷的平均分，为乡镇、部门得分。无正当理由不选送行政执法案卷的乡镇、部门为不合格。 四、评查结果处理 行政执法案卷评查工作结束后，将对评查结果进行通报。本次案卷评查结果将作为年度全县依法行政考核的重要依据之一。 开展行政执法案卷评查是一种重要监督方式，是贯彻落实全县开展创业服务年活动的一项举措。各乡镇人民政府、县各有关部门、各有关单位要高度重视，精心组织，周密安排，确保本次评查工作顺利进行。 感谢您的阅读。

深度执法检查表格.doc

湖北省安监局深度执法检查表 一、合法生产经营 序号检查项目和内容检查结果 1 危险化学品生产企业是否取得安全生产许可证。 2 安全生产许可证是否在有效期内。 3 是否取得危险化学品登记证，登记的危险化学品是否和许可一致。 4 是否超许可范围生产（经营、使用）危险化学品。 5 新建、改建、扩建生产、储存危险化学品的建设项目（含长输管道），是否按规定履行安全设施“三同时”手续。 6 是否按规定编制危险化学品建设项目试生产（使用）方案。 7 危险化学品建设项目试生产（使用）方案是否符合要求。 8 是否按规定组织危险化学品建设项目安全设施竣工验收。 9 安全设施竣工验收档案是否齐全。 10 是否每3年由符合国家规定资质的评价单位进行一次安全评价。 11 安全评价发现的问题和隐患是否完成整改。重大事故隐患是否制定有效的防范措施。 12 是否按照国家规定提取和使用安全生产费用。 13 项目变更管理是否符合规定要求。 14 国内首次使用的化工工艺是否经过省级人民政府有关部门组织的安全可靠性论证。 二、总体布局 序号检查项目和内容检查结果 1 企业设施与相邻工厂或设施的防火间距是否满足《石油化工企业设计防火规范》（GB50160）等规范要求。与周边社会道路的防火间距是否满足《公路安全保护条例》的要求。 2 企业生产及储存设施总平面布置防火间距是否满足《石油化工企业设计防火规范》（GB50160）等规范要求。

3 道路宽度、净空高度、转弯半径是否符合《石油化工企业设计防火规范》（GB50160）等到规范要求。 4 生产及储存设施的建（构）筑物结构、建筑面积、层数、火灾危险性、防火分区、耐火等级、抗震设防、通风、泄压面积、疏散通道与安全出口等是否符合规范要求。 5 涉及“两重点一重大”的生产装置、储存设施外部安全防护距离是否符合国家标准要求。 6 地区架空电力线路是否穿越生产区且不符合国家标准要求。 7 控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧是否满足国家标准关于防火防爆的要求。 8 涉及硫化氢气体管道是否穿越除厂区（包括化工园区、工业园区）外的公共区域。 9 企业总平面布置竣工图是否与现场一致。 10 未经正规设计的在役装置是否完成安全设计诊断。 11 设计诊断问题是否完成整改。 12 甲、乙类火灾危险性装置内是否设有办公室、操作室、固定操作岗位或休息室。 三、工艺安全管理 序号检查项目和内容检查结果 1 重点监管危险化工工艺的装置自动化控制是否符合要求。 2 重点监管危险化工工艺的装置是否具备紧急停车功能。 3 装备的自动化控制系统、紧急停车系统是否未投入使用。 4 液体、低热值可燃气体、含氧气或卤元素及其化合物的可燃气体、毒性为极度和高度危害的可燃气体、惰性气体、酸性气体及其他腐蚀性气体是否设独立的排放系统或处理排放系统。 5 生产、储存装置及设施按工艺要求运行，是否存在超温、超压、超液位指标运行情况。 6 是否制定操作规程和工艺控制指标。 7 是否有工艺报警处置程序。 8 发生工艺报警后，岗位员工是否按规定进行及时有效处置并记录。 9 岗位员工是否按时进行巡回检查。 10 是否建立交接班记录和原始操作记录。 11 工艺管道仪表流程图是否与实际一致。

行政处罚案卷评查标准

行政处罚案卷评查标准 使用说明： 1、行政处罚案卷评查标准分为基础标准和一般标准。 2、基础标准：不符合其中任何一项内容的，案卷得分为0。 3、一般标准：将行政处罚行为划分为5个部分设定相应分值：立案10分；调查取证40分；审查决定35分；执行10分；立卷归档5分。按照扣分余额计算案卷得分，不设负分。 4、行政处罚案卷评查结果分为优秀、合格、不合格三个等次。90分及以上为优秀，70分及以上90分以下为合格，70分以下为不合格。

基础标准 序号评查 项目 分值评查标准评分要求 1 主体100 1.实施行政处罚的主体具有法定资格。不具有行政处罚主体资格实施行政处罚的，扣100分。 2.实施行政处罚的行政执法主体在法定职权范围内实施行 政处罚。 超越法定职权实施行政处罚的，扣100分。 3.依照法律、法规、规章规定，受委托的组织以委托机关名 义并在委托范围内实施行政处罚。 ①受委托的组织超越委托范围实施行政处罚的，扣100分。 ②受委托的组织再委托其他组织或者个人实施行政处罚的，扣100 分。 ③无法律、法规、规章依据，委托实施行政处罚的，扣100分。 4.办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣100分。 5.被处罚主体认定准确，主体适格。 被处罚主体认定错误并对错误的被处罚主体作出行政处罚决定的，扣 100分。 2 事实 与 证据 100 1.违法事实与情节认定清楚、准确。 对违法行为的事实与情节认定错误或者主要事实不清给予处罚的，扣 100分。 2.对违法行为的定性正确。对违法行为定性错误给予处罚的，扣100分。 3.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有 真实性、关联性、合法性。 主要证据不足或者伪造证据，不能证明当事人有违法事实的，扣100 分。 4、违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政 处罚。 除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的，扣100分。

应急预案管理专项整治规范行动检查表

应急预案管理专项整治规范行动检查表 企业名称行业类别 单位地址 安全管理 机构 安全负责人联系电话 检查项目执法依据及处罚标准检查内容检查结果整改情况备注 应急组织机构建设 大中型企业必须建立健全安全生产应急管理和救援 指挥机构。高危行业企业要设置或指定安全生产应急工 作办事机构，配备专职应急工作人员，具体负责本企业 的安全生产应急工作。其他各类企业要确定机构或人员 负责安全生产应急工作。 《关于贯彻落实国务院《通知》精神进一步加强安全生 产应急救援体系建设的实施意见》（安委办〔2010〕25号） 是否以正式文件的形式明确领导机构 和办事机构 是否配备专职或兼职人员开展应急管 理工作 是否明确应急管理机构和有关人员职 责和责任

预案编制与备案 生产经营单位应当制定相应的应急预案。生产经营 单位应急预案应当报安全生产监督管理部门备案。 生产经营单位制定的应急预案应当至少每三年修订 一次,预案修订情况应有记录并归档。 有下列情形之一的，应急预案应当及时修订：（一） 生产经营单位因兼并、重组、转制等导致隶属关系、经 营方式、法定代表人发生变化的；（二）生产经营单位生 产工艺和技术发生变化的；（三）周围环境发生变化，形 成新的重大危险源的；（四）应急组织指挥体系或者职责 已经调整的；（五）依据的法律、法规、规章和标准发生 变化的；（六）应急预案演练评估报告要求修订的；（七） 应急预案管理部门要求修订的。 对于危险性较大的重点岗位，生产经营单位应当制 定重点工作岗位的现场处置方案。现场处置方案应当包 括危险性分析、可能发生的事故特征、应急处置程序、 应急处置要点和注意事项等内容。 应急预案的要点和程序应当张贴在应急地点和应急 指挥场所，并设有明显的标志。 生产经营单位应急预案未按照本办法规定备案的， 由县级以上安全生产监督管理部门给予警告，并处三万 元以下罚款。 《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安监总局第17 号令） 是否在风险分析的基础上编制了应急 预案 是否有安监部门出具的应急预案备案 登记表 应急预案备案登记表是否在有效期 （自出具之日起三年）内 应急预案是否及时进行修订 应急预案相关内容是否得到落实 是否编制现场处置方案 编制的现场处置方案是否符合简单、 具体、操作性强的要求 是否将预案要点、程序及现场处置方 案等内容张贴在明显位置

安监局行政执法案卷评查工作实施方案

保德县安监局开展行政执法案卷评查工作 的实施方案 为进一步加强行政执法监督，促进安全生产行政执法严格、规范、公正、文明，按照《山西省人民政府法制办公室关于在全省安监系统开展行政执法案卷评查工作的通知》及县人民政府法制办公室的指示，我局决定开展行政执法案卷评查工作。 一、工作目标 为准确评价我局的行政执法工作,进一步规范行政执法行为,促进依法行政,根据有关法律、法规、规章的规定及上级文件精神,特制定本实施方案。 二、组织领导 为统一安排部署，组织协调我局行政执法案卷评查工作的开展，解决案卷评查工作中出现的问题，我局成立行政执法案卷评查工作领导组： 组长：郝晓东 副组长：张继斌张鹏飞 成员：局相关股室负责人 领导组负责此项工作的组织协调工作，针对案卷评查工作中存在的问题，督促相关业务股室整改落实。领导组下设办公室，办公室负责案卷评查工作的资料收集、汇总、评估、上报，办公室设于县局执法大队，主任由张鹏飞队长兼任。联络员：贾纯哲、王鹏云。

三、评查范围 此次行政执法案卷评查的范围是2016年1月1日至2017年12月31日的行政许可案卷、按照一般程序办结的行政处罚案件案卷和行政监督检查。 四、评查方式和标准 案卷评查采取责任股室自查、其他股室互查、局执法大队全面评查的方式进行。案卷评查标准按照《山西省安全生产执法检查简易案卷和执法文书评分表》执行。 （一）行政处罚实体内容评查标准 实体内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素,主要包括:主体是否适当；事实是否清楚；主要证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法等内容.对于实体内容的评查,不设具体分数,凡是各基本要素有一项内容不符合规定的,可以评定该案卷为不合格案卷. （1）主体合法.即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员,持有效行政执法证件； （2）事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确,表述准确；有相关证据证明； （3）处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确；

卫生行政执法案卷质量自查报告

卫生行政执法案卷质量自查报告 为进一步提高卫生行政执法水平，保障公民、法人和其他组织的合法权益，并追究行政执法过错行为，保障行政执法职责的切实履行，规范行政处罚行为，提高卫生行政部门办理行政执法案卷的质量和水平，我站按照《满洲里市20XX年度行政执法案卷评查工作情况通报》的具体要求，对照《内蒙古自治区行政机关行政许可案卷评查内容和标准》、《内蒙古自治区行政机关行政处罚案卷评查内容和标准》对20XX年的卫生行政许可和行政执法案卷进行认真自查。 现就我站行政执法案卷自查工作情况汇报如下： 一、行政执法案卷自查情况 (一)基础标准完全符合法律、法规要求 1、实施行政执法主体合法。严格在法定职权内和管辖区域内实施，被处罚主体认定准确。 2、行政许可项目、许可条件、许可收费均有法律、法规、条例作为依据。没有超范围许可和高收费现象。 3、违法事实清楚，证据确凿。每个案件的违法事实与情节认定清楚，表述准确，认定违法主体和违法行为的证据充分。 4、适用法律正确。实施的行政处罚都有明确的、有效的法律依据，引用法律的条款准确、完整。罚缴实行分离。

5、程序合法。认真按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤实施行政处罚，在调查取证时有两名以上执法人员进行调查取证，在作出处罚决定前，向当事人履行告知义务，并听取其陈述和申辩，每件行政处罚都有行政机关负责人批准需送达的法律文书，并依照法定程序和法定时间送达。 (二)文书规范，案卷质量较高 1、立案情况：立案文书齐全，填写内容符合要求。有当事人的基本情况记载，有案情来源，案情记载;有承办人的意见，注明了违反法律、法规、规章的名称，有责任科室的审理意见，并在法律规定的时间内立案。 2、调查取证情况：调查取证阶段是案件处罚的关键阶段。我们做到调查有现场笔录，有时间、场所记载。记录准确、客观、全面。 3、审查决定情况：案件处罚文书规范，记载准确，违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确，有承办人的意见，单位负责人的审查意见，处罚机关负责人的审批意见，并各有签名、有日期。 行政处罚决定书有记载当事人的基本情况，有违法的事实和证据，有行政处罚具体内容和法律依据，有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，有作出行政处罚机关的名称、印章、日期。 4、送达和执行情况：回执送达时间、地点、方式准确，内容记载齐全。处罚案件全部按时办结，没有出现有强制性执行的案件。

行政执法案卷立卷规范

行政执法案卷立卷规范 第一条为规范行政执法案卷立卷工作，加强行政执法案卷管理，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政强制法》、《中华人民共和国档案法》和有关法律、法规、规章，制定本办法。 第二条本规范所称行政执法案卷，是指行政执法机关依法实施行政许可、行政处罚、行政强制、行政确认、行政裁决、行政征收征用、行政给付、行政裁决等行政执法行为过程中形成或收集的行政执法文书、证据及其他相关材料，按照行政执法过程的关联性，进行排列、编注页码、填写目录并装订成册的组合。 行政执法案卷介质形式可采用电子介质或纸质介质。国家和省有关规定对介质形式有明确要求的，从其规定。 第三条各级行政执法机关应当按照本规范要求，及时对行政执法案卷进行整理、立卷，并定期归档。法律、法规、规章或国务院有关部门对行政执法案卷管理另有规定的，从其规定。 行政执法信息系统形成的电子行政执法文件，包括法律文书的电子文本、电子证据、视听资料，以及执法活动过程

中同步数字化产生的纸质行政执法文书材料的电子版本等，应即时归档或与纸质行政执法文书材料同步归档。 第四条行政执法案件具体承办人应当收集、核查、修补、整理案件的各种文书及证据材料，对案卷制作的真实性、完整性、规范性、科学性负责。 第五条行政执法案卷一般应当一案一卷。材料页号超过200页的，也可以一案数卷。涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可以一案二卷，即正卷和副卷。 适用简易程序或者文书材料较少的执法活动，可以按照类别、事由、时间等分类，分别合并立卷。 第六条行政许可案卷。行政执法机关应当自行政许可事项办理完毕之日起２０个工作日内，将下列行政许可文书、证据及其他相关材料立卷归档： （一）行政许可（不予受理、准予、不予、延续、不准予延续、变更、不准予变更、撤回、撤销、注销）决定书； （二）行政许可送达（领取）回证； （三）行政许可申请书； （四）行政许可申请材料补正告知书； （五）行政许可申请材料（含身份证明、授权委托书等）； （六）行政许可受理（不予受理）审批表； （七）行政许可受理通知书； （八）行政许可权利告知书；

资料检查住建部质量监督执法检查表

表2 1受检工程基本情况表 工程所在省(市、县)： 工程名称 工程地点开工日期 施工许可证号形象进度 建筑规模（总面积或投资额）平方米（或万元）结构类型建筑层数 质量责任主体和有关机构 单位名称 单位 资质情况 项目负责人 资格情况 建设单位 勘察单位 设计单位 施工单位 分包单位 监理单位 施工图审查机构 质量检测机构 备注 检查组成员签字：检查日期：

表3－1 2工程建设强制性标准执行情况检查表 （工程勘察部分） 序号检查项目检查内容与方法 评价 备注符合 基本 符合 不符 合 1 现场及试验室工作 执行强制性标准情 况钻探及取样 2 原位测试 3 室内试验 4 其他工作 5 编制技术文件执行 强制性标准情况勘察手段和勘察工作量是否合理 6 岩土指标和承载力是否正确 7 场地类别和地震液化的判定是否正确 8 对地质灾害和特殊性岩土的评估是否正确 9 地表水、地下水对建筑材料腐蚀性影响评价 10 技术文件内容是否存在重要缺漏 11 是否有其他文字、数据、图纸的错误 12 勘察成果与实际情 况的符合程度持力层 13 地震效应评价结论 14 地下水 15 承载力和变形参数 16 基坑支护参数 17 文件中其他重要结论 结果统计符合项 / 基本符合项 / 不符合项检查组成员签字：检查日期：

表3－2 3工程建设强制性标准执行情况检查表 （房屋建筑工程设计部分） 序号检查项目检查内容与方法 评价 备注 符合 基本 符合 不符 合 1 地基基础设计设计采用的地基参数是否符合勘察成果，地基计算、地基处理、桩基及基础设计是否符合GB50007等强制性标准的规定。 2 结构类型是否采用了规范规定的结构类型，多层砌体房屋的层数和高度是否符合GB50011第7.1.2条的规定。 3 设计荷载设计采用的荷载是否符合GB50009等强制性标准的规定，标准中未明确规定的荷载取值是否有依据。 4 抗震设防类别和 抗震设防标准 抗震设防类别和抗震设防标准是否符 合GB50223、GB50011等强制性标准的 规定，建筑场地类别是否符合勘察成 果。 5 建筑设计和建筑 结构的规则性 建筑设计和建筑结构的规则性是否符 合GB50011等强制性标准的规定。 6 结构材料结构材料强度设计值及其性能指标是否符合GB50003、GB50010、GB50017及GB50011第3.9.2条等强制性标准的规定。 7 地震作用和抗震 验算 地震作用和抗震验算是否符合 GB50011、JGJ3等强制性标准的规定。 8 钢筋混凝土构件 的最小配筋率 钢筋混凝土结构构件中纵向钢筋的配 筋率是否符合GB50010的规定。 9 多、高层混凝土结 构的抗震等级和 抗震构造措施 结构的抗震等级、框架梁、框架柱、框 支梁、框支柱的纵向钢筋最小配筋率 （量）、箍筋的最小直径及最大间距、 剪力墙分布钢筋的最小配筋率是否符 合GB50011、JGJ3等强制性标准的规 定。 10 砌体结构基本构 造 砌体结构中墙与柱的高厚比、圈梁、墙 梁、挑梁的构造是否符合GB50003的规 定。

行政执法案卷评查工作情况自查报告

XXX市国土资源局行政执法案卷 评查情况的自查报告 二〇一二年八月十日 根据《XX省国土资源厅办公室关于开展XXXX年度全X国土资源系统行政执法案卷评查工作的通知》（XXX号）文件要求，现将我局行政执法案卷评查工作的自查情况汇报如下： 一、行政执法案卷自查情况 XXXX年XX月以来，我局按照“保发展，保红线”的要求，积极主动服务，严格规范管理，进一步强化国土资源执法监管，认真总结经验，创新工作思路，对各种违法行为做到调查清楚，程序规范，处理得当，对各种违法占地行为予以坚决打击，杜绝查而无果现象发生。加大了国土资源管理的依法行政力度，不仅查处土地违法行为，更要查处违法责任人和涉及到的相关责任人员，以点带面来推动严格土地管理责任落实。行政执法查处中，严格按照《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政许可法》、《矿产资源法》、《土地管理法》等法律规定的依据办理，并着重强调执法主体是否合法、案件事实是否清楚、证据是否确凿、程序是否合法、适用法律是否正确的办案五要件进行对照检查。XXXX年

XX月XX日至XXXX年XX月XX日期间，我局共立案查处国土资源违法案件XXX件，已办结XXX件，已办结案卷从立案、调查取证、审查决定、法律文书制作及送达，都按照行政处罚程序进行，程序合法，案卷归档基本完整规范。 二、行政许可案卷自查情况 为提高整个国土资源系统依法行政和执法水平，落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，杜绝行政执法人员在工作中出现错误行为。规范了本系统行政许可的设定和实施，切实保护公民的合法权益、保障本机关有效实施行政管理、提高执法水平。不断加强行政许可的制度建设及收费管理，将各科室的工作职责、责任部门、办事程序、批准时限、收费标准及工作纪律等予以公开，对各类审批事项和收费标准、依据的法律法规或批准文件公布上墙，真正做到政策、程序、收费“三公开”，从而杜绝了乱收费的现象发生，提高了政务的透明度。不断加强执法队伍建设，切实提高行政执法人员的执法水平和业务素质，按照XXX 的要求，组织工作人员先后参加了由XXXXX举办的国土资源执法培训班学习，并通过考核，取得执法证书，使我局执法人员全部实行持证上岗，依法有效地开展依法行政及执法工作。XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日期间，我局共办理行政许可XXXX

行政执法案卷立卷归档规定

XX局 行政执法案卷立卷归档规定 第一条为加强行政执法案件立卷归档管理，进一步规范行政执法行为，有效的保护和利用案卷，根据《中华人民共和国档案法》，结合本XX局工作实际，制定本办法。 第二条本办法所称的立卷归档是指行政处罚和行政强制执行程序中产生的各类文字材料、视听资料、物证（含物证照片）等进行归档管理。 第三条行政执法案件的立卷工作应当遵循统一领导、分级管理、各负其责、集中保管的原则，维护案件卷宗的完整性和准确性。 第四条行政执法的立卷归档管理要实行专人负责、编号归档，备有索引，便于查阅。法制科予以监督、检查。 第五条案卷要使用XX局统一的卷封、目录。书写工具一律采用钢笔或签字笔，字迹工整、清晰。卷内不得有金属物，对破损的材料要托裱。案卷应采用三孔一线方法装订，文字材料不得倒装、反装。 第六条适用简易程序的案件，由案卷专管人员统一装订，可以同一案由多案一卷、每月装订，每卷不得超2个案件。 第七条适用一般程序、听证程序、行政强制执行程序

的案件，在案件办结后五日内将案卷初步整理后交XX局办公室案卷专管人员进行整理和立卷。一案一卷。 第八条涉及不宜公开的案件讨论记录、行政处分建议书、证明材料的等，应另行装订成副卷。 第九条案卷保管期限一般为五年，重大案件长期或永久保存。 第十条案卷立卷归档后，任何人不得私自增加或者抽取案件材料，禁止涂改、伪造、销毁案卷。擅自涂改、伪造案卷或丢失案卷的，由XX局根据情节轻重给予行政处分。 第十一条未经XX局主要领导批准，任何单位和个人不得借阅案卷。 第十二条适用简易程序的行政处罚案件装订顺序： 1、卷宗封面； 2、卷宗目录； 3、行政执法委托书复印件： 4、执法人员所持行政执法证复印件； 5、当场行政处罚决定书及送达回证； 6、当事人缴纳罚款的单据； 7、卷内备考表。 第十三条适用一般程序的行政处罚案件装订顺序： 1、卷宗封面; 2、卷宗目录；

行政执法基础知识

行政执法基础知识 一、多项选择题 1、行政执法人员从事行政执法活动所注意的个人形象规范包括：（ABCD ） A、应当仪表整洁、语言文明、举止得体、方式得当 B、不得使用粗俗、歧视、侮辱以及威胁性语言 C、不得刁难当事人或者做出有损行政执法人员形象的行为 D、应当按照有关规定着制服，没有制服的，着装应当庄重得体 2、行政执法人员应当严格按照（ABC ）规定的职权范围实施行政执法行为。 A、法律 B、法规 C、规章 D、其他规范性文件 3、行政执法人员从事行政执法活动，应当遵守法定程序，严格按照法定的（ABCD ）实施。 A、方式 B、步骤 C、顺序 D、期限 4、行政执法人员调查取证时，以下说法正确的是：（ ABC ） A、应当全面、客观、公正； B、不得以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段收集证据 C、不得伪造、隐匿证据 D、紧急情况下可由行政执法人员指派无行政执法资格的人员进行调查取证 5、实施行政检查前，行政执法人员应当告知当事人行政检查的（ABCD ）。

A、理由 B、内容 C、要求 D、程序 6、在以下哪些情形下，行政执法人员应当告知当事人有要求举行听证的权利：（ ABC ） A、责令停产停业 B、吊销许可证或者执照 C、较大数额罚款 D、警告 7、兰州市工商行政管理局执法人员暂扣一违法工厂生产原料后，其所应当采取的正确处理措施包括：（ABD ） A、告知当事人在规定期限内至指定地点接受处理； B、及时移交兰州市工商行政管理局妥善保管，不得使用或者损毁； C、当事人接受处理后，行政执法人员应当及时将暂扣的物品充缴国库； D、一执法人员发现暂扣原料涉及违禁物品，及时报告兰州市工商行政管理。 8、行政执法人员送达有关法律文书方式包括：（ ABCD） A、直接送达 B、留置送达 C、委托送达 D、公告送达 9、行政执法单位的执法主体资格应当有（ABC ）的授权或者委托。 A、法律 B、法规 C、规章 D、其他规范性文件 10、关于委托执法下列说法正确的是：（ABCD ） A、受委托组织应当向委托单位定期报告行政执法情况，并接受委托单位的指导和监督 B、受委托组织应当在委托范围内，以委托行政执法单位名义实施行政执法

行政执法案卷制作规范

行政执法案卷制作规范 Last revised by LE LE in 2021

行政执法案卷制作规范 第一条为加强和规范城市管理行政执法案卷管理，进一步促进依法行政，根据《中华人民共和国档案法》、《江苏省档案管理条例》、《江苏省依法行政考核办法》和《江苏省城市管理行政执法规范（试行）》等法律、法规的规范，结合工作实际，制定本规范。 第二条本规范所称行政执法案卷，是指行政执法活动中形成的、具有查考利用的、能反映案件真实情况、体现整个行政执法过程、有保存价值的各种文字、图表、声像、证物等不同形式的历史记录，包括行政执法过程中制作并使用的文书和所取得的证据载体材料，以及产生的其他具有法律效力或者法律定义的材料。 第三条城市管理行政执法机关具体办理行政执法事项的机关处（科、室）和执法机构，均应按本规范做好行政执法案卷管理工作。行政执法案卷管理绩效列入行政执法责任制、依法行政考核、法制工作考核、本单位综合绩效考核内容。 第四条行政执法案件承办人在受理案件后，应当收集本案的各种文书及证据材料。案件办结后，应核查案件材料是否齐全完整，发现缺漏和法律手续不完备的，及时补齐或在法律允许范围内进行补救，以确保案卷材料的完整性、规范性。 第五条案卷文书材料一般应使用计算机打印的文书原件，尺寸规格为A4型纸；不能使用文书原件的可使用与原件核对无误的A4型纸张复印件，并注明出处及加盖文书原件保管单位公章。文书材料确需手工填写的，不得使用不耐久字迹材料书写，应使用黑色、蓝黑色墨水或墨汁书写，字体工整、清晰。文书材料有涂改的应更换修正后的文书原件，不能更换的应由相关人员在涂改处加盖印章或按手印。 第六条行政执法案卷立卷归档，一般按年度编号，一案一卷一号，区分行政许可、行政处罚、行政复议、违纪处理等不同类别。案卷材料较多的可分为正卷、副卷，结论性材料归入正卷，依据性材料归入副卷；涉及国家机密、商业秘密、个人隐私等不宜公开的文书材料，应归入副卷保存。案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。 第七条案卷文书材料编目顺序，应体现行政执法程序，其排序的原则： 1、密不可分的材料依顺序排列在一起； 2、文件材料在前、证据材料在后；批复在前、请示在后；正件在前、附件在后； 3、结论性材料在前，案件（许可）办理的客观进程形成的案件材料按自然顺序排列在后。 第八条行政许可案卷材料装订顺序为：案卷封面，卷宗材料目录，行政许可文件、决定及送达回证，行政许可申请材料，申请材料接收凭证，受理或不予受理书面凭证及回证，审查材料，听证材料，延期办理文书，行政许可事项收费收据，其他应归档的文件材料，备考表，案卷封底。 第九条一般程序处罚案卷材料装订顺序：案卷封面，卷宗材料目录，行政处罚决定及送达回证，上级部门交办或其他部门移送或群众举报案件的材料，立案审批表，调查笔录，现场笔录、登记保存决定书、涉案物品清单，行政处罚告知书及送达回证，陈述申辩笔录，听证材料，解除登记保存决定书，案件讨论记录，强制执行申请书，涉案物品处理记录、处理凭证、罚没款收据，其他应归档的文书材料，结案报告表，备考表，案卷封底。 简易程序处罚案卷材料装订顺序为：目录，当场行政处罚决定书，送达回执，罚款收据报查联，按时间先后排序的调查取证相关材料。案卷文书材料较少的可按工作阶段合订立卷。 第十条行政复议案卷的装订按照《江苏省人民政府法制办公室、江苏省档案局关于印发（江苏省行政复议档案管理办法）的通知》（苏府法［2003］79号）要求整理、装订。 第十一条行政执法违纪行为处理案卷的装订，参照行政处罚案卷材料装订顺序进行。 第十二条案卷文书材料整理、装订应注意下列事项： （一）破损、字迹模糊或容易褪色的文书材料应托裱或复印，复印件应置于原件前面； （二）大于A4型标准规格的纸张应折叠，小于A4型标准规格的纸张应托裱； （三）案卷装订不得压住字迹或画面； （四）需要附卷保存的信封，要打开展平加贴衬纸,邮票不得撕揭； （五）文书材料上的金属物必须剔除，以防锈蚀。

涉氨制冷企业执法检查表

涉氨制冷企业执法检查表 基本信息 企业名称企业负责人联系电话企业安全联系电话检查人员检查时间生产负责人 基础管理检查内容 序号检查项目检查内容检查结果主要问题 安全生产责任是否建立安全生产责任制～明确规定主要负责人、管理人员、1 是? 否? 制有关部门等的安全生产职责。 ,1,是否建立安全教育培训制度、消防/防火安全制度、设 备管理制度、用电安全管理制度、交接班制度、巡检制度、是? 否? 设备维护保养制度等。安全规章制度2 ,2,是否建立制定主要设备的操作规程～至少包括:制冷和操作规程压缩机操作规程、制冷辅助设备操作规程、库房降温操作规是? 否? 程、蒸发器除霜操作规程、制冷系统充氨操作规程、救护设施操作规程、冷库内商品堆码操作规程等。 ,1,主要负责人、安全生产管理人员是否有安全培训合格是? 否? 证书。 ,2,企业从业人员上岗前是否经过液氨使用管理及应急处是? 否? 3 安全教育培训置等有关安全知识的培训～并建立培训登记记录。 ,3,涉及液氨制冷的特种作业人员,电梯工、制冷工、叉 车工、电工、压力容器操作工等,是否取得相关特种作业操是? 否? 作证～持证上岗。 ,1,是否建立隐患排查治理制度。是? 否? 4 隐患排查治理 ,2,事故隐患排查台账是否闭合。是? 否? 5 ,1,是否制定液氨泄漏等事故应急救援预案。是? 否? 应急管理

1 ,2,是否组织应急演练。是? 否? ,1,是否有检维修制度。是? 否? 检维修作业、危6 ,2,是否有动火作业、有限空间作业等危险作业管理制度～险作业是? 否? 危险作业是否有审批手续记录。 现场安全检查内容 序号检查项目检查内容检查结果主要问题 ,1,冷库是否由具备冷库工程设计、压力管道设计资质的是? 否? 设计单位按相关标准设计。 ,2,冷库是否使用具有相关生产资质企业制造的制冷设备。是? 否? 制冷设备是否具有合格证～并在有效使用期内。 ,3,冷库施工单位是否具备相应施工资质～竣工后是否办是? 否? 理验收手续。 ,4,冷库投产运行相关手续是否齐备。是? 否? 7 冷库建设 ,5,包装间、分割间、产品整理间等人员较多房间的空调是? 否? 系统严禁采用氨直接蒸发制冷系统。 ,6,氨气、液管线严禁通过有人员办公、休息和居住的建是? 否? 筑物。 ,7,液氨厂房与民用建筑的防火间距不应小于25m。液氨车是? 否? 间、仓库不得与员工宿舍在同一座建筑物内。 ,8,变配电所和氨制冷机房贴邻共用的隔墙必须采用防火是? 否? 墙～该墙上穿管等采用不燃材料严密封堵。 ,1,氨制冷机房贮氨器等重要部位是否安装氨气浓度检测 报警仪器～并与事故排风机自动开启联动,贮氨器上方是否是? 否? 设置水喷淋系统。

行政执法案卷评查办法

行政执法案卷评查办法 第一条为了加强行政执法案卷评查工作，规范行政执法行为，提高行政执法水平，促进依法行政，制定本办法。 第二条在本省行政区域内开展行政执法案卷评议、检查和监督（以下简称案卷评查）活动，应当遵守本办法。 本办法所称行政执法案卷，是指行政执法机关（包括法律法规授权的组织和依据法律法规规章受委托的组织）实施行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法过程中制作和收集的与行政执法活动相关的检查记录、证据材料、执法文书等资料，经整理归档形成的卷宗材料。 第三条县级以上人民政府负责对下一级人民政府和 本行政区域内行政执法机关的行政执法案卷进行评查。 县级以上人民政府法制工作部门（以下统称案卷评查部门）具体负责本级人民政府的案卷评查工作。 第四条案卷评查应当按照全省统一的案卷评查规则和案卷评查标准实施。 案卷评查规则和案卷评查标准由省级人民政府法制工 作部门负责制定。 第五条行政执法机关应当建立行政执法案卷归档制度，按照案卷评查标准，制定符合本行业特点的行政执法案卷归

档标准。 国务院行政主管部门对行政执法案卷归档标准有统一 规定的，从其规定；尚未制定统一规定的，由省级人民政府行政主管部门负责制定规范；未设立省级人民政府行政主管部门的，由设区的市人民政府行政主管部门负责制定规范。 第六条案卷评查部门应当每年采取全面检查和重点 抽查相结合的方式组织开展案卷评查。 案卷评查部门应当创新案卷评查方式，探索利用信息化手段开展案卷评查工作，必要时可以委托第三方进行案卷评查。 第七条案卷评查部门应当建立案卷评查专家库，案卷评查专家库成员应当从政府法律顾问、有关专家和学者中选聘。 案卷评查实行一案一评，每件行政执法案卷的评查人员不得少于2人。 第八条案卷评查应当针对行政执法的合法性、合理性、规范性进行审查评价。主要审查评价下列标准： （一）行政执法主体合法，行政执法人员符合法定资格条件； （二）行政执法行为符合法定权限； （三）事实清楚，证据确凿，适用法律法规规章正确； （四）行政执法行为在法定期限内完成，符合法定程序；

行政执法案卷评查工作实施方案

开展行政执法案卷评查工作实施方案 为深入贯彻落实X市第十三次党代会精神，根据省市行政执法监督规定及《X市开展优化营商专项整治行动方案》文件要求，结合我市实际，现就开展行政执法案卷评查活动的有关事项通知如下： 一、指导思想 以《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》为指针，以法律、法规、规章为依据，进一步规范行政执法行为，通过开展行政执法案卷评查活动，发现和推广先进典型，改进存在的问题，提高行政执法水平和依法执政能力，切实维护行政相对人的合法权益，为我市经济和社会发展创造良好的法制环境。 二、组织领导 本次案卷评查工作由市政府法制办负责组织实施，在市直执法部门范围内开展案卷评查。同时负责案卷评查工作的指导和监督。 三、案卷评查的对象和范围 （一）案卷评查对象：市直各行政机关、驻X执法单位及法律法规授权组织。 （二）案卷评查范围：X年7月1日以后作出的行政许可、行政处罚、行政强制等案卷。 四、案卷评查的方式 各执法部门负责组织实施所属行政执法部门的案卷评查工作。本次案卷评查遵循实事求是、分步实施的原则，按照“一案一评”的要

求，采取分别组织，逐卷逐项评审，对照相应评查内容及评分标准逐项打分的方式组织进行。 五、评分办法 本次案卷评查为优秀、合格、不合格三个层次。评分95分以上为优秀，95分以下至为80分合格，80分以下为不合格。 六、案卷评查的内容 （一）行政许可案卷主要评查：主体是否有合法资格，许可是否有法定依据，事实依据是否合法充分，条件是否完全具备，许可收费是否有合法依据，告知权利是否准确，是否依法组织听证，许可内容、时限是否合法、适当等方面； （二）行政处罚案卷主要评查：违法事实是否清楚，证据是否确凿，处罚主体是否有合法资格，处罚依据是否合法充分、适用是否准确，处罚内容是否适当，告知权利、交待的救济途径和期限是否准确，是否有法制审核意见，处罚裁量是否适当，是否实行罚缴分离，是否使用法定罚款、没收财物单据，扣押、没收的财物处置是否适当，是否存在以罚代刑，送达和执行程序是否合法、到位等方面； （三）行政强制案卷主要评查：认定事实是否清楚，实施主体是否合法，证据是否确凿，适用依据是否正确，程序是否合法等方面。 七、案卷评查的时间步骤 案卷评查工作从X年4月30日至X年7月31日结束，分三个阶段进行。

执法案卷整改报告

执法案卷整改报告 篇一：行政执法案卷档案管理自查整改情况报告 XX县质量技术监督局 行政执法案卷档案管理自查情况报告为加强行政执法案卷管理，提高执法案卷档案管理工作水平，按照《关于开展行政执法案卷档案管理执法检查的通知》文件要求，我局对20XX 年1月1日至20XX年12月31日期间实施并已办结的行政执法案卷进行了自查，现将自查情况报告如下： 一、自查结果基本情况 根据上级的要求，我单位明确了此次案卷自查的重点，主要针对行政执法案卷的合法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照相关文件的要求，对以往的行政执法案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。 通过自查，行政执法案卷档案管理制度建设方面，我局制定了《XX县质量技术监督局行政执法案件档案管理办法》，20XX年1月1日至20XX年12月31日共实施并已办结行政执法案卷XX件，均符合主体合法、适用法律依据合法、程序合法、审批工作规范，在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷归档标准，均已纳入本单位档案收集范围，并按国

家档案法律法规的要求和标准归档。行政执法案卷材料均按照行政执法活动的法定程序、环节进行收集，无违法收集材料的情况；行政执法案卷齐全完整、签署完备、归档及时、整理规范；不存在拒不移交行政执法案卷等违法违纪行为；不存在损毁、丢失、涂改、伪造和擅自出售、转让档案及复制件以及利用档案泄密的情况。 二、行政执法案卷管理工作中存在的问题 从案卷自查情况上看，我局行政执法工作人员的法治意 识明显增强，依法行政的工作水平也有了较大提高，适用法律依据准确，程序合法。但同时也存在一些不足：主要是行政执法案件审批后案卷归档工作有待进一步加强，部分行政执法案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。 三、改进措施 针对存在问题，我们将采取以下措施切实加以整改。一是加强培训，提高能力。加强对执法人员的业务培训力度，着力提高执法人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力，对行政执法文书的制作运用能力，把好每一道行政执法程序关，进一步严格依法行政，把行政执法工作推向新的高度。 二是提高档案管理人员素质。我局将通过对档案管理人员进行档案学科理论培训，提高档案管理人员专业技能和素质，