风险管理指导书精细化工

东岳精细化工[2012]18号

关于成立东营东岳精细化工风险管理工作

小组及印发《风险管理指导书》的通知

各公司部门、车间、班组：

为切实贯彻实施安全生产标准化管理工作，现根据工作需要，成立公司风险管理小组并印发本公司《风险管理指导书》。具体情况如下：

风险管理小组组成人员如下：

组长：荆德军总经理

副组长：李秀军副经理

成员：荆得东、郭新宗、王长友、张军、张小峰、李祥省、

风险评价小组具体负责本公司风险评价工作，制定指导书，并按照公司程序实施风险评价工作。工作小组办公室设在公司安全生产管理办公室。张军任办公室主任。

二〇一二年四月十日

东营东岳精细化工有限公司风险管理指导书

东营东岳精细化工有限公司

2012年度

东营东岳精细化工有限公司

风险管理指导书

一、企业概况

（一）企业基本情况

东营东岳精细化工有限公司是由东营东岳盐业有限公司与长石投资有限公司（注册地：英属维尔京群岛）共同投资兴建的中外合资溴化物化工企业，工程项目总投资1400万元人民币，注册资本金为1000万元人民币。设计年产溴素2000吨，计划在2008年底投产运营。

公司位于东营市东营港经济开发区港西三路，占地30余亩。公司向东10公里为东营港，东南与东港高速路仅有6公里之远，交通方便，生产、生活设施齐全。

2008年4月份东营东岳精细化工有限公司收购了东营东岳盐业有限公司仙河溴素厂，并在新户又投资建造了一溴素生产车间，并于2008年6月份正式生产。

（二）企业主要原料、设备和产品

1、使用的原料: 卤水、硫磺、硫酸、氯气、煤

2、主要生产设备一览表

3、主要产品: 成品溴素

4、采用的生产工艺: 密闭循环空气吹出二氧化硫吸收法

1）制溴工艺流程简述

卤库中的卤水经离心泵输入管道，接着被微咸水稀释的硫酸酸化，然后与通入的氯气进行初步的氧化还原反应，在经过静态混合器进一步反应后，进入吹出塔上部喷淋而下，然后与自塔下鼓入的空气在填料（塑料环）表面进行气液交换，当空气与卤水在塔内接触时，因卤水表面上溴分压大于空气中溴分压，使卤水中游离溴被解析吹出，脱溴后的吹出废液从塔底部排出至盐场晒盐；溴混合气体在吸收塔顶部风道被二氧化硫气体顺流吸收，形成的氢溴酸小液滴汽雾，经吸收塔、扑沫器富集，凝成初级酸完成

液，汇入初级酸槽。

由初级酸槽输来的初级酸自回收塔上部加入，流入蒸馏塔顶，然后自上而下沿着填料玻璃环表面流动，与自塔底通入、自下而上的氯气、水蒸汽相接触，溴不断被氧化蒸出，从蒸馏塔上部排出，再经过冷凝得到溴与溴水混合物。溴与溴水混合物在分离瓶内

进行分离，溴水回蒸馏塔，分离得到的液溴流入溴贮罐，经计量瓶计量装溴坛（溴瓶），检验合格后即成为成品。蒸馏废液从塔底排除，进入废液槽，用于酸化卤水。

2）供氯工艺流程简述

在生产过程中需要用到大量的氯气，它们由供氯提供。其工艺流程为：开启液氯瓶，使液氯在压力差的作用下进入液氯汽化器，液氯在此汽化。保持汽化器液位在1/2-1/3之间，通过调节液氯流量和水温的方式使气化器内的压力稳定，供出氯气。

3）硫磺炉岗位的工艺流程：

在日常生产当中，二氧化硫的供给大多数是来源于硫磺炉岗位的。只有在少数情况下，二氧化硫的供给来源于供硫岗位。其工艺流程为：固体硫磺在硫磺炉中进行燃烧，生成二氧化硫。生成的二氧化硫气体经过冷却塔洗涤后送至吸收系统。

4）蒸馏岗位的工艺流程简述

溴素干燥的生产过程是将溴素连续加入存有一定量浓硫酸的一级和二级干燥塔中，溴素通过塔内的浓硫酸时，其中的水分被浓硫酸脱掉，溴素沉降后进入溴酸分离瓶将溴素带入的浓硫酸分离后即为成品溴素。浓硫酸

定期定量加入，等到一定浓度（90%）以下时，将稀释的浓硫酸通过酸溴分离瓶把酸中的溴分离后，通过酸回流管道排入溴素生产的浓硫酸储罐中，供溴素生产时酸化海水使用。

取得安全生产许可证的时间分别为:2007年6月7日、2008年7月1日生产许可证号:（鲁）WH安许证字（2007）050131号

（鲁）WH安许证字（2008）050131号

单位生产场所平面图: 2份

二、风险评价目的

为切实贯彻安全生产标准化管理工作，做好本企业安全生产工作，及时发现、控制、整改、监控公司作业活动中和生产设备中存在的安全隐患、重大风险等安全问题，公司决定按照安全标准化工作要求，对公司内部各类生产设备、作业活动、检维修、人员变更、危险作业、重大危险源和相关危险因素进行风险评价，实施风险管理，。

三、风险评价的范围

风险评价范围依据与本公司实际安全状况制定，即公司在情况下、时间里启动风险评价程序。

一）常规评价范围

1、企业在规划设计、新建、改建、扩建建设项目及项目投产、运行阶段要对项目进行风险评价；

2、在公司进行设备维修、检测等常规活动前；

3、公司在安装实施新设备活动之前；

4、公司年度大新安全生产检查期间；

5、原材料、产品运输和使用过程；

6、设备的拆除与处置期间。

7、安全管理人员、特种作业人员、新入厂人员等发生变更时。

二）非常规评价范围

1、存在重大安全隐患需要制定隐患整改措施时；

2、对全厂人员日常活动进行评价；

3、公司作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品进行综合检查时；

4、公司安全管理规章制度修订时；

5、遇到气候等自然条件发生改变时；

6、临时作业，需要进行风险评价时。

四、风险评价的方法：

根据本公司实际情况，我公司常用的评级方法有：工作危害分析法，安全检查表法，此两种方法是公司内部评价常用方法，失效模式与影响分析（FMEA 预危险分析（PHA）两种方法为选用方法。在委托有关安全评价、评估部门进行安全风险评价时，评价方法有中介机构制定。

１、工作危害分析（JHA）评价方法内容

1)危害辨识（公司常涉及到的危害及确定危害的相关标准）

危害定义：危害系指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态，包括人的不安全行为、物的不安全状态、有害的作业环境和管理上的缺陷。

2）危害识别：

本公司危害识别依据危险化学品行业安全生产标准及国家标准并结合

本公司实际情况进行，具体危害的类别参照国家标准《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-1986）制定。本标准见公司相关档案。以下是常见危害的识别：

A 、物的不安全状态

（1）装置、设备、工具、厂房等设计不良;

（2）装置、设备、工具、厂房等防护不良;

（3）装置、设备、工具、厂房等维护不良

（4）物料本身物理性质、化学性质、生物性质上的危险因素；

（5）噪声

（6）震动

B、人的不安全行为

（1）违章操作、冒险作业；

（2）为及时采取相应的安全措施，对存在的安全隐患熟视无睹；

（3）在危险环境休息；

（4）身体直接接触危险部位；

（5）设备维修时不按照统一指挥擅自操作维修；

（6）错误操作机器，不正确佩戴劳动防护用品；

（7）其他危险行为；

C 、作业环境的缺陷

（1）作业场所安全通道、汽车行驶道路设计不符合安全标准；

（2）设备的安装不符合相关标准；

（3）生产工艺技术的落后，生产设备的落后；

（4）生产作业组织不合理；

（5）自然气候的改变；

（6）作业场所的采光、通风、防静电、温度、湿度不符合安全要求；

（7）其他危险行为；

D 、管理上的缺陷

（1）没有明确的安全生产法律法规、安全标准获取渠道；

（2）安全生产管理制度、操作规程未及时修订；

（3）违章指挥；

（4）其他管理缺陷

２）工作危害分析表主要用于作业过程的风险评价，评价方法用到的表格和附件

2、安全检查表法

安全检查表法主要用于对静态设备进行风险管理，用于分析设备常规性存在的危险因素。具体操作和解释如下：

是基于经验的方法，是分析人员列出一些项目，识别与设备设施和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷、管理缺陷。安全检查分析表分析可用于对物质、设备、作业环境或操作规程的分析。

分析步骤：

（1）选择、确定所要分析的设备设施等分析对象，并根据分析对象的功能组件，确定每一分析项目。

（2）针对分析项目，分析人员查阅有关标准、规范、规定、作业支南，确定相关标准要求。如果无法获取相关的标准要求，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料确定检查标准，制定出检查表。

（3）分析人员依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题，发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异。

（4）分析差异（危害）可能产生的后果，针对产生的后果按照工作危害分析（JHA）的风险评价步骤和要求进行风险评价，并提出具体的、有针对性的、切实可行的改正措施或建议。

2、失效模式与影响分析（FMEA）

失效模式与影响分析就是识别装置或过程内单个设备或单个系统（泵、阀门、液位计、换热器）的失效模式以及每个失效模式的可能后果。失效模式描述故障是如何发生的（打开、关闭、开、关、损坏、泄漏等），失效模式的影响是由设备故障对系统的应答决定的。

分析步骤：

（1）确定FMEA的分析项目、边界条件（包括确定装置和系统的分析主题、其他过程和公共/支持系统的界面）；

（2）标识设备：设备的标识符是唯一的，它与设备图纸、过程或位置有关；

（3）说明设备：包括设备的型号、位置、操作要求以及影响失效模式和后果特征（如高温、高压、腐蚀）；

（4）分析失效模式：相对设备的正常操作条件，考虑如果改变设备的正常操作条件后所有可能导致的故障情况；

（5）说明对发现的每个失效模式本身所在设备的直接后果以及对其他设备可能产生的后果，以及现有安全控制措施；

（6）进行风险评价；

（7）建议控制措施。

4、预危险分析（PHA）

是在项目发展的初期，特别是在概念或设计的开始阶段，对系统存在危害类别、出现条件、事故后果等进行分析，尽可能评价出潜在的危险性。对现有及已建成的装置进行粗略的危害和潜在的事故分析。

分析步骤

（1）收集装置或系统的有关资料，以及其他可靠的资料（如任何相同或相似的装置，或者即使工业过程不同但使用相同的设备和物料)，(参照过去同类及相关产品或系统发生事故的经验，查明所开发的系统（工艺、设备）是否会出现同样的问题)。

知道过程所包含的：

—主要工艺参数

—主要设备的类型

—装置的基本操作说明书

—防火及安全设备。

（2）识别可能导致不希望的后果的主要危害和事故的情况。考虑：

—危险设备和物料，如有毒物质、爆炸、高压系统；

—操作、测试、维修及紧急处理规程；

—影响设备和物料的环境因素，如地震、洪水、静电放电；

—安全设备设施、如调节系统、备用、灭火及人员保护设备；

—设备与物料之间的与安全有关的隔离装置，如物料的相互作用、火灾、爆炸的产生和发展、控制系统；

（3）分析这些危害的可能原因及导致事故的可能后果。通常并不需找出所有的原因以判断事故的可能性；

（4）然后分析每种事故所造成的后果，这些后果表示可能事故的最坏的结果；

（5）进行风险评价；

（6）建议消除或减少风险控制措施。

五、风险评价的准则

按照相关法律法规、国家标准、行业标准建立公司风险评价准则库。

1、国家有关法律法规

1）《中华人民共和国安全生产法》（自2002年11月1日起施行）2）《危险化学品安全管理条例》(自2002年3月15日起施行) 3）《中华人民共和国劳动法》（自1995年1月1日起施行）4）《中华人民共和国消防法》（自1998年9月1日起施行）5）《中华人民共和国职业病防治法》（自2002年5月1日起施行）6）《特种设备安全监察条例》中华人民共和国国务院令第373号7）《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》中华人民共和国国务院令第352号8）《作业场所安全使用化学品公约》( 第170号国际公约) 9）《安全预评价导则》国家安全生产监督管理局安监管技字(2003)77号10）《山东省安全生产监督管理规定》山东省人民政府（2002）第141号令

11）《危险化学品生产储存建设项目安全审查办法》国家安全生产监督管理局17号令12）《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》国务院文件国发[2004]2号13）《生产安全事故报告和调查处理条例》中华人民共和国国务院令第493号令2、评价标准、规范

1）《工业企业总平面设计规范》（GB50187-93）2）《建筑设计防火规范》（GBJ16-87，2001年修订版） 3）《工厂安全卫生规程》

4）《生产过程安全卫生要求总则》（GB12801-91）5）《生产设备安全卫生设计总则》（GB5083-1999）6）《化工企业安全卫生设计规定》（HG20571-95）7）《爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范》（GB50058-92）8）《防止静电事故通用导则》（GB12158-90）9）《建筑灭火器配置设计规范》（GBJ140-90，1997年修订版）10）《建筑物防雷设计规范》（GB50057-94，2000年版）11）《电气设备安全设计导则》（GB 4064－83）12）《建筑抗震设计规范》（GB 50011-2001）13）《职业性接触毒物危害程度分级》（GB5044-85）14）《重大危险源辨识》（GB 18218-2000）15）《化工企业静电接地设计规程》(H G/T20675-90) 16）《工业企业噪声控制设计标准》（GBJ87-85）17）《安全标志》（GB2894-96）18）《安全色》(GB2893-2001) 19）《石油化工企业可燃气体和有毒气体检测报警设计规范》（SH 3063-99）20）《工业管路的基本识别色、识别符号和安全标识》(GB7231—2003) 21）《工业企业照明设计标准》（GB50034-92）22）《固定式钢斜梯安全技术条件》（GB 4053.2-1993）《固定式工业防护栏杆安全技术条件》（GB 4053.3-1993）《固定式工业钢平台》（GB 4053.4-1993）23）《工业企业设计卫生标准》(GBZ1－2002)

24）《工作场所有害因素职业接触限值》(GBZ2－2002) 25）《氯气安全规程》（GB11984-1989）26）《常用危险化学品的分类及标志》（GB13690-1992）27）《低压配电设计规范》（GB50054-1995）28）《常用危险化学品贮存通则》（GB15603-95）29）《腐蚀性商品储藏养护技术条件》（GB17915-1999）30）《剧毒化学品目录》（2002年版）

31）《仓库防火安全管理规则》（公安部1990年4月10日第6号令）32）《毒害性商品储藏养护技术条件》（GB 17916-1999）33）《常用危险化学品贮存通则》（GB15603-95）34）《危险化学品事故应急救援预案编制导则(单位版)》安监管危化字[2004]43号35）《企业职工伤亡事故分类标准》

36）《山东省重特大生产安全事故隐患排查治理办法》鲁安监【2006】84号37）《管业开展重大危险源监督管理工作的指导意见》国家安监管协调字【2004】56号

38）《

3、本工程相关技术文件

1）东营新华联盐业有限公司80t/a空气吹溴项目可行性研究报告

2）东营新华联盐业有限公司800t/a溴素生产项目安全预评价委托书。

3）该工程项目相关技术资料

4、外来施工单位施工合同规定；

5、公司安全技术方针、目标

6、安全生产责任书。

7、公司内部安全管理制度、安全操作规程要求

以上资料公司将建立相关档案，以收集、辨别、分析其内容对本公司的使用情况。

具体评价时，要参照相关法律法规、国家标准、行业标准和设备技术资料进行添置评价表格。在具体实施风险评价工作时要从以下资料中提取相关资料作为分析风险因素和制定控制措施的依据，并作为撰写评价该报告的依据。

8、量化确定风险级别的方法

确定巨大风险、重大风险、一般风险时还须用到以下准则：

事件发生的可能性判断准则

事件后果严重性判别准则

六、评价程序

1、评价类别

1）常规评价：指每年固定的对企业的生产设施、安全设施、运输设备等进行一次全面评价。评价时间定为每年年初及夏季来临之前。

评价次数：每年一次或者两次。

2）非常规评价：指临时性的（如在某个设备大检修期间、新上项目之前、改照项目之前）需要对局部重点部位安全生产状况进行的评价。

2、每个类别的评价程序

1）常规评价：

由公司统一组织，由公司负责人亲自批示，公司各部门、各生产、运营系统充分配合，公司全员参加。

评价程序为：

（企业负责人）或评价组长部署评价工作及评价估算的费用（书面）——评价工作小组根据企业生产经营情况提出评价具体任务、重点评价部位和要素，并对各部门提出配合要求——评价小组确定对各评价部位及要素的评价方法及评价顺序——评价小组确定评价时间段——评价小组实施评价工作——评价小组对评价情况进行综合，确定风险等级并对评价出的问题提出整改、监控措施和评价实际费用——评价小组将评价结果报评价小组组长（负责人）批示——批示后评价小组将情况及整改措施、监控措

施反馈给相关业务部门——各部门落实评价监控措施——评价小组对各部门落实整改措施的情况进行监督和总结——评价小组出具评价报告，全面总结评价效果和有关情况，报告中对各部门落实评价监控措施及整改措施的情况进行工作奖惩。

2）非常规评价：

评价小组提出评价申请，经小组长或企业负责人批准后，开展评价；

评价程序为：

评价小组提出评价申请（里面有评价的任务、内容、方法、时间、配合部门等）—小组长批示（负责人批示）——评价小组实施评价、确定风险等级—出具评价结果及相关监控、整改措施—小组长对评价结果批示—相关部门落实整改措施—评价小组对各部门落实整改措施的情况进行监督和总结——评价小组出具评价报告，全面总结评价效果和有关情况，报告中对各部门落实评价监控措施及整改措施的情况进行工作奖惩。

七、风险等级

1、风险等级确定依据

相关法律、法规、标准、隐患发生事故引起的后果、社会关注程度。

2、风险等级的确定以单元内（比如一个生产设备、一个生产场所、生产装置、运输装置）的危险因素可以引发的安全生产事故大小的最高级来确定。

3、企业风险等级可以分为：巨大风险、重大风险、一般风险三种。依据本公司行业特点，只要可能性与严重性的乘积大于10，就可以列为重大风险，大于18就构成巨大风险。对构成重大风险和巨大风险的应当建立专

门档案进行管理监控。小于10的风险可以只记录在相应的风险分析表中。等级划分标准是相关危险因素可以导致发生安全生产事故的大小。

八、风险评价工作用到的各类书面资料

１、常规评价工作部署文件（负责人签批）

文件中内容要有评价范围、评价费用估算、对各部门配合评价工作提出要求。评价工作具体负责人及人员工作分工及评价工作注意事项。

２、非常规评价工作申请文件（负责人签批）

文件中内容要有评价原因、评价重点部位、评价方法选择、评价费用估算、评价配合部门，评价小组组成人员。

３、评价工作各项表格，见附件

４、风险评价报告

评价报告书是在每一次评价完成后，风险评价小组向公司及有关部门提出的风险评价情况的总体报告。报告书内容及格式如下所述：

东岳精细化工有限公司风险评价报告书

内容有：评价时间，评价类别，评价程序，评价范围，评价配合部门、评价费用估算是实施费用列支情况、评价存在的危险部位及相关监控措施及相关落实整改措施的责任人员、评价组成人员、各部门配合人员、评价奖惩结果等

负责人要对评价结果进行批示，对评价结果进行综合评论。

九、风险控制措施（４．２．３）

１、控制措施制定依据：操作规程、法律法规要求、标准要求、生产设备技术档案、检测报告、年评价报告等

２、常见的控制措施

监控、整改隐患、实施操作规程、劳保用品、安全教育、停止使用、维修改造等、封闭、通风、

３、评价中控制措施的落实资料相关财务等证明文件、

十、风险评价（４.２.２）

企业按照安全标准化管理要求，实施风险评价，风险评价工作要建立相应的管理档案。档案内容有：风险评价的批准文件，风险评价组成人员名单，风险评价的检查表格、控制措施表格、落实情况资料、相应的考核奖惩情况文件、风险评价报告书等资料，风险信息更新情况；

十一、重大危险源管理（４.２.６）

建立健全重大危险源安全管理制度和档案，企业在风险评价中重点要对重大危险源的管理制度、监控措施、检查记录、技术资料等进行专门归档管理。其档案资料包括：

１、管理制度

２、企业重大危险源登记档案

３、定期评估监测证明文件（企业内部风险管理时的检查文件、评价报告、企业让中介机构进行评价时的资料、）

４、应急救援预案、相关演练资料

５、到安监局部门进行备案的文件（红头）

６、现场对重大危险源进行监控的措施、

上述指导书旨在指导企业内部评价小组进行安全评价工作，对指导书的内容的修订，由企业安全生产风险评价小组负责制定，并有企业领导人

予以审核。并及时修订。

十二、修订

本制度按照标准化要求，每年度定期修订一次。在有关新的法律法规、标准文件要求出台时。也可以及时修订，修订有标准化风险管理领导小组提出申请，并负责修订，公司安全管理办公室和安全领导小组负责批准审核。

危害识别和风险评价流程图

附录2

评价危害及影响后果的严重性（S）

施工安全技术措施作业指导书(正式)

编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 施工安全技术措施作业指 导书(正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑

文件编号：KG-AO-4094-48 施工安全技术措施作业指导书(正 式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 一、夏季、雨季安全措施 夏季施工安全措施。夏季气候炎热，高温时间持续较长，主要是做好防暑降温工作。 （1）采用多种形式，对职工进行防暑降温知识的宣传教育，使职工知道中暑症状，学会对中暑病人采取应急措施。 （2）合理调整作息时间，避开中午高温时间工作，严格控制工作加班加点，高处作业工人的工作时间要适当缩短。保证工人有充足的休息和睡眠时间。 （3）对在容器内和高温条件下作业场所，要采取措施，搞好通风和降温。 （4）对露天作业集中和固定场所，应搭设歇凉棚，防止热辐射，并要经常洒水降温。

（5）对高温、高处作业的工人，需经常进行健康检查。发现有作业禁忌症者，应及时调离高温和高处作业岗位。 （6）要及时供应合乎卫生要求的茶水、清凉含盐饮料、绿豆汤等。 （7）要经常组织医护人员深入工地进行巡回医疗和预防工作。重视年老体弱、患过中暑者和血压较高的工人身体情况的变化。 （8）及时给职工发放防暑降温的急救药品和劳动保护用品。 2、雨季施工安全措施。雨季进行作业，主要做好防触电、防雷、防坍塌和防台风的工作。 （1）防触电。电源线不得使用裸导线和塑料线，不得沿地面敷设。 配电箱必须防雨、防水落水，电器元件不应破损，严禁带电明露。机电设备的金属外壳，必须安装合格的漏电保护器。工地临时照明灯、标志灯，其电压不超过36V。特别潮湿场所、金属管道和容器内的照明

安全风险分级管控作业指导书

风险管理作业指导书 1.目的 为加强安全管理，消除或减少危害，有效控制重大危害因素，降低安全风险，特制定本制度。 2.适用范围 适用于公司的所有部门、分厂的所有活动，包括生产活动、装臵、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。 3.定义： 3.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。 3.3风险：风险是发生特定危害事件的可能性及后果的结合。 3.4风险评价： 依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。 3.5事故：造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。 3.6 事件：导致或可能导致事故的事情。

4.职责： 4.1风险管理领导小组 公司成立风险管理领导小组，负责制定公司安全生产风险管 理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案 4.2安全环保部 安全环保部负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。 4.3各单位确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织制定本单位的安全生产风险管理作业指导书，组织本单位工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本单位的危害/风险记录，开展隐患治理工作。 5.危害识别及风险评价程序 5.1 成立评价组 公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、环境、消防部门的管理人员参加，编制本公司的安全生产风险管理作业指导书和表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。分厂的

风险管理部岗位职责

风险管理部 工作职责 1、认真落实各项金融风险管理法律法规与规章制度,研究制定与推动落实本行风险管理得总体目标、风险管理规划工作,建立健全本行金融风险管理体系; 2、编制全行不良贷款清收计划,制定相应考核办法,并做好相关指标下达与计划得考核; 3、调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况,负责对资本充足率、资产流动性比例等单项风险指标得监测、预警与变动分析; 4、制定信贷风险界限,对重大投资、重大贷款、风险资产进行实时有效监控,对各类风险进行有效识别; 5、负责全行各项风险评估认定工作,对全行大额贷款申请、信贷资产风险分类、不良资产处置、不良贷款利息减免进行风险预测与认定审批; 6、负责信贷风险资产管理,监测不良贷款得变化趋势,督促相关责任人及时清收贷款,定时向领导报告清收情况; 7、负责不良贷款得化解处置工作,协助网点做好有关涉政、涉案、涉诉贷款得清收工作,做好网点不良资产得核销呈报以及抵贷资产得审批、管理、变现等工作; 8、负责全行信贷风险管理业务数据得汇总统计、分析与上报工作,及时向领导提供有关风险控制防范得数据统计,提出工作建议与政策方案;

9、建立健全本行风险管理制度体系,修订与完善各项风险管理制度与操作规程; 10、完成领导交办得其她工作任务。 经理岗 1、全面负责风险管理部得日常管理工作,对本部门工作进行总体规划部署,确定本部门年度工作目标与工作计划; 2、负责本部门员工综合管理,包括工作任务分配、员工考核监督、业务指导等; 3、负责本部门发行或转发得各类文件得最终审核定稿工作,组织制定各项风险管理制度与操作规程; 4、组织制定与实施全行不良贷款清收计划与考核办法,做好相关指标下达与考核; 5、组织调查分析全行市场风险、政策风险、信贷风险管理状况,作出流动性预警以及处置预案; 6、负责组织全行不良资产得清收、化解与处置,协调全行涉诉、涉案、涉政贷款得起诉、理赔等工作; 7、根据不良贷款得变化趋势,提出抓好不良贷款管理工作得措施意见供领导参考与决策,并指导督促各网点清收不良贷款; 8、负责对全行信贷资产风险分类认定、不良资产处置、不良贷款利息减免进行认定审核,上报领导批示; 9、完成领导交办得其她工作任务。 风险监测岗 1、负责检查全行贷款客户资料,对客户进行风险评级,保证评级

测量工施工安全作业指导书正式版

Through the joint creation of clear rules, the establishment of common values, strengthen the code of conduct in individual learning, realize the value contribution to the organization.测量工施工安全作业指导 书正式版

测量工施工安全作业指导书正式版 下载提示：此管理制度资料适用于通过共同创造，促进集体发展的明文规则，建立共同的价值观、培养团队精神、加强个人学习方面的行为准则，实现对自我，对组织的价值贡献。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 1、进入施工现场必须按规定配戴安全防护用品。 2、作业时必须避让机械，躲开坑、槽、井，选择安全的路线和地点。 3、上下沟槽、基坑应走安全梯或马道。在槽、基坑底作业前必须检查槽帮的稳定性，确认安全后再下槽、基坑作业。 4、高处作业必须走安全梯或马道，临边作业时必须采取防坠落的措施。 5、在社会道路上作业时必须遵守交通规则，并据现场情况采取防护、警示措施，避让车辆，必要时设专人监护。

6、进入井、深基坑(槽)及构筑物内作业时，应在地面进出口处设专人监护。 7、机械运转时，不得在机械运转范围内作业。 8、测量作业钉桩前应检查锤头的牢固性，作业时与其他人员协调配合。不得正对人员抡锤。 9、需在河流、湖泊等水中测量作业前，必须先征得主管单位的同意，掌握水深、流速等情况，并据现场情况采取防溺水措施。 10、冬期施工不应在冰上进行作业。严冬期间需在冰上作业时，必须在作业前进行现场探测，充分掌握冰层厚度，确认安全后，方可在冰上作业。

XX有限公司安全风险分级管控体系作业指导书(定稿)复习进程

风险分级管控作业指导书 莒州集团有限公司

目录 1 分级管控目的 (2) 2 分级管控的依据 (2) 3 分级管控的内容及范围 (3) 4 名词解释 (3) 5 企业概况 (4) 6 职责 (5) 7工作程序和内容 (5) 8 文件管理 (14) 9 绩效考核 (14) 10 持续改进 (15)

安全风险分级管控体系作业指导书 1 分级管控目的 结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。 2 分级管控的依据 2.1法律法规及相关规范 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 28001 职业健康安全管理体系 要求 GB/T 28002 职业健康安全管理体系 实施指南 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB18218 危险化学品重大危险源辨识 GB6441 企业伤亡事故分类 GBT33000-2016 企业安全生产标准化基本规范 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T2883—2016生产安全事故隐患排查治理体系通则 《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号 《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（2016版 安监总管四〔2016〕31号） 《工贸行业遏制重特大事故工作意见》（安监总管四〔2016〕68号） 中华人民共和国特种设备安全法 （国家主席令（2014）4号） 国家安全监管总局 《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划》的通知（安监总管四〔2016〕31号） 《山东省安全生产条例》

风险管理岗位职责

篇一：风险管理岗位职责 融资部资信评审岗位职责 一、风险控制部岗位职能： 负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为： 1.对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核； 2.对申请担保企业和项目从整体风险进行评定； 3.对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押 手续，审核确定相关合同及法律文本； 4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金 融及企业管理相关的法律法规政策； 5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力； 6.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程； 7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人 员和公司相关部门保持业务流程的高速运转； 8.完成公司领导交办的其他事务。 9.根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。 二、风险控制部岗位工作职责： （一）、风险控制部部长岗位职责 1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程； 2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统； 3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告； 3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风 险来源和影响，提供解决方案。 （二）、风险控制部评审人岗位职责 1.负责投资项目的风险审核 2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检 查； 3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督； 5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评 价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务部完善风险控制相关手续； 7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。 篇二：风险管理部各岗位岗位职责 风险控制部各岗位岗位职责 经理岗岗位职责 一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。 二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。 三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。 四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。

(整理)《公司战略与风险管理》知识点.

注会考试 《公司战略与风险管理》90个知识点 1.战略的5大关键要素：有愿景、具有可持续性、有效传递战略的流程、与获取的竞争优势有关、能利用企业与环境之间关系 2.企业的使命要素与企业使命陈述 使命是企业在社会经济中的整体发展方向所担当的角色和责任，也是企业的根本任务或其存在理由。 A.反映企业定位，包括盈利方式，企业的社会责任以及市场定位的企业价值 B.有导向作用 C.说明业务范围 D.有利于界定自身的企业形象，加深客户对企业的认识 E.企业使命取决于影响战略决策的利益相关者的相对能力 企业使命陈述是一个正式的书面文件，是对企业使命的明确陈述。使命陈述的作用包括3个方面：一是提供一个企业监控的基础；二是向利益相关者传递企业的经营哲学及理念；三是反映企业的核心价值观 3.五力模型的局限性 A.该分析模型基本上是静态的，而现实中竞争环境始终在变化 B.它能够确定行业的盈利能力，但是对于非营利机构，有关获利能力的假设可能是错误的 C.它基于这样一种假设：即一旦进行了这种分析，企业就可以制定企业战略来处理分析结果，这只是一种理想的方式 D.它假设战略制定者可以了解整个行业，包括所有潜在的进入者和替代品的信息，这个假设在现实中不存在 E.它低估了企业与供应商，客户或者分销商、合资企业之间可能建立长期合作关系以消除替代品威胁的可能性 4.钻石模型分析

A.有利因素状况 a.物质资源，土地、矿产、气候 b.人力资源，技能、激励、工资、劳资关系 c.可用于投资的资金以及如何使用这些资金 d.可被有效使用的知识 e.基础设施，交通、通讯和住房 B.钻石条件-强大的国内市场需求 C.相关和支持性行业的存在 D.企业战略、结构和同业竞争 5.按照竞争优势的资源基础理论，企业的持续竞争优势主要是由资源禀赋决定的 6.战略管理与运营管理的区别（范、关、不、性） A.战略管理涉及企业的全局和整体，运营管理更主要是职能性管理 B.战略管理需要管理和改变与外部的关系，运营管理更关注企业内部关系的处理 C.战略管理具有很大的模糊性和不确定性，运营管理处理比较常规的事务因而较易预见和量化 D.战略管理往往涉及企业的变革，运营管理是在现有状态下把事做好，不涉及企业变革 7.鼓励竞争的主要因素 A.存在大量的同质竞争者 B.行业增长缓慢 C.较高的沉没成本 D.缺乏产品差异化 E.仅靠大规模取得优势 F.竞争对手时常更换 G.较高的战略性投资

安全施工作业指导书

中铁二十五局浙赣线电气化提速改造工程(Z-5标段)指挥部 安全施工作业指导书 为加强施工安全的管理，使“安全第一”的思想贯穿于施工的全过程；消灭人身重伤及以上、设备、交通一般责任事故，使中铁二十五局承建的浙赣线电气化提速改造工程(Z-5标段)优质、高效、安全地按期建成、特制定本指导书。 1 总则 1.1 项目经理是安全生产的第一责任人，对安全生产负直接管理责任。其主要职责： 1.1.1在组织与指挥生产过程中，认真执行安全生产的政策、法规和规章制度； 1.1.2建立安全管理机构，主持制定项目安全生产细则，审查安全技术措施，定情研究解决安全生产中的问题； 1.1.3组织安全生产检查和安全教育，建立安全生产奖罚制度； 1.1.4主持总结安全生产经验和事故教训。 1.2 项目总工程师主要职责： 1.2.1对安全生产方面的技术工作负全面领导责任； 1.2.2在组织编制施工组织设计或施工方案时，应同时编制相应的安全技术措施和施工现场临时用电方案，并进行书面交底； 1.2.3当采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，应制定相应的安全技术操作规程； 1.2.4解决施工生产中安全技术问题； 1.2.5制定改善工人劳动条件的有关技术措施； 1.2.6对职工进行安全技术教育，参加事故的调查分析提出技术鉴定意见和改进措施。 2 路基 2.1 参加施工的工人应定期进行安全考试，合格后方准上岗操作；

2.2 从事爆破、电力、高空、起重、锅炉、压力容器等作业的人员，各种机械的操作人员和机动车驾驶人员，必须经专业培训和考试，合格后，方准独立操作； 2.3 不合格的机具设备和劳动保护用品严禁使用； 2.4 爆破材料库必须符合防爆、防雷、防潮、防火、防鼠要求，必须有良好的通风和防爆照明设备。库存量及平面位置必须经当地公安机关批准。库房距厂矿、村镇、人口稠密处所、交通要道及其他建筑物必须保持规定的安全距离。安全距离的确定应按国家现行的《爆破安全规程》的有关规定办理。 2.5 爆破作业必须设炸药加工房，其位置应隐蔽安全，起爆体加工量不得超过当班用量，应有专人负责看管并有防火、防暴等安全措施。 2.6 坡面锚杆挂网必须设脚手架，严禁攀登锚杆露头。 3 桥涵 3.1 开挖基坑严禁采用局部开挖深坑，从底层向四周掏土的方法施工。 3.2 挖孔桩挖孔时，必须采取孔壁支护，同时应经常检查孔内有害气体浓度，当二氧化碳超过0.3％，其他有害气体超过允许浓度或孔深超过10m时，均应设置通风设备。 3.3 进入工地应戴安全帽，高处作业必须系安全带。 3.4 脚手架的搭设必须符合安全标准，高处作业平台应设置围栏，架板应铺满，不得有探头板。 3.5 各种塔吊或提升设备必须经检查验收，同时应有定期安全检查记录。 3.6 严禁作业人员通过提升架上下。 3.7 梁体移动、起落、架设必须由专职技工指挥，各部位应由技工负责。 3.8 梁体起、落应用支撑等保险措施，梁底用托架，动作应同步，禁止用齿条起道机代替油顶进行起、落梁。 4 隧道 4.1 隧道在整个施工过程中，作业环境应符合下列卫生标准： 4.1.1坑道中氧气含量按体积计不得小于20％； 4.1.2粉尖最高允许浓度，每立方米空气中含有10％以上游离二氧化硅

安全风险分级管控体系指导书

文件编号：SDIFTSTX/18091501 版本号：Ⅱ 山东艾孚特科技有限公司 化工企业安全生产风险分级管控体系 作业指导书 编制： 审核： 批准： 山东艾孚特科技有限公司 颁布日期：2018-09-15

颁布通告 本作业指导书—《化工企业安全生产风险分级管控体系作业指导书》（第二版）依据《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》（DB37/T2971-2017）、《化工企业安全生产风险分级管控体系通则》（DB37-T 2882-2016 ）等有关标准，并结合本公司实际情况编制而成。 本作业指导书 2018年 9月 15日起实施。 山东艾孚特科技有限公司 总工程师： 2018年 9月15日

《化工企业安全生产风险分级管控体系作业指导书》修订 修订记录表

《化工企业安全生产风险分级管控体系作业指导书》 编制组名单 组长：周红财 成员：盛亮亮韩丽军秦瑞昌刘广刚 刘祥鲁宋浩宋红敬秦燕 姜士全张明辰张瑭晖

目录 1、目的与范围 (01) 2、规范性引用文件 (01) 3、总体要求与原则 (02) 4、术语和定义 (02) 5、基本程序 (05) 6、危险源辨识与分析 (08) 7、风险评价 (12) 8、风险点辨识分类 (18) 9、风险分级控制清单和风险点登记台账 (27) 10、工作程序 (29) 11、评审和更新 (29)

山东艾孚特科技有限公司 安全生产风险分级管控体系作业指导书 1、目的与范围 1.1目的 全过程、全方位、全覆盖的风险点辨识，落实风险管控主体责任，确保风险受控，从根本上防范事故发生，构建完全生产长效机制。 1.2适用范围 本指导书适用于山东艾孚特科技有限公司的所有单位、部门，包括新建扩建、生产、储存、运输、检修和质检等部门，各类生产经营活动中所涉及的危害因素识别，风险分析、评价、分级和风险控制的管理。 2、规范性引用文件 《中华人民共和国安全生产法》 《中华人民共和国消防法》 《中华人民共和国职业病防治法》 《中华人民共和国特种设备安全法》 《危险化学品安全管理条例》 《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（安监总局40号令） 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重机制的通知》（鲁政办字（2016）36号）

安全生产风险管理体系基础知识手册

凯里供电局安全生产风险管理体系基础知识手册 一、通用部分 1、我们的安全理念是什么？ 答：一切事故都可以预防。 2、南方电网公司有关风险体系建设的指导性文件主要有哪些? 答：主要文件有《安全生产风险管理体系》、《安全生产风险管理体系审核指南》、《安全生产风险管理体系建设与实施指导文件汇编》。3、安全生产风险管理体系的特点有哪些什么? 答:以风险控制为导向,强调事前的分析与控制; 以ＰＤCA闭环管理为原则，强调工作的计划性、有效性能; 以系统化、规范化为管理思想,强调管理工作的系统性、管理过程的规范性； 以持续改进为目标，不断提高电网安全生产的绩效； 以先进管理体系为基础,突出专业化特色,实现了管理创新。 4、安全生产风险管理体系解决了什么问题？ 答：解决安全生产“管什么,怎么管,做什么，怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控与在控。 5、安全生产“三大敌人”是什么? 答:违章、麻痹、不负责任。 ６、安全生产风险管理体系建设与实施有哪些重要意义？ 答:安全生产风险管理体系，强调系统的过程管理与结果管理并重,

关注事前的风险分析与评估，超前控制风险，把安全防范关口前移，持续、系统地改进安全生产管理，提升企业安全管理水平，促进企业持续、健康、科学的发展。 ７、安全生产风险管理体系有哪几个单元？共有多少个要素？ 答：南方电网公司安全生产风险管理体系共有九个单元。共有５１个要素。 8、在安全生产风险管理体系推行过程中应注意做好哪“三个结合”、充分发挥哪“三种人”的作用?实现“两个控制”？ 答：“三个结合”即安全生产风险管理体系与实际工作相结合。安全生产风险管理体系与生产管理规范化建设相结合。安全生产风险管理体系与本单位管理现状相结合。“三种人”是领导、中层干部、骨干。“两个控制”是质量、进度控制。 9、安全生产风险管理体系建设原则是什么？ 答：1.基于风险的原则；2.事故/事件预先控制的原则；3.系统性原则;4．全员参与的原则；５．安全行为与态度的原则;6.持续改进的原则。 １0、安全生产监督体系包括哪些? 答：安全生产监督体系包括安全监督部门、车间（分县局）安全专责、班组（站、所）安全员组成三级安全监督网络。 1１、哪些变化可能给企业带来风险？ 答:法律、法规、规程、标准或规章制度引起的变化;企业机构引起的变化;流程的变化;人员引起的变化；作业环境引起的变化;电网结构

钢筋施工安全作业指导书(通用版)

( 安全技术 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 钢筋施工安全作业指导书(通用 版) Technical safety means that the pursuit of technology should also include ensuring that people make mistakes

钢筋施工安全作业指导书(通用版) 1概述 水工钢筋混凝土常用的钢筋为热轧Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级、Ⅳ级钢筋，其中Ⅰ级为光圆钢筋、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级为带肋钢筋，其性能符合国家标准GB1499－1991《钢筋混凝土用热轧带肋钢筋》和GB13031－1991《钢筋混凝土用热轧光圆钢筋》的规定。 2钢筋作业流程图 3钢筋加工 钢筋加工厂一般由施工单位根据所承担的施工任务的特点、设备条件、原材料供应方式等灵活选用。购进的钢筋必须证件齐全，并经检验合格。钢筋加工前，应根据构件配筋图绘出各种须加工的钢筋的形状和规格，然后计算下料长度和根数，填写配料单，进行加工。

3.1钢筋的调直 3.1.1机械调直 3.1.1.1操作人员必须熟悉钢筋调直机的构造、性能、操作和保养方法。 3.1.1.2工作前必须检查主要结合部分的牢固性和运转部分的润滑情况，机械上不得有其它物件和工具。 3.1.1.3工作前应空转试车，待运转正常后，方可开始工作。 3.1.1.4工作中如发现传动部分有不正常的声音等情况，应立即停车检查，不得勉强使用。 3.1.1.5工作时，必须根据钢筋直径选用适当压滚，以免损坏齿轮。 3.1.1.6工作中应经常检查、注意轴承的温度，如果温度超过60℃时，须停机检查原因。 3.1.1.7各部位的安全护板、护罩，必须齐全、牢固，并须经常检查。 3.1.1.8机械工作时，操作人员不得离开工作岗位。

旅客运输企业安全生产风险分级管控作业指导书

GB 6441-1986 GB/T 13861-2009 GB 7258-2017 GB/T 18344-2016 GB 18565-2016 法 DB37/T 2882-2016 DB37/T 3138-2018 中华人民共和国交通运 交通运输部令 交通运输部令 公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》 交安监发 安全生产风险分级管控体系建设作业指导书 1. 范围 本指导书明确了本公司全生产风险分级管控体系建设的 基本 要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等 内容。 2. 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引 用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用 文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 企业职工伤亡事故分类标准 生产过程危险和有害因素分类与代码 机动车运行安全技术条件 汽车维护、检测、诊断技术规范 道路运输车辆综合性能要求和检验方 安全生产风险分级管控通则 公路水路行业企业安全生产风险分级 管控细则 《道路运输车辆技术管理规定》 输部令 2016 年第 1 号 《道路旅客运输及客运站管理规定》 〔 2016〕82 号 《道路运输车辆动态监督管理办法》 〔 2016〕55 号 2017〕 60 号

《汽车客运站经营客运安全例行检查工作规范》交运发 〔2012〕762 号 《道路旅客运输企业安全管理规范》交运发〔2018〕 55 号 3. 基本要求 3.1 成立组织机构公司成立安全生产风险分级管控组织机构，组织机构包括领导小组和工作小组，负责推进落实各项工作职责、任务目标。 3.1.2 领导小组公司风险管控领导小组主要负责人任组长，分管负责人任副组长，成员应包括运输经营、安全管理、车辆技术管理、从业人员管理、动态监控等业务负责人及分支机构的主要负责人。主要职责是对风险分级管控体系建设工作的任务目标及实施情况进行组织部署和监督考核。 3.1.3 工作小组工作小组组长应由企业分管安全负责人担任，成员应包括各职能部门相关人员及其他重点岗位代表等。具体负责双重预防体系建设方案、制度、指导书编制，推进落实双重预防体系建设工作，组织和指导各部门双重预防体系培训、风险辨识、评价分级、管控等工作。 3.2 明确职责主要负责人职责、分管安全负责人职责、安全科以及安全生产管理人员职责、其他部门及人员职责、一线从业人员职责要明确。 3.3 实施全员培训 3.3.1 将安全生产风险分级管控体系培训纳入年度培训计划，分层次、分阶段培训学习，使岗位员工了解本岗位风险并掌握相应管控措施和应急措施。 3.3.2 全体人员的培训教育情况要如实记录，建立安全培训教育档案和从业人员个人安全培训教育档案，培训结束须进行考试，考核结果应记入培训档案。 3.4 编写体系文件对安全生产风险分级管控工作进行策划，并编写体

危险源辨识、风险评价及风险控制基础知识(通用版)

危险源辨识、风险评价及风险控制基础知识(通用版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0860

危险源辨识、风险评价及风险控制基础知 识(通用版) 对于危险源的认识，一直以来大家都是一些模糊的概念，各企业为了通过职业健康与安全管理体系的认证，都在咨询管理公司的指导下整理了公司各部门的危险源，并形成了危险源辨识清单，但是大多数的结果都有是，将危险源辨识清单摆放在资料柜中储存，每年再拿出来更新几条，以满足体系运行的要求。这其实是一个本末倒置的作法，完全将危险源管理中最重要的东西给忽略掉了，本着让大家对危险源辨识、风险评价及管理有一个基础的认识，以下就危险源辨识、风险评价及风险控制的过程进行一些基础的说明，希望给大家一个抛砖引玉的作用。 首先，危险源及风险评价的定义是什么？

危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。也就是说，危险源是能量、危险物质集中的核心，是能量传出来或爆发的地方。 另外一种定义是根据职业健康安全管理体系标准 （GB/T28001-2001）术语和定义，危险源是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 职业健康安全管理体系标准中对危险源的定义中没有包括重大危险源的概念，关于重大危险源，国家安全生产监督管理总局提出，由中国安全生产科学研究院起草的《危险化学品重大危险源辨识 GB18218-2009》中有明确的定义，危险化学品重大危险源是指长期地或临时地生产、加工、使用或储存危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。（我们公司不存在危险化学品重大危险源，工业城天然气站属于标准所称的重大危险源） 风险指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合； 风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

施工安全作业指导书大全

施工现场清理场地作业指导书 1. 清除的丛草、树木严禁放火焚烧，以防引起火灾。 2. 清理范围按复测后征地范围内清理，严禁在征地范围外清理、砍伐。 3. 砍伐树木范围内应布置警戒，非工作人员不得逗留、接触。 4. 山坡上作业时，严禁同一地段上下同时作业。 5. 拆除建筑物必须遵守下列规定： 5.1拆除建筑物前，应先制定安全可靠的拆除方案； 5.2切断与拆除物有关的电线、水、气等管路，并在四周危险区域内围设安全护栏，非工作人员不得进入； 5.3拆除工序应由上而下，先外后里，严禁上下同时作业； 5.4拆除作业人员应站在脚手架或稳固的结构部位上作业，对有倒塌危险的结构物应予临时支撑加固； 5.5拆除梁柱之前应先拆除其承托的全部结构物，严禁采用掏空、挖切和大面积推倒的拆除方法； 5.6采用控爆拆除大型建筑物时，必须有经批准的控制爆破设计文件。 6. 清除淤泥时，应先排除积水，并制定出相应的安全措施后方可清淤。

施工测量作业指导书 1. 密林丛草间进行施工测量时，应遵守护林防火规定，严禁烟火; 并须预防有害动物、植物伤人，加强个人防护用品的使用（如热带地 区作业时，需随身携带蛇药和穿蚂蝗袜，以防蚂蝗和毒蛇的侵袭）。 2. 测量人员在高压线附近工作时，必须保持足够的安全距离；花杆、塔尺操作者必须戴绝缘防护手套，并避开电网、电缆电线，避雷雨时不得在高压线、大树下停留。 3. 在陡坡及危险地段测量时必须系安全带，脚穿软底轻便鞋严禁穿拖鞋和高跟鞋作业；在桥墩上测量时应有上下桥墩及防止人体坠落的安全措施：须搭设脚手架、工作平台及上下通道并立挂安全网，测量人员系安全带或采用其他安全措施。 4. 在公路、街道、交叉路口及交通繁忙的道路上测量时，必须设置临时警戒标志，派专人警戒，防止交通事故。 5. 在野外炎热天气下长时间工作时，须配备遮阳伞、遮阳帽，以防热天中暑，作业人员须自带饮用水，严禁饮用野外不洁净的生水，以防中毒和生病。

质量风险管理操作规程

质量风险管理操作规程 ****药材公司 1.目的:制定公司质量风险操作规程，在公司经营过程中按风险管理预防降低各种质量风险，减少质量风险带来的损失，确保公司经营的持续、稳定、安全运行，保障公司各项业务的正常开展 2.依据: 根据《药品管理法》、新版GSP及其实施细则等相关法律法规规章制定。 3.范围：适用于药品经营质量风险的管理。 4.职责： 4.1、公司全体员工执行风险管理措施。 4.2、质量管理部负责风险管理的日常监督。 4.3、质量风险管理小组负责制定质量风险管理标准、应对计划。 5.内容 5.1、质管部对公司全体员工培训质量风险管理制度、风险操作规程、年度质量风险管理报告、风险清单（质量风险评估标准和应对计划）。公司每一位员工应具有药品质量风险意识。 5.2、每年11月各部门经理组织部门员工采用回顾式和前瞻式的方法，在部门内开展质量风险管理讨论，对每个工作环节的质量风险进行识别、分析、评估。各部门经理在11月30日前将年度质量风险控制情况、下一年度必须继续加强管理的风险控制点，不必控制的风险点、新的可能发生的风险点及防范措施清单上报公司质管部。 5.3、每年12月上旬质管部检查各部门执行风险应对计划情况、收集各部门工作环节的风险项目清单，在此基础上整理提出质量评估报告草案、质量风险预案草案，提交质量风险管理小组。 5.4、风险审核、回顾：质量风险管理小组每年12月召开质量风险评估会议，采用回顾式和前瞻式的方法，对年度质量风险管理工作做出总结--风险评估报告，对下一年度质量风险预案清单进行讨论、分析、对质量风险控制效果进行评价和改进，制定出下一年度质量风险应对计划清单。 5.5、风险控制、风险沟通：各部门经理将公司质量风险小组审议通过的质量

风险管理部岗位设置及职责[1]

商业银行 风险管理部职能及岗位职责 一、部门职能 (一)风险资产监控 1. 负责制定各类内部审批程序和操作规程，根据业务性质、规模、复杂程度和风险承受能力设定、定期审查和更新各级限额； 2. 负责汇总全行的信贷资产分类，并最终确定信贷资产的五级分类； 3. 负责审查各支行上报的保全类不良资产，并上报授信审查委员会审批； 4. 就有关市场风险分析向董事会和经营层汇报，并建议相关行动； 5. 制定和推进我行法人客户信用评级工作； (二)信贷风险管理 1. 在政策指导和工具支持之下识别、衡量和管理信贷风险，包括信贷风险分析、信贷(含贷款以及票据、保函等与信贷相关的业务)审批和信贷监控； 2. 进行与信贷风险管理有关的培训和指导； 3. 组织、协调总行授信审查委员会会议； 4. 处理与信贷有关的工作，包括放贷的核对、文档管理、

各种相关报表以及配合人民银行、银监局完成各项检查、调研工作。 二、岗位设置及人员 （一）岗位设置 目前，风险管理部岗位设置为7个，主要是风险管理部总经理、副总经理、风险监测与预警、风险数据分析、信贷审查、放款授权、档案综合管理。 （二）组成人员 总经理：杨艳 副总经理：杨丽 职员：张娟、罗春慧、于铁、李静、孙凤娇。 （三）人员分工 1. 总经理杨艳主持风险管理部全面工作； 2. 副总经理杨丽协助总经理抓好全面工作，并负责风险数据分析及放款授权工作； 3. 职员张娟负责放款授权和信贷档案管理工作； 4. 职员罗春慧负责信贷审查、风险数据分析及授信审查会议会务工作； 5. 职员于铁负责风险监测与预警及信贷审查工作； 6. 职员李静负责风险管理部内勤工作； 7. 职员孙凤娇负责信贷审查及监测企业法人客户信用评级工作。

风险管理基础知识题库

全面风险管理知识测试题库 第一部分风险管理基础 一、单项选择 1．以下关于风险和风险管理的说法不正确的是： A．风险是指因可能的损失而导致预期收益的不确定性。 B．风险具有两面性，一方面风险可以创造价值，即所谓高风险高收益；另一方面，风险可能带来损失，即所谓要控制风险。 C．风险管理是指商业银行通过设立一定的组织形式、实施一系列的政策和措施，对风险进行识别、衡量、监督、控制和调整，实现银行所承担的风险规模与结构的优化以及风险与收益的平衡。 D. 风险管理要求银行放弃追求收益最大化。 参考答案：D 2. 下列关于风险的说法，正确的是： A．对大多数银行来说，存款是最大、最明显的信用风险来源。 B．信用风险只存在与传统的表内业务中，不存在于表外业务中。 C．对于衍生产品而言，对手违约造成的损失一般小于衍生产品的名义价值，因此其潜在风险损失可以忽略不计。 D．交易对手信用评级的下降可能会给投资组合带来损失。 参考答案：D 3. 通常情况下商业银行利用资本金来应对＿。 A．预期损失 B．非预期损失 C．灾难性损失 D．以上全部 参考答案：B 4. 什么是经济资本（EC）？ A. 将银行不同资产按其风险性质对应的权重进行加权计算得到的风险资产总额。 B．按照监管定性要求和定量要求计量风险并持有相应可予以抵补的资本量。 C．在一定的置信度水平上、一定时间内，为了弥补银行的非预计损失（Unexpected Losses）所需要的资本。 D．在一定的置信度水平上、一定时间内，为了弥补银行的预计损失（Expected Losses）所需要的资本。 参考答案：C 5．经济资本可以应用于以下哪些领域？ A．限额设定

安防工程施工作业指导书.docx

安防工程施工作业指导书 总则 为保障本公司所承接工程的安装质量，参照国家消防主管部门的相关规范、规定和专业技术标准，编制本《施工安全作业指导书》。 《施工安全作业指导书》系我公司在施工现场安装作业中，入门性、概括性的指导资料。以消防自动化控制系统的安装施工为例，安施工作业顺序编制。 本作业指导书适用于工业和民用建筑中的消防自动控制系统的施工、安装、调试、维修作业，其中共性的部分也可共安防、监控等工程作业的参考。 本作业指导书不适用于生产、贮存火药、炸药、弹药、军工、火工等特种、危险场所的工程施工安装作业。 本公司的工程施工安装，应由公司审核批准的施工队伍承担。特殊工种的操作人员应持有有效的上岗证件。 本公司的各项施工、安装、调试、维修等作业，除执行本作业指导书外，上须符合国家现行的相关法律、规范、规范、技术标准的要求和规定。 当本作业指导书与相应的法规、规范、标准，工艺要求的表述有差异时，应按以下原则处理： 同一级的标准，先期发布的让位于后期发布的； 不同级别的标准，按上一级的标准执行； 不同地区的标准，按施工所在地区的标准执行。 本作业指导书中的执行，由中消伟业工程技术部主管负责。 施工安装前的准备 施工前应确认工程合同的施工内容、范围等事项。应具备施工的平面图、安装图、系统图、接线原理图，以及其它施工必须的技术文件和法律法规，并应加以熟悉和明了。 依据合同及图纸的要求勘察施工现场，查阅其它相关专业、工种的图纸，并进行核对。了解工程的现状与图纸要求是否冲突或不符之处，并填写相应的记录。 明确主要材料、设备的采购要求。确定其品种、规格、型号、技术参数，以及生产厂家、资质，服务状况等详情。

风险分级管控作业指导书

风险分级管控作业指导书 1.目的 为加强安全管理，有效指导各生产岗位班组落实开展安全生产风险管控工作，消除或减少危害，有效控制重大危害因素，降低安全风险，杜绝和减少各类事故隐患和生产安全事故的发生，特编制本作业指导书。 2.适用范围 适用于公司的所有车间、岗位、班组的所有活动，包括生产活动、作业活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动等的危害因素识别，风险分析、评价、分级、管控等全过程的管理工作。 3.术语与定义 《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882—2016）界定的术语和定义适用于本文件。 3.1 风险 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。 3.2 可接受风险 根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。 3.3 重大风险 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 3.4 危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 3.5 风险点 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。 3.6 危险源辨识 识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。 3.7 风险评价

对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。 3.8 风险分级 通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。 3.9 风险分级管控 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 3.10 风险控制措施 企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。 3.11 风险信息 风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。 3.12 风险分级管控清单 企业各类风险信息（3.11）的集合。 4.基本要求 4.1成立组织机构 公司成立“两个体系”建设领导小组，以公司主要负责人为组长、各分管负责人、各部门、车间的负责人及重要岗位人员参加，编制本公司的风险分级管控作业指导书和台账表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。 各车间应成立以车间主任为组长，班长、工艺、设备、兼职安全员和操作人员全员参加的安全生产风险评价小组，所有评价人员需经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康环境的危害识别和风险评价。 4.2实施全员培训 制定全员培训内容计划，见山东胜星化工有限公司两个体系实施方案。 4.3编写体系文件 4.3.1“两个体系建设”领导小组负责组织编制风险管控制度，并审核、签发执行。 4.3.2“两个体系建设”领导小组根据《DB37/T 2971-2017 化工企业风险分级管控体系细则》编制山东胜星化工有限公司风险分级管控体系作业指导书。 4.3.3各部门、车间负责人负责根据山东胜星化工有限公司风险分级管控体系作业指导书完成本部门车间风险点清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析