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2018年证券公司的合规考试地的题目模拟3

2010年证券公司合规考试题模拟题--合规理论与实务

一、单项选择题

1、下列说法不正确的是（）

A证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。

B中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。

C中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价

D作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行。

答案：C

2、下列说法中，不正确的是（）

A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。

B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

C证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理

和责任追究办法等内容。

D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

答案：C

3、下列说法不正确的是（）

A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则。

B高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理。

C如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的。

D合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行。

答案：A

4、下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）

A证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

B分公司可以直接经营证券营业部的业务。

C证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案。

D申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件

答案：D

5、《证券法》规定，证券公司的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。

A、基金

B、权证

C、债券

D、股票

答案：D

6、依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）

A、股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

B、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

C、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

D、股票只能采用纸面形式。

答案：D

7、中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为（）。

A、代理客户进行期货交易、结算或者交割

B、代期货公司、客户收付期货保证金

C、协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施；

D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

答案：C

8、《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（）年。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：D

9、根据法律法规的规定，下列说法错误的是（）

A以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十

B发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机

构的规定预先披露有关申请文件

C证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券

答案：A

10、依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是：（）

A、新股种类及数额、发行价格；

B、新股发行需聘请的承销机构；

C、新股发行的起止日期；

D、向原有股东发行新股的种类及数额。

答案：B

二、多项选择题

1、下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）

A证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

B证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

C证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体

工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。

D证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。

答案：ACD

2、下列关于合规总监在一些说法，不正确的是（）

A证券公司可以设立合规总监。

B合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

C合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等。

D合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大在，应同时向当地证监局报告。

答案：AD

3、下列关于证券公司合规管理的激励约束机制，说法正确的是（）

A证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。

B证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。

c中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实

施分类监管的重要依据。

D证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。

答案：ABCD

4、根据相关规定，合规总监的具体工作主要包括：（）

A对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案出具合规审查意见；

B督导相关部门根据法律、法规和准则的变化，及时评估、完善公司内部管理制度和业务流程；

C对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查；

D处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等。

答案：ABCD

5、下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）

A证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。

B申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B

类以上（含B类）。

C在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。

D对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。

答案：ABCD

6、下列说法中，正确的是（）

A一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。

B证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。

C合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。

D在任职资格方面，除取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有８年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职８年以上。

答案：ABC

7、下列关于合规部门的理解中，正确的是（）

A合规部门应考虑各种量化合规风险的方法(例如，应用评价指标等)，并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问

题的数据。

B合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查。

C无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能。

D对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色。

答案：ABCD

8、《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（)。

A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立

B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任

C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任

D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任

答案：ABCD

9、《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()

A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

答案：ABCD

10、依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是()

A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

答案：ABCD

三、判断（正确的用A表示.错误的用B表示）

1、根据国际上的先进经验，合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当主要对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查。（A）

2、证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。（A）

3、合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。（A）

4、证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。（A）

5、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。（A）

6、证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。（A）

7、证券公司信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。（B）

8、依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。（B）

9、《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出借自己或者他人的证券账户。（B）

10、证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（B）

11、营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个人以法人名义开立帐户。（A）

12、证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。（A）

13、证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但可以在一定范围内开展三方监管业务。（B）

14、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵证券市场。（A）

15、任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制。（B）

16、证券公司变更章程中的条款，应当经国务院证券监督管理机构批准。（B）

17、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，

并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。（B）

18、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法相关规定处罚。（A）

19、证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。（A）

20、未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。（A）

21、合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。（A）

22、证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（B）

23、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（A）

24、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。（A）

25、境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。（A）

山大函授期末考试法理学答案

《法理学》模拟卷A 一、单项选择题（在每小题的四个备选答案中，选出一个正确的答案，并将其代码填在题干的括号内） 1．在历史上，法律关系的观念最早来源于（ D ）。 A．伊斯兰法 B．教会法 C．英国法 D．罗马法 2．把法律行为分为积极行为和消极行为的根据是（ C ）。 A．行为主体的特性不同 B．主体实际参与行为的状态 C．行为的表现形式不同 D．主体意思表示的形式 3．权利界限的决定因素毫无疑问是（ B ）。 A．经济因素 B．政治因素 C．历史因素 D．宗教因素 4．将法律概念分为涉人概念、涉事概念、涉物概念的依据是（ A ）。 A．法律概念涉及的内容 B．法律概念的确定性程度不同 C．法律概念涵盖面大小 D．法律概念的严谨程度 5．在我国，负责监督宪法实施，认定违宪责任的机关是（ B ）。 A．全国人民代表大会 B．全国人民代表大会常务委员会 C．全国人民代表大会法律委员会 D．中国共产党中央委员会 6.下列国家中属于大陆法系的是（ C ） A.英国 B.新西兰 C.德国 D.美国 7．立法程序包括提出议案、（ A ）、表决议案和公布法四个步骤。 A.审议议案 B.征求意见 C.修改议案 D.完善议案 8．我国宪法规定，宪法的修改须经全体代表的（ B ）以上多数通过方为有效。 A.二分之一 B.三分之二 C.五分之三 D.五分之四 9．下列执法行为中属行政制裁的是：A A. 行政拘留 B.强制扣缴 C.强制划拨 D.强制检疫 10．在下列机关中，宪法规定的国家专门法律监督机关是：A A.全国人大常委会 B.人民法院 C.人民检察院 D.监察部二、材料分析 1．“法是意志与规律的结合”。 2．司法权是终极性权力。参考答案： 1．“法是意志与规律的结合”。答：法学史上很多思想家论述过法是一种意志，即具有意志性。马克思主义创始人认为这种意志是统治阶级的意志。法的意志性表现在法律对社会关系有一定的需要、理想和价值。法的意

证券公司合规管理实施指引100分答案.

《证券公司合规管理实施指引》解读
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单选题（共 2 题，每题 20 分）
1 . 合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。
?
A.股东大会
?
B.董事会
?
C.总经理办公会
?
D.经营管理主要负责人
我的答案： B
2 . 《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（）。
?
A.证券从业人员
?
B.高管人员
?
C.全体工作人员
?
D.不包括劳务派遣人员
我的答案： C
多选题（共 2 题，每题 20 分）
1 . 合规管理理念都有哪些？（）
?
A.全员合规
?
B.合规从管理层做起
?
C.合规创造价值
?
D.合规是公司的生存基础
我的答案： ABCD
2 . 证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。
?
A.会计师事务所
?
B.律师事务所
?
C.评级公司
?
D.管理咨询公司
我的答案： ABD
. 哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（）。
?
A.15 人以上的分支机构
?
B.异地总部
?
C.投行业务部门
?
D.债券业务部门

我的答案： ABCD
判断题（共 1 题，每题 20 分）
1 . 合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。
我的答案：错
1 . 因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。
我的答案：对

证券公司合规考试题模拟题

2010年证券公司合规考试题模拟题--合规理论与实务一、单项选择题 1、下列说法不正确的是（） A 证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任。 B 中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据。 C 中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价 D作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行。答案：C 2、下列说法中，不正确的是（） A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。 B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 C证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。 D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。答案：C 3、下列说法不正确的是（） A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则。 B高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理。

2020年新编保险合规考试题库名师精品资料

法律合规知识试题库一、试题涉及法律、规章制度目录 1、《保险法》：1-12题 2、财政部、证监会、审计署、银监会、保监会《企业内部控制基本规范》：13-16题 3、中国保监会《关于进一步规范财产保险市场秩序工作方案》：17-27题 4、中国保监会《保险公司管理规定》：28-35题 5、中国保监会《保险公司中介业务违法行为处罚办法》：36-42题 6、中国保监会《保险从业人员行为准则》：43-46题 7、中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》：47-51题 8、中国保监会《保险机构案件责任追究指导意见》：52-61题 9、中国保监会《保险公司内部控制基本准则》：62-70题 10、中国保险行业协会《保险从业人员行为准则实施细则》：71-75题二、试题库（一）《保险法》 1、2009年2月28日，十一届全国人大常委会第七次会议表决通过了修订后的《中华人民共和国保险法》（以下称新《保险法》）。新《保险法》从（）起施行。D A．2009年2月28日B．2009年5月1日 C．2010年1月1日D．2009年10月1日

2、保险公司注册资本的最低限额为人民币（）。 D 第68条 A一亿元B五亿元C三亿元D二亿元 3、设立保险公司不需具备的列条件为（）：D 第68条 A有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、监事和高级管理人员 B有健全的组织机构和管理制度 C有符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施 D净资产不低于人民币五亿元 4、根据新《保险法》第八十四条规定，保险公司的（）变更不需要经过保险监管机构批准。C 第84条 A名称B注册资本 C持股百分之五以下的股东D分立或者合并 5、保险公司及其工作人员在保险业务活动中的那项活动是符合保险法要求的（） C 第116条 A泄露在业务活动中知悉的投保人、被保险人的信息 B诱导投保人或者被保险人做不正确的陈诉 C开展保险业务为其他机构或者个人牟取利益 D拖赔、惜赔、无理拒赔 6、对偿付能力不足的保险公司，国务院保险监督管理机构应当将其列为重点监管对象，并可以根据具体情况采取措施，但不包括（） D 第139条 A限制固定资产购置或者经营费用规模 B限制商业性广告 C责令增加资本金、办理再保险 D限制员工薪酬 7、有下列行为之一的，由保险监督管理机构责令限期改正；逾期不改正的，处一万元以上十万元以下的罚款（） A 第171条

2018年法理学模拟考试B

法理学B 一、单项选择题（在每小题的四个备选答案中，选出一个正确的答案，并将其代码填在题干的括号内） 1．将法律行为分为合法行为与违法行为的依据是（）。 A．行为的表现形式不同B．行为是否符合法律的内容要求 C．行为的公法性质或私法性质D．行为之主从关系 2．权利滥用的规定始自古代罗马法，定制于（）。 A．法国的人权宣言B．美国宪法 C．魏玛宪法D．拿破仑民法典 3．法律部门的划分标准主要是（）。 A．法律的调整方法B．法律所调整的社会关系 C．法律的数量D．法律的价值 4．指示人们可以作为、不作为或要求别人作为、不作为的规则是（）。 A．义务性规则B．命令性规则 C．授权性规则D．禁止性规则 5．调整性法律规则是对已有行为方式进行调整的规则，它的功能在于（）。 A．加强统治B．控制行为C．实施管理D．实现平等 6．（）是最严厉的一种法律责任。 A．刑事责任B．民事责任 C．行政责任D．违宪责任 7．（）是指国家通过强制力迫使不履行义务的责任主体履行义务的责任方式。 A．制裁B．强制C．归责D．惩戒 8．凡是实施了违法行为或违约行为的人，应当对自己的违法行为或违约行为负责，必须独立承担法律责任；同时，没有法律规定不能让没有违法行为或违约行为的人承担法律责任，国家机关或其他社会组织不得没有法律依据而追究与违法行为者或违约行为者虽有血缘等关系而无违法行为或违约事实的人的责任，防止株连或变相株连。这在法理上被称为（）。A．罪刑法定原则B．无罪推定原则 C．罪责自负原则D．责任相当原则 9．法律上的故意是指（）自己的行为会发生危害社会的结果，希望或者放任这种结果发生的心理状态。 A．明知B．可知C．应知D．告知 10．将法律解释划分为字面解释、扩充解释、和限制解释的划分标准是： A.解释尺度 D.解释的自由度不同 C.解释主体的不同 D.解释标准的不同

2019证券业协会远程培训-《证券公司合规管理实施指引》解读100分

1:合规管理理念都有哪些？（ABCD） A.全员合规 B.合规从管理层做起 C.合规创造价值 D.合规是公司的生存基础 2:合规监测可以针对哪些事项展开？（ABCD） A.反洗钱 B.信息隔离墙管理 C.工作人员职务通讯行为 D.工作人员的证券投资行为 3:哪些部门或单位应当配备专职合规人员：（ABCD）。 A.15人以上的分支机构 B.异地总部 C.投行业务部门 D.债券业务部门 4:证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（ABD）。 A.会计师事务所 B.律师事务所 C.评级公司 D.管理咨询公司 5:哪一项属于下属各单位负责人的合规管理职责：(B)。 A.组织制定公司规章制度，并监督其实施 B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性 C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项 D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 6:合规总监由谁负责聘任和解聘：（B）。 A.股东大会 B.董事会 C.总经理办公会 D.经营管理主要负责人 7:《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（C）。 A.证券从业人员 B.高管人员

C.全体工作人员 D.不包括劳务派遣人员 8:《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：（C）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 9:证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于：（D）。 A.1% B.1.5% C.2% D.1.5%且不少于5个人 10:合规咨询、合规审查、合规检查的效果是一样的。错 11:因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。对

保险经营及合规试题

保险经营及合规试题一、单项选择 1. 保险合同成立后，除法律另有规定或者保险合同另有约定外，下列何人不得解除保险合同? ( D ) A．投保人 B．受益人 C．被保险人 D．保险人 2.保险合同是（A）约定保险权利义务关系的协议 A、投保人与保险人 B、投保人与被保险人 C、受益人与投保人 D、受益人与被保险人 3、投保人、被保险人故意制造保险事故的（A ） A、保险人有权解除合同，不承担赔偿或者给付保险金的责任。 B、保险人有权解除合同，但应承担赔偿或者给付保险金的责任。 C、保险人无权解除合同，但不承担赔偿或者给付保险金的责任。 D、保险人无权解除合同，还应承担赔偿或者给付保险金的责任 4. 机动车交通事故责任强制保险实行（B）的保险条款和基础保险费率。A．差异 B．统一 C．分地区不同 D．从人 5. 保险公司的机动车交通事故责任强制保险业务，应当与其他保险业务（B）。 A、共同管理，共同核算 B、分开管理，共同核算 C、分开管理，单独核算 D、共同管理，单独核算 6. 保险公司（D）以直销形式，通过电销模式自主经营电销专用产品，（）委托、雇佣保险中介机构或其他外部专业机构销售电销专用产品，（）在电销业务的经营费用中列支手续费等中介费用。 A.不得可以可以 B.不得可以不得 C.可以不得可以 D.必须不得不得 7.保险业实行（D） A.混业经营，混业管理 B.混业经营，分业管理 C.分业管理，混业经营 D.分业经营，分业管理 8.支付手续费时，总公司或其省级分公司应使用（）的支出账户，以（）直接向保险中介机构及签订委托代理协议的个人支付手续费或佣金。（B） A.唯一现金 B.唯一转账 C.多个现金 D.多个转账 9. 合规是指保险公司及其员工和营销员的（B）行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。 A.承保 B. 保险经营管理行为 C.理赔 D.财务

2018年自考《法理学(一)》试题及答案

2018年自考《法理学(一)》试题及答案一、【单项选择题】(本大题共10小题，每小题1分，共10分)在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卷相应题号处。 1、根据是否允许当事人或法律关系参加者进行自主调整、自主确定自己的权利义务关系，可以将法律规则分为( )。 [A] 调整性规则和保护型规则[B] 授权性、义务性和禁止性规则 [C] 绝对性和相对性规则[D] 强行性规则和任意性规则 2、法的最基本构成要素是( )。 [A] 法律原则[B] 法律概念[C] 法律规范[D] 法律行为 3、司法机关对其法律、法规进行的解释，属于( ) [A] 行政解释[B] 司法解释[C] 立法解释[D] 学理解释 4、行政法律关系属于( )。 [A] 平权型法律关系[B] 隶属型法律关系 [C] 一般法律关系[D] 具体法律关系 5、西方最早的法律思想和法律学说起源于( )。 [A] 古雅典[B] 古希腊[C] 古罗马[D] 古埃及 6、把法的规范作用划分为指引作用、评价作用、教育作用、预测作用和强制作用的划分方法，是按照法的( )。 [A] 行为的主体不同[B] 法律调整的范围不同 [C] 立法意图的不同[D] 行为方式的不同 7、法的历史类型更替的根本原因是( )。

[A] 生产力发展的要求[B] 阶级矛盾不可调和的产物 [C] 社会革命力量的推动[D] 社会基本矛盾运动规律 8、下列说法不正确的是( )。 [A] 法治等于法制 [B] 法治代表着一种法律精神 [C] 法治是民主的法制模式 [D] 法治是一种理想的社会状态 9、我国的司法解释包括最高人民法院的解释和( )的解释。 [A] 司法行政机关的解释 [B] 全国人大常委会的解释 [C] 最高人民检察院的解释 [D] 国务院的解释 10、行政处分适用的对象是( )。 [A] 全体公民[B] 法人[C] 国家公务员[D] 社会组织二、【多项选择题】(本大题共10小题，每小题2分，共20分)在每小题列出的四个选项中有二至四个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在答题卷相应题号处。多选、少选、错选均无分。 11、下列有关法的阶级本质的表述中，哪些体现了马克思主义法学关于法的本质学说( )。 [A] 一国的法在整体上是取得胜利并掌握国家政权的阶级意志的体现 [B] 历史上所有的法仅仅是统治阶级的意志的反映

证券营销人员合规考试试题

证券营销人员合规考试试题一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分） 1、以下说法错误的是（） A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任 B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任 C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任 D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任 2、证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款 A．买卖股票等值以下 B．1倍以上3倍以下 C．1倍以上5倍以下 D．3倍以上5倍以下 3、背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（） A．证券交易所 B．证券公司 C．证券经纪人 D．商业银行 4、不正当竞争行为的法律责任不包括（） A．民事责任 B．赔偿责任 C．行政责任 D．刑事责任 5、佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（） A．欺诈客户行为 B．内幕交易性行为 C．操纵市场行为 D．都不是 6、在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（） A．民事责任 B．赔偿责任 C．行政责任 D．刑事责任 7、首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（） A．新《证券法》 B．《证券公司监督管理条例》 C．《证券从业人员管理条例》 D．《证券经纪从业人员执业守则》

8、营销环境是企业生存和发展的各种（）条件。 A．内部 B．外部 C．客观 D．主观 9、证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。 A．证券类经纪产品 B．证券类金融产品 C．证券类委托产品 D．证券类代理产品 10、2007年5月，中国证监会发布了（）。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》 C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》 D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》 11、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。 A．挪用客户交易结算资金 B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报 C．在批准的营业场所之外接受客户委托 D．降低证券交易收费标准 12、（）就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象，从客户的根本利益出发，坚持公平对待的原则，为客户提供专业服务，主动避免利益冲突，注重职业声誉。 A．守法合规 B．诚实信用 C．客户至上 D．公平竞争 13、对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的行为采取的惩罚措施是（）。 A．证监会的纪律处分 B．行业协会的纪律处分 C．行政处罚 D．刑事处罚二、不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内，每题3分） 1、职业道德与行为规范的联系表现在（）。 A．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础 B．职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充 C．职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化 D．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容 2、对证券经纪业务营销人员进行纪律处分的类别包括（）。 A．取消考试成绩、不接受考试报名 B．不受理执业证书申请

保险高管题库含答案

2018年保险高管最新题库1、【单选】以下哪一项不属于保险机构高级管理人员的行为准则（）。 A、统筹兼顾，妥善处理企业与客户、企业与员工、企业与股东、个人与企业之间的利益关系 B、树立科学的发展观和正确的业绩观，创新进取，努力提高所在机构的发展质量、竞争能力和服务水平 C、坚持科学决策、民主决策，正确行使权力，遵守决策程序，尊重员工民主管理权利 D、积极经营，以公司盈利为最终目标，提高管理能力 2、【单选】董事及高级管理人员审计不包括（）。 A、任中审计 B、离任审计 C、重要审计 D、专项审计 3、【单选】保险机构董事、监事和高级管理人员应当通过中国保监会认可的（）测试。 A、保险法律法规 B、保险业务知识 C、保险法规及相关知识 D、保险监管政策

4、【单选】保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有哪些条件？（） A、大学本科以上学历；从事金融工作5年以上 B、大学本科以上学历；从事经济工作5年以上 C、大学本科以上学历或者学士学位；从事金融工作3年以上或者经济工作5年以上 D、大学本科以上学历或者学士学位；从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上 5、【单选】保险机构应当与高级管理人员建立劳动关系，（）。 A、应当订立书面劳动合同 B、可以订立书面劳动合同 C、应当订立无固定期限劳动合同 D、应当订立十年以上或者无固定期限劳动合同 6、【单选】保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请应当由（）或者根据《保险公司管理规定》指定的计划单列市分支机构负责提交。 A、保险公司 B、保险公司、省级分公司 C、保险公司、省级分公司、中心支公司 D、保险公司及其支公司以上分支机构 7、【单选】保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在人之前向中国保监会提交的书面材料不包括（）。

新员工入职合规培训测试题

新员工入职合规培训测试题一、单选题 1.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从()的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。” A、基层做起 B、中层做起 C、高层做起 D、合规人员做起答案:C 2.某证券营业部交易部总监为方便操作,将自己的柜台系统用户和密码告诉下级员工,事后发现凭该用户及密码进入柜台系统所做的操作发生重大差错,造成经济损失,以下哪个责任认定是对的:() A、由该员工负全部责任,总监没有责任; B、由该员工负主要责任,总监负次要责任; C、用户和密码属于总监,无论谁操作,由总监负主要责任; D、无法证明是谁操作的,很难分清责任。答案:C 3. 金融机构反洗钱义务不包括()

A、客户身份识别; B、大额和可疑交易报告; C、客户身份资料和交易记录保存; D、将反洗钱监控情况及时告知客户; 答案:D 4、以下哪个事项发生后,证券公司没有任何责任。() A、交易系统中断,导致客户无法交易; B、发生地震,通信全部中断; C、发生火灾,烧毁机房设备; D、客户在营业大厅滑倒,导致骨折。 1 答案:B 5、以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是:() A、从业人员不得买卖股票,但从业之前已经买入的股票,从业之后可以继续持有; B、从业人员也不能持有基金和债券; C、从业人员本人不能买卖股票,但可以用他人的账户买卖股票;

D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。答案:D 二、不定项选择题 1. 根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确: A、公司高级管理人员 B、公司合规负责人 C、公司合规第一责任人 D、不得兼任与合规管理相冲突的职务 E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查答案:ABDE 2.证券交易内幕信息的知情人包括()。 A 、发行人的董事、监事、高级管理人员; B 、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员; D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

完整word版,2018 法理学试题库

法理学试题一、填空 1、法学的研究对象是法律现象。 2、法律实践中最能体现逻辑学知识的运用是法律推理。 3、从认识论的角度对法学体系所作的划分中，法理学属于理论法学。 4、对于马克思主义法学来说，其基本的研究方法大致可分三类，即阶级分析方法、价值分析方法和实证分析方法。 5、从法学研究所运用的不同方法出发，西方形成了自然法学、分析法学和社会法学三大法学流派。 6、西方法学起始于古希腊。 7、中国古代的法律文化是以儒家法律思想为核心的文化系统。 8、公元652年的《唐律疏义》是中国乃至世界历史上最系统、保存最完整的注释法学著作。 9、法的要素包括法律概念、法律原则和法律规范三种基本成分。 10、法律后果分为肯定性法律后果和否定性法律后果两种形式。 11、狭义的法律由全国人民代表大会及其常委会制定颁布。 12、行政法规是国务院根据宪法和法律制定的一种规范性文件。 13、省、自治区、直辖市以及省会市和国务院批准的较大市的人大及其常委会制定的、适用于本辖区内的规范性文件称为地方性法规。 14、我国法的对象效力范围采用的是从旧兼从轻原则。 15、法律体系的基本组成要素是法律。 16、法的起源的一般规律是从习惯演变为习惯法，再发展到成文法。 17、法学产生的前提之一是社会上出现了一个职业法学家。

18、每一法律规范由行为模式和法律后果两个部分构成。 19、法的要素包括规则、原则和概念三个部分。 20、法律后果大体上可分为肯定性法律后果和否定性法律后果。 21、一切社会的法都可以有规范作用与社会作用之分。 22、根据法所创制和表达的形式不同划分为成文法和习惯法两个部分构成。 23、认为法即人类理性的法学流派是自然法学学派。 24、从认识论的角度出发，法学可以分为理论法学和应用法学。 25、原始社会的社会组织是部落。 26、法的发展可分为四种历史类型，即奴隶制法、封建制法、资本主义法和社会主义法。 27、原始社会调整人们的行为规则是习惯。 28、我国法学上通常所说的法的渊源是指法的效力渊源。 29、法学研究的范围和分科叫做法学体系。 30、善不足以为政，徒法不足以自行”是古代思想家孟子提出的 31、罗马法学家乌尔比安首先提出了划分公法和私法的学说。二、判断 1、法律规则、法律原则和法律概念均可以对某种事实状态的法律意义作出明确的规定。（×） 2、法律规范的逻辑结构包括假定、处理和制裁三个部分。（×） 3、法律规则往往通过法律条文表达出来，两者是同义的。（×） 4、命令性规则和禁止性规则都属于义务规则。（?） 5、判例法在我国也法律渊源之一。（×） 6、从法的创制方式和表达形式看，我国属于成文法国家。（?）

[新版]【】财产保险公司合规100通关考试题库.doc

外部法规一、《中华人民共和国保险法(2009修订)》（18题）（一）单选题 1.人身保险的投保人在（）时应对被保险人具有保险利益，财产保险的投保人在（D）时应对保险标的具有保险利益。 A、保险合同订立；保险合同订立 B、保险事故发生；保险事故发生 C、保险事故发生；保险合同订立 D、保险合同订立；保险事故发生 2.投保人故意或者因重大过失未履行如实告知义务，足以影响保险人决定是否同意承保或者提高保险费率的，保险人有权解除合同。但自合同成立之日起超过(B)的，保险人不得解除合同。 A、三十日 B、二年 C、六个月 D、五年 3.对保险合同中免除保险人责任的条款，保险人在订立合同时应当在投保单、保险单或者其他保险凭证上作出足以引起投保人注意的提示，并对该条款的内容以书面或者口头形式向投保人作出明确说明；未作提示或者明确说明的，该条款(A)。 A、不产生效力 B、依然有效 C、失效 D、视情况而定 4.保险人依法对理赔申请作出核定后，对不属于保险责任的，应当自作出核定之日起(B)向被保险人或者受益人发出拒绝赔偿或者拒绝给付保险金通知书，并说明理由。 A、三十日内 B、三日内 C、十日内 D、十五日内 5.保险人自收到赔偿或者给付保险金的请求和有关证明、资料之日起(B)，对其赔偿或者给付保险金的数额不能确定的，应当根据已有证明和资料可以确定的数额先予支付。 A、三日内 B、六十日内 C、十日内 D、三十日内 6.保险人对(C)的保险费，不得用诉讼方式要求投保人支付。 A、人身保险 B、财产保险 C、人寿保险 D、社会保险

7.财产保险合同保险标的转让的（B）。 A、保险合同中止 B、保险标的的受让人承继被保险人的权利和义务 C、保险合同终止 D、保险合同失效 8.根据新《保险法》规定，在合同有效期内，保险标的的危险程度显著增加，被保险人未按合同约定履行及时通知义务的，因保险标的的危险程度显著增加而发生的保险事故，保险人(A)。 A、不承担赔偿保险金的责任 B、应承担部分赔偿责任 C、应承担全部赔偿责任 D、视情况而定 9.在财产保险中，投保人和保险人约定保险标的的保险价值并在合同中载明的，保险标的发生损失时，以（）为赔偿计算标准；投保人和保险人未约定保险标的的保险价值的，保险标的发生损失时，以（B）为赔偿计算标准。 A、约定的保险价值；约定的保险价值 B、约定的保险价值；事故发生时的实际价值 C、事故发生时的实际价值；约定的保险价值 D、事故发生时的实际价值；事故发生时的实际价值 10.关于保险格式合同的描述，下列描述不正确的是(C)。 A、采用保险人提供的格式条款订立的保险合同中免除保险人依法应承担的义务或者加重投保人、被保险人责任的条款无效 B、采用保险人提供的格式条款订立的保险合同中排除投保人、被保险人或者受益人依法享有的权利的条款无效 C、采用保险人提供的格式条款订立的保险合同，保险人与投保人、被保险人或者受益人对合同条款有争议的，人民法院或者仲裁机构应当直接作出有利于被保险人和受益人的解释 D、订立保险合同，采用保险人提供的格式条款的，保险人向投保人提供的投保单应当附格式条款，保险人应当向投保人说明合同的内容 11. 在由第三人造成保险事故的财产保险中，被保险人已向保险人提出索赔的请求，在保险人进行赔偿之前，如果被保险人表示放弃对第三人的请求赔偿的权利，产生以下何种结果（B）。 A、该放弃行为无效 B、保险人不再进行赔偿

2017年司法卷一《法理学》考试模拟试题及答案(1)

2017年司法卷一《法理学》考试模拟试题及答案(1) 1[多选题]下列关于权利和义务的说法不正确的是( ) A.权利总是与利益紧密联系，正是基于自利即通过法律来保护本人利益的动机才形成法律 B.没有对应义务存在的权利根本无法实现，所以不是真正的权利 C.守法行为是围绕义务而展开的 D.行使法律权利要严格依据法律规定，故权利的行使排斥行为人的自主性参考答案：ACD 参考解析：权利是为了保护一定的利益所采取的法律手段。权利与利益紧密相连，而通过权利所保护的利益并不总是本人的利益，也可能是他人的、集体的或国家的利益，故A选项错误。从结构上来看，权利与义务紧密联系、不可分割，它们的存在和发展都必须以另一方的存在和发展为条件。即使是在不附条件的赠与合同中，受赠人只享有权利，但这项权利一定会有一项义务——赠与人的义务对应存在，没有对应义务存在的权利根本无法实现，所以不是真正的权利。B选项正确。法的运行和操作的整个过程和机制，如立法、执法、司法、守法、法律监督等始终是围绕权利和义务这两个核心内容和要素而展开的。故C 选项错误。权利是权利主体按照自己的愿望来决定是否实施的行为的，对于法律权利，行为人同样可以决定是否实施，因而具有一定程度的自主性，D选项错误。 2[多选题]下列属于我国法律渊源的有( ) A.行政法规

B.地方性法规 C.判例法 D. 自治条例和单行条例参考答案：ABD 3[单选题]下列机构有权制定地方性法规的有( ) A.省级政府 B.较大市的人大 C.自治区人大 D.经济特区参考答案：B 4[多选题]下列属于公法范畴的是( ) A.行政法 B.婚姻法

证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲

证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。一、测试性质根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。二、测试范围 1、证券公司合规管理理论与实务知识; 2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。三、测试方式证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。四、测试合格标准及成绩有效期

笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。五、测试主要内容证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。测试内容目录第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念二、合规风险第二章合规管理体系建设一、合规管理责任主体二、合规总监与合规部门设立三、合规管理制度建设四、合规文化建设第三章合规管理职能的履行一、基本职能二、专项职能三、考核、问责及有效性评估第二部分法律法规第一章公法一、刑法

2018年司考《法理学》试题及答案

2018年司考《法理学》试题及答案 1、农民王某在一个种子商店购买一些水稻种子，后来发现这些种子是假种子，这种法律事实引起的法律关系属于( D )。 A.私法法律关系 B.公法法律关系 C.商事法律关系 D.公私混合法律关系 2、法律关系的内容是法律关系之间的法律权利和法律义务，两者之间具有紧密的联系。下列有关法律权利和法律义务相互关系的表述中，那种说法没有正确揭示这一关系。(B) A. 权利和义务在法律关系中的地位有主有次 B. 享有权利是为了更好的履行义务 C. 权利和义务的存在，发展都必须以另一方的存在和发展为条件 D. 义务的设定目的是为了保障权利的实现 3、每一个公民自出生到死亡都享有权利的能力或资格，在法学上称为( C)。 A.人身权 B.财产权 C.权利能力 D.行为能力 4、引起法律关系产生、变更或消灭，与参加者意志无关的法律

事实称为( B)。 A. 行为 B. 事件 C. 法律关系客体 D. 法律关系内容 5、肖像权属于法律关关系客体中的(D)。 A.物 B.作为 C.不作为 D.精神产品 6、下列有关公民权利能力的表述，有哪一项是错误的?( B ) A.权利能力是公民构成法律关系主体的一种资格 B.所有公民的权利能力都是相同的 C.公民具有权利能力，并不必然具有行为能力 D.权利能力也包括公民承担义务的能力或资格 7、魏某与桂某到婚姻登记机关申请登记结婚，婚姻登记机关依法予以登记并发给结婚证书。产生魏某与桂某法律上的婚姻关系的法律事实在法学上被称作什么?( B ) A.法律事件 B.法律行为 C.事实行为 D.事实关系

8、下列属于根本不适合使用法律手段加以调节的是(C )。 A. 离婚纠纷 B. 亲属间的财产纠纷 C. 仅有作恶的思想而并无作恶的行为 D. 家庭内部矛盾 9、某人的一项违法行为同时引起了行政责任、民事责任、刑事责任的追究，请问行为人首先应该承担那一种责任?( B ) A. 行政责任 B.刑事责任 C. 民事责任 D. 财产责任 10、某市政府新建办公大楼，工程由某建筑公司承包。工程按期竣工并验收合格后，市政府由于财政困难，部分工程款一直未按期付给建筑公司，致该公司陷入严重经济困难。建筑公司认为自己的合法权益被侵犯，遂诉至法院。本案中，市政府应负( B )。 A. 侵权责任 B. 违约责任 C. 行政责任 D. 经济责任 11、下列属于法律制裁的是(D)。 A.甲乙两公司签订有合作协议，后甲公司违约，经乙公司聘请的律师与之进行交涉，并以提起诉讼相威胁，甲公司被迫付给乙公司一

6证券公司年度合规报告内容与格式指引

6.证券公司年度合规报告内容与格式指引 6.1【工作依据】《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十条：证券基金经营机构应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔。证券基金经营机构和各层级子公司合规管理的基本情况；合规负责人履行职责情况；违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况；合规管理有效性的评估及整改情况；中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。证券基金经营机构的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測。 6.2【工作流程】公司在报送年度报告的同时向中国证监会相关证监局审阅年度合规报告派出机构报送年度合规报告证监局视情况约谈公司合规负责人 6.3【年度合规报告内容与格式指引】证监局汇总辖区公司年度合规管理情一、总体要求。证券公司年度合规报告应当包括以下内容：况，每年 6 月底前报机构部（一）证券公司及子公司合规管理基本情况。（二）证券公司合规负责人及合规管理部门履行合规管理职责情况。（三）证券公司及其子公司违法违规行为、合规风险隐患的发现及整改情况。（四）证券公司合规履职保障等情况。（五）证券公司合规管理有效性评估及整改情况。（六）本年度重点监管要求落实情况。（七）下一年度合规管理重点工作计划。（八）报告期内其他重要事项。二、证券公司及子公司合规管理基本情况。应当包括以下内容：（一）公司合规管理的目标。（二）公司董事会、监事会、经营管理层、各部门及分支机构履行合规管理职责的基本情况。包括但不限于：对公司各层级是否充分履行了相应合规管理职责、公司合规目标实现情况等的分析判断。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒。（三）公司及子公司合规管理制度、合规管理机制及合规管理组织架构的建设与完善情况。包括但不限于：公司合规制度制定与修订、合规管理职责划分、合规管理架构、组织体系等方面的情况；重点说明对公司主要业务部门、分支机构合规管理人员的管理模式。（附件1）酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭。（四）各层级子公司合规管理工作开展情况。包括但不限于：母公司对子公司的合规管理架构、组织体系、日常管理及子公司配合执行等情况。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔。三、证券公司合规负责人及合规管理部门履行合规管理职责情况应当包括以下内容：（一）合规审查：合规负责人对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查并出具合规审查意见的情况和被采纳的情况，详细说明合规审查意见未被采纳的有关情况。（附件2）謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍。

2020证券从业资格考试大纲《法律法规》

2020证券从业资格考试大纲《法律法规》第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

第三节合伙企业法掌握合伙企业的概念;了解合伙企业与公司的区别;掌握合伙企业的种类;掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求;掌握合伙协议的订立形式与基本原则。掌握设立合伙企业的条件;熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定;掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项;了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则;了解新合伙人入伙的条件;掌握合伙人退伙、除名的情形或条件;掌握特殊普通合伙企业的内容。掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;了解有限合伙企业协议的内容;掌握有限合伙企业的出资;掌握有限合伙企业事务的执行;掌握有限合伙企业的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的转化。了解合伙企业的解散事由;了解合伙企业的清算规则;了解合伙企业注销后的债务承担;掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。

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