国企海外经营的合规管理及合规评价培训大纲(DOC)
《国企海外经营的合规管理及合规评价》
培训大纲
主讲人：西安交通大学冯涛*
第一讲合规管理概述
一、什么是合规管理？
1、遵守法律法规和行业准则；
2、遵守企业伦理和内部规章；
3、遵守社会规范和道德操守；
4、“合规”是企业合法经营的底线。
二、合规管理的涵义
1、设置企业和员工经营活动的边界；
2、确保企业和员工的所有经营活动都在边界之内；
3、预测并控制越界行为的风险；
4、监督检查越界行为并作出相应调整。
三、为什么要进行合规管理？
1、合规是法律规范的强行性规定；
2、合规管理是企业持续稳健发展的内在要求；
3、合规管理是企业依法合规经营的有力保障；
*电话：136********，E-mail：029*******@https://www.wendangku.net/doc/1b18436080.html,
4、合规管理了是企业有效规避各类风险的重要途径。
四、国际合规管理的通行做法
1、巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》（2005）；
2、美国《联邦量刑指南》（1987）：企业犯罪；
2.1 是否构建防止并发现违法的合规项目
2.2 企业治理方面（特别是大公司管理高层的监控）的合规项目：
2.3 其他方面的合规项目
3、美国《反海外腐败法》；
3.1 长臂原则
3.2 最低联系
3.3 案例分析：美国证交会发布的依据反海外腐败法处罚的在华涉案的跨国公司
4、美国《多德-弗兰克华尔街改革法》（2010）；
5、英国《反贿赂法》（2011）；
6、50多个跨国公司联合出台《全球契约》（2000）；
7、《联合国反腐败公约》；
8、经合组织《内控、道德与合规的良好做法指引》；
9、世界银行《诚信合规指南》。
10、案例分析：世界银行黑名单上的中国企业
五、国际合规管理的发展趋势
1、全球反腐力度加强；
2、合规标准更趋严格；
3、强调社会责任、全球责任；
4、视监管和合规为第一风险。
第二讲国企海外经营中合规性管理方面存在的问题
一、国企与世界合规标准的差距
1、中外规则意识的差异
2、国企存在的问题：
2.1难以适应国外的法律，走出去困难；
2.2 对合规问题不够重视：视为作秀和公关的工具
3、制度建设缺乏系统性
二、案例分析：央企的十大“牛皮鲜”
第三讲国企如何进行合规管理？
一、合规管理的“四有”
1、合规管理有目标；
2、合规管理有理念；
3、合规管理有原则；
4、合规管理有方法。
二、合规管理的“四个误区”
误区一：合规“碍手碍脚”，制约健康发展。
误区二：合规“繁文缛节”，降低工作效率。
误区三：合规“增加成本”，影响经营效益。
误区四：合规“重在结果”，其他可有可无。
三、国企海外经营中合规管理指引
1、健全组织机构
2、制定制度流程
3、加强宣传培训
4、全员协调配合
5、建设合规文化
6、畅通举报通道
7、查处违规行为
8、完善合规系统
四、合规管理部门的职责范围
1、识别并评估业务活动中的合规风险；
2、就合规问题向管理层提供咨询；
3、为员工设定合规的书面指导；
4、评估内部业务流程、管理制度等是否合规，并提出修改完善的意见或建议；
5、定期进行全面的合规风险评估，并向高级管理层或董事会报告重大合规事项；
6、开展合规方面的宣传和培训。
五、合规部门如何处理与其他部门的关系？
1、合规部门如何处理与董事会等高层管理部门的关系？
2、合规部门如何处理与业务部门及分支机构合规部门的关系？
第四讲合规性评价概述
一、企业规章制度合规是合规管理的基石
1、企业规章制度是管理系统化的结果
2、企业规章制度系统化的原理
3、企业规章制度的体系结构
二、什么是合规性评价？
三、合规性评价的依据
1、GB/T28001
2、ISO14001
3、其他
四、合规性评价的三个关键环节
1、合规测试（是什么）
2、合规诊断（为什么）
3、合规改进计划的制定（怎么办）
五、合规性评价的基本原理
1、评价什么？
2、确定权重
3、如何打分？
4、最终分数与评价
六、合规性评价的原则要求
七、合规性评价报告的内容
第五讲如何进行合规性评价？
一、建立法律法规及其他要求适用表
1、“合规性评价”的基础性工作是建立“适用的法律、法规及其它要求清单”；
2、合规渊源
2.1立法机构和监管机构的法律、规则和准则；
2.2 市场惯例；
2.3 行业协会的行业规则；
2.4 内部职员行为准则；
2.5 诚实守信和道德行为准则
3、合规渊源的获取渠道
4、案例分析
二、建立法律法规及其他要求合规性评价表
1、建立法律法规及其他要求合规性评价表的原则和方法
2、案例分析：某海外国企的合规性评价表实例
三、进行合规性评价
1、归口管理部门
2、评价频次
3、评价人员
4、评价依据
5、评价内容
6、评价记录
7、不合规处置
四、提出改进方法
1、公司合规性评价和改进建议表
2、撰写公司规章制度的修改建议书
2.1 如果公司的规章制度体系文件与现行的法律法规有冲突，则必须对规章制度体系进行修改。
2.2 应该通过与有关部门的沟通，了解公司规章制度这样规定的原因，并探讨有无可能做出既合乎技术原理又合乎法律法规的方法。
2.3 在建议书中，必须写明既有文件的哪一部分与法律法规存在冲突，并给出修改意见。