古巴导弹危机决策分析

古巴导弹危机决策分析

一、事件经过

1945 年，第二次世界大战结束后，国际政治力量格局进行了重新的分配，确立了联合国“五警察”制度——美国，苏联，英国，法国，中国，实际上是由两个真正的超级大国——美国和苏联来操控国际格局的。因为美国和苏联两个国家有着远远领先于其他国家的军事力量和经济实力。还是在“丛林法则”主导的国际关系秩序下，理所当然的就形成了：雅尔塔体系——即美国和苏联主导的世界秩序决策体系。

在美国和苏联争霸的背景之下，从第一次柏林危机到1961 年柏林墙的修建，美苏争霸苏联一直处于守势。因为苏联的政治体制的制约，专制集权国家政治架构下苏联经济发展严重不平衡，其实苏联的竞争能力要比美国更差。正是因为这样苏联才要千方百计寻找机会与美国进行斗争

古巴遭猪湾事件

1961 年 4 月 17 日，这支由约 1500 多人组成的美国雇佣军突袭古巴，卡斯特罗领导下的古巴革命军经过 72 小时的激烈战斗，全歼了被包围在吉隆滩的美国雇佣军，共有 90 名雇佣军被古巴军队击毙，其余 1000 余人被俘获。这就是震惊世界的猪湾事件。

猪湾事件后，古美关系继续恶化。美国把古巴看作是苏联在西半球扩张的跳板与基地，变本加厉地推行敌视古巴的政策。美古关系破裂后，特别是1961年5月卡斯特罗宣布古巴走社会主义道路后，苏联加紧改善同古巴的关系。苏联从政治，外交和经济上给古巴以支持。1962年7月初，古巴国防部长劳尔·卡斯特罗访问苏联，受到了热烈的欢迎。美国认为在这次访问中苏古两国在军事方面进行了合作的探询，苏联答应向古巴提供军事援助。

8月31日，美国从侦察机拍照的空中照片上看到了古巴开始安装苏联的防空导弹，也看到了运载地对地导弹驶向古巴的苏联船只。9月4日，白宫发表了一纸声明肯定了报纸所披露的有关苏联对古巴军事援助，包括设置导弹和约3500苏联人在这个岛国进行技术服务的报道。对于美国的评论和报道，苏联矢口否认。苏联领导人赫鲁晓夫致函肯尼迪，保证在美国国

会中期选举之前不会干任何有损国际关系和两国关系的事情。塔斯社也在9月11日发表声明，否认苏联把进攻性武器运到古巴，因为“苏联有从它本土上给予任何酷爱和平的国家以支援的能力”。此时肯尼迪并不认为苏联向古巴提供的武器业已构成对美国的严重威胁，美国政府没有必要采取先发制人的措施。但他强调，只要这种威胁出现或古巴成为苏联进攻西半球的基地，美国将会采取断然的措施予以反击。

后院洞开美梦醒

进入10月后，在美国不断有关于苏联在古巴建立中程导弹基地的报道。肯尼迪政府加强了对古巴的空中侦察与监视。10月14日，美国人通过U-2侦察机掌握了苏联在古巴建筑6个中程导弹基地的证据。16日该材料送到了肯尼迪手中，肯尼迪召开紧急国家安全委员会会议，研究对策。会议从16日上午11点45分开始，持续到20日下午。参加会议的有肯尼迪、副总统约翰逊、国务卿蜡斯克、国防部长麦克纳马拉、参谋长联席会议主席泰勒、中央情报局局长麦康。此外，还有肯尼迪的弟弟罗伯特·肯尼迪，财政部长克拉伦斯·道格拉斯·狄龙，总统国际事务助理邦迪，美国驻苏大使以及国防部，国务院，白宫资深工作人员也参加了会议。以肯尼迪总统为首组成了国家安全委员会执行委员会，全权处理同古巴有关的事项，其关键问题是迫使苏联从古巴撤走中程导弹。肯尼迪最后作出抉择：进行封锁。美国政府为此进行积极活动，一方面加强美国在该地区的军事势态，同时争取外交上的支持。

海空封锁欲断臂

10月22日晚上6时，腊斯克把封锁的决定通告了苏联驻美大使。6时15分，西方国家驻华盛顿大使得到了来自美国政府有关封锁的通报。7时和7时30分，肯尼迪发表电视讲话。肯尼迪指出，古巴建设的导弹基地可以击中西半球的大多数城市，构成了“对所有美洲国家的和平与安全的明显威胁”。苏联在古巴这种“秘密，迅速和不同寻常的集结”是“出于预谋的挑衅性地，不正当地改变现状的行动”，这对美国来说是完全不能接受的。肯尼迪强烈呼吁赫鲁晓夫“停止和取消对世界和平和我们两国稳定关系的这种秘密鲁莽并富有挑衅气味的威胁”，要求苏联放弃世界霸权

的计划，结束危险的军备竞赛，从古巴撤走导弹并保持克制。

10月24日，执行任务的舰队在68个空军中队和8艘航空母舰的护卫下驶入封锁带。美国还集结了战后以来最庞大的登陆部队。战略空军部队进入战备状态，摆出了一副应付突然事变，对古巴采取行动的架势。美国也开展了一系列的外交活动，争取盟国和国际社会的支持。10月23日，美洲国家组织召开会议，美国的封锁政策得到了赞同。美国驻联合国大使请求安理会举行紧急会议，讨论苏联在古巴部署导弹“对于世界和平与安全的危险威胁”

苏联面对着肯尼迪的封锁和威吓，态度前后发生了巨大变化。苏联开始时态度强硬，把美国的封锁照会当作不可接受的文件退还美国驻苏使馆。10月23日，苏联政府发表声明，警告美国政府“如果轻率玩火应对和平的命运负严重责任”。苏联政府呼吁各国政府和人民“强烈抗议美国侵略古巴和别国的行经，坚决谴责这些行动并阻止美国政府发动热核战争”。苏联政府指示它驻联合国代表提出召开安理会讨论美国“违背联合国宪章和威胁和平”的问题。同时，苏联加速在古巴的导弹基地建设。在美国强大攻势的压力下，苏联开始后退。但又提出一些条件进行讨价还价。24日美国被告知，苏联12艘驶往古巴的船只停止了前进。26日，有几艘经过美国海军检查的苏联船只和它所借用的船通过了封锁线。同一天，苏联方面发出信息，如果美国保证不入侵古巴，苏联可以将导弹撤出。美国国务院对此感兴趣。27日，赫鲁晓夫在给肯尼迪的信件中，重申苏联向古巴提供武器“只是加强防御能力，因为古巴不拥有任何武器”。赫鲁晓夫说美国在苏联的周边国家部署导弹着实使自己感到不安。赫鲁晓夫建议“我们同意从古巴撤出您认为是进攻性的手段。同意实现这点并在联合国宣布这个保证。美国代表需要声明：美国方面考虑到苏联的安全和焦虑，将从土耳其撤出自己的这种手段”；苏联保证在安理会范围内声明尊重土耳其领土和主权的不可侵犯性。他强调美国也应该发表类似的声明。肯尼迪于27日就赫鲁晓夫给他的私人信件作出了回答，提出如果苏联在联合国观察和监督下把部署在古巴的武器系统撤出，并保证不再把它们运入古巴，美国同意

“马上取消现在实施的隔离措施”、“提供不进攻古巴的保证”。罗伯特·肯尼迪会见苏联大使，要求苏联在48小时内从古巴撤走导弹，表示“美国不能在威胁的压力下作出撤走在土耳其的导弹的决定”，给自己在外交上和西方盟国内部造成不利影响。他告诉这位大使“肯尼迪总统早就急切地想把这些导弹撤出土耳其”。10月28日，赫鲁晓夫在广播讲话中公开答复肯尼迪，苏联政府下令“拆除您称为进攻性武器，并加以包装运回苏联”。在这封公开信中，赫鲁晓夫重申“苏联政府曾为古巴政府提供经济援助以及武器。因为古巴及其人民曾经常受到入侵古巴的不断威胁”。赫鲁晓夫对美国飞机入侵苏联和古巴领空进行了谴责，但表示愿意同意同肯尼迪交换意见共同缓和国际紧张局势。肯尼迪政府认为在古巴导弹问题的主要目标即迫使苏联撤走导弹，消除对美国的军事威胁已经达到。苏美双方都采取措施履行了自己的承诺，古巴导弹危机成为了历史

苏联导弹运进古巴的决策分析

1、为了保卫古巴，以使古巴免遭美国进一步的侵略

这一点是苏联官方所持的基本观点，也是赫鲁晓夫本人一贯的主要观点。他曾说：“我们确信美国人不会容忍古巴卡斯特罗政权的存在，他们害怕社会主义的古巴将会变成一块把其他拉美国家吸引到社会主义去的磁石，而这正是我们所希望的”。这就突出了把古巴作为在拉美的社会主义广告牌的作用，而这正是美国所担心和反对的。赫鲁晓夫认为他在1962年5月对保加利亚访问时“想到了在古巴装置核弹头导弹的主意”。其具体想法是秘密设置，不让美国察觉，如果已装好并可发射时被美国发现，美国就不会轻举妄动，即便能毁掉一些，也不会是全部。就凭着这种一厢情愿的侥幸想法，苏联政府制定了在古巴设置中程导弹并供应可带核弹的伊尔一28型轰炸机的决策。

2、苏联试图通过在古巴设置导弹来达到与美国战略力量的平衡

赫鲁晓夫承认“除了保护古巴，我们的导弹也可在达到西方所谓的‘均势’中起些作用”。当时美国核力量在数量上和质量上的优势可能促使苏联出此下策。

在1962年，美国拥有大约200至250枚洲际弹道导弹，苏联大约只有50一70枚。美国的北极星潜艇中还有约144枚导弹。美国有600架以上处于巧分钟戒备的洲际轰炸机，苏联人只有约200架。这样，为弥补洲际战略力量的不足，苏联采取了在古巴部署中近程中远程导弹的便捷办法，“事实上使苏联打击美国的能力增加了一倍”。

3、为了增加同美国在世界其他地方进行讨价还价的筹码

赫鲁晓夫认为，“美国已经用轰炸机基地和导弹包围了苏联。我们知道美国在土耳其和意大利的导弹是对准我们的”，因此，“我要决定一种既能对付美国威胁又能避免战争的行动方针”。苏联《外交史》也说，“苏联曾不止一次地建议美国撤除设在他国领土上的外国军事基地，但这些建议都遭到拒绝”。所以苏联就通过在古巴设置导弹，使“美国人知道自己的国土和人民遭受威胁是什么味道。”以此施加压力来迫使美国撤出在土耳其的导弹。

4、赫鲁晓夫的个性对在古巴设置导弹决策的影响

在做出把苏联导弹部署在古巴岛的决策时，赫鲁晓夫本人起了极其重要的作用。赫鲁晓夫为人好冒风险，图新求变，但感情易冲动，莽撞而又反复无常。这种不稳定个性早在1960年秋他在联大的“皮鞋外交”和柏林危机中有所反映，并导致了思想认识上和实际工作中的轻率、不谨慎和缺乏预见性。他错误地低估了美国总统和美国人对古巴的苏联导弹可能做出的反应。“把肯尼迪当作一个说话强硬而行动怯弱的弱者”，认为“美国本身‘过分自由主义，太开明了，因此不能打仗’”，甚至谈到肯尼迪时这样说:“我怎么能同一个比我儿子还年轻的人打交道呢?”他还认为美国人太胆小，不敢冒核战争的危险。

美国采取封锁政策的决策分析

1962年10月16日肯尼迪总统获知在古巴有苏联的进攻性导弹，到10月20日决定对古巴实行封锁以迫使苏联撤出其进攻性导弹为止，那个后来被称为国家

安全委员会执行委员会的成员，各抒己见，几经争执，终于选取了偏好度最大的方案—封锁决策。

1、不能无动于衷，听之任之

国防部长麦克拉马纳认为，美国已经长期生活在苏联导弹的射程之内，“导弹就是导弹，至于你被从苏联发射的导弹或从古巴发射的导弹杀死，那有什么了不起的差别?”并认为，如果把苏联这次在古巴部署导弹看得若无其事，我们就可以防止他夸大导弹的重要性，因此不必采取行动。肯尼迪说:“最坏的事情将是无所作为”，认为如果美国接受了苏联的这一步，那么下一步就会接踵而来。

2、通过外交渠道解决问题行不通

前驻苏大使查尔斯·波伦和卢埃林·汤普森曾敦促肯尼迪进行私下谈判，当时供选择的外交行动是呼吁联合国或美洲国家组织建立观察小组，举行直接同赫鲁晓夫谈判的最高级会议;以撤除美国在土耳其的导弹基地作为换取苏联撤除在古巴导弹基地的办法。肯尼迪认为让联合国辩论这个问题会是一个拖延时间的过程，赫鲁晓夫可以采取模棱两可的态度，而苏联在古巴的导弹在此期间却将变得确实可用。同赫鲁晓夫的最高级会谈则是不现实的。另外，尽管在土耳其部署的朱庇特导弹已经陈旧过时，但不能在危机期间撤除，否则就会被盟友和敌人说成是“在压力下的让步”。

3、排除空中打击方案

空袭方案就是应用一种“外科手术式”的袭击，由美国飞机用常规导弹在几分钟内突然而迅速地把导弹发射场消灭掉。该方案由于可能干净利落和有效地搞掉导弹而具有对大多数人的吸引力，一肯尼迪本人在初期也倾向于这种解决办法。但随着讨论、争辩、分析，空袭方案的缺陷日益明显。首先，采取空袭方案会排除掉许多可供选择的方案，特别是那些非军事性质的倡议，这样就会使决策单一化，违背了执委会召开的初衷;其次，采取空袭的措施同美国的传统和历史是相抵触的。罗伯特·肯尼迪听了空袭建议后便想起了日本东条计划袭击珍珠港时的情景。其次，“外科手术式”的空中打击在军事上也是不现实的。空袭并不能保证所有的导弹都会被摧毁掉，既有升级的可能，又可能会导致入侵。在这种

情况下，人们转而去寻求其他的可供选择办法。

4、决策优化选择结果—封锁

在执委会成员逐一分析排除具有较多不利因素的方案后，一种较有可能既防止苏联进一步运进导弹，又能逐步施加压力以迫使苏联撤出导弹，而且还能控制局势的方案—封锁逐步为执委会大多数人所接受。封锁与空袭等方案比较是一种更为有限、更为低调和更为有效的军事行动，其可行性更强。这是因为:第一，封锁可以避免直接诉诸战争手段，具有灵活性，挑衅性也少。它给赫鲁晓夫一种选择，只要使他的船只避开，就可以避免一切直接的军事冲突。第二，封锁使美国方面可以控制局势，在必要时扩大到对非军事物质的封锁，使它又成为一种逐渐加强压力的办法。第三，封锁是慎重克制的，可以避免重大伤亡和进攻古巴领土。第四，封锁在地理位置上对美国有利。第五，如果封锁发生作用，苏联人可以体面地撤退。

5、肯尼迪总统的个性在最终决定实行封锁政策中的反映

肯尼迪竞选总统时一句著名的话是:“现在是使这个国家再度行动起来的时候了。”他从这里开始了挑战和接受挑战。

在获知古巴出现苏联导弹的情报后，肯尼迪冷静地要求拍摄更多的照片以增加关键性证据的数量，责成执委会成员在事实真象和美国的反应宣布以前，严守秘密，保持主动。

在执委会进行采取何种措施的决策讨论中，肯尼迪让执委会的成员们对各种问题和供选择的方案进行自由而坦率的讨论，还经常和级别较低的顾问保持个人接触。在一经确认封锁较之其他方案;有更多的优点，而且看来是缺点最少的时，肯尼迪就断然作出了封锁决策。既使如此，他还是考虑在行动的同时，也不让他的对手失去退却的机会。在以后的公开对抗中，他总是冷静而准确地估量，敏感地校正对危机的控制和对力量的灵活使用。