投行业务工作底稿建立规则

工作底稿建立规则（试行）

广发证券投资银行部

第一章总则

第一条（宗旨）

为了规范投资银行业务工作底稿的编制、复核、使用及管理，根据国家法律法规、中国证监会有关政策及本公司的规定，制定本规则。

第二条（定义）

本规则所称工作底稿，是指投资银行部业务人员在从事投资银行业务过程中形成的工作记录和获取的资料。工作底稿可以由业务人员编制形成，也可以由项目企业或其他第三者提供，经业务人员审核后形成。

前述投资银行业务是指投资银行部目前正从事和将来可能从事的一切业务，包括但不限于首次发行、发行新股、购并重组、项目融资、财务顾问、资产证券化等业务。

第三条（编制内容）

工作底稿应如实反映某项具体投资银行业务全方面的情况，包括在工作中形成的所有重要事项、重要材料。

第四条（编制要求）

工作底稿应当内容完整、资料翔实、要素齐全、格式规范、记录清晰、结论明确。

（1）内容完整：即一切反映项目、有助于防范和控制风险的情况，都应在工作底稿中得到反映。

（2）资料翔实：即工作底稿上的各类资料来源要真实可靠，应有资料提供者的相关证明。

（3）要素齐全：即构成工作底稿的基本内容应全部包括在内。

（4）格式规范：即工作底稿所采用的格式应规范。

（5）记录清晰：即工作底稿上记录的内容要连贯，文字要端正。

第五条（复核）

投资银行业务工作底稿实行三级复核制度，即项目经理、各业务片区分管负责人、质量控制部三级复核制度。

各级复核人在复核工作底稿时，应做出必要的复核记录，书面表示复核意见，并在其复核过的工作底稿上签名和签署日期。

第六条（备案）

业务人员必须按规定的时间将所有项目的工作底稿报投资银行部综合管理部存档、备案。

第七条（其他事项）

工作底稿中由项目企业、其他第三者提供或代为编制的资料，业务人员除应注明资料来源外，还应实施必要的调查程序，形成相应的记录。

经项目人员申请或质量控制部提出，经投资银行部总经理批准，可在必要时聘请有证券从业资格的律师事务所从事必要的调查取证工作。

第二章工作底稿的格式与内容

第八条（工作底稿基本格式）

业务人员在项目各流程阶段应编制相应的工作底稿。工作底稿的基本格式如下：1．工作底稿封面。工作底稿的封面应载明下列事项：“工作底稿”字样；项目名称；业务人员；所处的工作阶段；日期。

2．工作底稿目录。目录在工作底稿的封二上排印，包括每部分的标题及相应的页数。

3．工作底稿正文。正文应包括以下内容：

（1）我公司制作的文件、提供的材料；

（2）项目企业制作或提供的所有材料和文件；

（3）中介机构，包括会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、财务顾问公司等制作或提供的文件、材料；

（4）证券监管部门制作或下发的文件；

（5）有关政府部门制作或下发的文件；

（6）业务人员制作的各阶段项目总结报告。

第九条（工作底稿内容－项目立项阶段）

项目立项阶段的工作底稿应包括（但不限于）以下内容：

（1）项目企业提供的材料；

（2）业务人员关于项目的情况说明；

（3）项目立项申请书；

（4）项目立项评审会议记录；

（5）其他内容，如项目建议书、竞标书等。

第十条（工作底稿内容－股份改制阶段）

股份改制即设立股份有限公司阶段的工作底稿应包括（但不限于）以下内容：

（1）股份改制总体方案；

（2）企业向省级人民政府申请设立股份有限公司的材料；

（3）省级人民政府的批文、国有资产管理部门关于国有股权管理方案的批复、国有资产评估的确认等政府文件；

（4）股份公司创立大会材料；

（5）股份公司工商登记材料；

（6）股份公司法人营业执照；

（7）律师出具的专项法律意见书；

（8）会计师事务所出具的审计报告、对企业内控制度评价的管理建议书；

（9）资产评估机构出具的资产评估报告（包括土地评估报告）；

（10）项目企业提供的其他材料，如股权转让的各种文件、各种协议、章程；各发起人的材料；各种会议记录、备忘录、公告等；

（11）项目人员制作或提供的有关资料。

第十一条（工作底稿内容－辅导阶段）

辅导阶段的工作底稿应包括（但不限于）以下内容：

（1）辅导备案材料，包括辅导机构复印件；辅导人员的资格证明文件；辅导协议；辅导计划；拟发行公司基本情况资料表；最近两年经审计的财务报告，包括资产负债表、损益表、现金流量表等。

（2）向证监会派出机构报送的《股票发行上市辅导报告》及有关文件；

（3）《发行上市辅导汇总报告》、《辅导验收申请报告》；

（4）项目人员出具的股份公司规范运行的专门的意见；

（5）在辅导工作中形成的备忘录、会议记录、项目企业及其董事会和中介机构的承诺函、其他重要法律文件等。

第十二条（工作底稿内容－尽职调查阶段）

尽职调查阶段的工作底稿应包括（但不限于）以下内容：

（1）尽职调查报告：

（2）尽职调查提纲；

（3）尽职调查计划；

（4）与项目企业往来的各种函件、会议纪要、备忘录等材料；

（5）项目企业按照尽职调查提纲提供的各种材料、文件汇总（应加盖发行人红章）；

（6）项目企业及其董事会的承诺函（保证材料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏）。

第十三条（工作底稿内容－材料制作、内核及证监会审核阶段）

材料制作、内核及证监会审核阶段的工作底稿应包括（但不限于）以下内容：（1）内核报告及表、承销商备案材料等；

（2）股票发行申报全套材料、证监会反馈意见及相应的补充、修改材料；

（3）各中介机构提供的文件及其他材料；

（4）有关会议记录、会议备忘录；

（5）项目企业及中介机构出具的保证所有材料真实、准确、完整的书面承诺函；（6）其他需要说明的事项。

第十四条（工作底稿内容－发行销售阶段）

股票发行销售阶段的工作底稿应包括（但不限于）以下内容：

（1）股票发行方案；

（2）股票发行定价的材料，包括询价、审核材料等；

（3）股票发行公告文件；

（4）有关协议；

（5）总结报告；

（6）其他。

第十五条（工作底稿内容－上市阶段）

股票上市阶段的工作底稿应包括（但不限于）以下内容：

（1）股票上市申报材料；

（2）上市公告书；

（3）上市公司及董事会的承诺函；

（4）总结报告；

（5）其他。

第十六条（工作底稿内容－持续辅导、售后服务阶段）

持续辅导、售后服务阶段的工作底稿应包括（但不限于）以下内容：

（1）持续辅导计划、辅导工作记录；

（2）项目企业提供的资料及重要情况；

（3）其他事项。

第十七条（工作底稿内容－创业板上市保荐）

创业板上市公司保荐期间的工作底稿应包括（但不限于）以下内容：

（1）上市公司提供的文件资料及承诺函；

（2）工作记录、会议记录、备忘录；

（3）上市公司信息披露文件；

（4）上市公司规范运行的建议及改进结果；

（5）业务人员工作总结；

（6）各中介机构提供的材料；

（7）其他事项。

第十八条（工作底稿内容－配股）

配股业务的工作底稿应包括（但不限于）以下内容：

（1）尽职调查报告、内核报告及表及承销商备案材料等；

（2）全套配股申报材料、包括证监会反馈意见及相应的补充、修改材料；

（3）各中介机构提供的材料；

（4）有关会议记录、会议备忘录；

（5）项目企业及中介机构出具的保证所有材料真实、准确、完整的书面承诺函；（6）业务人员的项目总结报告；

（7）其他需要说明的事项。

第条（工作底稿内容－增发新股）

增发新股业务的工作底稿应包括（但不限于）以下内容：

（1）尽职调查报告、内核报告及表及承销商备案材料等；

（2）全套增发新股申报材料、包括证监会反馈意见及相应的补充、修改材料；（3）各中介机构提供的材料；

（4）有关会议记录、会议备忘录；

（5）项目企业及中介机构出具的保证所有材料真实、准确、完整的书面承诺函；（6）业务人员的项目总结报告；

（7）其他需要说明的事项。

第条（工作底稿内容－财务顾问）

财务顾问业务的工作底稿应包括（但不限于）以下内容：

（1）业务人员制作的各种文件、材料；

（2）项目企业提供的文件、材料；

（3）各中介机构提供的材料；

（4）有关政府部门的批文等；

（5）有关会议记录、会议备忘录；

（6）项目企业及中介机构出具的保证所有材料真实、准确、完整的书面承诺函；（7）业务人员的项目总结报告；

（8）其他需要说明的事项。

第三章编制与复核

第条（编制要求）

工作底稿应有索引编号及顺序编号。

第条（衔接）

相关工作底稿之间，应保持清晰的勾稽关系。相互引用时，应交叉注明索引编号。

第条（复核）

投资银行业务的工作底稿实行复核制度。各复核人在复核工作底稿时，应做出必要的复核记录，书面表示复核意见并签名。

第条（复核问题处理）

在复核工作中，各复核人如发现业务人员做出的记录存在问题，应指示有关人员予以答复、处理，并形成相应的记录。

第四章保管与保密

第条（底稿档案）

投资银行业务工作底稿应当进行分类整理，形成工作底稿档案。

第条（档案）

投资银行部应建立档案保管制度，以确保档案的安全、完整。

第条（保管期限）

工作底稿档案的保管年限，应当自工作底稿报告签发之日起至少保存十五年。

第条（档案销毁）

对于保管期限届满的工作底稿档案，可以决定将其销毁。销毁时，应当按照规定履行必要的手续。

第条（保密）

业务人员应当具有工作底稿保密意识，对工作底稿中涉及的商业秘密保密。但由于下列情况需要查阅工作底稿的，不属于泄密：

（1）法院、检察院及其他部门依法查阅，并按规定办理了必要手续；

（2）中国证监会对执业情况进行检查。

第五章附则

第条（实施）

本规则自下发之日起执行，由投资银行部负责解释。

2020年行政服务中心工作思路(1)

2020年行政服务中心工作思路(1) 全文结束》》年行政服务中心工作思路 全文结束》》年，市行政服务中心将紧紧围绕市委四件大事、九个关键、一个保障的总体工作思路，按照精力更加集中、工作更加用心、思想更加一致、作风更加扎实的工作要求，着眼于提高效率、提升质量，打造便民扶商的优质行政服务平台，创新工作措施，狠抓工作落实，推进集中办理工作上一个更大的台阶。 一、进一步加强时效管理，推进工作再提速 认真落实市政府《关于印发〈**市投资项目服务流程和时效管理及责任分工〉的通知》精神，对集中办理行政服务事项的承诺和办理时限进行梳理，凡材料齐全，手续合法，能当场或当天办结的事项，不再承诺，都要当场或当天办结；当场或当天不能办结的事项，都要在原来基础上进一步缩短，明确承诺时限。原则上，我市部门自主审批的事项，都要在5个工作日之内办结；需转报市委市政府审批的事项，相关窗口都要落实专人跟踪协办；需ｘｘ以上部门审批决定的事项，都要在3个工作日之内报出，同时落实专人跟踪督办。所有事项的办理时限、期间进展情况和办理结果，都要在行政服务中心网站全面公开，方便业户群众查询和监督。 二、加强并联审批管理，进一步规范行政审批程序和环节

对所有集中办理事项的办理环节和程序进行理顺，能减少的减少，能合并的合并，能取消的取消，在此基础上，依据市政府《关于印发〈**市基本建设项目并联审批暂行办法〉的通知》要求，对本市审批权限范围内的基本建设项目及本市审批权限以上审查转报阶段的基本建设项目，按照统一受理、联合预审、集中勘查、同步审批、限时办结的审批流程，全面进行并联办理。材料齐全，符合条件的，1个工作日内召开联审会议；预审通过的，1个工作日内集中勘验。进一步明确牵头和责任窗口，理顺流转关系，确保并联审批顺畅有序进行，最大限度地方便业户群众。 三、拓宽绿色通道，推进全程代办服务 认真落实市政府《关于印发〈**市投资项目审批全程代办服务暂行办法〉的通知》精神，在中心综合窗口建立和完善全市大项目服务工作台帐，凡进入我市的大项目，特别是重点工业项目，都登记造册，进入绿色通道，开通审批直通车，全面实行无限时预约服务。对全市项目审批代办员进行集中培训，进一步把握政策，熟悉工作对接和协调技巧，提高服务本领，落实好对大项目的全程代办服务。同时，落实专门人员，结合实际，采取走出去与请进来相结合的多种形式，与项目申办人及时沟通和联系、交流，随时协调解决项目申办过程中遇到的困难和问题，切实为项目建设搞好事前、事中和事后服务，促进项目的落户落地、开工建设和投产达产。 四、严格规范行政事业性收费行为，杜绝税费漏洞

投资银行的传统业务与新兴业务分析

投资银行的传统业务与新兴业务分析 传统的投资银行业务主要集中在债权证券和产权证券的公开发行承销、证券交易经纪、自营业务三方面。 证券承销是投资银行最本源、最基础的业务活动。证券承销收入是投资银行的主要货币银行利润来源之一，而且承销业务的能力也是判断投资银行整体实力的重要标志。投资银行承销的证券范围很广，包括本国中央政府、地方政府、政府机构发行的债券、企业发行的股票和债券、外国政府及公司在本国和世界发行的证券、国际金融机构发行的证券。在承销过程中，当承销的金额过大时，为了分散风险，投资银行常与别的投资银行组成承销辛迪加，并决定是全额包销还是仅限于承销。证券承销主要包括股票的发行与承销及债券的发行与承销。其中股票承销在证券承销中占很大比重，股票承销业务的兴旺与否，是关系股市繁荣与萧条的重要标志。 投资银行在一级市场上将证券承销完毕时，还有义务维持该证券的行市，以保持该种证券的流动性和价格稳定。于是便产生了投资银行在二级市场上重要业务之一的——证券经纪业务。证券经纪业务是是指投资银行作为证券买卖双方的经纪人，按照客户投资者的委托指令在证券交易所买入或卖出证券的业务。其最大特点是投资银行不需要动用自有资金并且无须承担任何风险，只要按投资者的指点进行交易，并按交易金额的一定百分比收取手续费。作为经纪商，投资银行代表买方或卖方，按照客户提出的价格代理进行交易。作为交易商，是投资银行进行自营买卖的需要，投资银行接受客户委托，管理着大量的资产，同时他们自己持有大量证券，因而投资银行在经营业务的同时，不仅要承担价格风险，还必须保证其资产的保值与增值。因此，他们必须及时分析、研究、选择、买卖和管理证券组合，只有这样才能获得证券投资收益，也只有通过卖出证券才能重新获得现金，保持流动性。这里我们又引出了投资银行的另一传统业务即自营业务。 自营业务也是投资银行在二级市场上经营的一项重要业务。它是指投资银行以自主支配的资金或证券直接参与证券交易活动，并承担证券交易风险的一项业务。它有四大特点：1.自营业务是一种投资活动2.自营业务买卖的是一种特殊商品——证券，它代表的是一种权利3.证券自营业务既可以给投资银行带来价差收益，也可以带来股利收益4.有别于证券经纪业务，在自营业务中，投资银行要自担风险。自营业务有两大类型：做市业务和自营交易业务。投资银行从事自营业务需要遵循以下原则：1.客户委托优先原则2.自营商不得单独以盈利为目的原则3.自营业务公开原则4.自营商必须保持一定流动性资产原则。 随着经济的迅猛发展，金融行业也得到了快速发展。投资银行仅以经营传统的业务已不能满足社会的需要及其自身盈利的需求。为此，投资银行在继续大力发展传统业务的同时，也开始了积极寻找新的业务。企业并购、基金管理、风险资本、资产证券化、投资咨询等都是突破传统的简单证券发行交易的既有范畴，新兴发展起的新业务，并已慢慢成为现代投资银行的主体业务。 企业并购虽然是新业务，兴起于20世纪60年代，但是它已成为投资银行的主要业务，是它的核心部分。并购即兼并与收购，它一种产权变动行为。实质上都是一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，包括资产所有权、经营管理权等，以实现一定经济目标的经济行为。企业兼并与收购作为一种外部交易型战略，它给企业的发展带来的好处是全

行政服务中心窗口工作人员作风建设发言稿

行政服务中心窗口工作人员作风建设发言稿 行政服务中心窗口工作人员作风建设发言稿 行政服务中心窗口工作人员作风建设发言稿 在领导干部作风整顿活动中,行政服务中心和二楼党支部组织了系统学习,加上自己的自学,深刻领会了这次干部作风整顿活动的目的意义和具体要求。作为农机局派驻行政服务中心农机窗口的工作人员,深深体会到个人作风好坏不但代表农机局的形象,也是绵阳市行政服务中心整体形象的一分子,所以要更加严格要求自己,不但要严格遵守国家的法律、法规,中心的规章制度、工作纪律,而且要心里装着农民,全心全意为农民服务,为全市的农机户和农机驾驶操作人员服务,为他们办理好各种行政许可事项和非行可事项,解答各种农机政策法规咨询。《中华人民共和国行政许可法》颁布实施以来,要求我们要依法行政,依法办理许可,使各部门办理许可事项和非许可事项走上了法制化正规化的轨道。但是一部法律不论多么完善,总不可能面面俱到,十全十美,仍然会有这样那样的缺陷,如果我们执法人员心术不正,一心谋私,是总会有法律的空子可钻的。所以我们在行政服务中心的执法人员,不但要领会《行政许可法》便民、护民、利民的灵魂,还要有一颗全心全意为人民服务的心,两者结合,才能真正发挥《行政许可法》的作用,才能真正体现设立行政服务中心的意义,才能不辜负市委市政府把行政服务中心做为改善绵阳投资环境的排头兵殷切期望。如何真正地做到为民、便民、利民呢？我认为我们农机局窗口工作人员应该从以下几方面努力： 一、加强学习,勤练技能。 首先加强政策学习。学习领会党和国家的一系列路线、方针、政策,认真学习党中央、国务院、省市领导的主要讲话,领会其精神实质。特别是要认真学习改革开放以来中央关于“三农”的8个一号文件,认清当前形势,充分领会党和国家对“三农”问题的关心和重视程度,在如何具体惠农的问题上要多思考,多建议。其次要加强法律法规的学习。要掌握《行政许可法》、《行政处罚法》、《行政诉讼法》等重要法律法规;对《农业法》、《农机化促进法》、《农业技术推广法》、农业部《拖拉机驾驶证申领规定》、农业部《拖拉机登记规定》及四川省人大通过的有关农业农机等法律法规都要熟练掌握,做到融会贯通,以便能准确解答来访人员有关农机方面政策法规的咨询。三是要熟记有关农机行政许可事项和非行政许可事项的规定及流程,严格按照法律法规要求的期限、条件办理各种事项。勤练电脑操作技能,具体工作时专心细致,在业务办理中做到又快又准确,统筹安排所办事项,尽最大努力缩短申请人员等待时间。二、热爱本职工作,严格遵守廉洁自律的规定和行政服务中心的制度规定。 在行政服务中心工作是单调、严格、辛苦的,也是重要的,只要与管委会的同志和同在中心的各部门同志和谐、融洽相处,这个大家庭也是值得我们留恋的。我们的工作为来办事的人员解决了实际问题,看着他们满意而去,那也是让人十分欣慰的,我们没有理由不热爱和珍惜在窗口的岗位。在行政服务中心农机局窗口,集中了农机局所有行政许可事项和非许可事项,在外人看来是一个有权力的岗位,但我们要保持清醒的头脑,正确认识这个权力。这个权力是法律法规授权给农机局的,是用来为农机户和农机驾驶操作人员服务的,不是在行政服务中心农机窗口工作的个人的,如果认识不到这一点,就会得意忘形,本末倒置。在具体行施权力的时候,要严格按照法律法规的有关要求和规定,不能任意为和不为。在为行政许可相对人办理许可时,不能提出法律法规规定以外的要求和收受许可相对人的任何财物。要牢牢记住：任何事项,办或不办,是法律法规所规定的,办,是国家的法律法规政策规定应该办,不是执法人员的个人的功劳,申请人没有义务感谢我们,我们也没权力要别人再额外付出。要严格遵守行政服务中心的各种规章制度。中心的制度一方面是为了各部门窗口能更好地为来办理许可的相对人服务,另外也是展现中心工作人员素质和形象的需要。身在中心,应该自觉地把中心的荣辱与个人荣辱相结合,为中心的形象树立负起责任,尽自己的最大努力为中心的发展出谋划策,做一个其中的好分子。

最新行政服务中心工作计划(新编版)

编号：YB-JH-0730 ( 工作计划) 部门：_____________________ 姓名：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 最新行政服务中心工作计划 (新编版) Frequently formulating work plans can make people’s life, work and study more regular, and develop good habits, which is a habit necessary for success in doing things

最新行政服务中心工作计划(新编版) 摘要：经常制订工作计划，可以使人的生活、工作和学习比较有规律性，养成良好的习惯，因为习惯了制订 工作计划，于是让人变得不拖拉、不懒惰、不推诿、不依赖，养成一种做事成功必须具备的习惯。本内容可 以放心修改调整或直接使用。 20XX年是贯彻落实十八届三中全会精神、全面深化改革的开局之年，也是我市率先基本实现现代化的关键之年。去年底召开的市委十二届六次全会，再度奏响了全市全面深化改革的音，明确提出要“深化行政管理体制改革，着力提升政府服务效率效能；加快构建有利于科学发展的体制机制”，这为今年全市政务服务改革创新指明了方向，明确了目标。 在 新的一年里，中心要以党的十八届三中全会精神为指引，以市委十二届六次全会关于全面深化改革的部署为要求，以开展党的群众路线教育实践活动为动力，着眼“环节更简、流程更短、效率更高、服务更好”的目标，积极开展“项目建设深化年”、“基层组织建设深化年”、“作风建设深化年”活动，进一步改进工作作风，密切联系群众，突出“完善一套体系、把握二个重点、开好三驾马

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》背景和主要内容简介100分

《证券公司投资银行类业务内部控制指引》背景和主要内容简介100分 返回上一级 单选题（共3题，每题10分） 1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求， 每次参加立项审议的委员中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的（）。 ? A.1/5 ? B.1/3 ? C.30% ? D.50% 我的答案： B 2 . 证券公司投资银行类业务内部控制的第一道防线是指 （）。 ? A.质量控制团队 ? B.内核部门 ? C.项目组、业务部门 ? D.合规部门、风险管理部门 我的答案： C 3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求， 投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的（）。 ? A.1/10

? A.专业胜任能力 ? B.执业质量 ? C.合规情况 ? D.业务收入 我的答案： ABCD 2 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》所涵盖的证 券公司投资银行类业务包括（）。 ? A.承销与保荐 ? B.上市公司并购重组财务顾问 ? C.公司债券受托管理 ? D.非上市公众公司推荐 ? E.资产证券化等其他具有投资银行特性的业务 我的答案： ABCDE

3 . 以下关于证券公司投资银行类业务的承做的相关要求， 正确的有（）。 ? A.证券公司开展债券一、二级市场业务应当在部门设置、人员等方面严格分离，不得由同一名高级管理人员分管 ? B.证券公司应当设立不同业务团队独立开展债券项目承做、发行定价（含簿记建档）和销售等环节的相关工作，保证相关工作的独立、公平 ? C.证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动 ? D.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外 我的答案： ABCD 4 . 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》在明确相关 制度安排和执行标准时主要遵循（）思路。 ? A.着力解决投资银行类业务发展和内部控制存在的主要矛盾和突出问题，提高规则制定的针对性和精准度 ? B.统筹考虑行业现状和监管目标，实现规范和发展两者的平衡

政务服务中心工作计划报告ppt

政务服务中心工作计划报告ppt 一、指导思想 坚持以科学发展观指导，以政府职能转变为核心，以推进服务型政府建设为目标，深入推进行政审批制度改革。为实现政府职能转变，强化服务型政府建设，加强社会管理、改善民生，优化经济和社会发展环境，创造良好的条件和软环境。 二、工作目标 1、政务服务、政务公开工作保持全市水平，争创“省优”。 2、进一步推进“两集中两到位”改革。 （1）、凡是县审改保留的行政许可、非行政许可审批和公共服务事项必须在我县政务服务和电子监察系统办理，坚决杜绝体外循环。 （2）、凡是在政务服务大厅设立窗口及自设分中心的单位的所有行政许可、非行政许可和公共服务事项必须在大厅受理和出件。 3、进一步规范政务服务大厅管理。 （1）、严把政务服务大厅窗口工作人员进出关，督促各单位选派业务能力强、个人素质高、能够胜任大厅服务工作的优秀工作人员进厅。 （2）、严格按照中心各项管理制度规范管理。 4、进一步深化政务公开。 （1）、制定全面的政务公开详细目录 （2）、制定201x年政务公开工作方案，督促指导各单位按目录准确及时全面公开信息。 5、加强乡镇政务服务中心的建设和管理。 6、整合政务服务资源，将独立的办事大厅纳入中心管理，构筑覆盖县、乡（镇）、村新的政务服务体系。 7、健全完善全程代办和并联审批工作机制。 三、工作举措 1、完善管理机制，推进制度化、规范化管理。窗口人员实行双重管理，业务上接受原单位指导，窗口工作期间，以“中心”管理为主，服从“中心”统一管理。窗口工作人员若不能适应窗口工作或因工作表现差，有严重违规违纪行为的，“中心”要执行人员退回。 2、实行季度考评，年终评先表彰制度。政务服务中心对大厅工作纪律和业务办理情况实行日记录、周统计、月通报、季评优管理机制，一是根据窗口工作人员平时思想素质、业务能力、工作作风、遵守纪律等方面的表现，每季度对各窗口及工作人员进行综合考评考核，并以简报形式向其主管单位进行通报。二是根据季度考评情况，年终综合每季度考核情况开展“红旗窗口”、“先进工作者”表彰活动，并以文件形式向县委县政府及相关单位进行通报，并发布到先政府门户网。 3、建立《网上政务服务业务办理管理制度》及《网上政务服务业务办理评分细则》，对业务单位和个人实行考核评分。 4、健全完善《政务服务中心窗口工作人员管理制度》《窗口工作人员考核评分

政务服务中心工作计划样本

政务服务中心工作计划样本 The work plan is a prerequisite for improving work efficiency. A complete work plan can make the work progress in an orderly manner, orderly, and more efficiently and quickly. ( 工作计划 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：YB-JH-0368

政务服务中心工作计划样本 一、指导思想 坚持以科学发展观指导，以政府职能转变为核心，以推进服务型政府建设为目标，深入推进行政审批制度改革。为实现政府职能转变，强化服务型政府建设，加强社会管理、改善民生，优化经济和社会发展环境，创造良好的条件和软环境。 二、工作目标 1、政务服务、政务公开工作保持全市水平，争创“省优”。 2、进一步推进“两集中两到位”改革。 （1）、凡是县审改保留的行政许可、非行政许可审批和公共服务事项必须在我县政务服务和电子监察系统办理，坚决杜绝体外循环。 （2）、凡是在政务服务大厅设立窗口及自设分中心的单位的所

有行政许可、非行政许可和公共服务事项必须在大厅受理和出件。 3、进一步规范政务服务大厅管理。 （1）、严把政务服务大厅窗口工作人员进出关，督促各单位选派业务能力强、个人素质高、能够胜任大厅服务工作的优秀工作人员进厅。 （2）、严格按照中心各项管理制度规范管理。 4、进一步深化政务公开。 （1）、制定全面的政务公开详细目录 （2）、制定201x年政务公开工作方案，督促指导各单位按目录准确及时全面公开信息。 5、加强乡镇政务服务中心的建设和管理。 6、整合政务服务资源，将独立的办事大厅纳入中心管理，构筑覆盖县、乡（镇）、村新的政务服务体系。 7、健全完善全程代办和并联审批工作机制。 三、工作举措 1、完善管理机制，推进制度化、规范化管理。窗口人员实行双

XX银行投资银行业务管理办法(最新版)

XX银行XX分行投资银行业务管理办法 第一章总则 第一条为促进XX银行XX分行投资银行业务规范、健康、持续发展，根据《中华人民共和国商业银行法》和总行相关规章制度特制定本办法，本办法由《XX银行XX分行投行业务准入标准实施细则》和《XX银行XX分行投资银行业务决策委员会实施细则》组成。 第二条本管理办法规范的投资银行（以下简称“投行”）业务包括但不限于以下模式： （一）理财类：以我行名义发行理财产品募集资金并进行投资的方式。 （二）代理信托类：指我行接受信托公司的委托，提供融资类信托计划的资金收缴、资金退付、信托期满的本金及收益支付、代为向合格投资者推介，以及由此派生的相关服务并收取费用。 （三）投融通类：指我行通过对企业的融资需求进行结构化设计，充分利用表外资金，提供多元化投融资选择，并利用融资过程中不同类型的结构化增信措施，为企业降低融资成本。 （四）其他：其他利用我行网络渠道和客户资源，募集资金并进行投资，可能对我行声誉造成影响的，均参照本管理办法进行管理。 第二章基本原则 第三条依法合规经营原则。各级机构遵守法律、法规和行政规

章等相关规定开展投行业务，切实做到“成本可算、风险可控、信息充分披露”，积极保障客户和我行的合法权益。 第四条集中发起原则。投行业务由二级分支机构申报，由省分行公司业务部集中发起管理，各相关业务部门协作配合。辖内分支机构未经授权或批准不得擅自开展投行业务。 第五条科学与集体决策原则。投行业务决策采取集体审议方式，确保独立运作、专业化和客观公正。 第六条流程化管理原则。投行应比照自营贷款管理流程，进行投前尽职调查、风险审查和投后风险管理。 第三章准入标准 第七条理财类准入标准 开展理财类投行业务须符合以下准入标准： （一）客户准入标准，包括风险承担主体和目标权益类标准； （二）第三方合作金融机构准入标准，包括资产管理公司、融资租赁公司及保险公司等。 第八条代理信托类准入标准 开展代理信托类投行业务须符合以下准入标准： （一）客户准入标准，包括风险承担主体和目标权益类标准； （二）信托公司准入标准。 第九条投融通类准入标准 开展投融通类投行业务须符合以下准入标准： （一）客户准入标准，包括融资方、出资方准入等；

20xx年行政服务中心工作思路正式版

Making a comprehensive plan from the target requirements and content, and carrying out activities to complete a certain item, are the guarantee of smooth implementation. 20xx年行政服务中心工 作思路正式版

20xx年行政服务中心工作思路正式版 下载提示：此计划资料适用于对某个事项从目标要求、工作内容、方式方法及工作步骤等做出全面、具体而又明确安排的计划类文书，目的为完成某事项而进行的活动而制定，是能否顺利和成功实施的重要保障和依据。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 XX年行政服务中心工作思路 XX年，市行政服务中心将紧紧围绕市委“四件大事、九个关键、一个保障”的总体工作思路，按照“精力更加集中、工作更加用心、思想更加一致、作风更加扎实”的工作要求，着眼于提高效率、提升质量，打造便民扶商的优质行政服务平台，创新工作措施，狠抓工作落实，推进集中办理工作上一个更大的台阶。 一、进一步加强时效管理，推进工作再提速 认真落实市政府《关于印发〈**市投

资项目服务流程和时效管理及责任分工〉的通知》（平政发[xx年]19号）精神，对集中办理行政服务事项的承诺和办理时限进行梳理，凡材料齐全，手续合法，能当场或当天办结的事项，不再承诺，都要当场或当天办结；当场或当天不能办结的事项，都要在原来基础上进一步缩短，明确承诺时限。原则上，我市部门自主审批的事项，都要在5个工作日之内办结；需转报市委市政府审批的事项，相关窗口都要落实专人跟踪协办；需ｘｘ以上部门审批决定的事项，都要在3个工作日之内报出，同时落实专人跟踪督办。所有事项的办理时限、期间进展情况和办理结果，都要在行政服务中心网站全面公开，方便业

(完整版)基金定投考试题

试题 1.以下哪个是基金定投的优势? ( ) A.不定期投资，积少成多 B.手动扣款，操作简便 C.平均投资，集中风险 D.长期坚持，收益可观 2.定投适合（）的投资者? A.短期 B.中期 C.长期 D.中长期 3.以下哪个投资者适合做基金定投?( ) A.想短期投资 B. 风险承受能力弱 C. 愿意承担价格波动 D. 不愿意承担价格风险 4.以下哪个基金收益稳定、风险低？（） A.股票型基金 B. 混合型基金 C. 指数型基金 D. 保本基金 5.以下哪个区间适合做定投的区间？（） A. 1000-2000点 B. 2000-3000点 C. 3000-4000点 D.4000-5000点 6.基金定投如何获利？（） A.止损 B. 止盈 C. 止损同时止盈 D. 不止损也不止盈 7.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券投资顾问。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C. 国务院 D. 中国证监会派出机构 8.证券投资顾问不得同时注册为( )。 A.金融分析师 B. 证券分析师 C. AFP D. 注册会计师 9.申请人通过机构向协会申请执业资格，由（）在执业证书管理系统中为申请人分配登录号。 A.机构管理员 B. 信息管理员 C. 资料管理员 D.机构资格考试管理员 10.申请人申请执业资格时，登录协会执业证书管理系统，填写（），连同打印的书面申请表及（）、（）、（）等材料提交所在机构。（多选） A.执业证书申请表 B. 身份证复印件 C. 学历证明复印件 D. 2寸彩色证件照 11.机构资格管理员对执业证书申请表进行（)、( )并（），书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。 A.初审 B. 复审 C.确认 D.检查 12.（）对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。 A.中国证券业协会 B. 中国证监会 C.国务院 D. 证监会派出机构 13.( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 A.中国证监会 B. 证监会派出机构 C.中国证监会及其派出机构 D.中国证券业协会 14.（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。 A.中国证监会及其派出机构 B. 证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.中国证监会 15.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（）、（）、（）原则为客户提供证券投资顾问服务。 A.诚实信用 B. 客观 C. 勤勉 D. 审慎 16.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）、（）、（）、（），评估客户的风险承受能力，并以书面或电子文件形式予以记载、保存。 A.身份 B.财产与收入状况 C.证券投资经验 D.投资需求与风险偏好 17.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:( )

投资银行业务发展规划

1.投资银行概述 1.1.定义 投资银行定义分为狭义与广义两种。狭义的的投资银行，指的是严格限于证券承销和在一级市场上筹措资金，以及在二级市场上进行证券交易（经纪人/交易商功能）。广义的投资银行，包括所有资本市场的活动，从证券承销、证券交易、重组并购、结构化融资到银团贷款、资产证券化、项目融资、资产管理、财务顾问等。 1.2.投资银行与商业银行的业务对比 1.3.商业银行发展投资银行业务的意义 1.3.1.企业需求不断升级，需要银行提供投行等综合金融 服务 随着银行业竞争日益激烈，很多业务同质化现象已经越来越严重，商业银行陷入规模扩张和低水平同质竞争的泥潭。随着市场环境和客户金融意识的逐步成熟，越来越多的客户已经不仅仅满足于银行提供的存贷汇结算等传统服务，而要求银行提供包括股权、债权直接融资、重组并购、投资理财等投行业务在内的综合金融服务。尽快适应客户需求变化，加快发展知识密集、高附加值的投行业务，成为商业银行摆脱低水平同质竞争、培育核心竞争力的必然选择。 以投资银行等业务为代表的高附加值新兴业务，在创造直接效益的同时也将带动其他业务的发展，体现与商业银行业务的关联效益，成为银行核心竞争力的重要组成部分。

1.3. 2.国内外经济形势变化与国际银行渗透，要求加快发 展投行业务 随着国际国内经济形势的变化，“金融脱媒”加速，资本约束加大，将导致大规模信贷投放的经济基础发生根本变化；利率市场化提速将导致存贷利差缩窄，信贷业务收益将出现下降；中国传统制造业转型升级、新兴产业兴起、区域经济梯度发展将为培育新的信贷增长点、优化信贷结构、发展非信贷业务提供更多机遇；人民币加速国际化，将进一步推动中国经济融入世界经济体系，为银行经营转型提供更为广阔的空间。 金融危机虽使国际投行受损，但随着高盛、摩根斯坦利转型为银行控股公司，美国银行、摩根大通分别收购美林和贝尔斯登之后进一步强化其投行功能，国外大型金融集团的混业经营局面更为明显。他们以各种方式参与国内金融市场的竞争，为高端客户提供银行、证券、保险等全方位金融服务，将进一步挤占了国内银行的业务和利润空间。 我国金融市场已经按照WTO协定全面向外资开放，且我国投行市场收入潜力巨大。据波士顿咨询公司预计，到2017年投行收入市场规模将达到7000亿元，可能成为世界第二大投行市场。 1.4.现有政策环境下商业银行可发展的投行业务 在我国，独立投资银行就是证券公司。但近年来国内商业银行普遍存在的收入结构单一、过分依赖存贷款利差的盈利模式已经不能满足高速增长的中国经济和居民收入的需要。商业银行也开始主动转型，在财富管理、资产管理、投资银行等诸多业务领域进行创新，通过开展投行类业务拓展综合化经营的空间。在分

2020政务服务中心工作计划表格

2020政务服务中心工作计划表格 为进一步推动工作，提升政务服务和政务公开工作水平，确保 20xx年政务公开工作再上一个新台阶，开创政务公开工作新局面，特 制定本计划。 一、指导思想 全面贯彻县委经济工作会议和县第十一次党代会精神，以邓小平 理论和“三个代表”重要思想为指导，深入践行科学发展观，以抓好 政务服务体系标准化建设、加快推动“三进”工作、筹划组建公共资 源交易平台为重点，增强电子政务建设，完善内部管理，提升服务水平，推动政务服务持续上新台阶。 二、工作目标 以抓好政务服务体系标准化建设、加快推动“三进”工作、筹划 组建公共资源交易平台为重点，增强电子政务建设，完善内部管理， 提升服务水平，努力把政务服务中心建设成为集信息公开、咨询投诉、行政审批、便民服务、效能监督于一体的公共行政服务平台和展示政 府形象的窗口。 三、工作任务 （一）切实抓好乡镇政务中心示范点建设。利用乡镇基层政权建 设契机，继续增强乡镇政务服务中心规范化建设。一是新建三个高标 准乡镇政务服务中心示范点，统一进驻单位、进驻人员、办事大厅建 设标准、公开内容、公开时间。新办五个村务公开示范点。二是新办 五个村务公开示范点。明确代办人员、代办任务、代办时间，制定代 办制度。 （二）切实搞好公共资源交易中心组建工作。一是搞好交易中心 搞好场所选址问题。结合县信访大厅建设，筹划组建政府采购中心、 房产交易中心、地产交易中心、建设工程交易中心和招投标、拍卖中

心等公共资源交易平台。二是制定出台交易中心规范化管理。制定切实可行的内部管理制度，规范交易工作流程，切实保障五大中心进驻后顺利运行。 （三）切实完善中心规范化管理。一是继续稳定政务服务中心窗口，当前已进政务服务中心的窗口，任何单位不能以任何理由回撤。根据实际情况，进一步扩大进政务服务中心的单位和项目，新增1个单位进厅办公，新启用1枚行政审批专用章。二是继续推行一天四次指纹签到制度和“党员示范岗”、“三星”评比活动，调动窗口工作人员积极性，全面提升政务服务质量。三是坚持用“活动凝聚人心”的管理。四是完善行政审批监管机制。增强事前预防、事中跟踪和事后监督，对行政审批事项的办理实行全程监控、催办、通报。 （四）切实搞好电子政务网络建设。一是抓好网上政务公开工作运行。认真配合县信息办展开网上政务服务工作，确保我县网上政务公开工作按时运行，实现网上咨询、网上申报、网上预审等远程政务服务功能，搭建电子政务大厅运行的网络环境。二是建立网上政务服务网络维护管理机制、督办机制和奖惩机制。 （五）切实提升“县长热线”办理水平。一是增强工作人员思想政治和业务学习培训。二是进一步完善受理、办理、值班等制度，充分发挥行政效能投诉中心职能，增强效能监察。三是继续办好《县长热线》电视新闻节目。四是保证县长热线办结率100%，满意率达85%以上督办力度。 （六）积极完成其他管理和服务工作。 四、工作措施 （一）切实增强组织领导。充分发挥领导班子的领导作用，通过强有力的领导来保证各项工作任务顺利完成。 （二）强化规范管理。继续实行目标管理，考核结果纳入“四文明”建设考核内容。增大全县政务、厂务、村务、公用事业单位办事

投行类业务内控经验分享(100分)

投行类业务内控经验分享(100 分) 单选题（共 2 题，每题 10 分） 1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当自行 或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。 A.1 B.2 C.3 D.4 我的答案： A 2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段 的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。 A.受托管理报告 B.年度资产管理报告 C.持续督导报告 D.公司年报 我的答案： D 2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司担任受托管 理人应当经（）审议通过。 A.投行业务委员会 B.投行业务负责人 C.内核机构 D.风险管理委员会 我的答案： C 多选题（共 5 题，每题10分） 1 . 《关于< 证券公司投资银行类业务内部控制指引> （征求意见稿）的起草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括 （）。 A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展 B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐 C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足 D.内部控制执行不到位，有效性有待提高 我的答案：ABCD 2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，以下材料和文件对 外提交、报送、出具或披露前，均应当履行内核程序。（） A.反馈意见回复报告 B.发审委意见回复报告

C.举报信核查报告 D.会后事项专业意见 E.对首次申报文件的补充披露 我的答案：ABCDE 3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（）。 A.业务部 B.质控 C.内核机构 D.合规部门 E.风险管理部门 我的答案：CDE 4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（）。 A.对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估 B.参与对重大风险事件的处置工作 C.牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案，每年对存续期项目开展全面风险 排查，并完成排查工作报告 我的答案：ABC 5 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括（）。 A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章 制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责 B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、 合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风 险 C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的 有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整 D.提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量 我的答案：ABCD 1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，内核表决应当至少满 足以下条件（）。 A.参加内核会议的委员人数不得少于 5 人 B.参加内核会议的委员人数不得少于7 人 C.来自投行业务部门的委员人数不得高于参会委员总人数的1/3 D.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3 E.至少有 1 名合规管理人员参与投票表决

基金定投营销介绍

基金定投营销介绍 在上级行和支行的正确领导下和网点全体员工的共同努力下，我们的基金定投业务取得了较好的成绩，截止目前本年签约定投4500多户，月均签约达到409户，前台员工日人均签约15户。在这里，我们就基金定投业务的几点做法与大家分享如下： 一、领导重视 行领导高度重视这项工作，在年初的业务规划中把它列为一项重要指标，支行组织的各项会议中，经常提到基金定投是投资小、风险小，适合多数普通人的投资，客户群体非常广泛，市场潜力非常大，是我们做大做强个人理财业务的突破口。也是在资本市场不景气的时候储备基金客户的一种好的方式。 二、细分客户，找准切入点。 我行结合市行考核办法，进一步统一了认识，举办了多次的培训，并且将定投营销的目标客户群体细分为“代工客户群体、青年客户群体、年轻妈妈客户群体”四类。同时针对不同目标群体的特点找出了不同的营销切入点：针对“代工客户群体”，以存款和定投的收益率作比较吸引客户，强调银行按期自动扣划，省时省心；针对“青年客户群体”，强调强制储

蓄可以培养其及早树立长期理财的良好习惯，提醒其越早做规划，投入成本越少；针对“年轻妈妈客户群体”，建议其为宝宝作一份爱的投资，投资期限可和孩子的正式入学时间吻合。 三、岗群联动，流程化作业。 确定目标客户群体之后，各网点又重新划分了每个岗位的工作职责，制定了一整套连贯的试运行工作流程，其中：大堂经理负责在大厅内发现以上三类不办理柜面业务的目标客户，及时推荐至个人客户经理和个人业务顾问处，同时兼顾关注等候区的客户，为客户发放折页，激发、引导客户了解定投的兴趣；柜员负责在办理业务过程中重点发现这三类客户，并及时推荐至个人业务顾问处；个人业务顾问负责接收柜员的推荐，完成销售，并接听定投咨询电话，为客户提供预约办理，同时负责定投客户的跟进服务。 在通过完善售前、售中、售后工作方法取得效果的基础上，我们又结合制定的“每日每岗工作目标”：高柜柜员每人每天至少推荐一户定投的准目标客户，大堂经理每日营销两户定投，个人业务顾问每日营销三户定投，每月评选出推荐明星和营销明星，可以参加由行领导亲自设立的荣誉宴，此举极大地激发了员工的营销主动性，提升了员工的营销势头。 以上我们所分享的做法，如有不当之处，请批评指正。

2021年行政服务中心工作思路

2021年行政服务中心工作思路 2021年行政服务中心工作思路 2021年行政服务中心工作思路 2021年，市行政服务中心将紧紧围绕市委“四件大事、九个关键、一个保障”的总体工作思路，按照“精力更加集中、工作更加用心、思想更加一致、作风更加扎实”的工作要求，着眼于提高效率、提升质量，打造便民扶商的优质行政服务平台，创新工作措施，狠抓工作落实，推进集中办理工作上一个更大的台阶。 一、进一步加强时效管理，推进工作再提速 认真落实市政府《关于印发〈**市投资项目服务流程和时效管理及责任分工〉的通知》（平政发[XX年]19号）精神，对集中办理行政服务事项的承诺和办理时限进行梳理，凡材料齐全，手续合法，能当场或当天办结的事项，不再承诺，都要当场或当天办结；当场或当天不能办结的事项，都要在原来基础上进一步缩短，明确承诺时限。原则上，我市部门自主审批的事项，都要在5个工作日之内办结；需转报市委市政府审批的事项，相关窗口都要落实专人跟踪协办；需ｘｘ以上部门审批决定的事项，都要在3个工作日之内报出，同时落实专人跟踪督办。所有事项的办理时限、期间进展情况和办理结果，都要在行政服务中心网站全面公开，方便业户群众查询和监督。 二、加强并联审批管理，进一步规范行政审批程序和环节 对所有集中办理事项的办理环节和程序进行理顺，能减少的减少，能合并的合并，能取消的取消，在此基础上，依据市政府《关于印发〈**市基本建设项目并

联审批暂行办法〉的通知》（平政发[XX年]20号）要求，对本市审批权限范围内的基本建设项目（含使用政府财政性资金进行的固定资产投资建设项目）及本市审批权限以上审查转报阶段的基本建设项目，按照“统一受理、联合预审、集中勘查、同步审批、限时办结”的审批流程，全面进行并联办理。材料齐全，符合条件的，1个工作日内召开联审会议；预审通过的，1个工作日内集中勘验。进一步明确牵头和责任窗口，理顺流转关系，确保并联审批顺畅有序进行，最大限度地方便业户群众。 三、拓宽“绿色通道”，推进全程代办服务 认真落实市政府《关于印发〈**市投资项目审批全程代办服务暂行办法〉的通知》（平政发[XX年]21号）精神，在中心综合窗口建立和完善全市大项目服务工作台帐，凡进入我市的大项目，特别是重点工业项目，都登记造册，进入“绿色通道”，开通审批“直通车”，全面实行无限时预约服务。对全市项目审批代办员进行集中培训，进一步把握政策，熟悉工作对接和协调技巧，提高服务本领，落实好对大项目的全程代办服务。同时，落实专门人员，结合实际，采取“走出去”与“请进来”相结合的多种形式，与项目申办人及时沟通和联系、交流，随时协调解决项目申办过程中遇到的困难和问题，切实为项目建设搞好事前、事中和事后服务，促进项目的落户落地、开工建设和投产达产。 四、严格规范行政事业性收费（税）行为，杜绝税费漏洞 全面落实好《**市人民政府关于加强行政服务中心税费征管的通知》（平政发[XX年]25号）精神，对有行政事业性收费（税）事项的窗口，不断理顺和梳理，明确收费事项名称、收费依据和收费标准，多种形式进行公开，提高收费透明度，接受群众和业户监督。严格落实“先税（费）后证”制度，各窗口一律按规定的

政务服务中心下一步工作计划.doc

政务服务中心下一步工作计划 市政务服务中心年度工作总结和工作计划 X年，在市委、市政府的正确领导下,在各窗口单位大力支持和全体工作人员共同努力下，市政务服务中心紧紧围绕“廉洁、高效、务实、规范、便民”的服务宗旨。 深入践行以人民为中心的发展思想，不断创新机制、锐意改革、提升服务、奋力拼搏，“中心”各项工作取得新突破。具体工作汇报如下： 一、X年主要工作及成效 (一)大厅业务办理情况 X年X-X季度，市政务服务大厅办件X件，收费X.X亿，同比去年，办件量增长X%，收费增长X%。件件按时办结，办结率X%，满意率X%。 (二)政务服务工作 X、开展“三亮三比三评”活动。“中心”根据“四责四诺”和“五联五问”大调研要求，开展了“三亮三比三评”党建主题活动，即“亮身份、亮职责、亮承诺”“比创新、比作风、比业绩”“评党员先锋岗、评红旗窗口、评服务明星”。通过开展“三亮三比三评”，进一步强化“中心”机关、大厅窗口党员干部和工作人员的责任意识、执行能力和实干精神，激发学习先进、崇尚先进、争当先进的热情，逐步实现“一流标准、一流服务、一流形象”的人民满意型政府的目标。 X、严格实行考勤管理。“中心”严格按照影像考勤签到制度，将

窗口工作人员和分管领导的考勤结果以周统计、月汇总、季通报的形式反馈各单位。加强日常考勤管理和巡查督查，严格执行临时外出登记和请销假审批等制度，有效维护了“中心”的正常工作秩序，进一步提升了窗口工作人员服务水平。 X、开通“预审批”，实行提前办。预审批一直是“中心”深化行政审批制度改革、推进行政审批方式创新的一项重大举措，针对申报材料不太齐全，又具有季节性和特殊性的重点建设项目的行政许可、审批，在项目单位作出承诺的基础上，进行预审批，提前办。今年实行重大项目预审批X个(东台山国家森林公园旅游道路一期工程、华能X市梅桥镇风电项目)，每个项目至少缩短审批时限X个月以上，极大地方便了项目的快速推进。 X、畅通市长热线平台运行。X-X季度，X市长热线(便民服务平台)共接到群众诉求X件次(其中电话受理X件次，X市书记、市长信箱受理X件次，X市长信箱转办X件次，X市长热线转办X件次。按期办结率X%，回访群众满意率X%。编发内部刊物《市长热线》通报X期。近年来，市长热线成为群众向政府反映情况、咨询问题的渠道之一，服务成效明显，充分发挥了热线“倾听民声、服务民众”的重要作用。 X、积极拓展服务领域。按照板块合理布局，以群众和企业“办一件事”为标准，牢固树立人人都是咨询员、导办员、代办员的理念，坚持换位思考、定位思考、对位思考，为企业和群众办事提供错时、延时服务和节假日受理、办理通道，对重点区域重点项目针对性提供