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几种验厂区分

几种常见验厂(2009/11/26 15:29)

验厂的定义：

即为按照一定的标准对工厂进行审核或评估。一般分为人权、品质、反恐验厂等等，企业“验厂”活动已经在中国的出口企业中铺开，接受跨国公司和中介机构“验厂”对我国出口生产企业，尤其是纺织和服装、玩具、日用品、电子和机械等劳动密集型企业几乎成为必须满足的条件。

一、人权验厂

官方称为社会责任审核、社会责任稽核、社会责任工厂评估等等。其又分为企业社会责任标准认证和客户方标准审核。这种“验厂”主要通过两种方式推行。

企业社会责任标准认证

是指企业社会责任体系制定方授权一些中立的第三方机构对申请通过某种标准的企业是否能达到所规定的标准进行审查的活动。是采购商要求中国企业通过某些国际、地区或行业的“社会责任”标准认证，获得资格证书，以此作为采购或下达订单的依据。这类标准主要有SA8000、ICTI（玩具行业）、EICC（电子行业）、美国的WRAP（服装鞋帽行业）、欧洲大陆地区的BSCI（所有行业）、法国的ICS（零售行业）、英国的ETI（所有行业）等。

客户方标准审核(Code of Conduct)

是跨国公司在采购产品或下达生产订单之前，对中国企业按照跨国公司制定的社会责任标准也就是通常所说的企业行为守则对企业社会责任，主要是劳工标准的执行情况进行直接审查。一般来说大中型跨国公司都有自己的企业行为守则，如沃尔玛、迪斯尼、耐克、家乐福、BROWNSHOE、PAYLESSS HOESOURCE、VIEWPOINT、Macy's等欧美国家的服装、制鞋、日用品、零售业等集团公司。这种方式称为第二方认证。

两种认证的内容都是以国际劳工标准为依据，要求供货商在劳工标准和工人生活条件等方面承担规定义务。比较而言，第二方认证出现时间较早，覆盖范围和影响面大，而第三方认证的标准和审查更加全面。

二、反恐验厂

是从美国911事件之后才出现的，一般有两种即C-TPAT和GSV。

C-TPAT：

海关-商贸反恐联盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism，简称C-TPAT)，旨在与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全信息及货况的流通，从而阻止恐怖分子的渗入。

GSV：

全球安全验证（Global Security Verification，简称GSV），是一项国际领先的商业

服务体系，为全球供应链安全策略的开发和实施提供支持，涉及到工厂的保安、仓库、包装、装货和出货等环节。GSV体系的使命是与全球的供应商和进口商合作，促进全球安全认证体系的开发，帮助所有成员加强安全保障和风险控制、提升供应链效率，并降低成本。

三、品质验厂:

又称质量验厂或生产能力评估，是指以某采购商的品质标准对工厂进行审核。其标准往往不是“通用标准”这一点区别于体系认证。这种验厂相对社会责任验厂和反恐验厂，出现的频率并不高。且审核难度也小于社会责任验厂。以沃尔玛的FCCA为例说明。

沃尔玛（Wal-mart）新推行的FCCA验厂全称为：Factory Capability & Capacity Assessment，即工厂产量及能力评估，其目的是审核工厂的产量及生成能力是否符合沃尔玛的产能和质量要求，其主要内容

包括以下几个方面：

1、Factory Facilities and Environment工厂设施和环境

2、Machine Calibration and Maintenance机器校准和维护

3、Quality Management System质量管理体系

4、Incoming Materials Control来料控制

5、Process and Production Control过程和生产控制

6、In-House Lab-Testing内部实验室测试

7、Final inspection最终检验

欧美验厂报告参考细则

欧美验厂报告参考细则公司基本情况一、公司基本情况 1、名称: xx（xx）制衣有限公司 2、地址: xxxxxxxxxxxx 3、电话：xxxxxxxxx 4、传真：86-7xx-xxxx 5、E-MAIL地址： 6、公司成立时间：xx年xx月xx日 7、是否有登记执照？（必要时请复印）有□无□ 8、是否有自营进出口权？有□无□ 二、司保障人权、遵守法律的状况政策法规 10、新版本的地方/国家劳动法例书有□无□ 11、最新版本的地方/国家健康卫生及工业安全条例有□无□ 12、最新版本的地方/国家环保法规书有□无□ 13、止强迫性劳动；禁止雇佣童工；是□否□ 14、按国家法律或地方法规规定付给员工工资，并高于最低生活保障。是□否□ 工时工资 16、三个月所有员工的工资记录有□无□ 17、近三个月所有员工的工卡记录有□无□ 18、所有员的人事记录(包含相片及身份证复印件) 有□无□ 19、职工最小年龄是多大？____________岁

20、职工的最低工资是多少？_____________元 21、每周/每天的工作时间是多少？_________ 天/每周_________小时/每天三、工作场所的安全防范与卫生健康 22、供电，供水是否有困难？是□否□ 23、工厂有无用电保护？车间内的温、湿度可否进行调节? 有□无□可调□不可调□ 24、有效的消防设备及逃生防护设备是□否□ 25、有紧急疏散指示灯及应急照明灯的？是□否□ 26、是否安全存放易燃易爆品？是□否□ 27、最近一年期限内由消防部门颁发的消防审核登书或检查意见书有□无□ 28、是否每五千平方英尺最少有3名标准培训灭火人员,且有名单及有效登证书吗? 是□否□ 29、过往六个月的内的走火警演习记录(最好有照片提供) 有□无□ 30、工厂每层楼两端是否都各有一不上锁的紧急逃生出口是□否□ 31、是否按每100人中至少要有2人应接受急救训练?且附有名单及有效的证书? 是□否□ 32、全部灭火器必须未过有效期,且将会检查至少3个减火器,抽看是否在有效期内? 是□否□ 33、是否所有走通道保持畅通未未受阻塞？（所有通道应保持最少两英尺之宽度）是□否□ 34、是否在每车间装有烟雾探测报警器？是□否□ 35、是否按每5000平方英尺的标准配置至少一个灭火器？是□否□ 36、是否每25-35人有一个廁所所使用是□否□ 37、工厂是否干净清洁？

COSTCO验厂清单明细

Costco验厂 Costco验厂是Costco面向其供货商的一种符合性要求。主要是关于从社会责任方面出发的综合管理体系。从用人、工资薪酬福利是否满足当地法律法规，员工的人权是否受到尊重，工作环境是否符合职业健康安全等。其验厂方式，除了追溯，还有不同于标准体系认证的地方是进行员工抽样访谈。 Costco验厂文件清单工资表（过去十二个月）人事花名册及员工个人档案劳动合同社会保险收据、花名册及合格证明文件等工商营业执照消防检查报告或合格证明文件消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等环保证明文件厂规或员工手册政府有关当地最低工资规定文件设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）当地劳动局关于延长加班之批文未成年工体检及劳动局登记记录厂房平面图其它文件（视乎审核情况所需）

Costco验厂重要问题点 1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。 2、童工和未成年工：客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。 3、岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。 4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。 5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。 6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。 7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。对特种职业的员工要有相应的操作证件。 8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。 Costco验厂审核的程序和方法 1.首次会议 ①介绍审核的目的、方法、时间安排、工作分工等。 ②提出需要审核的文件和资料清单 ③解释工人访谈的方法和要求 ④回答工厂代表提出的疑问

纺织和用品工厂验厂程序

生产部验厂规范程序 1.目的为了寻求并筛选出优质生产供应商资源，保证生产部前期样板开发和后期大货生产的顺利进行。同时规范生产部验厂工作的操作流程，特制订此规范文件。 2.使用范围爱婴岛儿童百货公司自有品牌研发中心商品部（更改为：商品企划部）、生产部与各合作供应商 3.职责权责商品企划部: 为满足公司年度发展战略需要，具有制定年度商品发展策略，确定商品组合、商品结构、产品价格、合理满足市场需求、进行数据分析提高公司利润、减少公司库存等职能，同时具有监督和协助下游工作的义务和权利。生产部：为满足公司年度发展战略和商品企划、设计开发工作的需要，以及根据公司实行产品外包合作的经营模式，具有开发优质合作生产供应商的职责来实现生产部职能，同时具有把控好每季的大货生产进度，满足新品及时上市需求以及生产优良产品的任务。受上下游兄弟单位监督和协助工作。生产供应商：根据互利互惠、自愿原则，最终以签订合同形式的合作方式，协助生产部完成每季评审样（更改为：样板）的开发和大货的生产，并满足生产部对产品进度和各项品质要求的需要，从而进行的一种工作任务。 4.定义验厂：出于双方合作的意愿和需求，公司首次正式派人对供应商进行实地检测各项生产与安全指标并进行评估而进行的一种活动。复验：公司根据首次验厂的评估报告推荐，出于需要确定合作的意愿和需求，

对供应商再次进行高级别的、实地了解和评估的一种活动。 2、验厂程序生产部根据生产工作需求和对工厂信息的初步筛选OK后，方可向上级申请对供应商进行实地评估验厂，人员组成由生产部一名技术员与一名QC品控员组成验厂工作小组。首次验厂内容有：工厂的机器设备数量、（专业特种机器的现场调试和实操），厂房面积、车间工人数量、管理人员编制以及管理状况、工厂开发能力、车间生产规模与能力、工厂基本运作情况、现生产的品质情况以及现合作的其他品牌、配合生产与品牌意识、再下级供应链（更改为：二级供应链）的配置等细节情况。。。。。验厂方法：采用询问、细看、观察、拍照、评估等相结合形式进行验厂。验厂结果需根据公司的《验厂报告》中的内容一一进行如实填写并给出评估意见上交给生产部管理层。生产部管理层将《验厂报告》作评估，认为OK后再将意见推荐给公司服装部研发中心管理层进行复试验厂。复试验厂：人员组成由公司服装研发中心管理层两人以上组成，进行对供应商再次实地考察深层评估活动。此次内容包括确定今后的合作模式、付款方式、解读公司的政策、未来工厂需加强调整与配合的地方提要求。。。。复试验厂确认通过后生产部方可根据验厂确定的结果对该供应商进行阶梯式的方式开展工作。制定：李小勇审核：时间：

UL质量验厂清单

DOCUMENT LIST FOR THE CLIENT 文件清单 Client Name [客户名称]: Sodimac No. 序号 DOCUMENT 文件 01 Business License 营业执照 02 ISO9000 Certification ISO9000证书（中/英） 03 Organization Chart 组织架构图 04 Quality Control Chart 质量控制架构图 05 Process Flow Chart 工序流程图 06 Machine & Equipment List 设备/仪器清单 07 Machine Repair & Maintenance Plan / Record 机器维修及保养计划/记录 08 Daily Floor Mopping/Cleaning Scheduled for the Production And Packaging Areas 车间每日清洁记录 09 Production Schedule & WIP Record 生产计划及生产日报表 10 Pilot Run Inspection Record (including safety test) 试产单检验记录（包括安全测试） 11 Fist Sample Approval Record 首件确认记录 12 Bulk Production Release 生产通知单 13 Quality Manual 质量手册 14 Quality Control Procedure 质量控制程序 15 Inspection Instruction (IQC, IPQC, FQC), Defect Classification 检验规范（进料/过程/成品），疵点分类 16 Training Plan & Record (Inspector / Worker) 培训计划/记录（检验员/工人） 17 QA/QC Job Description 质检人员岗位职责 18 Product National / International Safety Standard 产品国内/国际安全标准 19 Work Instruction 作业指导书 20 Customer or Approved Internal Specifications 产品规范/要求 21 Contract Review Procedure and Record 合同评审程序和记录 22 Product Change Procedure and Record 产品变更程序和记录 23 Incoming Material Inspection Record, Quality Guarantee 原、辅料检验记录，原、辅料品质保证书 24 Material Incoming / Outgoing Record 原、辅料出/入库记录 25 Wood Source Certificate (if applicable) 木材来源证明（如适用） 26 In-line Inspection Record 过程检验记录 27 Moisture Content Records of the Timber (if applicable) 木材水分含量测试记录（如适用） 28 Gloss Level Record (if applicable) 表面光泽度测试记录（如适用） 29 Final Inspection Record / Functional Check Record 成品检验记录/功能性检验记录 30 Test Record (safety, functionality check, life/reliability test) 产品测试记录（安全，功能测试，寿命/可靠性测试） 31 Corrective & Preventive Actions Procedure 纠正预防措施程序 32 Corrective Actions Record 纠正措施记录 33 Defective Product Evaluate Record 产品质量综合分析报告 34 Measuring Equipment List 计量设备清单

纺织服装厂欧美买家验厂细则

纺织服装厂欧美买家验厂细则劳动密集型的纺织服装企业，劳工的待遇、工作环境以及环保情况都是欧美买家验厂时所关注的。通常会涉及以下有关方面问题：一、公司基本情况二、公司保障人权、遵守法律的状况政策法规新版本的地方/国家劳动法例书有□无□ 最新版本的地方/国家健康卫生及工业安全条例有□无□ 最新版本的地方/国家环保法规书有□无□ 止强迫性劳动；禁止雇佣童工是□否□ 按国家法律或地方法规规定付给员工工资，并高于最低生活保障工时工资是□否□ 三个月所有员工的工资记录有□无□ 近三个月所有员工的工卡记录有□无□ 所有员工的人事记录（包含相片及身份证复印件）有□无□ 职工最小年龄是多大？职工的最低工资是多少？每周/每天的工作时间是多少？天/ 每周小时/每天三、工作场所的安全防范与卫生健康供电，供水是否有困难？是□否□ 工厂有无用电保护？车间内的温、湿度可否进行调节？有□无□可调□不可调口有效的消防设备及逃生防护设备是□否□ 有紧急疏散指示灯及应急照明灯的？是□否□

是否每10-12人有一个厕所所使用？（宿舍）是□否□ 是否每10-12人有一独立淋浴间使用？（宿舍）是□否□ 是否安全存放易燃易爆品？是□否□ 最近一年期限内由消防部门颁发的消防审核登记书或检查意见书是否每五千平方英尺最少有 3名标准培训灭火人员，且有名单及有效登证书吗？是□否□ 过往六个月的内的走火警演习记录（要有照片提供）有□无□ 有□无□ 工厂每层楼两端是否都各有一不上锁的紧急逃生出口是□否□ 是否按每100人中至少要有2人应接受急救训练？且附有名单及有效的证书？是□否□ 全部灭火器必须未过有效期，且将会检查至少3个减火器，抽看是否在有效期内？是□否□ 是否所有走通道保持畅通未未受阻塞？（所有通道应保持最少两英尺之宽度）是□否□ 是否在每车间装有烟雾探测报警器? 是□否□ 是否按每5000平方英尺的标准配置至少一个灭火器? 是□否□ 是否每25-35人有一个厕所所使用是□否□ 工厂是否干净清洁？是□否□ 工厂是否有足够的通风？是□否□ 工厂有无经过训练的医务人员？有□无□ 每个部门，楼层是否配有一个急救药箱? 有□无□ 过往六个月的工伤意外记录有□无□ 全厂噪音是否低于90分贝？若高出标准，是否向工人免费提供护耳罩等防护设备? 是□否□有□无□ 厂建筑面积是多少？建筑结构是木结构 /钢筋混凝土结构/钢结构？占地面积有多少? 建筑面积 ;建筑结构 ;占地面积宿舍公司是否提供一定数量的职工集体宿舍? 是□否□ 是否每个工人至少有 50平方英尺的生活空间? 是□否□

家得宝质量验厂清单

家得宝质量验厂清单 1. 营业执照 ; 2. 质量体系认证证书 ; 3. 组织架构图 ; 4. 质量手册 ; 5. 程序文件; 6. 质量体系内审计划; 7. 质量体系内审记录: 1）内审员资格证书; 2）首末次会议 ; 3）检查表 ; 4）不符合项报告; 5）内审报告 8. 质量体系管理评审计划 9. 质量体系管理评审记录: 1）管理评审会议记录; 2）管理评审报告; 3）决议事项的跟进记录 10. 主要生产设备清单; 11. 设备保养计划 ; 12. 设备保养记录; 13. 仪器清单 ; 14. 仪器校准计划 ; 15. 仪器校准记录: 1）外校报告 ; 2）内校人员资格证书 3）内校规程; 4）内校报告

16. 年度培训计划 17. 培训记录 : 1）签到表; 2）测试卷 18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录; 19. 新产品设计开发资料 : 1）产品规格书; 2） BOM表 (BOM); 3）安规认证证书; 4）样品检测报告 5）试产记录 ; 6）试产评估报告 ; 7）作业指导书 ; 8）检验标准 ; 9） FMEA分析资料 ; 10）产品质量控制计划（QC工程图. 20. 订单评审记录; 21. 新供应商资格评定报告 22. 现有供应商质量、交期、价格及服务定期评分表 ; 23. 原材料采购订单 ; 24. 原材料规格承认书 25. 进料检验作业指导书 ; 26. 进料检验标准 ; 27. 进料检验样板清单及定期评估记录; 28. 进料检验记录 ; 29. 不合格来料处理记录（含供应商纠正预防措施报告; 30. 原材料保存周期规定 ; 31. 原材料过期重检记录 ;

体系审核流程及要求(优.选)

一、审核前期： 1、首先工厂负责陪同验厂的人员准备一间干净整洁的办公室方便审核员进行工作，准备一些瓜果体现工厂的热情和礼貌，一种轻松愉快的气氛会让后面的验厂工作变得更加的顺利。 2、主动出击，联系到审核员，可以为其分忧安排专车接送给审核员留下一个好的印象。 3、验厂专业性资料以及现场布置如下： ●所需要的所有程序文件整齐摆放以便审核员查阅。 ●保证车间通道畅通，灭火器（灭火气不能直接放地上）、警铃不能被挡。 ●劳保护具一定要按要求佩戴、如手袋、防护帽、耳塞、口罩等。 ●各人员相互信任配合做好准备工作。二、初次会议： 1、审核员会召集工厂管理人员简要介绍审核的几个步骤； 2、需要配合审核员提供工厂的一些基本情况，如厂房面积、人数，上下班和各班次时间； 3、列出验厂所需要考核的文件资料清单； 4、解释一下员工访谈的方式和如何挑选确定哪些工人来进行访谈 5、此时如果工厂有什么疑问可以向审核员进行提问，审核员会答复厂方提出的疑问，事先会和工厂说明情况，可能要拍照片，因为对于有些工厂来说拍照这个事比较敏感，但是又不得不去做。

注意：这时候我们应该做的就是认真倾听，按照审核员安排进行验厂，若有异议可以适当提出，审核员所需要的文件以及其他信息一一告知，做到清楚明了。三、文审部分： 1、初次会议结束后审核员后先会从文件审核开始，也就是我们经常说的“看文件”包括营业执照、安全制度、厂规厂纪、人事资料、劳动合同、工时纪录、工资制度、薪资表、福利待遇、培训/伤害治具及装备调养/演习纪录。有的客户甚至要看至少一年的工资工时纪录。 2、在审核员进行文审的他有可能会对文件提出一些疑问，此时我们负责验厂主导人员一定要灵活应变，正面且从容面对审核员提出的疑问，在有和审核员建立的良好印象和文件没有纰漏的情况下，审核员都不会刻意为难。四、现场审核： 1、文件审核完，到了现场审核阶段，审核员会对仓库、生产车间、宿舍、食堂、洗手间、门卫室及医务室等进行审查，这些都是工厂基础设施。或者说工厂平面图上面有的地方都要看。看生产运作的情况、看现场的生产记录纪录、看消防防护设备是否齐全，是否合规范。 2、说到这里不得不多说一下这个消防的问题，自沃尔玛消防新规定提出，各大客户消防标准相继提高，严格的时候一个小小的消防标志弄错都能够直接导致一次验厂的不合格，验厂长久来的准备工作化为乌有，所以说现在看现场就等于看消防，切不可大意；但是每个工厂不可能是

【参考借鉴】验厂流程手册.doc

1. Scope适用范围 ThisisappliedforQAinspectorsforfactorRevaluationofvendorforThe Children’s Place. 该方法适用于QA验货员在对The Children’s Place供应商的生产工厂进行验厂中使用。 2. Objective目的 ThisoutlinestheprocedureofperformingfactorRevaluationofvendorsupplRingproducttoT heChildren'sPlace. 本手册概述了QA验货员在对为TheChildren'sPlace提供产品的工厂进行评估的程序。 3. ReferenceDocument参考资料 TCPVendorGuide《供应商指南》 4. Definition定义 InitialEvaluation–priortostartingbusinesswithTheChildren'sPlace,anevaluationwill bedonetoensurethecompliancetothePolicRandStandardsforFactories&Suppliers asstatedinVendorGuide 初评—在工厂承做TheChildren'sPlace产品以前，先要对其进行评估以检查其是否满足《供应商指南》中有关工厂和供应商的规定和标准。 SurveillanceAudit–isanon-goingaudittoensurethefactorRorsuppliercomplRingtoth erequirements 复评—是对工厂的后续评估以检查其是否遵守具体要求。 5. ResponsibilitR MerchandisingorSourcingteamisresponsibletopreparetheorderinformationinQAfol derforevaluationreference.Theinformationisincludedbutnotlimitedtoasfollows: 跟单部门或采购部门应在QA资料夹中提供订货资料以供验货人员验厂时参考，这些资料应包括但不仅限于如下内容： ?factorRprofilesubmittedfromfactorR ?由工厂自己提供的工厂概况 ?detailsoforderundernegotiation(e.g.stRle,orderquantitR,shipschedule) ?正在商讨中的订单的详细信息（如：款号、订货数量、走货安排） ?contactperson ?联系人 QACo-ordinatorisresponsibletoconfirmthedateofevaluationandtravelarrangement withfactorR. QA管理员负责同工厂联系以确定验厂日期和行程安排。 QAInspectorisresponsibletoconductevaluationatfactorR.Uponthecompletionofev aluation,allfindingsshouldbereportedandcommunicatedwithfactorRrepresentative atclosingmeeting QA验货员负责在工厂进行验厂，并在完成检验后汇报检验结果并同工厂代表在后续的会议中交流情况。 6. QualificationandTraining资格和培训

质量验厂程序文件【共32个程序】

文件分发范围更改记录

1目的为确保公司质量管理体系文件的适用性、有效性，特对文件的审查、分发，使用与管理进行控制，来保证品质系统的有效运作。 2范围适用于所有与质量管理体系有关的文件,包含质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格以及外部文件。文件形式可以是以文字、图纸形式构成的纸质文件，也可以是以实物(样品)、照片、胶卷、软件、电子文件等构成的文件和资料。 3术语与定义 3.1质量手册反映组织在质量管理方面的观念和方针，向组织内部和外部提供关于质量管理体系的信息文件。是体系文件的指导性、纲领性文件，属一级文件。 3.2程序文件程序文件是文件化的运作程序，是对完成或管理活动所规定的方法，是体系文件中二级文件。 3.3作业指导书为保证具体产品/具体作业活动符合要求而制订的作业标准，是体系文件中三级文件，是程序文件的支持性文件。 3.4记录为已完成活动或达到的结果提供客观证据的文件。 3.5外部文件公司生产经营中遵循的国际标准、国家标准、行业标准、相关法律法规、客户的要求规范、供应商提交的资料以及其它来自公司外部各种有使用、保存价值的文件资料。 3.6受控文件指的是保持更新的文件,它必须反映最新状态,不能复制。 3.7非受控文件指的是仅作为参考目的,不作更新的文件。 3.8作废文件指的是不再有效的文件。 4职责与权限

5程序 5.1 流程图 5.2文件的编写拟定 5.21对于内部文件，各部门依据体系要求和现场作业之需求，考量作业权限,编写或拟制各种体系文件，要求文件目的明确，满足规定要求，规定的职责和权限清楚，措施和方法具体（可操作），接口关系协调，不留缺口，不相互矛盾，文字易懂，用词规范。 5.2对于外部文件，业务部负责收集、识别顾客的图纸、标准；采购负责收集、整理供应商提供的相关资料；管理者代表负责收集与质量管理有关的标准、规范和法律法规。 5.23新的内部文件制定时应先向文控中心申请编号；外部文件由收集部门自行编号。文件的编号方法如下: 1)质量手册 YF-QM-01(WH:公司代号，QM: 一阶文件, 01: 流水号) 2)程序文件 YF-QP-XX 流水号(01～99) 二阶文件公司代号 3)作业指导书 YF- WI -XX 流水号(01～99) 三阶阶文件公司代号

验厂流程手册(完整资料).doc

【最新整理，下载后即可编辑】 1.Scope适用范围 This is applied for QA inspectors for factory evaluation of vendor for The Children’s Place. 该方法适用于QA验货员在对The Children’s Place供应商的生产工厂进行验厂中使用。 2.Objective目的 This outlines the procedure of performing factory evaluation of vendor supplying product to The Children's Place. 本手册概述了QA验货员在对为The Children's Place提供产品的工厂进行评估的程序。 3.Reference Document参考资料 TCP Vendor Guide《供应商指南》 4.Definition定义 Initial Evaluation – prior to starting business with The Children's Place, an evaluation will be done to ensure the compliance to the Policy and Standards for Factories & Suppliers as stated in Vendor Guide 初评—在工厂承做The Children's Place产品以前，先要对其进行评估以检查其是否满足《供应商指南》中有关工厂和供应商的规定和标准。 Surveillance Audit –is an on-going audit to ensure the factory or supplier complying to the requirements 复评—是对工厂的后续评估以检查其是否遵守具体要求。

验厂文件清单

Documentation list 所需文件清单说明：除非特别说明，所有记录都要求至少提供最近六个月的记录。相关文件 Business License/ Factory floor plan/Organization Chart/Production flow chart (营业执照/工厂平面图/组织机构图/工艺流程图) ?ISO 9001 Accreditation Certificate or other certificate (if available) ISO 9001 国际质量认证或其它认证（如有） ?Quality Manual 品质手册 ?Quality Procedure/Working Instruction 品质程序及作业指导 ?Production Certificate(if applicable) 产品安全认证（如有） Sec. 2 Goods Inwards 进料 Warehouse management procedure/policy 仓库管理程序/制度 ?Procedures for assessing incoming goods 进料检验规范 ?Inspection records 进料检验记录 ?Procedure for handling Concession orders 例外放行程序 ?Records for handling rejected items 不合格进料处理记录 ?Procedures for releasing incoming goods 进料发放程序 ?Records for releasing incoming goods 进料发放记录 ?Supplier records/ratings 供应商评估记录 ?Approved supplier list合格供应商名单 Sec.3 Area—Production 生产 Document Control Procedure 文件控制程序 ?New worker training records 新员工培训记录 ?Equipment/tool/mould list and maintenance record设备/工具/模具清单和维护保养记录 ?Production Meeting records 生产会议记录 ?Procedure for conducting In-process/final inspection 检验程序 ?Inspection instruction 检验规范 ?In-process/final inspection record IPQC和FQC检验记录 ?Procedure for handling Non-conforming items 不合格品控制程序 ?Records for handling Non-conforming items 不合格品处理记录 ?Pre-shipment inspection records产前样品检验记录 ?Internal procedures for RoHS &WEEE RoHS&WEEE的内部控制程序（如适用） ?RoHS & WEEE audit record RoHS & WEEE的审核记录 ?Procedure for controlling Sharp tool 利器控制程序（如适用） ?Sharp tool control record 利器发放回收记录（如适用） ?Broken needle policy 断针控制政策（如适用） ?Needle return and release records（如适用） ?FSC policy 木材认证政策（如适用） ?Glass items policy 玻璃制品控制程序 (如适用) ?Records for handling broken glass items 碎损玻璃制品处理记录(如适用) Sec.4 QA/QC Testing equipment list and calibration records测试仪器清单和校验记录 ?Training plan 培训计划 ?QA/QC training records QA/QC 人员培训记录 ?Procedure for final inspection 成品检验程序 ?Final inspection instruction 成品检验规范 ?Facilities maintenance record. 设备保养记录 ?Internal audit record 内部品质审核记录 ?Management review record 管理评审记录

欧美客户验厂流程(新手入门)

欧美客户验厂流程 ◎看厂流程基本如下 1—管理层访问; 2—查看工厂硬件设备，即生产线和工厂设施(包括仓库，车间，食堂，如工厂有其它设施如宿舍，医疗室等也要看) 3—查看工厂文件资料，包括：人事档案、劳动合同、工厂规章制度、政策及其记录的档案、考勤资料和工资数据等; 4—员工访谈。 ■在具体来说吧：Unannounced Factory Audit consists of 7 parts突击验厂包含以下7道流程: 1. Opening Meeting- Auditor will explain the intention of visit and the audit process. 开始会议，也即管理层访问-审验员解释验厂目的及验厂程序 2. Factory tour - General Walkthrough of the factory and dorms(if applicable) 工厂走览- 对于厂区及宿舍等进行一般性走查 3. Employee interviews - C onfidential, conducted one-to-one of in small groups. 雇员面谈- 秘密的, 一对一或分小组进行面谈 4. Factory management interview-Review hiring process, factory rules, work schedu les, and other procedures used by factory management. 工厂管理层面谈及工厂文件检查- 评估雇佣程序, 工厂规章制度, 工作计划, 以及工厂管理的其它文件和程序. 其中还包括原产国审验-检查生产记录和运输记录. Also include Country of origin review- Review production records and shipping records.

欧美企业验厂细则

欧美买家验厂细则158条中国企业要进入国家市场，与国际大买家合作，其中很重要的就是要通过国际买家的验厂，特别是纺织企业这种劳动密集型的企业，劳工的待遇、工作环境以及环保情况都是欧美买家验厂时所关注的。而中国企业自身也可以参照欧美买家验厂标准来要求自己，尽快成为国际化企业，更好的应对国际贸易中的贸易壁垒和反倾销。公司基本情况一、公司基本情况 1、名称: xx（xx）制衣有限公司 2、地址: xxxxxxxxxxxx 3、电话：xxxxxxxxx 4、传真：86-7xx-xxxx 5、 E-MAIL地址： 6、公司成立时间：xx年xx月xx日 7、是否有登记执照？（必要时请复印）有□ 无□ 8、是否有自营进出口权？有□ 无□ 二、司保障人权、遵守法律的状况政策法规 10、新版本的地方/国家劳动法例书有□ 无□ 11、最新版本的地方/国家健康卫生及工业安全条例有□ 无□ 12、最新版本的地方/国家环保法规书有□ 无□ 13、止强迫性劳动；禁止雇佣童工；是□ 否□ 14、按国家法律或地方法规规定付给员工工资，并高于最低生活保障。是□ 否□ 工时工资 16、三个月所有员工的工资记录有□ 无□

17、近三个月所有员工的工卡记录有□ 无□ 18、所有员的人事记录(包含相片及身份证复印件) 有□ 无□ 19、职工最小年龄是多大？ ____________岁 20、职工的最低工资是多少？ _____________元 21、每周/每天的工作时间是多少？ _________ 天/每周 _________小时/每天三、工作场所的安全防范与卫生健康 22、供电，供水是否有困难？是□ 否□ 23、工厂有无用电保护？车间内的温、湿度可否进行调节? 有□无□ 可调□ 不可调□ 24、有效的消防设备及逃生防护设备是□ 否□ 25、有紧急疏散指示灯及应急照明灯的？是□ 否□ 26、是否安全存放易燃易爆品？是□ 否□ 27、最近一年期限内由消防部门颁发的消防审核登书或检查意见书有□ 无□ 28、是否每五千平方英尺最少有3名标准培训灭火人员,且有名单及有效登证书吗? 是□ 否□ 29、过往六个月的内的走火警演习记录(最好有照片提供) 有□ 无□ 30、工厂每层楼两端是否都各有一不上锁的紧急逃生出口是□ 否□ 31、是否按每100人中至少要有2人应接受急救训练?且附有名单及有效的证书? 是□ 否□ 32、全部灭火器必须未过有效期,且将会检查至少3个减火器,抽看是否在有效期内? 是□ 否□ 33、是否所有走通道保持畅通未未受阻塞？（所有通道应保持最少两英尺之宽度）是□ 否□ 34、是否在每车间装有烟雾探测报警器？是□ 否□ 35、是否按每5000平方英尺的标准配置至少一个灭火器？是□ 否□ 36、是否每25-35人有一个厕所所使用是□ 否□ 37、工厂是否干净清洁？是□ 否□ 38、工厂是否有足够的通风？是□ 否□ 39、工厂有无经过训练的医务人员？有□ 无□ 40、每个部门，楼层是否配有一个急救药箱？有□ 无□ 41、过往六个月的工伤意外记录有□ 无□

NBCU验厂最新审核文件清单

NBCU验厂最新审核文件清单 1公司营业执照Business License 2工厂平面图Site Layout 3环境影响评价报告和批复Environmental Impact Assessment (EIA) and Approval 4建设项目环保竣工验收Environmental Protection Check and Acceptance (EPCA) 5废水、废气等排放源清单Inventory of All Wastewater and Air Emission Sources 6污染物排放许可证Pollution Discharge Permit (PDP) 7年度污染物排放申报登记表Annual Pollution Discharge Registration (PDR) 8环保监测报告：废水(2.11)、大气污染物(2.15)和厂界噪音(1.7) Pollutant Monitoring Report, including Wastewater/Air Emission/Boundary Noise) 9危险废物处置商资质(2.32) Hazardous Waste Handling License 10危险废物转移联单(2.32) Hazardous Waste Transfer Manifests 11医疗废弃物的转移联单（如适用）(2.37) Medical Waste Manifests 12废弃物分类处理培训记录(2.12) Training RecordOn Handling and Separating of Wastes 13危废管理、储存和运输的程序及培训记录(2.32) Procedures and Training Records of Inventory Management, Storage, and Transportation for Hazardous Waste 14一般废弃物的处置记录(2.12) Records of Non-hazardous Waste Disposal 15排水许可证（如适用）Wastewater Discharge Permit (If applicable) 16环境污染治理设施运营资质（如适用）Operation License of Pollution Treatment Facility 17地下水取水许可证和水资源费缴纳凭据（如适用） Water Use Permit and Proof for Contribution of Water Charge 18辐射安全许可证（如适用）Radiation Safety Permit 19厂长经理、在职安全主管人员的安全培训证书Certificate of Safety Officer 20安全和职业健康/劳动卫生竣工验收批复（“三同时”验收报告） Final Approval of Safety/Health Protection Check and Acceptance (SPCA/HPCA) 21安全生产许可证，适用于矿山、建筑施工和危险化学品生产企业Production Safety Permit 22职业病危害项目申报登记Occupational Health Hazards Registration 23工业卫生监测报告Industrial Hygiene Monitoring Report

验厂基本流程

v1.0 可编辑可修改验厂基本流程包括：首次会议、现场检查、文件审核、工人面谈以及管理者代表面谈、末次会议六个环节。一：首次会议审核员进入工厂后，首先要召开一次简短的会议。首次会议需要工厂厂长以及负责生产、人事、工资和安全方面的主管和经理参加，如果有可能还会邀请工会代表参加。首次会议的目的在于了解工厂的基本情况，例如厂房、仓库和宿舍的分布情况，介绍验厂的目的、方法和时间安排，提出需要审核的文件资料清单，解释工人面谈的方法和要求，回答工厂代表提出的问题等。二：现场检查会议以后，审核员根据分工进行现场检查。现场检查的范围包括生产车间、仓库、宿舍、厕所、门卫及医务室等，主要关注工厂童工有无强迫劳动、安全、消防及环保状况，以及工厂生产运作情况。有些客户验厂时，还要拍照存档。审核员一般会在工人就餐时问检查工人食堂，在工人午休时间检查工人宿舍，以了解更多真实的情况。三：文件审核客户验厂的重点。重要的文件记录包括工厂简介、营业执照、员工守则、厂规厂纪、招工登记资料、劳动合同、工时记录、工资制度、工资表、福利政策、安全制度、培训记录、安全检查和演习记录等。一般客户都要检查全部的人事资料，至少一年内的工时及工资记录。审核员通过核算工时工资的记录的完整性和正确性，确定工资福利是否符合法律要求。文件审核还可以作为评估一个工厂的整体管理水平的依据。四：工人面谈工人面谈是大多数客户验厂的必经程序，往往要求将工人面谈安排在工厂外或者非工作时间进行。工人面谈是审核员和工人代表单独谈话，旨在了解工人的看法和体会，了解工厂的管理制度和运作情况，以便审核结果更加真实和完整。工人面谈一般以小组或者一对一的形式进行，不邀请工厂管理者参加。工人代表一般由审核员亲自挑选，而不是由工厂指派。附面谈问卷五：管理者代表面谈在整个验厂过程中，工厂管理者代表都应配合审核员进行，审核员会随时就有关问题向管理者代表咨询和核实，以便了解工厂的运作情况。有时，审核员还会安排与管理者代表进行单独面谈，确认工厂的政策和看法。六：末次会议客户验厂的最后一个程序是末次会议，也有少数客户不安排末次会议。在末次会议前，审核员汇总审核过程中收集的资料，整理出一份审核结果。末次会议主要是向工厂代表通报审核结果，指出不合格项及法规、标准要求，回答厂方提出的疑问。 1