烟草专卖行业案件查办教案

案件查办讲义（中级部分）

第一部分真题分析及复习策略

在中级技能考试部分，案件查办的分值占到30分，案件调查和案件审理两节各一道技能题。从四次考试的情况看，案件查办部分和市场治理部分的试题难度、题量都较为相似，其特点也是点多、面广、难度大。值得注意的是，4次案件查办技能题均未出现重复考查某一知识点的情况。因此，这一章的复习策略是紧扣X级鉴定技能要点、熟悉Y级鉴定技能要点。

2009年10月18日技能考试第一道案件查办技能题考到了询问的步骤、查账的重点、会计鉴定的注意事项。第二道题考到了罚缴分离原则、当场收缴罚款的情形、逾期不交罚款的处理措施、违法卷烟的处理等。2009年7月12日技能考试第一道案件查办技能题考到了案件调查程序的违法之处。第二道题考到了涉

案财物的处理方式及案件审理程序的违法之处。2009年4月12日技能考试第一道案件查办技能题考到了案件在定性、证据、处罚、程序方面的违法之处。第二道题考到了无证运输烟草专卖品违法行为与未在当地烟草批发企业进货行为竞合时的行为定性以及不满18周岁未成年人的处罚幅度。2008年12月6日技能考试第一道案件查办技能题考到了证据的种类、原始证据和传来证据的划分、询问的差不多原则。第二道题考到了未在当地烟草批发企业进货和销售非法生产的烟草专卖品两种违法行为及处罚。

第一节案件调查

知识点1：情报分析的概念和意义重要程度：Z

1.情报分析的概念

涉烟情报分析是指为提供决策依据，打击和预防涉烟违法犯罪，涉烟情报工作人员或办案人员对与涉烟违法犯罪有关的情报资料间的关系进行发觉和深入理解的活动。

涉烟情报分析的主体是熟悉烟草专卖治理业务的涉烟情报工作人员或办案人员。

分析的目的是为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据。

分析的核心是对涉烟情报资料间的关系进行发觉和深入的

理解，进而理解情报资料所代表的涉烟违法犯罪行为的关系。

2.情报分析的意义

情报分析有两个方面的意义，一是内部意义；二是外部意义，外部意义还包括辅助决策和支持处罚两方面的内容。我们先来看情报分析的内部意义。

（1）内部意义。在情报分析的内部意义中，需要大伙儿掌握的内容有三点：第一，情报来源的合法性是情报分析结论合法性的前提，情报来源的可靠性和情报的确实性对情报分析结论的可靠性有重要阻碍。第二，情报的秘密等级是情报分发范围的依据。一份情报能够让多大范围的人员知晓，最全然的取决于情报的秘密等级。秘密等级越高，分发的范围也就越小。第三，情报分析还能够产生新的情报。这是因为情报分析的过程是通过对情报资料之间关系的认识，来认识情报所代表的违法犯罪行为之间的关系的过程，这种认识是一种新的情报，同时这种情报对决策有重要意义。

（2）外部意义。外部意义包括两个方面的内容，一是辅助决策，二是支持处罚。

①辅助决策。情报分析的要紧作用在于为决策提供依据，通过正确的决策体现它的作用和意义。服务于战术决策能够直接打

击和预防涉烟违法犯罪，直接产生社会效益。服务于战略决策，间接作用于涉烟违法犯罪，同样产生社会效益。

②支持处罚。从处罚的角度看，情报的载体或情报本身可能确实是证据，发觉情报空缺的过程就成了发觉证据缺憾的过程，再收集情报的过程也就成了补全证据的过程。情报分析报告能够将调查过程、证据链条、涉烟违法犯罪过程、涉烟违法犯罪人之间的相互关系等清晰的展现出来，有利于处罚的正确作出，这是情报分析对处罚的支持。

3.例题

1.涉烟情报分析的目的是为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据。（）

（技能）知识点2：情报分析方法重要程度：X

那个知识点的内容比较抽象，不仅是理论知识的考点，依旧技能考点。大伙儿在学习这一部分内容的时候，要重点掌握线索型情报分析的步骤、内容和方法。前4次考试在技能考查方面都没出现情报分析方法方面的题，这次考到的可能性比较大，请大伙儿务必注意。首先要掌握情报分析的两大类不，依照分析方法层次的不同，将涉烟情报分析方法分为思维方法和操作方法两类。

1.逻辑思维方法

逻辑思维方法包括比较法、分析与综合法、推理三种方法。

一是比较法。要紧是对比各个研究对象，以确定其差异点和共同点的研究方法，这是涉烟情报分析的最差不多方法，它几乎能够应用到涉烟情报分析的所有领域。比较方法运用的好坏，与情报分析员的经验有专门大的关系。如从不同案件中找出共同点并确定其相关性，这些共同点就成了并案处理的线索和依据。

二是分析与综合法。分析确实是把客观事物整体按照研究目的的需要分解为各个要素，并依照事物之间的或事物内部各要素之间的特定关系，通过由此及彼，由表及里的研究达到认识事物目的的一种逻辑方法。

三是推理法。指由一个或几个已知的推断推出一个新推断的思维形式。具体讲确实是在掌握一定情报的基础上，通过因果关系或其它相关关系顺次、逐步的推论，最终得出新结论的一种逻辑方法。通过推理，能够对事物获得新的认识。

2.数据整合方法

数据整合技术是通过一定的方式将零散的数据整合为一个有联系的整体的方法，包括关联图技术、物品流程图技术、事件流程图技术、行为流程图等多项技术。如相关违法案件的数据统

计分析、重大复杂案件中的示意图（包括涉案人员关系结构图、涉案物品流向示意图、涉案资金往来示意图）等。

3.线索型涉烟情报的具体分析

（1）分析研究线索型情报的目的。在目的方面，大伙儿简单了解一下即可，假如考到分析研究线索型情报的目的，最多是一道推断题，选择一种正面意义的答案即可。分析研究线索型情报的目的共有6个方面，一是对各类线索进行筛选、辨伪、提取情报内容，权衡其情报价值的重要手段。二是为确定是否立案调查，特不是对发觉隐案提供事实依照。三是为猎取各类证据起导向作用。四是为制定和校正调查方案(打算)提供依据。五是为深入调查提供途径。六是为建立真实、可靠的线索型情报体系打下扎实的“物质”基础，使这一体系成为发觉违法和揭露、证实违法的一个重要信息的来源。

（2）线索型情报分析的步骤。分析步骤是这一小节应重点掌握的内容，也是技能考试容易考到的知识点。情报分析有两个步骤：第一步，把来源不明，事实不清，内容怪异，显然不能使用的线索剔除，留待调查后再作处理。第二步，依照情报的使用价值、范围、作用等要素，将情报分为一般线索、重大线索、预谋违法线索、已立案件的线索、隐案线索等。

（3）线索型情报分析的要紧内容。分析的要紧内容也是特不重要的知识点，技能方面侧重于基础知识的考查，要求大伙儿牢固掌握。线索型情报分析的要紧内容有以下5个方面：①分析线索的来源。②分析线索的真实、可靠性。③分析线索的客观性。

④分析提供线索的人与被反映人的关系。⑤分析线索的使用价值大小，以便分轻重缓急处理。

（4）线索型情报分析的要紧方法。那个地点要牢固掌握线索型情报分析的三种方法，一是线索内容与日常信息的关联分析，二是线索关联内容的初步查证，三是线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和推断。技能考试中专门有可能考到。

①线索内容与日常信息的关联分析。即：线索反映的内容——何事、何时、何地、何情、何因、何物、何人（简称“七何”）的要素与我们日常治理储备信息中的关联，关联度越高，越能证实线索来源的真实度和价值。

②线索关联内容的初步查证。要紧目的是从线索反映关联内容的某一个或某几个方面证实可信度。如属可操纵下的或内容指向不明显的线索，应及时组织人员从线索所反映的内容围绕“七何”或上述线索分析关联中最容易证实的方面开展初步的查证。

③线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和推断。即对线

索反映内容中涉及到的所有已掌握的日常信息和经初步查证的信息进行汇总，为进一步开展案件调查的可行性提供推断依据。

4.已考真题

某市烟草专卖局办案人员2008年6月2日在案件信息系统中查询到如下案件情报信息：

案一：A县烟草专卖局于2008年5月15日查获假冒卷烟50件，涉案金额10万元，涉案车辆闽Z12345，驾驶员赵二、李四，据驾驶员交代，车辆联系安排装货的人名叫阿龙，联系电话号码12345678900。

案二：B县烟草专卖局于2008年5月25日查获假冒卷烟40件，涉案金额8万元，涉案车辆闽E67890，驾驶员张三、王五，据驾驶员交代，车辆联系安排装货的人名叫陈龙，联系电话号码12345678900。

案三：C县烟草专卖局于2008年6月1日查获假冒卷烟60件，涉案金额12万元，涉案车辆闽Z12345，驾驶员张三、王五，案件尚未作进一步调查。

请依照上述案件情报信息，回答下列问题：

1、案一与案二是否存在并案调查处理的条件，讲明理由。（3分）

2、案一与案三是否存在并案调查处理的条件，讲明理由。（3分）

3、案二与案三是否存在并案调查处理的条件，讲明理由。（3分）

4、案一、案二、案三有无可能实施并案处理，案三下一步调查的重点在哪里？（4分）

5、本案例应用了哪种情报分析方法？（2分）

答：1、案一与案二存在并案调查处理的条件。（1分）

因为两案存在共同的情报信息点，即车辆联系安排装货人的电话号码相同，阿龙与陈龙应为同一人，两案存在关联性，能够进行并案调查处理。（2分）

2、案一与案三存在并案调查处理的条件。（1分）

因为两案存在共同的情报信息点，即涉案车辆为同一辆车，两案存在关联性，能够进行并案调查处理。（2分）

3、案二与案三存在并案调查处理的条件。（1分）

因为两案存在共同的情报信息点，即驾驶员相同，两案存在关联性，能够进行并案调查处理。（2分）

4、案一、案二、案三有可能实施并案处理。（2分）

案三下一步调查的重点在于该案的车辆联系安排装货人员是否与前两案为同一人。（2分）

5、本案例应用了比较法（或逻辑思维方法）。（2分）

技能/知识点3：证据的法理分类（的识不）重要程度：X/Z

1.分类

在理论上证据可分为以下三种: 一是言词证据和实物证据；二是原始证据和传来证据；三是直接证据和间接证据。

（1）依照证据的不同表现形式，可分为言词证据和实物证据。言词证据又称人证，是指通过人的语言、文字表现出来的证据，如证人证言、当事人陈述、鉴定结论等。实物证据是指以实物形态表现出来的证据，包括物证、书证、视听资料等。勘验（检查）笔录尽管也是执法人员制作的，但它是对客观事实的真实反映，因而也是一种实物证据。

（2）依照证据的不同来源，可分为原始证据和传来证据。原始证据是直接来源于案件事实的证据，即通常所讲的第一手材料，其中包括直接了解案件情况的证人证言、当事人陈述等。传来证据派生于原始证据，是通过原始证据的传抄、转述而产生的证据，如从了解案情的人听到的有关案情的陈述、书证原件的复印件、物证的照片等。原始证据一般比传来证据可信度高、证明力强。

重点掌握：收集、审查传来证据时的注意事项：（1）尽量采纳、查找原始证据，在原始证据无法取到的情况下，要努力收集传来证据，并加以相互印证；（2）审查传来证据的传播途径和环

节，以保证传来证据与原始证据的最大一致性；（3）传来证据应有一定的数量，从每个传来证据中提取共同之处，以猎取与案件事实最大限度的一致性；（4）传来证据不管传播了几个环节，其根源必须是原始证据。

（3）依照证据与案件要紧事实的不同关系，可分为直接证据和间接证据。直接证据是指能够直接证明案件要紧事实的证据，通常包括当事人的陈述、熟悉全部或要紧案件事实的证人证言、能够单独反映案件要紧事实的视听资料等。直接证据的证明力强，使用直接证据要特不注意它的真实性，需要与其他证据相印证。间接证据是指不能直接确定案件的要紧事实，需与其他证据结合，才能证明案件要紧事实的证据，如在销售非法生产的烟草专卖品案件中，当事人对被查处前已销售的烟草专卖品的“口供”就属于间接证据，需要进一步调查收集其他证据加以作证。

重点掌握：运用间接证据时应遵守的原则：（1）间接证据必须查证属实，对每一个间接证据都应认真审查，分清真伪。（2）间接证据必须与案件事实之间存在客观的联系，这种联系是多种多样的，有的可能反映案件发生的缘故或结果，有的可能是案件要紧事实的条件等。（3）间接证据必须形成一个完整的证明体系。（4）间接证据之间，以及与案件事实之间必须协调一致，没有

矛盾。

2.已考真题

案例：某市烟草专卖局执法人员在零售户张某卷烟经营场所依法检查时，查获其尚未销售的非法生产卷烟20条。执法人员制作了勘验笔录，为非法生产卷烟拍摄了照片，对张某尚未销售的卷烟依照法定程序先行登记保存，同时，对张某销售非法生产卷烟的相关情况进行了询问，制作了询问笔录。据调查，张某的邻居李某曾听张某雇用的店员讲过张某销售非法生产卷烟的相关情况，向执法人员提供了证言。

请依照以上案例回答下列问题：

（1）本案例中，烟草专卖局执法人员取得了哪些证据？

答案：登记保存的20条非法生产卷烟、勘验笔录、为非法生产卷烟拍摄的照片、张某的询问笔录、李某的证言。

（2）依照证据的法理分类，烟草专卖局执法人员取得的证据哪些属于原始证据，哪些属于传来证据？

答案：属原始证据的有：登记保存的20条非法生产卷烟、勘验笔录、张某的询问笔录。属传来证据的有：为非法生产卷烟拍摄的照片、李某的证言。

3.例题

烟草专卖行政处罚案件合法性审查标准

烟草专卖行政处罚案件合法性审查标准 涉及案卷材料： 1、现场检查（勘验）笔录 2、调查询问通知书 3、立案报告表 4、先行登记保存批准书 5、先行登记保存通知书 6、先行登记保存告知书 7、先行登记保存物品处理通知书 8、证据复制（提取）单 9、询问笔录 10、抽样取证物品清单 11、证据送交鉴定告知书 12、卷烟鉴别检验报告 13、检验损耗及留样数量清单 14、真品卷烟检验损耗及检验留样有关事项告知书 15、抽样取证物品处理通知书 16、涉案卷烟核价表 17、案件调查终结报告

一、基础标准部分 （一）主体合法 1 实施烟草专卖行政处罚的部门或组织应具有法定行政处罚主体资格。 2 实施烟草专卖行政处罚的行为符合法定职责权限。 3 依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织应当以委托机关名义实施行政处罚。 4 承办烟草专卖行政处罚案件的人员应具备行政执法资。 5 被处罚对象应当主体适格，依法能够独立行使权利和承担法律责任。无特殊理由，应与实际履行处罚主体一致。 6 行政处罚决定书应加盖办案单位印章。 （二）违法事实清楚、证据确凿 1 被查处的违法行为事实认定清楚、证据确凿。 2 案件结论所认定的事实必须真实、具体、准确。 3 有充分的法律依据和事实证据证明当事人的行为属于依法应当给予烟草专卖行政处罚的行为。

4 认定违法主体和违法行为的证据之间不存在矛盾、能相互印证，形成有效的证据链，并且支撑违法事实的证据具有客观性、关联性、合法性。 5 按照法定程序收集证据，不得伪造证据。 （三）适用法律正确 1 定性正确，以案件事实为依据，以相关法律法规为判断标准。 2 作出烟草专卖行政处罚的依据必须为《行政处罚法》、《烟草专卖法》、《烟草专卖法实施条例》、《烟草专卖行政处罚程序规定》等有关法律、法规、规章的相关规定。 3 引用法律条文准确，符合法律适用原则。 4 处理恰当，行政处罚种类与幅度符合法律、法规、规章的规定。 5 有法定从轻、减轻或不予行政处罚情节的，应当依法从轻、减轻或不予行政处罚。 （四）程序合法 1 办理烟草专卖行政处罚案件，必须按照立案、调查取证、审查决定、送达、执行等基本步骤和流程进行，不得违反法定程序或者顺序颠倒。 2 由两名以上执法人员进行调查取证。 3 先行登记保存按照行政强制法规定的流程和步骤实施。 4 作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈

烟草专卖案件查办相关制度

第一章案件查办相关制度 第一节拉萨市烟草专卖局行政处罚案件调查取证制度 第一条为保证拉萨市烟草专卖行政处罚案件的调查取证工作的正常进行，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政诉讼法》、《烟草专卖行政处罚程序规定》（工信部12号令）制订拉萨市烟草专卖局行政处罚案件调查取证制度。 第二条调查取证的基本内容包括：涉案人（包括自然人、法人、其他组织）的基本情况；违法行为发生的时间、地点、经过、情节、后果等；违法方式以及违法经营数额、违法所得等情况; 烟草专卖品鉴定结论；其他有关事实。 第三条证据的调取应当符合法律的规定并经查证属实后，方能作为认定事实的依据。 第四条进行调查或者检查时，执法人员不得少于二人，(含两人)，并向被检查人出示执法检查证件。 第五条对违法行为发生现场进行检查时，烟草专卖行政主管部门应当通知有管辖权的公安机关到场协助调查。发现涉案当事人的违法行为涉嫌构成犯罪的，烟草专卖行政主管部门应协调有管辖权的公安机关进行立案调查，并积极配合公安机关开展调取书证、现场检查、询问当事人、证人等相关调查取证工作。 第六条调查取证应当明确案件的涉案人身份。执法人员收集、调取涉案人身份证明、营业执照的，可以将其有效证件原件复印、拍照，制作证据复制提取单，并由持证人以签字、按手印或者盖章的方

式确认，注明证件名称与原件相符。 第七条对涉嫌违法经营的，应当调取案件当事人的经营资质证明，与案件有关的业务往来合同、进货票据、账册、文件等书证。有涉嫌违法运输车辆、烟草专用机械的，还应当调取涉案车辆的行驶证明、专用机械牌号等相关证明文件。需要有关单位配合调取上述证据材料的，应当持本烟草专卖行政主管部门出具的协助调查函办理。 第八条调取本制度第7条规定的书证，应当收集原始凭证作为证据；确有困难的，可以将原件复印、复制、摘抄、拍照，并由原始证据持有人以签字、按手印或者盖章的方式确认，注明证件名称与原件相符。 第九条对涉烟违法行为发生的现场进行检查时，执法人员应当制作检查（勘验）笔录，记载案发现场当事人基本情况和检查经过、结果，并交当事人以签字、按手印或者盖章方式确认；当事人拒绝签字或者现场无当事人的，应当由二名以上见证人在场签字确认；见证人不足二名或者拒绝确认的，执法人员应当在检查（勘验）笔录上注明情况并签字。检查（勘验）笔录，应当客观记录案发现场的检查经过及结果。 第十条经烟草专卖行政主管部门负责人批准，可以依法对与涉嫌违法行为有关的烟草专卖品、车辆、通讯工具等物品进行先行登记保存。先行登记保存期间，任何人不得销毁或者转移先行登记保存的证据。 第十一条清点先行登记保存物品或者其他物证必须有当事人

城管执法案例

案例一：晓之以理，动之以情，妥善解决少数民族人员非法经营问题 在处理少数民族无证经营和沿街设点摆卖等事件方面，某地坪地街道执法队充分发挥工作的主动性和能动性，稳妥处置各种民族关系。街道闹市区域有数家少数民族人员经营的面馆，有的未办理相关营业执照，有的营业执照已过期，但一直从事着非法经营。2008年，该队多次组织人员上门向其解释有关法律法规，帮助其分析无证经营的弊害。通过动之以情、晓之于理的不断教育引导，使他们终于认识到自己的错误，主动放弃违法经营行为，并到相关部门办理了合法证照。家住地新街市场的居民萧某在提起去年该队处理少数民族沿街摆卖事件时，竖起了大拇指，连连表示赞许。去年的一段时间，每当夜幕降临的时候，总有几名身着回族服饰的人员，在市场街边设摊摆卖，他们占道设摊，既影响市容，又严重妨碍交通秩序，周边商家和市民群众对此反映强烈。出于人性化执法，该队首先组织队员分班多次对其进行劝说教育，同时向周围群众宣传占道设摊摆卖的危害性和城市管理的有关法律、法规和规定，劝阻群众不要去购买他们的商品；其次积极向上级负责处理民族关系的同志请教，充分了解他们的风俗习惯，避免执法过程中和他们发生误解造成冲突；此外在执法过程强调依法行政，做到文明执法与严格执法相结合。经过采取多方面有效措施，几名回族青年终于认识到了自己的错误，并写下保证书，承诺今后将服从管理并改正违法行为。市民族委员会领导到坪地街道调研时，还对该队成功处置该宗群体性少数民族乱设摊问题的做法给予了高度评价。 问：该案例中，城管执法人员遵守了哪些原则？ 答：本案例中，城管执法人员遵守了政治性原则和教育原则。 首先，面对信仰和习惯的差异，体谅少数民族群众的实际困难，积极向上级负责处理民族关系的同志请教，充分了解他们的风俗习惯，避免执法过程中和他们发生误解造成冲突。在执法过程中突出尊重、团结和帮扶，实现原则性和灵活性的有机统一，这是一种有着良好政治素养的体现，有效地避免了矛盾的出现和升级。 于此同时，面对相对人的轻微违法行为，该执法队奉行教育在先的原则，通过教育方式解决少数民族群众的轻微违法问题，让相对人自己意识到自己行为的违法性，很好的促进了城市的管理工作。 案例二：教育引导为先锋，促乱摆卖人员“持照”经营 为解决乱摆卖经常反弹的问题，某地布吉街道执法队树立了“疏堵结合、重在引导”的执法理念，高度重视处罚前的教育引导。在每次执法行动前，布吉执法队都组织人员先向摆卖者发出《告知书》、《整改通知书》或发出书面警告等充满善意的文书，规劝当事人自行整改，自行纠正违法违规行为。对接受规劝、自纠自改的，给予减轻或免除处罚。仅2008年一年，该队就发出此类文书15300余份。在执法人员的充分告知、耐心疏导下，大多数从事乱摆卖的当事人都能支持配合执法工作，大大缓解了执法者与违法者之间的矛盾。对于，少数依然违法乱摆卖的当事人，在屡次教育无效的情况下，依法予以了惩处。 在对违章摊贩教育引导、严格执法的同时，布吉街道执法队还对乱摆卖人员坚持有情执法。对于部分有一定经济基础的乱摆卖从业人员，布吉街道执法队主动出谋划策，引导其从事合法经营活动，帮其寻找合适店铺，并联系工商部门办理营业执照，最终促成了大量曾经的乱摆卖人员实现了“持照“经营。同时主动联系辖区内几个大的菜市场，通过降低准入门槛，引进一批从事蔬菜水果经营的摆卖者，使部分乱摆卖人员进入合法市场。对于部分经济条件较差，无力从事固定店面经营或者不符合市场准入条件的乱摆摊人员，该队有关部门在适当的地点建立乱摆卖疏导点，在不影响市容的情况下，允许摊贩在规定的地点、规定的时间规范经营。在一系列“人性化”的疏导措施实施后，布吉街道的乱摆卖清理整治压力大大缓解，部分主要路段的市容环境得到明显好转。 请问该案例体现了哪些原则？

烟草案件查办综合理论测试题

一、单项选择题 1、下列哪个不是简易程序必须具有的步骤（）。 A、表明身份 B、告知被处罚人依法享有的权利，给予当事人陈述和申辩的机会 C、立案 D、执行 答案：C 2、执法人员当场作出的行政处罚决定，应当几日内报烟草专卖行政主管部门备案，以便接受监督和备查（）。 A、当天 B、2日 C、3日 D、5日 答案：B 3、一般情况下，处罚决定书应在宣告后当场交付被处罚人；不能当场送达的，应在多长时间内送达被处罚人。 A、2日 B、3日 C、5日 D、7日 答案：D 4、符合听证条件的案件当事人，应当在行政处罚主体告知听证权利后几日内提出（）。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日 答案：A 5、组织听证的行政处罚主体应当在听证举行的几日前书面通知当事人，告知举行听证的时间、地点（）。 A、3日 B、5日 C、7日 D、15日 答案：C 6、在烟草专卖管理关系中，不能依据零售户库存卷烟数量的多少作为推定当事人是否存在非法批发行为存在的证据，必须以当事人是否存在非法批发行为的客观事实证据来判定。这反映了证据的什么特性。（） A、客观性 B、合法性 C、关联性 D、实用性 答案：A 7、在销售非法生产的卷烟案件中，所销售的非法生产的卷烟是本案的物证，而当事人从烟草公司购进的其他合法卷烟不是本案的证据。这反映了证据的什么特性。（） A、客观性 B、合法性 C、关联性 D、实用性 答案：C 8、在取证时执法人员必须为两人（含两人）以上，且具有执法资格。这反映了证据的什么特性。（） A、客观性 B、合法性 C、关联性 D、实用性 答案：B 9、下列证据中属于书证的是（）。 A、询问笔录 B、卷烟真伪检测报告 C、现场拍摄的照片 D、当事人的账本 答案：D 10、下列哪个文书属于立案阶段文书（）。 A、证据复制(提取)单 B、抽样取证物品清单 C、指定管辖通知书 D、行政处罚事先告知书 11、对下列哪种情形可以做出不予行政处罚决定书。（） A、违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的当事人。 B、违法行为超过法律规定的行政处罚时限的 B、不属于本机关管辖的 D、违法事实不成立

中级烟草专卖管理员新教材技能鉴定复习资料-案件查办与内部监管要点

案件查办 案件调查 情报的属性：知识性、传递性、和效用性 涉烟情报的内容：人员、案件、违法组织、违法线索（情报类） 涉烟情报的来源：执法人员主动发现、从举报、投诉中发现、有关部门转来、上级交办、当事人投案自述涉烟情报搜集的方式：公开和秘密。公开（传播媒体、举报投诉、执法检查、走访调查）。秘密（跟踪盯梢、守候监视、化妆调查、诱惑调查） 涉烟情报搜集的原则：(1)及时、迅速(2)客观、准确(3)全面、系统(4)持之以恒(5)遵守法制。 证据的分类：（1）根据不同表现形式分为言词证据何实物证据（2）根据不同来源，分为原始证据和传来证据（3）根据证据与案件主要事实的不同关系，分为直接证据和间接证据 调查取证的方法：询问、查账、委托鉴定人鉴定 询问的原则：1、合法的(原则)。2、实事求是的。3、重证据、重调查研究，不轻信陈述的。4、严禁诱供、指供的 询问的步骤：1、表明身份，出示证件2、了解询问人的基本情况（包括）3、告知被询问人的权利和义务，包括4、向被询问人提出问题 询问前的准备：确定合适的询问人、了解案件情况、制作询问计划 询问技巧：试探性发问、简单发文、委婉发问、迂回发问、直接发问、跳跃式发问、循序渐进发问 查账的方法：检查总账、检查损益表、检查银行对账单、检查发票存根、检查企业的仓库保管帐 制作询问笔录基本要求：①如实记录，正确综合②略记提问，详记陈述③被询问人的重要表情、动作应当记录④语言准确，避免含糊⑤询问人与记录人默契配合⑥笔录应该字迹清晰⑦完善尾部 鉴定的分类：物证鉴定、书证鉴定、会计鉴定 接到举报线索时应分析的内容：（1）分析线索的来源。（2）分析线索的真实、可靠性。（3）分析线索的客观性。（4）分析提供线索的人与被反映人的关系。（5）分析线索的使用价值大小，以便分轻重缓急处理。_______________________________________________________________________________ 案件审理 行政处罚案件移送的类型：内部移送和外部移送、部分移送和全案移送 行政处罚案件移送的条件：1.根据地域管辖的规定，违法行为发生地不在本烟草专卖行政主管部门管辖地域范围内，应将案件移送违法行为发生地烟草专卖行政主管部门管辖。 2.根据级别管辖规定，本烟草专卖行政主管部门查获的烟草专卖违法案件应由上级烟草专卖行政主管部门管辖的，应移送上级烟草专卖行政主管部门管辖。 3.根据《烟草专卖法》、《烟草专卖法实施条例》关于职能管辖的规定，以下烟草专卖违法行为应当移送工商行政管理机关或海关管辖： 行政处罚案件移送程序：1.审查2.提出移送书面报告3.负责人审核批准4.移送 行政处罚案件接受的主要情形：（1）同级烟草专卖行政主管部门因地域管辖权移送的；（2）上级烟草专卖行政主管部门指定管辖的；（3）下级烟草专卖行政主管部门移送的；（4）工商行政管理部门、海关等其他行政执法部门移送的；（5）司法机关不立案或不构成犯罪而退回的。 行政处罚案件移送材料：案件移送材料目录、案件移送函、案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论、其他有关涉案材料 行政处罚案件接受程序：审查、负责人审核批准、接受 烟草专卖行政法律责任方法：不予处罚、“可以”处罚、从轻减轻与从重处罚、单处与并处 行政自由裁量权的分类：在行政处罚幅度内的自由裁量权、选择行为方式的自由裁量权、对事实性质认定的自由裁量权、决定是否执行的自由裁量权 行政自由裁量权行使的原则：合法性原则、合理性原则、其他原则 行政处罚自由裁量的标准：处罚种类的选择标准、处罚幅度的细化标准

烟草专卖行政处罚程序规定

烟草专卖行政处罚程序规定 中华人民国工业和信息化部令第12号 《烟草专卖行政处罚程序规定》已经2009年12月29日中华人民国工业和信息化部第8次部务会议审议通过，现予公布，自2010年5月1日起施行。国家烟草专卖局1998年9月2日公布的《烟草专卖行政处罚程序规定》（国家烟草专卖局令第3号）同时废止。 部长毅中 二〇一〇年一月二十一日 第一章总则 第一条为了规烟草专卖行政处罚的实施，保障和监督烟草专卖行政主管部门依法行政，维护国家烟草专卖制度，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民国行政处罚法》、《中华人民国烟草专卖法》以及《中华人民国烟草专卖法实施条例》等法律、行政法规，制定本规定。 第二条各级烟草专卖行政主管部门实施行政处罚，适用本规定。 第三条烟草专卖行政主管部门实施行政处罚，应当遵循下列原则： （一）与行为的事实、性质、情节和社会危害程度相当； （二）主体适格、程序合法、手续完备； （三）处罚与教育相结合，引导公民、法人和其他组织自觉守法； （四）公平公正、公开透明，保障当事人的合法权益。

第四条公民、法人和其他组织对烟草专卖行政主管部门给予的行政处罚，依法享有述、申辩的权利；对行政处罚不服的，有权依法向上一级烟草专卖行政主管部门申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。 第五条各级烟草专卖行政主管部门应当建立健全行政处罚部监督制度，保证依法实施行政处罚。 第二章管辖 第六条烟草专卖行政处罚案件由行为发生地的县级以上烟草专卖行政主管部门管辖。 第七条县级烟草专卖行政主管部门管辖本辖区发生的案件。 地市级烟草专卖行政主管部门管辖本辖区发生的有重大影响的案件。 省、自治区、直辖市烟草专卖行政主管部门管辖本辖区发生的重大、复杂案件。 国务院烟草专卖行政主管部门管辖在全国围有重大影响的案件第八条对当事人的同一行为，两个以上烟草专卖行政主管部门都有管辖权的，由先立案的烟草专卖行政主管部门管辖；发生管辖争议的，报请共同的上一级烟草专卖行政主管部门指定管辖。 第九条烟草专卖行政主管部门发现所查处的案件应当由其他烟草专卖行政主管部门管辖的，应当将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门。 受移送的烟草专卖行政主管部门对管辖权有异议的，应当报请共

城管执法案例

本报12月27日讯(记者赵英明)市城管警察支队今天宣布，今年城管警察共有效制止妨碍执行公务行为910余起、1900余人次，刑事拘留2人，劳动教养1人，治安处罚30人(其中治安拘留8人、治安罚款13人、治安警告9人)。 城管警察支队同时公布今年城市管理十大案例： 一、无证三轮车主辱骂执法队员 1月18日上午10时，槐荫区城管执法局执法七中队在经十路儿童医院附近，发现慢车道上有两辆带篷机动三轮车无证经营且乱停乱放，依法对其清理时，两车主史涛、史雨辱骂执法队员，被分别治安拘留7天。 二、占道烟花摊业户拒不服从管理 1月22日，历城区城管执法人员在全福立交桥路东，发现一卖烟花爆竹的业户违章占道经营，破坏市容环境卫生。对其清理时，业户陈长生拿起铁锨打伤执法队员头部，被治安拘留3天。 三、奶行打工人员妨碍执法 1月26日12时，市中区城管执法队员发现梁庄大街一家奶行违章占道经营，依法对其占道经营物品没收时，奶行打工人员于福明强行冲上执法车抢夺被没收物品，随后又站在执法车前阻止车辆通行，被罚款200元。 四、占道摊贩打掉执法队员眼镜 3月14日16时，槐荫区城管执法队员在省立医院附近发现一占道卖水果的摊贩。依法对其清理时，摊主韩智斌动手打掉一名执法队员的眼镜，被治安拘留3天。 五、烤肠摊摊主躺在警车前撒泼 3月24日12时，历下城管人员和警察在东门小商品市场西侧清理一卖烤肠摊位时，摊主程善芳谩骂、推搡执法队员和民警，用左拳将一名民警左脸颊打肿，随后在警车前撒泼，引起百人围观，被治安拘留7天。 六、快餐馆老板及雇员妨碍执行公务 4月6日8时，槐荫区城管执法局营市街中队在经六路延长线，发现“金金”快餐馆占道经营，违章摆放广告牌。对其整治时，老板刘淑香及其雇员张明拒不服从管理，妨碍执行公务，被分别罚款200元。 七、烧烤摊女业主谩骂执法队员 5月13日晚，历下区城管执法人员发现千佛山西路一业户在店外经营烧烤，占据人行道，污染周边环境。依法暂扣其经营工具时，女业主汤广红抢夺经营工

烟草专卖职业技能鉴定中级模拟题——案件查办

案件查办 第一题： 2011年10月8日，甲市A县烟草专卖局接到线人举报，位于本县经纬路12号的顺发酒行销售假烟，且库房内存有新到的数件非法生产的卷烟。A县局对此高度重视，立即联合公安部门组织力量对顺发烟酒行进行检查，在其仓库内发现Y品牌卷烟135条，执法人员为该批卷烟拍摄了照片并进行了先行登记保存，制作了现场勘验笔录。执法人员依法对顺发烟酒行法定代表人韩某进行了询问，现场制作了询问笔录。韩某称该批卷烟系从外省一地下卷烟厂订购，案发前已售出300余条。A县局对整个检查与询问过程进行了录像。执法人员将该批卷烟运回县局后，自行对该批卷烟进行了抽样取证，封存后于次日送甲市烟草质量检测站（该站为省烟草质量检测站授权机构）检测。10月12日，甲市烟草质量检测站做出了该批卷烟为“真品卷烟”的鉴定结论。A县局对此有异议，重新对该批卷烟进行了抽样，向省烟草质量检测站申请复检。 请根据以上材料回答下列问题： 1. 本案中共取得了哪些证据？哪些属于实物证据？哪些属于言词证据？（6分） 2. 甲市烟草质量检测站是否可以对涉案卷烟进行鉴定？A县局在委托鉴定、复检中存在哪些问题？（7分） 3. 鉴定结论除真品卷烟、假冒注册商标卷烟外，还有哪些类型？（2分） 答题要点： 1.证据有：Y品牌卷烟135条、该批卷烟照片、现场勘验笔录、韩某询问笔录、整个检查 与询问过程的录像、甲市烟草质量检测站的鉴定结论。按照教材标准区分实物证和言词证据。 2.可以。经过授权。错误：自行抽样、复检重新抽样、申请复检对象。 3.伪劣产品、假冒注册商标且伪劣产品。 第二题： 2012年6月9日，西康县烟草专卖局接到电话举报，举报人称本县唐仁大街12号“一凡名烟名酒店”无烟草专卖零售许可证且存在售假行为。西康县烟草专卖局指派稽查人员小林、小谭前往调查。小林、小谭在该店仓库内查获了尚未销售的非法生产的Y品牌卷烟26条。两人依法制作了现场勘验笔录，对该批卷烟进行了先行登记保存，并拍摄了照片。小林、小谭对店主卓某及其雇佣的店员韩某进行了询问并制作了询问笔录，店主卓某称该批卷烟系以200元/条的价格由外地某烟贩子送货上门，案发前已销售53条。韩某也向执法人员提供了证言，称其自今年4月以来受雇于卓某销售卷烟，该店月均销售假烟50条左右。临近鲜花店店主吴某向执法人员提供了证言，称其听韩某说过卓某销售假烟的事。在该店内查获的账册记载，卓某自3月份以来，先后4次购进非法生产的Y品牌卷烟150条，购入金额10800元，已销售124条，销售金额22900元。经A市烟草质量检测分站（省烟草质量检测站委托机构）后，出具了该批卷烟为“假冒注册商标且伪劣卷烟”的鉴定结论。执法人员发现卓某所供述的数量与账册记载不符，遂结合账册记载、韩某及吴某的证言，再次就销售假烟的数量向卓某进行询问。卓某坚称其只销售了53条，执法人员引用账册记载的数据，对卓某进行了驳斥，揭穿了卓某的谎言。为彻底弄清卓某违法经营的数额，执法人员对“一凡名烟名酒店”的财务账目进行了认真核查。在查账过程中，执法人员就发现的疑点多次对会计张某进行询问；执法人员发现卓某和B市“康康烟酒商店”有业务往来，账目显示卓某曾于今年5月份分三次从该店购进卷烟105条，执法人员到B市“康康烟酒商店”进行调查后查实了

《烟草专卖行政处罚程序规定》

《烟草专卖行政处罚程序规定》 中华人民共和国工业和信息化部令 第12号 《烟草专卖行政处罚程序规定》已经2009年12月29日中华人民共和国工业和信息化部第8次部务会议审议通过，现予公布，自2010年5月1日起施行。国家烟草专卖局1998年9月2日公布的《烟草专卖行政处罚程序规定》（国家烟草专卖局令第3号）同时废止。 部长李毅中 二〇一〇年一月二十一日 目录 第一章总则 第二章管辖 第三章简易程序 第四章一般程序 第五章听证程序 第六章行政处罚的执行 第七章执法监督 第八章法律责任 第九章附则 第一章总则 第一条为了规范烟草专卖行政处罚的实施，保障和监督烟草专卖行政主管部门依法行政，维护国家烟草专卖制度，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国烟草专卖法》以及《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》等法律、行政法规，制定本规定。 第二条各级烟草专卖行政主管部门实施行政处罚，适用本规定。 第三条烟草专卖行政主管部门实施行政处罚，应当遵循下列原则： （一）与违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度相当； （二）主体适格、程序合法、手续完备； （三）处罚与教育相结合，引导公民、法人和其他组织自觉守法； （四）公平公正、公开透明，保障当事人的合法权益。

第四条公民、法人和其他组织对烟草专卖行政主管部门给予的行政处罚，依法享有陈述、申辩的权利；对行政处罚不服的，有权依法向上一级烟草专卖行政主管部门申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。 第五条各级烟草专卖行政主管部门应当建立健全行政处罚内部监督制度，保证依法实施行政处罚。 第二章管辖 第六条烟草专卖行政处罚案件由违法行为发生地的县级以上烟草专卖行政主管部门管辖。 第七条县级烟草专卖行政主管部门管辖本辖区内发生的案件。 地市级烟草专卖行政主管部门管辖本辖区内发生的有重大影响的案件。 省、自治区、直辖市烟草专卖行政主管部门管辖本辖区内发生的重大、复杂案件。 国务院烟草专卖行政主管部门管辖在全国范围内有重大影响的案件。 第八条对当事人的同一违法行为，两个以上烟草专卖行政主管部门都有管辖权的，由先立案的烟草专卖行政主管部门管辖；发生管辖争议的，报请共同的上一级烟草专卖行政主管部门指定管辖。 第九条烟草专卖行政主管部门发现所查处的案件应当由其他烟草专卖行政主管部门管辖的，应当将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门。 受移送的烟草专卖行政主管部门对管辖权有异议的，应当报请共同的上一级烟草专卖行政主管部门指定管辖，不得再自行移送。 第十条上级烟草专卖行政主管部门可以直接查处下级烟草专卖行政主管部门管辖的案件。 烟草专卖行政主管部门认为案件有重大影响的，可以报请上一级烟草专卖行政主管部门管辖。 第十一条有管辖权的烟草专卖行政主管部门由于特殊原因不能或者不宜管辖的，由其上一级烟草专卖行政主管部门直接管辖或者指定其他烟草专卖行政主管部门管辖。 第十二条烟草专卖行政主管部门发现所查处的案件应当由其他行政机关管辖的，应当依法移送其他行政机关。 违法行为构成犯罪的，烟草专卖行政主管部门应当将案件移送司法机关追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑罚。 第三章简易程序 第十三条违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，执法人员可以当场作出行政处罚决定。 第十四条执法人员依法当场作出行政处罚决定前，应当主动向当事人出示省级以上烟草专卖行政主管部门签发的检查证件，并告知当事人享有陈述权和申辩权。当事人的陈述和申辩合理合法的，执法人员应当采纳。 依法当场作出行政处罚决定的，执法人员应当填写预定格式、统一编号的烟草专卖行政处罚决定书，并当场交当事人签收。

烟草专卖行政处罚程序规定试题

《烟草专卖行政处罚程序规定》（12号令）试题 一、单项选择题（66题） 1.下列哪项不属于《烟草专卖行政处罚程序规定》的立法目的。（） A、规范烟草专卖行政处罚的实施 B、保障和监督烟草专卖行政主管部门依法行政 C、维护国家烟草专卖部门的经济效益 D、保护公民、法人和其他组织的合法权益 答案：C 法条：第一条 考点：《烟草专卖行政处罚程序规定》的立法目的 2.下列哪项不是烟草专卖行政主管部门实施行政处罚应当遵循的原则。（） A、主体适格、程序合法、手续完备 B、与违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度相当 C、公平公正、公开透明，保障当事人的合法权益 D、加大处罚力度，规范公民、法人和其他组织自觉守法 答案：D 法条：第三条 考点：烟草专卖行政处罚应当遵循的原则 3.李四是甲地人，在乙地制造假冒伪劣卷烟，经过丙地运输到丁地进行销售。对李四的违法行为要进行处罚，下列哪一个行政机关不具有管辖权？（） A、甲地烟草专卖行政主管部门 B、乙地烟草专卖行政主管部门 C、丙地烟草专卖行政主管部门 D、丁地烟草专卖行政主管部门 答案：A 法条：第六条 考点：烟草专卖行政处罚管辖

4.甲省X县烟草专卖局与毗邻的乙省Y市烟草专卖局就某起案件发生了管辖权争议，应报请哪个部门指定管辖？（） A、Y市烟草专卖局 B、甲省烟草专卖局 C、乙省烟草专卖局 D、国家烟草专卖局 答案：D 法条：第八条 考点：烟草专卖行政处罚管辖 5.下列哪种情形，由上一级烟草专卖行政主管部门直接管辖或者指定其他烟草专卖行政主管部门管辖？（） A、发生管辖争议的 B、烟草专卖行政主管部门认为案件有重大影响的 C、受移送的烟草专卖行政主管部门对管辖权有异议的 D、有管辖权的烟草专卖行政主管部门由于特殊原因不能或者不宜管辖的 答案：D 法条：第十一条 考点：烟草专卖行政处罚管辖 6.烟草专卖行政主管部门发现所查处的案件应当由其他烟草专卖行政主管部门管辖的，应当（）。 A、将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门 B、将案件移送其他行政机关 C、报请上一级烟草专卖行政主管部门管辖 D、报请上一级烟草专卖行政主管部门指定管辖 答案：A 法条：第九条 考点：烟草专卖行政处罚管辖

实现“五个转变”创新城管执法理念

实现“五个转变”创新城管执法理念 城镇化是实现国家工业化、现代化的必然趋势，伴随着城镇化的快速发展，加强城市管理显得十分重要而紧迫。城市行政执法在一定程度上体现了一个国家的法治水平，体现了这座城市的文明程度。在我国，城市行政执法还比较年轻，执法理念比较落后，执法体系不够完善，执法人员素质亟待提升。党的十八届三中全会《决定》明确指出：要“理顺城管执法体制，提高执法和服务水平。”“整合执法主体，相对集中执法权，推进综合执法，着力解决权责交叉、多头执法问题，建立权责统一、权威高效的行政执法体制。”这是十八大以来党中央对城管执法工作作出的最新部署和提出的 最为清晰明确的要求。我们必须从转变城管执法思想观念入手，加强创新城市管理模式的研究，不断为提高城市社会管理科学化水平提供思想和理论保证。严格规范公正文明执法。 一、向严格执法转变，坚持法律面前没有变通 城管作为城市管理执法主体，承担着法律赋予的使命与责任，是国家意志的体现，代表着法律的尊严，任何人都不能违背。但是，在城管执法实践中，由于缺乏城管专门法律法规保障，城管执法的法律权威受限，监督不力，遇到执法纠纷时，保障执法的法律依据不足，执法者常常成为受

害人。这就不可避免地出现以下情况：一是选择性执法。即在执法过程中偏爱对中小型企业执法，而不愿意直接面对社会底层的一些无业人员。二是低标准执法。有的为了完成每月案卷量及处罚额，对待听话的、经常定点出摊的摊贩，按月处罚，形成“养摊”；对待流动的、临时的摊贩处罚额高。三是应付性执法。每逢节假日、上级领导检查日，城管部门就全力准备，突击执法，而一旦检查结束、进入常态化执法后，城管执法力度便大幅“跳水”，市容环境又变回到原来的样子。出现这种情况，是城管人员执法意识不强、使命意识淡化的反映，混淆了执法与维护人民群众利益的关系，也是思想作风不实的表现。 我们必须从法律的高度深刻认识加强城市管理、维护城市正常秩序的重要性，明确城管人员肩负的神圣使命，尽快实现从选择性、低标准、应付性执法向严格执法转变。一是树立法规意识和责任意识，牢记依法履行城市管理的职能是城管部门义不容辞的责任，对行政违法现象视而不见或不按行政执法程序和自由裁量标准办事，都是对法律尊严的亵渎。二是更新观念，转变“法不责众”、“违法摊点是困难群众的谋生手段，手下留情”等错误认识，坚持法律面前人人平等、制度面前没有例外，执法过程中没有弱势群体，没有特殊保护对象，任何人只有在遵守国家法纪的前提下，才能使自己的合法利益得到依法保护。三是树立“大爱民观”，

烟草专卖行业案件查办教案

案件查办讲义（中级部分） 第一部分真题分析及复习策略 在中级技能考试部分，案件查办的分值占到30分，案件调查和案件审理两节各一道技能题。从四次考试的情况看，案件查办部分和市场治理部分的试题难度、题量都较为相似，其特点也是点多、面广、难度大。值得注意的是，4次案件查办技能题均未出现重复考查某一知识点的情况。因此，这一章的复习策略是紧扣X级鉴定技能要点、熟悉Y级鉴定技能要点。 2009年10月18日技能考试第一道案件查办技能题考到了询问的步骤、查账的重点、会计鉴定的注意事项。第二道题考到了罚缴分离原则、当场收缴罚款的情形、逾期不交罚款的处理措施、违法卷烟的处理等。2009年7月12日技能考试第一道案件查办技能题考到了案件调查程序的违法之处。第二道题考到了涉

案财物的处理方式及案件审理程序的违法之处。2009年4月12日技能考试第一道案件查办技能题考到了案件在定性、证据、处罚、程序方面的违法之处。第二道题考到了无证运输烟草专卖品违法行为与未在当地烟草批发企业进货行为竞合时的行为定性以及不满18周岁未成年人的处罚幅度。2008年12月6日技能考试第一道案件查办技能题考到了证据的种类、原始证据和传来证据的划分、询问的差不多原则。第二道题考到了未在当地烟草批发企业进货和销售非法生产的烟草专卖品两种违法行为及处罚。 第一节案件调查 知识点1：情报分析的概念和意义重要程度：Z 1.情报分析的概念 涉烟情报分析是指为提供决策依据，打击和预防涉烟违法犯罪，涉烟情报工作人员或办案人员对与涉烟违法犯罪有关的情报资料间的关系进行发觉和深入理解的活动。 涉烟情报分析的主体是熟悉烟草专卖治理业务的涉烟情报工作人员或办案人员。 分析的目的是为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据。 分析的核心是对涉烟情报资料间的关系进行发觉和深入的

烟草专卖行政处罚程序规定

烟草专卖行政处罚程序规定 烟草专卖行政处罚程序规定第一条 为了规范烟草专卖行政处罚的实施，保障和监督烟草专卖行政主管部门依法行政，维护国家烟草专卖制度，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国烟草专卖法》以及《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》等法律、行政法规，制定本规定。 烟草专卖行政处罚程序规定第二条 各级烟草专卖行政主管部门实施行政处罚，适用本规定。 烟草专卖行政处罚程序规定第三条 烟草专卖行政主管部门实施行政处罚，应当遵循下列原则： （一）与违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度相当； （二）主体适格、程序合法、手续完备； （三）处罚与教育相结合，引导公民、法人和其他组织自觉守法； （四）公平公正、公开透明，保障当事人的合法权益。 烟草专卖行政处罚程序规定第四条 公民、法人和其他组织对烟草专卖行政主管部门给予的行政处罚，依法享有陈述、申辩的权利；对行政处罚不服的，有权依法向上一级烟草专卖行政主管部门申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。 烟草专卖行政处罚程序规定第五条 各级烟草专卖行政主管部门应当建立健全行政处罚内部监督制度，保证依法实施行政处罚。 烟草专卖行政处罚程序规定管辖 烟草专卖行政处罚程序规定第六条 烟草专卖行政处罚案件由违法行为发生地的县级以上烟草专卖行政主管部门管辖。

烟草专卖行政处罚程序规定第七条 县级烟草专卖行政主管部门管辖本辖区内发生的案件。 地市级烟草专卖行政主管部门管辖本辖区内发生的有重大影响的案件。 省、自治区、直辖市烟草专卖行政主管部门管辖本辖区内发生的重大、复杂案件。国务院烟草专卖行政主管部门管辖在全国范围内有重大影响的案件。 烟草专卖行政处罚程序规定第八条 对当事人的同一违法行为，两个以上烟草专卖行政主管部门都有管辖权的，由先立案的烟草专卖行政主管部门管辖；发生管辖争议的，报请共同的上一级烟草专卖行政主管部门指定管辖。 烟草专卖行政处罚程序规定第九条 烟草专卖行政主管部门发现所查处的案件应当由其他烟草专卖行政主管部门管辖的，应当将案件移送有管辖权的烟草专卖行政主管部门。 受移送的烟草专卖行政主管部门对管辖权有异议的，应当报请共同的上一级烟草专卖行政主管部门指定管辖，不得再自行移送。 烟草专卖行政处罚程序规定第十条 上级烟草专卖行政主管部门可以直接查处下级烟草专卖行政主管部门管辖的案件。 烟草专卖行政主管部门认为案件有重大影响的，可以报请上一级烟草专卖行政主管部门管辖。 烟草专卖行政处罚程序规定第十一条 有管辖权的烟草专卖行政主管部门由于特殊原因不能或者不宜管辖的，由其上一级烟草专卖行政主管部门直接管辖或者指定其他烟草专卖行政主管部门管辖。 烟草专卖行政处罚程序规定第十二条 烟草专卖行政主管部门发现所查处的案件应当由其他行政机关管辖的，应当依法移送其他行政机关。 违法行为构成犯罪的，烟草专卖行政主管部门应当将案件移送司法机关追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑罚。

城管执法礼仪案例

城管执法礼仪案例 近年来，随着城市化发展和市民更加注重生活品质的诉求，城市管理的工作任务日益繁重，弱势群体的就业与市容环境的秩序、市民的消费需求与城市管理的相对滞后、城市管理的高标准、高要求与城管体制改革的滞后等矛盾日益突出，这些年城管队员被舆论妖魔化、暴力执法、抗法事件频发就是以上这些社会问题的具体表现。所以加强城管“文明执法”建设，规范城管执法行为，已成为我们城管队伍建设和执法建设的核心工作，对此，我委在每年的全市执法业务培训中都会邀请专家对执法人员进行文明执法礼仪的教育培训，市支队、各区执法队伍平时也开展针对现场执法行为的一些文明礼仪培训，目前我市在城管执法过程中出现的不文明执法行为现象比以前大大减少，相关的负面舆论报导比其他城市也少得多，这些都能从一些案例中得到体现：案例一 要求队员要深刻理解“文明执法”的含义，“文明执法”的要求主要体现为三个方面：一是“执法为民”，二是“依法行政”，三是“公平、公正、公开”，执法过程要求向管理相对人耐心解释清楚政策法规，以教育引导为主、处罚取缔为辅。例如：某执法人员接到举报有人在某路段的人行道上摆设摊点占道经营，执法人员到达现场后直接就和当事人说：“你赶紧收拾东西离开，否则我就暂扣你的东西”，当事人一听要扣他的物品，马上就着急上火和这名执法人员进行争论，最后引来了大量的围观群众。 案例二 要求执法队员要严格遵循执法程序。例如：有当事人夜间占用人行道经营烧烤排挡，执法人员发现后责令当事人改正，并当场开具处罚决定书及票据收缴当事人的罚款，但当事人缴交罚

款后并没有按照要求改正违法行为，周边的群众事后投诉城管队员以罚代管，只收钱不管事。 案例三 要求执法队员要强化证据意识。例如：有一名当事人因占道经营的行为被执法人员现场查扣经营的工具，在执法过程中当事人因情绪失控将执法人员的衣服扯破，还进行自残，虽然执法人员及时制止，但当事人的手臂被自己的刀具割伤，旁观的群众起哄说是我们的执法队员打了当事人。 案例四 要求执法队员要懂得使用文明执法用语,在执法过程中要注意尊重违规者的人格和自尊心，善于搭建沟通的桥梁。例如：我们有一位同事刚轮岗到执法窗口工作时，有当事人来办理车辆乱停放的业务，当时因为当事人的情绪非常激动，一到办事柜台就指着我们的鼻子骂我们是帮土匪，当时我们一下就愣住了，那位新来的同事一听就火了，马上就站起来要和当事人理论，幸好旁边有经验的同事及时将他拉离现场，事后经过耐心与当事人沟通才把事情处理好。 案例五 要求队员的穿着和行为举止要规范。例如：有一些队员在执法过程中不注意自己的着装，制服及证件的穿戴不规范，有些在执法过程中嘴巴里还叼着香烟，与当事人交流时习惯指手画脚，有些同志习惯在车上执法，人不下车，只在车上大声喝斥，这些现象都是不尊重当事人的表现。 案例六 要求队员要以平和心态待人办事，平时要注意心理调节，执行任务前要强调文明执法的注意事项。例如：现在占道经营的行为随着城市化的发展日益严重，很多占道摆摊的当事人经过执

《烟草专卖法》及《新烟草专卖行政处罚程序规定》修改情况

《烟草专卖法》及新《烟草专卖行政处罚程序规定》修改情况 一．《烟草专卖法》修改情况 2009年8月27日，第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议通过了《全国人民代表大会常务委员会关于修改部分法律的决定》（以下简称《决定》）。《决定》对《中华人民共和国烟草专卖法》（以下简称《烟草专卖法》）的五个条款作了修改，主要原因是这五个条款引用或者涉及到的《刑法》和《治安管理处罚条例》的内容发生了变化。具体修改的条款及其修改原因是：（一）将第三十八条第一款中的“投机倒把罪”改为“犯罪”。 修改后的第三十八条第一款是：“倒卖烟草专卖品，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微，不构成犯罪的，由工商行政管理部门没收倒卖的烟草专卖品和违法所得，可以并处罚款。” 修改原因是：1997年《刑法》修订时取消了投机倒把罪这个罪名，而将原来投机倒把罪所调整的行为重新规定到了非法经营罪中。 （二）将第三十九条第一款中的“比照刑法第一百一十七条的规定”改为“依照刑法有关规定”。 修改后的第三十九条第一款是：“伪造、变造、买卖本法规定的烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖经营许可证等许可证件和准运证的，依照刑法有关规定追究刑事责任”。

修改原因是：《刑法》在1997年修订后，已经将伪造、变造、买卖国家机关公文、证件、印章以及未经许可经营法律、行政法规规定的专卖物品等行为规定在第二百二十五条、二百八十条中调整，因此无法再按照《烟草专卖法》原来的“比照刑法第一百一十七条的规定追究刑事责任”执行。 （三）将第四十条第一款中的“依照关于惩治走私罪的补充规定”改为“依照刑法有关规定”。 修改后的第四十条第一款是：“走私烟草专卖品，构成走私罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任；走私烟草专卖品，数额不大，不构成走私罪的，由海关没收走私货物、物品和违法所得，可以并处罚款”。 修改原因是：1997年《刑法》修订时，已将《全国人大常委会关于惩治走私罪的补充规定》纳入到“走私罪”专章中。因此，自新《刑法》生效时起，原《全国人大常委会关于惩治走私罪的补充规定》同时废止。 （四）将第四十一条中的“治安管理处罚条例的规定”改为“治安管理处罚法的规定”。 修改后的第四十一条是：“烟草专卖行政主管部门有权对本法实施情况进行检查。以暴力、威胁方法阻碍烟草专卖检查人员依法执行职务的，依法追究刑事责任；拒绝、阻碍烟草专卖检查人员依法执行职务未使用暴力、威胁方法的，由公安机关依照治安管理处罚法的规定处罚”。

烟草专卖行政处罚听证制度范文

烟草专卖行政处罚听证制度 第一条为规范烟草专卖行政处罚听证程序，保护公民、法人和其他组织依法享有的听证权利，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《烟草专卖行政处罚程序规定》等有关法律、法规和规章，结合我市工作实际，制定本制度。 第二条各级烟草专卖行政主管部门的法制工作机构或专职法制工作人员负责协调本机关的听证工作。听证由烟草专卖行政主管部门负责人指定的非本案调查人员主持。 第三条听证参加人员包括听证主持人、记录人、案件调查人、申请人或者委托代理人、证人、鉴定人、翻译人员。 听证主持人由一至二人组成。 第四条烟草专卖行政主管部门在作出下列行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利： （一）二万元以上的罚款； （二）没收二万元以上的违法所得； （三）没收违法收购的烟叶超过一千公斤； （四）没收违法运输的烟草专卖品价值二万元以上; （五）责令停产、停业，责令关闭； （六）取消从事烟草专卖业务的资格； （七）需要听证的其他涉及当事人重大权益的案件。 第五条当事人要求听证的，应当在告知后三日内向烟草专卖行政主管部门提出听证申请，并签名或盖章。 当事人放弃听证要求的，应当书面载入案卷。 第六条当事人要求听证，可以书面提出听证要求。采用邮寄方式提出听证要求的，以寄出邮戳日期为准。若以口头提出听证要求的，烟草专卖行政主管部门应当当场记录申请人基本情况、申请听证的主要理由以及申请时间等内容，并由当事人签字或者以其他方式确认。 当事人明确提出放弃听证权利的，超过期限未提出听证的，行政机关应记录在案，视为当事人放弃听证权利，即可依法做出行政处罚决定。 第七条烟草专卖行政主管部门应当自收到听证申请之日起三日内做出是否举行听证的决定。

城管执法培训实施方案

城管执法培训实施方案 第一篇 根据中央及省、市“六五”普法暨依法治理工作要求，加快适应城管体制改革后新形势，进一步强化对我市城管执法队伍法律法规培训力度，推进依法行政的要求，促进城市综合管理行政执法工作，现结合城管执法实际，制定本年度学习培训方案。 一、组织领导 为了加强培训工作的领导，成立市城管执法局培训工作领导小组：培训工作领导小组下设办公室，彭明威同志任办公室主任。办公室承担培训工作的组织实施工作，负责对培训时间、地点、人员、培训内容、授课老师、经费、后勤保障及培训纪律的统一管理等。 二、培训目标 通过培训，使参训的城管执法人员端正执法理念，进一步掌握相关知识和执法技能，增强对行政处罚和城市管理方面法律法规的了解，规范执法行为、强化执法能力，提高依法行政，文明执法素质，打造一支政治强、作风硬、业务精的城管执法队伍。 三、培训方式 分二批采取集中培训方式进行 第一批采取半封闭式集中培训，50人，时间为4月下旬，培训地点为支队4楼会议室，培训期限2天。 第二批采取封闭式军事化培训，50人，时间为10月，培训地点为三峡大学，培训期限5天。

培训结束后进行理论考试，第二批还要进行会操，请领导检阅。 四、培训对象 第一批：城区各区城管执法局行政执法骨干人员。 第二批：各县市城管执法局行政执法骨干人员。 五、培训内容 1、《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》、《中华人民共和国城乡规划法》、《省城乡规划条例》、《关于规范城乡规划行政处罚裁量权的指导意见》等法律法规及规范性文件学习。 2、《关于城区防违控违有关问题的备忘录》、行政处罚案件审批流程、执法工作程序等。 3、执法技能：强制拆除方法、调查取证方法、文书填写规范、示意图制作要求、送达要求等。 4、《全市城管执法典型案例汇编》 5、心理辅导：提高队员自我认知能力，克服自卑思想和厌行情绪。 6、第二批培训增加军训科目 六、培训纪律 1、参训各部门指定一名负责人协助培训领导进行管理。 2、支队督察大队全程负责培训纪律纠察，对违纪行为严肃处理，严重违纪的给予通报批评。 3、考试不合格和严重违反培训纪律的参训人员自行负担相关费用。